REGULAMIN PRZYJMOWANIA I PRZEKAZYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH PRZEZ DOM MAKLERSKI W INVESTMENTS S.A.

Transkrypt

1 REGULAMIN PRZYJMOWANIA I PRZEKAZYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH PRZEZ DOM MAKLERSKI W INVESTMENTS S.A. Rozdział 1 Postanowienia ogólne 1 1. Niniejszy Regulamin określa zasady świadczenie przez Dom Maklerski W Investments S.A. usług maklerskich w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych. 2. W rozumieniu niniejszego Regulaminu: 1) Agent Transferowy - oznacza podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi Rejestr, 2) Derywaty - oznaczają instrumenty pochodne dopuszczone do obrotu zorganizowanego, 3) Dom Maklerski oznacza Dom Maklerski W Investments Spółka Akcyjna, spółkę prowadzącą działalność maklerską w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2005 Nr 183, poz z późn. zm.), 4) Dyspozycja - oznacza niebędące Zleceniem polecenie Klienta dokonania przez Dom Maklerski określonej czynności związanej ze świadczeniem usługi przyjmowania i przekazywania zleceń na rzecz Klienta, 5) Firma Partnerska - oznacza firmę inwestycyjną, z którą Klient zawarł umowę o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, 6) Fundusz - oznacza fundusz inwestycyjny lub fundusz zagraniczny w rozumieniu Ustawy o Funduszach, którego tytuły uczestnictwa Uczestnik może nabyć za pośrednictwem Domu Maklerskiego, 7) Giełda - oznacza Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie Spółka Akcyjna, 8) Instrumenty finansowe - oznaczają instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 Ustawy o Obrocie, 9) KDPW - oznacza Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych Spółka Akcyjna, 10) Klient oznacza osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nie posiadającą osobowości prawnej: a) która zawarła z Domem Maklerskim Umowę lub z którą Umowa ma zostać zawarta w przypadku podejmowania przez Dom Maklerski działań mających na celu zawarcie tej Umowy oraz b) która zawarła Umowę z Firmą Partnerską (nie dotyczy świadczenia usług wyłącznie zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania), 11) Klient detaliczny oznacza Klienta niebędącego Klientem profesjonalnym, 12) Klient profesjonalny oznacza Klienta, o którym mowa w art. 3 pkt 39b Ustawy o Obrocie, 13) KNF oznacza Komisję Nadzoru Finansowego, 14) Prospekt informacyjny Funduszu oznacza dokument, o którym mowa w Ustawie o Funduszach, zawierający informacje o Funduszu, w tym informacje niezbędne do oceny ryzyka inwestycyjnego, 15) Rachunek oznacza prowadzony na rzecz Klienta przez Firmę Partnerską rachunek papierów wartościowych jak również rachunek, na którym zapisywane są niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego, w tym w szczególności rachunek derywatów, 16) Regulamin oznacza Regulamin przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych przez dom maklerski W Investments Spółka Akcyjna, 17) Rejestr prowadzona przez Agenta Transferowego elektroniczna ewidencja danych Uczestnika Funduszu, zawierająca w szczególności dane identyfikujące Uczestnika, liczbę tytułów uczestnictwa posiadanych przez Uczestnika, datę realizacji zleceń i ich wartość, 18) Statut oznacza dokument nadany Funduszowi przez Towarzystwo, zawierający podstawowe informacje o Funduszu określone w Ustawie o Funduszach, 19) Tabela Opłat i Prowizji tabela opłat i prowizji obowiązujących w Domu Maklerskim, 20) Tytuły uczestnictwa wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego papiery wartościowe lub niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe reprezentujące prawa majątkowe przysługujące uczestnikom instytucji zbiorowego inwestowania, w tym w szczególności jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, 21) Towarzystwo oznacza towarzystwo funduszy inwestycyjnych zarządzające Funduszem i reprezentujące go zgodnie z Ustawą o Funduszach, 22) Trwały nośnik informacji oznacza każdy nośnik informacji umożliwiający przechowywanie przez czas niezbędny, wynikający z charakteru informacji oraz celu ich sporządzenia lub przekazania, zawartych na nim Dom Maklerski W Investments S.A., ul. Naruszewicza 27, Warszawa, T: (+48) , F: (+48) , NIP: , REGON: , Sąd Rejonowy dla M. St. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy, KRS , Kapitał zakładowy zł wniesiony w całości.

2 informacji w sposób uniemożliwiający ich zmianę lub pozwalający na odtworzenie informacji w wersji i formie, w jakiej zostały sporządzone lub przekazane, 23) Uczestnik Klient, na rzecz którego w Rejestrze są zapisane tytuły uczestnictwa lub ich ułamkowe części, 24) Umowa - oznacza zawieraną przez Dom Maklerski z Klientem umowę o świadczenie usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, 25) Umowa z Firmą Partnerską - oznacza zawieraną przez Klienta umowę z Firmą Partnerską o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, 26) Umowa w zakresie derywatów oznacza zawieraną przez Klienta umowę z Firmą Partnerską o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia derywatów, 27) Upoważniony pracownik oznacza pracownika Domu Maklerskiego posiadającego stosowne umocowanie do wykonywania czynności związanych z przyjmowaniem zleceń i dyspozycji, 28) Ustawa o Obrocie oznacza ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (tekst jedn. Dz. U. z 2010 roku Nr 211, poz z późn. zm.), 29) Ustawa o Funduszach ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2004 roku Nr 146, poz z późn. zm.), 30) Zlecenie oznacza zlecenie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, 31) Zlecenie do dyspozycji maklera (DDM) rozumie się przez to zlecenie na podstawie, którego Firma Partnerska może wystawić więcej niż jedno zlecenie brokerskie, rozumiane jako zlecenie lub ofertę, a także odpowiedź na ofertę, kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego, a także odpowiedź na taką ofertę, wystawiane przez Firmę Partnerską, na podstawie Zlecenia Klienta i przekazywane na rynek regulowany lub do alternatywnego systemu obrotu w celu wykonania tego Zlecenia zgodnie z zasadami obrotu na tym rynku. 3. Pojęcia niezdefiniowane w niniejszym Regulaminie mają znaczenie nadane im w Ustawie o Obrocie lub Ustawie o Funduszach. 