J Czy wszystkie 4 komplety dokumentacji zostal wypelnione w jezyku polskim? K Czy do kompletu dokumentacji w jezyku polskim dolaczona zostala wersja

Transkrypt

1 PYTANIA KONTROLNE DO WNIOSKU O DOFINANSOWANIE Z FUNDUSZU SPÓJNOSCI DLA POJEDYNCZEGO PROJEKTU TYTUL PROJEKTU: Lp. A B C D a b c d e f g h i j E F G H I TAK/NIE lub PYTANIA: NIE DOTYCZY OGÓLNIE (formalne) Czy Wniosek jest przygotowany na oficjalnym formacie KE? Czy wszystkie informacje finansowe zamieszczone we Wniosku podane sa w EURO? Czy wszystkie wnioski sa podpisane i opieczetowane przez osobe reprezentujaca podmiot odpowiedzialny za realizacje projektu? Czy do Wniosku zostaly dolaczone: - mapy przedstawiajace lokalizacje projektu? - studium wykonalnosci? - prezentacja rozwiazan alternatywnych? - analiza finansowa? - analiza ekonomiczna? (Analiza Korzysci i Kosztów lub w przypadku niewspólmiernie wysokich kosztów inwestycji do korzysci Analiza Efektywnosci Kosztowej) - analiza ryzyka? - ocene bezposredniego i posredniego wplywu na zatrudnienie? - dane dotyczace zamówien publicznych? - opisanie wplywu projektu na realizacje polityk europejskich? - ocena oddzialywania na srodowisko (jezyk nietechniczny)? Czy podmiot odpowiedzialny za realizacje projektu dolaczyl do wniosku oswiadczenie o kwalifikacji VAT? Czy podmiot odpowiedzialny za realizacje projektu dolaczyl do Wniosku oswiadczenie o wspólfinansowaniu? Czy dostarczone zostaly 4 pelne komplety dokumentacji? Czy do kazdego kompletu zostala dolaczona wersja elektroniczna? Czy komplet dokumentacji znajduje sie w jednym pakiecie (jeden segregator)? UWAGI:

2 J Czy wszystkie 4 komplety dokumentacji zostal wypelnione w jezyku polskim? K Czy do kompletu dokumentacji w jezyku polskim dolaczona zostala wersja angielska? L Jezeli dolaczona zostala wersja angielska, to czy dolaczone zostalo oswiadczenie NFOSiGW o jej weryfikacji z wersja polska? L Czy strony w poszczególnych dokumentach sa ponumerowane? STRUKTURA INSTYTUCJONALNA 1.1 Czy tytul projektu jest zgodny z tytulem zatwierdzonym przez Ministra Srodowiska lub z jego pózniejsza zmiana potwierdzona przez Ministerstwo Srodowiska? Czy tytul projektu spelnia wymagania formalne? Czy tytul projektu jest jednolity w komplecie dokumentacji? 1.3 Czy podane sa odpowiednie osoby reprezentujace instytucje odpowiedzialna za wniosek oraz dane sa uzupelnione poprawnie? 1.4 Czy podane sa odpowiednie osoby reprezentujace instytucje odpowiedzialna za realizacje oraz dane sa uzupelnione poprawnie? 1.5 Czy podane sa odpowiednie osoby reprezentujace instytucje platnicza oraz dane sa uzupelnione poprawnie? TYP PROJEKTU I JEGO LOKALIZACJA 2.1 Czy sektor jest oznaczony jako srodowiskowy? Czy sa wlasciwie oznaczone dziedziny sektora srodowiska? 2.2 Czy typ projektu jest oznaczony jako pojedynczy? 2.3 Czy lokalizacja projektu opisana jest zgodnie z europejskimi kodami jednostek terytorialnych NUTS? CELE PROJEKTU 3.1 Czy zostaly w skrócie jasno wyjasnione cele projektu? Czy cele projektu sa zwiazane z ogólnymi celami Funduszu Spójnosci? Czy wystarczajaco wyjasnione jest w jaki sposób projekt przyczyni sie do realizacji ogólnej strategii, w szczególnosci polityki i prawa UE? Czy wystarczajaco opisane sa zidentyfikowane problemy? Czy wystarczajaco wyjasnione jest w jaki sposób wdrozenie projektu przyczyni sie do rozwiazania zidentyfikowanych problemów? Czy cele projektu sa wyczerpujaco opisane?

