Umowa. o świadczenie usług maklerskich. (zwana dalej Umową)

Transkrypt

1 Umowa o świadczenie usług maklerskich (zwana dalej Umową) zawarta w dniu... r. pomiędzy: Raiffeisen Bank Polska Spółka Akcyjna Domem Maklerskim z siedzibą w Warszawie, przy ul. Pięknej 20, , wpisaną do Krajowego Rejestru Sądowego, prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy pod nr KRS , o opłaconym kapitale zakładowym w wysokości PLN , o numerze NIP: , numerze Regon: , zwaną dalej DM RBPL, reprezentowaną przez:... a (Firma klienta wpisanego do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy pod nr......, zwanym dalej Klientem, reprezentowanym przez: 1) 2) Klient i DM RBPL zwani dalej łącznie Stronami i każdy z osobna Stroną; 1 1. Na podstawie niniejszej Umowy DM RBPL świadczy usługi maklerskie na rzecz Klienta w tym usługi przyjmowania, przekazywania lub wykonywania zleceń zbycia i nabycia Instrumentów finansowych, z zastrzeżeniem ust DM RBPL świadczy na rzecz Klienta usługi doradztwa inwestycyjnego pod warunkiem przedstawienia przez Klienta informacji niezbędnych do dokonania oceny poziomu jego wiedzy dotyczącej inwestowania w Instrumenty finansowe, doświadczenia inwestycyjnego, sytuacji finansowej i celów inwestycyjnych oraz pod warunkiem, iż w oparciu o ww. informacje DM RBPL uzna, iż usługa doradztwa inwestycyjnego jest odpowiednia dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację. 3. Na podstawie niniejszej Umowy DM RBPL prowadzi na rzecz Klienta rachunek papierów wartościowych i służący do jego obsługi rachunek pieniężny numer:..

2 4. Usługi określone w ust. 1-3 świadczone będą przez DM RBPL na zasadach określonych w Regulaminie świadczenia usług maklerskich dla osób prawnych przez Dom Maklerski Raiffeisen Bank Polska S.A. (dalej Regulamin ) oraz niniejszej Umowie. 5. Klient podpisując niniejszą Umowę oświadcza, że otrzymał Regulamin, zapoznał się z jego treścią i zobowiązuje się do przestrzegania jego postanowień DM RBPL i Klient wyrażają zgodę na składanie w formie elektronicznej oświadczeń woli związanych z dokonywanie czynności dotyczących usług maklerskich świadczonych przez DM RBPL na podstawie Regulaminu i Umowy. 2. Klient oświadcza, że został poinformowany, że zasady oraz skutki składania oświadczeń w formie elektronicznej są zgodne z określonymi w art. 13 ustawy z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie Instrumentami finansowymi. Klient oświadcza, że wyraża zgodę na rejestrowanie na elektronicznych nośnikach informacji oświadczeń Klienta. 3. Podpisując Umowę Klient oświadcza, że posiada regularny dostęp do Internetu i wyraża zgodę na otrzymywanie informacji od DM RBPL za pośrednictwem następujących kanałów: strony internetowej w zakładce poświęconej DM RBPL, strony internetowej systemu bankowości internetowej R-Online Biznes, poczty elektronicznej. Decyzję w zakresie przekazywania informacji określonym kanałem podejmuje DM RBPL. 4. O ile Umowa lub Regulamin nie stanowi inaczej, wszelkie zlecenia, dyspozycje i inne oświadczenia Klienta będą składane Kanałem telefonicznym na numer telefonu:... Zmiana ww. numeru telefony nie wymaga zmiany Umowy i jest skuteczna wobec Klienta najpóźniej od następnego Dnia Roboczego po dniu powiadomienia Klienta o zmianie. 5. Aktywacja Kanału telefonicznego następuje po ustanowieniu docelowego Hasła telefonicznego, zgodnie z warunkami określonymi w porozumieniu dodatkowym, zawartym pomiędzy Klientem i DM RBPL. 6. Warunkiem składania przez Klienta zleceń, dyspozycji i innych oświadczeń Kanałem telefonicznym jest posiadanie aktywnego Kanału telefonicznego Z zastrzeżeniem ust. 6 Klient zobowiązuje się do dokonywania przelewów środków pieniężnych z rachunku pieniężnego wyłącznie na bieżący rachunek bankowy prowadzony przez Raiffeisen Bank Polska S.A. 2. Klient wskazuje niniejszym następujący rachunek bieżący do dokonywania przelewów środków pieniężnych z rachunku pieniężnego: Z zastrzeżeniem postanowień ust. 1, Klient może dokonać zmiany numeru rachunku, o którym mowa w ust. 2 w trakcie obowiązywania Umowy, składając dyspozycję zmiany numeru rachunku. Zmiana numeru rachunku jest skuteczna wobec DM RBPL od następnego Dnia Roboczego po dniu złożenia dyspozycji. 4. Klient zobowiązuje się do niedopuszczania do powstania na jego rachunku pieniężnym salda ujemnego. 5. Klient podpisując niniejszą Umowę oświadcza, że jego sytuacja finansowa pozwala na regulowanie jego zobowiązań wynikających z niniejszej Umowy. 6. Klient może dokonywać przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego na inny rachunek niż rachunek bieżący wskazany w ust. 2 lub inny wskazany zgodnie z ust. 3 pod warunkiem, że zapisy Regulaminu dopuszczają taką możliwość. 4 W związku z zawarciem Umowy Klient udziela DM RBPL pełnomocnictwa w zakresie i na warunkach określonych w załączniku nr 1 do Umowy.