4. Inwestowanie w instrumenty finansowe wiąże się z ryzykiem inwestycyjnym, nie daje gwarancji zysku i może wiązać się z poniesieniem strat wskutek spadku ich wartości. Szczegółowe informacje o rodzaju i istocie ryzyka związanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe zawarte są w odpowiednich dokumentach ofertowych, w tym Prospektach informacyjnych Funduszy Dom Maklerski świadczy usługi, o których mowa w Regulaminie, na podstawie Regulaminu oraz Umowy zawartej z Klientem, o ile Klient zawarł Umowę z Firmą Partnerską, chyba, że Umowa dotyczy wyłącznie świadczenia usług w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, z zastrzeżeniem Umowa z Firmą Partnerską może zostać zawarta przez Dom Maklerski w imieniu i na rachunek Klienta, na podstawie udzielonego przez niego pełnomocnictwa. O ile pełnomocnictwo nie stanowi inaczej, Dom Maklerski dokonuje samodzielnie wyboru Firmy Partnerskiej kierując się zasadą minimalizacji kosztów ponoszonych przez Klienta oraz jakością usług świadczonych przez Firmę Partnerską, mając na względzie znane Domowi Maklerskiemu zamiary Klienta co do rodzaju Zleceń mających być składanych przez Klienta. 3. Lista Firm Partnerskich dostępna jest w siedzibie Domu Maklerskiego lub podawana jest na stronie internetowej Domu Maklerskiego. 4. Postanowienia Regulaminu, w tym w szczególności ust. 1 i 2, stosuje się odpowiednio do Umowy w zakresie derywatów, a także innych umów, które ze względu na rodzaj instrumentów finansowych mających być przedmiotem Zleceń Klienta lub wymagania przepisów prawa, muszą zostać zawarte z Firmą Partnerską w celu należytego świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń na rzecz Klienta. 5. Zasady i warunki świadczenia przez Dom Maklerski usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania określono w Rozdziale 9. W zakresie tej usługi stosuje się odpowiednio pozostałe postanowienia Regulaminu, z wyłączeniem postanowień Rozdziałów 3 5 oraz Jeżeli Regulamin nie stanowi inaczej, oświadczenia woli i wiedzy są składane przez Klienta w formie pisemnej z wykorzystaniem ustalonych przez Dom Maklerski, Firmę Partnerską, Fundusz lub Agenta Transferowego formularzy. W celu skutecznego złożenia oświadczenia woli lub wiedzy Klient zobowiązany jest wypełnić dany formularz podając wszystkie dane wymagane zgodnie z danym formularzem, podpisać dany formularz i dostarczyć go do Domu Maklerskiego. 2. Jeżeli oświadczenie woli lub wiedzy składa pełnomocnik Klienta, oświadczenie to powinno również zawierać dane identyfikujące pełnomocnika. 3. Oświadczenia woli i wiedzy Klienta mogą być składane w postaci elektronicznej, jeżeli strony w Umowie tak postanowiły. Dokumenty związane z czynnościami, których dotyczyły te oświadczenia mogą być sporządzane w formie dokumentu elektronicznego, jeżeli dokumenty te będą w sposób należyty utworzone, utrwalone, przekazane, przechowywane i zabezpieczone. 4. Rozpoczęcie przyjmowania przez Dom Maklerski oświadczeń woli Klientów w formie innej niż pisemna, w tym w szczególności przyjmowania zleceń i innych dyspozycji za pomocą telefonu, faksu lub drogą elektroniczną, nastąpi po Strona 2 z 14

3 podjęciu przez Zarząd Domu Maklerskiego stosownej uchwały i podaniu stosownego komunikatu do wiadomości Klientów. 5 O ile Regulamin nie stanowi inaczej, Dom Maklerski przesyła Klientowi wszelką korespondencję listem poleconym na podany przez niego w Umowie adres korespondencyjny Dom Maklerski zobowiązuje się do zachowania w tajemnicy i nieudostępniania osobom trzecim informacji o danych Klienta, stanie posiadania i obrotach na Rachunku lub Rejestrze Klienta oraz o treści Zleceń i Dyspozycji chyba, że z żądaniem udostępnienia informacji wystąpi podmiot upoważniony do ich uzyskania na podstawie przepisów prawa. 2. Klient zawierający Umowę wyraża zgodę i upoważnia Dom Maklerski do przekazywania danych, o których mowa w ust. 1 do Firm Partnerskich, Funduszy i Agentów Transferowych wykonujących czynności, o których mowa w Umowie na rzecz Klienta. Rozdział 2 Tryb i warunki zawierania, wypowiedzenia i rozwiązania Umowy 7 1. Przed podpisaniem Umowy Klient wypełnia formularz udostępniony przez Dom Maklerski (Karta Klienta), w którym podaje podstawowe informacje dotyczące Klienta, w tym dane obejmujące jego imię i nazwisko (nazwę albo firmę), adres zamieszkania (siedziby) i dane teleadresowe. W przypadku Klientów innych niż osoby fizyczne Karta Klienta powinna dodatkowo zawierać dane osób upoważnionych do reprezentowania Klienta w kontaktach z Domem Maklerskim w związku ze świadczeniem na rzecz tego Klienta usługi przyjmowania i przekazywania zleceń. Dom Maklerski może odstąpić od żądania wypełnienia przez Klienta Karty Klienta jeśli dane w niej zawarte zostały podane przez Klienta w Umowie lub innym dokumencie - w takim przypadku postanowienia Regulaminu dotyczące Karty Klienta stosuje się odpowiednio do tych danych. 2. Karta Klienta zawiera ponadto informacje na temat preferowanego przez Klienta sposobu korzystania z usług Domu Maklerskiego (np. sposób komunikacji) oraz informacje niezbędne do dokonania oceny poziomu wiedzy Klienta dotyczącej inwestowania w instrumenty finansowe i doświadczenia inwestycyjnego. 3. Dom Maklerski ma prawo żądać od Klienta dodatkowych informacji, oświadczeń i dokumentów, na podstawie których dokonuje oceny wiarygodności Klienta, podejmuje decyzję w zakresie usług oferowanych Klientowi lub które są konieczne do świadczenia usług na rzecz Klienta. Dotyczy to także okresu po zawarciu Umowy, w szczególności w przypadku rozszerzenia zakresu usług w ramach Umowy. Dom Maklerski ma prawo wstrzymać się ze świadczeniem usług do czasu dostarczenia przez Klienta koniecznych informacji, oświadczeń i dokumentów. 4. Dom Maklerski może żądać przedstawienia przez Klienta dokumentów potwierdzających informacje zawarte w Karcie Klienta lub ich kopii, w tym w szczególności kopii dokumentu tożsamości. 5. O wszelkich zmianach danych zawartych w Karcie Klienta lub innych dokumentach składanych przez Klienta przy zawieraniu Umowy, jak i w samej Umowie, Klient obowiązany jest niezwłocznie zawiadomić Dom Maklerski. 6. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikłe z powodu niedopełnienia przez Klienta obowiązku, o którym mowa w ust Przed zawarciem Umowy Dom Maklerski: 1) przekazuje Klientowi szczegółowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego oraz usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, 2) przedstawia Klientowi ogólny opis istoty instrumentów finansowych oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w te instrumenty finansowe, 3) informuje Klienta przy użyciu Trwałego nośnika informacji o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, 4) zwraca się do Klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, niezbędnych do dokonania oceny, czy instrument finansowy będący przedmiotem usługi przyjmowania i przekazywania zleceń lub ta usługa są odpowiednie dla danego Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację. W przypadku Klienta profesjonalnego, obowiązek określony w zdaniu poprzednim nie jest obligatoryjny. 8. W przypadku, gdy na podstawie informacji otrzymanych od Klienta, o których mowa w ust. 7 pkt 4), Dom Maklerski oceni, że instrument finansowy lub usługa przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych nie jest odpowiednia dla Klienta, ostrzega go o tym. W przypadku gdy Klient nie przedstawia informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 4), lub jeżeli przedstawia informacje niewystarczające, Dom Maklerski ostrzega Klienta, że uniemożliwia to dokonanie oceny, czy usługa przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych lub instrument finansowy są dla niego odpowiednie. 9. Dom Maklerski może nie zwracać się do Klienta o przedstawienie informacji, o których mowa w ust. 7 pkt 4) w przypadku gdy przedmiotem Zleceń Klienta będą wyłącznie nieskomplikowane instrumenty finansowe, o których mowa w ust. 10, a Umowa jest zawierana z inicjatywy Klienta lub potencjalnego Klienta. Dom Maklerski ostrzega wówczas Klienta lub potencjalnego Klienta, że zawarcie Umowy nie jest związane z obowiązkiem przedstawienia informacji, o których mowa w ust. 7 pkt 4) i że Klient nie będzie korzystał z ochrony, jaką zapewnia Strona 3 z 14

4 mu dokonanie oceny odpowiedniości instrumentu finansowego lub usługi. Umowa nie jest zawierana z inicjatywy Klienta lub potencjalnego Klienta, jeżeli do jej zawarcia dochodzi w wyniku skierowania do Klienta lub potencjalnego Klienta zindywidualizowanych informacji o Domu Maklerskim, Instrumentach finansowych, usłudze lub transakcji. 10. Przez nieskomplikowane instrumenty finansowe, rozumie się: 1) akcje dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub na równoważnym rynku w państwie, które nie jest państwem członkowskim, 2) obligacje lub inne dłużne papiery wartościowe, które nie mają wbudowanego instrumentu pochodnego, 3) jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych i tytuły uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do EOG oraz funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo należące do EOG oraz 4) instrumenty finansowe inne niż wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c-i Ustawy o Obrocie: a. wobec których istnieje, w sposób ciągły, możliwość zbycia, wykupu lub zrealizowania w inny sposób wartości instrumentu po cenie, która jest ogólnie dostępna dla uczestników rynku i która jest ceną rynkową lub ceną podaną, lub zatwierdzoną przez system wyceny niezależny od emitenta danych instrumentów finansowych, b. z którymi nie są związane rzeczywiste lub potencjalne zobowiązania klienta przekraczające koszt nabycia tych instrumentów, c. co do których powszechnie dostępne są informacje wyjaśniające ich charakterystykę w sposób zrozumiały dla klienta. 11. W przypadku istnienia konfliktu interesów, Umowa może zostać zawarta wyłącznie pod warunkiem, że Klient potwierdzi otrzymanie od Domu Maklerskiego informacji o istniejącym konflikcie interesów, o których mowa w ust. 7 pkt 3), oraz potwierdzi wolę zawarcia Umowy. 8 Przed zawarciem Umowy, na podstawie której świadczone mają być przez Dom Maklerski usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia derywatów, Klient zobowiązany jest, na żądanie Domu Maklerskiego, przekazać informację o numerze identyfikacyjnym Klienta (NIK) nadanym przez KDPW lub inne dokumenty konieczne do świadczenia tej usługi Osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych przy podpisywaniu Umowy obowiązana jest okazać dokument tożsamości (dowód osobisty, paszport, lub paszport w przypadku nierezydentów) oraz udostępnić Domowi Maklerskiemu numer identyfikacji podatkowej NIP i informację o właściwym Klientowi Urzędzie Skarbowym oraz inne dane wymagane przez przepisy prawa lub niezbędne do świadczenia usług, o których mowa w Umowie, w tym wymagane przez Statuty i Prospekty informacyjne Funduszy. Klient będący obywatelem polskim zobowiązany jest udokumentować numer ewidencyjny (PESEL). 2. Osoby prawne, a także jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, przy podpisywaniu umowy składają odpowiednio: 1) aktualny odpis z odpowiedniego rejestru lub zaświadczenie z ewidencji prowadzonej działalności wraz z dokumentem wskazującym osoby upoważnione do reprezentacji, 2) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON, zaświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji podatkowej NIP, oraz informację o właściwym Klientowi Urzędzie Skarbowym, 3) wykaz osób upoważnionych do składania Zleceń oraz innych oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych Klienta wraz ze wzorami ich podpisów złożonymi w obecności pracownika Domu Maklerskiego lub potwierdzonymi notarialnie, cechami ich dokumentu tożsamości (rodzaj, numer), numerem PESEL oraz adresem zamieszkania, 4) wzór pieczęci firmowej, 5) inne dokumenty, jeżeli obowiązek ich złożenia wynika z przepisów prawa lub są niezbędne do świadczenia usług, o których mowa w Umowie, w tym wymagane przez Statuty i Prospekty informacyjne Funduszy. 3. Dokumenty, o których mowa w ust. 2 mogą zostać złożone w uwierzytelnionych kopiach. W przypadku składania przez Klienta kopii dokumentów, Dom Maklerski może żądać przedłożenia do wglądu oryginałów dokumentów. 4. W przypadku posiadania przez Dom Maklerski dokumentów lub informacji, o których mowa w ust. 2 przedstawianych przez Klienta w związku zawieraniem innej umowy, Dom Maklerski może odstąpić od żądania ich udostępnienia oraz żądania potwierdzenia własnoręczności złożonych podpisów. 5. Dokumenty pochodzące od organów państw obcych powinny zostać uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub polski urząd konsularny, chyba, ze umowy międzynarodowe, które ratyfikowała Rzeczpospolita Polska stanowią inaczej, a dokumenty sporządzone w języku obcym powinny zostać przetłumaczone, na koszt Klienta, na język polski przez tłumacza przysięgłego. 6. Z zastrzeżeniem ust. 9, w Umowie podpisanej przez obojga małżonków pozostających we wspólnocie małżeńskiej Dom Maklerski może zobowiązać się do świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania zleceń, pod warunkiem: 1) złożenia przez małżonków oświadczenia o pozostawaniu we wspólnocie majątkowej, 2) wyrażenia zgody na samodzielne składanie Zleceń przez każdego z małżonków. Strona 4 z 14