3 Czy dzieki wdrozeniu osiagnie sie korzysci spoleczno-ekonomiczne? Czy wzieto pod uwage wszystkie najwazniejsze bezposrednie i posrednie spoleczno-ekonomiczne skutki realizacji projektu? Czy przedstawione cele sa logicznie powiazane z projektem? Czy zostala logicznie opisana spójnosc projektu z innymi dzialaniami interwencyjnymi? 3.2 Czy jasno zostaly streszczone mozliwe alternatywy sluzace rozwiazaniu zidentyfikowanych problemów? Czy zostaly podane logiczne powody dlaczego wybrano dana opcje realizacji inwestycji? Jezeli jest to mozliwe, czy przedstawiono reprezentatywne podstawowe cele ilosciowe projektu? Jezeli jest to mozliwe, czy przedstawiono reprezentatywne drugorzedne cele ilosciowe projektu? OPIS PROJEKTU 4.1 Czy projekt jest wystarczajaco opisany, w szczególnosci czy zostala pokazana jego niezaleznosc pod wzgledem operacyjnym, technicznym i finansowym? 4.2 Jezeli projekt ma istotne oddzialywanie transgraniczne to czy zostalo to opisane wystarczajaco? Czy ujete wskazniki ilosciowe sa reprezentatywne? Czy ujete w miare mozliwosci drugorzedne wskazniki ilosciowe sa reprezentatywne? Jezeli zostaly opisane cele w ujeciu ilosciowym w punkcie 3.3 to czy wystepuje ich logiczne powiazanie ze wskaznikami w punkcie 4.3? HARMONOGRAM 5.1 Czy przewidywane terminy w poszczególnych kolumnach tabeli sa okreslone realistycznie i zgodnie ze studium wykonalnosci? 5.2 Jezeli projekt jest kontynuacja idei inwestycyjnej to, czy zostaly prawidlowo opisane wczesniejsze inwestycje? Czy wczesniej realizowane fazy nie pokrywaja sie z obecnymi fazami cyklu projektu? KOSZTY PROJEKTU 6.1 Czy koszty kwalifikowane zostaly prawidlowo uzupelnione w tabeli zgodnie ze studium wykonalnosci?

4 Czy koszty kwalifikowane zostaly podsumowane prawidlowo? 6.2 Czy wydatki poniesione przed zlozeniem Wniosku do KE zostaly wpisane zgodnie ze studium wykonalnosci? Czy koszty niekwalifikowane zostaly podsumowane prawidlowo? 6.3 Czy dane w tabeli kosztów ogólnych sa zgodne z tabelami w punktach 6.1 i 6.2? Czy koszty ogólem zostaly podsumowane prawidlowo? 6.4 Jezeli podmiot odpowiedzialny za realizacje nie jest platnikiem VAT to czy przedstawiono odpowiednia podstawe prawna zwolnienia? Jezeli podmiot odpowiedzialny za realizacje jest platnikiem VAT i nie moze w calosci lub w czesci odzyskac podatku VAT to czy przedstawiono odpowiednia podstawe prawna zwolnienia? Jezeli punkt 6.4 dotyczy projektu to czy podano odsetek nie odzyskanego podatku VAT? 6.6 Czy dane w tabeli planu finansowego sa zgodne ze studium wykonalnosci? Czy sumy w tabeli planu finansowego zostaly prawidlowo obliczone? 6.5 Czy tabela kosztów kwalifikowanych w poszczególnych latach zostala wypelniona zgodnie z tabelami w punktach 6.1 i 6.6? 6.7 Czy szacunkowy udzial (%) kosztów projektu, które maja na celu zmniejszenie negatywnego oddzialywania na srodowisko zostal realistycznie oszacowany? Czy wielkosc tego wskaznika zostala wlasciwie opisana? 6.8 Jezeli koszty calkowite projektu sa ponizej 10 mln Euro to czy zostala odpowiednio uzasadniona koniecznosc dofinansowania go z Funduszu Spójnosci? ANALIZA FINANSOWO-EKONOMICZNA 7 ANALIZA FINANSOWA Czy Wniosek uzupelniony jest w studium wykonalnosci o ponizsze informacje: - opis przyjetej metody? - horyzont czasowy inwestycji? - koszty kapitalowe? - generowane przychody?