3 5 1. Klient jest zobowiązany do informowania DM RBPL o wszelkich zdarzeniach prawnych mających wpływ na istnienie i treść ewidencjonowanych przez DM RBPL Instrumentów finansowych i przedstawienia odpowiednich dokumentów, które potwierdzają ten stan zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa. 2. Klient zawierając Umowę wyraża zgodę na przekazywanie Bankowi uzyskanych przez DM RBPL danych dotyczących jego rachunku inwestycyjnego, niezbędnych do prawidłowego świadczenia usług, jak również w celu realizacji obowiązków wynikających z ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Powyższa zgoda dotyczy również danych uzyskanych przez Bank i przekazywanych DM RBPL Klient przyjmuje do wiadomości i akceptuje fakt, iż DM RBPL pobiera opłaty i prowizje w różnej wysokości od poszczególnych grup swoich klientów z tytułu świadczenia tych samych usług, co może prowadzić do powstania konfliktu interesów. Klient będąc świadom powyższego konfliktu interesów potwierdza wolę zawarcia Umowy. 2. Klient oświadcza, że wyraża zgodę na stosowanie przez Raiffeisen Bank Polska S.A. Polityki działania w najlepiej pojętym interesie Klienta oraz Zasad zarządzania konfliktem interesów, których główne warunki znajdują się w przekazanym Klientowi dokumencie MiFID - broszura informacyjna dla Klientów Raiffeisen Bank Polska S.A. 3. Opis istoty i ryzyka związanego z inwestycją w Instrumenty finansowe znajduje się w broszurach/ katalogu Instrumentów finansowych oferowanych przez RBPL. 4. Klient wyraża zgodę na wykonywanie jego zleceń poza rynkiem regulowanym i alternatywnym systemem obrotu zgodnie z Polityką wykonywania zleceń lub Polityką działania w najlepiej pojętym interesie Klienta DM RBPL zobowiązuje się do przekazania Klientowi informacji, w tym informacji dotyczących wykonania Zlecenia, na warunkach określonych w Umowie i Regulaminie. 2. Klient wskazuje następujące dane do komunikacji: Adres korespondencyjny: Numer telefonu: Adres e mail: 3. Zmiana danych określonych w ust. 2 nie wymaga zmiany Umowy i jest skuteczna wobec DM RBPL najpóźniej od następnego Dnia Roboczego po dniu powiadomienia DM RBPL o zmianie danych. 4. Niniejszym Klient wyraża zgodę na przekazywanie przez DM RBPL w postaci jawnej (tj. bez szyfrowania) informacji związanych z usługami świadczonymi przez DM RBPL, a w szczególności dokumentów zawierających dane stanowiące tajemnice bankową lub tajemnicę zawodową, za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres poczty elektronicznej oznaczony powyżej. 8 DM RBPL nie ponosi odpowiedzialności za skutki wykonania zleceń i dyspozycji Klienta, o ile zostały one wykonane zgodnie z dyspozycją Klienta Strony uzgadniają w załączniku nr 2 do Umowy opłaty i prowizje przysługujące DM RBPL z tytułu świadczenia usług określonych w Umowie i Regulaminie. 2. W kwestiach nie uregulowanych w załączniku nr 2 do Umowy zastosowanie mają zasady pobierania wynagrodzenia przez DM RBPL określone w Regulaminie i Tabelą opłat i prowizji. 3. Zmiana załącznika nr 2 do Umowy wymaga zgodnego porozumienia Stron, przy czym Strony mogą składać oświadczenia woli w ww. zakresie Kanałem telefonicznym, z uwzględnieniem postanowień Nierozłączną częścią Umowy jest Regulamin oraz Tabela opłat i prowizji DM RBPL. 1. Umowa zawarta jest na czas nieokreślony Umowa ulega rozwiązaniu w przypadkach określonych w Regulaminie.

