INSTYTU CERAMIKI i MATERIAŁÓW BUDOWLANYCH ODDZIAŁ SZKŁA i MATERIAŁÓW BUDOWLANYCH W KRAKOWIE KA - 16 PROGRAMY CERTYFIKACJI I TRYB CERTYFIKACJI WYROBÓW BUDOWLANYCH w obszarze zharmonizowanym z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 305/2011 Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 1/15
Spis treści 0 Definicje 1 Dokumenty normatywne i przepisy prawne dotyczące certyfikacji wyrobów budowlanych 2 Zakres działania 3 Programy certyfikacji 3.1 Program certyfikacji stałości właściwości użytkowych w systemach oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych 1+ i 1 3.2 Program certyfikacji zgodności zakładowej kontroli produkcji w systemach oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych 2+ 4 Tryb certyfikacji i nadzoru 4.1 Wnioskowanie o certyfikację przez zakład nowy 4.2 Wnioskowanie o certyfikację nowego wyrobu w zakładzie istniejącym 4.3 Wstępna inspekcja i badanie typu w zakładzie nowym 4.4 Nadzór nad posiadaczem certyfikatu 4.5 Warunki udzielenia i utrzymania certyfikacji 4.6 Decyzje w procesie certyfikacji i w nadzorze 4.7 Odwołania 4.8 Opłaty 4.9 Zakres udzielonych informacji Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 2/15
0 Definicje Klient Organizacja lub osoba odpowiedzialna wobec jednostki certyfikującej za zapewnienie, że wymagania certyfikacyjne łączenie z wymaganiami dotyczącymi wyrobu są spełnione. Producent (definicje CPR) Osoba fizyczna lub prawna, która produkuje wyrób budowlany lub która zleca zaprojektowanie lub wyprodukowanie, wyrobu budowlanego i wprowadza ten wyrób do obrotu pod własną nazwą lub znakiem firmowym. Importer osoba fizyczna lub prawna mające siedzibę w Unii, która wprowadza wyrób budowlany z państwa trzeciego do obrotu w Unii. Dystrybutor osoba fizyczna lub prawna w łańcuchu dostaw, inna niż producent lub importer, która udostępnia wyrób budowlany na rynku. Importera lub dystrybutora uważa się zgodnie z CPR za producenta, w przypadku gdy wprowadzają oni wyrób do obrotu pod własną nazwą lub znakiem towarowym lub gdy zmieniają oni w taki sposób wyrób budowlany wcześniej wprowadzony do obrotu, że może to wpływać na zgodność z deklaracją właściwości użytkowych. Wymaganie certyfikacyjne Wyspecyfikowane wymagania obejmujące wymagania dotyczące wyrobu, które jest spełnione poprzez klienta jako warunek ustanowienia lub utrzymania certyfikacji. Wymaganie dotyczące wyrobu Wymaganie, które odnosi się bezpośrednio do wyrobu, wyspecyfikowane w normach lub innych dokumentach normatywnych zidentyfikowanych w programie certyfikacji. Program certyfikacji System certyfikacji odnoszący się do określonych wyrobów, do których mają zastosowanie te same wyspecyfikowane wymagania, określone zasady i procedury. Właściciel programu Osoba lub organizacja odpowiedzialna za opracowanie i utrzymanie określonego programu certyfikacji. Niezgodność Niespełnienie wymagania, którego następstwem jest udostępnienie na rynku wyrobu niezgodnego lub potencjalna możliwość wystąpienia takiej sytuacji. Niezgodność wstrzymuje wydanie decyzji w procesie certyfikacji lub nadzoru. Brak usunięcia niezgodności jest podstawą do ograniczenia, zawieszenia lub cofnięcia certyfikacji. Uwaga Niespełnienie wymagania, nieskutkujące zagrożeniem udostępnienia na rynku wyrobu niezgodnego lub potencjalnej możliwości wystąpienia takiej sytuacji. Uwaga nie wstrzymuje wydania decyzji w procesie certyfikacji lub nadzoru. Nieusunięcie przyczyny zgłoszonej uwagi może być podstawą do wydania decyzji o ograniczeniu, zawieszeniu lub cofnięciu certyfikacji. Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 3/15