5 - koszty eksploatacji i utrzymania? - analiza zdyskontowanych przeplywów pienieznych? - analiza wrazliwosci? 7.1 Czy dane w tabeli kosztów i przychodów operacyjnych zostaly prawidlowo wpisane ze studium wykonalnosci? Czy obliczenia w tabeli kosztów i przychodów operacyjnych zostaly wykonane prawidlowo? 7.2 Czy dane podsumowujace analize finansowa zostaly prawidlowo wprowadzone ze studium wykonalnosci? Czy obliczenia maksymalnego udzialu wspólfinansowania zostaly wykonane prawidlowo? Czy przedstawiono wyczerpujacy komentarz wyników tabeli podsumowujacej analize finansowa? 7.3a Czy rozrózniono przewidywane przychody w analizie finansowej pod wzgledem ich pochodzenia? Czy nalezycie wyjasniono zastosowana metode do obliczen przychodów? 7.3b Jezeli przychody pochodza z tytulu taryf i oplat to czy wyjasniono prawidlowo ich zróznicowanie w zaleznosci od uzytkownika? 7.3c Czy odpowiednio opisano co jest podstawa róznicowania oplat swiadczone uslugi? 7.4 Czy przewidywane koszty w analizie finansowej sa odpowiednio opisane? Czy nalezycie wyjasniono zastosowana do obliczen kosztów metode? 7.5 Jezeli projekt nie generuje przychodów to czy zostalo wystarczajaco wyjasnione w jaki sposób zapewniono pokrycie kosztów eksploatacji i utrzymania? 7.6 ANALIZA EKONOMICZNA Jezeli zastosowano Analize Korzysci i Kosztów to czy Wniosek uzupelniony jest w studium wykonalnosci o ponizsze informacje: - opis przyjetej metodyki? - rozwazane warianty alternatywne? - bezposrednie i posrednie koszty i korzysci na etapie budowy? - bezposrednie i posrednie koszty i korzysci na etapie eksploatacji?

6 - podstawowe zalozenia przyjete przy ustalaniu wartosci kosztów i korzysci? - ocene kosztów i korzysci, których nie mozna w pelni skwantyfikowac lub wycenic? - glównych beneficjentów projektu i oczekiwany wskaznik wykorzystania? - wyniki analizy wyrazone w kategoriach Ekonomicznej Stopy Zwrotu (ERR), Ekonomicznej Zaktualizowanej Wartosci Netto (ENPV) lub Wspólczynnika Korzysci i Kosztów? - ocene ryzyka i niepewnosci? - wnioski? Jezeli zastosowano Analize Korzysci i Kosztów to czy glówne koszty zostaly prawidlowo wstawione? Jezeli zastosowano Analize Korzysci i Kosztów to czy glówne korzysci zostaly prawidlowo wstawione? 7.7 Jezeli zastosowano Analize Korzysci i Kosztów to czy dane w tabeli wyników Analizy Kosztów i Korzysci zostaly prawidlowo wpisane? Jezeli zastosowano Analize Korzysci i Kosztów to czy rzeczowo i prawidlowo opisano glówne wnioski? 7.8 Jezeli zastosowano Analize Korzysci i Kosztów to czy podane sa szczególy glównych nie dajacych sie ujac ilosciowo kosztów i korzysci ustalonych? 7.9 Jezeli przeprowadzono inna analize ekonomiczna niz Analiza Korzysci i Kosztów to czy: - zostaly podane istotne przyczyny? - rzeczowo opisano zastosowana metode analizy? - wystarczajaco opisano wynikajace z niej wnioski? 7.10 ANALIZA RYZYKA I WRAZLIWOSCI Czy glówne zalozenia analizy zostaly wystarczajaco opisane? Czy prawidlowo zostaly przedstawione glówne skutki zmian wewnetrznej stopy zwrotu (IRR) i wartosci biezacej netto (NPV)? Czy rzeczowo i prawidlowo zostaly opisane wyniki analizy ryzyka i wrazliwosci? DOFINANSOWANIE

