Regulamin świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Secus Asset Management S.A.

Transkrypt

1 Regulamin świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Secus Asset Management S.A. ROZDZIAŁ SPIS TREŚCI STRONA I. Postanowienia ogólne... 2 II. Tryb i warunki zawierania Umowy lub Umowy Depozytowej... 4 III. Tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania Umowy lub Umowy Depozytowej... 8 IV. Świadczenie usług w zakresie przechowywania i rejestrowania zmian stanu posiadania Instrumentów finansowych oraz prowadzenia rejestru przechowywanych Instrumentów finansowych przez Secus AM... 9 V. Świadczenie usług w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych rynku niepublicznego VI. Ustanawianie i realizacja zabezpieczeń wierzytelności na instrumentach finansowych rynku niepublicznego VII. Tryb i warunki ustanawiania Pełnomocnika VIII. Opłaty i Prowizje IX. Tryb, terminy oraz warunki zmiany Regulaminu X. Skargi i wnioski klientów XI. Raporty XII. Sposób postępowania Secus AM w przypadku zalegania przez klienta w płatnościach XIII. Zakres odpowiedzialności Secus AM XIV. Postanowienia końcowe Załącznik nr 1. Tabela Opłat i Prowizji Załącznik nr 2.Informacja dodatkowa do Regulaminu świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Secus Asset Management S.A Załącznik nr 3. Oświadczenie podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, w zakresie dokonania blokady certyfikatów inwestycyjnych na potrzeby wykonania zlecenia zbycia certyfikatów inwestycyjnych

2 ROZDZIAŁ I Postanowienia ogólne 1 1. Niniejszy Regulamin określa zasady świadczenia usług maklerskich w zakresie: a. wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych rynku niepublicznego, b. trybu i warunków przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Secus Asset Management S.A. 2. Niniejszy Regulamin stanowi integralną część Umowy o przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych rynku niepublicznego oraz Umowy o świadczenie usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych rynku niepublicznego. 2 Ilekroć w Regulaminie jest mowa o: 1. Ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010r., Nr 211, poz z późn. zmianami), 2. Ustawie o FI rozumie się przez to Ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2004 r., Nr 146, poz z późn. zmianami) 3. Rozporządzeniu - rozumie się przez to Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U. z 2012 r., poz. 1078), 4. Secus AM - rozumie się przez to Secus Asset Management S.A., 5. Kliencie - rozumie się przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, która zawarła z Secus AM Umowę lub Umowę Depozytową, 6. Regulaminie - rozumie się przez to niniejszy Regulamin świadczenia usług maklerskich w zakresie Instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Secus Asset Management S.A., 7. Tabeli - rozumie się przez to Tabelę opłat i prowizji, stanowiącą załącznik nr 1 do Regulaminu, 8. Umowie - rozumie się przez to umowę świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych rynku niepublicznego, 9. Umowie Depozytowej - rozumie się przez to umowę o przechowywanie lub rejestrowanie Instrumentów finansowych, 10. Instrumentach finansowych rynku niepublicznego / Instrumenty finansowe - rozumie się przez to niedopuszczone do obrotu zorganizowanego ani do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym, oraz niezdematerializowane na podstawie art. 5 ust. 1 pkt. 1 i ust 3 pkt. 1 Ustawy instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt. 1 i pkt. 2 lit. a i b Ustawy, 11. Depozycie - rozumie się przez to przechowywanie Instrumentów finansowych niedopuszczonych, w momencie podpisania Umowy lub Umowy Depozytowej, do obrotu zorganizowanego ani do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym, 12. Rejestrze - rozumie się przez to system zapisów elektronicznych odzwierciedlający stan posiadania przez Klienta Instrumentów finansowych, udokumentowany przez Klienta w sposób określony w przepisach Rozporządzenia, 13. Osobach powiązanych - rozumie się przez to osoby wskazane w art. 82 ust. 3a Ustawy, 2

3 14. Zleceniu - rozumie się przez to zlecenie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych rynku niepublicznego lub oświadczenie woli wywołujące równoważne skutki, którego przedmiotem są Instrumenty finansowe, 15. Dyspozycji - rozumie się przez to polecenie Klienta wykonania przez Secus AM określonej czynności związanej ze świadczeniem danej usługi w zakresie Instrumentów finansowych rynku niepublicznego na rzecz Klienta, 16. Podaniu do wiadomości Klientów - rozumie się przez to informacje przekazane do wiadomości Klientów na piśmie lub z wykorzystaniem trwałego nośnika informacji, a także równocześnie i niezależnie udostępnione w siedzibie Secus AM oraz na stronie internetowej Secus AM, 17. Informacja dodatkowa informacja dodatkowa do usługi przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych rynku niepublicznego przekazywana Klientowi zgodnie z 14 Rozporządzenia, 18. Polityka oznacza Politykę wykonywania zleceń w Secus AM, 19. Konflikt interesów znane Secus AM okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności między interesem Secus AM, osoby powiązanej z Secus AM w rozumieniu art. 82 ust. 3 Ustawy i obowiązkiem działania przez Secus AM w sposób rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu Klienta, jak również znane Secus AM okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności miedzy interesami kilku Klientów Secus AM, 20. Klient detaliczny Klient detaliczny, o którym mowa w art. 3 pkt. 39c Ustawy, 21. Klient profesjonalny Klient profesjonalny, o którym mowa w art. 3 pkt. 39b Ustawy, 22. Certyfikaty Inwestycyjne - certyfikaty inwestycyjne funduszu inwestycyjnego zamkniętego, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym, które to certyfikaty inwestycyjne nie mają formy dokumentu, a prawa do tych certyfikatów inwestycyjnych przysługują Klientowi jako osobie wskazanej jako ich posiadacz w ewidencji uczestników takiego funduszu inwestycyjnego zamkniętego, o której mowa w art. 123 ust. 2,3 i 4 Ustawy o FI Jeżeli Regulamin nie stanowi inaczej, oświadczenia woli Klienta składane są na piśmie. 2. Jeżeli oświadczenia woli są składane przez pełnomocnika powinny zawierać odpowiednie dane pełnomocnika i mocodawcy, o których mowa w 24 ust. 6 Regulaminu. 3. Klient obowiązany jest niezwłocznie informować Secus AM o wszelkich zdarzeniach prawnych mających wpływ na istnienie i treść Umowy lub Umowy Depozytowej oraz przechowywanie przez Secus AM instrumentów finansowych. Klient jest obowiązany do udokumentowania wyżej powołanych zdarzeń w sposób zgodny z charakterem dokumentowanego zdarzenia. Secus AM nie ponosi odpowiedzialności za skutki wynikłe z niepowiadomienia Secus AM o wyżej powołanych zdarzeniach. 4. Secus AM nie ponosi odpowiedzialności za szkodę wynikłą z powodu niedopełnienia przez Klienta obowiązków, o których mowa w ust Secus AM zapewnia Klientowi zachowanie w tajemnicy faktu posiadania, obrotów, stanu rejestru Instrumentów finansowych oraz treści Zleceń i Dyspozycji Klienta w granicach określonych odrębnymi przepisami prawa 4 1. Secus AM ponosi odpowiedzialność za uszkodzenie, zniszczenie lub zagubienie dokumentów inkorporujących prawa z instrumentów finansowych na zasadach ogólnych. 3