Spostrzeżenie Wskazanie obszaru wymagającego dalszego doskonalenia. Spostrzeżenie obliguje klienta do przeprowadzenia udokumentowanej analizy ryzyka oraz, jeśli w toku analizy stwierdzi konieczność działań korygujących, przeprowadzenia takich działań. Dokument normatywny Dokument ustalający zasady, wytyczne lub charakterystyki odnoszące się do różnych rodzajów działalności lub wyników. Dokument kryterialny - zharmonizowana specyfikacja techniczna Normy zharmonizowane i europejskie dokumenty oceny. Norma zharmonizowana Norma przyjęta przez jeden z europejskich organów normalizacyjnych wymienionych w załączniku 1 do dyrektywy 98/34/WE, na podstawie wniosku wydanego przez Komisję, zgodnie z art. 6 tej dyrektywy i opublikowana w Oficjalnym Dzienniku Unii Europejskiej. Europejski dokument oceny (EDO) Dokument przyjęty przez organizację JOT (Jednostka Oceny Technicznej) do celów wydawania europejskich ocen technicznych. Wytyczne do europejskich aprobat technicznych (ETAG), opublikowane przed 1 lipca 2013 r. zgodnie z art. 11 dyrektywy 89/106/EWG, mogą być stosowane jako europejskie dokumenty oceny (CPR art. 66 p. 3). Producenci i importerzy mogą wykorzystywać europejskie aprobaty techniczne wydane zgodnie z art. 9 dyrektywy 89/106/EWG przed dniem 1 lipca 2013 r. jako europejskie oceny techniczne do końca okresu ważności tych aprobat (CPR art. 66 p. 4). Europejska ocena techniczna (EOT, ang. ETA) Udokumentowana ocena właściwości użytkowych wyrobu budowlanego w odniesieniu do jego zasadniczych charakterystyk zgodnie z odnośnym europejskim dokumentem oceny. Certyfikat stałości właściwości użytkowych Dokument wydawany w obszarze notyfikowanym do CPR po przeprowadzeniu oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych zgodnie z systemem 1+ i 1. Certyfikat zgodności zakładowej kontroli produkcji Dokument wydawany w obszarze notyfikowanym do CPR po przeprowadzeniu oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych zgodnie z systemem 2+. Zakładowa kontrola produkcji Oznacza udokumentowaną stałą i wewnętrzną kontrolę produkcji w zakładzie produkcyjnym zgodnie ze stosowanymi zharmonizowanymi specyfikacjami technicznymi. Zakład Stosowane przez producenta wyposażenie do produkcji wyrobu. Wyposażenie i stosowana zakładowa kontrola produkcji pozwalają sterować produkcją Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 4/15
z dokładnością wystarczającą do zapewnienia, że są spełnione wymagania odpowiedniej specyfikacji technicznej. Zakład nowy Zakład, który jeszcze nie produkuje wyrobu certyfikowanego według danego systemu. Zakład istniejący Zakład, który już produkuje wyrób certyfikowany według danego systemu. Wyrób certyfikowany Wyrób, dla którego wydano już certyfikat stałości właściwości użytkowych lub wyrób, który został objęty certyfikatem zgodności ZKP. Zakładowa dokumentacja jakości Dokumenty dostarczające informacji o zakładowej kontroli produkcji prowadzonej w celu zapewnienia utrzymania podczas produkcji deklarowanych właściwości użytkowych wyrobu zgodnie z wymaganiami zharmonizowanej specyfikacji technicznej, właściwej dla danego wyrobu. 1 Dokumenty normatywne i przepisy prawne dotyczące certyfikacji wyrobów budowlanych Zasady prowadzenia przez Ośrodek Certyfikacji i Normalizacji procesów certyfikacji i nadzoru nad klientami, którym udzielił certyfikacji wynikają ze spełnienia wymagań określonych w następujących dokumentach: PN-EN ISO/IEC 17065:2013, Wymagania dla jednostek certyfikujących wyroby, procesy i usługi. PN-EN ISO/IEC 17067:2013, Ocena zgodności. Podstawy certyfikacji wyrobów oraz wytyczne dotyczące programów certyfikacji wyrobów. Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 305/2011 z dnia 9 marca 2011 r. (CPR), ustanawiającego zharmonizowane warunki wprowadzania do obrotu wyrobów budowlanych i uchylającego dyrektywę Rady 89/106/EWG. Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 568/2014 z dnia 18 lutego 2014 r. zmieniające załącznik V do rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 305/2011 dotyczący oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych wyrobów budowlanych. Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) nr 574/2014 z dnia 21 lutego 2014 r. zmieniające załącznik III do rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 305/2011 w odniesieniu do wzoru, który należy stosować przy sporządzaniu deklaracji właściwości użytkowych wyrobów budowlanych. 2 Zakres działania Ośrodek Certyfikacji i Normalizacji prowadzi certyfikację stałości właściwości użytkowych i certyfikację zgodności zakładowej kontroli produkcji w obszarze obowiązkowym zgodnie z wymaganiami zharmonizowanych specyfikacji technicznych, umożliwiającą producentowi uzyskanie certyfikatu stałości właściwości Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 5/15
