Główne Zagadnienia Biorąc udział w warsztatach otrzymują Państwo 14 punktów szkoleniowych do przedstawienia w Krajowej Radzie Radców Prawnych Problemy prawne i praktyczne implementacji dyrektywy ZAFI Wyznaczenie depozytariusza kto może pełnić jego rolę wg ustawy implementującej ZAFI Formy nadzoru i sankcje karne wskazane przez dyrektywę ZAFI w odwołaniu do już obowiązujących przepisów prawa polskiego i unijnego Główne aspekty zarządzania ryzykiem płynnością oraz ochroną informacji, regulowane przez dyrektywę i ustawę o ZAFI Prelegenci Problematyczne kwestie obowiązków informacyjnych i sprawozdawczych zarządzających AFI Implementacja zmian w polityce wynagrodzeń TFI Nowe zasady wprowadzania praw uczestnictwa AFI do obrotu tworzenie Alternatywnych Funduszy Inwestycyjnych Transgraniczne aspekty działalności ZAFI Małgorzata Bakuła dr Krzysztof Haładyj Beata Krzyżagórska Żurek Kancelaria Krzyżagórska Podniesiński Łoboda i Wspólnicy Michał Mostowik Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni Michał Reszka Matczuk Wieczoreki i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Tomasz Stryjewski FinCrea TFI S.A. Patronat medialny Filip Suchta Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Łukasz Zalewski Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Organizator QBusiness.pl BIZNES INFORMACJE
Dzień pierwszy, 11 marca 2015 r., Hotel Westin, Warszawa 09:00 Rejestracja Uczestników; poranna kawa 13:00 Lunch 09:30 Problemy prawne i praktyczne implementacji dyrektywy ZAFI wymogi uzyskania zezwolenia na prowadzenie działalności obowiązki wynikające z aktów wykonawczych do dyrektywy dopuszczalne formy outsourcingu części obowiązków zarządzających AFI Dr Krzysztof Haładyj Partner w kancelarii 11:05 Przerwa 11:25 Wyznaczenie depozytariusza kto może pełnić jego rolę wg ustawy implementujące ZAFI 14:00 Formy nadzoru i sankcje karne wskazane przez dyrektywę ZAFI w odwołaniu do już obowiązujących przepisów prawa polskiego i unijnego Beata Krzyżagórska Żurek Adwokat, Wspólnik Zarządzający, Kancelaria Krzyżagórska Podniesiński Łoboda i Wspólnicy 15:05 Główne aspekty zarządzania ryzykiem płynnością oraz ochroną informacji, regulowane przez dyrektywę i ustawę o ZAFI Tomasz Stryjewski Inspektor Nadzoru oraz Compliance Officer w FinCrea TFI S.A. 16:10 Zakończenie I dnia warsztatów obowiązki i funkcje depozytariusza wymogi umowy między TFI a depozytariuszem zakres odpowiedzialności depozytariusza wobec ZAFI Filip Suchta Radca Prawny, Wspólnik, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych
Dzień drugi, 12 marca 2015 r., Hotel Westin, Warszawa 09:00 Rejestracja Uczestników; poranna kawa 09:30 Transgraniczne aspekty działalności ZAFI Działalność transgraniczna polskich ZAFI w świetle nowych przepisów Wpływ nowych przepisów na działalność ZAFI z UE i państw trzecich w Polsce Właściwość organów nadzoru Michał Mostowik Prawnik, Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni 11:05 Przerwa 11:30 Implementacja zmian w polityce wynagrodzeń TFI nowe wymogi organizacyjne Michał Reszka Radca Prawny, Counsel, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Małgorzata Bakuła Radca Prawny w zespole prawa bankowego i finansowego kancelarii 14:50 Problematyczne kwestie obowiązków informacyjnych i sprawozdawczych zarządzających AFI wobec organów państwowych i międzynarodowych wobec inwestorów w przypadku przejęcia kontroli nad spółką nienotowaną na rynku Łukasz Zalewski - Radca Prawny, Wspólnik Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych, współkierujący Praktyką Rynku Kapitałowego 16:00 Zakończenie warsztatów Certyfikaty 13:00 Lunch 13:50 Nowe zasady wprowadzania praw uczestnictwa AFI do obrotu tworzenie Alternatywnych Funduszy Inwestycyjnych Każdy z uczestników otrzyma imienny certyfikat poświadczający udział w warsztatach.
