Załącznik 13.3 Lista sprawdzająca do kontroli projektów z zakresu merytorycznego (na miejscu oraz na dokumentach) LISTA SPRAWDZAJĄCA Z ZAKRESU KONTROLI MERYTORYCZNEJ PROJEKT NR WND-RPZP.. Tytuł projektu: Beneficjent: Dzień przeprowadzenia kontroli: rozpoczęcie.. r., zakończenie r. Kontrola planowa / doraźna projektu w miejscu jego realizacji i na dokumentach. KONTROLA MERYTORYCZNA Lp. Pytania kontrolne TAK NIE N/D Uwagi KWALIFIKOWALNOŚĆ PROJEKTU 1 Beneficjent posiada egzemplarz umowy o dofinansowanie. 2. Czy w przypadku zmian w projekcie zostały podpisane aneksy do umowy/decyzje zmieniające (oryginały)?
3. 4. 5. 6. Czy Beneficjent rozpoczął i zakończył realizację projektu w określonym terminie? Czy istnieją opóźnienia i/lub zagrożenia dotyczące realizacji projektu? Czy informowano IZ RPO WZ o zmianach w projekcie przed ich wprowadzeniem? Czy osiągnięto zakładane wskaźniki produktu określone we wniosku o dofinansowanie? 7. 8. Czy osiągnięto zakładane wskaźniki rezultatu określone we wniosku o dofinansowanie? Czy w przypadku nie osiągnięcia zakładanych wskaźników produktu określonych we wniosku o dofinansowanie zachowano cel projektu? 9. Czy projekt realizowany jest w partnerstwie? 10. W przypadku projektów realizowanych w partnerstwie, beneficjent przedłożył dokumenty związane z zakresem jego realizacji. 11. Czy projekt realizowany jest również przez inny podmiot ujęty w umowie o dofinansowanie? 12 W przypadku projektów realizowanych przez inne podmioty, beneficjent przedłożył dokumenty związane z zakresem jego realizacji? 13 Czy nie zachodzi przypadek nakładania się pomocy z funduszy europejskich?
14 Czy realizowane są założenia Beneficjenta dotyczące polityk horyzontalnych UE? 15 Czy Beneficjent posiada dokumenty potwierdzające prawo do dysponowania nieruchomością zgodnie z Oświadczeniem stanowiącym załącznik nr 8 do wniosku o dofinansowanie( jeśli dotyczy) 16 Czy w projekcie- zgodnie z wnioskiem o dofinansowanie - występuje pomoc publiczna. 17 Czy w projekcie występują przesłanki uznania zagrożenia wystąpienia niedozwolonej pomocy publicznej? DOKUMENTACJA PROCESU BUDOWLANEGO 1. Czy inwestycja posiada/ła prawomocne pozwolenie na budowę? 2. Czy inwestycja posiada/ła prawomocne pozwolenie wodnoprawne? 3. Czy są oświadczenia o podjęciu obowiązków kierownika budowy, robót? 4. Czy są oświadczenie o podjęciu obowiązków inspektora nadzoru inwestorskiego? 5. Czy w przypadku wystąpienia robót dodatkowych, są protokoły konieczności na te roboty? 6. Czy są prawidłowo sporządzone protokoły częściowych odbiorów robót? 7. Czy zapisy umowy są przestrzegane przez strony umowy?
8. Czy jest prawidłowo sporządzony protokół odbioru końcowego? 9. Czy jest pozwolenie na użytkowanie obiektu budowlanego bądź czy zgłoszono zakończenie robót budowlanych? 10. KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW 1 Beneficjent dokonywał wydatków poniżej 14 000 EUR. do których nie stosował ustawy Prawo zamówień publicznych. 2 Beneficjent posiada wewnętrzne procedury (regulaminy) wydatkowania środków nie objętych wymogami ustawy Prawo zamówień publicznych 3 Beneficjent zwrócił się do potencjalnych oferentów (co do zasady minimum 3), ewentualnie upublicznił informacje o zamówieniu? Beneficjent nie dokonał podziału zamówienia ( np. kilka poniżej 14 000 EUR) w celu uniknięcia stosowania ustawy Prawo zamówień publicznych. 3a tożsamość przedmiotowa zamówienia (dostawa, usługa, robota budowlana, zamówienia mieszane); tożsamość czasowa zamówienia (zamówienia udzielane w podobnym przedziale czasowym); możliwość (potencjalna) wykonania zamówienia przez jednego wykonawcę 4. 5 Czy zawarto umowy na zakup sprzętu? Czy są protokoły odbioru sprzętu? 6 Czy dostarczony sprzęt jest używany zgodnie z przeznaczeniem? 7 8 Czy sprzęt odpowiada warunkom zamówienia? Czy nabyty sprzęt jest nowy?