użytkowych lub certyfikatu zgodności zakładowej kontroli produkcji, który w systemach oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych 1+ i 1 oraz 2+ uprawnia producenta do wystawienia deklaracji właściwości użytkowych i umieszczania oznakowania CE. Notyfikacja nr 1487. 3 Programy certyfikacji W zakresie objętym akredytacją i notyfikacją Ośrodek Certyfikacji i Normalizacji prowadzi certyfikację obowiązkową w systemach oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych 1+ i 1 oraz 2+, określonych w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) nr 568/2014 z dnia 18 lutego 2014 r. zmieniającym załącznik V do rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 305/2011 dotyczącym oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych wyrobów budowlanych. Właścicielem programu jest OSiMB w Krakowie, właściwe ministerstwo odpowiedzialne za infrastrukturę oraz Parlament Europejski i Rada (UE). Stroną zainteresowaną są producenci wyrobów budowlanych podlegających obowiązkowemu europejskiemu systemowi wprowadzania wyrobów budowlanych na rynek. 3.1 Program certyfikacji stałości właściwości użytkowych w systemach oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych 1+ i 1 Program określa rodzaj, zakres i podział zadań pomiędzy producenta a jednostkę certyfikującą prowadzącą ocenę i weryfikację stałości właściwości użytkowych w systemach 1+ i 1 oraz dotyczy wyrobów budowlanych, dla których Ośrodek wydaje certyfikaty stałości właściwości użytkowych. W załącznikach do niniejszego programu certyfikacji, odnoszących się do certyfikacji danego wyrobu/grupy wyrobów określono zharmonizowane specyfikacje techniczne, z którymi ocena i weryfikacja jest prowadzona, normy związane oraz wytyczne i dokumenty normatywne stosowane w certyfikacji i nadzorze nad certyfikatem. zadania producenta a) zakładowa kontrola produkcji b) dalsze badania próbek pobranych w zakładzie zgodnie z ustalonym planem badań (badania autokontrolne) zadania jednostki certyfikującej notyfikowanej I II certyfikacja a) ocena właściwości użytkowych wyrobu budowlanego na podstawie badań (w tym pobranie próbek) *) b) wstępna inspekcja zakładu produkcyjnego i zakładowej kontroli produkcji nadzór nad posiadaczem certyfikatu a) stały nadzór, ocena i ewaluacja zakładowej kontroli produkcji oraz w systemie 1+ Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 6/15
b) kontrolne badania próbek pobranych u producenta w zakładzie W ramach systemów 1+ i 1 Ośrodek przeprowadza następujące działania: b) w procesie certyfikacji: pobiera próbkę wyrobu i przeprowadza ocenę właściwości użytkowych na podstawie badań wyrobu wykonanych na zlecenie Ośrodka w laboratorium posiadających akredytację PCA, przeprowadza wstępną inspekcję zakładu produkcyjnego i zakładowej kontroli produkcji c) w procesie nadzoru prowadzi stały nadzór, ocenę i ewaluację zakładowej kontroli produkcji obejmujący: ocenę i weryfikację stałości właściwości użytkowych wyrobu budowlanego w odniesieniu do ich zasadniczych charakterystyk określonych w zharmonizowanych specyfikacjach technicznych na podstawie wyników badań autokontrolnych prowadzonych przez producenta inspekcję w zakładzie, której celem jest ocena i ewaluacja ZKP zgodnie z wymaganiami określonymi w dokumencie odniesienia, ocenę sposobu powoływania się na certyfikację i numer notyfikacji jednostki oraz wykorzystania certyfikatu w okresie jego ważności Prowadząc certyfikację w systemie 1+, dodatkowo, podczas nadzoru: pobiera w zakładzie producenta próbki do badań kontrolnych lub zleca ich pobranie laboratorium o potwierdzonych kompetencjach w tym zakresie, zleca wykonanie badań kontrolnych laboratorium badawczemu o potwierdzonych kompetencjach technicznych do