Grupa docelowa: Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych zarządzające FIZ i SFIO, działy: prawne compliance controllingu ryzyka Domy Maklerskie mogące pełnić rolę depozytariuszy, działy: powiernicze/powiernictwa prawne compliance Przedstawiciele banków depozytariuszy, działy: powiernicze/powiernictwa prawne compliance Dlaczego warto wziąć udział w warsztatach: (AIFMD Alternative Investment Fund Managers Directive), jest Unijną regulacją prawną wprowadzającą znaczące zmiany na Polskim rynku inwestycyjnym. Jej adresatami są w głównej mierze Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych zarządzające alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (FIZ oraz SFIO). Na chwilę obecną prowadzone są zaawansowane Miejsce warsztatów Hotel Westin Al. Jana Pawła II 21 00-854 Warszawa Kontakt do producenta: Paweł Rachowski Kierownik Projektu tel.: 22 379 29 40 e-mail: p.rachowski@mmcpolska.pl prace nad implementacją dyrektywy do polskiego prawodawstwa. Podczas warsztatu, zaproszeni przez nas eksperci szczegółowo omówią każdy istotny aspekt zmian wprowadzanych przez dyrektywę ZAFI. Uczestnicy warsztatu przygotowani zostaną do prawidłowego wdrożenia i stosowania jej przepisów, a także idącej za nią nowelizacji w polskim prawie. Organizator MM Conferences S.A. (MMC Polska) jest liderem w kategorii konferencji dedykowanych dla branży telekomunikacyjnej, mediów, finansów i energetycznej. Realizujemy projekty, które stały się platformą spotkań i wymiany myśli oraz doświadczeń pomiędzy wszystkimi uczestnikami rynku. Rokrocznie przygotowujemy sto kilkadziesiąt projektów szkoleniowo-konferencyjnych przy współpracy z największymi firmami i instytucjami, a wiele z nich posiada własną markę i ugruntowaną pozycję na rynku: Sympozjum Świata Telekomunikacji i Mediów, Banking & Insurance Forum, Konferencja EuroPOWER. Gwarantem jakości organizowanych wydarzeń jest zarówno współpraca z czołowymi graczami rynku jak również zespół doświadczonych managerów, producentów oraz handlowców. Współpracujemy m.in. z: Orange, T- mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events, MMC Design.
Prelegenci: Małgorzata Bakuła Radca prawny w zespole prawa bankowego i finansowego kancelarii Wierzbowski Eversherds Małgorzata Bakuła jest radcą prawnym w zespole prawa bankowego i finansowego kancelarii. Specjalizuje się w prawie bankowym i prawie rynków kapitałowych. Zakres jej praktyki obejmuje doradztwo (korporacyjne i regulacyjne) na rzecz instytucji finansowych, w tym funduszy inwestycyjnych, banków oraz innych podmiotów gospodarczych. Zajmuje się również doradztwem w zakresie rynków kapitałowych, w szczególności w zakresie ofert publicznych, obowiązków informacyjnych i wezwań. Uczestniczyła w licznych projektach fuzji i przejęć, jak również w projektach mających na celu zapewnienie finansowania, w tym opartego na dokumentacji LMA. Doradzała przy wielu emisjach obligacji, w tym również obligacji komunalnych. Zajmuje się także doradztwem w zakresie cash management. Małgorzata Bakuła jest absolwentką Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz Szkoły Głównej Handlowej - kierunek Finanse i Bankowość. Dr Krzysztof Haładyj Partner w kancelarii Kieruje praktyką prawa bankowego i finansowego oraz rynków kapitałowych. Specjalizuje się w prawie rynków kapitałowych oraz prawie korporacyjnym. Uczestniczył w licznych projektach związanych z oferowaniem papierów wartościowych oraz wprowadzaniem ich do zorganizowanego obrotu, doradzał również w transakcjach pozyskiwania finansowania w drodze emisji obligacji. Jego doświadczenie obejmuje ponadto transakcje typu M&A w zakresie private equity i venture capital. Uczestniczył także w projektach mających na celu zapewnienie finansowania, w tym transakcjach sekurytyzacji, finansowania typu mezzanine oraz emisji obligacji. Regularnie doradza bankom oraz funduszom inwestycyjnym w kwestiach regulacyjnych. Był niezależnym członkiem rady nadzorczej Optopol Technology S.A. Jest autorem licznych publikacji z zakresu prawa cywilnego, handlowego i prawa rynków kapitałowych, m.in. monografii Odpowiedzialność odszkodowawcza emitentów za naruszenie obowiązków informacyjnych (C.H. Beck 2008) oraz komentarzy Ustawa o ofercie publicznej. Komentarz (C.H. Beck 2009) i Kodeks Cywilny. Komentarz (C.H. Beck 2013). Wykłada prawo handlowe na Wydziale Nauk Ekonomicznych Uniwersytetu Warszawskiego. Beata Krzyżagórska Żurek Adwokat, Wspólnik Zarządzający, Kancelaria Krzyżagórska Podniesiński Łoboda i Wspólnicy Ukończyła studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Gdańskiego w 1991 r. Po ukończeniu studiów pracowała na Uniwersytecie Gdańskim w Katedrze Prawa Morskiego pod kierunkiem prof. dr hab. J. Młynarczyka; Egzamin sędziowski złożyła w 1994 r., zaś egzamin adwokacki w 1996 r. Uczestniczyła w szeregu międzynarodowych programach naukowych; praktykowała w amerykańskich (m.in. w Schiff, Hardin & Waite, Jenner & Block, Baker & McKenzie) oraz brytyjskich (m.in. w Ince & Co, Cameron McKenna) firmach prawniczych; prowadziła wykłady z zakresu prawa morskiego, ubezpieczeniowego i cywilnego w zagranicznych szkołach wyższych, w tym na Uniwersytecie w Uppsali w Sztokholmie w Szwecji (1992r.), Uniwersytecie w Minnesocie, USA (1996r.), a ponadto w Zurichu w Szwajcarii (1996r.). Realizowała wiele transakcji obejmujących sprzedaż pakietów udziałów oraz akcji, łączenie, podział oraz przekształcenia spółek prawa handlowego, a także sprzedaż przedsiębiorstw lub ich części. Uczestniczyła transakcjach związanych z emisją papierów wartościowych i wprowadzaniem ich do obrotu na rynku regulowanym, uczestniczyła w postępowaniach przed KNF w sprawach dotyczących wyrażenia zgody na wykonywanie działalności przez towarzystwa inwestycyjne oraz utworzenie funduszy inwestycyjnych, a także w wielu innych postępowaniach związanych z działalnością towarzystw i funduszy inwestycyjnych. Przeprowadzała emisje certyfikatów inwestycyjnych w funduszach inwestycyjnych; świadczy usługi stałego doradztwa prawnego na rzecz towarzystw i funduszy inwestycyjnych. Zajmowała się transakcjami finansowania przedsięwzięć typu project i corporate finance, a także inwestycjami private equity. Uczestniczyła w wielu postępowaniach przed sądami powszechnymi i arbitrażowymi związanych z morską żeglugą handlową, w tym w szczególności wynikających z niewykonania umów frachtowych lub aresztem statków; uczestniczyła w przygotowaniu wielu umów z zakresu prawa morskiego, w tym w szczególności umowy o budowę statku; przez wiele lat świadczyła usługi doradztwa prawnego na rzecz wiodącego towarzystwa ubezpieczeniowego w Polsce, zarówno w zakresie opiniowania i obsługi sporów sądowych, jak i opiniowania i tworzenia umów oraz ogólnych warunków umów.
Michał Mostowik Prawnik, Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni Michał Mostowik jest absolwentem i doktorantem Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego w Krakowie. Ukończył program Certificate in American Law na UC Berkeley (Boalt Law School) oraz Szkołę Prawa Niemieckiego organizowaną przez Uniwersytet Jagielloński we współpracy z uniwersytetami w Heidelbergu i Moguncji. Prelegent na konferencjach naukowych i wydarzeniach branżowych. Prowadzi również zajęcia na Uniwersytecie Jagiellońskim. Specjalizuje się i praktykuje w zakresie prawa bankowego, prawa usług finansowych, ochrony danych osobowych i prawa Unii Europejskiej. Zainteresowania naukowe koncentruje wokół unijnej regulacji sektora finansowego oraz prawnych zasad ochrony prywatności. Michał Reszka Radca Prawny, Counsel, Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelaria Adwokatów i Radców Prawnych Michał Reszka jest radcą prawnym, członkiem Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie. Zajmuje się przede wszystkim sprawami z zakresu prawa rynku kapitałowego, w tym obsługą prawną funduszy inwestycyjnych oraz obsługą prawną spółek publicznych, zapewniając m.in. wykonywanie obowiązków informacyjnych oraz wdrażanie ładu korporacyjnego. Ma wieloletnie doświadczenie w pełnieniu funkcji inspektora nadzoru w towarzystwach funduszy inwestycyjnych. Specjalizuje się ponadto w prawie cywilnym i handlowym, w szczególności w toku bieżącej obsługi prawnej, zakładania i przekształcania spółek handlowych oraz zawierania transakcji handlowych. Jest absolwentem Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Na tej uczelni ukończył również Podyplomowe Studia Prawa Rynku Kapitałowego. Tomasz Stryjewski Inspektor Nadzoru oraz Compliance Officer w FinCrea TFI S.A. Odpowiedzialny za nadzór wewnętrzny oraz zapewnienie zgodności działania towarzystwa z prawem. Prowadzi projekty związane z dostosowaniem działalności Towarzystwa do zmian w otoczeniu prawnym i regulacyjnym, opiniuje projekty utworzenia funduszy inwestycyjnych, rozwój nowych produktów i procesów, jest odpowiedzialny za wypełnianie obowiązków sprawozdawczych Towarzystwa i relacje z regulatorami. Absolwent Wydziału Międzynarodowych Stosunków Gospodarczych Uniwersytetu Ekonomicznego w Poznaniu oraz Dundee Business School Uniwersytetu Abertay w Dundee. Compliance zajmuje się od roku 2008, do roku 2011 zdobywał doświadczenie jako specjalista ds. compliance w Obszarze Zapewnienia Zgodności w Banku Zachodnim WBK S.A. Prelegenci: Filip Suchta Radca Prawny, Wspólnik Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych, współkierujący Praktyką Rynku Kapitałowego. Specjalizuje się w prawie rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem prawa funduszy inwestycyjnych oraz problematyki związanej z prawnymi aspektami obrotu instrumentami finansowymi. Na co dzień świadczy pomoc prawną na rzecz zagranicznych i polskich podmiotów rynku kapitałowego, m.in. w zakresie wprowadzania na rynek funduszy inwestycyjnych, obsługi towarzystw funduszy inwestycyjnych, domów maklerskich i firm inwestycyjnych, jak również obsługi na rynku polskim zagranicznych funduszy inwestycyjnych oraz tworzenia międzynarodowych struktur inwestycyjnych i optymalizacyjnych. w swojej dotychczasowej działalności zawodowej pracował w jednym z największych towarzystw funduszy inwestycyjnych w Polsce, gdzie zajmował się obsługą prawną funduszy inwestycyjnych. Pełnił również przez ponad 3 lata funkcję inspektora nadzoru w dwóch towarzystwach funduszy inwestycyjnych. Łukasz Zalewski Radca Prawny, Wspólnik Matczuk Wieczorek i Wspólnicy Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych, współkierujący Praktyką Rynku Kapitałowego. W roku 1999 rozpoczął pracę jako prawnik w jednym z polskich towarzystw funduszy inwestycyjnych, z którym związany był przez blisko dziewięć lat. Wieloletnia i kompleksowa obsługa prawna towarzystwa i zarządzanych przez nie funduszy zaowocowała bogatym doświadczeniem w zakresie zagadnień prawnych związanych z organizacją i funkcjonowaniem funduszy i towarzystw na polskim rynku kapitałowym, a także w zakresie prawnej charakterystyki instrumentów finansowych i obrotu tymi instrumentami. Obecnie jako Wspólnik MWW świadczy pomoc prawną dotyczącą wszelkich aspektów funkcjonowania innych uczestników rynków kapitałowych, w tym w szczególności funduszy zagranicznych, banków, domów maklerskich, podmiotów pośredniczących w zbywaniu tytułów uczestnictwa, etc. Łukasz Zalewski uczestniczy między innymi w postępowaniach administracyjnych toczonych przed Komisją Nadzoru Finansowego w zakresie wydawanych przez KNF zezwoleń i w ramach procedur notyfikacyjnych.
FORMULARZ ZGŁOSZENIOWY WARSZTATY Implementacja Dyrektywy - UCITS implementacja V - kluczowe przepisów zmiany i dla istniejące TFI i depozytariuszy problemy ZAREZERWUJ JUŻ DZIŚ! Wypełniony formularz wyślij na faks nr 22 292 30 94, 22 379 29 01 lub na e-mail: Formularz jest przeznaczony dla jednej osoby. W przypadku rezerwacji dla większej liczby osób, prosimy o powielenie blankietu. Imię Nazwisko Stanowisko Departament Firma Ulica Kod pocztowy Telefon E-mail WYPEŁNIJ DRUKOWANYMI LITERAMI Miasto TAK, Chcę wziąć udział w warsztatach, termin: 11-12 marca 2015 r. Cena 1 995 zł + 23% VAT - do 30.01.2015r. Cena 2 395 zł + 23% VAT - do 13.02.2015r. Cena 2 795 zł + 23% VAT - po 13.02.2015r. TAK, Proszę o wystawienie faktury VAT DANE DO FAKTURY: W przypadku konieczności wystawienia faktury VAT proszę podpisać niniejsze oświadczenie: Zgodnie z rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 12.05.1993 (DzU 39 poz. 176) Pełna nazwa firmy Ulica TAK, Proszę o umieszczenie danych uczestnika na fakturze Kod pocztowy oświadcza, że jest płatnikiem podatku od towarów i usług VAT i posiada numer NIP TAK, Wyrażam zgodę na otrzymywanie faktur elektronicznych. Poniżej adres email właściwy do otrzymywania faktur elektronicznych: e-mail: Fax Miasto Warunki uczestnictwa 1. Koszt uczestnictwa jednej osoby w warsztatach wynosi: Cena 1 995 zł + 23% VAT - do 30.01.2015r. Cena 2 395 zł + 23% VAT - do 13.02.2015r. Cena 2 795 zł + 23% VAT - po 13.02.2015r. 2. Cena obejmuje prelekcje, materiały dotyczące warsztatów, przerwy kawowe oraz lunch. 3. Po otrzymaniu zgłoszenia, prześlemy Państwu potwierdzenie udziału i fakturę pro-forma. 4. Prosimy o dokonanie wpłaty w terminie 14 dni od wysłania zgłoszenia, ale nie później niż przed rozpoczęciem warsztatów. 5. Wpłaty należy dokonać na konto widniejące na fakturze. 6. Rezygnację z udziału należy przesyłać listem poleconym na adres organizatora. 7. W przypadku rezygnacji do 13 lutego 2015 r. obciążymy Państwa opłatą administracyjną w wysokości 400 zł + 23% VAT. 8. W przypadku rezygnacji po 13 lutego 2015 r. pobierane jest 100% opłaty za udział. 9. Nieodwołanie zgłoszenia i niewzięcie udziału w warsztatach powoduje obciążenie pełnymi kosztami udziału. 10. Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału. 11. Zamiast zgłoszonej osoby w warsztatach może wziąć udział inny pracownik firmy pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową lub pocztową w terminie do 7 dni przed rozpoczęciem warsztatów. 12. Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie. SKĄD DOWIEDZIAŁEŚ SIĘ O NASZYCH WARSZTATACH? kontakt telefoniczny z naszym konsultantem DANE DO WYSYŁKI FAKTURY (jeżeli są inne niż dane do faktury): Pełna nazwa firmy newsletter Oddział / dział firmy / z dopiskiem Imię i nazwisko Ulica Kod pocztowy Miasto Upoważniamy firmę MM Conferences SA do wystawienia faktury VAT bez podpisu odbiorcy. Oświadczam, że należna kwota zostanie przelana na konto MM Conferences SA: Bank Polska Kasa Opieki S.A. 94 1240 1037 1111 0010 2616 6259 w terminie wskazanym na fakturze. Równocześnie oświadczamy, że zapoznaliśmy się z warunkami uczestnictwa oraz zobowiązujemy się do zapłaty całości kwot wynikających z niniejszej umowy. Upoważniamy firmę MM Conferences SA do umieszczenia znaku towarowego (logo) firmy na stronie w dziale Nasi Klienci. Zgodnie z ustawą z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych (tekst jednolity DzU nr 101 poz. 926 z 2002 r.) MM Conferences SA (zwana dalej MM Conferences), informuje, że jest administratorem danych osobowych. Wyrażamy zgodę na przetwarzanie danych osobowych w celach promocji i marketingu działalności prowadzonej przez MM Conferences, świadczonych usług oraz oferowanych produktów, a także w celu promocji ofert klientów MM Conferences. Wyrażamy również zgodę na otrzymywanie drogą elektroniczną ofert oraz informacji handlowych dotyczących MM Conferences oraz klientów MM Conferences. Wyrażającemu zgodę na przetwarzanie danych osobowych przysługuje prawo kontroli przetwarzania danych, które jej dotyczą, w tym także prawo ich poprawiania. MM Conferences SA z siedzibą w Warszawie (00-241), ul. Długa 44/50, wpisana do Rejestru Przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000300045, REGON 141312256, wysokość kapitału zakładowego: 536.756,50 zł, kapitał zakładowy opłacony w całości. portale tematyczne (jakie?)...... prasa (jaka?)...... inne (jakie?)...... Usługi świadczone dla pracowników samorządu, które spełniają 2 warunki : 1. Usługi mające charakter kształcenia zawodowego dla uczestnika 2. Finansowane co najmniej w 70% ze środków publicznych są zwolnione z VAT (podstawa Art. 43. Ust.1 punkt 29). W przypadku spełnienia powyższych warunków proszę załączyć oświadczenie potwierdzające spełnienie powyższych warunków. M.W0326 data i podpis pieczątka firmy