Zagraniczny fundusz inwestycyjny Formularz zleceń DATA (dd/mm/rrrr) 0 1 0 3 2 0 1 7 1. Proszę wypełnić ten formularz / wniosek w całości, drukowanymi literami, czytelnym pismem i podpisać go we wskazanych miejscach. Spółka zarządzająca FTIF, Franklin Templeton International Services S.à r.l. zastrzega sobie prawo do nierozpatrywania niekompletnych formularzy zleceń, szczególnie jeżeli brakuje w nich podpisów. 2. Po nabyciu pierwszych tytułów uczestnictwa (t.u.) Franklin Templeton Investment Funds zostanie przydzielony Panu/Pani/Państwu numer rachunku Uczestnika. Proszę powoływać się na ten numer w całej dalszej korespondencji i używać go do wszystkich płatności. 3. Franklin Templeton International Services S.à r.l. posiada siedzibę przy 8A, rue Albert Borschette, L-1246 Luxembourg. 4. Franklin Templeton International Services S.à r.l. nie świadczy usługi doradztwa inwestycyjnego w rozumieniu art. 69 ust.2 pkt 5 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. z 2005 r. Nr 183 poz. 1538 ze zmianami). Aby uzyskać dodatkowe informacje proszę skontaktować się z doradcą finansowym. TYP UCZESTNICTWA: NUMER DYSTRYBUTORA WSPÓLNE INDYWIDUALNE OSOBA PRAWNA/JEDNOSTKA ORGANIZACYJNA OSOBA MAŁOLETNIA NIE POSIADAJĄCA OSOBOWOŚCI PRAWNEJ F T 0 0 0 0 0 0 0 1 1 DANE UCZESTNIKA: Numer rejestru: Nazwisko/Nazwa firmy KOWALSKI Imię/Imiona PESEL/REGON JAN 8 0 1 2 1 1 0 0 0 0 1 Seria i numer dokumentu tożsamości Data ważności (mm/rr) Kraj wydania dokumentu Dowód Paszport BBB000001 0 9 1 9 POLSKA Proszę zaznaczyć jeśli Pan/Pani pełni lub pełnił/a funkcje polityczne 1 Imię matki Imię ojca Data urodzenia (dd/mm/rrrr) Obywatelstwo ANNA GRZEGORZ 1 1 1 2 1 9 8 0 POLSKIE Miejsce urodzenia Kraj urodzenia Kraj rezydencji podatkowej 2 NIP 2 Zawód SZCZECIN POLSKA POLSKA NAUCZYCIEL Jeżeli są Państwo zobowiązani do opłacania podatku w więcej niż jednym kraju, prosimy o podanie dodatkowych informacji poniżej: Kraj rezydencji podatkowej 2 NIP 2 Prosimy o zaznaczenie pola PEP w przypadku osób zajmujących eksponowane stonowiska publiczne zgodnie z definicją podaną na dole strony. Adres zamieszkania/adres siedziby Kod pocztowy Miejscowość UL. SZKOLNA 1 0 1 0 0 1 WARSZAWA Kraj Telefon kontaktowy Telefon komórkowy/fax POLSKA +48 000 000 000 Adres do korespondencji Kod pocztowy Miejscowość UL. JESIENNA 2 0 1 0 0 2 SZCZECIN Kraj E-mail POLSKA Do formularzy zleceń złożonych przez Klienta Instytucjonalnego muszą zostać dołączone następujące wypełnione dokumenty: 1) Oświadczenie, o którym mowa w Dyrektywie UE 2014/107/UE, 2) w stosownych przypadkach oświadczenie, o którym mowa w Dyrektywie UE 2014/107/UE dla wszystkich Podmiotów kontrolujących, 3) oświadczenie dla celów FATCA. 2 ZLECENIE Otwarcia rejestru Nabycia Umorzenia Transferu Zamiany (konwersji) Zmiany numeru rachunku bankowego Zmiany danych 3 Dodania Pełnomocnika/ Odwołania Pełnomocnika/ Odwołania blokady Ustanowienie blokady Reprezentanta/ Reprezentanta/ Dd dnia (dd/mm/rrrr) Od dnia (dd/mm/rrrr) Prezdstawiciela Ustawowego Prezdstawiciela Ustawowego na czas nieokreślony Uruchomienie Planu Zmiany parametrów Planu Systematycznego Inwestowania Systematycznego Inwestowania 3 ŹRÓDŁO POCHODZENIA ŚRODKÓW Proszę zaznaczyć tylko jedną kratkę potwierdzając źródło finansowania inwestycji: Umowa o pracę (lub inna umowa o podobnym charakterze np. umowa zlecenie, umowa o dzieło), emerytura, renta Spadek, darowizna Wygrana losowa Dochody z najmu lub sprzedaży nieruchomości Dochody kapitałowe (np. z odpłatnego zbycia papierów wartościowych) Dochód z działalności gospodarczej (dotyczy wyłącznie osób fizycznych, osób prawnych oraz podmiotów nie posiadających osobowości prawnej, prowadzących działalność gospodarczą) 4 RACHUNEK BANKOWY DO ODKUPIEŃ Proszę o podanie IBAN (International Bank Account Number). Polski IBAN zaczyna się od PL + 26 cyfr dla banków mających siedzibę w Polsce. Podanie rachunku bankowego jest zalecane przy otwarciu rejestru, a obowiązkowe w przypadku uruchomienia Planu Systematycznego Inwestowania. P L 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 SWIFT (KOD SWIFT BANKU) Imię i nazwisko/nazwa oraz adres właściciela rachunku CITIPLPX JAN KOWALSKI, UL. SZKOLNA 1, 01-001 WARSZAWA Nazwa banku, numer oddziału oraz miasto i kraj siedziby banku Waluta rachunku Uczestnika BANK HANDLOWY W WARSZAWIE S.A., UL. SENATORSKA 16, WARSZAWA, POLSKA EUR USD inna (proszę podać kod waluty) 1. Proszę zaznaczyć jeśli Pan/Pani pełni lub pełnił/a ważne funkcje polityczne lub takie jak np. członek rządu lub przywódca organizacji międzynarodowej. Członkowie rodzin oraz bliscy współpracownicy osób pełniących ważne funkcje polityczne lub publiczne również powinni zaznaczyć tę kratkę. 2. Przepisy prawa podatkowego zobowiązują nas do gromadzenia informacji na temat rezydencji podatkowej każdego z naszych Inwestorów. Prosimy o podanie wszystkich krajów Państwa rezydencji podatkowej oraz właściwych im numerów identyfikacji podatkowej w punktach 1 i 10. Obywatele oraz rezydenci Stanów Zjednoczonych powinni umieścić informację na ten temat w odpowiednim polu tego formularza wraz z amerykańskim numerem identyfikacji podatkowej. W przypadku jakichkolwiek pytań na temat Państwa rezydencji podatkowej prosimy skontaktować się ze swoim doradcą podatkowym. Inwestorzy będący rezydentami podatkowymi w krajach innych niż Polska mogą podlegać obowiązkowi zgłoszenia. Każda osoba nie będąca rezydentem podatkowym jest zobowiązana posiadać własny numer identyfikacji podatkowej. Dodatkowo, w przypadku gdy Inwestor jest rezydentem podatkowym w kraju innym niż Polska, ma on obowiązek dostarczenia nam kopii swojego certyfikatu rezydencji podatkowej wraz z imionami rodziców. 3. W przypadku zmiany adresu na adres znajdujący się w kraju innym niż dotychczasowy kraj zamieszkania, prosimy o wypełnienie także pól Kraj rezydencji podatkowej oraz NIP. www.franklintempleton.pl Strona 1 z 9 Wypełnienie pola NIP jest obowiązkowe w przypadku, gdy kraj rezydencji podatkowej jest inny niż POLSKA. W przypadku nowo otwieranego uczestnictwa należy zaznaczyć pole Uruchomienie Planu Systematycznego Inwestowania. W przypadku chęci wprowadzenia zmiany na otworzonym już Planie, należy zaznaczyć pole Zmiany parametrów Planu Systematycznego Inwestowania. Podanie rachunku bankowego jest obowiązkowe w przypadku uruchomienia Planu Systematycznego Inwestowania. Wyłącznie do użytku pośredników instytucjonalnych. Nie rozpowszechniać publicznie. Strona 1