wykonywania badań w ustalonym zakresie, ocenia i weryfikuje stałość właściwości użytkowych wyrobu budowlanego w odniesieniu do ich zasadniczych charakterystyk określonych w zharmonizowanych specyfikacjach technicznych na podstawie wyników badań kontrolnych. Ośrodek nie posiada uprawnień do korzystania z urządzeń poza własnymi laboratoriami badawczymi (art. 46, CPR). W przypadku gdy specyfikacja techniczna nie zawiera sprecyzowanych wymagań dotyczących ZKP dokumentem odniesienia w ocenie ZKP jest dokument KA-07 "Wytyczne dla producentów stosowane w procesach oceny i certyfikacji zakładowej kontroli produkcji". *) Instytut, jako jednostka notyfikowana wykonująca zadania w ramach systemów 1+ i 1 uznaje europejską ocenę techniczną wydaną dla przedmiotowego wyrobu budowlanego za ocenę właściwości użytkowych tego wyrobu i w takim przypadku nie wykonuje oceny właściwości użytkowych w ramach certyfikacji. 3.2 Program certyfikacji zgodności zakładowej kontroli produkcji w systemie oceny i weryfikacji stałości właściwości użytkowych 2+ Program określa rodzaj, zakres i podział zadań pomiędzy producenta a jednostkę certyfikującą prowadzącą ocenę i weryfikację stałości właściwości użytkowych Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 7/15
w systemie 2+ i dotyczy wyrobów budowlanych, dla których Ośrodek wydaje certyfikaty zgodności zakładowej kontroli produkcji. W załącznikach do niniejszego programu certyfikacji, odnoszących się do certyfikacji danego wyrobu/grupy wyrobów określono zharmonizowane specyfikacje techniczne, z którymi ocena i weryfikacja jest prowadzona, normy związane oraz wytyczne i dokumenty normatywne stosowane w certyfikacji i nadzorze nad certyfikatem. zadania producenta a) ocena właściwości użytkowych wyrobu budowlanego na podstawie badań (w tym pobierania próbek) **) b) zakładowa kontrola produkcji c) badania próbek pobranych w zakładzie zgodnie z ustalonym planem badań zadania jednostki certyfikującej I II certyfikacja a) wstępna inspekcja zakładu produkcyjnego i zakładowej kontroli produkcji nadzór nad posiadaczem certyfikatu a) stały nadzór, ocena i ewaluacja zakładowej kontroli produkcji W ramach systemu 2+ Ośrodek przeprowadza następujące działania a) w procesie certyfikacji: przeprowadza wstępną inspekcję zakładu produkcyjnego i zakładowej kontroli produkcji, b) w procesie nadzoru prowadzi stały nadzór, ocenę i ewaluację zakładowej kontroli produkcji obejmujący: ocenę i weryfikację stałości właściwości użytkowych wyrobu budowlanego w odniesieniu do ich zasadniczych charakterystyk określonych w zharmonizowanych specyfikacjach technicznych na podstawie wyników badań kontrolnych prowadzonych przez producenta inspekcję w zakładzie, której celem jest ocena i ewaluacja ZKP zgodnie z wymaganiami określonymi w dokumencie odniesienia, ocenę sposobu powoływania się na certyfikację i numer notyfikacji jednostki oraz wykorzystania certyfikatu w okresie jego ważności **) Producent wykonujący zadania w systemie 2+ uznaje europejską ocenę techniczną wydaną dla przedmiotowego wyrobu budowlanego za ocenę właściwości użytkowych tego wyrobu i w takim przypadku nie wykonuje ponownej oceny właściwości użytkowych na potrzeby przeprowadzenia procesu certyfikacji. 4 Tryb certyfikacji 4.1 Wnioskowanie o certyfikację przez zakład nowy 4.1.1 Producent ubiegający się o certyfikację przekazuje do Ośrodka: formalny wniosek kopię zakładowej dokumentacji jakości Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 8/15