5 7. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za skutki przekazania odmiennych Zleceń złożonych przez małżonków lub ich pełnomocników. 8. W przypadku złożenia przez małżonków lub ich pełnomocników odmiennych Dyspozycji lub Zleceń, które wykluczają nawzajem swoją realizację, Dom Maklerski może wstrzymać przekazanie Dyspozycji lub Zlecenia do czasu ustalenia wspólnego stanowiska przez małżonków. 9. W przypadku, gdy Statuty lub Prospekty informacyjne Funduszy przewidują możliwość nabywania tytułów uczestnictwa przez współmałżonków lub współuczestników wymagane jest, aby małżonkowie lub współuczestnicy, którzy zgodnie z zapisami Statutów lub Prospektów informacyjnych Funduszy składają Zlecenia lub Dyspozycje byli stroną zawartej z Domem Maklerskim Umowy. Jeżeli Statuty lub Prospekty informacyjne Funduszy dopuszczają możliwość złożenia Zleceń lub Dyspozycji przez jednego ze współmałżonków lub współuczestników wymagane jest, aby stroną Umowy była osoba składająca Zlecenie lub Dyspozycję. 10. Zawarcie Umowy oraz składanie Zleceń i Dyspozycji na rzecz osoby nieposiadającej pełnej zdolności do czynności prawnych następuje na zasadach wynikających z ogólnie obowiązujących przepisów prawa oraz w sposób umożliwiający wykonywanie usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, w tym zgodnie ze Statutami oraz Prospektami informacyjnymi Funduszy. 11. Dom Maklerski zastrzega sobie prawo sporządzania kopii wszelkich dokumentów przedstawianych przez Klienta, w tym dokumentów przedstawianych po zawarciu Umowy Umowa zawierana jest z Klientem detalicznym w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 2. Umowa zostaje zawarta w chwili podpisania jej przez Klienta i Dom Maklerski. Podpisanie Umowy przez Dom Maklerski następuje nie później niż z upływem 7 dni roboczych od dnia podpisania przez Klienta w obecności pracownika Domu Maklerskiego dwóch egzemplarzy Umowy, wypełnienia Karty Klienta oraz złożenia dokumentów, o których mowa w 7 ust. 3 i 4 oraz w Po zawarciu Umowy Klient może odebrać swój egzemplarz Umowy w Domu Maklerskim. 4. Na podstawie pisemnej Dyspozycji Klienta, złożonej przy podpisywaniu Umowy, Dom Maklerski wysyła egzemplarz podpisanej Umowy na adres wskazany przez Klienta Umowa może zostać zawarta korespondencyjnie. W takim przypadku kopie dokumentów, określonych w 9 ust. 1 2 i 6 powinny być przesłane wraz z podpisaną przez Klienta Umową. Dom Maklerski może także zażądać, aby kopie tych dokumentów były poświadczone przez notariusza lub pracowników Domu Maklerskiego. Dom Maklerski prześle Klientowi podpisany egzemplarz Umowy na adres korespondencyjny Klienta listem poleconym albo, o ile Klient wyrazi taką wolę, egzemplarz ten zostanie odebrany przez Klienta osobiście za potwierdzeniem odbioru w siedzibie Domu Maklerskiego. 2. Klient może zawrzeć Umowę przez pełnomocnika. Tryb i zasady udzielania pełnomocnictw regulowane są w Rozdziale 10 niniejszego Regulaminu Umowa może zostać rozwiązana na piśmie w każdym czasie przez Dom Maklerski lub Klienta z jednomiesięcznym terminem wypowiedzenia. 2. Umowa może przewidywać warunki, na których Domowi Maklerskiemu lub Klientowi przysługuje prawo do pisemnego odstąpienia od Umowy lub jej rozwiązania ze skutkiem natychmiastowym Klient może rozwiązać Umowę bez wypowiedzenia w każdym czasie pod warunkiem uiszczenia wszystkich należnych Domowi Maklerskiemu opłat i prowizji z tytułu usług przyjmowania i przekazywania zleceń świadczonych przez Dom Maklerski na rzecz tego Klienta. 2. Dom Maklerski może rozwiązać Umowę bez wypowiedzenia w następujących przypadkach: 1) rażącego naruszenia przez Klienta warunków Umowy lub postanowień Regulaminu, 2) przedłożenia przez Klienta dokumentów sfałszowanych lub poświadczających nieprawdę, 3) nieuregulowania przez Klienta, mimo wezwania, opłat przewidzianych w Tabeli Opłat i Prowizji. Rozdział 3 Tryb składania, modyfikowania i anulowania zleceń kupna i sprzedaży instrumentów finansowych innych niż tytuły uczestnictwa Dom Maklerski zobowiązuje się do stałego pośredniczenia w zawieraniu umów zlecenia nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu poprzez przyjmowanie i przekazywanie Zleceń do podmiotu uprawnionego do ich wykonania, z zastrzeżeniem Dom Maklerski świadczy usługi w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek Klienta na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu zgodnie z Umową, Regulaminem, obowiązującymi przepisami prawa oraz regulacjami obowiązującymi na tych rynkach. Strona 5 z 14

6 3. Dom Maklerski wykonując czynności, o których mowa w ust. 1 zobowiązuje się do ich wykonywania z należytą starannością, którą określa się przy uwzględnieniu zawodowego charakteru tej działalności Zlecenie, z zastrzeżeniem 32 ust. 6, powinno zawierać następujące elementy: 1) Imię i nazwisko (firmę lub nazwę) lub numer Rachunku Klienta, chyba, że w Umowie ustalone zostały inne dane umożliwiające jednoznaczną identyfikację Klienta, 2) Imię i nazwisko pełnomocnika (jeżeli osobą składającą zlecenie jest pełnomocnik), 3) Datę i czas wystawienia Zlecenia, 4) Rodzaj i liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem Zlecenia, 5) Przedmiot Zlecenia (kupno lub sprzedaż instrumentów finansowych), 6) Określenie ceny, 7) Oznaczenie terminu wykonania lub oznaczenie terminu ważności Zlecenia, 8) Określenie rynku, na którym Zlecenie ma został wykonane, o ile instrument finansowy jest przedmiotem obrotu na kilku rynkach, 9) Podpis Klienta lub jego pełnomocnika, z zastrzeżeniem ust Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki, jeżeli nie są one sprzeczne z regulacjami, o których mowa w 14 ust Upoważniony pracownik Domu Maklerskiego potwierdza złożenie zlecenia przez Klienta poprzez złożenie podpisu na zleceniu Klienta. Potwierdzenie złożenia zlecenia może nastąpić także w innej formie, o ile taka możliwość wynika z przepisów prawa. 4. Jeżeli na jednym formularzu złożono więcej niż jedno Zlecenie, powinien on zawierać wyraźne określenie liczby Zleceń. W takim przypadku wystarczające jest złożenie jednego podpisu Klienta lub jego pełnomocnika. 16 Terminy i godziny przyjmowania Zleceń oraz Dyspozycji dotyczących instrumentów finansowych innych niż tytuły uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania określane są w drodze uchwały Zarządu Domu Maklerskiego i podawane do wiadomości Klientów Złożenie zlecenia anulowania lub modyfikacji w trakcie sesji lub w czasie trwania dnia obrotu jest dopuszczalne na zasadach określonych przez Firmę Partnerską dla wykonywania zleceń anulowania lub modyfikacji. Przyjęcie i przekazanie przez Dom Maklerski zlecenia anulowania lub modyfikacji następuje pod warunkiem ustalenia przez Dom Maklerski możliwości jego wykonania przez Firmę Partnerską. Zlecenie anulowania lub modyfikacji nie jest przyjmowane przez Dom Maklerski w szczególności, gdy doszło do zawarcia transakcji realizującej Zlecenie, którego dotyczy anulowanie lub modyfikacja. W przypadku, gdy Zlecenie zostało wykonane częściowo, zlecenie anulowania lub modyfikacji może być przyjęte i przekazane jedynie w zakresie niewykonanej jego części. 2. Przyjmowanie przez Dom Maklerski zleceń anulowania lub modyfikacji następuje w trybie, terminach i godzinach określonych dla składania Zleceń. 3. Dom Maklerski zastrzega sobie prawo nie przyjęcia zlecenia anulowania lub modyfikacji, jeżeli jego wykonanie na skutek okoliczności niezależnych od Domu Maklerskiego, przepisów prawa lub regulacji rynkowych jest niemożliwe. 4. Potwierdzenie przyjęcia zlecenia anulowania lub modyfikacji przez Dom Maklerski nie oznacza przyjęcia go przez podmiot, do którego jest przekazywane. 18 Dom Maklerski przyjmuje i przekazuje Zlecenie Klienta pod warunkiem, że zostało ono złożone zgodnie z zasadami składania Zleceń określonymi w Umowie zawartej przez Klienta z Firmą Partnerską, w tym w szczególności zasadami pokrycia Zlecenia. Rozdział 4 Zlecenia do dyspozycji maklera (DDM) Klient może złożyć Zlecenie do dyspozycji maklera, w tym w szczególności Klient może określić zamiast liczby instrumentów finansowych będących przedmiotem Zlecenia DDM, maksymalną łączną wartość transakcji będących wynikiem wykonania danego Zlecenia DDM. 2. Informacja o minimalnej wartości Zlecenia DDM dostępna jest w Domu Maklerskim. 3. Dom Maklerski ma prawo odmówić przyjęcia i przekazania Zlecenia DDM, w szczególności jeżeli uzyska informację od Firmy Partnerskiej, że makler, który realizowałby Zlecenie DDM, realizuje Zlecenie przeciwstawne, a w jego ocenie złożone przez Klienta Zlecenie DDM mogłoby doprowadzić do powstania konfliktu interesów Zlecenia DDM są przyjmowane i przekazywane do Firmy Partnerskiej przez upoważnionych pracowników, których lista jest dostępna dla Klientów w siedzibie Domu Maklerskiego. 2. Zlecenie DDM powinno zawierać adnotację Zlecenie do dyspozycji maklera lub DDM. Strona 6 z 14

7 21 1. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za nieosiągnięcie przez Klienta korzyści w wyniku wykonania Zlecenia DDM. 2. Złożenie przez Klienta Zlecenia DDM oznacza akceptację zwiększonego ryzyka związanego ze sposobem wykonania Zlecenia. Rozdział 5 Tryb i zasady przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych innych niż tytuły uczestnictwa do podmiotu uprawnionego do ich wykonania Dom Maklerski przekazuje do wykonania do Firmy Partnerskiej tylko te zlecenia zbycia instrumentów finansowych, składane przez Klienta, na które posiada on pełne pokrycie w instrumentach finansowych na Rachunku. 2. Z zastrzeżeniem postanowień 18, Dom Maklerski przekazuje do Firmy Partnerskiej, do wykonania tylko te zlecenia nabycia instrumentów finansowych, składane przez Klienta, na które ma on pełne pokrycie w środkach pieniężnych na rachunku pieniężnym prowadzonym przez Firmę Partnerską. Pełne pokrycie oznacza posiadanie przez Klienta środków pieniężnych stanowiących co najmniej równowartość maksymalnej kwoty zobowiązania, które może powstać z tytułu pełnej zapłaty za nabywane instrumenty finansowe przy całkowitym wykonaniu Zlecenia, powiększonej o przewidywaną prowizję i inne opłaty związane z wykonaniem Zlecenia Dom Maklerski przyjmuje i niezwłocznie przekazuje do wykonania do Firmy Partnerskiej Zlecenia Klientów. 2. Zlecenia przekazywane są do Firmy Partnerskiej w takiej formie, w jakiej zostały złożone, chyba że Umowa z Firmą Partnerską stanowi inaczej. 3. Dom Maklerski przechowuje przyjęte Zlecenia przez 5 lat od dnia ich przyjęcia, chyba że obowiązujące przepisy prawa przewidują inny okres. 4. Na żądanie Firmy Partnerskiej Dom Maklerski udostępnia przechowywane Zlecenia. Rozdział 6 Tryb i warunki składania Zleceń i Dyspozycji przez Klienta za pomocą telefonu oraz innych urządzeń technicznych Klient może składać Zlecenia i Dyspozycje za pomocą telefonu, faksu lub drogą elektroniczną, jeżeli taki sposób jest możliwy zgodnie z regulacjami Firmy Partnerskiej. 2. Klient może składać za pomocą telefonu, faksu, lub drogą elektroniczną Dyspozycje, na podstawie których Dom Maklerski może występować w imieniu Klienta jako pełnomocnik w kontaktach z Firmą Partnerską, Funduszem lub Agentem Transferowym w związku ze świadczoną na rzecz Klienta przez ten podmiot usługą, o ile nie jest to sprzeczne z przepisami prawa lub zobowiązaniami umownymi stron oraz pod warunkiem uprzedniego udzielenia Domowi Maklerskiemu pełnomocnictwa w formie pisemnej do wykonywania takich czynności w jego imieniu i na jego rachunek. 3. Zakres realizowanych przez Dom Maklerski Dyspozycji składanych za pomocą telefonu lub drogą elektroniczną Dom Maklerski podaje do wiadomości Klientów Pełnomocnictwo, o którym mowa w 24, uprawnia Dom Maklerski do substytucji na rzecz pracowników Domu Maklerskiego. 2. Klient może w każdym czasie zrezygnować z możliwości składania Dyspozycji w sposób, o którym mowa w 24 ust. 2, odwołując pełnomocnictwo udzielone Domowi Maklerskiemu. 3. Oświadczenie o odwołaniu pełnomocnictwa składane jest w formie pisemnej i jest skuteczne wobec Domu Maklerskiego od chwili jego doręczenia. 4. Wykaz numerów telefonów i telefaksów, pod którymi Dom Maklerski przyjmuje Dyspozycje i Zlecenia zgodnie z 24, udostępniany jest Klientowi przed zawarciem Umowy. O ewentualnej zmianie tych numerów Dom Maklerski informuje Klientów za pomocą Trwałych nośników informacji lub przez zamieszczenie stosownej informacji na stronie internetowej Domu Maklerskiego. 5. Dyspozycje i Zlecenia Klienta składane za pomocą telefonu lub drogą elektroniczną są rejestrowane na Trwałych nośnikach informacji. Do Dyspozycji i Zleceń, o których mowa w 24, stosuje się 23 ust. 3 i Zapisy Dyspozycji i Zleceń utrwalone na nośnikach, o których mowa w ust. 5 stanowią podstawę do rozstrzygania wszelkich sporów, dotyczących ich realizacji. 26 Strona 7 z 14

8 1. Składając, modyfikując lub anulując Zlecenie lub Dyspozycję, Klient oprócz danych koniecznych do złożenia Zlecenia lub Dyspozycji, zobowiązany jest również podać hasło ustanowione w Umowie lub przydzielone Klientowi w okresie późniejszym, które jest podstawą weryfikacji Klienta w przypadku komunikowania się przez niego z Domem Maklerskim przy wykorzystaniu telefonu, faksu lub drogą elektroniczną. W uzasadnionych przypadkach, gdy tożsamość Klienta nie wzbudza wątpliwości, pracownik Domu Maklerskiego może odstąpić od żądania podania hasła. 2. Składając, modyfikując lub anulując Zlecenie lub Dyspozycję za pomocą faksu, Klient zobowiązany jest wypełnić ustalony przez Dom Maklerski formularz i podpisać go. 3. Składając, modyfikując lub anulując Zlecenie lub Dyspozycję drogą elektroniczną, Klient zobowiązany jest wypełnić odpowiedni elektroniczny formularz umieszczony w internetowym systemie obsługi Klienta oraz zatwierdzić Zlecenie lub Dyspozycję stosując się do odpowiednich poleceń systemu. 4. Potwierdzenie przyjęcia Zlecenia lub Dyspozycji Klienta następuje poprzez przekazanie odpowiedniego komunikatu za pomocą internetowego systemu obsługi Klienta. 5. Informacje określające wymagania odnośnie urządzeń zapewniających bezpieczne i pełne wykorzystanie internetowego systemu obsługi Klienta podawane są na stronie internetowej Domu Maklerskiego. 6. W przypadku prowadzenia prac serwisowych, Dom Maklerski może wyłączyć czasowo dostęp do internetowego systemu obsługi Klienta. Informacje o terminie i czasie trwania braku dostępu są podawane na stronie internetowej Domu Maklerskiego Dom Maklerski przyjmuje Zlecenie lub Dyspozycję Klienta wyłącznie w przypadkach zgodności danych zawartych w treści Zlecenia lub Dyspozycji z danymi posiadanymi przez Dom Maklerski oraz podania wszelkich elementów koniecznych do realizacji. 2. Dom Maklerski zastrzega sobie prawo do odmowy przyjęcia Zlecenia lub Dyspozycji Klienta w razie wątpliwości, co do tożsamości osoby składającej Zlecenie lub Dyspozycję. 3. Po złożeniu Zlecenia lub Dyspozycji, upoważniony pracownik Domu Maklerskiego przekazuje Zlecenie lub dokonuje innej czynności. Treść Zlecenia lub Dyspozycji jest potwierdzana co do zgodności z treścią Zlecenia lub Dyspozycji Klienta przez upoważnionego pracownika Domu Maklerskiego. 4. Na podstawie Dyspozycji, o której mowa w 24 ust. 2, upoważniony pracownik Domu Maklerskiego dokonuje określonej czynności zgodnie z treścią Dyspozycji Klienta. 5. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za nieprzyjęcie Zleceń lub Dyspozycji Klienta, jeżeli jest ono następstwem zakłóceń lub braku łączności uniemożliwiających prawidłowe przyjęcie Zleceń lub Dyspozycji, o ile przedmiotowe zakłócenia lub wskazany brak łączności wynika z okoliczności, za które Dom Maklerski odpowiedzialności nie ponosi Za moment złożenia Zlecenia lub Dyspozycji za pomocą telefonu uważa się moment stwierdzenia przez pracownika Domu Maklerskiego przyjmującego Zlecenie lub Dyspozycję, że zostały przyjęte. W przypadku jakichkolwiek rozbieżności w zakresie treści Zlecenia lub Dyspozycji składanej przez Klienta, za wiążącą uznaje się treść Zlecenia lub Dyspozycji powtórzoną przez pracownika Klientowi i następnie potwierdzoną przez Klienta. 2. Za moment złożenia Zlecenia lub Dyspozycji za pomocą faksu lub drogą elektroniczną uważa się godzinę, minutę oraz sekundę, która została zarejestrowana przez urządzenie przyjmujące faks na wydruku lub inne urządzenie przyjmujące Zlecenie lub Dyspozycję Klient zobowiązany jest niezwłocznie skontaktować się z Domem Maklerskim w każdym przypadku podejrzenia uzyskania przez osobę nieuprawnioną dostępu do hasła, o którym mowa w 26 w celu jego zastrzeżenia lub zmiany. 2. Do chwili realizacji przez Klienta obowiązku określonego w ust. 1, Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za przyjęcie i przekazanie Dyspozycji lub Zlecenia złożonych przez osobę trzecią, inną niż prawidłowo umocowany pełnomocnik Klienta, o ile osoba trzecia podała prawidłowo dane, ustalone z Klientem, umożliwiające jednoznaczną jego identyfikację oraz hasło, o którym mowa w 26. Rozdział 7 Warunki udzielania nieodpłatnych porad inwestycyjnych o charakterze ogólnym Maklerzy papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjni zatrudnieni i upoważnieni przez Dom Maklerski mogą przekazywać Klientom w formie ustnej nieodpłatne porady inwestycyjne o charakterze ogólnym, dotyczące inwestowania w instrumenty finansowe (porady inwestycyjne). Lista upoważnionych maklerów papierów wartościowych i doradców inwestycyjnych dostępna jest w siedzibie Domu Maklerskiego lub miejscach przyjmowania zleceń. Makler papierów wartościowych i doradca inwestycyjny w zakresie udzielonego upoważnienia może: a. przekazywać Klientom porady inwestycyjne, a także dokonywać ich omówienia, b. udzielać opinii nt. sytuacji na rynku regulowanym lub alternatywnym systemie obrotu, przy czym zobowiązany jest on podać źródło i podstawę przekazywanych porad inwestycyjnych oraz opinii, o których mowa w ust. 1 lit. b. Strona 8 z 14

9 2. Dom Maklerski może uzależnić udzielenie nieodpłatnej porady inwestycyjnej od przedstawienia przez Klienta informacji dotyczących akceptowanego ryzyka, horyzontu inwestycyjnego oraz innych danych określonych przez Dom Maklerski. 3. Porady inwestycyjne zawierają wyłącznie ogólne informacje dotyczące inwestowania w instrumenty finansowe, przy czym nie mogą one zawierać jakichkolwiek rekomendacji określonych zachowań inwestycyjnych odnośnie skonkretyzowanego Instrumentu finansowego oraz skonkretyzowanych Instrumentów finansowych. 4. Porady inwestycyjne udzielane są wyłącznie przy użyciu Trwałego nośnika informacji. Odebranie Porady Inwestycyjnej powinno zostać potwierdzone przez Klienta w sposób adekwatny do Trwałego nośnika informacji użytego do jej przekazania, umożliwiający udowodnienie odbioru przez Klienta Porady Inwestycyjnej o określonym charakterze i treści. 31 Porady inwestycyjne udzielane są wyłącznie Klientom Domu Maklerskiego w związku ze świadczoną usługą przyjmowania i przekazywania zleceń oraz nie stanowią działalności maklerskiej w zakresie doradztwa inwestycyjnego, jak również sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych. Rozdział 8 Kojarzenie Zleceń Na podstawie zgody Klienta i po przyjęciu od niego stosownego Zlecenia, Dom Maklerski może podjąć czynności mające na celu skojarzenie Klienta z innym podmiotem lub podmiotami w celu doprowadzenia do zawarcia między tymi podmiotami transakcji poza rynkiem zorganizowanym (kojarzenie zleceń). O ile charakter zlecenia na to pozwala, Klient nie jest zobowiązany do zawierania Umowy z Firma Partnerską. 2. Zgoda, o której mowa w ust. 1, udzielana jest przez Klienta każdorazowo przy składaniu Zlecenia i powinna określać wskazanie Zlecenia lub Zleceń, których dotyczy, chyba że obowiązujące przepisy dopuszczają możliwość udzielenia przez Klienta zgody w Umowie, która to zgoda obejmowałaby wszystkie Zlecenia składane przez Klienta. Zlecenie może zostać anulowane lub modyfikowane do momentu skontaktowania Klienta z podmiotem lub podmiotami, o których mowa w ust. 1, zgodnie z ust Dom Maklerski, niezwłocznie po uzyskaniu zgody Klienta podejmuje czynności, o których mowa w ust. 1, obejmujące w szczególności: 1) przygotowanie memorandum określającego podstawowe parametry transakcji, 2) zorganizowanie spotkania z podmiotem lub podmiotami, które potencjalnie mogą być zainteresowane zawarciem transakcji. 4. W przypadku znalezienia podmiotu lub podmiotów, o których mowa w ust. 1, Dom Maklerski przekazuje Klientowi odpowiednie dane kontaktowe w celu doprowadzenia do zawarcia transakcji. 5. Transakcja, o której mowa w ust. 4, zawierana jest według uznania Klienta, bezpośrednio pomiędzy Klientem a podmiotem lub podmiotami, o których mowa w ust Zlecenie Klienta złożone zgodnie z ust. 1 może nie określać ceny lub liczby instrumentów finansowych, będących przedmiotem Zlecenia. Rozdział 9 Przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania W niniejszym rozdziale określono zasady i warunki świadczenia przez Dom Maklerski usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania. 2. Dom Maklerski przyjmuje i przekazuje zlecenia nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania dotyczące tytułów uczestnictwa Funduszy zarządzanych przez Towarzystwa, z którymi Dom Maklerski zawarł umowę uprawniającą do pośredniczenia w realizacji zleceń nabycia i zbycia tytułów uczestnictwa Funduszu. 3. Lista Funduszy, o których mowa w ust. 2 dostępna jest w siedzibie Domu Maklerskiego lub podawana jest na stronie internetowej. 4. Dom Maklerski wykonując usługi polegające na przyjmowaniu i przekazywaniu zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania działa zgodnie z powszechnie obowiązującymi przepisami prawa regulującymi prowadzenie działalności maklerskiej, Umową, Regulaminem oraz wymogami Funduszy reprezentowanych przez Towarzystwa. 5. Dom Maklerski przyjmuje jedynie przewidziane niniejszym Regulaminem oraz Statutami i Prospektami informacyjnymi Funduszy Zlecenia i Dyspozycje związane z uczestnictwem w Funduszach. 6. Prawa i obowiązki Klientów związane z ich uczestnictwem w Funduszach określają postanowienia Statutów oraz Prospektów informacyjnych Funduszy. 7. Na zasadach przewidzianych przepisami prawa, Dom Maklerski może przyjmować świadczenia pieniężne (prowizje) i niepieniężne od Towarzystw z tytułu przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów Strona 9 z 14

10 uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania. Informacje o świadczeniach podawane są do wiadomości Klientów na stronie internetowej lub za pośrednictwem Trwałego nośnika informacji. Na żądanie Klienta Dom Maklerski przekazuje Klientowi szczegółowe informacje dotyczące świadczeń pobieranych przez Dom Maklerski w związku z pośrednictwem w zbywaniu i odkupywaniu Tytułów uczestnictwa, w tym informacje o ich istocie i wysokości lub sposobie ustalania ich wysokości Dom Maklerski na podstawie Umowy zobowiązuje się do przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania. 2. Dom Maklerski w ramach usługi przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania przyjmuje Zlecenia i Dyspozycje określone w Statutach oraz Prospektach informacyjnych Funduszy, w szczególności Zlecenia i Dyspozycje dotyczące: 1) nabycia tytułów uczestnictwa, 2) odkupienia tytułów uczestnictwa, 3) konwersji tytułów uczestnictwa, 4) zamiany tytułów uczestnictwa, 5) transferu tytułów uczestnictwa. 3. Dom Maklerski udostępnia Klientowi informacje dotyczące jego Rejestrów, w szczególności informacje o ich stanie, wykonywanych oraz niewykonanych zleceniach i dyspozycjach w zakresie w jakim informacje te są udostępniane przez Towarzystwo lub Agenta Transferowego. 4. Szczegółowe zasady realizacji Zleceń i Dyspozycji, o których mowa w ust. 2, w tym ich modyfikowania i anulowania określają Statuty oraz Prospekty informacyjne poszczególnych Funduszy, z którymi Klient powinien zapoznać się przed złożeniem zlecenia lub dyspozycji. Statuty oraz Prospekty informacyjne Funduszy podawane są do wiadomości Klientów. 5. O ile wymóg taki wynika ze Statutów lub Prospektów informacyjnych Funduszy, w przypadku, gdy Klient nie posiada otwartego Rejestru prowadzonego przez Agenta Transferowego na zlecenie Funduszu, którego tytuły uczestnictwa lub jednostki uczestnictwa objęte są przedmiotem zlecenia nabycia, zlecenie powinno dodatkowo zawierać dyspozycję otwarcia Rejestru, w którym zostaną zapisane tytuły uczestnictwa nabyte przez Klienta w wyniku wykonania Zlecenia. 6. Szczegółowy sposób dokonywania przez Klienta wpłat związanych z nabywaniem tytułów uczestnictwa określany jest dla poszczególnych tytułów uczestnictwa w Statutach i Prospektach informacyjnych Funduszy. 7. Terminy i godziny przyjmowania zleceń oraz dyspozycji dotyczących tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania określane są w drodze uchwały Zarządu Domu Maklerskiego i podawane do wiadomości Klientów w siedzibie oraz na stronie internetowej Domu Maklerskiego Po przyjęciu zlecenia nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa lub dyspozycji Dom Maklerski niezwłocznie potwierdza Klientowi fakt przyjęcia tego zlecenia lub dyspozycji. 2. W przypadku, gdy zlecenie nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa lub dyspozycji nie zawiera wszystkich wymaganych elementów, lub nie może być przekazane lub wykonane z innych przyczyn, Dom Maklerski niezwłocznie informuje o powyższym Klienta. 3. Dom Maklerski niezwłocznie przekazuje Klientowi informację dotyczącą braku możliwości wykonania zlecenia nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa lub dyspozycji otrzymaną od Funduszu lub Agenta Transferowego Dom Maklerski po przyjęciu zlecenia nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa, przekazuje to zlecenie niezwłocznie do Funduszu lub Agenta Transferowego. 2. Złożenie przez Klienta zlecenia nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa lub dyspozycji nie jest równoznaczne z ich realizacją. Dom Maklerski jest odpowiedzialny za prawidłowe przyjęcie i przekazanie złożonego przez Klienta zlecenia lub dyspozycji do Funduszu lub Agenta Transferowego. 3. Zlecenia nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa lub dyspozycje przekazane do Funduszu lub Agenta Transferowego realizowane są zgodnie z postanowieniami Statutów i Prospektów informacyjnych Funduszy, którego dotyczy zlecenie lub dyspozycja. 4. Kolejność wykonania zleceń i dyspozycji wynika ze Statutów lub Prospektów informacyjnych Funduszy. 5. Forma, sposób oraz tryb przekazywania zleceń nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa są określone w Statutach i Prospektach informacyjnych Funduszy. 6. Potwierdzenia wykonania zleceń i dyspozycji Klienta są dostarczane Klientowi przez Fundusz lub Agenta Transferowego na zasadach określonych w Statutach oraz Prospektach informacyjnych Funduszy. 7. Dom Maklerski przechowuje przyjęte zlecenia przez 5 lat od dnia ich przyjęcia, chyba że obowiązujące przepisy prawa przewidują inny okres. 8. Na żądanie Funduszu lub Agenta Transferowego Dom Maklerski udostępnia przechowywane Zlecenia. Rozdział 10 Pełnomocnictwo Strona 10 z 14

11 37 1. Klient może ustanowić pełnomocnika lub pełnomocników do dokonywania wszelkich czynności związanych z wykonywaniem Umowy. 2. Pełnomocnictwo obejmuje upoważnienie do dokonywania wszelkich czynności w takim zakresie jak mocodawca, o ile Klient nie postanowi inaczej. 3. Pełnomocnictwo może być udzielone jako pełnomocnictwo: 1) ogólne - uprawniające do działania w takim samym zakresie, w jakim działa Klient w związku z zawarciem Umowy, 2) szczególne - uprawniające do wykonywania czynności jedynie w zakresie określonym w pełnomocnictwie Pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej na formularzu przygotowanym przez Dom Maklerski, w obecności pracownika Domu Maklerskiego oraz pełnomocnika. Do pełnomocnictwa powinien zostać dołączony wzór podpisu pełnomocnika, złożony w obecności pracownika Domu Maklerskiego. 2. Pełnomocnictwo może również zostać udzielone w formie aktu notarialnego lub w formie pisemnej z podpisem mocodawcy poświadczonym notarialnie. 3. Pełnomocnictwo może być udzielone bez obecności pełnomocnika. Do tak udzielonego pełnomocnictwa należy dołączyć poświadczony notarialnie wzór podpisu pełnomocnika. 4. Dom Maklerski może zażądać, aby pełnomocnictwo udzielone poza granicami Polski zostało dodatkowo uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne, polski urząd konsularny chyba, że umowy międzynarodowe, które ratyfikowała Rzeczpospolita Polska stanowią inaczej, a pełnomocnictwo sporządzone w języku obcym zostało przetłumaczone na koszt Klienta, na język polski przez tłumacza przysięgłego. 5. W szczególnie uzasadnionych przypadkach Dom Maklerski może odstąpić od wymogów określonych w ust. 1-3, z zastrzeżeniem przepisów prawa. Jednakże i w tym przypadku pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 6. Pełnomocnictwo powinno zawierać dane osobowe pełnomocnika, a w szczególności jego imię, nazwisko, miejsce zamieszkania i numer ewidencyjny (PESEL), oraz podpis pełnomocnika i zakres pełnomocnictwa. 7. W przypadku gdy pełnomocnictwo ma dotyczyć czynności związanych z wykonywaniem Umowy w zakresie nabycia lub zbycia tytułów uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, pełnomocnictwo powinno być zgodne z zasadami określonymi przez Statuty i Prospekty informacyjne Funduszy Klient może w każdej chwili odwołać pełnomocnictwo lub zmienić jego zakres. Odwołanie lub zmiana są skuteczne wobec Domu Maklerskiego od chwili ich doręczenia. 2. Do sposobu oraz formy odwołania lub zmiany zakresu pełnomocnictwa stosuje się odpowiednio postanowienia Regulaminu dotyczące udzielenia pełnomocnictwa, przy czym do odwołania lub ograniczenia zakresu pełnomocnictwa nie jest konieczne stawiennictwo pełnomocnika. 3. Ograniczenie zakresu pełnomocnictwa, jak również jego odwołanie może nastąpić na podstawie dyspozycji złożonej za pomocą telefonu lub innych urządzeń technicznych, na warunkach określonych w Rozdziale W razie powzięcia jakichkolwiek wątpliwości, co do zakresu pełnomocnictwa, Dom Maklerski wzywa Klienta do ich wyjaśnienia. 5. Do czasu usunięcia wątpliwości, Dom Maklerski nie realizuje dyspozycji składanych przez pełnomocnika. 6. Pełnomocnictwo wygasa na skutek: 1) śmierci, likwidacji albo upadłości mocodawcy lub pełnomocnika, 2) odwołania pełnomocnictwa przez mocodawcę, 3) upływu czasu, na jaki zostało udzielone, 4) dokonania czynności przez pełnomocnika jeżeli pełnomocnictwo obejmowało dokonanie wyłącznie tej czynności, 5) wygaśnięcia lub rozwiązania Umowy. 7. Dom Maklerski nie ponosi odpowiedzialności za realizację dyspozycji złożonych przez pełnomocnika, do czasu otrzymania pisemnej, potwierdzonej przez właściwy organ informacji o śmierci, likwidacji albo upadłości Klienta. Rozdział 11 Rozpatrywanie skarg Skarga dotycząca działalności Domu Maklerskiego może zostać złożona przez Klienta na piśmie w siedzibie Domu Maklerskiego, listownie na adres siedziby Domu Maklerskiego lub za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres nadzor@wi.pl. 2. Skarga nie zawierająca danych umożliwiających identyfikację Klienta pozostawiana jest bez rozpoznania. Strona 11 z 14