5 DANE: Drugiego Uczestnika Pełnomocnika Reprezentanta Przedstawiciela ustawowego Nazwisko/Nazwa firmy Imię/Imiona Imię matki Imię ojca PESEL/REGON Seria i numer dokumentu tożsamości Data ważności (mm/rr) Kraj wydania dokumentu Dowód Paszport Data urodzenia (dd/mm/rrrr) Obywatelstwo Proszę zaznaczyć jeśli Pan/Pani pełni lub pełnił/a funkcje polityczne 4 Miejsce urodzenia Kraj urodzenia Kraj rezydencji podatkowej 5 NIP 5 Zawód Jeżeli są Państwo zobowiązani do opłacania podatku w więcej niż jednym kraju, prosimy o podanie dodatkowych informacji poniżej: Kraj rezydencji podatkowej 5 NIP 5 Adres zamieszkania/siedziby Kod pocztowy Miejscowość Kraj E-mail Pełnomocnictwo bez ograniczeń Pełnomocnictwo notarialne Pełnomocnictwo do nabyć Pełnomocnictwo do umorzeń Pełnomocnictwo do konwersji 6 OSOBA SKŁADAJĄCA ZLECENIE: Uczestnik Reprezentant Pełnomocnik Przedstawiciel ustawowy Spadkobierca Proszę podać dane osoby składającej zlecenie. Jeśli inwestycja dokonywana jest na rzecz Uczestników małoletnich, poniższe rubryki wypełnia opiekun prawny. Nazwisko Imię/Imiona Data urodzenia (dd/mm/rrrr) Miejsce urodzenia Kraj urodzenia Jeśli osobą składającą zlecenie jest uczestnik, należy zaznaczyć pole Uczestnik. Wypełnienie pozostałych pól w tym punkcie nie jest wówczas konieczne. Seria i numer dokumentu tożsamości Kraj wydania dokumentu Kraj rezydencji podatkowej 5 Dowód Paszport PESEL NIP 5 Imię matki Imię ojca W przypadku zlecenia składanego przez Spadkobiercę: Adres do korespondencji Kod pocztowy Miejscowość/Kraj 7 DANE ZLECENIA FINANSOWEGO W przypadku zlecenia: NABYCIA należy wpisać numer rejestru/ów i dane nabycia/ć w polach 1b, 2b, 3b, 4 (dozwolono maksymalnie 4 nabycia na jednym formularzu); ODKUPIENIA należy podać numery rejestru/ów i dane zlecenia w polach 1a, 2a, 3a (dozwolono maksymalnie 3 zlecenia odkupienia na jednym formularzu); KONWERSJI/TRANSFERU należy wpisać dane zlecenia i dane numeru/ów rejestru/ów z których będą przenoszone t.u. w polach: 1a, 2a, 3a, zaś numery rejestrów docelowych w polach 1b, 2b, 3b. Konwersja/transfer dotyczy rejestrów oznaczonych tą samą cyfrą (np. z rejestru podanego w polu 1a do rejestru podanego w polu 1b itd.) - dozwolono maksymalnie 3 zlecenia konwersji/transferu na jednym formularzu). 1a. Rejestr źródłowy Nr porządkowy Kwota/ Opłata (kod subfunduszu) rejestru Waluta liczba tytułów uczestnictwa/pełna(e) manipulacyjna (%) Kod ISIN Subfunduszu 2a. Rejestr źródłowy Nr porządkowy Kwota/ Opłata (kod subfunduszu) rejestru Waluta liczba tytułów uczestnictwa/pełna(e) manipulacyjna (%) Kod ISIN Subfunduszu 3a. Rejestr źródłowy Nr porządkowy Kwota/ Opłata (kod subfunduszu) rejestru Waluta liczba tytułów uczestnictwa/pełna(e) manipulacyjna (%) Kod ISIN Subfunduszu 1b. Rejestr docelowy Nr porządkowy Opłata (kod subfunduszu) rejestru Waluta Kwota manipulacyjna (%) Kod ISIN Subfunduszu 2b. Rejestr docelowy Nr porządkowy Opłata (kod subfunduszu) rejestru Waluta Kwota manipulacyjna (%) Kod ISIN Subfunduszu 3b. Rejestr docelowy Nr porządkowy Opłata (kod subfunduszu) rejestru Waluta Kwota manipulacyjna (%) Kod ISIN Subfunduszu 4. Rejestr docelowy Nr porządkowy Opłata (kod subfunduszu) rejestru Waluta Kwota manipulacyjna (%) Kod ISIN Subfunduszu Powód transferu 6 Powiązanie między zleceniodawcą a odbiorcą transferu 6 4. Proszę zaznaczyć jeśli Pan/Pani pełni lub pełnił/a ważne funkcje polityczne lub takie jak np. członek rządu lub przywódca organizacji międzynarodowej. Członkowie rodzin oraz bliscy współpracownicy osób pełniących ważne funkcje polityczne lub publiczne również powinni zaznaczyć tę kratkę. 5. Przepisy prawa podatkowego zobowiązują nas do gromadzenia informacji na temat rezydencji podatkowej każdego z naszych Inwestorów. Prosimy o podanie wszystkich krajów Państwa rezydencji podatkowej oraz właściwych im numerów identyfikacji podatkowej w punktach 1 i 10. Obywatele oraz rezydenci Stanów Zjednoczonych powinni umieścić informację na ten temat w odpowiednim polu tego formularza wraz z amerykańskim numerem identyfikacji podatkowej. W przypadku jakichkolwiek pytań na temat Państwa rezydencji podatkowej prosimy skontaktować się ze swoim doradcą podatkowym. Inwestorzy będący rezydentami podatkowymi w krajach innych niż Polska mogą podlegać obowiązkowi zgłoszenia. Każda osoba nie będąca rezydentem podatkowym jest zobowiązana posiadać własny numer identyfikacji podatkowej. Dodatkowo, w przypadku gdy Inwestor jest rezydentem podatkowym w kraju innym niż Polska, ma on obowiązek dostarczenia nam kopii swojego certyfikatu rezydencji podatkowej wraz z imionami rodziców. 6. Pole obowiązkowe dla osób fizycznych; dotyczy jedynie zlecenia transferu / przeniesienia tytułów uczestnictwa. www.franklintempleton.pl Strona 2 z 9 Wyłącznie do użytku pośredników instytucjonalnych. Nie rozpowszechniać publicznie. Strona 2
8 PLAN SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA W przypadku zlecenia: URUCHOMIENIA Planu Systematycznego Inwestowania (Plan) należy wpisać szczegóły dotyczące Planu w polu 2 i podać numer rejestru/ów w polach 3a, 3b, 3c; ODKUPIENIA należy podać numery rejestru/ów i dane zlecenia w polach 1a, 1b, 1c (dozwolono maksymalnie 3 zlecenia odkupienia na jednym formularzu); KONWERSJI należy podać numery rejestru/ów, z których będą przenoszone t.u. w polach 1a, 1b, 1c, zaś numery rejestrów docelowych w polach 3a, 3b, 3c (dozwolono maksymalnie 3 zlecenia konwersji na jednym formularzu). 1a. Rejestr źródłowy (kod subfunduszu) Numer porządkowy rejestru Waluta Kod ISIN subfunduszu Kwota/liczba tytułów uczestnictwa/pełna 1b. Rejestr źródłowy Numer porządkowy (kod subfunduszu) rejestru Waluta Kod ISIN subfunduszu Kwota/liczba tytułów uczestnictwa/pełna 1c. Rejestr źródłowy Numer porządkowy (kod subfunduszu) rejestru Waluta Kod ISIN subfunduszu Kwota/liczba tytułów uczestnictwa/pełna 2. Ogólne warunki Planu Kwota Regularnej Wpłaty Miesięcznej 7 Okres Trwania Planu: 5 lat 10 lat 15 lat 300 TRZYSTA ZŁOTYCH Opłata za nabycie (%) Docelowa Kwota Inwestycji 2,3% 36900 TRZYDZIEŚCI SZEŚĆ TYSIĘCY DZIEWIĘĆSET ZŁOTYCH 3a. Rejestr docelowy (kod subfunduszu) Numer porządkowy rejestru Waluta Kod ISIN subfunduszu Wpłata miesięczna na subfundusz 0 5 8 9 0 0 LU011001101 300 TRZYSTA ZŁOTYCH Wysokość pierwszej wpłaty 1200 TYSIĄC DWIEŚCIE ZŁOTYCH 3b. Rejestr docelowy Numer porządkowy (kod subfunduszu) rejestru Waluta Kod ISIN subfunduszu Wpłata miesięczna na subfundusz Wysokość pierwszej wpłaty 3c. Rejestr docelowy (kod subfunduszu) Numer porządkowy