URZĄDZENIA TRAKCJI KOLEJOWEJ

INSTRUKCJA CERTYFIKACJI WYROBÓW ICW 007 Proces Certyfikacji Wyrobów URZĄDZENIA TRAKCJI KOLEJOWEJ Opracował(a): mgr inż. Małgorzata Magnucka-Blandzi... (podpis) dr inż. Estera Wojciechowska... (podpis) Sprawdził: dr inż. Rafał Cichy Kierownik OCW IPS TABOR... (podpis) Zatwierdził: dr Włodzimierz Stawecki Dyrektor ISP TABOR... (podpis) 1

SPIS TREŚCI 1. Informacje ogólne 2. Definicje 3. Wyroby podlegające ocenie zgodności objęte niniejszą instrukcją 4. Dokumenty związane 4.1. Dokumenty normatywne związane z certyfikacją wyrobów 4.2. Dokumenty odniesienia 5. Typ programu certyfikacji wyrobu wg. PN-EN ISO/IEC 17067:2014-01 5.1. Program certyfikacji wyrobów typ 1a 5.2. Program certyfikacji wyrobów typ 3 6. Etapy procesu certyfikacji 6.1. Etapy procesu certyfikacji w oparciu o program certyfikacji wyrobów typ 1a 6.2. Etapy procesu certyfikacji w oparciu o program certyfikacji wyrobów typ 3 7. Proces certyfikacji wyrobu 7.1. Zapytania, oferty 7.2. Wnioski, Zamówienia 7.3. Przegląd wniosku / Rejestracja wniosku 7.4. Umowa o przeprowadzenie certyfikacji wyrobu 7.5. Przekazanie / udostępnienie próbki wyrobu do oceny 7.6. Przegląd dokumentacji 7.7. Ocena warunków organizacyjno-technicznych 7.8. Ocena wyrobu 7.9. Raport z oceny 7.10. Decyzja o przyznaniu bądź odmowie wydania dokumentacji certyfikacyjnej 7.11. Wydanie dokumentacji certyfikacyjnej / Zakończenie procesu certyfikacji 7.12. Dodatkowe działania (zawieszenie, rozszerzenie, przedłużenie) 8. Nadzór 9. Przeniesienie praw własności dokumentu certyfikacyjnego 10. Skargi lub odwołania 11. Deklaracja zachowania poufności informacji 12. Warunki ubezpieczenia 2

1. Informacje ogólne Certyfikację wyrobów prowadzą akredytowane przez Polskie Centrum Akredytacji Jednostki Certyfikujące spełniające wymagania normy PN-EN 17065:2013-03. Niniejsza Instrukcja Certyfikacji Wyrobów dotyczy procesu dobrowolnej certyfikacji wyrobów, nie podlegających oznaczeniu znakiem CE, ocenianych w Ośrodku Certyfikacji Wyrobów Instytutu Pojazdów Szynowych TABOR (zwany dalej OCW IPS TABOR ) w Poznaniu. Niniejsza Instrukcja Certyfikacji Wyrobów została opracowana w celu zapoznania się potencjalnych Klientów OCW IPS TABOR z zagadnieniami procesu certyfikacji wyrobów (patrz pkt. 3.) w odniesieniu do: dokumentów normatywnych związanych z certyfikacją, systemu certyfikacji, etapów certyfikacji, pozostałych zapisów dotyczących procesu oceny wyrobów. 2. Definicje Certyfikacja wyrobu zasady, procedury i zarządzenia dotyczące przeprowadzenia oceny zgodności wyrobu przez stronę trzecią - IPS TABOR, które mają na celu uzyskanie przez zamawiającego Certyfikatu zgodności. Certyfikat zgodności dokument wystawiony przez jednostkę certyfikującą potwierdzający spełnienie przez dany wyrób wymagań zawartych w dokumencie odniesienia. Dokument odniesienia kryterium oceny i certyfikacji wyrobu, którym mogą być: normy europejskie, normy krajowe, normy zakładowe, specyfikacje techniczne, przepisy prawne dotyczące wyrobów będących przedmiotem certyfikacji. Wyrób wynik procesu, usługi (np. transport), wytwór intelektualny (np. program komputerowy, słownik), przedmiot materialny (np. silnik, część mechaniczna), materiały przetworzone (np. smar). Program certyfikacji system certyfikacji odnoszący się do określonych wyrobów, do których mają zastosowanie te same wyspecyfikowane wymagania, określone zasady i procedury. Przedmiot zamówienia wyrób proces lub usługa. 3

3. Wyroby podlegające ocenie zgodności objęte niniejszą instrukcją Urządzenia trakcji kolejowej, Urządzenia wyposażenia pojazdów, Urządzenia sterowania ruchem kolejowym (srk) systemu kolei konwencjonalnych i dużych prędkości. 4. Dokumenty związane z certyfikacją wyrobów 4.1. Dokumenty normatywne związane z certyfikacją wyrobów Ustawa z dnia 30 sierpnia 2002 r. o systemie oceny zgodności (Dz. U. 2002 Nr 166 poz. 1360 z późn. zm.), Ustawa z dnia 13 kwietnia 2016 r. o systemach oceny zgodności i nadzoru rynku (Dz. U. 2016 poz. 542 z późn. zm.), Ustawa z dnia 28 marca 2003 r. o transporcie kolejowym (Dz. U. z 2015 r. poz. 1297, z późn. zm.), PN-EN ISO/IEC 17065:2013-03 Ocena zgodności. Wymagania dla jednostek certyfikujących wyroby, procesy i usługi PN-EN ISO/IEC 17067:2014-01 Ocena zgodności -- Podstawy certyfikacji wyrobów oraz wytyczne dotyczące programów certyfikacji wyrobów PN-EN ISO/IEC 17000:2006 Ocena zgodności -- Terminologia i zasady ogólne PN-EN ISO/IEC 17020:2012 Ogólne kryteria działania różnych rodzajów jednostek kontrolujących PN-EN ISO/IEC 17025 Ogólne wymagania dotyczące kompetencji laboratoriów badawczych i wzorcujących ISO/IEC TR 17026:2015 Conformity assessment Example of a certification scheme for tangible products PN-EN ISO 9001:2009 - Systemy zarządzania jakością -- Wymagania PN-EN ISO 19011:2012 - Wytyczne dotyczące auditowania systemów zarządzania DA-06 Polityka dotycząca zapewnienia spójności pomiarowej; 4.2 Dokumenty odniesienia: PN-EN 50124-1:2007 Zastosowania kolejowe -- Koordynacja izolacji -- Część 1: Wymagania podstawowe -- Odstępy izolacyjne powietrzne i powierzchniowe dla całego wyposażenia elektrycznego i elektronicznego PN EN 50125-1:2014-06 Zastosowania kolejowe Warunki środowiskowe stawiane urządzeniom. Urządzenia taborowe PN-EN 50128:2011 Zastosowania kolejowe -- Systemy łączności, przetwarzania danych i sterowania ruchem -- Oprogramowanie kolejowych systemów sterowania 4

i zabezpieczenia PN-EN 50129:2007 Zastosowania kolejowe -- Systemy łączności, przetwarzania danych i sterowania ruchem -- Elektroniczne systemy sterowania ruchem związane z bezpieczeństwem PN-EN 50155:2007. Zastosowania kolejowe -- Wyposażenie elektroniczne stosowane w taborze PN EN 50367:2012/AC:2014-03 Zastosowania kolejowe -- Systemy odbioru prądu -- Kryteria techniczne dotyczące wzajemnego oddziaływania między pantografem a siecią jezdną górną (w celu uzyskania wolnego dostępu) PN EN 50388:2012/AC:2014-03 Zastosowania kolejowe -- System zasilania i tabor -- Warunki techniczne koordynacji pomiędzy systemem zasilania (podstacja) i taborem w celu osiągnięcia interoperacyjności PN-EN 60077-1:2002 Zastosowania kolejowe - Wyposażenie elektryczne taboru kolejowego - Część 1: Podstawowe warunki eksploatacji i zasady ogólne PN-EN 60077-2:2002 Zastosowania kolejowe - Wyposażenie elektryczne taboru kolejowego - Część 2: Elementy elektrotechniczne - Zasady ogólne PN-K-91001:1997 Elektryczne pojazdy trakcyjne odbieraki prądu. Wymagania i metody badań 5. Typ programu certyfikacji wyrobu wg. PN-EN ISO/IEC 17067:2014-01 5.1. Program certyfikacji wyrobu typ 1a Rodzaj wydawanego dokumentu certyfikacyjnego Typ programu certyfikacji wyrobu wg. PN-EN ISO/IEC 17067 Funkcje i działania w zakresie oceny zgodności w programach certyfikacji wyrobu Wybór, obejmujący działania planowania i przygotowania, określenie wymagań np. dokumenty normatywne, pobieranie próbek* Certyfikat Zgodności Wyrobu 1a Określenie właściwości przez: badanie, inspekcję, ocenę projektu, weryfikację Przegląd, badanie dowodów zgodności uzyskanych podczas etapu określenia właściwości, w celu ustalenia czy wyspecyfikowane wymagania zostały spełnione Decyzje dotyczące certyfikacji, udzielanie, utrzymywanie, rozszerzanie, ograniczanie, zawieszanie, cofnięcie certyfikacji Wydanie certyfikatu zgodności, udzielenie prawa do stosowania certyfikatów * o ile ma zastosowanie 5

5.2. Program certyfikacji wyrobu typ 3 Rodzaj wydawanego dokumentu certyfikacyjnego Typ programu certyfikacji wyrobu wg. PN-EN ISO/IEC 17067 Funkcje i działania w zakresie oceny zgodności w programach certyfikacji wyrobu Wybór, obejmujący działania planowania i przygotowania, określenie wymagań np. dokumenty normatywne, pobieranie próbek* Certyfikat Zgodności Wyrobu 3 Określenie właściwości przez: badanie, inspekcję, ocenę projektu, weryfikację Przegląd, badanie dowodów zgodności uzyskanych podczas etapu określenia właściwości, w celu ustalenia czy wyspecyfikowane wymagania zostały spełnione Decyzje dotyczące certyfikacji, udzielanie, utrzymywanie, rozszerzanie, ograniczanie, zawieszanie, cofnięcie certyfikacji Wydanie certyfikatu zgodności, udzielenie prawa do stosowania certyfikatów Nadzór, badanie lub inspekcja próbek z fabryki Nadzór, kontrola produkcji. * o ile ma zastosowanie 6. Etapy procesu certyfikacji 6.1. Etapy procesu certyfikacji w oparciu o program certyfikacji wyrobów typ 1a L.p. Etapy procesu certyfikacji 1. Rozmowa wstępna/zapytanie ofertowe 2. Wyznaczenie prowadzącego proces certyfikacji 3. Przesłanie oferty, przekazanie formularza wniosku/kwestionariusza, deklaracji* 4. Zamówienie/Złożenie wniosku wraz z załącznikami 5. Przegląd wniosku/rejestracja wniosku 6. Umowa o przeprowadzenie procesu certyfikacji/opłata za przeprowadzony proces certyfikacji ** 7. Przekazanie/udostępnienie próbki wyrobu do oceny** 6

8. Przegląd dokumentacji 9. Ocena warunków organizacyjno technicznych w siedzibie producenta 10. Ocena wyrobu 11. Raport z oceny 12. Przegląd z oceny 13. Decyzja o przyznaniu bądź odmowie wydania dokumentacji certyfikacyjnej 14. Wydanie dokumentacji certyfikacyjnej/udzielenie prawa do stosowania certyfikatów Zakończenie procesu certyfikacji 15. Opłata za przeprowadzony proces certyfikacji (bez względu na wynik) 16. Badanie satysfakcji Klienta * formularze dostępne w OCW IPS TABOR oraz na stronie internetowej www.tabor.com.pl ** o ile ma zastosowanie 6.2. Etapy procesu certyfikacji w oparciu o program certyfikacji wyrobów typ 3 L.p. Etapy procesu certyfikacji 1. Rozmowa wstępna/zapytanie ofertowe 2. Wyznaczenie prowadzącego proces certyfikacji 3. Przesłanie oferty, przekazanie formularza wniosku / kwestionariusza, deklaracji* 4. Zamówienie / Złożenie wniosku wraz z załącznikami 5. Przegląd wniosku / Rejestracja wniosku 6. Umowa o przeprowadzenie procesu certyfikacji / Opłata za przeprowadzony proces certyfikacji ** 7. Przekazanie/udostępnienie próbki wyrobu do oceny** 8. Przegląd dokumentacji 9. Ocena warunków organizacyjno-technicznych w siedzibie producenta 10. Ocena wyrobu 11. Raport z oceny 12. Przegląd z oceny 13. Decyzja o przyznaniu bądź odmowie wydania dokumentacji certyfikacyjnej 14. Wydanie dokumentacji certyfikacyjnej / udzielenie prawa do stosowania certyfikatów / Zakończenie procesu certyfikacji 7

15. Opłata za przeprowadzony proces certyfikacji (bez względu na wynik) 16. Badanie satysfakcji Klienta 17. Nadzór nad wydaną dokumentacją certyfikacyjną /nad wyrobem certyfikowanym, badanie lub inspekcja próbek z fabryki, kontrola produkcji. * formularze dostępne w OCW IPS TABOR oraz na stronie internetowej www.tabor.com.pl ** o ile ma zastosowanie 7. Proces certyfikacji Każdorazowo proces certyfikacji prowadzony jest przez wyznaczoną osobę kompetentną w zakresie oceny wyrobu. 7.1. Zapytania, oferty Przed przystąpieniem do procesu certyfikacji Klient jest zobowiązany do złożenia w OCW IPS TABOR zapytania ofertowego. Zapytanie ofertowe może być podane ustnie lub telefonicznie przez Klienta. Po zapoznaniu się zakresem prac, OCW IPS TABOR przesyła ofertę wraz z formularzem wniosku, kwestionariusza oraz deklaracji o niezłożeniu wniosku w innej jednostce certyfikacyjnej. Oferta powinna zawierać: zakres prac / usług (z ewentualnym podziałem na etapy), odwołanie do obowiązujących przepisów, norm itp. lub procedur, całkowitą cenę wykonania (dopuszcza się wycenę ewentualnych etapów, natomiast nie dopuszcza się wyszczególniania elementów składowych ceny), termin realizacji prac, ewentualne zastrzeżenia ofertowe, warunki płatności, okres ważności oferty. Klient wstępnie uzgadnia z pracownikiem Ośrodka Certyfikacji Wyrobów IPS TABOR : zakres wymaganej dokumentacji technicznej wyrobu, sposób przekazania lub udostępnienia próbki wyrobu (o ile ma zastosowanie). Klient może otrzymać od pracownika OCW IPS TABOR wykaz podwykonawców zewnętrznych współpracujących z OCW IPS TABOR. 7.2. Wnioski, zamówienia Podstawą rozpoczęcia procesu certyfikacji w Ośrodku Certyfikacji Wyrobów IPS TABOR jest złożenie zamówienia na przeprowadzenie procesu wraz z Wnioskiem umożliwiającym uzyskanie przez OCW IPS TABOR wszystkich informacji niezbędnych do przeprowadzenia (w całości) procesu zgodnie z właściwą procedurą / instrukcją 8

certyfikacji, w tym deklarację o nie złożeniu tego samego wniosku w innej jednostce certyfikującej wyroby. Wniosek może dotyczyć jednego typu wyrobu. 7.3. Przegląd wniosku / Rejestracja wniosku Wniosek wraz z dołączoną dokumentacją podlega wstępnemu sprawdzeniu w terminie 7 dni od daty jego złożenia. W przypadku pozytywnej oceny Wniosku oraz kompletności złożonej dokumentacji Wniosek zostaje zarejestrowany z datą złożenia. W przypadku negatywnej oceny poprawności wypełnienia wniosku lub niekompletności dołączonych dokumentów, Klient otrzymuje od Prowadzącego proces wykaz niezgodności formalnych. Klient w ustalonym terminie jest zobowiązany dokonać ich korekty lub uzupełnień. Po uzupełnieniu brakujących dokumentów Wniosek zostaje zarejestrowany z datą złożenia. Dostarczenia do OCW IPS TABOR wniosku, dokumentacji, zamówienia, pisma deklarującego chęć zawarcia umowy lub pisma zlecającego pracę, dokonuje Klient na własny koszt oraz na własne ryzyko. 7.4 Umowa o przeprowadzenie procesu certyfikacji wyrobu Dokumentem początkowym (wejściowym) opracowania projektu umowy jest zamówienie otrzymane od Klienta, bądź jego pismo deklarujące chęć zawarcia umowy lub pismo zlecające prace. Każdorazowo sporządzana jest Umowa z Klientem, która powinna zawierać: tytuł pracy i ewentualnie nazwy etapów, zakres prac, uzgodnienia terminowe, uzgodnienia dotyczące dostarczanej dokumentacji, inne prawa i obowiązki stron umowy, klauzulę dotyczącą poufności (min. dotyczącą zgody na udostępnianie dokumentów dla potrzeb ocen realizowanych przez PCA) uzgodnienia finansowe, wyznaczone osoby upoważnione do kontaktowania się w sprawach związanych z wykonaniem umowy, podpisy stron. Powinna ona (Umowa) zawierać także informacje potwierdzające, iż Klient: zawsze będzie spełniać wymagania certyfikacyjne łącznie z wdrożeniem zmian, 9

które zostały zaproponowane przez jednostkę certyfikującą, deklaruje, że w przypadku certyfikacji mającej zastosowanie do istniejącej produkcji, wyrób podlegający procesowi certyfikacji stale będzie spełniać dotyczące wyrobu wymagania zrealizuje wszystkie ustalenia w celu: - przeprowadzania nadzoru oraz oceny, - dostarczania dokumentacji i zapisów, dostępu do wyposażenia, lokalizacji, obszarów, personelu oraz podwykonawców, - rozpatrzenia skarg, - dopuszczenia uczestnictwa obserwatorów (jeśli ma to zastosowanie). będzie miał prawo powoływać się na certyfikację zgodnie z jej zakresem, nie wykorzysta certyfikacji swoich wyrobów w sposób mogący zdyskredytować jednostkę certyfikującą, nie będzie wydawać oświadczeń odnoszących się do certyfikacji swoich wyrobów w sposób mogący (w ocenie jednostki certyfikującej) wprowadzać w błąd lub w sposób nieuprawniony, nie będzie stosować jakichkolwiek działań reklamowych zawierających odniesienie do certyfikacji oraz podejmie działania wymagane m. in. przez program certyfikacji i inne (tj. np. zwrócenie dokumentów certyfikacyjnych) tylko w przypadku zawieszenia, cofnięcia lub zakończenia certyfikacji, będzie spełniać wszystkie wymagania (mogące być określone w programie certyfikacji) odnoszące się do wykorzystania informacji związanej z wyrobem, będzie utrzymywać zapisy z reklamacji dotyczących zgodności z wymaganiami oraz że udostępnia te zapisy (na życzenie) jednostce certyfikującej jednocześnie podejmie właściwe działania w związku z brakami w wyrobach i reklamacjami oddziałującymi na zgodność z wymaganiami certyfikacyjnymi oraz będzie dokumentować te działania, bezzwłocznie poinformuje jednostkę certyfikującą o wszelkich zmianach mających wpływ na zdolność do spełniania wymagań certyfikacyjnych, a w tym o zmianach na przykład: - statusu prawnego, handlowego, organizacyjnego lub prawa własności, - struktury organizacyjnej lub struktury zarządzania np. kluczowego personelu zarządzającego, decyzyjnego personelu lub technicznego), - w wyrobie (modyfikacji wyrobu lub zmiana metody produkcji), 10

- adresu kontaktowego lub miejsca produkcji, - zmian w systemie zarządzania jakością (jeśli dotyczy). 7.5. Przekazanie / Udostępnienie próbki wyrobu do oceny Prowadzący proces certyfikacji uzgadnia z Klientem przekazanie / udostępnienie próbki wyrobu do oceny, o ile ma to zastosowanie. 7.6. Przegląd dokumentacji Klient dostarcza do OCW IPS TABOR pełną dokumentację wyrobu obejmującą m.in. identyfikację materiałów, opis procesów wytwarzania, tabele wymiarów, parametry technologiczne i użytkowe, zastosowane normy, sposób oznaczania, przepis konserwacji, sposób pakowania, opis sposobu kontroli jakości, informacja dla użytkownika, sprawozdanie z badań itp. OCW IPS TABOR sprawdza pod względem formalnym zgodność ocenionego wyrobu z dostarczonymi dokumentami. OCW IPS TABOR może przyjąć od Klienta (w całości lub częściowo) istniejącą dokumentację badawczą. OCW IPS TABOR przyjmuje: raport z badań akredytowanych, raport z badań nieakredytowanych zrealizowanych jednak przez laboratorium posiadające akredytację (wg systemu ISO 17025), gdzie dane badanie nieakredytowane podlega nadzorowi systemowemu. W takim przypadku OCW IPS TABOR zastrzega sobie możliwość decyzji (po ewentualnym audycie metody badawczej). OCW IPS TABOR może przyjąć i oprzeć się w swoich działaniach również na certyfikatach udzielonych wcześniej (temu lub innym klientom) co będzie uwidocznione w odpowiednich zapisach systemowych, a w przypadku takiego życzenia klienta będzie to poparte odnośnym, pisemnym uzasadnieniem. W przypadku braku wymaganej dokumentacji badawczej lub jedynie częściowej jej akceptacji, OCW IPS TABOR może podzlecić wykonanie badań uzupełniających lub wykonać je we własnym laboratorium. Na podzlecenie badań Klient musi wyrazić pisemną zgodę. Termin zakończenia procesu certyfikacji ulega przesunięciu o okres badań dodatkowych. Odmowa zgody na dodatkowe badania może spowodować odmowę wydania dokumentu certyfikacyjnego. 11

7.7. Ocena warunków organizacyjno-technicznych Oceny warunków organizacyjno-technicznych dokonuje się na miejscu w siedzibie producenta (w uzgodnionym terminie). 7.8. Ocena wyrobu OCW IPS TABOR dokonuje oceny wyrobu w odniesieniu do wymagań objętych zakresem certyfikacji i innych wymagań określonych w programach certyfikacji (instrukcjach). Ocena wyrobu obejmuje: merytoryczne sprawdzenie dokumentacji technicznej wyrobu wraz z dokumentacją badawczą sprawdzenie dokumentacji Systemu Zarządzania Jakością Klienta oraz Producenta ocenianego wyrobu, o ile ma to zastosowanie (między innymi aktualność Certyfikatu SZJ ISO 9001). dostarczone przez Klienta informacje handlowe na temat ocenianego wyrobu opinię opracowaną przez eksperta technicznego (o ile ma to zastosowanie) orzeczenia Komitetu Technicznego ds. Certyfikacji Wyrobów (o ile ma to zastosowanie) pozostałe dokumenty dostarczone przez Klienta. OCW IPS TABOR ponosi odpowiedzialność za wykorzystywanie wyników oceny związanej z certyfikacją zakończoną przed złożeniem Wniosku. 7.9. Raport z oceny Każdorazowo OCW IPS TABOR zamieszcza wnioski z przeprowadzonej oceny w Raporcie z oceny. 7.10. Decyzja o przyznaniu, bądź odmowie, wydania dokumentacji certyfikacyjnej Ostateczną decyzję o przyznaniu lub odmowie wydania dokumentacji certyfikacyjnej podejmuje OCW IPS TABOR na podstawie Raportu. 7.11. Wydanie dokumentacji certyfikacyjnej / Zakończenie procesu certyfikacji OCW IPS TABOR sporządza formalny dokument certyfikacyjny w ilości egzemplarzy uzgodnionej w Umowie. W zależności od ustaleń z Klientem Kierownik OCW IPS TABOR zawiadamia Klienta 12

pisemnie o zakończeniu pracy przekazując: pismo przewodnie wraz z dokumentacją (tj. raport, dokument certyfikacyjny), i/lub Protokół zdawczo-odbiorczy. Pismo przewodnie wraz z dokumentacją lub protokół zdawczo-odbiorczy wysłany do Klienta stanowi podstawę do wystawienia przez Dział Ekonomiczny IPS TABOR faktury za zrealizowaną pracę. Klient oraz inne zainteresowane osoby prawne i fizyczne mają możliwość dostępu do informacji na temat Certyfikatów: przyznanych, wycofanych i zawieszonych przez IPS TABOR. OCW IPS TABOR prowadzi listę w/w certyfikatów, która jest aktualizowana i publikowana na bieżąco na stronie internetowej IPS TABOR www.tabor.com.pl w zakładce Certyfikacja. 7.12. Dodatkowe działania (zawieszenie, rozszerzenie, przedłużenie) Wydany Certyfikat Zgodności Wyrobu może być przedłużony, rozszerzony, zawieszony (cofnięty warunkowo) lub cofnięty przed upływem terminu jego ważności przez IPS TABOR. Decyzje dotyczące cofnięcia lub zawieszenia certyfikatu są następstwem wniosku Klienta lub niestosowania się Klienta do wymagań Umowy (patrz pkt. 7.4.) Decyzję o cofnięciu lub zawieszeniu certyfikatu podlegają trybowi odwoławczemu do Dyrektora IPS TABOR. Klient zostaje poinformowany stosownym pismem o takim zamiarze, do którego może się odwołać zgodnie z procedurą (patrz pkt. 10.). Klient jest zobowiązany do przesłania wskazanych przez OCW IPS TABOR dokumentów w celu wznowienia Certyfikatu. Zawieszenie, wycofanie na życzenie Klienta Klient może wnioskować o tymczasowe zawieszenie certyfikatu lub jego całkowite wycofanie. Przedłużenie, rozszerzenie odbywa się także na życzenie Klienta. Proces przedłużenia, rozszerzenia certyfikacji danego wyrobu odbywa się zgodnie działaniami opisanymi w tabeli 5.1. lub 5.2. w zależności od typu programu procesu certyfikującego. W wyżej wymienionych sytuacjach, jeżeli certyfikacja jest zakończona (na żądanie Klienta), zawieszona lub cofnięta, OCW IPS TABOR wykonuje wszelkie niezbędne zmiany w dokumentach certyfikacyjnych, informacji publicznej, itd. w celu zapewnienia, że Klient 13

nie podaje żadnych informacji, iż wyrób jest nadal certyfikowany. Jeżeli zakres certyfikacji został ograniczony, OCW IPS TABOR podejmuje działania określone przez program certyfikacji (patrz tabela 5.1. oraz 5.2.) i wykonuje wszelkie niezbędne zmiany w dokumentach certyfikacyjnych, informacji publicznej, itd. w celu zapewnienia, że ograniczony zakres certyfikacji jest jasno zakomunikowany Klientowi i wyraźnie określony w dokumentach certyfikacyjnych oraz informacji publicznej. 8. Nadzór W przypadku prowadzenia procesu certyfikacji zgodnie z 3 typem programu certyfikacji wyrobów OCW IPS TABOR prowadzi nadzór nad wydanym dokumentem certyfikacyjnym oraz nad wyrobem certyfikowanym. Nadzór polega na gromadzeniu i analizie informacji o zachowaniu się wyrobu w eksploatacji, badania lub kontroli próbek z fabryki, obserwacji w siedzibie Producenta polegającej na ocenie warunków organizacyjno-technicznych w ramach prowadzonego procesu certyfikacji oraz spełnieniu warunków zgodności z kryteriami zapisanymi w dokumencie certyfikacyjnym. 9. Przeniesienie praw własności dokumentu certyfikacyjnego W przypadku przekazania praw własności do wyrobów na które został wydany dokument certyfikacyjny istnieje możliwość przeniesienia praw do dokumentu certyfikacyjnego na nowy podmiot gospodarczy po przedstawieniu udokumentowanego wniosku oraz potwierdzeniu spełnienia wymagań. Do wniosku o przeniesienie praw własności Wnioskodawca dołącza następujące dokumenty: potwierdzenie przekazania praw własności, potwierdzenie zmiany w odpowiedniej ewidencji, oświadczenie o wstąpieniu w prawa i obowiązki poprzedniego posiadacza dokumentu certyfikacyjnego. Wnioskujący o przeniesienie praw własności dokumentu certyfikacyjnego zostaje poddany ocenie systemu jakości i warunków techniczno-organizacyjnych na takich samych zasadach jak poprzedni Wnioskodawca. 10. Skargi lub odwołania Klient ma prawo do składania skarg co do przebiegu procesu certyfikacji oraz odwołań od decyzji certyfikacyjnej, a także wyników i wniosków zawartych w Raporcie z oceny. 14

Działania związane z postępowaniem ze skargami i odwołaniami prowadzone są zgodnie z wymaganiami procedury (dostępnej w Sekretariacie Ośrodka Certyfikacji Wyrobów), która obejmuje m.in. : tryb zgłaszania; sposób rozpatrywania; realizację działań korygujących Dokumentowanie trybu i sposobu postępowania ze skargami i odwołaniami odbywa się przy wykorzystaniu standardowych formularzy oraz dokumentów niesformalizowanych. 11. Deklaracja zachowania poufności informacji IPS TABOR deklaruje zachowanie poufności przez swoich pracowników w odniesieniu do informacji uzyskanych w prowadzonych procesach oraz nadzorze. Dla udostępnienia tzw. stronie trzeciej jakichkolwiek informacji odnośnie przedmiotu procesu lub danych z przebiegu procesu, wymagana jest pisemna zgoda Klienta, z wyjątkiem przypadków nakazanych prawem (nakaz sądowy, postępowanie prokuratorskie, wyjaśniające itp.). OCW IPS TABOR zobowiązana jest poinformować Klienta o przekazaniu uprawnionym organom państwowym informacji na temat przedmiotu procesu lub danych z przebiegu procesu. 12. Warunki ubezpieczenia Instytut Pojazdów Szynowych TABOR posiada ubezpieczenie od odpowiedzialności cywilnej dla działalności Certyfikacyjnej oraz zapewnia przeznaczanie odpowiednich zasobów finansowych (w osobie Dyrektora IPS TABOR ) dla prowadzenia tejże działalności. KONIEC 15