4 2. Secus AM nie jest zobowiązany do sprawdzania autentyczności (prawdziwości) dokumentów złożonych do Depozytu. 3. Secus AM nie ponosi odpowiedzialności za wady prawne dokumentów złożonych do Depozytu. 4. Secus AM może odmówić zawarcia Umowy lub Umowy Depozytowej oraz może odmówić przyjęcia do Depozytu instrumentów finansowych. ROZDZIAŁ II Tryb i warunki zawierania Umowy lub Umowy Depozytowej 5 1. Przed zawarciem Umowy Depozytowej oraz Umowy Secus AM: a. przekazuje Klientowi detalicznemu przy użyciu trwałego nośnika informacji lub poprzez zamieszczenie na stronie internetowej szczegółowe informacje dotyczące Secus AM oraz usługi, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy. Obowiązek przekazania informacji nie dotyczy Klientów Profesjonalnych, którym Secus AM przekazuje informacje wyłącznie na żądanie Klienta profesjonalnego, chyba że Klient profesjonalny zażądał traktowania go jak Klienta detalicznego, b. przekazuje Klientowi ogólny opis istoty instrumentów finansowych oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe, w sposób umożliwiający Klientowi podejmowanie świadomych decyzji inwestycyjnych, dostosowując zakres tej informacji do rodzaju instrumentu finansowego oraz kategorii, do której należy Klient, c. zwraca się do Klienta o przedstawienie w formie kwestionariusza informacyjnego tzw. Ankiety informacji o Kliencie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, niezbędnych do dokonania oceny, czy usługa która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy, jest odpowiednia dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, przy czym informacje te powinny pochodzić bezpośrednio od Klienta i nie mogą zostać zastąpione oświadczeniem złożonym przez przedstawiciela Klienta, w tym pełnomocnika, d. informuje Klienta, przy użyciu trwałego nośnika informacji, o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usługi na rzecz Klienta, o ile organizacja oraz regulacje wewnętrzne Secus AM nie zapewniają, że w przypadku powstania konfliktu interesów nie dojdzie do naruszenia interesu Klienta. W przypadku wystąpienia konfliktu interesów, Umowa może zostać zawarta wyłącznie pod warunkiem, że Klient potwierdzi otrzymanie informacji o konflikcie interesów oraz wyraźnie potwierdzi wolę zawarcia Umowy z Secus AM, e. przekazuje Klientowi informacje dotyczące stosowania Polityki oraz odbiera zgodę Klienta na jej stosowanie przez Secus AM, f. przekazuje Klientowi Informację Dodatkową według wzoru stanowiącego załącznik nr 2 do niniejszego Regulaminu. 2. Na podstawie przekazanych informacji, Secus AM dokonuje klasyfikacji Klienta do jednej z kategorii: Klientów Detalicznych, Klientów Profesjonalnych albo Uprawnionych kontrahentów, a następnie informuje Klienta w formie pisemnej o podjętej decyzji. 3. W każdej chwili Klient jest uprawniony do wystąpienia do Secus AM z żądaniem zmiany kategorii, do której został przypisany, o ile Klient spełnia warunki i kryteria określone w Rozporządzeniu i Ustawie. O przypisaniu Klienta do innej kategorii, Secus AM informuje Klienta w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji. 4

5 4. Przekazanie przez Secus AM Klientowi informacji o miejscu udostępnienia prospektu emisyjnego w przypadku instrumentu finansowego, który jest przedmiotem trwającej oferty publicznej i w związku z tą ofertą opublikowany został prospekt emisyjny, lub dostarczenie Klientowi skrótu prospektu informacyjnego w przypadku jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych i tytułów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do Europejskiego Obszaru Gospodarczego oraz funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do OECD innych niż państwo członkowskie lub państwo należące do Europejskiego Obszaru Gospodarczego, uważa się za spełnienie przez Secus AM obowiązków, o których mowa w ust. 1 lit. c). 5. Secus AM dokonując oceny, czy usługa świadczona przez Secus AM jest dla danego Klienta odpowiednia, opiera się na informacjach przekazanych przez Klienta zgodnie z ust. 1 lit. c), o ile nie istnieją obiektywne podstawy do uznania, że informacje te są nieaktualne, nierzetelne lub niepełne. 6. W przypadku, gdy ocena indywidualnej sytuacji Klienta wskazuje, że usługa, która ma być świadczona na podstawie Umowy jest nieodpowiednia, Secus AM ostrzega o tym Klienta w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych nośników informacji. Secus AM ostrzega również Klienta, że uniemożliwia on dokonanie oceny, czy przewidziana usługa lub dany instrument finansowy, którego ta usługa dotyczy, jest dla Klienta odpowiednia, w sytuacji gdy Klient nie przedstawia informacji, o których mowa w ust.1 lit. c) lub jeżeli przedstawia informacje niewystarczające do dokonania takiej oceny. 7. Klient jest zobowiązany do niezwłocznego poinformowania Secus AM o zmianie wszelkich danych i informacji pozwalających na dokonanie przez Secus AM oceny, że usługa jest w dalszym ciągu odpowiednia dla Klienta. W przypadku powzięcia przez Secus AM informacji, że usługa przestała być odpowiednia dla Klienta, Secus AM może wystąpić z żądaniem przedstawienia przez Klienta informacji niezbędnych do dokonania oceny, o której mowa w ust. 1 lit. c). 8. Secus AM może odstąpić od żądania od Klienta przedstawienia informacji, o których mowa w ust. 1 lit. c) jeżeli zostały spełnione łącznie następujące warunki: a. przedmiotem zleceń będą wyłącznie nieskomplikowane instrumenty finansowe, b. umowa jest zawierana z inicjatywy Klienta, c. Klient został ostrzeżony przez Secus AM, że zawarcie Umowy nie jest związane z obowiązkiem przekazania informacji, o którym mowa w ust. 1 lit. c), i że nie będzie korzystał z ochrony, jaką zapewnia Klientowi wypełnienie przez Secus AM obowiązku, o którym mowa w ust. 1 lit. c), 9. Secus AM wypełnia wymogi związane z przeciwdziałaniem powstawaniu konfliktów interesów. 10. W przypadku powstania konfliktu interesów po zawarciu Umowy, przepisy ust. 1 lit. d) stosuje się odpowiednio, z tym zastrzeżeniem, że Secus AM jest zobowiązany poinformować Klienta o wystąpieniu konfliktu interesów niezwłocznie po jego stwierdzeniu oraz powstrzymać się od wykonywania Umowy do czasu otrzymania wyraźnego oświadczenia Klienta o jej kontynuacji albo rozwiązaniu Umowy Umowę oraz Umowę Depozytową, zawiera się w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 2. Warunkiem zawarcia Umowy z Klientem jest uprzednie zawarcie Umowy Depozytowej z tym samym Klientem. 3. Secus AM może odstąpić od warunku wskazanego w ust. 2, jeżeli Klient spełni łącznie następujące warunki: 5