rejestru Waluta Kod ISIN subfunduszu Wpłata miesięczna na subfundusz Wysokość pierwszej wpłaty 9 KLUCZOWE INFORMACJE DLA INWESTORÓW ORAZ DODATKOWE INFORMACJE DLA INWESTORÓW Kluczowe Informacje dla Inwestorów oraz Dodatkowe Informacje dla Inwestorów nie mają zastosowania w odniesieniu do dokonywanych umorzeń tytułów uczestnictwa. Niniejszym składam/składamy wniosek o tytuły uczestnictwa wskazanego subfunduszu/wskazanych subfunduszy, zgodnie ze statutem FTIF oraz prospektem uzupełnionym o aneksy krajowe (o ile takowe występują). Niniejszym potwierdzam/potwierdzamy otrzymanie, przeczytanie i zrozumienie Kluczowych Informacji dla Inwestorów, a w szczególności części dotyczących celów i strategii inwestycyjnej/inwestycyjnych, czynników ryzyka oraz opłat mających zastosowanie dla określonego subfunduszu/określonych subfunduszy, a także potwierdzam/potwierdzamy otrzymanie, przeczytanie i zrozumienie Dodatkowych Informacji dla Inwestorów. Kluczowe Informacje dla Inwestorów (KIID) to dwustronicowy dokument zawierający najważniejsze informacje dotyczące subfunduszu. Dodatkowe Informacje dla Inwestorów (DIDI) to dokument zawierający informacje dotyczące sprzedaży, odkupu i umorzenia tytułów uczestnictwa w subfunduszu. Kluczowe Informacje dla Inwestorów, Dodatkowe Informacje dla Inwestorów, oraz inne dokumenty dotyczące subfunduszu dostępne są na stronie internetowej Franklin Templeton Investments (www.ftidocuments.com). Dla inwestycji w ramach Planu Systematycznego Inwestowania istnieje możliwość pobrania dokumentów KIID oraz DIDI ze strony internetowej Franklin Templeton Investments i samodzielnego zapoznania się z nimi przed każdą przyszłą inwestycją. Jeśli chcą Państwo skorzystać z takiej możliwości, proszę zaznaczyć pole poniżej i upewnić się, że Państwa adres e-mail jest podany w punkcie 1 formularza. Zaznaczenie tego pola oznacza, że dostarczanie Państwu dokumentów KIID oraz DIDI w formie innej niż za pośrednictwem strony internetowej nie będzie konieczne. Wyrażam zgodę na korzystanie z najnowszych dokumentów KIID oraz DIDI dotyczących mojej inwestycji w ramach Planu Systematycznego Inwestowania za pośrednictwem strony internetowej FTIF i proszę o dostarczenie stosownej informacji na adres poczty elektronicznej podany w punkcie 1 formularza. 10 PODPISY I DEKLARACJE Informacje dotyczące ostatecznego ekonomicznego beneficjenta Potwierdzam(y), że posiadacz(e) tytułów uczestnictwa jest/są ostatecznymi ekonomicznymi beneficjentami subskrybowanych (nabywanych) tytułów uczestnictwa. Potwierdzam(y), że nie jestem/jesteśmy ostatecznymi ekonomicznymi beneficjentami subskrybowanych tytułów uczestnictwa. Podaję(emy) poniżej dane oraz adres ostatecznego ekonomicznego beneficjenta i załączamy wszystkie wymagane dokumenty. Tam gdzie nie zaznaczono żadnej kratki pierwsze oświadczenie, iż nabywający tytuły uczestnictwa jest ostatecznym ekonomicznym beneficjentem, będzie uznane za wiążące. Nazwa/imię oraz nazwisko beneficjenta Kraj rezydencji podatkowej Adres beneficjenta: Ulica Kod pocztowy Miejscowość Kraj W celu otwarcia Planu niezbędne jest podanie następujących informacji w punkcie 8b: Okres Trwania Planu, Opłata za nabcie uwzględniająca ewentualną zniżkę klienta wyrażoną jako procent całkowitej opłaty do pobrania, Kwota Regularnej Wpłaty Miesięcznej (liczbowo i słownie), Docelowa Kwota Inwestycji (liczbowo i słownie), 4-cyfrowy kod subfunduszu/y, kod ISIN subfunduszu/y, którego/ych tytuły uczestnictwa będą nabywane w ramach Planu, Wysokość wpłaty miesięcznej (liczbowo i słownie) dla każdego z subfunduszy, Wysokość pierwszej wpłaty (liczbowo i słownie) dla każdego z subfunduszy. W przypadku chęci wprowadzenia zmiany na otworzonym już Planie, należy podać tylko te informacje, które mają ulec zmianie. Wyrażnie zgody na przekazywanie informacji KIID w formie elektronicznej, za pośrednictwem strony internetowej www.franklintempleton.pl/kiid oraz podanie adresu email w punkcie 1. formularza, umożliwia klientowi dokonywanie zmian dotyczących Planu bez konieczności dostarczania zlecenia za pośrednictwem Dystrybutora. Kraj rezydencji podatkowej beneficjenta Numer identyfikacji podatkowej beneficjenta Jeżeli są Państwo zobowiązani do opłacania podatku w więcej niż jednym kraju, prosimy o podanie dodatkowych informacji poniżej: Kraj rezydencji podatkowej beneficjenta Numer identyfikacji podatkowej beneficjenta 7 Kwota Regularnej Wpłaty Miesięcznej dla Planu stanowi sumę wpłat miesięcznych na poszczególne subfundusze. www.franklintempleton.pl Strona 3 z 9 Wyłącznie do użytku pośredników instytucjonalnych. Nie rozpowszechniać publicznie. Strona 3
Wszyscy współuczestnicy muszą podpisać formularz zleceń otwierający nowe uczestnictwo oraz złożyć poniższe oświadczenia: 1. Deklaruję/deklarujemy chęć uczestnictwa we wskazanych funduszach zgodnie ze Statutem Franklin Templeton Investment Funds i aktualnym Prospektem Informacyjnym wraz z załącznikami właściwymi dla mojej/naszej jurysdykcji (jeżeli takie istnieją) oraz z ostatnimi dostępnymi sprawozdaniami rocznymi i półrocznymi; potwierdzam/y przeczytanie tych dokumentów. 2. Rozumiem/y, że mój/nasz formularz zleceń będzie rozpatrzony i zatwierdzony przez spółkę zarządzającą Franklin Templeton Investment Funds w Luksemburgu. 3. Stwierdzam(y), iż NIE ubiegam(y) się ani nie nabywam(y) tytułów uczestnictwa bezpośrednio ani pośrednio na rzecz Osoby amerykańskiej (zgodnie z definicją zawartą w Prospekcie Informacyjnym) ani też na rzecz żadnej innej osoby podlegającej innej jurysdykcji, której zabroniono lub ograniczono prawo do nabywania tytułów lub ubiegania się o tytuły, i że nie sprzedam(y), nie przekażę(-emy), ani nie zbędę (zbędziemy) wspomnianych tytułów uczestnictwa w żaden inny sposób, pośrednio lub bezpośrednio, na rzecz czy też na rachunek Osoby amerykańskiej czy też na rachunek jakiejkolwiek innej osoby podlegającej tego typu innej jurysdykcji, a w przypadku zajścia któregokolwiek z powyższych zdarzeń zgadzam(y) się zwolnić spółkę zarządzającą Franklin Templeton Investment Funds z wszelkiej odpowiedzialności za ich skutki. 4. Amerykańska ustawa o ujawnianiu informacji o rachunkach zagranicznych w celach podatkowych (FATCA, od ang. Foreign Account Tax Compliance Act) weszła w życie wraz z dniem 1 lipca 2014. W niektórych przypadkach może to skutkować nałożeniem na Fundusz podatku pobieranego u źródła. Fundusz zamierza spełnić wymogi wynikające z ustawy FATCA, aby możliwie całkowicie uniknąć potencjalnych obciążeń wynikających z ewentualnej konieczności pobrania podatku u źródła. Jednakże, aby tego dokonać, a zarazem pozostać w zgodności z ustawą FATCA, konieczna jest współpraca Inwestorów. Niniejszym, wspierając Fundusz w tych działaniach, wyrażają Państwo zgodę na dostarczenie nam wszelkiej dokumentacji i informacji wymaganych do spełnienia przez Fundusz wymagań ustawy FATCA, a także na przekazywanie przez Fundusz takiej dokumentacji i informacji wszelkim stosownym organom podatkowym w zakresie przewidzianym w ustawie FATCA, wraz z wynikającymi z niej wdrożonymi regulacjami oraz stosownymi umowami międzyrządowymi. 5. (Nie dotyczy Uczestnika małoletniego) Deklaruję/emy, iż mam(y) ukończone 18 lat i jestem/jesteśmy w pełni władny/i do nabycia, posiadania i wykonywania innych czynności związanych z tytułami uczestnictwa. 6. Deklaruję/emy i zgadzam(y) się, by jakiekolwiek moje/nasze dalsze zlecenia nabycia tytułów uczestnictwa były wykonywane lub uznane za wykonywane zgodnie z aktualnie obowiązującą dokumentacją Franklin Templeton Investment Funds. 7. (Dotyczy wyłącznie przedstawiciela) Jestem należycie umocowany (zgodnie z ustawą lub pełnomocnictwem) do reprezentowania osoby, w imieniu której składam formularz zleceń. 8. Wyrażam(y) zgodę na przetwarzanie moich/naszych danych osobowych oraz innych danych zebranych przez Franklin Templeton Investments, Franklin Templeton Investments Funds i spółkę zarządzającą w zakresie i przez podmioty określone w sekcji 12 Informacje na temat formularza zleceń podpunkt 5 Dane Osobowe znajdujący się na następnej stronie formularza zleceń. Zapoznałem(-am)/Zapoznaliśmy się z klauzulą dot. danych osobowych, znajdującą się w Informacjach na temat Formularza zleceń i zgadzam(y) się na zawarte w niej warunki. Wyrażam(y) zgodę na to, by moje/nasze Dane mogły być przekazywane zewnętrznym stronom trzecim, które pozostają w relacjach biznesowych z Franklin Templeton Investments, w tym Franklin Resources, Inc., One Franklin Parkway, San Mateo, California i/lub ich spółkom zależnym i współpracownikom, których siedziba może znajdować się poza Luksemburgiem i/lub terytorium Unii Europejskiej, w tym w Indiach i na terenie USA, a także wszelkim podmiotom publicznym, jeżeli tak stanowi prawo luksemburskie. W stosownych przypadkach tego typu Dane będą przetwarzane w celach administracji uczestnictwem, przeciwdziałania praniu pieniędzy / zapobiegania finansowaniu terroryzmu, identyfikacji podatkowej w tym, w celu zapewnienia zgodności z amerykańską ustawą Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA), dyrektywą 2014/107/UE w sprawie automatycznej wymiany informacji finansowych oraz innymi Międzynarodowymi Umowami Podatkowymi, które zawarło Wielkie Księstwo Luxemburga. Dane tego typu mogą być przetwarzane lub przekazywane zgodnie z warunkami określonymi w prawie luksemburskim lub innymi obowiązującymi przepisami lokalnymi. Zgadzam(y) się, by Dane mogły zostać przekazane (i) spółkom wyznaczonym przez FTIF lub Spółkę Zarządzającą (np. podmiotom odpowiedzialnym za komunikację z klientem lub Agentom Płatności) w celu zapewnienia ciągłości działalności FTIF oraz (ii) stronom trzecim, takim jak organy rządowe lub nadzorujące, w tym urzędom skarbowym, rewidentom księgowym w Luksemburgu oraz w innych jurysdykcjach. Nabywając i/lub będąc w posiadaniu tytułów uczestnictwa w FTIF, zgadzam(y) się na przetwarzanie moich/ naszych Danych, a w szczególności na ujawnienie tych Danych oraz ich przetwarzanie przez podmioty wymienione powyżej, w tym jednostki mające siedzibę w krajach znajdujących się poza terytorium Unii Europejskiej (takich jak, między innymi, USA i Indie), które mogą nie oferować porównywalnego stopnia ochrony danych jak ten zagwarantowany przez prawo luksemburskie. Rozumiem(y), że przysługuje nam prawo dostępu i wprowadzania poprawek do danych osobowych w przypadku, gdy są one nieprawidłowe lub niekompletne. 9. Oświadczam(y), że dane podane w niniejszym formularzu zleceń są dokładne, zgodnie z moją/naszą najlepszą wiedzą i przekonaniem, a informacje o wszelkich zmianach danych osobowych będę/będziemy przekazywać możliwie szybko. 10. Oświadczam(y), że wszelkie dokumenty przedstawione w związku ze składaniem niniejszego formularza zleceń, zgodnie z moją/naszą najlepszą wiedzą i przekonaniem, są aktualne. 11. (Dotyczy uczestnictwa wspólnego) Potwierdzam(y), że każde z nas osobno ma prawo posługiwać się uczestnictwem i zgadzamy się wspólnie oraz osobno na następujące warunki: a) upoważniam(y) spółkę zarządzającą Franklin Templeton Investments Funds i Franklin Templeton Investments do działania i polegania na podpisanych bądź uznanych na podstawie domniemania za podpisane instrukcjach każdej z osób podpisanych poniżej bez obciążania Funduszu odpowiedzialnością za wszelkie późniejsze nabycia, zamiany i odkupienia wykonane w dobrej wierze zgodnie z takimi instrukcjami. Przyjmuję(emy) do wiadomości, iż podpisy wszystkich uprawnionych będą wymagane dla przeprowadzenia jakichkolwiek zmian dotyczących rachunku bankowego Uczestnika oraz danych podanych do rejestru; b) przyjmuję(my) do wiadomości, iż to upoważnienie dotyczy mojego/naszego rachunku Uczestnika, w tym wszystkich przyszłych tytułów uczestnictwa, i że upoważnienie to pozostaje w mocy do czasu nadejścia do Moventum Sp. z o.o., zawiadomienia o jego odwołaniu; c) zgadzam(y) się na interpretację niniejszego upoważnienia oraz poddanie go prawu Luksemburga. 12. Rozumiem(y), że zgodnie z Międzyrządowym Porozumieniem w sprawie Przestrzegania Przepisów Prawa Podatkowego w związku z FATCA zawartym pomiędzy Luksemburgiem a USA oraz Dyrektywą UE 2014/107/UE odnośnie automatycznej wymiany informacji finansowych, a także innymi Międzynarodowymi Umowami Podatkowymi zawartymi przez Wielkie Księstwo Luksemburga, FTIF oraz/lub Spółka Zarządzająca mogą przekazać odpowiednim władzom podatkowym Luksemburga dane rejestracyjne zamieszczone powyżej, w tym kraj rezydencji podatkowej, numer identyfikacji podatkowej, numer uczestnictwa klienta, salda rejestrów i transakcji dokonanych na uczestnictwie oraz dane dotyczące rzeczywistych beneficjentów uczestnictwa. Władze podatkowe Luksemburga mogą w odstępach jednego roku przekazać te dane automatycznie odpowiednim organom podatkowym USA, państw członkowskich UE i innych krajów zgodnie z Międzynarodowymi Umowami Podatkowymi. 13. Zobowiązuję się powiadomić Franklin Templeton Investments o wszelkich okolicznościach, które mają wpływ na rezydencję podatkową Inwestora w ciągu 30 dni od ich zaistnienia. 14. Oświadczam, że przyjmuję do wiadomości informacje dotyczące procedury składania i rozpatrywania reklamacji w Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna oraz Franklin Templeton International Services S.á r.l.: a) Reklamacja może zostać złożona w dowolnej formie, w tym m.in.: osobiście w siedzibie Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, za pośrednictwem telefonu lub telefaksu, za pośrednictwem poczty elektronicznej na adres podany na stronie internetowej www.franklintempleton.pl, jak również listownie na adres: Rondo ONZ 1, 00-124 Warszawa. b) W celu poprawnego złożenia Reklamacji należy podać imię i nazwisko, nazwę funduszu, numer rejestru lub PESEL, dane kontaktowe oraz powód jej złożenia. W przypadku niedoszłych Klientów dane te ograniczają się do imienia i nazwiska, danych kontaktowych oraz powodu złożenia Reklamacji. c) Udzielanie odpowiedzi na Reklamację zgłoszone przez Klientów powinno nastąpić w możliwie krótkim terminie nie dłuższym jednak niż 30 dni od daty wpływu Reklamacji do Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, Franklin Templeton International Services S.á r.l., Agenta Operacyjnego Moventum Sp. z o.o. lub jednego z Dystrybutorów. W uzasadnionych przypadkach wymagających przeprowadzenia szczegółowego dochodzenia termin powyższy może zostać wydłużony. Termin, o którym mowa w zdaniu poprzedzającym nie może być dłuższy niż 60 dni od dnia otrzymania reklamacji. W przypadku, gdy udzielenie odpowiedzi wymaga zasięgnięcia opinii innego podmiotu lub organu administracji, pracownik odpowiedzialny za rozpatrzenie Reklamacji powinien niezwłocznie powiadomić Klienta o tej okoliczności, wyjaśniając przyczyny opóźnienia oraz wskazując okoliczności, które muszą zostać ustalone a także podając przewidywany termin udzielenia odpowiedzi. www.franklintempleton.pl Strona 4 z 9 Wyłącznie do użytku pośredników instytucjonalnych. Nie rozpowszechniać publicznie. Strona 4
d) Podstawową formą udzielania odpowiedzi na Reklamacje jest odpowiedź pisemna. Odpowiedź na złożoną reklamację będzie wysłana na Państwa adres korespondencyjny. W wyjątkowych i uzasadnionych przypadkach odpowiedź na reklamację może zostać dostarczona pocztą elektroniczną. W przypadku uznania roszczenia finansowego Klienta, odpowiedź na Reklamację zostaje udzielona wyłącznie w formie pisemnej. e) Złożenie Reklamacji niezwłocznie po powzięciu przez Klienta zastrzeżeń ułatwi i przyspieszy rzetelne jej rozpatrzenie. f) Templeton Asset Management (Poland) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna pełniąc na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej funkcję przedstawiciela Franklin Templeton Investment Funds SICAV z siedzibą w Luxemburgu podlega nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego. Franklin Templeton International Services S.á r.l. podlega nadzorowi Commission de Surveillance du Secteur Financier. g) Więcej informacji znajdą Państwo w ulotce reklamacyjnej dostępnej na stronie www.franklintempleton.pl X X Data/Podpis Uczestnika/Pieczęć Uczestnika Data/Podpis Drugiego Uczestnika/Pełnomocnika/Reprezentanta/Przedstawiciela Data złożenia zlecenia i podpis Uczestnika. X Data/Podpis Pełnomocnika/Reprezentanta/Przedstawiciela Ustawowego 11 PODPIS I OŚWIADCZENIE DYSTRYBUTORA 1. Uczestnik/cy przedstawił/li odpowiednie dowody swojej tożsamości (zob. Informacja na temat formularza zleceń, punkt 2). 2. Prospekt Informacyjny, sprawozdanie za ostatni rok i jeżeli zostało wydane później aktualne sprawozdanie półroczne zostały przekazane Uczestnikowi wraz z egzemplarzem niniejszego formularza zleceń. Proszę wpisać numer Dystrybutora na stronie numer 1 Pieczęć i podpis Dystrybutora X Imię i nazwisko Sprzedawcy, podpis, pieczęć imienna Numer POK Pesel Sprzedawcy 0 0 0 0 1 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 12 INFORMACJE NA TEMAT FORMULARZA ZLECEŃ Informacje te mają na celu pomoc w wypełnieniu formularza zleceń dotyczącego nabycia tytułów uczestnictwa funduszy Franklin Templeton Investment Funds. 1. SZCZEGÓŁY DOTYCZĄCE NABYĆ Minimalna kwota, za którą Inwestor musi nabyć tytuły uczestnictwa dowolnej klasy dla każdego subfunduszu wynosi 2 500 USD/EUR/CHF w przypadku pierwszej transakcji kupna dla jednego subfunduszu lub kwota równoważna w innej akceptowanej walucie. Minimalna kwota kolejnej wpłaty na już istniejący rejestr prowadzony w danym subfunduszu wynosi 1 000 USD/EUR/CHF lub kwota równoważna w innej akceptowalnej walucie. Z zastrzeżeniem, iż wpłata może zostać dokonana w walucie klasy tytułów uczestnictwa subfunduszu lub w. Imienne tytuły uczestnictwa dostępne są we wszystkich Funduszach. W przypadku, gdy wpłata zostanie dokonana w, a waluta klasy tytułów uczestnictwa funduszu jest inna, konieczne jest podanie tej informacji na formularzu zleceń. Płatność ta zostanie przewalutowana na koszt i ryzyko Uczestnika. Dozwolone jest nabywanie tytułów uczestnictwa więcej niż jednego funduszu. Przy nabyciu tytułów różnych funduszy w różnych walutach, proszę wskazać kwotę, która ma być ulokowana w każdym funduszu w walucie jej płatności. Jeżeli wymiana walutowa będzie konieczna, rozliczenie zlecenia może zostać opóźnione o jeden dzień roboczy. 2. WYMAGANE DOKUMENTY Osoby fizyczne W przypadku osób fizycznych, do wniosku subskrypcyjnego (formularza zleceń otwierającego nowe uczestnictwo, a także do formularza zleceń zawierającego zmianę danych Uczestnika), musi być dołączona kopia paszportu lub dowodu osobistego. Kopia ta musi być wykonana i potwierdzona przez Dystrybutora lub potwierdzona za zgodność z oryginałem przez notariusza lub inną osobę, uznaną przez Franklin Templeton Investments. Przelew musi być dokonany z rachunku bankowego należącego do Inwestora. Należy ponadto dostarczyć dowód adresu zamieszkania lub siedziby Inwestora w postaci zaświadczenia o kraju rezydencji do celów podatkowych lub innego oficjalnego dokumentu publicznego wydanego przez odpowiednie władze kraju zamieszkania Inwestora, chyba że adres stały jest dokładnie wskazany na kopii paszportu lub dowodu osobistego Uczestnika. Uczestnik powinien powiadomić o wszelkich zmianach stałego adresu dostarczając odpowiednie dowody. Aktualni uczestnicy funduszy proszeni są o podanie numeru rejestru prowadzonego w jednym z subfunduszy Franklin Templeton Investment Funds. Formularze zleceń złożone przez osobę prawną w imieniu Inwestora