kopię europejskiej oceny technicznej (jeśli dotyczy) wraz z planem kontroli stanowiącym część dokumentacji technicznej EOT, który został uzgodniony pomiędzy producentem a jednostką oceny technicznej 4.1.2 Wniosek oprócz danych identyfikujących wnioskującego i wyroby, które są przedmiotem wniosku zawiera: dane laboratorium wykonującego badania autokontrolne i nazwisko osoby odpowiedzialnej za te badania adresy składów prowadzonych przez wnioskującego (jeżeli dotyczy) 4.1.3 Składając wniosek o certyfikację, producent zobowiązuje się do: przestrzegania dyspozycji niniejszego dokumentu podjęcia wszelkich środków zapewniających utrzymanie w produkcji deklarowanych właściwości użytkowych wyrobu 4.1.4 Jeżeli wniosek i dokumentacja do niego dołączona nie budzą zastrzeżeń, Ośrodek pisemnie informuje wnioskującego o przyjęciu wniosku i uzgadnia z nim termin inspekcji wstępnej. 4.1.5 Jeżeli wniosek i/lub dokumentacja dołączona do wniosku są niekompletne, Ośrodek pisemnie informuje wnioskującego o konieczności jej uzupełnienia. 4.1.6 Jeżeli wnioskujący nie przekaże wymaganych uzupełnień w uzgodnionym terminie, Ośrodek pisemnie informuje wnioskującego o odmowie przyjęcia wniosku i możliwości ponownego złożenia wniosku w terminie późniejszym. 4.2 Wnioskowanie o certyfikację nowego wyrobu w zakładzie istniejącym 4.2.1 klient, któremu Ośrodek udzielił już certyfikacji i chce uzyskać certyfikat na nowy wyrób lub rozszerzenie certyfikacji ZKP o nowy wyrób przesyła formalny wniosek i dokumentację zakładowej kontroli produkcji w zakresie wprowadzonych znaczących zmian w związku z produkcją tego wyrobu. 4.2.2 Jeżeli zmiany w wyposażeniu do produkcji i w zakładowym systemie jakości są znaczące Ośrodek może przeprowadzić inspekcję specjalną. 4.2.3 Jeżeli w systemie 1+ i 1 inspekcja specjalna nie jest konieczna Ośrodek organizuje, w terminie możliwie najkrótszym, pobranie próbki wyrobu w celu przeprowadzenia oceny właściwości użytkowych. Jeżeli właściwości użytkowe są zgodne z wymaganiami właściwej zharmonizowanej specyfikacji technicznej, Ośrodek wydaje certyfikat stałości właściwości użytkowych wyrobu, który jest przedmiotem wniosku. 4.3 Wstępna inspekcja i ocena właściwości użytkowych w zakładzie nowym 4.3.1 Po przyjęciu wniosku o certyfikację, Ośrodek organizuje wstępną inspekcję zakładu i zakładowej kontroli produkcji oraz (w systemie 1+ i 1) pobranie próbki do oceny właściwości użytkowych. 4.3.2 Jeżeli inspekcja wykazuje, że są spełnione wymagania odpowiednich dokumentów odniesienia i (w systemie 1+ i 1) właściwości użytkowe są zgodne ze zharmonizowaną specyfikacją techniczną lub (w systemie 2+) producent ocenił właściwości użytkowe zgodnie z wymaganiami, Ośrodek podejmuje decyzje o udzieleniu certyfikacji. Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 9/15
4.3.3 Dokumenty certyfikacyjne wydawane są wnioskującemu po podpisaniu umowy o certyfikacji i wypełnieniu zobowiązań finansowych wobec ICiMB Oddział Szkła i Materiałów Budowlanych w Krakowie. 4.3.4 Dokumentami certyfikacyjnymi są: a) certyfikat stałości właściwości użytkowych wyrobu lub certyfikat zgodności zakładowej kontroli produkcji b) umowa podpisana przez pełnomocnych przedstawicieli Instytutu i klienci ubiegającego się o certyfikację, określająca: zasady współpracy oraz prawa i obowiązki stron zobowiązania finansowe warunki stosowania przez klienta certyfikatu zasady prowadzenia nadzoru nad posiadaczem certyfikatu informacje dotyczące procedury odwoławczej zasady zachowania poufności i zasady wzajemnego informowania się o zmianach. 4.3.5 Proces certyfikacji może być przerwany jeżeli wnioskujący klient: nie wywiązuje się ze zobowiązań wobec ICiMB Oddział Szkła i Materiałów Budowlanych w Krakowie zadeklarowanych we wniosku o certyfikację w ustalonym czasie nie przekaże informacji/dokumentów uzupełniających, żądanych przez Ośrodek nie przeprowadzi działań korygujących po inspekcji wstępnej w wymaganym terminie. Decyzję o przerwaniu procesu certyfikacji w przypadkach jak wyżej podejmuje kierownik Ośrodka. 4.3.6 Proces certyfikacji może być przerwany jeżeli klient wystąpi z wnioskiem o przerwanie procesu certyfikacji. 4.3.7 W każdym przypadku wnioskujący zobowiązany jest uiścić opłatę za wszystkie działania przeprowadzone przez Ośrodek w ramach rozpoczętego procesu certyfikacji. 4.4 Nadzór nad posiadaczem certyfikatu 4.4.1 Nadzór w okresie wstępnym (jeśli norma określająca zadania w ocenie zgodności wymaga oceny okresu wstępnego) a) w pierwszym etapie nadzoru rozpoczynającego się od momentu wydania certyfikatu, zwanym okresem wstępnym, jego posiadacz powinien wykazać, że jest zdolny zapewnić utrzymanie w produkcji ciągłej deklarowane właściwości użytkowe wyrobu. b) w okresie wstępnym klient prowadzi badania autokontrolne w zakresie i z częstotliwością co najmniej zgodną z dyspozycjami dla okresu wstępnego. c) w przypadku certyfikacji w systemie 1+ pobierane są także co najmniej trzy próbki kontrolne. d) po zakończeniu okresu wstępnego Ośrodek podejmuje decyzję o utrzymaniu ważności certyfikacji. Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 10/15
e) decyzja podejmowana jest na podstawie raportów: z oceny wyników badań autokontrolnych, które producent jest zobowiązany przekazać do Ośrodka bezpośrednio po zakończeniu okresu wstępnego z oceny stałości właściwości użytkowych wyrobu na podstawie wyników badań próbek kontrolnych 4.4.2 W okresie ważności certyfikatu, Ośrodek sprawuje nadzór nad klientem, któremu udzielił certyfikacji, aby upewnić się, że spełnia on w dalszym ciągu wymagania właściwego szczegółowego programu certyfikacji. 4.4.3 Nadzór realizowany jest przez: stały nadzór, ocenę i ewaluację zakładowej kontroli produkcji ocenę stałości właściwości użytkowych wyrobu na podstawie oceny wyników badań autokontrolnych wykonywanych wg ustalonego planu badań spełniającego wymagania właściwej zharmonizowanej specyfikacji technicznej w systemie certyfikacji 1+ ocenę stałości właściwości użytkowych wyrobu na podstawie oceny wyników badań próbek kontrolnych pobranych w zakładzie produkcyjnym 4.4.4 Stały nadzór nad zakładową kontrolą produkcji obejmuje: inspekcje planowe realizowane z częstotliwością określoną w odpowiednim dokumencie odniesienia ocenę zmian w systemie zakładowej kontroli produkcji i w wyposażeniu do produkcji, zgłoszonych przez klientów inspekcje specjalne przeprowadzane w miarę potrzeb wynikających ze zgłoszeń producentów, odbiorców lub innych stron wskazujących, że producent nie spełnia już wymagań certyfikacyjnych 4.4.5 Inspekcje specjalne mogą być przeprowadzane w przypadku zmian znacząco wpływających na działalność i funkcjonowanie zakładu takich jak: zmiany statusu własności zmiany w składzie kluczowego personelu odpowiedzialnego za jakość zmiany w wyposażeniu produkcyjnym jeżeli analiza reklamacji lub jakichkolwiek innych informacji wskazuje, że klient nie spełnia już wymagań certyfikacyjnych Terminy inspekcji są podawane do wiadomości klienta z wyprzedzeniem. 4.4.6 Wyniki oceny wyrobów i/lub zakładowej kontroli produkcji są przekazywane klienta w formie raportów, w trybie poufnym. 4.4.7 Decyzje o utrzymaniu ważności certyfikacji podejmowane są na podstawie raportów ze wszystkich ocen przeprowadzonych w ramach nadzoru. 4.5 Warunki udzielenia i utrzymania certyfikacji 4.5.1 Klient ubiegający się o certyfikację i posiadający certyfikat powinien spełniać: wymagania dokumentów normatywnych określonych we właściwym dla niego programie certyfikacji w odniesieniu do właściwości wyrobu i/lub zakładowej kontroli produkcji wymagania Ośrodka Certyfikacji i Normalizacji określone w umowie o certyfikacji 4.5.2 W okresie posiadania certyfikacji klient powinien: Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 11/15
produkować certyfikowany wyrób w sposób ciągły oraz prowadzić zapisy potwierdzające, że prowadzi ocenę wyrobu zgodnie z wymaganiami odpowiedniego programu certyfikacji, a jeżeli to nie jest możliwe informować Ośrodek o istotnych przerwach w produkcji lub wysyłce certyfikowanego wyrobu i uzgadniać z nim sposób prowadzenia oceny wyrobu. 4.6 Decyzje w procesie certyfikacji i w nadzorze 4.6.1 Decyzje w sprawach: udzielania, utrzymania, rozszerzania, ograniczania, zawieszania, przywracania, uznania, zakończenia i cofnięcia certyfikacji podejmuje osoba upoważniona. 4.6.2 W systemie 1+ i 1 odmowa udzielenia certyfikacji następuje zawsze w przypadku negatywnego oceny właściwości użytkowych, bez względu na wyniki oceny zakładowej kontroli produkcji oraz w przypadku niewykonania działań korygujących po stwierdzeniu niezgodności. 4.6.3 W systemie 2+ odmowa udzielenia certyfikacji następuje w przypadku niewykonania działań korygujących po stwierdzeniu niezgodności z wymaganiami dokumentu odniesienia. 4.6.4 Rozszerzenie zakresu certyfikacji może nastąpić na wniosek klienta, któremu Ośrodek udzielił już certyfikacji na inny wyrób. Decyzję o sposobie i zakresie oceny przy rozszerzaniu certyfikacji podejmuje osoba upoważniona będąca pracownikiem Ośrodka stosownie do przypadku, który ma miejsce. 4.6.5 Zakończenie certyfikacji może być następstwem zgłoszenia przez klienta zaniechania produkcji wyrobu, na który certyfikacji udzielono lub likwidacji zakładu objętego certyfikatem. 4.6.6 Certyfikacja może być cofnięta lub ograniczona w następstwie niezgodności ujawnionych podczas nadzoru lub istotnych naruszeń warunków umowy przez klienta, któremu udzielono certyfikacji. 4.6.7 W systemie 1+ (jeśli dotyczy) cofnięcie certyfikacji w następstwie niezgodności dotyczących wyników badań próbek kontrolnych i autokontrolnych zwykle poprzedzone jest upomnieniem i upomnieniem z ostrzeżeniem. 4.6.8 Certyfikacja może być zawieszona w następstwie zgłoszonych uwag podczas nadzoru lub na wniosek klienta. Maksymalny okres zawieszenia certyfikacji to 12 miesięcy. 4.6.9 Osoba formułująca i komunikująca klientowi o działaniach potrzebnych do zakończenia zawieszenia i przywrócenia certyfikacji jest osobą upoważnioną do wydawania decyzji certyfikacyjnych i posiada uprawnienia określone w Księdze Jakości. 4.6.10 Przywrócenie certyfikacji w przypadku, gdy decyzja o jej zawieszeniu była wydana na wniosek klienta, następuje po pisemnym zgłoszeniu do Ośrodka informacji o zakończeniu przyczyn zawieszenia, tj.: ponownego rozpoczęcia produkcji wyrobu certyfikowanego uzyskania nowelizacji europejskiej oceny technicznej, gdzie w takim przypadku przeprowadzana jest ocena: zapisów znowelizowanej oceny Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 12/15
technicznej, wyników badań wykonanych na potrzeby oceny oraz jeżeli jest to konieczne zmian w dokumentacji zakładowej kontroli produkcji 4.6.11 Przywrócenie certyfikacji w przypadku, gdy decyzja o jej zawieszeniu była wydana w wyniku stwierdzonych niezgodności/uwag, następuje po pozytywnej ocenie przekazanych do Ośrodka dowodów na przeprowadzenie działań mających na celu usunięcie niezgodności/uwagi. Jeżeli potwierdzenie skuteczności przeprowadzonych działań wymaga przeprowadzenia inspekcji specjalnej, wówczas decyzja o przywróceniu certyfikacji następuje po jej wykonaniu z wynikiem pozytywnym. 4.6.12 Jeżeli podjęta została decyzja o zakończeniu/cofnięciu certyfikacji Ośrodek w formie pisemnej przekazuje klientowi żądanie zwrotu oryginału certyfikatu, w przypadku rozwiązania umowy o certyfikacji zwrotu oryginału umowy. Przekazywana jest również informacja o zakazie powoływania się na zakończoną/cofniętą certyfikację oraz obowiązku usunięcia wszelkich informacji o zakończonej/cofniętej certyfikacji z materiałów informacyjnych klienta. Odpowiednia informacja umieszczana jest na stronie internetowej. 4.6.13 Jeżeli podjęta została decyzja o zawieszeniu certyfikacji Ośrodek w formie pisemnej przekazuje klientowi informację o zakazie powoływania się na zawieszoną certyfikację w okresie zawieszenia. 4.6.14 Jeżeli podjęta została decyzja o ograniczeniu certyfikacji Ośrodek w formie pisemnej przekazuje klientowi informację o konieczności jednoznacznego informowania o zakresie ograniczenia certyfikacji. 4.6.15 Kontrola spełnienia wymagań przez klienta dotyczących punktów od 4.6.12 do 4.6.14 wykonywana jest przez personel Ośrodka podczas prowadzonych inspekcji w nadzorze w tym również sprawdzanie informacji podawanych na stronach internetowych klientów. 4.7 Odwołania i skargi Na każdym etapie procesu certyfikacji i podczas nadzoru klient ma prawo składać skargi na działania związane z realizacją zlecenia lub odwołania od decyzji Ośrodka zgodnie procedurą ogólną OSiMB w Krakowie P 1/OSiMB Skargi i odwołania. 4.8 Opłaty 4.8.1 Opłaty ponoszone przez klienta są kalkulowane na podstawie uzasadnionych kosztów. Koszty te obejmują: koszty poszczególnych etapów procesu certyfikacji koszty sprawowania nadzoru nad posiadaczem certyfikatu koszty uczestnictwa w systemie certyfikacji prowadzonym przez ICiMB Oddział Szkła i Materiałów Budowlanych w Krakowie. 4.8.2 Opłaty ponoszone przez klienta określone są w cenniku zatwierdzonym przez Dyrektora Oddziału SiMB w Krakowie. Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 13/15
W cenniku uwzględniono odpowiednio niższe opłaty za poszczególne etapy gdy dotyczą równoczesnej certyfikacji drugiego i następnych wyrobów tego samego klienta. 4.8.3 Jako jednostka notyfikowana na żądanie klienta lub jego upoważnionego przedstawiciela Ośrodek udziela informacji dotyczących zapisów Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 305/2011 z dnia 9 marca 2011 r. (CPR), ustanawiającego zharmonizowane warunki wprowadzania do obrotu wyrobów budowlanych i uchylającego dyrektywę Rady 89/106/EWG (w przypadku informacji pisemnej klient będzie obciążony kwotą 350 zł netto). 4.9 Zakres udzielanych informacji 4.9.1 Do publicznej wiadomości, na stronie internetowej Instytutu Ceramiki i Materiałów Budowlanych Oddział w Krakowie, podawane są informacje dotyczące zakończonych/cofniętych certyfikacji obejmujących: datę decyzji, numer certyfikatu, wyrób, producenta i podstawę decyzji. Niniejsze informacje są aktualizowane raz na kwartał. 4.9.2 Ośrodek na życzenie udostępnia informacje dotyczące certyfikacji zawieszonych oraz informacji o certyfikowanych wyrobach i ich producentach obejmujących również informacje o ograniczonych certyfikacjach. Tryb pozyskiwania informacji podany na stronie internetowej jest następujący: Osoba zainteresowana uzyskaniem informacji o certyfikatach zawieszonych proszona jest o złożenie do Ośrodka w formie pisemnej (pocztą lub e-mail) zapytania zawierającego: 1. nr certyfikatu lub dane dotyczące producenta i wyrobu Udzielona odpowiedź będzie zwierała następujące informacje: 1. czy certyfikat jest zawieszony 2. jeżeli tak: nazwę producenta, zakres certyfikacji, datę wydania, datę i okres zawieszenia, informację o przyczynie zawieszenia. Osoba zainteresowana uzyskaniem informacji o certyfikowanych wyrobach i ich producentach proszona jest o złożenie do Ośrodka w formie pisemnej (pocztą lub e-mail) zapytania zawierającego: 1. nazwę producenta 2. nazwę wyrobu zgodną z oznaczeniem określonym w dokumencie odniesienia 3. rodzaj certyfikatu: certyfikat zgodności lub certyfikat ZKP Udzielona odpowiedź będzie zwierała następujące informacje: 1. czy producent posiada ważny certyfikat na wskazany wyrób(-y) 2. jeżeli tak: nr certyfikatu, zakres certyfikacji, datę wydania, termin ważności Jeżeli pytanie zawiera tylko numer certyfikatu udzielona odpowiedź będzie zawierała następujące informacje: Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 14/15
1. czy certyfikat o tym numerze został wydany i czy jest ważny (ew. cofnięty, unieważniony bądź zawieszony) 2. jeżeli został wydany: nazwę producenta, zakres certyfikacji, datę wydania, termin ważności Informacje zostaną udzielone w terminie do 5 dni roboczych od daty otrzymania zapytania. Załączniki: 1/KA-16 CEMENTY POWSZECHNEGO UŻYTKU 2/KA-16 CEMENTY SPECJALNE O BARDZO NISKIM CIEPLE HYDRATACJI 3/KA-16 CEMENT MURARSKI 4/KA-16 CEMENT GLINOWO-WAPNIOWY 5/KA-16 CEMENT SUPERSIARCZANOWY 6/KA-16 MIELONY GRANULOWANY ŻUŻEL WIELKOPIECOWY STOSOWANY DO BETONU, ZAPRAWY I ZACZYNU 7/KA-16 POPIÓŁ LOTNY DO BETONU 8/KA-16 DOMIESZKI DO BETONU, ZAPRAWY I ZACZYNU 9/KA-16 WYROBY I SYSTEMY DO OCHRONY I NAPRAW KONSTRUKCJI BETONOWYCH 10/KA-16 ZAPRAWY DO MURÓW 11/KA-16 ELEMENTY MUROWE 12/KA-16 ZESTAWY WYROBÓW DO WYKONYWANIA OCIEPLEŃ ŚCIAN ZEWNĘTRZNYCH 13/KA-16 TYNKI NA SPOIWACH ORGANICZNYCH 14/KA-16 KRUSZYWA 15/KA-16 WAPNO BUDOWLANE 16/KA-16 SPOIWA HYDRAULICZNE 17/KA-16 CEMENTY O WYSOKIEJ WYTRZYMAŁOŚCI Akceptował: Kierownik Ośrodka Certyfikacji i Normalizacji Piotr Zapolski Zatwierdził: Z-ca Dyrektora Oddziału SiMB w Krakowie Opracował: Specjalista ds. systemu jakości Ośrodka Paweł Pichniarczyk Paweł Lis Kraków, 16-06-2016 Wydanie 5 z 16.06.2016 r. str. 15/15