6 a. Klient złoży Instrumenty finansowe będące przedmiotem Umowy z Secus AM w Depozycie prowadzonym przez inny niż Secus AM podmiot zajmujący się zawodowo przechowywaniem lub rejestrowaniem instrumentów finansowych oraz dostarczy dowód dokonania tej czynności; b. Klient ustanowi do czasu złożenia Zlecenia blokadę instrumentów finansowych złożonych w Depozycie opisanym w pkt a. oraz dostarczy do Secus AM dokument zawierający oświadczenie podmiotu zajmującego się zawodowo przechowywaniem lub rejestrowaniem instrumentów finansowych, który przechowuje Instrumenty finansowe o ustanowieniu blokady do czasu wykonania przez Secus AM Zlecenia. c. Klient dostarczy Secus AM nieodwołalne i niegasnące w przypadku śmierci Klienta pełnomocnictwo dla Secus AM do zbycia Instrumentów finansowych złożonych w Depozycie opisanym w pkt a. celem wykonania Zlecenia, wraz z dowodem złożenia tego pełnomocnictwa w podmiocie zajmującym się zawodowo przechowywaniem lub rejestrowaniem instrumentów finansowych, w którym zdeponowane są Instrumenty finansowe Klienta będące przedmiotem Umowy. 4. Secus AM może również odstąpić od warunku wskazanego w ust. 2, w przypadku gdy przedmiotem Umowy jest wykonanie zlecenia zbycia Certyfikatów Inwestycyjnych, jeżeli Klient spełni łącznie następujące warunki: a. Klient ustanowi do chwili złożenia Zlecenia, blokadę Certyfikatów Inwestycyjnych, które mają być przedmiotem Zlecenia oraz dostarczy dowód ustanowienia tej blokady w postaci oświadczenia podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego, złożonego zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 3 do Regulaminu, b. Klient dostarczy Secus AM nieodwołalne i niegasnące w przypadku śmierci Klienta pełnomocnictwo dla Secus AM do dysponowania Certyfikatami Inwestycyjnymi celem wykonania Zlecenia, wraz z dowodem złożenia tego pełnomocnictwa w podmiocie prowadzącym ewidencję uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego, w której Klient jest wskazany jako uczestnik funduszu inwestycyjnego zamkniętego, któremu przysługują Certyfikaty Inwestycyjne mające być przedmiotem Umowy Osoby fizyczne, posiadające pełną zdolność do czynności prawnych, przed zawarciem Umowy: a. okazują upoważnionemu pracownikowi Secus AM dokument potwierdzający tożsamość (dowód osobisty lub paszport), b. wskazują właściwy urząd skarbowy, c. okazują inne dokumenty, jeśli taki obowiązek wynika z przepisów prawa. 2. Osoby prawne przed zawarciem Umowy składają: a. numer statystyczny REGON (w przypadku polskich osób prawnych), b. aktualny odpis z odpowiedniego rejestru, statut lub akt założycielski albo inny dokument wskazujący osoby upoważnione do składania oświadczeń woli w zakresie praw i obowiązków majątkowych oraz okazują dokumenty tożsamości osób upoważnionych do reprezentacji osoby prawnej, c. oświadczenie o posiadanym numerze identyfikacji podatkowej NIP, d. inne dokumenty, jeśli taki obowiązek wynika z przepisów prawa. 3. Jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej przed zawarciem Umowy składają: 6

7 a. numer statystyczny REGON (w przypadku polskich jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej), b. aktualny odpis z odpowiedniego rejestru, statut lub akt założycielski albo inny dokument wskazujący osoby upoważnione do składania oświadczeń woli w zakresie praw i obowiązków majątkowych oraz okazują dokumenty tożsamości osób upoważnionych do reprezentacji jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej, c. inne dokumenty, jeśli obowiązek taki wynika z przepisów prawa. 4. W przypadku dokumentów wystawionych poza granicami Polski, Klient zobowiązany jest do przedstawienia poświadczonych dokumentów przez organy upoważnione na podstawie prawa miejscowego, a następnie uwierzytelnienia tych dokumentów zgodnie z zasadami przewidzianymi umowami międzynarodowymi, w tym w szczególności przez Konwencję sporządzoną w dniu 5 października 1961 r. w Hadze (klauzula apostille) o ile umowy z danym krajem nie znoszą tego obowiązku. 5. Dokumenty, o których mowa powyżej, mogą zostać złożone bądź w oryginałach bądź w uwierzytelnionych kopiach. Dokumenty winny być przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego, chyba że przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska stanowią inaczej. W przypadku składania kopii, Secus AM może zażądać przedłożenia do wglądu oryginałów dokumentów. Secus AM może odstąpić od żądania złożenia dokumentów, o których mowa powyżej, o ile dokumenty takie zostały przez Klienta uprzednio przedłożone w Secus AM w związku z dokonaniem innej czynności, o ile w dniu zawarcia Umowy będą one aktualne. 6. W razie powzięcia wątpliwości co do przedłożonych dokumentów, o których mowa w ust. 1, 2, 3 i 4, Secus AM może zażądać przedłożenia dodatkowych dokumentów i informacji. Secus AM zastrzega sobie prawo sporządzania kserokopii wszelkich dokumentów przedstawionych przez Klienta. 7. Umowa lub Umowa Depozytowa zawierana jest zgodnie ze wzorem udostępnionym przez Secus AM chyba, że Secus AM i Klient postanowią inaczej. 8. Klient zawierając Umowę lub Umowę Depozytową obowiązany jest do udostępnienia danych wymaganych przez Secus AM, innych niż określone w ust. 1, 2, 3, 4, Osoba podpisująca Umowę lub Umowę Depozytową czyni to w obecności pracownika Secus AM, któremu przed złożeniem podpisu, zobowiązana jest okazać ważny dokument tożsamości, z zastrzeżeniem ust. 5 i Jeżeli złożenie podpisów w obecności osoby wymienionej w ust. 9 nie jest możliwe, własnoręczność podpisów oraz tożsamość osób podpisujących Umowę lub Umowę Depozytową mogą zostać potwierdzone przez notariusza polskiego albo, za zgodą Secus AM, polską placówkę dyplomatyczną lub urząd konsularny lub w inny prawnie dopuszczalny sposób. 11. Klient może zawrzeć Umowę lub Umowę Depozytową przez pełnomocnika. W tym przypadku dokument pełnomocnictwa musi być przedstawiony Secus AM. Pełnomocnictwo do zawarcia Umowy lub Umowy Depozytowej powinno mieć formę aktu notarialnego lub formę pisemną z podpisem mocodawcy poświadczonym notarialnie. Pełnomocnik obowiązany jest okazać dokument tożsamości (dowód osobisty lub paszport). 12. Umowa lub Umowa Depozytowa może również zostać zawarta drogą korespondencyjną. W takim przypadku kopie dokumentów, określonych w ust. 1, 2, 3 i 4 powinny być przesłane wraz z podpisaną przez Klienta Umową lub Umową Depozytową, zgodną ze wzorem udostępnionym przez Secus AM. Secus AM może zażądać, aby kopie tych dokumentów były poświadczone przez 7

8 notariusza. W razie powzięcia wątpliwości co do przesłanych drogą korespondencyjną dokumentów określonych w ust. 1, 2, 3 i 4 Secus AM może zażądać przedłożenia dodatkowych dokumentów i informacji. Tożsamość oraz podpisy osób zawierających Umowę lub Umowę Depozytową w drodze korespondencyjnej powinny być potwierdzone notarialnie. W razie wątpliwości przyjmuje się, iż umowa została zawarta w chwili dojścia dokumentów do Secus AM w taki sposób, aby Secus AM mógł zapoznać się z ich treścią. 13. Secus AM prześle lub przekaże Klientowi podpisany przez Secus AM egzemplarz Umowy lub Umowy Depozytowej na adres korespondencyjny wskazany przez Klienta. ROZDZIAŁ III Tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiązania Umowy lub Umowy Depozytowej 8 1. Klient oraz Secus AM może rozwiązać Umowę lub Umowę Depozytową z zachowaniem 14 dniowego okresu wypowiedzenia. 2. Secus AM może rozwiązać Umowę lub Umowę Depozytową bez wypowiedzenia w następujących przypadkach: a. naruszenia przez Klienta warunków Umowy lub Umowy Depozytowej lub postanowień Regulaminu, b. przedłożenia przez Klienta dokumentów sfałszowanych lub poświadczających nieprawdę, c. nieuregulowania przez 3 miesiące, pomimo wezwania, opłat przewidzianych w Tabeli, pod warunkiem uprzedniego zastosowania procedury opisanej w 31 Regulaminu. d. gdy rejestr Klienta wskazuje zerowy stan posiadania instrumentów finansowych i w okresie 12 miesięcy kalendarzowych od dnia dokonania ostatniej czynności nie były wykonywane żadne czynności na Instrumentach finansowych. 3. W przypadku rozwiązania Umowy lub Umowy Depozytowej Klient podejmie czynności mające na celu rozdysponowanie Instrumentami finansowymi przechowywanymi w Depozycie. 4. Klient powinien złożyć w okresie wypowiedzenia dyspozycje, w terminie umożliwiającym ich wykonanie przed rozwiązaniem Umowy, dotyczące przeniesienia lub sprzedaży instrumentów finansowych. 5. W razie braku dokonania odpowiedniej dyspozycji Secus AM będzie uprawniony do złożenia, wraz z upływem okresu wypowiedzenia, Instrumentów finansowych do depozytu sądowego na koszt Klienta Umowa wygasa w przypadku: a. uzyskania przez Secus AM informacji o śmierci Klienta będącego osobą fizyczną, b. uzyskania przez Secus AM informacji o wykreśleniu Klienta z właściwego rejestru skutkującego utratą osobowości prawnej przez Klienta będącego osobą prawną, c. uzyskania przez Secus AM informacji o wykreśleniu podmiotu z ewidencji prowadzonej działalności, rozwiązaniu odpowiedniej umowy lub o wystąpieniu innego zdarzenia powodującego jego likwidację 8

9 10 1. W przypadku wygaśnięcia Umowy lub Umowy Depozytowej Klient bądź jego następcy prawni podejmą czynności mające na celu rozdysponowanie Instrumentami finansowymi przechowywanymi w Depozycie. 2. W przypadku braku dyspozycji, o której mowa w ust.1, w terminie 6 miesięcy od wygaśnięcia Umowy lub Umowy Depozytowej, Secus AM będzie uprawniony do złożenia Instrumentów finansowych do depozytu sądowego na koszt Klienta lub jego następców prawnych. ROZDZIAŁ IV Świadczenie usług w zakresie przechowywania i rejestrowania zmian stanu posiadania Instrumentów finansowych oraz prowadzenia rejestru przechowywanych Instrumentów finansowych przez Secus AM Secus AM zobowiązuje się do prowadzenia Depozytu i Rejestru Instrumentów finansowych rynku niepublicznego. 2. Prowadzenie Depozytu i Rejestru Instrumentów finansowych rynku niepublicznego odbywa się w oparciu o zawartą Umowę Depozytową Przedmiotem usług świadczonych przez Secus AM jest: a. przyjmowanie Instrumentów finansowych rynku niepublicznego do Depozytu, b. przechowywanie Instrumentów finansowych rynku niepublicznego złożonych do Depozytu, c. wydawanie zaświadczeń depozytowych stwierdzających złożenie Instrumentów finansowych rynku niepublicznego do Depozytu, d. otwarcie Rejestru Instrumentów finansowych rynku niepublicznego oraz ewidencjonowanie zmian ich stanu posiadania. 2. Klient składa do Depozytu Instrumenty finansowe rynku niepublicznego w następującej formie: a. odcinków zbiorowych, reprezentujących Instrumenty finansowe danej emisji, przyznające te same prawa ich właścicielom lub, b. dokumentów reprezentujących pojedynczy Instrument finansowy. 3. Do deponowanych Instrumentów finansowych rynku niepublicznego Klient załącza: a. w przypadku imiennych Instrumentów finansowych, jeśli uprawnienie z Instrumentów finansowych nie wynika wprost z dokumentu Instrumentu finansowego - dokument stwierdzający nabycie deponowanych imiennych Instrumentów finansowych, b. w przypadku Instrumentów finansowych na okaziciela - oświadczenie, że Instrumenty finansowe składane do Depozytu stanowią jego własność, c. oświadczenie, dotyczące obciążeń prawami osób trzecich bądź ich braku na instrumentach finansowych składanych do Depozytu. 4. Secus AM może odstąpić od żądania złożenia dokumentu, o którym mowa w ust. 2 pkt a), gdy własność Instrumentów finansowych składanych do Depozytu nie budzi, w ocenie Secus AM, żadnych wątpliwości. 5. Klient przy zawarciu Umowy Depozytowej zobowiązuje się do informowania Secus AM o wszelkich znanych mu zdarzeniach prawnych dotyczących posiadanych przez niego Instrumentów finansowych oraz przedstawiania Secus AM dostępnych mu dokumentów potwierdzających te zdarzenia prawne. 9

10 13 1. Zapisów w Rejestrze oraz zarejestrowania zmian stanu posiadania Instrumentów finansowych Secus AM dokonuje na podstawie: a. złożenia Instrumentów finansowych rynku niepublicznego do Depozytu, b. umowy sprzedaży Instrumentów finansowych wraz z dyspozycją ich przeniesienia (złożoną na formularzu dostępnym w Secus AM), c. zawarcia transakcji na Instrumentach finansowych na podstawie złożonych zleceń nabycia lub zbycia, d. prawomocnego postanowienia sądu o stwierdzeniu nabycia spadku lub notarialnego aktu poświadczenia dziedziczenia przedłożonego przez spadkobiercę właściciela Instrumentów finansowych. W przypadku kilku spadkobierców, zmiany na rejestrze dokonywane są po przedłożeniu dodatkowo prawomocnego postanowienia o dziale spadku lub umowy o dział spadku, e. wydania Instrumentów finansowych rynku niepublicznego z Depozytu, f. innych dokumentów, które w związku z przeprowadzaną transakcją zostaną uznane przez Secus AM za wystarczające. 2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1 lit. a) - f), Secus AM przechowuje i archiwizuje przez okres 5 lat, licząc od końca roku kalendarzowego, w którym to roku zdarzenie miało miejsce, o ile z odrębnych przepisów nie wynika inaczej. 3. Secus AM dokonuje czynności związanych z przeniesieniem własności opisanych w niniejszym paragrafie w terminie 5 dni roboczych od dokonania przez Secus AM weryfikacji i ustalenia poprawności złożonych dokumentów stanowiących podstawę przeniesienia, w szczególności zaświadczenia depozytowego, o ile zostało wcześniej wydane wraz z oświadczeniem nabywcy (złożonym na formularzu dostępnym w Secus AM). W przypadku jakichkolwiek zastrzeżeń co do poprawności, kompletności i legalności złożonych dokumentów Secus AM odmawia przeniesienia własności. 4. Na podstawie pisemnej dyspozycji, gdy nie jest to sprzeczne z obowiązującymi przepisami prawa, Secus AM dokonuje blokady instrumentów finansowych zapisanych na Rejestrze Klienta. Ustanowienie blokady przez Klienta następuje na podstawie pisemnej dyspozycji złożonej w Secus AM, która określa m. in. liczbę, rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin, na jaki instrumenty rynku niepublicznego mają być zablokowane, oraz przyczynę żądania ustanowienia blokady. 5. Na żądanie Klienta Secus AM wystawia zaświadczenie depozytowe. 6. W przypadku utraty zaświadczenia depozytowego Secus AM wydaje, na pisemny wniosek Klienta, duplikat zaświadczenia depozytowego. 7. Na pisemny wniosek Klienta Secus AM wydaje wyciąg z aktualnego stanu rejestru potwierdzający stan posiadania przez Klienta i przechowywania przez Secus AM określonej liczby Instrumentów finansowych. 8. Wyciąg, o którym mowa w ust. 6, jak również pozostałą korespondencję, Secus AM przesyła listem poleconym, faksem, pocztą elektroniczną lub w inny sposób wskazany przez Klienta w Umowie Depozytowej Instrumenty wydawane są Klientowi na jego pisemny wniosek. 10