mogą wymagać następującej dodatkowej dokumentacji: Formularz zleceń dotyczący otwarcia nowego uczestnictwa dla osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej W przypadku osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej do formularza zleceń należy dołączyć potwierdzone w sposób określony powyżej wyciąg z Krajowego Rejestru Sądowego lub inne dokumenty zawierające informacje o nazwie, formie prawnej, siedzibie i adresie oraz o osobach uprawnionych do reprezentacji Inwestora oraz potwierdzające istnienie Inwestora oraz kopię statutu lub umowę spółki. Ponadto należy dołączyć potwierdzone kopie paszportów lub dowodów osobistych osób upoważnionych do reprezentowania Inwestora oraz potwierdzoną kopię księgi akcyjnej lub księgi udziałów. Należy pamiętać o tym, iż są to wymogi minimalne i w pewnych przypadkach Franklin Templeton Investments oraz Dystrybutorzy zastrzegają sobie prawo do żądania dodatkowej dokumentacji (w tym tłumaczeń dokumentów), takich jak potwierdzone kopie paszportów i dowodów osobistych beneficjentów. W przypadku Klientów Instytucjonalnych, do Formularzy aplikacyjnych należy dołączyć oświadczenie dotyczące rezydencji podatkowej zgodnie z Dyrektywą Unijną 2014/107/UE oraz Międzynarodowymi Umowami Podatkowymi jakie Luksemburg zawarł z innymi krajami, a także oświadczenie dotyczące FATCA zgodne z Międzyrządowym Porozumieniem w sprawie Przestrzegania FATCA zawarte pomiędzy Luksemburgiem a USA. W stosownych przypadkach oświadczenie dotyczące rezydencji podatkowej wymagane jest także od każdego podmiotu kontrolującego jednostki. 3. METODA PŁATNOŚCI Środki pieniężne muszą wpłynąć w dostępnej formie nie później niż w odpowiednim dniu wyceny (zgodnie z definicją zawartą w Prospekcie Informacyjnym), chyba że spółka zarządzająca i Franklin Templeton Investment Funds zdecyduje inaczej. Dopuszczalne jest dokonanie płatności bezpośrednio u Dystrybutora lub metodą przelewu bankowego na konto Dystrybutora. Możliwa jest również płatność przelewem bankowym bezpośrednio na konto Agenta Płatności zgodnie z danymi podanymi w niniejszym formularzu. Płatność taka musi zostać dokonana z rachunku bankowego należącego do Uczestnika. Jeśli zainwestowali Państwo w klasę tytułów uczestnictwa subfunduszu, która wypłaca dywidendy, wówczas za jedyny sposób otrzymania dywidendy uznaje się wypłatę środków. Nie występuje możliwość jej reinwestycji. Rachunkiem bankowym, na który zostaną przekazane środki pochodzące z wypłaty dywidendy, jest rachunek wskazany przez Klienta jako rachunek właściwy dla transakcji umorzenia, z zastrzeżeniem wyjątków przewidzianych w Prospekcie. Wypłata środków pochodzących z dywidendy jest możliwa wyłącznie w drodze przelewu bankowego, z zachowaniem wyjątków przewidzianych w Prospekcie. Pieczęć imienna Doradcy lub Imię i Nazwisko; Podpis Doradcy. Pieczęć Dystrybutora (Oddziału). www.franklintempleton.pl Strona 5 z 9 Wyłącznie do użytku pośredników instytucjonalnych. Nie rozpowszechniać publicznie. Strona 5
4. PODPIS/Y I DEKLARACJE Pojęcie Osoby amerykańskiej oznacza dowolną osobę, która spełnia warunki definicji Osoby amerykańskiej zawarte w przepisie amerykańskiej Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. lub definicji takiej osoby stosowanej przez amerykańską Komisję ds. obrotu kontraktami terminowymi futures na towary i surowce, przy czym definicja tego pojęcia może zostać zmieniona ustawami, przepisami, regułami i interpretacjami sądów oraz władz administracyjnych. Potencjalny Uczestnik ma obowiązek zapoznać się z przepisami prawnymi, podatkowymi i nadzoru giełdy (w odpowiednich przypadkach), które obowiązują w jego kraju obywatelstwa, rezydencji lub zamieszkania. W imieniu osoby prawnej bądź jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej dokument musi podpisać osoba należycie upoważniona do reprezentacji. Prosimy załączyć dowód takiego upoważnienia do formularza zleceń (w przypadku gdy nie wynika ono z załączonych kopii innych dokumentów korporacyjnych). W przypadku, gdy niniejszy formularz zleceń jest podpisany przez osobę działającą w imieniu Inwestora powinna zostać załączona do niego kopia odpowiedniego pełnomocnictwa (chyba, że pełnomocnictwo to jest już zarejestrowane przez Moventum Sp. z o.o.). 5. DANE OSOBOWE Wszystkie dane osobowe zawarte w niniejszym formularzu zleceń i wszystkie dalsze dane, zebrane w wyniku stosunków handlowych Uczestnika z Franklin Templeton Investments i spółką zarządzającą Franklin Templeton Investment Funds, mogą być zbierane, zapisywane, porządkowane, przechowywane, adoptowane, pobierane, przesyłane, rozpowszechniane i w inny sposób przetwarzane i stosowane przez spółki Franklin Templeton Investments, w tym Franklin Resources, Inc., One Franklin Parkway, San Mateo, California 94403-1906, USA i/lub spółki zależne i powiązane ( Franklin Templeton Investments ). W związku z powyższym wyrażam(y) zgodę, by moje/nasze dane były przetwarzane przez Franklin Templeton Investments, przez Moventum Sp. z o.o. oraz przez Dystrybutora (wyłącznie w zakresie związanym z moim/ naszym uczestnictwem w funduszach), w szczególności wyrażam(y) zgodę na przekazywanie tych danych do krajów znajdujących się poza Europejskim Obszarem Ekonomicznym, włączając w to USA oraz Indie. Jestem/Jesteśmy świadomy/świadomi faktu, że kraje trzecie, do których mogą być przekazywane dane, mogą nie dawać gwarancji ochrony danych równorzędnych gwarancjom, jakie obowiązują na terytorium Polski. Dane mogą być przetwarzane do celów zarządzania uczestnictwem, identyfikacji w celu zapobiegania praniu pieniędzy i innych ogólnych celów działalności, w tym zbywania, nabywania i marketingu produktów i usług Franklin Templeton Investments. Administratorem danych jest spółka zarządzająca Franklin Templeton International Services S.à r.l. Przedstawicielem administratora danych jest w Polsce Moventum Sp. z o.o., z siedzibą przy ul.cybernetyki 21, 02-677 Warszawa. Uczestnik może zwrócić się z wnioskiem o udostępnienie szczegółów danych osobowych znajdujących się w naszym posiadaniu, zgodnie z prawem Luksemburga. Uczestnik może również zażądać uaktualnienia lub wprowadzenia poprawek do wszelkich nieprawidłowo zapisanych danych osobowych. FTIF oraz Spółka Zarządzająca mogą zostać wezwane do ujawnienia organom podatkowym Luksemburga danych osobowych dotyczących uczestnictw podlegających zgłoszeniu zgodnie z Międzyrządowym Porozumieniem w sprawie Przestrzegania Przepisów Prawa Podatkowego w związku z FATCA zawartym pomiędzy Luksemburgiem a USA oraz Dyrektywą UE 2014/107/UE odnośnie do automatycznej wymiany informacji finansowych, a także innymi międzynarodowymi umowami podatkowymi zawartymi przez Wielkie Księstwo Luksemburga. Uczestnicy, którzy nie chcą otrzymywać żadnych materiałów marketingowych i innych informacji związanych z produktami i usługami oferowanymi przez Franklin Templeton Investments, proszeni są o zaznaczenie kratki 6. AUTOMATYCZNA WYMIANA INFORMACJI 29 października 2014 r. Wielkie Księstwo Luksemburga podpisało wielostronne porozumienie właściwych władz (MCAA) dotyczące wdrożenia Ogólnoświatowego Standardu w zakresie automatycznej wymiany informacji finansowych. Podpisując MCAA, Luksemburg zobowiązał się wprowadzić regulacje umożliwiające automatyczną wymianę informacji z innymi państwami będącymi sygnatariuszami MCAA. Pierwsza wymiana informacji nastąpi w roku 2017 w stosunku do rachunków prowadzonych w roku kalendarzowym 2016. 9 grudnia 2014 r. Rada Europejska przyjęła Dyrektywę 2014/107/UE w związku ze współpracą administracyjną w zakresie podatków bezpośrednich. Dyrektywa 2014/107/UE przewiduje automatyczną wymianę informacji pomiędzy państwami członkowskimi UE poczynając od roku 2017, podczas gdy raportowanie dotyczy uczestnictw prowadzonych w roku kalendarzowym 2016. FTIF oraz Spółka Zarządzająca mogą zostać zobowiązane prawem luksemburskim do raportowania danych dot. określonych uczestnictw, których właścicielami są rezydenci państw członkowskich UE lub państw będących sygnatariuszami MCAA. W myśl Dyrektywy 2014/107/UE oraz porozumienia MCAA, władze podatkowe Luksemburga mogą przekazywać tego typu dane dotyczące uczestnictw, których właścicielami są rezydenci państw członkowskich UE lub państw będących sygnatariuszami MCAA, które nie należą do UE, władzom podatkowym tych państw. Uczestnicy, którzy nie chcą otrzymywać żadnych materiałów marketingowych i innych informacji związanych z produktami i usługami oferowanymi przez FTI, proszeni są o zaznaczenie wskazanego pola. 13 REGULAMIN PLANU SYSTEMATYCZNEGO INWESTOWANIA 1. DEFINICJE 1. W niniejszym regulaminie użyto następujących wyrażeń skrótowych i definicji: 1) Docelowa Kwota Inwestycji kwota zdefiniowana w 7 ust. 11 i 12 Regulaminu; 2) Dystrybutor podmiot lub osoba należycie wyznaczona przez Spółkę zarządzającą do realizacji lub organizacji dystrybucji Tytułów Uczestnictwa; 3) Dzień Wyceny każdy dzień, podczas którego otwarta jest Giełda Papierów Wartościowych w Nowym Jorku (NYSE) lub każdy pełny dzień, w którym banki w Luksemburgu prowadzą zwykłą działalność (z wyjątkiem okresu zawieszenia zwykłego obrotu); 4) Fundusz Franklin Templeton Investment Funds Société d investissement à capital variable; 5) Tytuł Uczestnictwa tytuł uczestnictwa dowolnej klasy tytułów uczestnictwa w kapitale Funduszu; 6) Kwota Regularnej Wpłaty Miesięcznej wskazana w Umowie, deklarowana przez Uczestnika wysokość miesięcznej wpłaty w ramach Planu; 7) Okres Trwania Planu wskazany w Umowie, zgodnie z postanowieniami Regulaminu okres, na jaki został utworzony Plan dla Uczestników; 8) Plan Plan Systematycznego Inwestowania SICAV, będący Programem regularnego oszczędzania, o którym mowa w Prospekcie Informacyjnym; 9) Prospekt Informacyjny obowiązujący prospekt informacyjny Funduszu; 10) Regulamin niniejszy Regulamin Planu; 11) Rejestr PSI elektroniczna ewidencja danych dotyczących Uczestnika, przy czym pojedynczy Rejestr PSI przyporządkowany jest wyłącznie do jednej osoby albo do dwóch osób, jeżeli jest to rejestr wspólny; Rejestr PSI jest Rachunkiem Inwestora w rozumieniu Prospektu; 12) Subfundusz jeden z subfunduszy wydzielonych w Funduszu, którego Tytuły Uczestnictwa mogą być nabywane w ramach Planu; 13) Spółka zarządzająca Franklin Templeton International Services S.à r.l.; 14) Uczestnik osoba przystępująca do Planu oraz osoba, która zawarła Umowę, w tym także osoba małoletnia oraz małżonkowie; 15) Umowa Umowa o Uczestnictwo w Planie Systematycznego Inwestowania - SICAV, zawierana przez Uczestnika z Funduszem, w imieniu którego działa Spółka zarządzająca, wykonująca bieżące obowiązki z zakresu zarządzania i administrowania Funduszem. 2. Pojęcia nie zdefiniowane powyżej, a pisane z wielkiej litery mają znaczenie, które nadane im zostało w postanowieniach Prospektu Informacyjnego 2. POSTANOWIENIA OGÓLNE 1. Plan jest tworzony dla Uczestników, zamierzających regularnie nabywać Tytuły Uczestnictwa w Funduszu. 2. Uczestnik deklaruje wpłacać Funduszowi środki pieniężne w wysokości i z częstotliwością określoną w Regulaminie. 3. Tytuły Uczestnictwa nabywane w ramach Planu ewidencjonowane są w Rejestrach PSI i prawo do nich przysługuje Uczestnikom wskazanym w Rejestrach PSI. 3. WARUNKI UCZESTNICTWA W PLANIE 1. W celu przystąpienia do Planu, Uczestnik zawiera Umowę. 2. Uczestnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna, w tym małoletnia. Rejestr PSI może zostać otworzony również jako wspólny Rachunek Inwestora. 3. Każda osoba fizyczna może posiadać wyłącznie jeden Rejestr PSI oraz jeden wspólny Rejestr PSI, wraz z inną osobą. 4. W zakresie nieuregulowanym w Regulaminie i Umowie, warunki składania zleceń nabycia Tytułów Uczestnictwa i ich realizacji, a także dokonywania wpłat określa Prospekt Informacyjny oraz obowiązujące przepisy prawa, w tym dotyczące przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. www.franklintempleton.pl Strona 6 z 9 Wyłącznie do użytku pośredników instytucjonalnych. Nie rozpowszechniać publicznie. Strona 6
4. UMOWA 1. Umowa, na podstawie której Uczestnik przystępuje do Planu może zostać zawarta za pośrednictwem Dystrybutora. 2. Umowa jest zawarta z dniem przyjęcia przez Dystrybutora wypełnionego w sposób prawidłowy formularza Umowy. 3. Umowa określa w szczególności: 1) Okres Trwania Planu, 2) Subfundusze, których Tytuły Uczestnictwa są nabywane w ramach Planu, 3) wysokość Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej oraz jej podział pomiędzy różne Subfundusze, jeżeli Uczestnik zdecydował się nabywać Tytuły Uczestnictwa więcej niż jednego Subfunduszu, 4) Docelową Kwotę Inwestycji. 4. Umowa zawierana jest na czas określony do dnia, w którym upływa Okres Trwania Planu określony w Umowie i może być rozwiązana zgodnie z zasadami określonymi w 10. 5. Uczestnik, zawierając Umowę, może wyrazić zgodę na przekazywanie mu Kluczowych informacji dla inwestorów w formie elektronicznej, za pośrednictwem strony internetowej www.franklintempleton.pl/kiid. Wyrażenie takiej zgody umożliwia Uczestnikowi dokonywanie zmian w zakresie Planu, np. w zakresie wskazania Subfunduszy, których Tytuły Uczestnictwa są nabywane w ramach Planu, bez konieczności wypełniania formularza zlecenia. 5. OKRES TRWANIA PLANU 1. Uczestnik, zawierając Umowę, może wybrać jeden z następujących Okresów Trwania Planu: 1) 5-letni, albo 2) 10-letni, albo 3) 15 letni. 2. Okres Trwania Planu rozpoczyna się w dniu nabycia pierwszych Tytułów Uczestnictwa w ramach Planu oraz kończy się w dniu, w którym upłynie odpowiednio 5, 10 lub 15 lat od dnia rozpoczęcia Okresu Trwania Planu. 6. WYBÓR SUBFUNDUSZY. NABYWANIE TYTUŁÓW UCZESTNICTWA W RAMACH PLANU 1. Uczestnik może przeznaczyć wpłaty w ramach Planu na nabycie Tytułów Uczestnictwa jednego lub więcej, dowolnie wybranych Subfunduszy. Listę Subfunduszy, których Tytuły Uczestnictwa mają być nabywane w ramach Planu oraz podział Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej określa Umowa. 2. Uczestnik może dokonać zmiany Subfunduszy, których Tytuły Uczestnictwa mają być nabywane w ramach Planu oraz podziału Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej w następujący sposób: 1) poprzez złożenie stosownego formularza za pośrednictwem Dystrybutora albo 2) poprzez dokonanie przelewu zgodnie z zasadami określonymi w 7 ust. 1 ze stosownym opisem, jeżeli Uczestnik wyraził zgodę na dostarczenie KIID drogą elektroniczną. 7. WPŁATY W RAMACH PLANU 1. Wpłaty tytułem nabycia Tytułów Uczestnictwa w ramach Planu mogą być dokonywane wyłącznie w złotych polskich, przelewem bankowym, z rachunku bankowego Uczestnika na rachunek bankowy lub rachunki bankowe wskazane w Umowie. Wpłaty tytułem nabycia Tytułów Uczestnictwa w ramach Planu dokonywane w innych walutach, będą odrzucane. 2. Uczestnik deklaruje wysokość Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej w Umowie. 3. Wysokość Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej nie może być niższa niż 300 zł, z zastrzeżeniem ust. 10. Kwota Regularnej Wpłaty Miesięcznej może być wyższa, z zastrzeżeniem, że będzie ona powiększona o 100 zł lub wielokrotność tej kwoty. 4. Pierwsza wpłata w ramach Planu powinna być równa czterokrotności Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej. 5. W przypadku, w którym wysokość pierwszej wpłaty jest niższa niż określona w zdaniu poprzednim, wpłata jest zwracana Uczestnikowi. 6. Pierwszą wpłatę Uczestnik powinien dokonać w terminie nie dłuższym niż 2 tygodnie od dnia zawarcia Umowy. 7. Każda kolejna wpłata w ramach Planu powinna być równa Kwocie Regularnej Wpłaty Miesięcznej i powinna zostać dokonana w miesięcznych odstępach, przed upływem tego dnia miesiąca, w którym nastąpiło rozliczenie pierwszej Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej. Jeżeli Uczestnik nie dokona w danym miesiącu wpłaty Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej, jest zobowiązany do jej uzupełnienia najpóźniej przed upływem kolejnego miesiąca (licząc od dnia, w którym w/w wpłata powinna zostać dokonana). 8. Każda kolejna miesięczna wpłata dokonywana w ramach Planu powinna być równa Kwocie Regularnej Wpłaty Miesięcznej. W przypadku, w którym miesięczna wpłata przekracza Kwotę Regularnej Wpłaty Miesięcznej, a Uczestnik wyraził zgodę na dostarczenie KIID drogą elektroniczną, wówczas środki pieniężne stanowiące nadwyżkę ponad Kwotę Regularnej Wpłaty Miesięcznej przeznaczane są na nabycie Tytułów Uczestnictwa danego Subfunduszu w ramach PSI, co skutkuje automatyczną zmianą Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej. Od następnego miesiąca Uczestnik zobowiązany jest do wpłacania zmienionej Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej. 9. Jeżeli Uczestnik nie wyraził zgody na przekazywanie mu Kluczowych informacji dla inwestorów w formie elektronicznej, każda zmiana w zakresie miesięcznych wpłat powinna zostać poprzedzona złożeniem zlecenia nabycia Tytułów Uczestnictwa za pośrednictwem Dystrybutora. Fundusz bądź Spółka Zarządzająca odrzuca wpłaty w ramach Planu, w odniesieniu do których nie zostało złożone wymagane, zgodnie z postanowieniami zdania poprzedniego, zlecenie nabycia Tytułów Uczestnictwa. 10. W przypadku, w którym Uczestnik nabywa Tytuły Uczestnictwa więcej niż jednego Subfunduszu, zarówno pierwsza wpłata w ramach Planu, jak i każda Kwota Regularnej Wpłaty Miesięcznej powinna zostać podzielona pomiędzy Subfundusze w równych proporcjach. Wysokość wpłaty w ramach Planu na nabycie Tytułów Uczestnictwa jednego Subfunduszu nie może być niższa niż 300 zł. W takim przypadku, Uczestnik zobowiązany jest dokonać takiej liczby wpłat, jaka jest liczba Subfunduszy. Każda wpłata w tytule przelewu powinna zawierać opis o treści wskazanej w Umowie. Fundusz bądź Spółka Zarządzająca ma prawo dokonać zwrotu wpłaty nie zawierającej w tytule przelewu opisu, o którym mowa w zdaniu poprzednim. 11. Dla każdego Planu określana jest Docelowa Kwota Inwestycji. 12. Docelowa Kwota Inwestycji wynosi: 1) w przypadku Planu 5-letniego: 63-krotność Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej, 2) w przypadku Planu 10-letniego: 123-krotność Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej, 3) w przypadku Planu 15-letniego: 183-krotność Kwoty Regularnej Wpłaty Miesięcznej. 8. TRANSFER, ODKUPIENIE I ZAMIANA TYTUŁÓW UCZESTNICTWA NABYTYCH W RAMACH PLANU 1. Uczestnik nie ma prawa zażądać transferu Tytułów Uczestnictwa nabytych w ramach Planu i przenieść tych Tytułów Uczestnictwa z Rejestru PSI. 2. Uczestnik ma prawo sprzedać (umorzyć) część lub wszystkie Tytuły Uczestnictwa nabyte w ramach Planu. Żądanie sprzedaży (umorzenia) może opiewać na określoną kwotę lub liczbę Tytułów Uczestnictwa. 3. Uczestnik nie ma prawa zamienić Tytułów Uczestnictwa nabytych w ramach Planu na tytuły uczestnictwa subfunduszy wydzielonych w Funduszu niedostępnych w ramach Planu. Uczestnik nie ma prawa zamienić tytułów uczestnictwa subfunduszy wydzielonych w Funduszu, niedostępnych w ramach Planu na Tytuły Uczestnictwa Subfunduszy. 4. Uczestnik ma prawo zamienić Tytuły Uczestnictwa nabyte w ramach Planu na Tytuły Uczestnictwa innych Subfunduszy dostępnych w ramach Planu. Żądanie zamiany Tytułów Uczestnictwa może opiewać na określoną kwotę lub liczbę Tytułów Uczestnictwa. W wyniku realizacji zamiany, na Rejestrze PSI powinny pozostać www.franklintempleton.pl Strona 7 z 9 Wyłącznie do użytku pośredników instytucjonalnych. Nie rozpowszechniać publicznie. Strona 7