9 Czy w przypadku nabycia sprzętu używanego istnieje dokument z wyceny tego sprzętu? (jeśli dotyczy) 10 Czy zakupiony sprzęt/wyposażenie jest odpowiednio oznaczony? 11 Czy zakupione środki trwałe są w miejscu realizacji projektu i czy są własnością beneficjenta? 12 12a 12b 12c Czy poniesione w ramach realizacji projektu wydatki są niezbędne do jego realizacji oraz mieszczą się w katalogu wydatków kwalifikowalnych obowiązującym w ramach konkursu: Kwalifikowalność sprzętu używanego. (jeśli dotyczy) Kwalifikowalność zakupu nieruchomości zabudowanej. (jeśli dotyczy) Kwalifikowalność zakupu nieruchomości niezabudowanej. (jeśli dotyczy) 13 Beneficjent posiada dokumentacje związaną z poniesieniem wydatków niekwalifikowanych zgodnych z zakresem projektu. Inne 1. Czy dokumentacja związana z realizacją projektu jest dostępna, odpowiednio przechowywana i archiwizowana? 2. Czy Beneficjent udostępnił kontrolującym wszystkie wymagane przez nich dokumenty oraz umożliwił kontrolę na miejscu realizacji projektu? 3. Czy Beneficjent został poinformowany, że może być kontrolowany przez inne instytucje? 4. Pozostałe obserwacje:
miejscowość, data: podpis osoby sprawdzającej:
Załącznik 13.3 Lista sprawdzająca do kontroli projektów z zakresu merytorycznego (na miejscu oraz na dokumentach) LISTA SPRAWDZAJĄCA Z ZAKRESU KONTROLI MERYTORYCZNEJ PROJEKT NR WND-RPZP.. Tytuł projektu: Beneficjent: Dzień przeprowadzenia kontroli: rozpoczęcie.. r., zakończenie r. Kontrola planowa / doraźna projektu w miejscu jego realizacji i na dokumentach. KONTROLA MERYTORYCZNA Lp. Pytania kontrolne TAK NIE N/D Uwagi KWALIFIKOWALNOŚĆ PROJEKTU 1 Beneficjent posiada egzemplarz umowy o dofinansowanie. 2. 3. 4. Czy w przypadku zmian w projekcie zostały podpisane aneksy do umowy/decyzje zmieniające (oryginały)? Czy Beneficjent rozpoczął i zakończył realizację projektu w określonym terminie? Czy istnieją opóźnienia i/lub zagrożenia dotyczące realizacji projektu?
5. 6. Czy informowano IZ RPO WZ o zmianach w projekcie przed ich wprowadzeniem? Czy osiągnięto zakładane wskaźniki produktu określone we wniosku o dofinansowanie? 7. 8. Czy osiągnięto zakładane wskaźniki rezultatu określone we wniosku o dofinansowanie? Czy w przypadku nie osiągnięcia zakładanych wskaźników produktu określonych we wniosku o dofinansowanie zachowano cel projektu? 9. Czy projekt realizowany jest w partnerstwie? 10. W przypadku projektów realizowanych w partnerstwie, beneficjent przedłożył dokumenty związane z zakresem jego realizacji. 11. Czy projekt realizowany jest również przez inny podmiot ujęty w umowie o dofinansowanie? 12 W przypadku projektów realizowanych przez inne podmioty, beneficjent przedłożył dokumenty związane z zakresem jego realizacji? 13 Czy nie zachodzi przypadek nakładania się pomocy z funduszy europejskich? 14 Czy realizowane są założenia Beneficjenta dotyczące polityk horyzontalnych UE?