11 2. Przed wydaniem Instrumentów finansowych z Depozytu, Klient jest zobowiązany do zwrotu zaświadczenia depozytowego. Klient kwituje Secus AM odbiór Instrumentów finansowych. 3. Secus AM może odstąpić od żądania złożenia zaświadczenia depozytowego w przypadku, gdy takie zaświadczenie nie było wystawiane, Klient uprawdopodobnił fakt jego zniszczenia lub zgubienia, przy czym Secus AM może zażądać podania przez Klienta dodatkowych informacji. 4. Wydanie Instrumentów finansowych, stanowiących przedmiot Depozytu, osobie innej niż Klient następuje, na podstawie: a. prawomocnego postanowienia sądu o stwierdzeniu nabycia spadku lub notarialnego aktu poświadczenia dziedziczenia przedłożonego przez spadkobiercę. W przypadku kilku spadkobierców, wydanie maklerskich instrumentów finansowych nastąpi po przedłożeniu dodatkowo prawomocnego postanowienia o dziale spadku lub umowy o dział spadku, b. umowy sprzedaży Instrumentów finansowych lub innego dokumentu, który przez Secus AM zostanie uznany za wystarczający oraz przedstawienia dyspozycji Klienta w tym zakresie. ROZDZIAŁ V Świadczenie usług w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych rynku niepublicznego Secus AM zobowiązuje się do przyjmowania Dyspozycji nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych rynku niepublicznego i realizowania ich poza obrotem zorganizowanym. 2. Nabycie lub zbycie Instrumentów finansowych odbywa się w oparciu o Zlecenie wystawione na podstawie i w granicach Dyspozycji Klienta. 3. Secus AM wykonując czynności, o których mowa w ust. 1-2, zobowiązuje się do ich wykonywania z należytą starannością, którą określa się przy uwzględnieniu zawodowego charakteru tej działalności oraz zgodnie z Polityką Przed podpisaniem Umowy Secus AM informuje Klienta o istniejących i potencjalnych czynnikach ryzyka wynikających z charakteru Instrumentów finansowych rynku niepublicznego. 2. Secus AM wykonuje Umowę przyjmując do wykonania pisemną Dyspozycję Klienta. Na podstawie Dyspozycji złożonej przez Klienta, Secus AM wystawia i wykonuje Zlecenie w sposób możliwy oraz dostępny na rynku niepublicznym Dyspozycja powinna w szczególności zawierać: a. dane umożliwiające jednoznaczną identyfikację Klienta, b. datę i czas wystawienia, c. nazwę, rodzaj i liczbę Instrumentów finansowych rynku niepublicznego będących przedmiotem Dyspozycji, d. stronę transakcji (nabycie lub zbycie Instrumentów finansowych rynku niepublicznego), e. określenie ceny, f. oznaczenie terminu ważności, g. podpis Klienta lub jego pełnomocnika. 2. W przypadku Dyspozycji sprzedaży cena, o której mowa w ust. 1 pkt. e) stanowi minimalną cenę, po której składający dyspozycje godzi się zbyć instrumenty będące przedmiotem sprzedaży. 11

12 3. W przypadku Dyspozycji kupna cena, o której mowa w ust. 1 pkt. e) stanowi maksymalną cenę, po jakiej składający dyspozycję godzi się kupić instrumenty będące przedmiotem kupna. 4. Dyspozycja może zawierać dodatkowe warunki jej wykonania, jeżeli zostaną one zaakceptowane przez Secus AM i nie są sprzeczne z obowiązującymi przepisami prawa. 5. Anulowanie Dyspozycji lub jej modyfikacja jest dopuszczalna, o ile nie doszło do zawarcia transakcji realizującej Zlecenie wystawione na podstawie tej Dyspozycji. 6. W przypadku, gdy Dyspozycja została zrealizowana częściowo, anulowanie Dyspozycji lub jej modyfikacja może być przyjęta jedynie dla niezrealizowanej jej części. 7. Anulowanie lub modyfikacja następuje w trybie i terminach przyjętych dla składania Dyspozycji. 8. Secus AM jest zobowiązany do niezwłocznej realizacji złożonego Zlecenia. 9. Z zastrzeżeniem postanowień niniejszego paragrafu, w celu poprawnego wykonania obowiązków określonych powyżej Klient jest zobowiązany do niezwłocznego dostarczenia wszelkich niezbędnych dokumentów do prawidłowej realizacji transakcji. Secus AM w terminie 3 dni roboczych od dokonania weryfikacji i ustalenia poprawności przedłożonych dokumentów wykona Zlecenie. W przypadku nie przedłożenia wszelkich wymaganych dokumentów w odpowiedniej formie Dyspozycja nie zostanie zrealizowana, a Secus AM nie będzie ponosił odpowiedzialności z tego tytułu. Rozdział VI Ustanawianie i realizacja zabezpieczeń wierzytelności na instrumentach finansowych rynku niepublicznego Secus AM wykonuje czynności związane z ustanawianiem i realizacją zabezpieczeń spłaty kredytów na nabycie Instrumentów finansowych na podstawie umowy między bankiem a Klientem, do której przystępuje, lub na podstawie odrębnej umowy między bankiem a Secus AM. 2. Klient zobowiązany jest do udzielenia bankowi upoważnienia do uzyskiwania informacji od Secus AM o stanach jego rejestrów. 3. Secus AM podejmuje czynności związane z ustanowieniem zabezpieczenia na Instrumentach finansowych, wyłącznie po uprzednim przyjęciu od Klienta pisemnego oświadczenia o istnieniu wierzytelności, przedmiocie zabezpieczenia wierzytelności oraz zgodności formy zabezpieczenia z obowiązującymi przepisami prawa. Czynności związane z ustanowieniem zabezpieczeń dokonywane są niezwłocznie od daty przedstawienia dokumentów, o których mowa poniżej W celu zabezpieczenia oznaczonej wierzytelności, Klient może ustanowić blokadę określonej liczby Instrumentów finansowych, udzielając jednocześnie osobie uprawnionej z tytułu blokady (wierzycielowi) pełnomocnictwa do sprzedaży zablokowanych maklerskich instrumentów finansowych. 2. Secus AM dokonuje blokady po otrzymaniu umowy ustanawiającej zabezpieczenie wierzytelności i złożeniu przez Klienta pisemnej dyspozycji blokady. 3. W przypadku, gdy wierzycielem jest osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej wierzyciel, zobowiązany jest dostarczyć dokumenty określające osoby upoważnione do składania oświadczeń woli w imieniu wierzyciela. 4. W przypadku, gdy wierzycielem jest osoba fizyczna powyższe przepisy stosuje się odpowiednio. 12

13 20 1. Secus AM znosi blokadę: a. w przypadku blokady bezterminowej ustanowionej do odwołania lub do czasu wykonania zobowiązania zabezpieczonego blokadą - niezwłocznie po złożeniu przez wierzyciela lub Klienta, za pisemną zgodą wierzyciela, pisemnej dyspozycji zniesienia blokady, b. w przypadku blokady nieodwołalnej - w dniu następnym po upływie okresu utrzymywania blokady, c. w przypadku złożenia przez wierzyciela zlecenia sprzedaży na podstawie posiadanego pełnomocnictwa i na warunkach określonych w umowie ustanawiającej blokadę. 2. W przypadku, o którym mowa w ust.1 lit. c), środki pieniężne w wysokości pozwalającej na zaspokojenie roszczeń wierzyciela wynikających z umowy ustanawiającej blokadę, pochodzące z realizacji zlecenia sprzedaży, Secus AM przekazuje niezwłocznie do dyspozycji wierzyciela. 3. Na żądanie Klienta Secus AM wydaje zaświadczenie o dokonaniu blokady Instrumentów finansowych. 4. Jeżeli umowa blokady nie stanowi inaczej, wszelkie pożytki z Instrumentów finansowych objętych blokadą przekazywane są do dyspozycji Klienta we wskazany przez niego sposób W celu zabezpieczenia oznaczonej wierzytelności, Klient może obciążyć zastawem Instrumenty finansowe. 2. W celu zawiadomienia Secus AM o ustanowieniu zastawu powinny zostać złożone: a. umowa zastawu z datą pewną określającą w szczególności: rodzaj i ilość Instrumentów finansowych obciążonych zastawem, wierzytelność zabezpieczoną zastawem, termin spełnienia świadczenia lub okres na jaki ustanowiono zastaw, b. odpis z rejestru zastawów, w przypadku ustanowienia zastawu rejestrowego, c. dokumenty określające adres zastawnika, a w wypadku, gdy zastawnikiem jest osoba prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, także dokumenty określające osoby upoważnione do składania oświadczeń w imieniu zastawnika. 3. Po przedstawieniu umowy zastawu i złożeniu przez Klienta pisemnej dyspozycji blokady Instrumentów finansowych objętych zastawem, Secus AM dokonuje blokady. 22 Zwolnienie Instrumentów finansowych z zastawu, o ile umowa zastawu nie stanowi inaczej, następuje po przedstawieniu oświadczenia zastawnika sporządzonego w formie pisemnej zawierającego w szczególności określenie Instrumentów finansowych, które powinny zostać zwolnione z zastawu i datę zwolnienia z zastawu. 23 Blokada akcji na Walne Zgromadzenie Akcjonariuszy następuje w dniu złożenia przez Klienta pracownikowi Depozytu pisemnego wniosku o jej ustanowienie nie wcześniej jednak niż w dniu zapłaty za blokadę i wydanie zaświadczenia. 13

14 ROZDZIAŁ VII Tryb i warunki ustanawiania Pełnomocnika Klient może ustanowić pełnomocnika do dokonywania wszelkich czynności związanych z wykonywaniem Umowy lub Umowy Depozytowej. 2. Pełnomocnictwo może być udzielone jako pełnomocnictwo: a. ogólne - uprawniające do wykonywania czynności przewidzianych w Umowie lub Umowie Depozytowej, b. szczególne - uprawniające do wykonywania określonych czynności. 3. Pełnomocnictwo jest udzielane w obecności upoważnionego pracownika Secus AM. 4. Pełnomocnictwo może również zostać udzielone w formie pisemnej z podpisem mocodawcy poświadczonym notarialnie. 5. Pełnomocnictwo udzielone poza granicami Rzeczpospolitej Polskiej musi zostać uwierzytelnione przez organy upoważnione na podstawie prawa miejscowego, a następnie uwierzytelnione zgodnie z zasadami przewidzianymi umowami międzynarodowymi, w tym w szczególności przez Konwencję sporządzoną w dniu 5 października 1961 r. w Hadze (klauzula apostille) oraz dostarczone w formie przetłumaczonej przez tłumacza przysięgłego. 6. Pełnomocnictwo powinno zawierać datę sporządzenia, dane osobowe mocodawcy i pełnomocnika, oraz podpis mocodawcy i zakres pełnomocnictwa. 7. Klient może w każdej chwili odwołać pełnomocnictwo lub zmienić jego zakres. Zmiana lub odwołanie pełnomocnictwa stają się skuteczne wobec Secus AM z chwilą dojścia do wiadomości Secus AM oświadczenia o odwołaniu lub zmianie. 8. Do sposobu oraz formy odwołania lub zmiany zakresu pełnomocnictwa stosuje się odpowiednio do postanowienia dotyczącego jego udzielenia Pełnomocnictwo wygasa z chwilą odwołania, upływu czasu na jaki zostało udzielone, śmierci Klienta lub pełnomocnika, likwidacji albo upadłości Klienta chyba, że inaczej wynika z treści pełnomocnictwa. 2. Secus AM nie ponosi odpowiedzialności za realizację dyspozycji złożonych przez pełnomocnika, do czasu otrzymania pisemnej, potwierdzonej przez właściwy organ informacji o śmierci, likwidacji albo upadłości Klienta. ROZDZIAŁ VIII Opłaty i Prowizje Za świadczone usługi oraz inne czynności wykonywane na rzecz Klienta, Secus AM pobiera opłaty i prowizje zgodnie z Tabelą. 2. Opłaty i prowizje Secus AM pobiera z góry, przed wykonaniem usługi lub czynności. W przypadku niedokonania opłaty, Secus AM odmawia wykonania usługi lub czynności. 3. Opłaty i prowizje mogą być również potrącane ze środków finansowych pozyskanych przez Secus AM dla klienta w wyniku wykonania usługi maklerskiej polegającej na wykonaniu zlecenia sprzedaży instrumentów finansowych przed ich przekazaniem na rachunek klienta, pod warunkiem wyrażenia zgody na potrącenie przez klienta. 14

15 4. W przypadku zmiany Tabeli, Secus AM informuje o tym pisemnie Klienta, którego zmiana dotyczy przed wprowadzeniem zmiany w życie w taki sposób, aby Klient lub Emitent mógł wypowiedzieć Umowę lub Umowę Depozytową z zachowaniem okresu wypowiedzenia. 5. Nie stanowi zmiany Tabeli w rozumieniu ust. 2, jej rozszerzenie o pozycje związane z wprowadzeniem przez Secus AM nowych produktów, a także obniżenie opłat lub prowizji. 6. W ramach Umowy lub Umowy Depozytowej z Klientem Secus AM może świadczyć usługi oraz wykonywać czynności dotyczące Instrumentów finansowych, inne niż te, o których mowa w Regulaminie. Za świadczenie usług lub wykonywanie czynności, o których mowa powyżej Secus AM pobiera opłaty i prowizje zgodnie z Tabelą. 7. Jeżeli opłaty i prowizje za czynności, o których mowa w ust. 4 nie są wymienione w Tabeli, wysokość opłat i prowizji za ww. czynności zostanie określona w Umowie, Umowie Depozytowej lub innym dokumencie pomiędzy Secus AM a Klientem Zarząd Secus AM może w indywidualnych przypadkach wyrazić, na wniosek Klienta, zgodę na odroczenie płatności oraz stosowanie innych niż wyrażone w Tabeli opłat i prowizji. 2. Zarząd Secus AM może w Umowie lub Umowie Depozytowej zawartej z Klientem wyrazić zgodę na odroczenie płatności oraz stosowanie innych niż wyrażone w Tabeli opłat i prowizji. Rozdział IX Tryb, terminy oraz warunki zmiany Regulaminu Secus AM zastrzega sobie prawo do zmian postanowień niniejszego Regulaminu. 2. Secus AM zawiadamia klientów o zmianach Regulaminu poprzez wysłanie listu na adres korespondencyjny Klienta, bądź poprzez przesłanie powiadomienia w formie elektronicznej wskazującej miejsce na stronie internetowej, gdzie zamieszczone są informacje na temat odpowiednich zmian. 3. Klient nie wyrażający zgody na wprowadzenie zmian do Regulaminu, może w ciągu 7 dni od doręczenia lub powiadomienia o zmianach w Regulaminie rozwiązać Umowę lub Umowę Depozytową z zachowaniem okresu wypowiedzenia. Do upływu terminu rozwiązania umowy stosuje się dotychczasowy Regulamin. ROZDZIAŁ X Skargi i wnioski klientów Skargę dotyczącą świadczenia usług przez Secus AM Klient składa w terminie 30 dni od dnia wystąpienia zdarzenia będącego przedmiotem skargi lub powzięcia informacji o tym zdarzeniu. 2. Skargi winny być złożone w formie pisemnej - osobiście, korespondencyjnie lub za pośrednictwem poczty elektronicznej - na adres kontakt@secus.pl. 3. Skarga jest rozpatrywana w terminie 30 dni od daty jej wpłynięcia do Secus AM. Odpowiedź na skargę jest przekazywana listem poleconym na adres korespondencyjny Klienta, o ile w treści skargi nie wskazano innego sposobu przekazania odpowiedzi. 15

16 4. W uzasadnionych przypadkach, jeśli treść skargi nie określa rodzaju żądania lub jest niezrozumiała, Secus AM może zażądać jej uzupełnienia o informacje i dokumenty, niezbędne do jej prawidłowego rozpatrzenia. Termin oczekiwania na wyjaśnienie nie jest wliczany do terminu rozpatrywania skargi. 5. W przypadku braku możliwości rozpatrzenia skargi Klienta w terminie określonym w ust. 3, Secus AM powiadamia Klienta o tym fakcie wraz z podaniem przyczyn opóźnienia oraz przewidywanym terminem rozpatrzenia skargi. ROZDZIAŁ XI Raporty Secus AM przekazuje Klientom roczny raport obejmujący zestawienie przechowywanych lub rejestrowanych aktywów, w terminie do ostatniego lutego po zakończeniu roku kalendarzowego zawierający: a) wskazanie rodzaju, nazwy oraz liczby lub wysokości aktywów według stanu na dzień 31 grudnia, b) wskazanie aktywów wykorzystanych przez firmę inwestycyjną do transakcji finansowania papierów wartościowych, o których mowa w art. 2 pkt. 10 rozporządzenia 1287/2006; c) wartość pożytków otrzymanych przez klienta w związku z wykorzystaniem należących do niego aktywów do transakcji finansowania papierów wartościowych, o których mowa w art. 2 pkt. 10 rozporządzenia 1287/2006, oraz sposób ich naliczania. 2. Raport, o którym mowa w ust. 1 doręczany jest Klientom w formie pisemnej poprzez wysłanie listu poleconego na adres korespondencyjny wskazany w Umowie lub Umowie Depozytowej. ROZDZIAŁ XII Sposób postępowania Secus AM w przypadku zalegania przez klienta w płatnościach W przypadku, gdy Klient zalega w płatnościach na rzecz Secus AM wynikających z Regulaminu lub Umowy, po bezskutecznym upływie terminu określonego w wezwaniu Klienta do dokonania zapłaty, Secus AM ma prawo dokonać sprzedaży odpowiedniej ilości wybranych przez Secus AM instrumentów rynku niepublicznego, pozwalającej na zaspokojenie roszczeń Secus AM. 2. Sprzedaż instrumentów rynku niepublicznego może nastąpić w każdym terminie i po dowolnej cenie. ROZDZIAŁ XIII Zakres odpowiedzialności Secus AM Secus AM ponosi odpowiedzialność wobec Klientów za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytego wykonania zobowiązań wynikających z Regulaminu lub Umowy, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie zobowiązania jest następstwem okoliczności, za które Secus AM nie ponosi odpowiedzialności. 16

17 ROZDZIAŁ XIV Postanowienia końcowe Secus AM przekazuje Klientom informacje związane z wykonywaniem Umowy na piśmie poprzez wysłanie listu poleconego na adres korespondencyjny Klienta, bądź za wyrażoną uprzednio zgodą Klienta w formie elektronicznej, w tym poprzez wysłanie elektronicznego powiadomienia zawierającego adres strony internetowej wraz ze wskazaniem miejsca, gdzie można znaleźć odpowiednie informacje. 2. Niniejszy Regulamin wchodzi w życie z dniem 5 sierpnia 2013 roku. 17

18 Załącznik nr 1. Tabela Opłat i Prowizji LP. Rodzaj czynności/usługi 1. Otwarcie, prowadzenie oraz zamknięcie Rejestru Instrumentów finansowych rynku niepublicznego 2. Złożenie Instrumentów finansowych rynku niepublicznego do Depozytu Stawka podstawowa opłat nie pobiera się do wartości nominalnej ,00 zł - 0,40% wartości nominalnej nie mniej niż 100 zł od ,01 zł wartości nominalnej - 0,35% wartości nominalnej od ,00 zł wartości nominalne j - 0,30% wartości nominalnej od ,00 zł wartości nominalnej - 0,20% wartości nominalnej od ,00 zł wartości nominalnej - 0,15% wartości nominalnej od ,00 zł wartości nominalnej - 0,10% wartości nominalnej od ,00 zł wartości nominalnej - 0,09% wartości nominalnej 3. Wydanie Instrumentów finansowych rynku niepublicznego z Depozytu opłat nie pobiera się 4. Zarejestrowanie zmiany stanu posiadania Instrumentów finansowych rynku niepublicznego w Depozycie z zastrzeżeniem pkt 5 wartość transakcji do ,00 zł - 0,40%; wartość transakcji od ,01 zł - 0,35%; wartość transakcji od ,00 zł - 0,30%. Zarejestrowanie zmiany stanu posiadania Akcji spółek komandytowoakcyjnych; do 3% od wartości transakcji 5. Zarejestrowanie zmiany stanu posiadania Instrumentów finansowych opłat nie pobiera się rynku niepublicznego w związku z nabyciem spadku. 6. Wykonanie Zlecenia nabycia/zbycia Instrumentów finansowych rynku niepublicznego (od jednej strony transakcji wskazanej w Umowie) wartość transakcji od 0,01 do ,99-0,80% wartość transakcji od ,00 do ,99 0,60% wartość transakcji powyżej ,00 - do negocjacji 7. Wystawienie i wydanie Zaświadczenia Depozytowego 20,00 zł za każde wystawione Zaświadczenie Depozytowe 8. Duplikat Zaświadczenia Depozytowego 20,00 zł za każde wystawione Zaświadczenie Depozytowe 9. Wykonanie czynności związanych z ustanowieniem zabezpieczeń wierzytelności na Instrumentach finansowych rynku niepublicznego na podstawie dyspozycji Klienta; 10. Wystawienie i wydanie Zaświadczenia potwierdzającego blokadę Instrumentów finansowych rynku niepublicznego.. 150,00 zł 20,00 zł 11. Sporządzenie wyciągu z rejestru na wniosek Klienta 20,00 zł 12. Wystawienie innego zaświadczenia na wniosek Klienta 20,00 zł 13. Wydanie Odpisu z Księgi Akcyjnej 20,00 zł za pierwszą stronę i 5 zł za każdą następną 14. Unieważnienie (anulowanie) lub opieczętowanie Instrumentów 20,00 zł za każdy Odcinek Zbiorowy finansowych rynku niepublicznego złożonych do Depozytu w związku z podziałem, umorzeniem, zmianą wartości nominalnej, zmianą rodzaju, splitem, scaleniem lub wymianą maklerskich instrumentów finansowych złożonych do Depozytu 15. Przesłanie Zaświadczenia Depozytowego lub Duplikatu 15,00 zł / 30,00 zł Zaświadczenia Depozytowego listem poleconym za potwierdzeniem odbioru / pocztą kurierską - dodatkowo poza opłatą przewidzianą w pkt. 3 lub w pkt Wystawienie Duplikatu Informacji PIT 8 C 20,00 zł 17. Sporządzenie i złożenie w imieniu Klienta, na podstawie udzielonego pełnomocnictwa, wniosku o wpis Klienta do Księgi Akcyjnej prowadzonej przez podmiot inny aniżeli Secus. opłata negocjowana 18

19 Załącznik nr 2 Informacja dodatkowa do Regulaminu świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Secus Asset Management S.A. 1. Postanowienia ogólne Niniejszy dokument ma na celu przedstawienie dodatkowych informacji, poza informacjami wymienionymi w Podstawowych informacjach o Secus Asset Management S.A. ( Secus AM ) oraz Regulaminie świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Secus Asset Management S.A. 2. Przechowywanie instrumentów finansowych oraz środków pieniężnych Klienta przez podmioty inne niż Secus AM Papiery wartościowe, które nie są w obrocie zorganizowanym, a dla których Secus AM prowadzi depozyt lub ewidencję praw z tych papierów wartościowych, są przechowywane bezpośrednio przez Secus AM. 3. Przechowywanie instrumentów finansowych na rachunku zbiorczym Secus AM nie przechowuje, ani nie zamierza przechowywać instrumentów finansowych Klientów na rachunku zbiorczym. 4. Informacja o przechowywaniu instrumentów finansowych oraz środkach pieniężnych poza granicami kraju Secus AM nie przechowuje instrumentów finansowych, ani środków pieniężnych Klientów poza granicami kraju. 5. Informacje o prawach do instrumentów finansowych lub środków pieniężnych Klienta przysługujących Secus AM a. W przypadkach opisanych w Regulaminie, Secus AM może zaspokoić swoje roszczenia przysługujące mu względem Klienta z jego instrumentów finansowych. b. Nie wyłącza to uprawnienia Secus AM do zaspokojenia swoich roszczeń z aktywów Klienta, o ile takie uprawnienie wynika z przepisów prawa. Oświadczam, że zapoznałem się z Informacją dodatkową do usługi przechowywania i rejestrowania instrumentów finansowych przez Secus AM. miejscowość, data, podpis 19

20 Załącznik nr 3 Oświadczenie podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, w zakresie dokonania blokady certyfikatów inwestycyjnych na potrzeby wykonania zlecenia zbycia certyfikatów inwestycyjnych..., dnia. roku [szczegółowe dane podmiotu prowadzącego ewidencję uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego] Dalej jako Prowadzący Ewidencję Oświadcza, że: 1. [szczegółowe dane Klienta] (dalej jako: Klient ) jest uczestnikiem funduszu inwestycyjnego zamkniętego [szczegółowe dane funduszu], który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, którego ewidencję uczestników prowadzi Prowadzący Ewidencję. 2. Klientowi przysługują prawa do [ilość] Certyfikatów Inwestycyjnych [szczegółowe dane Certyfikatów Inwestycyjnych nr, seria i inne określenia identyfikujące] 3. W związku z zamiarem złożenia przez Klienta zlecenia zbycia Certyfikatów Inwestycyjnych, o których mowa w pkt 2 powyżej, na rachunek dającego zlecenie za pośrednictwem SECUS ASSET MANAGEMENT Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach przy ulicy Paderewskiego 32C, zarejestrowana w Sądzie Rejonowym Katowice - Wschód., KRS , z kapitałem zakładowym w kwocie ,00 PLN, opłaconym w całości, posiadającą numer NIP , (dalej jako: Secus AM ), Prowadzący Ewidencję dokonał blokady Certyfikatów Inwestycyjnych która ma taki skutek, że do czasu wykonania przez Secus AM zlecenia zbycia zablokowanych Certyfikatów Inwestycyjnych, Klient nie może zgłosić żądania odkupienia Certyfikatów Inwestycyjnych bez pisemnej zgody Secus AM, a w przypadku zgłoszenia takiego żądania, bez pisemnej zgody Secus AM, nie zostanie ono zrealizowane. Ustanowienie blokady Certyfikatów Inwestycyjnych nie wyłącza możliwości dokonywania kolejnych nabyć przez Klienta oraz zawierania przez Klienta transakcji dotyczących niezablokowanych Certyfikatów Inwestycyjnych. Klient nie może odwołać blokady Certyfikatów Inwestycyjnych bez pisemnej zgody Secus AM. Wszelkie koszty ustanowienia blokady Certyfikatów Inwestycyjnych pokryte zostały lub zostaną przez Klienta. 4. Prowadzący Ewidencję potwierdza, że Klient przedstawił Prowadzącemu Ewidencję nieodwołalne i niewygasające pełnomocnictwo udzielone przez Klienta na rzecz Secus AM do dysponowania Certyfikatami Inwestycyjnymi w celu wykonania zlecenia, o którym mowa w pkt 3 powyżej i Prowadzący Ewidencję nie zgłasza zastrzeżeń co do jego skuteczności. Za Prowadzącego Ewidencję 20