4 3. W przypadku zamknięcia Konta Klienta, o którym mowa w 3 Umowa ulega rozwiązaniu z dniem zamknięcia ww. Konta, jeżeli Klient przed tym terminem nie wskaże innego Konta prowadzonego przez Raiffeisen Bank Polska S.A., w trybie określonym w 3 ust Pojęcia pisane dużą literą i nie zdefiniowane w Umowie mają znaczenie określone w Regulaminie Z zastrzeżeniem odrębnych postanowień Umowy, wszelkie zmiany do Umowy wymagają dla swej ważności zgodnego porozumienia Stron, zawartego w Formie pisemnej. 3. Umowa zawarta jest na prawie polskim. 4. Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej Strony. Po zapoznaniu się z treścią niniejszej Umowy Klient potwierdza, że podane dane są prawdziwe i w związku z tym nie zgłasza zastrzeżeń co do treści Umowy. Oświadczenia Klienta: Klient wyraża zgodę na otrzymywanie od Raiffeisen Bank Polska S.A. lub DM RBPL za pośrednictwem środków komunikacji elektronicznej, informacji handlowej w rozumieniu ustawy z dnia 18 lipca 2002 roku o świadczeniu usług drogą elektroniczną. Zmiana ww. oświadczenia nie stanowi zmiany Umowy. W ramach korzystania z usług maklerskich na podstawie Umowy, Klient wnioskuje o udostępnienie Analiz i Rekomendacji, na warunkach określonych w Regulaminie. Podpisy za Klienta: Podpis za DM RBPL: Oświadczam, iż osoby reprezentujące Klienta przedstawiły oryginały swoich dokumentów tożsamości. Potwierdzam, że powyższe podpisy zostały złożone w mojej obecności przez osoby należycie umocowane do reprezentowania Klienta. (data, podpis i pieczątka imienna pracownika) (data, podpis i pieczątka imienna pracownika Domu Maklerskiego)

5 Załącznik nr 1 Pełnomocnictwo dla DM RBPL [ miejscowość i data..] (Firma klienta wpisanego do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy pod nr (Klienta) reprezentowany przez: 1) 2) w związku z zawarciem w dniu [ ] umowy o świadczenie usług maklerskich z Raiffeisen Bank Polska S.A. Domem Maklerskim (Umowa), udziela Raiffeisen Bank Polska Spółka Akcyjna Domowi Maklerskiemu z siedzibą w Warszawie, przy ul. Pięknej 20, , wpisanej do Krajowego Rejestru Sądowego, prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy pod nr KRS , o opłaconym kapitale zakładowym w wysokości PLN , o numerze NIP: , numerze Regon: (DM RBPL) pełnomocnictwa do reprezentowania Klienta w związku z wykonaniem Umowy, a w szczególności do: - dysponowania Instrumentami finansowymi Klienta, środkami pieniężnymi i innymi aktywami Klienta przechowywanymi w Domu Maklerskim, w tym wystawiania zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów finansowych; - reprezentowania Klienta przed innymi podmiotami w związku ze złożeniem (lub odwołaniem) przez Klienta zapisu w obrocie pierwotnym, zapisu w odpowiedzi na wezwanie, zapisu na prawa poboru lub w związku z inną dyspozycją dotyczącą Instrumentów finansowych z wyłączeniem reprezentowania Klienta na walnych zgromadzeniach spółki i wykonywania prawa głosu z akcji zapisanych na rachunku papierów wartościowych prowadzonym przez DM RBPL na rzecz Klienta; - reprezentowania Klienta wobec uczestników obrotu Instrumentami finansowymi oraz innych instytucji i podmiotów z nim związanych; - składania oświadczeń woli i wiedzy w imieniu Klienta w związku z obrotem pierwotnym lub pierwszą ofertą publiczną, w tym wystawiania lub składania i odwoływania zapisów na Instrumenty finansowe na podstawie dyspozycji Klienta oraz wykonywania tych zapisów; - wykonywania zleceń Klientów oraz wszelkich czynności związanych z realizacją na rzecz Klienta zleceń i dyspozycji składanych na podstawie Umowy i Regulaminu; - przelewu środków pieniężnych z rachunku pieniężnego oraz wykonywania innych czynności na podstawie i w zakresie dyspozycji złożonych przez Klienta; -

6 - zaspokojenia swoich wymagalnych roszczeń wobec Klienta, w wybrany przez DM RBPL sposób, z wszelkich aktywów Klienta zdeponowanych w DM RBPL lub Raiffeisen Bank Polska S.A., w szczególności do dokonania sprzedaży Instrumentów finansowych Klienta; - dokonywania blokady Instrumentów finansowych oraz środków pieniężnych, zarejestrowanych na rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnym Klienta w celu zabezpieczenia roszczeń DM RBPL; Udzielone DM RBPL pełnomocnictwo uprawnia DM RBPL do udzielania dalszych pełnomocnictw, w szczególności dla pracowników DM RBPL. Pełnomocnictwo jest pełnomocnictwem rodzajowym i uprawnia DM RBPL do działania w imieniu Klienta w zakresie przekraczającym zwykły zarząd. Pełnomocnictwo uprawnia DM RBPL do działania w imieniu Klienta w kraju i za granicą. Pełnomocnictwo uprawnia DM RBPL do ujawnienia informacji dotyczących Klienta objętych tajemnicą zawodową. Pełnomocnictwo zostało udzielone na czas nieokreślony, nie podlega odwołaniu oraz nie wygasa wraz z wygaśnięciem Umowy do momentu zaspokojenia wymagalnych roszczeń DM RBPL związanych z Umową. DM RBPL może być drugą stroną lub pełnomocnikiem drugiej strony przy czynności dokonywanej w imieniu Klienta. DM RBPL może działać na podstawie niniejszego pełnomocnictwa: - jedynie w celu wykonania Umowy, z uwzględnieniem postanowień Regulaminu świadczenia usług maklerskich dla osób prawnych przez Dom Maklerski Raiffeisen Bank Polska S.A. (Regulamin), - zgodnie z treścią Umowy i treścią dyspozycji składanych przez Klienta na jej podstawie, bądź w celu realizacji uprawnień, które przysługują DM RBPL na podstawie Umowy i Regulaminu. Podpis: Oświadczam, iż osoby reprezentujące Klienta przedstawiły oryginały swoich dokumentów tożsamości. Potwierdzam, że powyższe podpisy zostały złożone w mojej obecności przez osoby należycie umocowane do reprezentowania Klienta. (data, podpis i pieczątka imienna pracownika) (data, podpis i pieczątka imienna pracownika Domu Maklerskiego)

7 Załącznik nr 2 Porozumienie dotyczące opłat i prowizji przysługujących DM RBPL z tytułu świadczenia usług określonych w Umowie i Regulaminie zawarte w dniu... r. pomiędzy: Raiffeisen Bank Polska Spółka Akcyjna Domem Maklerskim z siedzibą w Warszawie, przy ul. Pięknej 20, , wpisana do Krajowego Rejestru Sądowego, prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy pod nr KRS , o opłaconym kapitale zakładowym w wysokości PLN , o numerze NIP: , numerze Regon: , zwanym dalej DM RBPL, reprezentowanym przez:... a (Firma klienta wpisanego do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy pod nr...,zwanym dalej Klientem, reprezentowanym przez: 1) 2) Klient i DM RBPL zwani dalej łącznie Stronami i każdy z osobna Stroną; Strony uzgadniają następujące wynagrodzenie za usługi świadczone przez DM RBPL na podstawie Umowy o świadczenie usług maklerskich, zawartej z Klientem (Umowa) Prowizje od wykonanych zleceń Rynek kasowy Prowizja od obrotu instrumentami finansowymi z wyłączeniem obligacji Prowizja od obrotu obligacjami Telefon minimum 8,00 zł... Przeniesienie instrumentów finansowych do innego DM opłata za każdy instrument finansowy wyliczana jako % wartości przenoszonych papierów po kursie zamknięcia z dnia poprzedzającego dzień złożenia dyspozycji wartość przenoszonego portfela od ,01 zł.. W kwestiach nie uregulowanych w niniejszym Porozumieniu, zastosowanie mają zasady pobierania wynagrodzenia przez DM RBPL określone w Regulaminie świadczenia usług maklerskich dla osób prawnych przez Dom Maklerski Raiffeisen Bank Polska S.A. i Tabeli opłat i prowizji dla osób prawnych.

8 Podpis Klienta: Podpis za DM RBPL: Oświadczam, iż osoby reprezentujące Klienta przedstawiły oryginały swoich dokumentów tożsamości. Potwierdzam, że powyższe podpisy zostały złożone w mojej obecności przez osoby należycie umocowane do reprezentowania Klienta. (data, podpis i pieczątka imienna pracownika) (data, podpis i pieczątka imienna pracownika Domu Maklerskiego)

9 Porozumienie dodatkowe o nadanie hasła telefonicznego zawarte w dniu... r. pomiędzy: Raiffeisen Bank Polska Spółka Akcyjna Domem Maklerskim z siedzibą w Warszawie, przy ul. Pięknej 20, , wpisana do Krajowego Rejestru Sądowego, prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy pod nr KRS , o opłaconym kapitale zakładowym w wysokości PLN , o numerze NIP: , numerze Regon: , zwanym dalej DM RBPL, reprezentowanym przez:... a (Firma klienta wpisanego do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy pod nr..., zwanym dalej Klientem, reprezentowanym przez: 1) 2) Klient i DM RBPL zwani dalej łącznie Stronami i każdy z osobna Stroną; Uwzględniając, iż: - Klient zawarł z DM RBPL umowę o świadczenie usług maklerskich na warunkach określonych w Regulaminie świadczenia usług maklerskich dla osób prawnych przez Dom Maklerski Raiffeisen Bank Polska S.A. (dalej Regulamin); - Pojęcia pisane poniżej dużą literą zostały użyte w znaczeniu określonym w Regulaminie; Strony uzgadniają następujący tryb nadania Hasła telefonicznego do Kanału telefonicznego: 1. Klient określa następujące hasło startowe.. 2. W celu nadania Hasła telefonicznego w terminie 7 Dni Roboczych od dnia zawarcia Umowy DM RBPL kontaktuje się telefonicznie z osobą uprawnioną do jednoosobowej reprezentacji Klienta na numer telefonu wskazany przez Klienta w Umowie i zidentyfikuje ww. osobę oparciu o hasło startowe określone w ust Po dokonaniu identyfikacji osoba uprawniona do jednoosobowej reprezentacji Klienta określa docelowe Hasło telefoniczne, które zostanie aktywowane najpóźniej w następnym Dniu Roboczym. 4. Przy korzystaniu z Kanału telefonicznego osoby reprezentujące Klienta będą identyfikowany Hasłem telefonicznym oraz imieniem i nazwiskiem 5. W przypadku pojawienia się wątpliwości w procesie identyfikacji osoby reprezentującej Klienta lub w przypadku podania błędnego hasła startowego DM RBPL ma prawo odmowy nadania Hasła telefonicznego. W takim przypadku Klient może określić nowe hasło startowe, zawierając z DM RBPL nowe porozumienie dodatkowe. W pozostałym zakresie stosuje się postanowienia pkt. 2 6.

10 6. DM RBPL może nagrywać rozmowę telefoniczną dotyczącą nadania Hasła telefonicznego. 7. W przypadku braku możliwości uzyskania kontaktu telefonicznego z osobą reprezentującą Klienta w terminie określonym w ust. 2 z przyczyn, za które DM RBPL nie ponosi odpowiedzialności, DM RBPL ma prawo odmowy nadania Hasła telefonicznego. W takim przypadku Klient może określić nowe hasło startowe, zawierając z DM RBPL nowe porozumienie dodatkowe. W pozostałym zakresie stosuje się postanowienia pkt Hasło telefoniczne, nadane zgodnie z ust. 1-7, obowiązuje do wszystkich umów o świadczenie usług maklerskich na rzecz Klienta na podstawie Regulaminu oraz do wszystkich rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych prowadzonych przez DM RBPL na rzecz Klienta. 9. Z chwilą zawarcia niniejszego porozumienia wygasają dotychczasowe porozumienia dodatkowe o nadanie hasła telefonicznego dla usług maklerskich, zawarte pomiędzy Klientem i DM RBPL. Podpisy za Klienta: Podpis za DM RBPL: Oświadczam, iż osoby reprezentujące Klienta przedstawiły oryginały swoich dokumentów tożsamości. Potwierdzam, że powyższe podpisy zostały złożone w mojej obecności przez osoby należycie umocowane do reprezentowania Klienta. (data, podpis i pieczątka imienna pracownika) (data, podpis i pieczątka imienna pracownika Domu Maklerskiego)