15 Czy Beneficjent posiada dokumenty potwierdzające prawo do dysponowania nieruchomością zgodnie z Oświadczeniem stanowiącym załącznik nr 8 do wniosku o dofinansowanie( jeśli dotyczy) 16 Czy w projekcie- zgodnie z wnioskiem o dofinansowanie - występuje pomoc publiczna. 17 Czy w projekcie występują przesłanki uznania zagrożenia wystąpienia niedozwolonej pomocy publicznej? DOKUMENTACJA PROCESU BUDOWLANEGO 1. Czy inwestycja posiada/ła prawomocne pozwolenie na budowę? 2. Czy inwestycja posiada/ła prawomocne pozwolenie wodnoprawne? 3. Czy są oświadczenia o podjęciu obowiązków kierownika budowy, robót? 4. Czy są oświadczenie o podjęciu obowiązków inspektora nadzoru inwestorskiego? 5. Czy w przypadku wystąpienia robót dodatkowych, są protokoły konieczności na te roboty? 6. Czy są prawidłowo sporządzone protokoły częściowych odbiorów robót? 7. Czy zapisy umowy są przestrzegane przez strony umowy? 8. Czy jest prawidłowo sporządzony protokół odbioru końcowego? 9. Czy jest pozwolenie na użytkowanie obiektu budowlanego bądź czy zgłoszono zakończenie robót budowlanych?
10. KWALIFIKOWALNOŚĆ WYDATKÓW 1 Beneficjent dokonywał wydatków poniżej 14 000 EUR. do których nie stosował ustawy Prawo zamówień publicznych. 2 Beneficjent posiada wewnętrzne procedury (regulaminy) wydatkowania środków nie objętych wymogami ustawy Prawo zamówień publicznych 3 Beneficjent zwrócił się do potencjalnych oferentów (co do zasady minimum 3), ewentualnie upublicznił informacje o zamówieniu? Beneficjent nie dokonał podziału zamówienia ( np. kilka poniżej 14 000 EUR) w celu uniknięcia stosowania ustawy Prawo zamówień publicznych. 3a tożsamość przedmiotowa zamówienia (dostawa, usługa, robota budowlana, zamówienia mieszane); tożsamość czasowa zamówienia (zamówienia udzielane w podobnym przedziale czasowym); możliwość (potencjalna) wykonania zamówienia przez jednego wykonawcę 4. 5 Czy zawarto umowy na zakup sprzętu? Czy są protokoły odbioru sprzętu? 6 Czy dostarczony sprzęt jest używany zgodnie z przeznaczeniem? 7 8 Czy sprzęt odpowiada warunkom zamówienia? Czy nabyty sprzęt jest nowy? 9 Czy w przypadku nabycia sprzętu używanego istnieje dokument z wyceny tego sprzętu? (jeśli dotyczy) 10 Czy zakupiony sprzęt/wyposażenie jest odpowiednio oznaczony?
11 Czy zakupione środki trwałe są w miejscu realizacji projektu i czy są własnością beneficjenta? 12 12a 12b 12c Czy poniesione w ramach realizacji projektu wydatki są niezbędne do jego realizacji oraz mieszczą się w katalogu wydatków kwalifikowalnych obowiązującym w ramach konkursu: Kwalifikowalność sprzętu używanego. (jeśli dotyczy) Kwalifikowalność zakupu nieruchomości zabudowanej. (jeśli dotyczy) Kwalifikowalność zakupu nieruchomości niezabudowanej. (jeśli dotyczy) 13 Beneficjent posiada dokumentacje związaną z poniesieniem wydatków niekwalifikowanych zgodnych z zakresem projektu. Inne 1. Czy dokumentacja związana z realizacją projektu jest dostępna, odpowiednio przechowywana i archiwizowana? 2. Czy Beneficjent udostępnił kontrolującym wszystkie wymagane przez nich dokumenty oraz umożliwił kontrolę na miejscu realizacji projektu? 3. Czy Beneficjent został poinformowany, że może być kontrolowany przez inne instytucje? 4. Pozostałe obserwacje:
miejscowość, data: podpis osoby sprawdzającej: