LISTA ZLECEŃ I USŁUG ORAZ KANAŁÓW DOSTĘPU W ZAKRESIE INSTRUMENTÓW I PRODUKTÓW FINANSOWYCH

Transkrypt

1 Załącznik do Komunikatu nr KO/DMD/6/16 z dnia 13 pażdziernika 2016 r. LISTA ZLECEŃ I USŁUG ORAZ KANAŁÓW DOSTĘPU W ZAKRESIE INSTRUMENTÓW I PRODUKTÓW FINANSOWYCH Część I Lista zleceń / usług i kanały dostępu fundusze inwestycyjne Millennium Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 1) Nabycie jednostek 3) Reinwestycja jednostek 4) Zamiana jednostek 5) Nadanie/ odwołanie pełnomocnictwa 6) Zmiana danych osobowych 7) Odkupienie/ transfer spadkowy 8) Ustanowienie/ odwołanie blokady 9) Wskazanie/ odwołanie Uposażonego 10) Zwrot kosztów pogrzebu 11) Zmiana rachunku do odkupień Fundusze Inwestycyjne Zamknięte 1) Zapisy na certyfikaty inwestycyjne 2) Żądanie wykupu certyfikatów inwestycyjnych 3) Nadanie/ odwołanie pełnomocnictwa 4) Zmiana danych osobowych 5) Zmiana rachunku do żądania wykupu Plan Systematycznego Oszczędzania / Celowy Program Inwestycyjny / Program Inwestycyjny Maluch 1) Otwarcie rejestru PSO/ CPI/ PIM 3) Zmiana alokacji 4) Nadanie/ odwołanie pełnomocnictwa 5) Zmiana danych osobowych 6) Odkupienie/ transfer spadkowy 7) Ustanowienie/ odwołanie blokady 8) Wskazanie/ odwołanie Uposażonego 9) Zwrot kosztów pogrzebu 10) Zmiana rachunku do odkupień Indywidualne Konto Emerytalne 1) Otwarcie Umowy IKE 2) Zwrot/ zwrot częściowy 3) Wypłata/ wypłata w ratach 4) Wypłata Transferowa 5) Zmiana alokacji IKE 7) Wskazanie/ odwołanie Uposażonego 8) Zmiana danych osobowych 9) Wypłata w związku ze śmiercią Oszczędzającego 10) Zmiana rachunku do odkupień NN Investment Partners TFI S.A. 1) Otwarcie rejestru Uczestnika 2) Otwarcie Konta Uczestnika 3) Nabycie jednostek 4) Odkupienie jednostek 5) Zamiana/ Konwersja jednostek 7) Zmiana danych osobowych 8) Odkupienie/ transfer spadkowy 9) Ustanowienie/ odwołanie blokady 10) Zwrot kosztów pogrzebu 11) Zmiana rachunku do odkupień 12) Ustanowienie/ zwolnienie zastawu na jednostkach 13) Transfer na skutek rozwiązania Wspólnego Rejestru Małżeńskiego Legg Mason Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A Strona 1 z 7

2 Fundusze Inwestycyjne Otwarte (rejestry zwykłe/ Celowy Plan Oszczędnościowy) 1) Otwarcie rejestru Uczestnika 2) Nabycie jednostek 3) Odkupienie jednorazowe/ systematyczne jednostek 4) Odwołanie odkupienia systematycznego 5) Reinwestycja jednostek 6) Transfer 7) Zamiana/ Konwersja jednostek 8) Nadanie/ odwołanie pełnomocnictwa 9) Zmiana danych osobowych 10) Odkupienie/ transfer spadkowy 11) Ustanowienie/ odwołanie blokady 12) Wskazanie/ odwołanie Uposażonego 13) Zwrot kosztów pogrzebu 14) Zmiana rachunku do odkupień 15) Ustanowienie/ zwolnienie zastawu na jednostkach 16) Zamknięcie Rejestru Fundusze Inwestycyjne Zamknięte 1) Zapisy na certyfikaty inwestycyjne 2) Żądanie wykupu certyfikatów inwestycyjnych 3) Nadanie/ odwołanie pełnomocnictwa 4) Zmiana danych osobowych 5) Zmiana rachunku do żądania wykupu Investors Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 1) Otwarcie rejestru Uczestnika 2) Nabycie jednostek 3) Odkupienie jednostek 4) Reinwestycja jednostek 5) Transfer 6) Zamiana/ Konwersja jednostek 7) Nadanie/ odwołanie pełnomocnictwa 8) Zmiana danych osobowych 9) Odkupienie / transfer spadkowy 10) Ustanowienie/ odwołanie blokady 11) Wskazanie/ odwołanie Uposażonego 12) Zwrot kosztów pogrzebu 13) Zmiana rachunku do odkupień 14) Ustanowienie/ zwolnienie zastawu na jednostkach BlackRock Investment Management Limited 1) Otwarcie i pierwsze nabycie 2) Nabycie tytułów 3) Odkupienie tytułów 4) Zamiana tytułów 5) Transfer 7) Zmiana danych osobowych 8) Odkupienie/ transfer spadkowy 9) Zmiana rachunku do odkupień Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 1) Otwarcie Konta Uczestnika 2) Otwarcie Rejestru Uczestnika 3) Nabycie jednostek 4) Odkupienie jednostek 5) Zamiana/Konwersja jednostek 7) Zmiana danych osobowych 8) Odkupienie / transfer spadkowy 9) Ustanowienie/ odwołanie blokady 10) Wskazanie/ odwołanie Uposażonego 11) Zwrot kosztów pogrzebu 12) Zmiana rachunku do odkupień 13) Ustanowienie/zmiana/odwołanie uposażonego 14) Transfer na skutek ustania wspólności majątkowej 2. Zlecenia przyjmowane odpowiednio dla Segmentu Klienta za pośrednictwem Linii Prestige / Linii Bankowości / jest od ustanowienia przez Klienta odpowiednio - Pełnomocnictwa dla Banku Millennium SA Bankowość Prywatna/ Prestige. Strona 2 z 7

3 Millennium Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 1) Nabycie jednostek (z wyłączeniem nabycia otwierającego rejestr/ uczestnictwo) 3) Reinwestycja jednostek 4) Zamiana jednostek Plan Systematycznego Oszczędzania / Celowy Program Inwestycyjny / Program Inwestycyjny Maluch 1) Odkupienie jednostek 2) Reinwestycja jednostek 3) Zmiana alokacji NN Investment Partners TFI S.A. Legg Mason Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A Investors Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. BlackRock Investment Management Limited /plany oszczędnościowe 1) Nabycie (z wyłączeniem nabycia otwierającego rejestr/ uczestnictwo) 3) Reinwestycja jednostek * 4) Zamiana/konwersja jednostek, zmiana alokacji w przypadku planów oszczędnościowych Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 1) Nabycie (z wyłączeniem nabycia otwierającego rejestr/ uczestnictwo), 3) Reinwestycja jednostek 4) Zamiana/konwersja jednostek, zmiana alokacji w przypadku planów oszczędnościowych *dotyczy Legg Mason Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., Investors Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Ponadto, zlecenia wymienione w pkt. 2 powyżej, składane przez Klientów Bankowości za pośrednictwem telefonu, przyjmowane są w pośrednictwem placówki detalicznej obsługującej klienta Bankowości, z zastrzeżeniem, że przyjęcie zlecenia jest uzależnione od ustanowienia przez Posiadacza Konta Bankowości Pełnomocnictwa dla Banku Millennium S.A. Bankowość Prywatna. 3. Zlecenia przyjmowane za pośrednictwem Millenet. Bank przyjmuje i przekazuje zlecenia za pośrednictwem Millenet tylko w zakresie Millennium Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A., z zastrzeżeniem, że korzystanie z nich może być uzależnione od złożenia stosownych oświadczeń. Millennium Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. 1) Nabycie jednostek 3) Zamiana jednostek Plan Systematycznego Oszczędzania / Celowy Program Inwestycyjny Kolejne nabycie na rejestr PSO/CPI Część II Lista zleceń / usług i kanały dostępu w ramach świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania zleceń do Millennium Domu Maklerskiego S.A. lub jako Agent Millennium Domu Maklerskiego S.A. Rodzaj zlecenia / usługi Przyjmowanie zleceń na rynek wtórny: 1) Kupno 2) Sprzedaż 3) Modyfikacja/ anulowanie Przyjmowanie zapisów na papiery wartościowe oferowane na rynku pierwotnym Usługa niedostępna Usługa niedostępna Usługa uzależniona od decyzji Banku dla każdej Strona 3 z 7

4 oferty publicznej Przyjmowanie dyspozycji pozafinansowych w zakresie świadczonych przez Bank Millennium usług jako Agent Millennium Domu maklerskiego S.A.: 1) Aktualizacja danych osobowych 2) Wniosek o zdefiniowanie/ zmianę rachunku do przelewów drogą internetową lub telefoniczną 3) Nadanie pełnomocnictwa 4) Wniosek o nadanie/ anulowanie dostępu internetowego/ telefonicznego dla Klienta lub pełnomocnika 5) Zamknięcie rachunku inwestycyjnego Usługa niedostępna* Usługa dostępna Usługa dostępna Przyjmowanie dyspozycji przelewu środków z rachunku inwestycyjnego jako Agent Millennium Domu Maklerskiego S.A. Dostęp do następujących informacji: 1) Stan rachunku inwestycyjnego 2) Historia transakcji *Dla klientów, którzy złożyli Oświadczenie o korzystaniu z pośrednictwa Banku Millennium S.A, w zakresie usług świadczonych przez Millennium Dom Maklerski S.A. do dnia r. usługa jest dostępna w Centrach Finansowych obsługujących Klientów Segmentu Prestige Zlecenia przyjmowane za pośrednictwem telefonu, składane w placówce w ramach korzystania z Kanałów Bankowości Elektronicznej lub Umowy o składanie zleceń przy użyciu telefonu lub faksu za pośrednictwem placówki detalicznej obsługującej klienta Prestige/Bankowości, z zastrzeżeniem, że przyjęcie zlecenia jest uzależnione od: 1) ustanowienia przez Posiadacza Konta Bankowości Pełnomocnictwa dla Banku Millennium SA Bankowość Prywatna, 2) złożenia Oświadczenia Klienta o korzystaniu z pośrednictwa Banku Millennium S.A. w zakresie usług świadczonych przez Millennium Dom Maklerski S.A.. Jeżeli Klient nie złożył oświadczenia pracownik Banku nie ma dostępu do rachunku inwestycyjnego Klienta w systemie PROMAK. Rodzaj zlecenia / usługi Przyjmowanie zleceń na rynek wtórny, ich modyfikacja lub anulowanie Usługa niedostępna Usługa niedostępna Usługa niedostępna Przyjmowanie zapisów na papiery wartościowe oferowane na rynku pierwotnym Usługa niedostępna Usługa niedostępna Usługa uzależniona od decyzji Banku dla każdej oferty publicznej Przyjmowanie dyspozycji przelewu środków z rachunku inwestycyjnego Dostęp do następujących informacji: 1) Stan rachunku inwestycyjnego 2) Historia transakcji 2. Zlecenia przyjmowane za pośrednictwem Millenet Bank nie przyjmuje zleceń za pośrednictwem Millenet, ale umożliwia Klientom korzystanie z poniższych usług, z zastrzeżeniem, że korzystanie z nich może być uzależnione od złożenia stosownych oświadczeń. Rodzaj usług Usługa automatycznego logowania do epromak Plus Usługa prezentowania informacji o stanie rachunku inwestycyjnegow Millenet Bank w żadnym w powyższych trzech kanałów dostępu nie świadczy usługi przyjmowania i przekazywania zleceń do Millennium Domu Maklerskiego S.A. w zakresie zleceń określonych w 42 Regulaminu świadczenia usług finansowych dla osób fizycznych przez Bank Millennium S.A. tj: 1. Zleceń do dyspozycji maklera, 2. Zleceń w zakresie pożyczek na nabycie Instrumentów finansowych udzielanych przez Millennium DM, 3. Zleceń krótkiej sprzedaży, 4. Zleceń na derywaty, rozumiane jako instrumenty pochodne dopuszczone do obrotu zorganizowanego, 5. Zleceń kierowanych na zagraniczne rynki zorganizowane, 6. Zleceń w zakresie Tytułów ETF 7. Zleceń w zakresie Tytułów funduszy inwestycyjnych Część III Lista zleceń / usług i kanały dostępu produkty ubezpieczeniowo-inwestycyjne Program Inwestycyjny World Strona 4 z 7

5 1) Złożenie wniosku o zawarcie umowy ubezpieczenia 4) Odstąpienie od umowy ubezpieczenia 5) Wykup częściowy/ całkowity 6) Zmiana danych osobowych 7) Wskazanie/ odwołanie uposażonych 8) Wskazanie/odwołanie pełnomocników 9) Zmiana rachunku bankowego 10) Wniosek o dodatkową informację o ubezpieczeniu 11) Oświadczenie o nieprzedłużaniu umowy 12) Oświadczenie o statusie podatnika USA 13) Zgłoszenie roszczenia Wielowalutowy Program Inwestycyjny 4) Wykup częściowy/ całkowity 5) Zmiana danych osobowych 6) Wskazanie/ odwołanie uposażonych 7) Wskazanie/odwołanie pełnomocników 8) Zmiana rachunku bankowego 9) Wniosek o dodatkową informację o ubezpieczeniu 10) Zgłoszenie roszczenia 4) Wykup częściowy / całkowity 5) Zmiana danych osobowych 6) Zmiana rachunku bankowego 7) Wskazanie/ odwołanie uposażonych 8) Wskazanie/ odwołanie pełnomocników 9) Zgłoszenie roszczenia Program Inwestycyjny Prestige, Program Inwestycyjny Prestige USD, Program Inwestycyjny EUR Program Inwestycyjny Wygodny Portfel 1) Złożenie Wniosku o zawarcie umowy ubezpieczenia 2) Wpłata składki dodatkowej 3) Przeniesienie środków pomiędzy portfelami 4) Odstąpienie od umowy ubezpieczenia 5) Wykup częściowy/ całkowity 6) Zmiana danych osobowych 7) Wskazanie/ odwołanie uposażonych 8) Zmiana rachunku bankowego 9) Wniosek o dodatkową informację o ubezpieczeniu 10) Zgłoszenie roszczenia 2. Zlecenia przyjmowane odpowiednio dla Segmentu Klienta za pośrednictwem Linii Prestige / Linii Bankowości / jest od ustanowienia przez Klienta odpowiednio Pełnomocnictwa dla Banku Millennium SA Bankowość Prywatna/ Prestige. Program Inwestycyjny World 4) Odstąpienie od umowy ubezpieczenia 5) Wykup częściowy / całkowity 6) Wniosek o dodatkową informację o ubezpieczeniu Usługa niedostępna Usluga dostępna Usługa dostępna Wielowalutowy Program Inwestycyjny 4) Wykup częściowy / całkowity 5) Wniosek o dodatkowa informację o ubezpieczeniu 4) Wykup częściowy / całkowity Progrm Inwestycyjny Prestige, Program Inwestycyjny Prestige USD, Program Inwestycyjny EUR Ponadto, zlecenia wymienione w pkt. 2 powyżej, składane przez Klientów Bankowości za pośrednictwem telefonu, przyjmowane są w Strona 5 z 7

6 pośrednictwem placówki detalicznej obsługującej klienta Bankowości, z zastrzeżeniem, że przyjęcie zlecenia jest uzależnione od ustanowienia przez Posiadacza Konta Bankowości Pełnomocnictwa dla Banku Millennium SA Bankowość Prywatna. Część IV Lista zleceń / usług i kanały dostępu Lokaty Inwestycyjne, Dłużne Papiery Wartościowe w tym Obligacje Strukturyzowane i Bankowe Papiery Wartościowe 1) Nabycie/ kupno 2) Zbycie/ sprzedaż 3) Anulowanie 1) Otwarcie 2) Zmiana 3) Zamknięcie Dłużne Papiery Wartościowe w tym Obligacje Strukturyzowane i Bankowe Papiery Wartościowe 2. Zlecenia przyjmowane za pośrednictwem Millenet 1) Otwarcie 2) Zamknięcie Lokaty Inwestycyjne Lokaty Inwestycyjne 3. Zlecenia przyjmowane odpowiednio dla Segmentu Klienta za pośrednictwem Linii Prestige / Linii Bankowości / jest od ustanowienia przez Klienta odpowiednio Pełnomocnictwa dla Banku Millennium SA Bankowość Prywatna/ Prestige. 1) Nabycie/ kupno 2) Zbycie/ sprzedaż 3) Anulowanie Dłużne Papiery Wartościowe w tym Obligacje Strukturyzowane i Bankowe Papiery Wartościowe Lokaty Inwestycyjne 1) Otwarcie 2) Zmiana 3) Zamknięcie Ponadto, zlecenia wymienione w pkt. 3 powyżej, składane przez Klientów Bankowości za pośrednictwem telefonu, przyjmowane są w pośrednictwem placówki detalicznej obsługującej klienta Bankowości, z zastrzeżeniem, że przyjęcie zlecenia jest uzależnione od ustanowienia przez Posiadacza Konta Bankowości Pełnomocnictwa dla Banku Millennium SA Bankowość Prywatna. a) Otwarcie b) Zmiana c) Zamknięcie 2) W zakresie części inwestycyjnej odpowiednio a) dla funduszy, zgodnie z zakresem przedstawionym dla rejestrów zwykłych w Części I Listy b) dla produktów ubezpieczeniowo-inwestycyjnych, zgodnie z zakresem przedstawionym dla Programu Inwestycyjnego World c) dla Dłużnych Papierów Wartościowych, zgodnie z zakresem przedstawionym w Części IV Listy a) Otwarcie dot. wyłącznie DuetPlus b) Zmiana c) Zamknięcie Część V Lista zleceń / usług i kanały dostępu produkty łączone MegaDuet Usługa niedostępna Usługa dostępna* Usługa dostępna SuperDuet / DuetPlus Strona 6 z 7

7 2) W zakresie części inwestycyjnej zgodnie z zakresem przedstawionym dla rejestrów zwykłych Millennium Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.w Części I Listy Wygodny Duet a. otwarcie b. zmiana c. zamknięcie 2) W zakresie części ubezpieczeniowo-inwestycyjnej zgodnie z zakresem przedstawionym dla Programu Inwestycyjnego Wygodny Portfel *Z wyłączeniem oferty z Dłużnych Papierów Wartościowych w tym Obligacji Strukturyzowanych i Bankowych Papierów Wartościowych. 2. Zlecenia przyjmowane za pośrednictwem Millenet a) Otwarcie dot. wyłącznie DuetPlus b) Zamknięcie 2) W zakresie części inwestycyjnej a) Nabycie (dot. wyłącznie DuetPlus) / zamiana/ odkupienie jednostek SuperDuet / DuetPlus 3. Zlecenia przyjmowane odpowiednio dla Segmentu Klienta za pośrednictwem Linii Prestige / Linii Bankowości / jest od ustanowienia przez Klienta odpowiednio Pełnomocnictwa dla Banku Millennium SA Bankowość Prywatna/ Prestige. a) Zmiana b) Zamknięcie 2) W zakresie części inwestycyjnej a) Zamiana/ odkupienie jednostek SuperDuet / DuetPlus Usługa niedostępna Usługa dostępna w zakresie części depozytowej Usługa dostępna w zakresie części depozytowej Ponadto, zlecenia wymienione w pkt. 3 powyżej, składane przez Klientów Bankowości za pośrednictwem telefonu, przyjmowane są w pośrednictwem placówki detalicznej obsługującej klienta Bankowości, z zastrzeżeniem, że przyjęcie zlecenia jest uzależnione od ustanowienia przez Posiadacza Konta Bankowości Pełnomocnictwa dla Banku Millennium SA Bankowość Prywatna. Strona 7 z 7