1. O FIRMIE 1.1. TÜV Rheinland Group należy do czołówki światowych jednostek certyfikujących. Posiada swoje biura i laboratoria w ponad 60 krajach w 6 regionach geograficznych. Początki usług badawczo-certyfikacyjnych sięgają 1872 roku. 1.2. W Polsce TÜV Rheinland Polska Sp. z o. o. (TRP) działa od 1994 roku. Zatrudnia ponad 200 pracowników w 6 oddziałach na terenie całe7go kraju oraz współpracuje z ponad 130 ekspertami zewnętrznymi. Specjaliści różnych branż zajmują się certyfikacją systemów zarządzania, przeprowadzaniem inspekcji, badaniem jakości i bezpieczeństwa: produktów, technologii i warunków pracy ludzi, czyli certyfikacją wyrobów, technologii i personelu, badaniami laboratoryjnymi, a także opiniami i ekspertyzami. 1.3. Wieloletnie doświadczenie oraz ciągłe doskonalenie kompetencji pracowników pozwala zapewnić klientom obsługę o najwyższej jakości. Zawsze wykonujemy rzetelne i obiektywne oceny zgodności wspierając się naukowymi ekspertyzami. Dzięki temu nasi klienci mają pewność, że ich systemy zarządzania, produkty i technologie rzeczywiście odpowiadają międzynarodowym standardom, a certyfikat nie jest tylko ozdobą gabinetu, lecz prawdziwym świadectwem jakości. O wartości naszych certyfikatów świadczy fakt, iż są one uznawane na całym świecie. 1.4. Pracownicy TÜV Rheinland Polska Sp. z o.o. posiadają wiedzę, doświadczenie oraz umiejętności, będące gwarancją profesjonalizmu i jakości obsługi. Na każdym etapie realizowanego zadania dbają o kulturę i komfort wzajemnej współpracy oraz przestrzeganie zasad bezstronności. Dzięki tym cechom nasza marka kojarzona jest na całym świecie z prestiżem i renomą zgodnie z obowiązującym sloganem Grupy TR Precisely Right (dokładnie właściwie). 1.5. Motto: wspólnie zmieniamy świat poprzez troskę o jakość życia odzwierciedla główny cel, który sobie stawia firma TÜV Rheinland Polska Sp. z o.o. 2. ZAKRES PROGRAMU 2.1. Typ programu certyfikacji według PN-EN ISO/IEC 17067 Program typu N 2.2. Rodzaj certyfikowanych usług: Wydawanie opinii dla wytwórców energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji umożliwiających korzystanie z systemów wsparcia, o których mowa w ustawie o promowaniu energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji, w tym w szczególności opiniowanie na podstawie badania przeprowadzonego u wytwórcy w danej jednostce kogeneracji, stwierdzające prawidłowość danych zawartych w Strona 1
sprawozdaniu oraz zasadność składanego wniosku o wypłatę wsparcia, dla energii elektrycznej wytworzonej w jednostce kogeneracji w poprzednim roku kalendarzowym Wydawanie opinii potwierdzającej zasadność uznania instalacji odnawialnego źródła energii za instalację wytwarzającą energię elektryczną w wysokosprawnej kogeneracji na potrzeby wytwórcy korzystającego z systemów wsparcia, o których mowa w ustawie o odnawialnych źródłach energii. 2.3. Usługa realizowana na podstawie akredytacji Polskiego Centrum Akredytacji w zakresie jednostki certyfikującej wyroby Nr AC 141. 2.4. jest zgodny z: PN-EN ISO/IEC 17065 Ocena zgodności - Wymagania dla jednostek certyfikujących wyroby, procesy i usługi; PN-EN ISO_IEC 17067 Ocena zgodności. Podstawy certyfikacji wyrobów oraz wytyczne dotyczące programów certyfikacji; 3. WYMAGANIA, NA ZGODNOŚĆ Z KTÓRYMI WYROBY SĄ OCENIANE 3.1. USTAWA z dnia 14 grudnia 2018 r. o promowaniu energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji (z późn. zm.) oraz Ustawa z dnia 20 lutego 2015 r. o odnawialnych źródłach energii (z późn. zm.) 3.2. Rozporządzenie Ministra Energii z 10 kwietnia 2017 r. w sprawie sposobu obliczania danych podanych we wniosku o wydanie świadectwa pochodzenia z kogeneracji oraz szczegółowego zakresu obowiązku potwierdzania danych dotyczących ilości energii elektrycznej wytworzonej w wysokosprawnej Kogeneracji (DzU z 25 kwietnia 2017 r., poz. 834) obowiązuje do czasu wydania nowego Rozporządzenia na mocy art. 58 Ustawy z dnia 14 grudnia 2018 r. o promowaniu energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji 3.3. Rozporządzenie Delegowane Komisji (UE) 2015/2402 z dnia 12.10.2015r. w sprawie przeglądu zharmonizowanych wartości referencyjnych sprawności dla rozdzielonej produkcji energii elektrycznej i ciepła w zastosowaniu dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2012/27/UE i uchylające decyzję wykonawczą Komisji 2011/877/UE. Strona 2
4. FUNKCJE I DZIAŁANIA 4.1. Wybór 4.1.1. Działania planowania i przygotowania a) Informacja do klienta o krajowych i unijnych przepisach, dotyczących otrzymywania świadectw pochodzenia z wysokosprawnej kogeneracji i podstawowych elementach procedury wydawania opinii przez jednostkę certyfikującą zawartych w niniejszym programie certyfikacji zamieszczonym na stronie www.tuv.pl b) Przyjęcie wniosku o certyfikację na formularzu ankiety jednostki kogeneracji c) Przegląd kompletności wniosku, weryfikacja formalna d) Kalkulacja nakładów czasowych niezbędnych do przeprowadzenia weryfikacji e) Sprawdzenie dostępności zasobów personalnych do wykonania weryfikacji f) Opracowanie i wysłanie oferty g) Przyjęcie zlecenia do realizacji i propozycja składu zespołu weryfikacyjnego 4.2. Określenie właściwości a) Ustalenie szczegółów technicznych i dokładnego terminu przeprowadzenia weryfikacji przez Kierownika Zespołu Weryfikującego Weryfikatora b) Weryfikacja danych z danej instalacji odbywa się w miejscu lokalizacji tej instalacji. Ocena przeprowadzana jest w trzech głównych etapach: I. Analiza strategiczna Kierownika Zespołu Weryfikującego dokonuje analizy strategicznej na podstawie danych i informacji przekazanych przez Klienta. Elementy analizy strategicznej Weryfikator określa w planie weryfikacji. Plan weryfikacji przekazywany jest do osoby upoważnionej ze strony Klienta przed planowanym terminem przeprowadzenia weryfikacji. II. Analiza ryzyka analiza elementów ryzyka związanego z podatnością parametrów na poważne zafałszowania i ich wpływ na wynik końcowy oraz zawodnością systemów kontroli wewnętrznej, które mogły prowadzić do istotnych zafałszowań i niezgodności z wymaganiami. Strona 3
Elementy te podlegają szczegółowej i wnikliwej ocenie. III. Weryfikacja Weryfikacja przeprowadzana jest zgodnie z kryteriami oceny, które stanowią przepisy prawa, akty normatywne oraz normy prawne przywołane w pkt. 11 niniejszego programu weryfikacji. Proces weryfikacji przeprowadzany jest w formie badania przekazanych przez Klienta dokumentów, danych i informacji, sprawdzenie i ocenę układów pomiaroworozliczeniowych, miejsc pomiaru, wymagań pomiarowych, nadzoru nad aparaturą, potwierdzenie poprawności stosowanej metodyki i systemu raportowania, analizę poprawności obliczeń, ocenę wdrożenia przyjętej metodyki względem odpowiednich przepisów i stanu faktycznego instalacji, ocenę przedstawionej dokumentacji, ocenę zarządzania danymi oraz systemy zapewnienia kontroli, przegląd dokumentów, procedur i systemów oraz wszystkich innych dodatkowych dowodów w celu wydania rzetelnej opinii. Nie przedstawienie przez prowadzącego instalację wymaganych dokumentów, szczególnie w zakresie aparatury pomiarowej (świadectwa legalizacji, itp.) jest podstawą do odstąpienia dalszych czynności weryfikacyjnych i wydania opinii negatywnej. W przypadku, gdy prowadzący posiada dokumenty, ale nie jest w stanie z przyczyn obiektywnych przedstawić ich w czasie weryfikacji dopuszcza się ich sprawdzenie w terminie późniejszym. W takim przypadku rozliczenie czasu weryfikatora oraz opłat będzie podlegać osobnym ustaleniom. Do czasu przedstawienia brakujących dokumentów nie może zostać wydana opinia pozytywna. Nie przedstawienie brakujących dokumentów w wyznaczonym terminie stanowi podstawę do wydania opinii negatywnej. W przypadkach w których miały miejsce wydarzenia nietypowe np. awaria przyrządów pomiarowych, wymiana przyrządów, itp. należy również zabrać kopie dokumentów źródłowych dotyczących tego zdarzenia np. protokoły wymiany urządzenia, protokoły firmy serwisowej, itd. Dokumenty te weryfikator przekazuje do archiwizacji w jednostce certyfikującej. c) Sporządzenie opinii Jako udokumentowanie przeprowadzonego procesu weryfikacji, weryfikator przygotowuje opinię w formie raportu. W raporcie odnotowuje dowody pełnego wykonania analizy strategicznej, analizy ryzyka, oraz przeprowadzenia weryfikacji na miejscu, jak również podaje informacje wystarczające do uzasadnienia opinii. Minimalny zakres opinii określają wytyczne podane przez Urząd Regulacji Energetyki oraz dokumenty wskazane w pkt. 11 niniejszego programu certyfikacji. Opierając się na zebranych informacjach, weryfikator formułuje opinię dla wytwórców energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji umożliwiających korzystanie z systemów wsparcia, o których mowa w ustawie o promowaniu energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji, w tym w szczególności opiniowanie na podstawie badania przeprowadzonego u wytwórcy w Strona 4
danej jednostce kogeneracji, stwierdzające prawidłowość danych zawartych w sprawozdaniu oraz zasadność składanego wniosku o wypłatę wsparcia, dla energii elektrycznej wytworzonej w jednostce kogeneracji w poprzednim roku kalendarzowym oraz opinii potwierdzającej zasadność uznania instalacji odnawialnego źródła energii za instalację wytwarzającą energię elektryczną w wysokosprawnej kogeneracji na potrzeby wytwórcy korzystającego z systemów wsparcia, o których mowa w ustawie o odnawialnych źródłach energii. 4.3. Przegląd niezależny Badanie dowodów zgodności uzyskanych podczas weryfikacji, w celu ustalenia czy wyspecyfikowane wymagania zostały spełnione. Kierownik Zespołu Weryfikującego lub Weryfikator przekazuje w postaci elektronicznej opinię przez Weryfikatora Niezależnego, który nie uczestniczył w procesie weryfikacji. Weryfikator Niezależny dokonuje sprawdzenia technicznego raportu oraz słuszność opinii końcowej, wystawionej przez weryfikatora prowadzącego badanie na podstawie danych zawartych w raporcie i materiałów uzyskanych od weryfikatora. Jeżeli oceniany proces weryfikacji wymaga rozpatrzenia przez Komitet Techniczny, Kierownik Zespołu Weryfikującego/Weryfikator przestawia wyniki badania danych dla wysokosprawnej kogeneracji z danej jednostki oraz propozycję w sprawie oceny końcowej wydanej opinii. 4.4. Decyzja dotycząca certyfikacji Podjęcie decyzji o ostatecznej ocenie. Przekazanie wnioskującemu zawiadomienie o podjętej decyzji. W przypadku wydania opinii nie potwierdzającej danych zawartych we wniosku Klienta, w zawiadomieniu tym jest również podana informacja o możliwości złożenia odwołania od tej decyzji. Niezależnie od wyniku przeprowadzonej weryfikacji i badania danych wydawana jest opinia osobno dla każdej jednostki kogeneracji. Opinia wystawiana jest w czterech egzemplarzach. Firma zostaje zobowiązana po podpisaniu do odesłania jednego egzemplarza. Pod raportem podpisuje się osoba/y uprawniona/e do odbioru merytorycznego ze strony Klienta. 4.5. Atestacja, udzielanie zezwolenia Jednostka wydaje oświadczenie o zgodności w postaci Opinii. Opinia zawiera informacje identyfikujące prowadzącego instalację, jednostkę kogeneracji, termin weryfikacji, informację o decyzji certyfikacyjnej, podstawę prawną, numer opinii, Strona 5
program certyfikacji, informacje o jednostce certyfikującej wyroby akredytowanej przez PCA oraz powołanie na numer akredytacji A141. 5. WARUNKI UDZIELENIA CERTYFIKACJI I COFANIA CERTYFIKACJI 5.1. Podstawowym warunkiem udzielenia certyfikacji jest pozytywne przejście procesu weryfikacji i spełnienie wszystkich wymagań określonych w punkcie 4.2. 5.2. W przypadku faktów wykrytych po wydaniu opinii, które mają wpływ na opinię z weryfikacji i konieczne jest wydanie korekty opinii z decyzją negatywną, klient jest zobowiązany na wezwanie TRP do zaprzestania powoływania się na certyfikację w informacjach dostępnych publicznie. 6. OBOWIĄZKI TÜV RHEINLAND POLSKA SP. Z O.O. 6.1. Wszelkie informacje dotyczące Klientów uzyskane we wszystkich etapach procesu weryfikacji są traktowane jako poufne i są odpowiednio chronione przez TRP. 6.2. TRP odpowiada za wystarczająco szczegółowe i zgodne z wynikami analizy ryzyka zaplanowanie działań weryfikacyjnych, które zostaną zastosowane do każdej instalacji. 6.3. TRP działa bezstronnie i unika nieakceptowalnego konfliktu interesów. Osiągnięcie bezstronności nadzorowane jest poprzez niezależny Komitet Chroniący Bezstronność. 6.4. TRP zapewnia kompetentny do przeprowadzenia oceny personel. W ramach obowiązujących procedur personel jest monitorowany i oceniany w celu zapewnienia aktualnej wiedzy i wystarczających kompetencji do prowadzenia ocen zgodności. 6.5. TRP posiada system zarządzania spełniający wymagania normy PN-EN ISO/IEC 17065 posada akredytację Polskiego Centrum Akredytacji w zakresie opiniowania danych do świadectw pochodzenia z kogeneracji 6.6. TRP zapewnia dostęp do programu certyfikacji na stronie www.tuv.pl/zalaczniki 6.7. TRP prowadzi wykaz certyfikacji w zakresie opiniowania danych do świadectw pochodzenia z kogeneracji dostępny w siedzibie spółki. 6.8. TRP jest zobowiązana do przeprowadzenia weryfikacji każdego zgłoszenia nieprawidłowości w tym reklamacji klienta zgodnie z obowiązującą procedurą. 6.9. TRP zapewnia archiwizację dokumentacji z procesu weryfikacji przez 6 lat. Strona 6
6.10. TRP nie podzleca żadnych działań związanych z oceną zgodności, całość procesu prowadzona jest przez personel jednostki. 6.11. TRP w trakcie całego procesu weryfikacji określa zafałszowania i niezgodności oceniając, czy istnieją jasne i obiektywne dowody, uzyskane za pomocą metody gromadzenia danych, na poparcie ustaleń na temat nieprawidłowości. Weryfikator przekazuje prowadzącemu instalację informacje o wszelkich stwierdzonych niezgodnościach i zafałszowaniach. Prowadzący instalację ma prawo korygować stwierdzone zafałszowania i niezgodności. Korekcie podlega cała populacja z której pobrano próbki danych. 7. OBOWIĄZKI KLIENTA 7.1. Klient zainteresowany wydaniem opinii dla uzyskania wsparcia dla energii wytworzonej elektrycznej wytworzonej z wysokosprawnej kogeneracji powinien realizować proces technologiczny jednoczesnego wytwarzania energii elektrycznej i użytkowego ciepła zgodnie z obowiązującymi regulacjami prawnymi w tym zakresie. 7.2. Klient zobowiązany jest do dostarczenia wymaganych w ankiecie klienta informacji do TRP w celu przeprowadzenia certyfikacji. 7.3. Klient jest zobowiązany do przekazania informacji na etapie zapytania ofertowego dotyczących wszystkich podzlecanych procesów wykorzystywanych przez klienta, które będą oddziaływać na zgodność z wymaganiami. 7.4. Klient zobowiązany jest do dostarczenia zlecenia, podpisanego przez osoby do tego upoważnione lub do podpisania umowy z TRP na wykonanie certyfikacji zawierającej co najmniej informację o przyjęciu oferty (numer oferty, data). Tym samym do przyjęcia wszystkich warunków oferty, programu certyfikacji i OWT będących załącznikami do oferty. 7.5. Klient zobowiązany jest do wykonania wszystkich niezbędnych działań przygotowujących do przeprowadzenia weryfikacji i oceny na miejscu, w tym zapewnienie możliwości badania dokumentacji i dostępu do wszystkich stosownych obszarów, zapisów i personelu w celach związanych z weryfikacją i rozpatrzeniem skarg. 7.6. Klient zapewnia, że wydana przez TRP opinia, lub dowolna jej część, nie jest wykorzystywany w sposób wprowadzający w błąd. 7.7. Klient jest zobowiązany do dostarczenia na końcu weryfikacji pisemnego potwierdzenia, że zostały ujawnione wszystkie wymagane dane i informacje. Strona 7
7.8. Informacje dotyczące warunków weryfikacji ujęte są w aktualnej wersji dokumentu: Ogólne Warunki Transakcyjne TÜV Rheinland Polska Sp. z o.o., zamieszczone na stronie www/tuv.pl/załączniki 7.9. Klient jest uprawniony do powoływania się na własną weryfikację. 8. SKARGI I ODWOŁANIA 8.1. TRP rozpatruje skargi i odwołania zgodnie z przyjętą procedurą, informacje o sposobie zgłaszania skarg i odwołań dostępne są na stronie www.tuv.pl 9. MARKETING 9.1. Klient może powoływać się na certyfikację zgodną z niniejszym programem w materiałach reklamowych poprzez publikację opinii. 10. FAŁSZYWE DAKLAROWANIE CERTYFIKACJI 10.1. Klient nie może deklarować certyfikacji przed wydaniem opinii. Fałszywe deklarowanie certyfikacji grozi konsekwencjami określonymi w Ogólnych Warunkach Transakcyjnych dostępnych na stronie www.tuv.pl/zalaczniki 11. DOKUMENTY ODNIESIENIA 11.1. DYREKTYWA PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY 2012/27/UE z dnia 25 października 2012 r. w sprawie efektywności energetycznej, zmiany dyrektyw 2009/125/WE i 2010/30/UE oraz uchylenia dyrektyw 2004/8/WE i 2006/32/WE; 11.2. DYREKTYWA PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) 2018/2002 z dnia 11 grudnia 2018 r. zmieniająca dyrektywę 2012/27/UE w sprawie efektywności energetycznej 11.3. Rozporządzenie Delegowane Komisji (UE) 2015/2402 z dnia 12.10.2015r. w sprawie przeglądu zharmonizowanych wartości referencyjnych sprawności dla rozdzielonej produkcji energii elektrycznej i ciepła w zastosowaniu dyrektywy Parlamentu 11.4. USTAWA z dnia 14 grudnia 2018 r. o promowaniu energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji (z późn. zm.) 11.5. Ustawa z dnia 20 lutego 2015 r. o odnawialnych źródłach energii (z późn. zm.) 11.6. Rozporządzenie Ministra Energii z 10 kwietnia 2017 r. w sprawie sposobu obliczania danych podanych we wniosku o wydanie świadectwa pochodzenia z kogeneracji oraz szczegółowego zakresu obowiązku potwierdzania danych dotyczących ilości energii elektrycznej wytworzonej w wysokosprawnej Kogeneracji (DzU z 25 kwietnia 2017 r., Strona 8
poz. 834) - obowiązuje do czasu wydania nowego Rozporządzenia na mocy art. 58 Ustawy z dnia 14 grudnia 2018 r. o promowaniu energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji 11.7. PN-EN ISO/IEC 17065 Ocena zgodności - Wymagania dla jednostek certyfikujących wyroby, procesy i usługi; 11.8. PN-EN ISO_IEC 17067 Ocena zgodności. Podstawy certyfikacji wyrobów oraz wytyczne dotyczące programów certyfikacji; 11.9. Projekt rozporządzenia Ministra Energii w sprawie sposobu obliczania danych podanych na potrzeby korzystania z systemu wsparcia oraz szczegółowego zakresu obowiązku potwierdzania danych dotyczących ilości energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji 11.10. Projekt rozporządzenia Ministra Energii w sprawie zakresu danych niezbędnych do wyliczania premii gwarantowanej indywidualnej oraz premii kogeneracyjnej, w tym sposobu uwzględnia wartości otrzymanej pomocy publicznej 11.11. Projekt rozporządzenia Ministra Energii w sprawie maksymalnej ilości i wartości energii elektrycznej z wysokosprawnej kogeneracji objętej wsparciem oraz jednostkowych wysokości premii gwarantowanej w roku 2019 oraz 2020 11.12. Projekt rozporządzenia Ministra Energii w sprawie maksymalnych wartości kosztów inwestycyjnych oraz kosztów operacyjnych wybudowania i funkcjonowania nowej porównywalnej jednostki kogeneracji 11.13. Projekt rozporządzenia Ministra Energii w sprawie wartości referencyjnych dla nowych i znacznie zmodernizowanych jednostek kogeneracji w 2019 r. Strona 9