7 8.1 Czy koszty kwalifikowane sa wprowadzone zgodnie z punktem 6.6? 8.2 Jezeli okres realizacji projektu jest krótszy niz 2 lata to czy wnioskuje sie o przyznanie zobowiazania pojedynczego? Jezeli kwota pomocy projektu nie przekracza 50 milionów Euro to czy wnioskuje sie o przyznanie zobowiazania pojedynczego? WPLYW NA ZATRUDNIENIE 9.1 Czy liczba stworzonych miejsc pracy w fazie realizacji zostala prawidlowo wprowadzona ze studium wykonalnosci? 9.2 Czy liczba stworzonych miejsc pracy w fazie eksploatacji zostala prawidlowo wprowadzona ze studium wykonalnosci? ZGODNOSC Z INNYMI POLITYKAMI WSPÓLNOTOWYMI 10.1 Zamówienia publiczne Czy kontrakty zostaly prawidlowo przyporzadkowane do rodzaju? Czy szacunkowe kwoty kontraktów sa zgodne ze studium wykonalnosci? Jezeli udzielone zostaly juz jakiekolwiek kontrakty to czy wypelniono ostatnie dwie kolumny tabeli zamówien publicznych zgodnie ze studium wykonalnosci? 10.2 Koncesje Jezeli zostaly udzielone koncesje to czy zostalo sporzadzone podsumowane najwazniejsze informacje dotyczace kontraktów? Jezeli zostaly udzielone koncesje to czy zostaly zalaczone kopie kontraktów? 10.3 Konkurencja Jezeli projekt korzysta z pomocy publicznej to czy pomoc ta nie nalezy traktowac jako pomoc w rozumieniu artykulu 87(1) Traktatu? Jezeli pomoc ta nalezy traktowac jako pomoc w rozumieniu artykulu 87(1) Traktatu to czy zostala udzielona na nia zgoda przez Komisje Europejska? 10.4 Srodowisko Czy w wystarczajacym stopniu zostalo wyjasnione, w jaki sposób projekt przyczynia sie do osiagania celów w zakresie zrównowazonego rozwoju? Czy zasada zanieczyszczajacy placi zostala uwzgledniona zgodnie z z celami spójnosci gospodarczej i spolecznej?

8 Czy zasada zanieczyszczajacy placi odnosi sie bezposrednio do podmiotów powodujacych szkode srodowiska? Czy wzieto pod uwage stopien spolecznej akceptacji obciazenia kosztami? Jezeli projekt byl konsultowany to czy zostala podana nazwa i rodzaj opinii instytucji odpowiedzialnymi za ochrone srodowiska? Jezeli projekt nie byl konsultowany z odpowiednimi organami to czy zostaly podane odpowiednie powody? Czy zostal poprawnie wypelniony zalacznik I? (uzupelnione po sprawdzeniu pytan kontrolnych do Zalacznika I) Jezeli projekt przewiduje dodatkowe dzialania w zakresie ochrony srodowiska poza OOS to czy zostaly one rzeczowo okreslone? 10.5 Inne polityki Jezeli wdrozenie projektu wplynie na realizacje innych polityk UE to czy zostaly one opisane w wystarczajacy sposób? ZGODNOSC Z INNYMI DZIALANIAMI FINANSOWANYMI PRZEZ WSPÓLNOTE 11.1 Jezeli projekt jest komplementarny w stosunku do dowolnego programu, projektu lub innej formy interwencji UE to czy zostala wlasciwie opisana niezaleznosc od nich tego projektu? Jezeli projekty komplementarne byly wspólfinansowane z funduszy strukturalnych to czy zostala wlasciwie wyjasniona niezaleznosc tego projektu? 11.2 Jezeli zlozono wniosek o dofinansowanie dla projektu z innego zródla UE (wlaczajac Europejski Bank Inwestycyjny) to czy podane sa odpowiednie informacje o tych wnioskach? MONITORING 12.1 Czy wskazniki wykorzystane do monitorowania i oceny fizycznego postepu prac sa zgodne ze studium wykonalnosci (np. Roboty naziemne, zuzycie materialów, glówne konstrukcje, urzadzenia, rurociagi itp)? Czy wskaznikom przyporzadkowane sa realne wartosci zgodne ze studium wykonalnosci? Czy wskazniki koresponduja ze wskaznikami ujetymi w punktach i 4.3.2? Czy podano realistycznie szacunkowa wielkosc nakladów pracy potrzebna do zakonczenia realizacji prac?

9 ROZWIAZANIA W ZAKRESIE ZARZADZANIA, MONITOROWANIA, KONTROLI I EWALUACJI 13.1 Czy zostal opracowany system kontroli realizacji inwestycji stworzony przez instytucje odpowiedzialna za projekt? Czy przedstawiono strukture organizacyjna podmiotu odpowiedzialnego za realizacje w sposób czytelny? 13.2 Jezeli w projekcie zastosowano jakies szczególne rozwiazania (np. zarzadzanie grupa projektów, specjalny komitet monitorujacy) to czy zostaly one odpowiednio opisane? DZIALANIA PROMUJACE 14.1 Czy przewidziano umieszczenie tablic informacyjnych w miejscu realizacji inwestycji? Czy przewidziano umieszczenie tablic pamiatkowych po zakonczeniu realizacji inwestycji? Czy przewidziano przekazanie informacji mediom odnosnie rozpoczecia, istotnych etapów oraz zakonczenia inwestycji? Jezeli calkowita wartosc projektu przekracza 50 mln euro to czy przewidziano zorganizowanie konferencji prasowej odnosnie rozpoczecia, istotnych etapów realizacji oraz zakonczenia projektu? PROJEKTY SRODOWISKOWE 15.A.1 Czy wystarczajaco zostal opisany zwiazek projektu z celami w artykule 174 Traktatu oraz VI Programu Dzialania dot. Srodowiska? 15.A.2 Jezeli projekt ma charakter zapobiegawczy to czy wystarczajaco zostalo to wyjasnione? Jezeli projekt ma charakter naprawczy to czy wystarczajaco zostalo to wyjasnione? 15.A.3 Czy odpowiednio opisano powiazanie projektu z wprowadzanym w zycie ustawodawstwem UE? 15.A.4 Czy wyjasniono zgodnosc projektu z sektorowym planem i programami lub rozporzadzeniami unijnymi opisanymi w poprzednim punkcie? Uwagi: Podpis osoby koordynujacej i data:

10 Czy na wszystkie punkty listy kontrolnej zostala podana odpowiedz? Czy na wszystkie punkty listy kontrolnej odpowiedziano twierdzaco lub nie dotyczy? Uwagi: TAK/NIE TAK/NIE Podpis Kierownika Wydzialu: