Aneks nr 9 z dnia 8 sierpnia 2017 r. do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii 005, 006, 007, 008, 009, 010, 011, 012, 013 i 014 QUERCUS Multistrategy Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zatwierdzonego w dniu 5 października 2016 r. Aneks nr 9 do Prospektu Emisyjnego Certyfikatów Inwestycyjnych serii 005, 006, 007, 008, 009, 010, 011, 012, 013 i 014 QUERCUS Multistrategy Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego ( Aneks ) został sporządzony zgodnie z art. 51 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (t.j. Dz. U. z 2016 r., poz. 1639 z późn. zm.). Terminy pisane wielką literą mają znaczenie nadane im w Prospekcie. Niniejszy Aneks został sporządzony w związku z ogłoszeniem w dniu 8 sierpnia 2017 r. zmian Statutu przewidujących przeprowadzenie emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii 015 024, po zatwierdzeniu przez Komisję Nadzoru Finansowego kolejnego prospektu emisyjnego. Niniejszy Aneks został zatwierdzony przez Komisję Nadzoru Finansowego w dniu 9 sierpnia 2017 r. 1
W Prospekcie dokonuje się następujących zmian: 1. W punkcie 2.2.6. Ryzyko związane z możliwością przeprowadzenia kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych dodaje się informację w brzmieniu: W dniu 8 sierpnia 2017 r. dokonano zmian Statutu, przewidujących przeprowadzenie emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii 015 024, po zatwierdzeniu kolejnego prospektu emisyjnego. W ramach każdej z ww. serii zostanie wyemitowanych nie mniej niż 3.000 i nie więcej niż 400.000 Certyfikatów Inwestycyjnych, z zastrzeżeniem, że Aktywa Funduszu nie mogą przekroczyć wartości 1.000.000.000 złotych. Dodatkowo w dniu 4 sierpnia 2017 r. Zgromadzenie Inwestorów wyraziło zgodę na emisję Certyfikatów Inwestycyjnych serii 015-024. Powyższe może mieć wpływ na wystąpienie ww. ryzyk.. 2. W punkcie 2.2.11. Ryzyko zmiany Statutu dodaje się informację w brzmieniu: W dniu 8 sierpnia 2017 r. dokonano zmian Statutu, przewidujących przeprowadzenie emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii 015 024, po zatwierdzeniu kolejnego prospektu emisyjnego. W ramach każdej z ww. serii zostanie wyemitowanych nie mniej niż 3.000 i nie więcej niż 400.000 Certyfikatów Inwestycyjnych, z zastrzeżeniem, że Aktywa Funduszu nie mogą przekroczyć wartości 1.000.000.000 złotych.. 3. W punkcie 16 po punkcie 16.1.6. dodaje się punkt 16.1.7. Ogłoszenie o zmianach Statutu Funduszu z dnia 8 sierpnia 2017 r. w brzmieniu: Warszawa, 8 sierpnia 2017 r. OGŁOSZENIE O ZMIANACH STATUTU QUERCUS Multistrategy FIZ Niniejszym Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie ogłasza poniższe zmiany statutu QUERCUS Multistrategy Fundusz Inwestycyjny Zamknięty. Poniższe zmiany statutu wchodzą w życie z dniem ogłoszenia. 1. W 25 statutu QUERCUS Multistrategy FIZ w ustępie 3 kropkę na końcu zdania zamienia się na przecinek i dodaje się punkty 15 25 w brzmieniu: ------------------------------------------------ 15) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 015 nastąpi nie później niż w terminie 75 dni od doręczenia Towarzystwu decyzji w sprawie zatwierdzenia prospektu emisyjnego Funduszu przewidującego emisję Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych serii, począwszy od serii 015, ------------------------------------------------------------------ 16) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 016 nastąpi nie później 17) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 017 nastąpi nie później 18) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 018 nastąpi nie później 2
19) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 019 nastąpi nie później 20) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 020 nastąpi nie później 21) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 021 nastąpi nie później 22) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 022 nastąpi nie później 23) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 023 nastąpi nie później 24) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii 024 nastąpi nie później 25) rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych serii nastąpi nie później inwestycyjnych poprzedniej serii. -------------------------------------------------------------------------- 2. W 25 statutu QUERCUS Multistrategy FIZ w ustępie 4 dotychczasowy punkt 15 oznacza się jako punkt 25 i dodaje się nowe punkty 15-24 w brzmieniu: ------------------------------------------- 15) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 015, z serii 015 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 015 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 16) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 016, z serii 016 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 016 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 17) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 017, z serii 017 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 017 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 18) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 018, z serii 018 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 018 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 19) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 019, z serii 019 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 019 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 3
20) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 020, z serii 020 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 020 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 21) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 021, z serii 021 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 021 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 22) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 022, z serii 022 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 022 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 23) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 023, z serii 023 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 023 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 24) nie mniej niż 3 000 i nie więcej niż 400 000 Certyfikatów Inwestycyjnych serii 024, z serii 024 nie może być niższa niż 4 000 000 zł, a maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii 024 nie może spowodować zwiększenia Wartości Aktywów Netto 3. W 25 statutu QUERCUS Multistrategy FIZ w ustępie 5 dotychczasowy punkt 15 oznacza się jako punkt 25 i dodaje się nowe punkty 15-24 w brzmieniu: ----------------------------------------------- 15) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 015, ------------------------------------------------------------------- 16) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 016, ------------------------------------------------------------------- 17) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 017, ------------------------------------------------------------------- 18) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 018, ------------------------------------------------------------------- 19) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 019, ------------------------------------------------------------------- 20) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 020, ------------------------------------------------------------------- 21) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 021, ------------------------------------------------------------------- 22) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 022, ------------------------------------------------------------------- 23) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 023, ------------------------------------------------------------------- 24) nie mniejsza niż 4 000 000,00 zł i nie większa niż 500 000 000,00 zł w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii 024,. ----------------------------------------------------------------- 4
Informacja o prawie uchylenia się od skutków prawnych złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne Aneks został opublikowany w dniu 11 sierpnia 2017 r. na stronie internetowej Emitenta (www.quercustfi.pl) i Oferującego (www.nwai.pl). Inwestor, który złożył zapis na Certyfikaty Inwestycyjne przed udostępnieniem niniejszego Aneksu do publicznej wiadomości, może uchylić się od skutków prawnych złożonego zapisu w terminie 2 dni roboczych od dnia udostępnienia aneksu tj. w terminie do dnia 16 sierpnia 2017 r. składając Oferującemu lub podmiotowi wchodzącemu w skład Konsorcjum Dystrybucyjnego, oświadczenie na piśmie. 5