S P R A W O Z D A N I E z działalności kontrolnej prowadzonej w resorcie spraw wewnętrznych w 2014 roku

Departament Kontroli, Skarg i Wniosków Warszawa, dnia 2015 r. DKSiW-O-0334-2/15 ZATWIERDZAM Minister Spraw Wewnętrznych S P R A W O Z D A N I E z działalności kontrolnej prowadzonej w resorcie spraw wewnętrznych w 2014 roku I. WSTĘP Ministerstwo Spraw Wewnętrznych powstało z dniem 18 listopada 2011 r. w wyniku zniesienia Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji na podstawie rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 21 listopada 2011 r. w sprawie zniesienia Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji oraz Ministerstwa Infrastruktury (Dz. U. Nr 250, poz. 1500) oraz powołania, w miejsce zniesionego urzędu, Ministerstwa Spraw Wewnętrznych na podstawie rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 21 listopada 2011 r. w sprawie utworzenia Ministerstwa Spraw Wewnętrznych (Dz. U. Nr 250, poz. 1502). Sprawozdanie zostało opracowane na podstawie rocznych sprawozdań z działalności kontrolnej sporządzonych przez komórki organizacyjne Ministerstwa Spraw Wewnętrznych oraz przez organy i jednostki organizacyjne podległe lub nadzorowane przez Ministra Spraw Wewnętrznych. II. PODSTAWY PRAWNE DZIAŁALNOŚCI KONTROLNEJ W RESORCIE SPRAW WEWNĘTRZNYCH Kontrole zewnętrzne podstawowym aktem prawnym od dnia 1 stycznia 2012 r. jest ustawa z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej (Dz. U. Nr 185, poz. 1092), która określa zasady i tryb przeprowadzania kontroli m.in. wobec jednostek organizacyjnych podległych Ministrowi Spraw Wewnętrznych lub przez niego nadzorowanych. Ponadto kontrole przeprowadzane były na podstawie niżej wymienionych aktów prawnych: - ustawy z dnia 18 sierpnia 2011 r. o bezpieczeństwie osób przebywających na obszarach wodnych (Dz. U. z 2011 r. Nr. 208, poz. 1240), - ustawy z dnia 24 kwietnia 2003 r. o działalności pożytku publicznego i o wolontariacie (Dz. U. z 2014 r. poz. 1118), - ustawy z dnia 18 sierpnia 2001 r. o bezpieczeństwie i ratownictwie w górach i na zorganizowanych terenach narciarskich (Dz. U. z 2011 r. Nr 208, poz. 1241), - ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2013 r., poz. 672), - rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 20 grudnia 2012 r. w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych (Dz. U. z 2012 r. poz. 1509), - rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 7 stycznia 2008 r. w sprawie celów specjalnych oraz trybu przeprowadzania kontroli wykorzystania środków budżetowych i mienia państwowego na te cele (Dz. U. z 2008 r. Nr 17, poz. 102), msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 1/44

- rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 13 stycznia 2004 r. w sprawie wykonywania zadań obronnych (Dz. U z 2004 r. Nr 16, poz. 151). Kontrole wewnętrzne - zasady i tryb przeprowadzania tych kontroli ujęte są w decyzji Nr 65 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 31 maja 2012 r. w sprawie wprowadzenia do stosowania wytycznych w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. MSW z 2012 r., poz. 43 z późn. zm.) oraz w zarządzeniu Nr 43 Dyrektora Generalnego z dnia 18 maja 2012 r. w sprawie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych. Dodatkowo działalność kontrolna, tak w przypadku kontroli zewnętrznych jak i wewnętrznych, uwzględnia Standardy kontroli w administracji rządowej z dnia 10 lutego 2012 r., opublikowane na stronie internetowej Biuletynu Informacji Publicznej Kancelarii Prezesa Rady Ministrów. III. ORGANIZACJA KOMÓREK REALIZUJĄCYCH CZYNNOŚCI KONTROLNE Ministerstwo Spraw Wewnętrznych W Ministerstwie Spraw Wewnętrznych komórką wyznaczoną do przeprowadzania kontroli w komórkach organizacyjnych Ministerstwa Spraw Wewnętrznych oraz w organach i jednostkach organizacyjnych podległych Ministrowi Spraw Wewnętrznych lub przez niego nadzorowanych był Departament Kontroli, Skarg i Wniosków, którego zakres uprawnień kontrolnych został określony w 14 zarządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych Nr 4 z dnia 9 grudnia 2011 r. w sprawie ustalenia regulaminu organizacyjnego Ministerstwa Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. MSW Nr 1, poz. 3 z późn. zm.) oraz w zarządzeniu Nr 54 Dyrektora Generalnego Ministerstwa Spraw Wewnętrznych z dnia 7 listopada 2013 r. w sprawie zatwierdzenia wewnętrznego regulaminu organizacyjnego Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków Ministerstwa Spraw Wewnętrznych. Zgodnie z 9 ust. 3 pkt 3 decyzji Nr 65 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 11 kwietnia 2013 r. w sprawie zakresu czynności członków Kierownictwa Ministerstwa Spraw Wewnętrznych oraz Dyrektora Generalnego Urzędu (Dz. Urz. MSW z 2013 r., poz. 37 z późn. zm.), nadzór nad wykonywaniem zadań przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków sprawował bezpośrednio Minister Spraw Wewnętrznych. Ponadto działania kontrolne w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych realizowały następujące Departamenty: Zdrowia, Ewidencji Państwowych, Spraw Obywatelskich, Zezwoleń i Koncesji. Podział zadań kontrolnych w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych wynikał ze zróżnicowanego rodzajowo zakresu obszarów podlegających kontroli i był uzasadniony specjalizacją poszczególnych departamentów merytorycznych Ministerstwa Spraw Wewnętrznych. CENTRALNY OŚRODEK INFORMATYKI W Centralnym Ośrodku Informatyki zadania kontrolne realizowała jedna komórka, tj. Zespół Kontroli Wewnętrznej i Audytu, podlegająca bezpośrednio Dyrektorowi Centralnego Ośrodka Informatyki. URZĄD ds. CUDZOZIEMCÓW Do dnia 7 sierpnia 2014 r. organizację wewnętrzną Urzędu regulowało zarządzenie Nr 1 Szefa Urzędu do Spraw Cudzoziemców w sprawie ustalenia regulaminu organizacyjnego Urzędu do Spraw Cudzoziemców (Dz. Urz. MSW z 2013 r. poz. 39), zgodnie z którym zadania kontrolne wykonywał Wydział Kontroli msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 2/44

i Nadzoru Biura Szefa Urzędu. Natomiast od dnia 8 sierpnia 2014 r. zgodnie z 15 zarządzenia Nr 1 Szefa Urzędu do Spraw Cudzoziemców w sprawie ustalenia regulaminu organizacyjnego Urzędu do Spraw Cudzoziemców (Dz. Urz. MSW z 2014 r. poz. 47), komórką właściwą do przeprowadzenia kontroli, przyjmowania skarg i wniosków było Biuro Szefa Urzędu. PAŃSTWOWA INSPEKCJA SANITARNA MSW Państwowa Inspekcja Sanitarna Ministerstwa Spraw Wewnętrznych została powołana na podstawie art. 20 ustawy z dnia 14 marca 1985 r. o Państwowej Inspekcji Sanitarnej (Dz. U. z 2011 r., Nr 212, poz. 1263, z późn. zm.). W jej strukturze nie było wyodrębnionej, wyspecjalizowanej komórki kontroli. Do przeprowadzania kontroli każdorazowo powoływany był zespół kontrolny, w skład którego wchodził naczelnik oraz główni specjaliści Wydziału Koordynacji i Nadzoru Sanitarnego Państwowej Inspekcji Sanitarnej MSW. Powołane zespoły kontrolne każdorazowo podlegały bezpośrednio Głównemu Inspektorowi Sanitarnemu Ministerstwa Spraw Wewnętrznych. ZAKŁAD EMERYTALNO-RENTOWY MSW Również w Zakładzie Emerytalno-Rentowym Ministerstwa Spraw Wewnętrznych, powołanym rozporządzeniem Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 2 marca 2004 r. w sprawie organu emerytalnego właściwego do ustalania prawa do zaopatrzenia emerytalnego funkcjonariuszy Policji, Urzędu Ochrony Państwa, Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego, Agencji Wywiadu, Centralnego Biura Antykorupcyjnego, Straży Granicznej, Biura Ochrony Rządu i Państwowej Straży Pożarnej oraz ich rodzin (Dz. U. z 2004 r. Nr 43, poz. 405 z późn. zm.), brak było wyodrębnionej organizacyjnie komórki realizującej kontrole. Na podstawie decyzji Nr 30 Dyrektora Zakładu z dnia 20 lipca 2006 r. w sprawie ramowych zakresów działania komórek organizacyjnych Zakładu, organizacja i koordynacja zadań z zakresu kontroli wewnętrznej należała do kompetencji Wydziału Organizacyjnego. Zgodnie z decyzją Nr 37 Dyrektora ZER MSWiA z dnia 22 czerwca 2010 r. w sprawie wytycznych przeprowadzania kontroli w Zakładzie Emerytalno-Rentowym Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji kontrole przeprowadzały zespoły kontrolne powoływane przez Dyrektora Zakładu. Stałymi członkami zespołów kontrolnych byli pracownicy Wydziału Organizacyjnego zatrudnieni na stanowiskach ds. kontroli. POLICJA W Komendzie Głównej Policji czynności kontrolne realizowało Biuro Kontroli. W 2014 r. Biuro Kontroli Komendy Głównej Policji realizowało zadania wynikające z zarządzenia Nr 8 Komendanta Głównego Policji z dnia 15 marca 2013 r. w sprawie regulaminu Komendy Głównej Policji (Dz. Urz. KGP z 2013 r. poz. 25 z późn. zm.) Biuro Kontroli funkcjonowało w strukturze obejmującej: Wydział Kontroli Ogólnopolicyjnej, Wydział Kontroli Finansowo-Gospodarczej, Wydział Skarg i Wniosków, Wydział Analiz i Zespół Obsługi. Zadania Wydziałów Biura Kontroli zostały uszczegółowione w decyzji Nr 6 Dyrektora Biura Kontroli Komendy Głównej Policji z dnia 10 maja 2013 r. w sprawie szczegółowej struktury organizacyjnej i schematu organizacyjnego Biura Kontroli KGP, podziału zadań między dyrektorem a jego zastępcą oraz katalogu zadań komórek organizacyjnych. Kontrole w komendach wojewódzkich i Komendzie Stołecznej Policji realizowały wydziały kontroli. W Centralnym Biurze Śledczym Policji kontrole realizowane były przez Wydział Kontroli. W szkołach Policji czynności kontrolne realizowane były przez: - Zespół Kontroli - Szkoła Policji w Słupsku, - Sekcję Ochrony Informacji Niejawnych - Szkoła Policji w Pile, - Sekcję Ochrony Informacji Niejawnych i Kontroli - Szkoła Policji w Katowicach, - Sekcję Ochrony Informacji Niejawnych i Kontroli Centrum Szkolenia Policji w Legionowie. W Wyższej Szkole Policji w Szczytnie czynności kontrolne prowadził natomiast Zespół do spraw Kontroli. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 3/44

STRAŻ GRANICZNA Komórką organizacyjną Komendy Głównej Straży Granicznej powołaną do przeprowadzania kontroli w jednostkach organizacyjnych Straży Granicznej i komórkach organizacyjnych Komendy Głównej Straży Granicznej był Inspektorat Kontroli i Audytu Wewnętrznego Komendy Głównej Straży Granicznej, powołany zarządzeniem Nr 62 Komendanta Głównego Straży Granicznej z dnia 1 października 2012 r. w sprawie organizacji Komendy Głównej Straży Granicznej (Dz. Urz. KGSG z 2012 r. poz. 53 z poźn. zm.). W strukturze Inspektoratu Kontroli i Audytu Wewnętrznego znajdował się Wydział I Kontroli Problematyki Granicznej, Wydział II Kontroli Gospodarczo-Finansowej, Wydział III Analiz, Skarg i Wniosków, Zespół Stanowisk Samodzielnych oraz Audyt Wewnętrzny. W oddziałach terenowych Straży Granicznej zadania kontrolne realizowali funkcjonariusze wydziałów kontroli i audytu wewnętrznego oraz referatów nadzoru i kontroli. W miarę potrzeb, w skład zespołów kontrolnych włączani byli pracownicy innych komórek organizacyjnych. PAŃSTWOWA STRAŻ POŻARNA W Komendzie Głównej Państwowej Straży Pożarnej wykonywanie zadań kontrolnych przypisano do właściwości Biura Kontroli, Skarg i Wniosków. Zagadnienie to zostało unormowane w regulaminie organizacyjnym Komendy Głównej Państwowej Straży Pożarnej, stanowiącym załącznik do zarządzenia Nr 20 Komendanta Głównego Państwowej Straży Pożarnej z dnia 30 grudnia 2008 r. w sprawie nadania regulaminu organizacyjnego Komendzie Głównej Państwowej Straży Pożarnej (Dz. Urz. KG PSP Nr 2, poz. 34 z późn. zm.). Zgodnie z regulaminem wewnętrznym z dnia 24 marca 2014 r. w skład Biura Kontroli, Skarg i Wniosków wchodziły: Wydział Kontroli, Wydział Analiz i Strategii Kontroli, Wydział Skarg i Wniosków, Sekcja Archiwum Komendy Głównej oraz Samodzielne stanowisko służby BHP. Zadania kontrolne realizowane były przez Wydział Kontroli. W komendach wojewódzkich Państwowej Straży Pożarnej i szkołach Państwowej Straży Pożarnej koordynowanie kontroli i nadzór nad realizacją tego zadania w imieniu kierowników jednostek przypisany był wydziałom lub stanowiskom pracy właściwym w sprawach organizacji i nadzoru. Aktualnie w dwóch komendach wojewódzkich Państwowej Straży Pożarnej funkcjonują wyspecjalizowane komórki organizacyjne ds. kontroli. W 2014 r. w dwóch szkołach Państwowej Straży Pożarnej utworzono samodzielne stanowiska właściwe ds. kontroli wewnętrznej. W komendach wojewódzkich Państwowej Straży Pożarnej i szkołach Państwowej Straży Pożarnej działalność kontrolna jest zadaniem wspólnym komórek organizacyjnych danej jednostki. Znajduje to potwierdzenie w treści regulaminów organizacyjnych. Do wykonywania czynności kontrolnych wyznaczani są funkcjonariusze i pracownicy merytorycznych komórek organizacyjnych, zgodnie z potrzebami dyktowanymi tematyką kontroli. Podsumowując wskazać należy, że - z wyjątkiem Państwowej Inspekcji Sanitarnej MSW oraz Zakładu Emerytalno-Rentowego MSW - wszystkie organy i jednostki organizacyjne podległe lub nadzorowane przez Ministra Spraw Wewnętrznych miały w swojej strukturze wyodrębnione komórki realizujące zadania kontrolne. Podlegały one bezpośrednio zarządzającym kontrolę, najczęściej kierownikom tych jednostek. IV. REALIZACJA ZADAŃ KONTROLNYCH Głównym celem kontroli przeprowadzanych w resorcie spraw wewnętrznych była ocena działalności jednostki kontrolowanej. W ramach przeprowadzanych czynności kontrolnych dokonywano kontroli prawidłowości działalności jednostki oraz kontroli wykonywanych przez nią zadań. Celem kontroli prawidłowości działalności było ustalenie czy badany obszar działalności jednostki kontrolowanej funkcjonuje prawidłowo. Kontrole prawidłowości miały zarówno charakter prewencyjny jak i wykrywający. Podstawowymi kryteriami kontroli były legalność, gospodarność, celowość oraz msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 4/44

rzetelność. W przypadku kontroli wykonywania zadań badaniu podlegała skuteczność, wydajność i oszczędność prowadzenia działalności lub zarządzania jednostką kontrolowaną. W ocenie Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków MSW, jak również pozostałych komórek realizujących czynności kontrolne, osiągnięto poprawę efektywności funkcjonowania kontrolowanych podmiotów, w szczególności poprzez: - poprawę jakości realizowania zadań, - usprawnienie procedur, - zmianę przepisów, - wprowadzenie odpowiednich regulacji wewnętrznych, - wprowadzenie mechanizmów pozwalających na bieżący monitoring ryzyka występującego w obszarach kontrolowanych, - wzmocnienie nadzoru sprawowanego przez kierowników jednostek organizacyjnych, - uporządkowanie wewnętrznej dokumentacji służbowej. V. TEMATYKA KONTROLI Analiza nadesłanych przez organy i jednostki organizacyjne podległe Ministrowi Spraw Wewnętrznych lub przez niego nadzorowane sprawozdań pozwala na zidentyfikowanie głównych obszarów, na których koncentrowały się czynności kontrolne realizowane przez podmioty kontrolujące, tj. - sprawy finansowo-gospodarcze, - zagadnienia polityki kadrowej, - realizacja zadań regulaminowych/ustawowych, - realizacja zadań obronnych, - przyjmowanie, rozpatrywanie i załatwianie skarg i wniosków, - bezpieczeństwo i higieny pracy/służby. VI. SZCZEGÓŁOWE INFORMACJE O ISTOTNYCH NIEPRAWIDŁOWOŚCIACH WYKRYTYCH W TOKU ZREALIZOWANYCH KONTROLI Zaprezentowane poniżej szczegółowe informacje odnoszą się do działalności kontrolnej Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków, Departamentu Zdrowia, Departamentu Zezwoleń i Koncesji, Departamentu Ewidencji Państwowych, Departamentu Spraw Obywatelskich oraz organów i jednostek organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych. DEPARTAMENT KONTROLI, SKARG I WNIOSKÓW MSW Informacje dotyczą kontroli zrealizowanych w 2014 r. przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków na podstawie zatwierdzonych przez Ministra Spraw Wewnętrznych planów kontroli, a także wyników kontroli pozaplanowych. Zgodnie z Planem kontroli MSW na 2014 r. oraz Planem kontroli zadań obronnych Departament Kontroli, Skarg i Wniosków przeprowadził 38 kontroli. Ponadto przeprowadzono 12 kontroli pozaplanowych, w tym 4 kontrole zlecone w oparciu o art. 12 pkt 3 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli w trybie art. 6 ust. 3 pkt 1 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej. Liczba zrealizowanych kontroli 25 21 13 12 8 10 Kontrole w Kontrole Kontrole poza msw.gov.pl trybie zwykłym planowe w planem e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 5/44 trybie uproszczonym 2013 2014 2013 2014

WYKAZ SKONTROLOWANYCH PODMIOTÓW 2 8 20 5 13 3 1 1 1 2 1 8 12 12 2013 2014 ZAKRES PRZEDMIOTOWY KONTROLI Inne 15 Kontrole dotacji 7 Kontrole kadrowe 5 Kontrole realizacji zadań regulaminowych/usta wowych 14 Kontrole zadań obronnych 9 W toku prowadzonych czynności kontrolnych 1 Departament Kontroli, Skarg i Wniosków zwiększył liczbę kontroli, w których oceniano efektywność działań, tj. na 41 kontroli w 16 przypadkach badano/oceniano efektywność, natomiast w 36 kontrolach badano legalność. Na podstawie ustaleń z kontroli zrealizowanych przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków MSW sformułowane zostały następujące oceny: LICZBA SPORZĄDZONYCH OCEN Z PRZEPROWADZONYCH KONTROLI 1 Bez kontroli z zakresu zadań obronnych. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 6/44

Negatywna; 5 Pozytywna; 24 Pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości ; 23 Pozytywna Pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości Negatywna W wyniku przeprowadzonych kontroli przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków ogółem sformułowano 114 wniosków i zaleceń pokontrolnych*. Stan realizacji wniosków pokontrolnych liczbowo/procentowo wg stanu na dzień 31 grudnia 2014 r.: Ogólna liczba sformułowanych wniosków/zaleceń *Nie dotyczy kontroli zadań obronnych. Stan realizacji wniosków/zaleceń Liczba zrealizowanych 2 Liczba realizowanych3 Liczba niezrealizowanych Liczba wniosków, w przypadku których termin przekazania informacji nie upłynął 114 42 (36,8%) 47 (41,2%) 0 25 (22%) W wyniku przeprowadzonych kontroli przez Departament Kontroli Skarg i Wniosków MSW sformułowano 3 wnioski de lege ferenda oraz 54 wnioski systemowe o następującej treści: Wnioski de lege ferenda: 1. Wprowadzenie norm dot. wyposażenia kwater tymczasowych w sprzęt kwaterunkowy. 2. Opracowanie i wdrożenie procedur normujących zasady postępowania z materiałem audiowizualnym zarejestrowanym przy użyciu paralizatorów z funkcją rejestracji obrazu i dźwięku. 3. Podjęcie działań mających na celu aktualizację rozporządzenia MSWiA w sprawie wykazu wyrobów pod kątem zastąpienia odniesień do polskiej normy EN-PN 50136-1 ekwiwalentnymi zapisami określającymi wymagania techniczne. Wnioski systemowe: 1. Opracowanie i wdrożenie procedur normujących zasady postępowania z materiałem audiowizualnym zarejestrowanym przy użyciu paralizatorów z funkcją rejestracji obrazu i dźwięku. 2. Wprowadzenie rozwiązań zarządczych zapewniających przestrzeganie procedury załatwiania skarg i wniosków. 2 Dot. wniosków/zaleceń, które zostały zrealizowane w całości. 3 Dot. wniosków/zaleceń, które są monitorowane przez kontrolującego i są realizowane. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 7/44

3. Wprowadzenie rozwiązań zarządczych zapewniających, w przypadku dekretacji skarg/wniosków do kilku komórek organizacyjnych, skuteczna możliwość wykonywania funkcji koordynujących proces rozpatrywania skarg i wniosków przez jedną z komórek organizacyjnych KG PSP. 4. Wdrożenie mechanizmów systematycznej kontroli poziomu wydatkowanych środków finansowych na wynagrodzenia (a także nagrody i premie) w celu przestrzegania limitu wydatków określonych planem finansowym oraz niedopuszczenia do ponownego naruszenia dyscypliny finansów publicznych. 5. Rozważenie zmiany organizacji pracy w celu ograniczenia liczby godzin nadliczbowych wypracowanych przez pracowników administracyjnych Szpitala i wysokości wypłacanych środków z tego tytułu. 6. Wdrożenie zasad dotyczących odbierania przez pracowników czasu wolnego w zamian za czas przepracowany w godzinach nadliczbowych. 7. Opracowanie kryteriów awansowania, w taki sposób, aby były sprawiedliwe, obiektywne i motywujące dla pracowników, a stosowane kryteria oceny pracowników i wyników ich pracy uwzględniały zasadę równego traktowania pracowników z tytułu jednakowego wypełniania takich samych obowiązków. 8. Rozważenie wprowadzenia obowiązku dokumentowania przesłanek stanowiących podstawę awansów i nagród pracowników administracyjnych SP ZOZ MSW przyznawanych z inicjatywy kierownictwa Szpitala, z których wynikałyby faktyczne okoliczności uzasadniające awansowanie pracowników i przyznawanie im nagród. 9. Rozważenie zasadności prowadzenia rejestru wydawanych zaświadczeń w sprawach kadrowych (zawierającego m.in. informacje o ich treści) oraz każdorazowe konsultowanie treści wydawanych zaświadczeń z właściwą komórką do spraw kadrowych. 10.Wdrożenie mechanizmów, które w skuteczny sposób będą zapobiegały występowaniu sytuacji noszących znamiona konfliktu interesów. 11.Wdrożenie mechanizmów zapewniających skuteczną ochronę znajdujących się w Szpitalu danych osobowych przed nieuprawnionym dostępem, a także przeszkolenie pracowników pod względem poszerzenia wiedzy z zakresu ochrony danych osobowych. 12.Podjęcie, w uzgodnieniu z Komendą Główną PSP, działań mających na celu wypracowanie i wprowadzenie wytycznych regulujących dysponowanie JRG do przywrócenia bezpiecznego ruchu na drodze, w sytuacjach, gdy zarządca drogi lub uprawniony przez niego podmiot nie przybyli na miejsce zdarzenia pomimo wcześniejszego wezwania przez PSP. 13.Podjęcie prac w sprawie uzgodnienia z organami nadzorującymi zarządców dróg zasad zwrotu kosztów poniesionych przez jednostki ochrony przeciwpożarowej z tytułu użycia środków do związywania lub neutralizacji substancji ropopochodnych lub płynów eksploatacyjnych w sytuacjach, w których zarządca drogi lub uprawniony przez niego podmiot nie wykonali ciążących na nich obowiązków. 14.Podjęcie wspólnie z Komendantem Wojewódzkim PSP działań zmierzających do zmiany porozumień zawartych z podmiotami nadzorującymi zarządców dróg, w taki sposób, aby jednostki ochrony przeciwpożarowej nie były zobowiązane do wykonywania czynności wykraczających poza zadania ustawowe PSP. 15.Wprowadzenie mechanizmów, które zagwarantują, że w KG PSP, w ramach przygotowań o udzielenie zamówień publicznych, opracowane kryteria oceny ofert dostosowane będą do charakteru realizowanych zamówień. 16.Wprowadzenie w komórkach merytorycznych KG PSP mechanizmów, które zagwarantują, że przed przystąpieniem do sporządzania OPZ zostaną przeprowadzone i udokumentowane odpowiednie msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 8/44

i wnikliwe analizy w zakresie właściwego zdiagnozowania potrzeb, paramentrów i wymagań technicznych planowanego do zakupienia sprzętu. 17.Wprowadzenie w komórkach merytorycznych KG PSP mechanizmów, które zapewnią dokumentowanie procesu tworzenia OPZ, z uwzględnieniem podstaw wprowadzanych wymogów, nanoszenia zmian, a także danych umożliwiających identyfikację autorów poszczególnych zmian. 18.Przygotowanie dokumentu określającego formalne kryteria sprzedaży mieszkań z zasobu ZZM MSW i przedstawienie go do akceptacji Ministra, a po akceptacji wdrożenie ich i stosowanie. 19.Kształtowanie - za pomocą odpowiednich narzędzi - wynagrodzeń i uposażeń pracowników i strażaków w taki sposób, aby stanowiły czynnik motywujący do lepszej pracy/służby. 20.Wzmocnienie funkcji motywacyjnej nagród pieniężnych poprzez m.in.: zapewnienie jasnych i czytelnych zasad/kryteriów ich przyznawania wszystkim grupom zatrudnionym w jednostce, powiązanie ich podziału na poszczególne komórki organizacyjne z okresową oceną pracy tych komórek (w szczególności w zakresie realizacji założonych celów i zadań), dokumentowanie okoliczności uzasadniających ich przyznanie oraz przekazywanie informacji zwrotnej o przyznaniu nagród, w obecności innych osób zatrudnionych, tak aby każdy mógł poznać osiągnięcia nagradzanego. 21.Wprowadzenie rozwiązań, które dostarczą wiedzy na temat efektywności stosowanych narzędzi motywacyjnych. 22.Wprowadzenie mechanizmów zapewniających terminowe opracowanie dokumentów wykorzystywanych w procesie zarządzania zasobami ludzkimi, w tym programów, planów, opisów stanowisk pracy, a także pozwalających na bieżący monitoring procesów. 23.Kształtowanie polityki uposażeń w taki sposób, aby ustalając składniki uposażenia, których wysokość ma charakter uznaniowy, zachowywać hierarchię stanowisk z uwzględnieniem zakresu realizowanych na nich zadań oraz ponoszonej odpowiedzialności. 24.Kształtowanie - za pomocą odpowiednich narzędzi - wynagrodzeń pracowników w taki sposób, aby stanowiły czynnik motywujący do lepszej pracy. 25.Wzmocnienie funkcji motywacyjnej nagród pieniężnych poprzez m.in. zapewnienie jasnych i czytelnych zasad/kryteriów ich przyznawania wszystkim grupom zatrudnionym w jednostce, dokumentowanie powiązania ich podziału na poszczególne komórki organizacyjne z okresową oceną pracy tych komórek (w szczególności w zakresie realizacji założonych celów i zadań) oraz dokumentowanie okoliczności uzasadniających ich przyznanie. 26.Wprowadzenie rozwiązań, które dostarczą wiedzy na temat efektywności stosowanych narzędzi motywacyjnych. 27.Wprowadzenie mechanizmów zapewniających terminowe opracowanie dokumentów wykorzystywanych w procesie zarządzania zasobami ludzkimi w tym programów, procedur, indywidualnych programów rozwoju zawodowego, a także pozwalających na bieżący monitoring procesów we wskazanym wyżej obszarze. 28.Kształtowanie polityki uposażeń w taki sposób, aby ustalając składniki uposażenia, których wysokość ma charakter uznaniowy, zachowywać hierarchię stanowisk z uwzględnieniem zakresu realizowanych na nich zadań oraz ponoszonej odpowiedzialności. 29.Kształtowanie - za pomocą odpowiednich narzędzi - wynagrodzeń i uposażeń pracowników i strażaków w taki sposób, aby stanowiły czynnik motywujący do lepszej pracy/służby. 30.Wzmocnienie funkcji motywacyjnej nagród pieniężnych poprzez m.in. różnicowanie ich wysokości, powiązanie ich podziału na poszczególne komórki organizacyjne z okresową oceną pracy tych komórek (w szczególności w zakresie realizacji założonych celów i zadań) oraz dokumentowanie okoliczności uzasadniających ich przyznanie. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 9/44

31.Wprowadzenie rozwiązań, które dostarczą kierownictwu jednostek wiedzy na temat efektywności stosowanych narzędzi motywacyjnych. 32.Wypracowanie i wprowadzenie mechanizmów, które zagwarantują, że w przyszłości wszystkie umowy będą rzetelnie planowane i realizowane terminowo oraz nie będą ponoszone koszty za bezumowne korzystanie z usług, które powinny być świadczone ma podstawie umowy. 33.Opracowanie rozwiązań alternatywnych (zapasowych), które będą mogły zostać zastosowane niezwłocznie w przypadku niewywiązywania się przez podmiot dostarczający usługę z zawartej umowy (np. awaria, upadłość podmiotu itp.), tak aby została zabezpieczona infrastruktura niezbędna do prawidłowej realizacji zadań MSW. 34.Wprowadzenie mechanizmów zapewniających przestrzeganie postanowień Regulaminu pracy Komisji Przetargowej SGSP. 35.Przyjęcie rozwiązań pozwalających na wyeliminowanie przyczyn powstawania uchybień przy realizacji odbiorów dostarczanego do SGSP sprzętu. 36.Określenie zasad zorganizowania i utrzymywania stałych dyżurów ratowników wodnych na obszarach wodnych. 37.Wdrożenia rozwiązań, które pozwolą na bezproblemowe zweryfikowanie prawidłowości przyjmowania darowizny lub dokonywania zakupów powyżej 20.000 zł w oparciu o wydane zgody ministra właściwego do spraw wewnętrznych. 38.Rozważenie możliwości opracowania, a następnie wprowadzenia do stosowania jednolitych dla wszystkich obiektów, na których Spółka wykonuje działania z zakresu ratownictwa wodnego wzorów dokumentacji działań ratowniczych. 39.Przygotowanie propozycji określenia precyzyjnych zasad sprawowania nadzoru nad wykonywaniem Programu Standaryzacji Komend i Komisariatów Policji oraz prawidłowość sprawowania nadzoru nad całością programu przez Ministra Spraw Wewnętrznych realizowanego przez zespół ds. programu standaryzacji komend i komisariatów Policji (dalej: Programu ) i przedstawienie ich do akceptacji Przewodniczącemu Zespołu. 40.Opracowanie, w wyodrębnionym dokumencie oraz przedstawienie do akceptacji Przewodniczącemu Zespołu, zasad i trybu sporządzania inforamcji i sprawozdań z realizacji. 41.Podjęcie działań mających na celu objęcie monitoringiem obiektów, które pomimo posiadania systemu sygnalizacji pożaru nie były monitorowane, chociaż (na skutek postępu jaki nastąpił w ostatnich latach) pojawiły się potencjalnie możliwości ich monitorowania. 42.Podjęcie działań mających na celu wyeliminowanie ograniczeń z brakiem miejsca na instalację SOAP kolejnych operatorów. 43. Aktualizacja Regulaminu organizacyjnego w jednym z SP ZOZ MSW dotycząca uzupełnienia przypisanych zadań dla Działu Zamówień Publicznych, w zakresie sporządzania rocznego Planu Zamówień Publicznych. 44. Dostosowanie regulaminu przyznawania nagród oraz regulaminu w sprawie funduszu premiowego dla pracowników KG PSP zatrudnionych na stanowiskach pomocniczych, robotniczych i obsługi, do aktualnych przepisów. 45. Ustalenie regulaminu przyznawania premii dla pracowników KW PSP zatrudnionych na stanowiskach pomocniczych, robotniczych i obsługi, opartego o aktualne przepisy prawa. 46. Dokonanie aktualizacji zapisów aktów prawnych przywołanych w regulaminie pracy i służby Komendy Powiatowej Państwowej Straży Pożarnej. 47. Przeanalizowanie istniejących procedur wewnętrznych w celu usprawnienia procesu wyboru właściwego trybu zamówienia publicznego. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 10/44

48. Uzupełnienie dokumentu Regulamin dyżurów o określenie organizacji i sposobu działania ratownictwa wodnego w zakresie utrzymywania stałych dyżurów ratowników wodnych w celu zapewnienia stanu gotowości do wykonywania ratownictwa wodnego zawierającego (m.in.: liczbę ratowników wodnych jednorazowo pełniących dyżur w systemie dobowym, czas trwania dyżuru, dostosowanie środków łączności, czas, w ciągu którego osiągana jest gotowość do podjęcia działań ratowniczych. 49. Podjęcie działań zmierzających do wyeliminowania rozbieżności w treści przepisów wewnętrznych, tj. statutu CSK MSW i Regulaminu organizacyjnego w zakresie jednoznacznego umocowania w strukturze organizacyjnej stanowiska naczelnej pielęgniarki oraz przeprowadzenie konkursu na to stanowisko, zgodnie z wymogami prawa. 50. Dokonanie zmiany przepisów Regulaminu organizacyjnego w zakresie czasu pracy (40 godzin/tygodniowo) pracowników administracyjnych i ekonomicznych oraz zmiany umów w tym zakresie (aneksy). 51. Opracowanie i wdrożenie procedury udzielania zamówień publicznych o wartości poniżej progu określonego w ustawie Prawo zamówień publicznych, z których w szczególności wynikałby obowiązek konsultowania trybu zawarcia oraz projektu umowy o udzielenie zamówienia publicznego z Sekcją Zamówień Publicznych. I. Stwierdzone nieprawidłowości w wyniku przeprowadzonych kontroli dotyczyły przede wszystkim: w zakresie kontroli realizacji zadań dotyczących polityki kadrowej: - braku odpowiedniego przeszkolenia w PSP kadry kierowniczej w obszarze Zarządzania Zasobami Ludzkimi; - nie prowadzenia badań w PSP nad wpływem stosowanych mechanizmów motywacyjnych na efektywność pracy wykonywanej przez poszczególnych strażaków i pracowników; - niedokonywania ewaluacji w PSP systemu motywacyjnego w obszarze stosowanych narzędzi; - procesu budowy w PSP systemu, który nie został poprzedzony badaniem potrzeb i preferencji pracowników/strażaków, a także efektywności dotychczasowych narzędzi motywacyjnych; - niedokonania w PSP analizy systemów ocen, wynagrodzeń, awansów i rozwoju oraz ich wpływu na motywację osób zatrudnionych; - niezwartościowania w PSP stanowisk pracy, przez okres niemalże 6 lat od powołania zespołu wartościującego; - nieprowadzenia w PSP badań związanych z oceną zwiększenia efektywności/wydajności pracy wynikającą z podwyższenia uposażeń/wynagrodzeń; - braku uzasadnienia w PSP w badanych wnioskach w sprawie przyznania nagród uznaniowych dla pracowników i strażaków; - wybiórczego informowania przez przełożonych osób zatrudnionych/pełniących służbę w KG PSP o fakcie przyznania i uzasadnieniu wyróżnienia nagrodami pieniężnymi; - braku opracowania IPRZ w PSP oraz stworzeniu ich po terminie wyznaczonym w harmonogramie; w zakresie kontroli trybu przyjmowania, rozpatrywania i załatwiania skarg i wniosków: - nadawania przez PSP niewłaściwych symboli archiwizacyjnych skargom i wnioskom rozpatrywanym przez jednostkę kontrolowaną oraz brak w okresie objętym kontrolą umieszczonej w widocznym miejscu informacji wskazującej komórkę organizacyjną przyjmującą skargi i wnioski oraz dni i godziny przyjęć; w zakresie kontroli finansowo gospodarczych: - braku podejmowania przez komórkę organizacyjną w MSW działań w okresie poprzedzającym wygaśnięcie umowy, a dającym szansę na zawarcie kolejnej umowy zapewniającej dostępność usługi; - w opisach przedmiotu zamówienia w PSP nie wskazywano znaków towarowych, patentów lub pochodzenia przedmiotów zamówień; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 11/44

- wprowadzenia przez Komendanta Głównego Policji na uzbrojenie Policji paralizatorów z funkcją rejestracji obrazu i dźwięku, bez równoległego wprowadzenia szczegółowych przepisów dotyczących postępowania z zarejestrowanym materiałem audiowizualnym; - podjęcia niewystarczających czynności przez kierownictwo komórki organizacyjnej w MSW w celu wyeliminowania zagrożenia dla ciągłości utrzymania systemów teleinformatycznych po dniu 31 maja 2013 r. mimo posiadania pełnej wiedzy o terminie wygaśnięcia umowy, jak również nieinformowania kierownictwa MSW o tej sytuacji; - niedokonywania przez komórkę organizacyjną w MSW rozeznania rynku potencjalnych wykonawców na potrzeby zamówienia publicznego; - niewskazania przez komórkę organizacyjną w MSW innym komórkom charakteru priorytetowego w sprawie zapewnienia dostępności usługi; - braku dokumentowania przez komórkę organizacyjną w MSW analiz konsekwencji finansowych oraz technicznych wynikających z bezumownego korzystania z usługi; - sposobu występowania przez kierownictwo komórki organizacyjnej w MSW do kierownictwa MSW o wyrażanie zgód na pokrycie zobowiązań finansowych i dokonywanie zapłat za bezumowne korzystanie z usług dzierżawy; w zakresie kontroli realizacji zadań regulaminowych/ustawowych: - niewystarczającego nadzoru, przez dyrektora Biura Spraw Wewnętrznych KGP nad realizacją Programu; - niesporządzenia przez KGP list o których mowa w Programie, które skutkowało brakiem możliwości dokonania przeglądowej oceny parametrów zadań zgłaszanych do Programu; - nieokreślenia przez komórkę organizacyjną w MSW precyzyjnych zasad sprawowania nadzoru, co było niezgodne z postanowieniami 2 i 3 zarządzenia MSW Nr 66 oraz ustaleniami przyjętymi na pierwszym posiedzeniu Zespołu w dniu 29 października 2012 r.; - nieokreślenia skutecznego sposobu weryfikowania rzetelności informacji zawartych w sprawozdaniach oraz nieegzekwowanie przez komórkę organizacyjną w MSW przewidzianych Programem wymagań, które powinny spełniać propozycje KGP do list priorytetów inwestycyjnych i remontowych; - niesporządzenia przez pierwszy rok funkcjonowania przez komórkę organizacyjną w MSW dokumentacji zarządczej; - nieegzekwowania przez komórkę organizacyjną w MSW terminowego przekazywania sprawozdań przez Komendanta Głównego Policji; - nieegzekwowania przez komórkę organizacyjną w MSW pełnej, wymaganej Programem zawartości sprawozdań; - nieterminowego przedkładania Ministrowi Spraw Wewnętrznych przez przewodniczącego komórki organizacyjnej w MSW informacji o stanie realizacji Programu, co stanowi naruszenie dyspozycji 10 ust. 1 zarządzenia MSW Nr 66; - niesporządzenia list zadań inwestycyjnych i remontowych realizowanych w ramach Programu w formie jednego sukcesywnie uzupełnianego dokumentu, zawierającego komplet informacji zawartych w Programie oraz uwidaczniającego historię zmian przez MSW; - nierzetelności dokumentowania przez właściwą komórkę organizacyjną w MSW posiedzeń Zespołu jak i nieterminowego dokonywania zmian zarządzenia MSW Nr 66 w zakresie składu osobowego oraz nieprzestrzeganie przez Zespół w pełni zasad i trybu pracy przyjętych na posiedzeniu w dniu 8 października 2013 r.; - kształtowania w jednym z SP ZOZ MSW polityki kadrowej, w tym niedokonywanie zmian w strukturze zatrudnienia uwzględniających sytuację finansową Szpitala, częste przyznawanie wysokich nagród pracownikom administracyjnym bez uzasadnienia faktycznego przy jednoczesnym braku zdefiniowanych kryteriów ich przyznawania; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 12/44

- działalności w jednym z SP ZOZ MSW w zakresie próby pozyskania środków finansowych z Programu PL07 Poprawa i lepsze dostosowanie ochrony zdrowia do trendów demograficzno-epidemiologicznych Mechanizmu Finansowego Europejskiego Obszaru Gospodarczego i Norweskiego Mechanizmu Finansowego 2009 2014; - dowolności stosowania w jednym z SP ZOZ MSW trybu wyboru podmiotu realizującego zamówienie publiczne o wartości progowej niższej niż określona przepisami ustawy Prawo zamówień publicznych. W przypadku jednego zamówienia zastosowano tryb zapewniający konkurencyjność i obniżenie ceny zamówienia, w przypadku innego natomiast, nie zastosowano żadnego trybu wybierając w sposób arbitralny podmiot realizujący zamówienie; - podpisania w jednym z SP ZOZ MSW umów bez stosowania przepisów ustawy Prawo zamówień publicznych. W przypadku jednej z umów, z uwagi na jej wartość przekraczającą obowiązujący w dniu zawarcia próg stosowania przepisów ustawy Prawo zamówień publicznych, doszło do naruszenia dyscypliny finansów publicznych; - próby wpływania na sposób monitorowania realizacji zaleceń audytu wewnętrznego w jednym z SP ZOZ MSW; - niezapewnienia audytorowi wewnętrznemu w jednym z SP ZOZ MSW warunków niezbędnych do niezależnego, obiektywnego i efektywnego prowadzenia audytu wewnętrznego, do czego zobowiązuje dyrektora art. 282 ust. 1 ustawy o finansach publicznych; - niesporządzania analiz celowości zbycia posiadanego zasobu mieszkaniowego przez jednostkę podległą MSW; - braku sporządzania przez jednostkę podległą MSW analiz ekonomicznych, a co za tym idzie niestosowanie kryteriów ekonomicznych przy podejmowaniu decyzji o przeznaczeniu lokali mieszkalnych do sprzedaży; - nieopracowania przez jednostkę podległą MSW formalnego dokumentu określającego kryteria sprzedaży lokali; - nierzetelnego oszacowania zakresu robót podstawowych, której przyczynami były: brak właściwego nadzoru nad przygotowaniem opisu przedmiotu zamówienia oraz brak rzetelnej analizy stanu wyposażenia technicznego budynku w jednostce podległej MSW; - dopuszczania do podejmowania działań ratowniczych osób niespełniających wszystkich wymagań, określonych przepisami prawa powszechnie obowiązującego, dla ratownika wodnego; - nieposiadania formalnego dokumentu, który określałby sposób organizacji i działania grupy interwencyjnej w zakresie utrzymywania stałych dyżurów ratowników wodnych; - nierzetelnego dokumentowania procesu udzielenia zamówienia publicznego w jednej z komórek organizacyjnych MSW; - niepodjęcia działań przez KM PSP mających na celu likwidację ograniczeń technicznych, które uniemożliwiały instalację urządzeń systemu monitoringu kolejnym operatorom, spełniającym określone przez PSP wymagania; - wykorzystania w PSP zasobów kadrowych jednostek ochrony przeciwpożarowej do związywania lub neutralizacji substancji niebezpiecznych w zdarzeniach, których obowiązek przywrócenia bezpiecznego ruchu na drodze należał do zarządców dróg; - podejmowania przez funkcjonariuszy, kierujących działaniami ratowniczymi, decyzji o wykonaniu przez JRG robót porządkowych, polegających na uprzątaniu z drogi odpadów powypadkowych lub powstałych w wyniku prowadzenia działań ratowniczych, gdyż wykonywanie robót porządkowych nie wiązało się z wykonywaniem ustawowych zadań Państwowej Straży Pożarnej; w zakresie kontroli realizacji zadań obronnych 4 ; 4 Dokumenty z kontroli zostały zakwalifikowane jako informacje niejawne w związku z czym informacje na temat ww. kontroli nie zostały zawarte w przedmiotowym sprawozdaniu msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 13/44

w zakresie kontroli wykorzystania i rozliczania dotacji przekazanych z budżetu Ministra Spraw Wewnętrznych: - sporządzenia sprawozdań na formularzu obowiązującym w latach poprzednich; - niesporządzenia aneksów do umów dotacyjnych; - nieujęcia przez Zakład w Planie zamówień publicznych Zakładu na 2013 r. inwestycji dotyczących dofinansowania: zakupu sprzętu medycznego, inwestycji budowlanej; - braku aneksowania umów dotacyjnych dotyczących dofinansowania realizacji inwestycji budowlanych; - przekazania sprawozdania po terminie wskazanym w umowie; - zwrotu błędnie zakwalifikowanej kwoty wraz z odsetkami na rachunek MSW; - nanoszenia poprawek na fakturach niezgodnie z przepisami ustawy o rachunkowości; - braku opisu merytorycznego na fakturach; - braku na dokumencie podpisu głównego księgowego oraz podpisu osoby zatwierdzającej dowód księgowy do wypłaty; - nierzetelnego sporządzenia sprawozdania końcowego z realizacji zadania publicznego finansowanego ze środków pochodzących z dotacji MSW. II. Zawiadomienia o ujawnionych okolicznościach wskazujących na naruszenie dyscypliny finansów publicznych: W wyniku kontroli pt. Prawidłowość realizacji zadań statutowych w jednym z SP ZOZ MSW w dniu 20 kwietnia 2015 r. skierowano zawiadomienie do Rzecznika Dyscypliny Finansów Publicznych przy Ministrze Administracji i Cyfryzacji o ujawnionych okolicznościach wskazujących na naruszenie dyscypliny finansów publicznych tj.: art. 11 i art. 17 ust. 1b pkt 1 ustawy o odpowiedzialności za naruszenie dyscypliny finansów publicznych, zgodnie z którym dokonywanie wydatków z przekroczeniem ich wysokości określonych planem finansowym stanowi naruszenie dyscypliny finansów publicznych. DEPARTAMENT ZDROWIA MSW Zgodnie z postanowieniami zarządzenia Nr 53 Dyrektora Generalnego MSW z dnia 22 listopada 2013 r. w sprawie zatwierdzenia wewnętrznego regulaminu organizacyjnego Departamentu Zdrowia MSW, problematyka kontroli została włączona do zadań Zespołu Centralnej Komisji Lekarskiej i Medycyny Pracy. W roku sprawozdawczym Departament Zdrowia przeprowadził ogółem 2 kontrole, w tym: - 1 kontrolę w trybie zwykłym, - 1 kontrolę doraźną. Problematyka przeprowadzonych kontroli dotyczyła: - funkcjonowania komisji lekarskich; - prawidłowości realizacji wytycznych w zakresie orzecznictwa; - zasadności sprzeciwów od orzeczeń komisji lekarskich; - zasadności zatwierdzania i rozpatrywania odwołań oraz prawidłowości orzekania o zdolności fizycznej i psychicznej do służby oraz związku inwalidztwa ze służbą. W zakresie przeprowadzonych kontroli nie stwierdzono nieprawidłowości. W wyniku kontroli sformułowano między innymi następujące zalecenia, które dotyczyły: - staranniejszego formułowania uzasadnień w orzecznictwie lekarskim, - starannego wypełniania druków orzeczeń lekarskich. DEPARTAMENT ZEZWOLEŃ I KONCESJI MSW msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 14/44

W 2014 r. Departament Zezwoleń i Koncesji MSW przeprowadził 34 kontrole koncesjonowanej i regulowanej działalności gospodarczej, w tym 25 kontroli planowych oraz 9 kontroli poza planem. Stwierdzone nieprawidłowości w wyniku przeprowadzonych kontroli dotyczyły przede wszystkim: w zakresie kontroli usług ochrony osób i mienia: - niewykonywania obowiązków wynikających z art. 19 ust. 1 ustawy z dnia 22 sierpnia 1997 r. o ochronie osób i mienia (Dz. U. z 2014 r. poz. 1099) poprzez: nieprowadzenie lub nierzetelne prowadzenie dokumentacji dotyczącej zatrudnionych pracowników ochrony, organizacji i wykonywania ochrony przez specjalistyczne uzbrojone formacje ochronne oraz dokumentacji dotyczącej realizowanych umów, wymaganej rozporządzeniem Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 16 grudnia 2013 r. w sprawie dokumentowania działalności gospodarczej w zakresie usług ochrony osób i mienia (Dz. U. z 2013 r., poz. 1739), nieinformowanie organu koncesyjnego o podjęciu działalności gospodarczej; - nieinformowania organu koncesyjnego, w terminie 14 dni, o zmianach okoliczności prawnych i faktycznych dotyczących prowadzonej działalności gospodarczej, takich jak: zmiany nazwy przedsiębiorcy, adresu jego siedziby i miejsca prowadzenia działalności, imion i nazwisk wspólników lub członków zarządu, prokurentów i pełnomocników w razie ich ustanowienia, co było niezgodne z art. 18 ust. 3 ustawy o ochronie osób i mienia; - niewywiązywania się z obowiązku posiadania ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej za szkody wyrządzone w związku z ochroną osób i mienia, zgodnie z art. 21a ustawy o ochronie osób i mienia; w zakresie kontroli usług detektywistycznych: - niewykonywania obowiązków wynikających z art. 23 ust. 1 pkt. 3 ustawy o usługach detektywistycznych, poprzez nierzetelne i nieprawidłowe prowadzenie dokumentacji dotyczącej zatrudnianych detektywów oraz zawieranych i realizowanych umów, o której mowa w rozporządzeniu Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 8 sierpnia 2002 r. w sprawie dokumentacji wymaganej przy prowadzeniu działalności gospodarczej w zakresie usług detektywistycznych; - niespełniania obowiązku wynikającego z art. 69 ustawy o swobodzie działalności gospodarczej dotyczącej przechowywania wszystkich dokumentów niezbędnych do wykazania spełniania warunków wymaganych do wykonywania działalności w zakresie usług detektywistycznych; w zakresie kontroli wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią i amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym: - prowadzenia ewidencji niezgodnie z przepisami rozporządzenia Ministra Gospodarki z dnia 22 sierpnia 2012 r. w sprawie sposobu ewidencjonowania wytworzonych materiałów wybuchowych, broni, amunicji, wyrobów o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym oraz broni oznakowanej (Dz. U. z 2012 r., poz. 1027) oraz rozporządzenia Ministra Gospodarki z dnia 22 sierpnia 2012 r. w sprawie sposobu ewidencjonowania wprowadzonych do obrotu materiałów wybuchowych, broni, amunicji oraz wyrobów i technologii o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym (Dz. U z 2012 r., poz. 1008); - wystawiania przez przedsiębiorców dokumentów rozchodu, które nie zawierały wszystkich danych wymaganych w 9 rozporządzenia Ministra Gospodarki w sprawie sposobu ewidencjonowania wprowadzonych do obrotu materiałów wybuchowych, broni, amunicji oraz wyrobów i technologii o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym; - nieinformowania organu koncesyjnego o zmianach danych zawartych w koncesji i dokumentach stanowiących załączniki do wniosku o jej wydanie, co narusza art. 15 ust. 1 pkt 3 ustawy o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją, wyrobami oraz technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 15/44

- nieterminowego przesyłania do właściwych organów zawiadomień o sprzedaży materiałów koncesjonowanych, zgodnie z rozporządzeniem Ministra Gospodarki i Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 6 marca 2013 r. w sprawie sprzedaży materiałów wybuchowych, broni, amunicji, wyrobów i technologii o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym oraz kontroli przestrzegania warunków sprzedaży (Dz. U. z 2013 r., poz. 343); - prowadzenia karty kwalifikacyjnej obiektu magazynowego, niezgodnie z wymogami 10 ust. 2 w związku z ust. 2 załącznika nr 3 do rozporządzenia Ministra Gospodarki w sprawie pomieszczeń magazynowych i obiektów do przechowywania materiałów wybuchowych, broni, amunicji oraz wyrobów o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym. Karta kwalifikacyjna obiektu magazynowego zagrożonego wybuchem lub spaleniem materiału wybuchowego nie była sporządzona przez zespół specjalistów posiadających odpowiednie uprawnienia budowlane, kwalifikacje w dziedzinie bezpieczeństwa i higieny pracy oraz ochrony przeciwpożarowej; - nieuzgadniania planu postępowania na wypadek zagrożenia życia lub zdrowia ludzkiego, mienia oraz środowiska naturalnego z komendantem powiatowym Państwowej Straży Pożarnej oraz nieprzekazaniem ww. planu do wiadomości właściwemu terytorialnie komendantowi powiatowemu policji, zgodnie z 9 ust. 1 i 2 rozporządzenia Ministra Gospodarki w sprawie wymagań, jakim powinien odpowiadać plan postępowania na wypadek zagrożenia życia lub zdrowia ludzkiego, mienia oraz środowiska naturalnego. DEPARTAMENT EWIDENCJI PAŃSTWOWYCH MSW W 2014 r. Departament Ewidencji Państwowych przeprowadził 2 kontrole planowe, które dotyczyły prawidłowości wykonywania czynności materialno-technicznych związanych z przygotowywaniem odpowiedzi na wnioski i zapytania kierowane do centralnej ewidencji pojazdów (CEP) i centralnej ewidencji kierowców (CEK) oraz archiwizacji dokumentacji dotyczącej CEPiK. W wyniku przeprowadzonych kontroli nie stwierdzono żadnych nieprawidłowości. DEPARTAMENT SPRAW OBYWATELSKICH MSW Departament Spraw Obywatelskich realizował zadania, w tym kontrolne, na podstawie zarządzenia Nr 11 Dyrektora Generalnego Ministerstwa Spraw Wewnętrznych z dnia 16 grudnia 2011 r. w sprawie zatwierdzenia wewnętrznego regulaminu organizacyjnego Departamentu Spraw Obywatelskich. Od dnia 22 lipca 2014 r. zadania Departamentu Spraw Obywatelskich określone są zarządzeniem Nr 32 Dyrektora Generalnego Ministerstwa Spraw Wewnętrznych z dnia 22 lipca 2014 r. w sprawie zatwierdzenia wewnętrznego regulaminu organizacyjnego Departamentu Spraw Obywatelskich Ministerstwa Spraw Wewnętrznych. Zgodnie z ww. zarządzeniem zadania kontrolne zostały przypisane trzem wydziałom Departamentu z uwzględnieniem realizowanych przez te wydziały zadań, wynikających ze zwierzchniego nadzoru Ministra Spraw Wewnętrznych nad sprawami paszportowymi, rejestracją stanu cywilnego, ewidencją ludności i wydawaniem dowodów osobistych, szeroko rozumianą rejestracją stanu cywilnego oraz udostępnianiem danych i postępowaniem mandatowym o wykroczenia. W okresie sprawozdawczym Departament Spraw Obywatelskich zrealizował 1 kontrolę w trybie zwykłym z zakresu: oceny stopnia i efektywności realizacji zaleceń ujętych w Wystąpieniu pokontrolnym odnoszącym się do: sposobu organizacji realizacji zadania polegającego na udostępnieniu danych jednostkowych ze zbioru PESEL i ogólnokrajowej ewidencji wydanych i unieważnionych dowodów osobistych, prawidłowości i terminowości realizacji wniosków o udostępnienie danych jednostkowych ze zbioru PESEL i ogólnokrajowej ewidencji wydanych i unieważnionych dowodów osobistych, prawidłowości realizacji czynności dotyczących opłat za udostępnienie danych jednostkowych ze zbioru PESEL i ogólnokrajowej ewidencji wydanych i unieważnionych dowodów osobistych, msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 16/44

nadzoru nad udostępnianiem danych jednostkowych ze zbioru PESEL oraz ogólnokrajowej ewidencji wydanych i unieważnionych dowodów osobistych. W wyniku kontroli stwierdzono nieprawidłowości i uchybienia polegające na: - braku zapewnienia płynnej obsługi korespondencji wychodzącej, - występowaniu przypadków nieprawidłowej oceny formalno-prawnej, - występowaniu przypadków nieuzasadnionego wzywania wnioskodawców do uzupełnienia braków formalnych, - udostępnianiu danych jednostkowych niezgodnie z zakresem żądania, - nieterminowej realizacji wniosków, - w razie niemożności realizacji wniosków w terminie niepowiadomieniu wnioskodawcy o dodatkowym terminie załatwienia sprawy, - wystąpieniu błędnego weryfikowania załączonych do wniosków dowodów uiszczenia opłat za udostępnienie danych, - wystąpieniu przypadków nieodpłatnego udostępnienia danych jednostkowych ze zbioru PESEL i OEWiUDO podmiotom, które zobowiązane były do wniesienia opłat za ich uzyskanie, - braku sprawowania przez Dyrektora Centrum Personalizacji Dokumentów skutecznego nadzoru nad udostępnianiem danych jednostkowych ze zbioru PESEL i OEWiUDO. W wyniku przeprowadzonych kontroli wnioskowano m.in. o: wnikliwe badanie wniosków o udostępnienie danych ze zbioru PESEL i OEWiUDO oraz załączonych do nich dokumentów, w celu zapewnienia prawidłowej oceny formalno-prawnej przedmiotowych wniosków, weryfikowaniu danych dotyczących osób poszukiwanych w zbiorze PESEL. URZĄD DO SPRAW CUDZOZIEMCÓW W 2014 r. Biuro Szefa Urzędu zrealizowało 11 kontroli, z tego: - 3 kontrole jednostek nadzorowanych, - 8 kontroli jednostek wewnętrznych. Stwierdzone uchybienia/nieprawidłowości w wyniku przeprowadzonych kontroli dotyczyły przede wszystkim: w zakresie kontroli realizacji zadań regulaminowych/ustawowych oraz wewnętrznych przepisów Urzędu do Spraw Cudzoziemców: - niewylegitymowania kontrolerów i niewpisania ich danych do książki przebiegu służby z podaniem czasu i celu wizyty w ośrodku; - niezrealizowania jednego wniosku pokontrolnego z kontroli przeprowadzonej przez Wydział Kontroli i Ochrony Informacji Niejawnych UdSC, który zalecał przestrzeganie rejestracji pisma wchodzącego i wychodzącego, bez względu na jego charakter i zawartość merytoryczną. Ponadto odnotowano uchybienia polegające na braku realizacji wszystkich zaleceń Procedury Nr 15 z dnia 1 marca 2013 r. w dwóch z czterech poddanych kontroli ośrodkach; - braku prawidłowości wypełniania zlecenia na tłumaczenia; - nieprzestrzegania przez część pracowników UdSC Regulaminu Pracy Urzędu oraz braku należytego nadzoru ze strony kierowników komórek organizacyjnych; - przekroczenia zalecenia bezwzględnego przestrzegania dwudniowego terminu rejestracji danych w SI Pobyt; - oceny wdrożenia w kontrolowanej komórce procedur związanych ze sprawowaniem kontroli wykorzystywania danych KSI przez użytkowników indywidualnych oraz zasad dokonywania zmian w dokumencie; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 17/44

- oceny sprawowania nadzoru przełożonych w DLP USC nad zgodnym z przepisami wykorzystywaniem danych KSI przez podległych pracowników dokonujących wpisów, modyfikujących lub usuwających wpisy w SIS II. W wyniku przeprowadzonych przez Wydział Kontroli i Nadzoru Urzędu do Spraw Cudzoziemców kontroli nie wszczynano postępowań dyscyplinarnych, nie kierowano zawiadomień o podejrzeniu popełnienia przestępstw oraz nie stwierdzono naruszeń dyscypliny finansów publicznych. PAŃSTWOWA INSPEKCJA SANITARNA MSW W 2014 r. Państwowa Inspekcja Sanitarna przeprowadziła 4 kontrole kompleksowe. Działalność jednostek kontrolowanych uzyskała ocenę dobrą lub bardzo dobrą. Niemniej jednak czynności przeprowadzane przez zespoły kontrolne wykazały przypadki występowania nieprawidłowości. Miały one charakter formalny oraz merytoryczny. Do najczęściej stwierdzanych nieprawidłowości o charakterze formalnym należy zaliczyć: brak właściwego, wyczerpującego wszelkie aspekty sprawy uzasadnienia w decyzji administracyjnej, brak przestrzegania terminów załatwienia sprawy w prowadzonym postępowaniu administracyjnym, brak precyzyjnego wypełniania druków protokołów z kontroli sporządzanych w związku z dopuszczeniem obiektu do użytkowania oraz brak egzekwowania obecności osób uprawnionych w oględzinach obiektów budowlanych w związku z ich dopuszczeniem do użytkowania, brak wpisywania: zakresu kontroli, higiena radiacyjna, podczas prowadzenia kontroli ww. zagadnień, nieprecyzyjny sposób przytaczania przepisów prawnych, brak podpisu świadka kontroli w protokole z kontroli, brak umieszczania daty przy podpisie Inspektora w czasie czynności parafowania protokołu. Z kolei nieprawidłowości o charakterze merytorycznym dotyczyły głównie: braku wnikliwości dokumentowania kontroli z zakresu higieny środowiska, tj. braku danych dotyczących: gospodarki odpadami, gospodarki wodno-ściekowej, stanu technicznego oraz sprawności wentylacji w kontrolowanym obiekcie, braku wnikliwości w dokumentowaniu stanu sanitarno-higienicznego tych obiektów oraz braku dokumentowania czynności z kontroli procedur higienicznych, braku informacji dotyczących środków ochrony osobistej używanych w trakcie pracy ze środkami dezynfekcyjnymi w blokach żywienia, braku dokumentowania kontroli w pełnym zakresie zagadnień. ZAKŁAD EMERYTALNO-RENTOWY MSW W 2014 r. Zakład Emerytalno-Rentowy MSW przeprowadził 5 kontroli w trybie zwykłym. W wyniku przeprowadzonych kontroli nie stwierdzono żadnych nieprawidłowości, natomiast powstałe uchybienia oraz ich ilość nie predysponowały do podejmowania działań zapobiegawczych, nie przejawiały skutków finansowych w zastanym stadium i nie prowadziły do takich skutków. CENTRALNY OŚRODEK INFORMATYKI Kontrola wewnętrzna w Centralnym Ośrodku Informatycznym prowadzona była na podstawie zarządzenia Nr 18/2013 Dyrektora Centralnego Ośrodka Informatyki z dnia 21 marca 2013 r. w sprawie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w Centralnym Ośrodku Informatyki. W roku sprawozdawczym Centralny Ośrodek Informatyki przeprowadził ogółem 4 kontrole, z czego 2 kontrole planowe i 2 kontrole pozaplanowe. Problematyka przeprowadzonych kontroli dotyczyła: - funkcjonowania Zakładowego Funduszu Świadczeń Socjalnych, msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 18/44

w wyniku kontroli: Ogółem - przygotowania i uzgadniania cyklicznych raportów z poziomu świadczonych usług w ramach umowy dotyczącej utrzymania SI CEPIK, - obsługi żądań certyfikacyjnych, przekazywania certyfikatów i list CRL, - procesu udzielania zamówień publicznych. W wyniku przeprowadzonych kontroli sformułowano 8 zaleceń, które dotyczyły głównie usprawnienia badanych procesów. Efektami przeprowadzonych kontroli było usunięcie uchybień i poprawa funkcjonowania jednostki, jak i kontroli zarządczej. POLICJA W 2014 r. komórki kontrolne Policji przeprowadziły łącznie 993 kontrole, w tym: 734 kontrole w trybie podstawowym oraz 259 kontroli w trybie uproszczonym. Skontrolowano łącznie 1255 podmiotów, w tym: 855 w trybie zwykłym i 400 w trybie uproszczonym. Ogółem przeprowadzone w 2014 r. kontrole skutkowały sporządzeniem: - 122 wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych, - 8 zawiadomień do Prokuratury z wnioskami o wszczęcie postępowań przygotowawczych, - 1 zawiadomienia do Rzecznika Dyscypliny Finansów Publicznych o naruszenie dyscypliny finansów publicznych. Poniższa tabela przedstawia kontrole zrealizowane przez komórki kontrolne Policji w 2014 r. Ogólna liczba zrealizowanych kontroli Komórki kontrolne Policji Liczba kontroli Tryb zwykły (podstawowy) Tryb uproszczony Kontrole planowe Kontrole poza planem przeprowadzonych kontroli 734 259 751 242 993 skontrolowanych podmiotów 855 400 915 340 1255 wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych 75 47 71 51 122 wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym 4 4 4 4 4 1-1 - 1 79 27 86 20 106 niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. 6-6 - 6 KOMENDA GŁÓWNA POLICJI Biuro Kontroli Komendy Głównej Policji w 2014 r. przeprowadziło łącznie 114 kontroli, w tym 93 kontrole przeprowadzono w trybie zwykłym i 21 kontroli w trybie uproszczonym. Zgodnie z podziałem na kontrole planowe i realizowane poza planem zrealizowano 89 kontroli planowych oraz 25 kontroli poza planem. Skontrolowano 114 podmiotów. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 19/44

w wyniku kontroli: Ogółem Poniższa tabela przedstawia kontrole zrealizowane przez Biuro Kontroli Komendy Głównej Policji w 2014 r. Liczba kontroli Ogólna liczba zrealizowanych kontroli przeprowadzonych kontroli skontrolowanych podmiotów Kontrole planowe 89 89 Biuro Kontroli Komendy Głównej Policji Kontrole poza planem Tryb podstawowy Tryb uproszczony 25 93 21 114 25 93 21 114 wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych 4 4 4 4 8 wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. 0 0 0 0 0 1 0 1 0 1 4 0 4 0 4 0 0 0 0 0 W toku kontroli przeprowadzonych przez Biuro Kontroli Komendy Głównej Policji stwierdzono następujące nieprawidłowości: w zakresie kontroli finansowo-gospodarczych: - nieuporządkowania, w wystarczającym stopniu, gospodarki nieruchomościami, m.in. niepodjęcia udokumentowanych czynności w celu przeniesienia na własność CUL siedmiu nieruchomości, nieusunięcia rozbieżności w zakresie opisu i danych pomiędzy dokumentacją przejęcia majątku, a aktami notarialnymi (3 nieruchomości), - niewypłacenia pracownikowi należności za pracę w godzinach nadliczbowych (1 przypadek), - ujęcia w ewidencji księgowej w 14 przypadkach na 20 badanych, dokumentu księgowego potwierdzającego zobowiązanie mimo, że nie został wcześniej poddany wstępnej kontroli przez głównego księgowego oraz zatwierdzony przez dyrektora CUL, - nieujęcia dwóch faktur rachunkowych danego roku obrotowego (2012 r.), - braku dostatecznej kontroli ze strony kierownictwa Hotelu Łazienkowskiego nad: ustaloną przez dyrektora CUL wysokością pogotowia kasowego w tej jednostce CUL, przestrzeganiem przez pracowników sposobu dokumentowania inwentaryzacji środków pieniężnych w kasie, zapewnieniem zgodności oznaczeń kasy fiskalnej z dokumentacją (w zakresie numeru ewidencyjnego o numer unikatowy) oraz kompletności zapisów w Książce kasy odnośnie adresu miejsca, w którym kasa jest użytkowana, nieaktualizowanie (przez 1,5 roku) polityki rachunkowości; - niezrealizowania wszystkich zamierzeń przyjętych w Planie naprawczym; - niewprowadzenia do stosowania Regulaminu wynagradzania; - nieprecyzyjnego ustalenia stanowisk, na których pracownikom przysługuje świadczenie za używanie i pranie odzieży roboczej oraz zasad naliczania, zmniejszania i potrącania ekwiwalentów z tego tytułu, co utrudniało ocenę poprawności dokonanych wypłat; - użytkowania pojazdów służbowych bez ważnych okresowych badań technicznych; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 20/44

- zaniżenia w Sprawozdaniu faktycznego przebiegu wykonanego w ramach udostępniania policyjnego sprzętu transportowego do celów niesłużbowych; - niezamieszczenia na fakturach za wynajem pojazdów służbowych z preferencyjną stawką VAT danych dotyczących symbolu PKWiU; - zaniżenia należności za wynajem samochodu służbowego w wyniku błędnego zastosowania niższej stawki VAT; - braku aktualizacji stawek odpłatności za 1 godzinę pracy kierowcy; - przekroczenia terminu sporządzenia protokołu szkody określonego w uregulowaniu wewnętrznym kierownika jednostki; - błędnego wyznaczenia daty przeprowadzenia następnego badania technicznego pojazdu służbowego, - niesporządzenia meldunku o kolizji; - wydania w kilku przypadkach oleju silnikowego na jednorazowe uzupełnienie stanu w układzie smarowania samochodów jednostki, w ilościach, które świadczą o zaniechaniu bieżącej kontroli stanu oleju przez kierującego pojazdem; - niezbadania w postępowaniach szkodowych o terminowe otrzymanie wyroku Sądu, co mogło skutkować utratą prawa do wniesienia środka zaskarżenia, czy też opóźnieniem w podjęciu czynności windykacyjnych; - wypłaty równoważnika za umundurowanie, w sytuacji, gdy policjant był już poza służbą; - wypłaty równoważnika pomimo, że policjant był zawieszony w pełnieniu czynności służbowych na okres 6 miesięcy i zwolniony w tym czasie ze służby; - nieprawidłowego przyporządkowania funkcjonariuszy do rodzaju służby, co w konsekwencji doprowadziło do naliczenia równoważnika według niższej stawki z normy Nr 2, określonej w załączniku Nr 1 do rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 26 marca 2010 r. w sprawie wysokości i warunków przyznawania policjantom równoważnika pieniężnego w zamian za umundurowanie (Dz. U. Nr 44, poz. 279 z późn. zm.); - niepoprawnego określenia wysokości równoważnika w zamian za umundurowanie wskutek błędów rachunkowych; - niewypłacenia uprawnionemu policjantowi równoważnika w zamian za umundurowanie; - niezgodności pomiędzy zapisami na karcie mundurowej policjanta, a zapisami widniejącymi na dowodzie wydania; - przypadków wypłaty równoważnika w nieprawidłowej wysokości; - przypadków odnotowania na karcie mundurowej innego sortu, innej ilości, bądź nie odnotowania umundurowania wydanego policjantowi; - niewyznaczenia policjanta lub pracownika Policji odpowiedzialnego za przekazywanie informacji koordynatorom do czynności związanych z eksploatacją i rozwojem Systemu Wspomagania Obsługi Policji (SWOP), o czym mowa w 6 ust. 2 decyzji Nr 102 Komendanta Głównego Policji z dnia 3 marca 2014 r. w sprawie określenia zadań jednostek i komórek organizacyjnych Policji w zakresie wdrożenia i eksploatacji Systemu Wspomagania Obsługi Policji; - określenia wartości kosztorysowej inwestycji z wykorzystaniem kosztorysów inwestorskich opracowanych przez biuro projektów, w formie uproszczonej bez podania składników cenotwórczych. Powyższe uniemożliwiło ich analizę pod kątem stosowanego poziomu cen, co skutkowało zawyżeniem wykazywanej w Planie wartości inwestycji, - nieskierowania do wykonawcy zaproszenia do negocjacji wraz z informacjami niezbędnymi do przeprowadzenia postępowania, w tym istotnych dla stron postanowień, które zostaną wprowadzone do treści zawieranej umowy w sprawie zamówienia publicznego, ogólnych warunków umowy lub wzoru umowy; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 21/44

- uzgodnienia zmiany do regulaminu zakładowego funduszu świadczeń socjalnych z pominięciem jednej organizacji związkowej, - niezgodnego z przepisami ustawy o zakładowym funduszu świadczeń socjalnych sposobu ustalenia przeciętnej liczby zatrudnionych w poszczególnych miesiącach w roku, a także błędne założenie przeciętnej liczby emerytów i rencistów objętych opieką socjalną w KGP, co spowodowało nieprawidłowe wyliczenie odpisu podstawowego, tj. nadpłatę na rzecz funduszu w kwocie 51 zł.; - przyznania i wypłacenia dofinansowania do wypoczynku organizowanego we własnym zakresie w kwocie niższej niż powinno się naliczyć, co wynikało z nieuwzględnienia przy ustalaniu dochodu jako członka rodziny córki wnioskodawcy; - wydania bonów towarowych w zawyżonej kwocie, - błędnego sporządzenia dokumentu do wypłaty, w wyniku czego jednej osobie nadpłacono, a drugiej nie dopłacono świadczenia, - braku dokumentów z potwierdzeniem odbioru paczek świątecznych, - utraty bonu towarowego o wartości 100 zł., - w jednym przypadku przyznano (ale ostatecznie nie wydano) paczkę świąteczną osobie nieuprawnionej; - nieuregulowania wszystkich aspektów związanych ze sposobem ustalania dochodu dla celów socjalnych finansowanych ze środków zakładowego funduszu świadczeń socjalnych w Komendzie Głównej Policji, a także nieprecyzyjność i brak spójności zapisów w tym obszarze; - braku oświadczenia (w przypadku osób ubiegających się o zapomogę losową w związku ze śmiercią członka rodziny), że zapomogi takiej nie otrzymała inna osoba uprawniona w rodzinie; - braku w materiałach o przyznanie zapomogi nielosowej dokumentów potwierdzających sytuację życiową, materialną i rodzinną wnioskodawcy; - zawyżenia wartości kosztorysowej inwestycji poprzez przyjęcie nieadekwatnej ceny jednostkowej do wycenianej pozycji obmiarowej; - dokonania zapłaty na rzecz syndyka masy upadłości pomimo, że nie został spełniony wymóg określony w 13 ust. 4 umowy o roboty budowlane, polegający na załączeniu oświadczeń podwykonawców o zaspokojeniu przez Wykonawcę należności za roboty wykonane przez podwykonawców; powyższe w sposób realny naraża na ryzyko podwójnej zapłaty za wykonane roboty budowlane, tj. na rzecz syndyka i na rzecz podwykonawców; - ujęcia w programie funkcjonalno-użytkowym nazw konkretnych producentów w zakresie stosowanych grzejników i systemu bezpieczeństwa instalacji gazowej, w sytuacji, gdy możliwe jest opisanie ww. elementów za pomocą odpowiednich parametrów technicznych; - niepoprawnego księgowania operacji związanej z poniesieniem kosztu na innym koncie analitycznym aniżeli księgowanie operacji związanej z rozliczeniem tego kosztu; w zakresie kontroli polityki kadrowej: - braku aktu kierowania określającego zmianowy rozkład czasu służby; - nieudzielania policjantom czasu wolnego w odpowiednim wymiarze; - niewłaściwe planowanie dyżurów domowych; w zakresie kontroli realizacji zadań regulaminowych/ustawowych: - błędnego wskazania podstawy prawnej zatrzymania osoby; - błędnego wskazania podstawy faktycznej zatrzymania; - sporządzania protokołu zatrzymania osoby z opóźnieniem; - sporządzania i zatwierdzania nakazów przez osoby nieuprawnione do wykonywania ww. czynności; - dokumentowania faktu kontrolowania osób zatrzymanych rzadziej niż co 60 minut; - braku ewidencji nakazów przyjęcia, przekazania i zwolnienia osób zatrzymanych, nakazów wydania osób zatrzymanych, kopii wniosków prokuratora o zastosowanie tymczasowego aresztowania, zaświadczeń lekarskich wymaganych przy przyjęciu osoby doprowadzanej w celu wytrzeźwienia do PdOZ; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 22/44

- braku w dokumentacji w zakresie nakazów przyjęcia, przekazania, wydania i zwolnienia osób zatrzymanych; - niezapewnienia posiłków wydawanych trzy razy dziennie, w tym przynajmniej jednego gorącego, osobom zatrzymanym lub doprowadzonym w celu wytrzeźwienia. Wydawanie posiłku jednorazowo na całą dobę w formie suchego prowiantu; - nieprowadzenia ewidencji dokumentacji związanej z instytucją zatrzymania lub doprowadzenia osoby; - niewskazania w sposób wyczerpujący podstawy faktycznej zatrzymania; - niepowiadomienia prokuratora o zatrzymaniu osoby; - niesporządzania niezwłocznie wykazu dowodów rzeczowych w przypadku zatrzymania rzeczy mogących mieć znaczenie dowodowe w prowadzonym postępowaniu przygotowawczym i nieujmowanie w nim wszystkich zabezpieczonych rzeczy (śladów kryminalistycznych) niezależnie od miejsca i sposobu ich przechowywania; - niepoddawania oględzinom każdego nośnika śladów kryminalistycznych ujawnionego podczas oględzin miejsca zdarzenia oraz każdej rzeczy znalezionej albo wydanej w trakcie przeszukania miejsca, pomieszczenia lub osoby albo zatrzymania rzeczy; - przechowywania środków odurzających poza składnicą; - niesporządzenia lub sporządzenia po terminie formularzy KSIP 12; - niewprowadzenia lub wprowadzenia po terminie danych z formularzy KSIP 12 do systemu; - prowadzenia księgi dowodów rzeczowych niezgodnie z obowiązującym wzorem; - nieujmowania w wykazach dowodów rzeczowych wszystkich rzeczy zabezpieczonych do postępowań przygotowawczych; - braku części wymaganych ocen stanu faktycznego w analizach stanu bezpieczeństwa i porządku dla potrzeb dyslokacji służby; - braku w cedułach patrolowych części wymiennej; - nieuczestniczenia w odprawach do służby patrolowej policjantów służby kryminalnej; - niewłaściwego dokumentowania czynności nadzorczych nad służbą patrolową; - braku w analizach stanu bezpieczeństwa części wymaganych elementów składowych; - nieudzielania czasu wolnego po służbie w odpowiednim wymiarze; - niejednoznacznego opiniowania przez Komendanta Miejskiego Policji wniosków do organizatorów imprez masowych o wydanie zezwolenia na przeprowadzenie imprez masowych; - opóźnienia we wprowadzaniu do KSIP informacji o orzeczeniu środka karnego zakazu wstępu na imprezę masową na podstawie wyroków sądowych; - nieuwzględnienia w kartach opisu stanowiska pracy policjantów wyznaczonych do prac w zespołach interdyscyplinarnych, zadań dot. ich udziału w pracach tych zespołów; - niewpisania określonych danych lub niezakreślania odpowiedniej rubryki w części wypełnionych formularzy Niebieska karta A oraz wypełnienie części XVIII przeznaczonej wyłącznie dla przedstawiciela służby zdrowia; - niedokumentowania przez policjantów w notatnikach służbowych faktu przekazania formularza Niebieska Karta B osobie dotkniętej przemocą w rodzinie; - niewypełnienia formularza Niebieska Karta A, w zakresie niezbędnym do udokumentowania nowego zdarzenia, w sytuacji, gdy osoba, wobec której istnieje podejrzenie, że stosuje przemoc w rodzinie, dopuściła się po raz kolejny stosowania przemocy w rodzinie; - przekroczenia obowiązującego terminu przekazania wypełnionego formularza Niebieska Karta A przewodniczącemu zespołu interdyscyplinarnego; - ograniczenia zapisów w notatkach dot. rozmów ze sprawcą przemocy i osobą pokrzywdzoną jedynie do stwierdzenia samego faktu przeprowadzenia rozmowy, bez podania danych o dokonanych ustaleniach i wynikach ww. rozmów; - niezałączania do teczek zagadnieniowych Przemoc w rodzinie dokumentacji dot. zleconych przez zespół interdyscyplinarny lub grupę roboczą zadań dla Policji; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 23/44

- nienależytego wykonywania czynności nadzorczych nad pełnieniem służby patrolowej; - nieudokumentowania w notatnikach służbowych czasu rozpoczęcia czynności związanych z ujawnionym wykroczeniem oraz czasu przekazania takiej informacji od dyżurnego jednostki i czasu zakończenia czynności; - nieudokumentowania w Książce kontroli wewnętrznej czynności nadzorczych zrealizowanych wobec policjantów ruchu drogowego; - niepokwitowania przez rozliczającego służbę odbioru dokumentacji służbowej przekazanej przez policjantów ruchu drogowego; - rozbieżności pomiędzy zapisami w notatnikach służbowych, a danymi wprowadzonymi do SESPol. (formularzem XIII/2 - statystyczna karta czynności policjanta ruchu drogowego); - nieodnotowywania przez policjantów podczas odprawy do służby wskazanego czasu i miejsca przerwy w służbie oraz niewskazywanie: składu patrolu, dowódcy lub kryptonimu radiowego; - bezpośredni przełożeni oraz policjanci uprawnieni do wykonywania czynności nadzorczych nieudokumentowali w notatnikach służbowych policjantów zrealizowanych czynności nadzorczych; - policjanci, w swoich zapisach z odprawy do służby nie wskazywali dowódcy w patrolu; - braku uregulowania wewnętrznego odnośnie sposobu i czasu powiadomienia dyżurnego KSP przez operatora 112 o wydarzeniu kategorii I; - braku przepisu Komendanta Głównego Policji, odnośnie rekomendowania przez Policję decyzji administratora obiektu o ewakuacji osób z obiektu, w którym według informacji wystąpiło zagrożenie podłożenia ładunku wybuchowego; - nieterminowego realizowania czynności zleconych przez prokuratora; - niesporządzenia niezwłocznie wykazu dowodów rzeczowych; - załączenia do akt głównych postępowania wydruków z KSIP; - nierzetelnego sprawowania zwierzchniego nadzoru służbowego nad postępowaniami; - nieprawidłowego dokumentowania czynności w trybie art. 308 Kpk, w szczególności w zakresie oględzin miejsca zdarzenia; - przekroczenia terminu określonego w art. 231 Kpa; - braku w rejestracji postępowań skargowych w Rejestrze skarg, wniosków, listów i anonimów; - zaproponowanych wniosków w notatce podsumowującej postępowanie skargowe (w sprawozdaniu), były nieadekwatne do poczynionych ustaleń; - niezgodności zawiadomienia o sposobie załatwiania skargi z wymogami art. 238 Kpa w zakresie nie zasadnego zastosowania pouczenia o treści art. 239 Kpa; - niezgodności w zawiadomieniu o sposobie załatwiania skargi z wymogami art. 238 Kpa w zakresie nie wskazania uzasadnienia prawnego w przypadku uznania skargi za niepotwierdzoną; - przekroczenia terminu określonego w art. 237 Kpa; - podania nieodpowiedniej podstawy prawnej przesłania wniosku zgodnie z właściwością, a mianowicie art. 232 Kpa zamiast art. 243 Kpa; - podania błędnej podstawy prawnej w pismach informujących zainteresowanych o przedłużeniu terminu (podano art. 237 1 Kpa oraz art. 26, 35 i 36 Kpa, zamiast podstawy z art. 237 4, w związku z art. 36 1 Kpa); - braku rejestracji skargi w Rejestrze skarg i wniosków; - podania nieodpowiedniej podstawy prawnej w pismach informujących wnoszących skargi o konieczności przedłożenia stosownego upoważnienia (podano art. 63 Konstytucji RP zamiast podstawy z art. 221 3 Kpa. Ponadto winno powołać się na 8.2 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 8 stycznia 2002 r. w sprawie organizacji przyjmowania i rozpatrywania skarg i wniosków); - podania błędnej podstawy prawnej w pismach informujących zainteresowanych o przedłużeniu terminu; - niezgodności wniosków zawartych w sprawozdaniu z rozstrzygnięciem wskazanym w zawiadomieniu skierowanym do skarżącego; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 24/44

- braku dokumentacji świadczącej o spełnieniu wymogu informowania strony o jej uprawnieniach; - braku dokumentowania faktu odebrania ustnych wyjaśnień od osób uznanych jako odpowiedzialne za powstałe nieprawidłowości; - braku w planie kontroli uzasadnienia dla poszczególnych tematów; - braku harmonogramu przeprowadzenia kontroli; - w programach kontroli nie wskazano osoby koordynującej kontrolę, o której mowa w 12 ust. 4 pkt 11 wytycznych w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych; - rejestracja imprezy masowej w systemie PRIM nastąpiła z przekroczeniem 3-dniowego terminu określonego w 8 zarządzenia Nr 1100 Komendanta Głównego Policji z dnia 13 grudnia 2006 r. w sprawie zasad prowadzenia Policyjnego Rejestru Imprez Masowych; - rozbieżność między danymi zawartymi w planach działania dowódców akcji policyjnej a danymi wprowadzonymi do PRIM lub brak potwierdzenia danych wprowadzonych do PRIM przedstawionej do czynności kontrolnych dokumentacji źródłowej; w zakresie kontroli bezpieczeństwa i higieny pracy/służby: - nieprzestrzegania terminów posiedzeń komisji bhp określonych w art. 237 13 2 Kodeksu pracy; - niedotrzymania terminu poddania próbie ciśnieniowej na maksymalne ciśnienie robocze węży stanowiących wyposażenie hydrantów wewnętrznych; - braku aktualizacji Regulaminu ochrony przeciwpożarowej i Instrukcji bezpieczeństwa przeciwpożarowego; - niedostosowania Ramowego programu szkolenia wstępnego do przepisów regulujących służbę w Policji; - braku odrębnych programów szkoleń okresowych bhp dla policjantów, pracowników oraz osób kierujących policjantami/pracownikami; w zakresie kontroli polityki szkoleniowej: - nieuczestniczenia w zajęciach z wychowania fizycznego i taktyki i techniki interwencji policjantów 7 grup szkoleniowych; - braku właściwego nadzoru nad uczestnictwem podległych policjantów w zajęciach szkoleniowych z wychowania fizycznego i taktyki i techniki interwencji. CENTRALNE BIURO ŚLEDCZE POLICJI Kontrole w Centralnym Biurze Śledczym Policji realizowane były przez Wydział Kontroli, według zasad określonych w decyzji Nr 65 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 31 maja 2012 r. w sprawie wprowadzenia do stosowania wytycznych w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. U. MSW z 2012 r. poz. 43). W dniu 9 października 2014 r. wejście w życie ustawy z dnia 26 czerwca 2014 r. o zmianie ustawy o Policji oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2014 r. poz. 1199) wyodrębniło ze struktur Komendy Głównej Policji Centralne Biuro Śledcze Policji jako samodzielną jednostkę organizacyjną Policji. W ramach nowej jednostki utworzono Wydział Kontroli, realizujący m.in. zadania w myśl przepisów ww. decyzji Nr 65. Wydział Kontroli CBŚP w 2014 r., przeprowadził 6 kontroli, w tym: 4 kontrole przeprowadzono w trybie zwykłym i 2 kontrole w trybie uproszczonym. Zgodnie z podziałem na kontrole planowe i realizowane poza planem, zrealizowano: 4 kontrole planowe, obejmując nimi 4 podmioty oraz 2 kontrole poza planem, obejmując nimi 2 podmioty. W 2014 r. Wydział Kontroli CBŚP łącznie podjął czynności kontrolne wobec następujących podmiotów: msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 25/44

w wyniku kontroli: Ogółem w wyniku kontroli: Ogółem - Wydział w Płocku Zarządu w Radomiu CBŚP, - Sekcja VII (Szczecin) Zarządu I CBŚP, - Wydział do Zwalczania Zorganizowanej Przestępczości Kryminalnej CBŚP, - Zarząd w Białymstoku CBŚP, - Zarząd w Opolu CBŚP, - Zarząd w Warszawie CBŚP. Poniższa tabela przedstawia ogólną liczbę przeprowadzonych kontroli w 2014 r. przez Wydział Kontroli CBŚP oraz wybranych skutków kontroli. Kontrole z zakresu: realizacji zadań regulaminowych/ustawowych Wydział Kontroli CBŚP Liczba kontroli Tryb zwykły (podstawowy) Tryb uproszczony Kontrole planowe Kontrole poza planem przeprowadzonych kontroli 4 2 4 2 6 skontrolowanych podmiotów 4 2 4 2 6 wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych - - - - - wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego - - - - - skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych - - - - - kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym 5 3 1 3 1 4 niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. - - - - - KOMENDY WOJEWÓDZKIE/STOŁECZNA POLICJI. Kontrole w komendach wojewódzkich i Komendzie Stołecznej Policji realizowały wydziały kontroli, które przeprowadziły w 2014 r. łącznie 839 kontroli obejmując nimi 1025 podmiotów w tym: 609 kontroli przeprowadzono w trybie zwykłym, obejmując nimi 675 podmiotów oraz 230 kontroli w trybie uproszczonym, obejmując nimi 350 podmiotów. Ogólną liczbę kontroli przeprowadzonych przez wydziały kontroli komend wojewódzkich/stołecznej Policji w 2014 r. przedstawia poniższa tabela Liczba kontroli Ogólna liczba zrealizowanych tryb zwykły (podstawowy) Wydziały Kontroli KWP/KSP tryb uproszczony kontrole planowe kontrole poza planem przeprowadzonych kontroli 609 230 631 208 839 skontrolowanych podmiotów 675 350 740 285 1025 wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych 68 41 64 45 109 wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych 4 4 4 4 8 - - - - kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym 6 71 26 78 19 97 5 Są to kontrole, w których na dzień 31.12.2014 r. czynności kontrolne były w trakcie realizacji lub dokumentacja pokontrolna była w trakcie opracowywania. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 26/44

niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. 5 0 5 0 5 W wyniku kontroli, przeprowadzonych przez komórki kontrolne komend wojewódzkich /Komendy Stołecznej Policji w 2014 r., skierowano 109 (w 2013 r. - 55) wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych (w tym 68 w wyniku kontroli przeprowadzonych w trybie zwykłym i 41 w trybie uproszczonym). Skierowano 8 wniosków do prokuratury, w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego (w tym: 4 w wyniku kontroli przeprowadzonych w trybie zwykłym i 4 w trybie uproszczonym). W wyniku przeprowadzonych kontroli w 2014 r. nie skierowano zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych. W roku sprawozdawczym wydziały kontroli KWP/KSP nie realizowały kontroli w trybie koordynowanym. Poniżej zostały przedstawione wybrane uchybienia/nieprawidłowości z kontroli zrealizowanych przez wydziały kontroli komend wojewódzkich/komendy Stołecznej Policji: w zakresie kontroli finansowo-gospodarczych: - niewłaściwy nadzór nad kontrolowanym zagadnieniem; - brak zamówienia na przydzielenie służbowego sprzętu transportowego; - brak adnotacji, o korzystaniu z pojazdu w książce dyspozytora, w książce kontroli pracy sprzętu transportowego; - nieprawidłowe dokumentowanie użycia pojazdów w książkach kontroli pracy sprzętu transportowego i książkach dyspozytora; - brak komisyjnych tankowań pojazdów; - niedokonywanie analizy zużycia paliwa pomiędzy poszczególnymi tankowaniami pojazdów; - niezapoznawanie pracowników z aktami prawnymi niezbędnymi do prawidłowego wykonywania obowiązków służbowych; - prowadzenie ewidencji pomocniczej w sposób uniemożliwiający ustalenie ilości i miejsca użytkowania sprzętu; - niezrealizowanie zaleceń zawartych w piśmie okólnym Zastępcy Komendanta Wojewódzkiego Policji zawierającym wytyczne dotyczące zasad użytkowania prywatnego sprzętu komputerowego w jednostkach Policji; - niewykonanie polecenia zawartego w 4 ust. 3 decyzji Komendanta Wojewódzkiego Policji zobowiązującego komendantów powiatowych i miejskich Policji woj. zachodniopomorskiego do uregulowania kwestii powierzania mienia w podległych jednostkach; - niedokonanie powierzenia poszczególnych grup mienia; - brak oznakowania mienia prywatnego (meble); - ograniczenie możliwości korzystania z funduszu osobom, które nie przepracowały w jednostce co najmniej 6 miesięcy; - ograniczenie możliwości korzystania z pożyczki na cele mieszkaniowe osobom, które nie są zatrudnione na czas nieokreślony lub nie przepracowały w jednostce jednego roku kalendarzowego; - finansowanie różnych form wypoczynku tylko na terenie kraju; - wymóg natychmiastowej spłaty pożyczki na cele mieszkaniowe wraz z odsetkami z chwilą rozwiązania stosunku pracy; - decyzja w sprawie powołania Komisji ds. gospodarowania utworzonym w KWP Funduszem Prewencyjnym nie uwzględniała wszystkich celów Komisji określonych w regulaminie Funduszu Prewencyjnego utworzonego w ramach programu ubezpieczeniowego Policja 2008 ; - przyznanie pomocy w wysokości 15 000 zł na wniosek osoby nieuprawnionej; 6 Są to kontrole, w których na dzień 31.12.2014 r. czynności kontrolne były w trakcie realizacji, lub dokumentacja pokontrolna była w trakcie opracowywania. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 27/44

- brak dokumentów świadczących o sytuacji osoby uprawnionej do pomocy: karty informacyjnej leczenia, orzeczenia komisji lekarskiej, zaświadczenia lekarskiego, skierowania na badania specjalistyczne, protokołów powypadkowych, dowodów ponoszonych kosztów związanych ze zdarzeniem losowym, zaświadczeń o zatrudnieniu i dochodach, ilości osób pozostających na utrzymaniu; - nieopublikowanie zasad kwalifikacji na turnusy antystresowe; - niepowołanie do życia Zespołu ds. kwalifikacji policjantów i pracowników Policji na turnusy antystresowe; - przypadki opóźnienia w sporządzeniu sprawozdań z postępowań szkodowych; - przypadek niewystąpienia z wnioskiem o przedłużenie prowadzenia postępowania szkodowego; - sporządzenie sprawozdań z prowadzonych postępowań szkodowych niezgodnie z Instrukcją w sprawie postępowania w przypadkach szkód w majątku Komendy Wojewódzkiej Policji spowodowanych przez policjantów, pracowników cywilnych, osoby trzecie oraz przez nieznanych sprawców; - nieudokumentowanie wszystkich ustaleń dokonanych w ramach prowadzonych postępowań szkodowych w Wydziale Kryminalnym KWP; - w 1 druku (wniosku) za miesiąc październik 2013 r. bezpośredni przełożony lub jego zastępca nie podpisał a tym samym nie potwierdził ilości dni przepracowanych oraz ilości dni nieobecności; - w 3 przypadkach brak zasadności wypłaty zwrotu kosztów dojazdu do służby, gdyż miejscowość, w której policjanci zajmują lokal mieszkalny nie była miejscowością pobliską z miejscowością, w której policjanci pełnią służbę, co jest niezgodne ze wskazaniami określonymi w art. 93 ust. 1 ustawy o Policji; - w 9 drukach (wnioskach) złożonych przez policjantów dni nieobecności wpisane lub niewpisane na wniosku nie były zgodne z listą obecności; - w 17 złożonych drukach (wnioskach) błędnie podano cenę biletu miesięcznego lub błędnie obliczono faktyczną kwotę należną do zwrotu; - brak uzyskania od współmałżonków funkcjonariuszy pobierających równoważnik za brak lokalu mieszkalnego oświadczeń, że nie dysponują oni prawami do innego lokalu mieszkalnego w myśl 1 ust. 1 rozporządzenia MSWiA z dnia 28 czerwca 2002 r. w sprawie wysokości i szczegółowych zasad przyznawania, odmowy przyznania, cofania i zwracania przez policjantów równoważnika pieniężnego za brak lokalu mieszkalnego (Dz. U. Nr 100, poz. 918 z późn. zm.); - przyjmowanie kserokopii dokumentów nie poświadczonych za zgodność z oryginałem zgodnie z art. 76a 2 Kpa; - brak prowadzenia metryk sprawy zgodnie z rozporządzeniem Ministra Administracji i Cyfryzacji z dnia 7 marca 2012 r. w sprawie wzoru i sposobu prowadzenie metryki sprawy (Dz. U. z 2012 r., poz. 250); - przyznawanie pomocy finansowej na uzyskanie lokalu mieszkalnego na podstawie kserokopii wymaganych dokumentów tj. niezgodnie z treścią art. 76a 2 Kpa; - przyznawanie prawa do równoważnika pieniężnego za brak lokalu mieszkalnego na podstawie niepełnej dokumentacji, policjanci nie byli wzywani do złożenia dodatkowych wyjaśnień, oświadczeń, czy miarodajnych dowodów w sprawie tj. niezgodnie z art. 7 i art. 77 1 Kpa; - nieprawidłowe określanie daty cofnięcia prawa do równoważnika pieniężnego za brak lokalu mieszkalnego; - w jednym przypadku w karcie kontroli pracy sprzętu transportowego ujawniono brak w kolumnie 12 podpisu kierującego pojazdem stwierdzającą sprawność techniczną; - brak zapisów potwierdzających wykonanie czynności obsługowych przez użytkujących pojazdy służbowe; - brak podpisów komendantów komisariatów i naczelników wydziałów potwierdzających zasadność i celowość użycia pojazdu służbowego; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 28/44

- w dowodach technicznych pojazdu brak było podpisu kierowcy potwierdzającego przyjęcie przez niego opon na stan; - uwzględnienie w jednej decyzji, na 21 skontrolowanych, stawki za normę zaludnienia niezgodnej z obowiązującymi w tym okresie przepisami, a jednocześnie nie zweryfikowanie jej prawidłowości; - po powzięciu informacji o obniżeniu wskaźnika cen towarów i usług konsumpcyjnych; przyjęcie w trzech przypadkach niewłaściwego terminu przyznania/cofnięcia uprawnień do równoważnika pieniężnego - powodujące skutki finansowe; - wskazanie w ośmiu decyzjach błędnej lub niepełnej podstawy prawnej w zakresie organu właściwego do ich wydania, brak przywołania w ośmiu decyzjach przepisu art. 104; - nieprowadzenie rejestru kart mieszkaniowych, rejestru wniosków w sprawie przyznania pomocy finansowej i rejestru teczek mieszkaniowych; - nieaktualny opis stanowiska pracy pracownika cywilnego odpowiedzialnego za realizację zadań związanych z gospodarką mieszkaniową; - przyjmowanie od policjantów oświadczeń mieszkaniowych zawierających niekompletne dane; - błędy i omyłki pisarskie w decyzjach administracyjnych dotyczących równoważnika pieniężnego za brak lokalu mieszkalnego i pomocy finansowej; - gromadzenie dokumentacji w sposób nie chronologiczny i bez ponumerowania stron, - przekazywanie do komórki organizacyjnej Komendy Stołecznej Policji list do wypłaty równoważnika pieniężnego bez pokwitowania.; w zakresie kontroli polityki kadrowej: - brak sporządzania właściwych aneksów do planu, w przypadkach przesunięcia terminów danych przedsięwzięć szkoleniowych; - nie wskazywano ilości osób, które faktycznie należało przeszkolić; - braku uzasadnienia dla przesunięcia terminów szkoleń; - nie udokumentowania obecności uczestników szkolenia; - rozbieżności w dokumentacji dot. szkolenia przeprowadzonego (lista obecności, notatka prowadzącego); - odstąpienie od ewaluacji w formie testu wiedzy wskazanego w planie doskonalenia zawodowego; - ogólnikowe notatki, podsumowujące przeprowadzenie szkolenia przez osoby je prowadzące; - brak właściwej reakcji na wskazane nieprawidłowości ze strony kierownika referatu kadr i szkolenia i prezydialnego KMP; - nieterminowa realizacja przedsięwzięć szkoleniowych; - brak rzetelnej ewaluacji, pozwalającej na obiektywna ocenę zrealizowanych przedsięwzięć szkoleniowych; - niekompletność dokumentacji potwierdzającej realizację przedsięwzięć szkoleniowych; - nieterminowość przekazywania stosownych informacji do referatu kadr i szkolenia i prezydialnego KMP; - nie zachowano reguł określonych w ustawie o ochronie informacji niejawnych, podczas powierzenia obowiązków funkcjonariuszowi na stanowisko detektywa Zespołu dw. z PG, a następnie asystenta Zespołu Dochodzeniowo-Śledczego Wydziału Kryminalnego KPP; - brak realizacji szkolenia dotyczącego przestrzegania przepisów ustawy Prawo o ruchu drogowym przez grupę składającą się z funkcjonariuszy kadry kierowniczej jednostki oraz Wydziału Kryminalnego KPP; - brak realizacji dwóch tematów szkoleniowych ujętych w planie doskonalenia zawodowego na 2013 r.; - brak programu zajęć i listy obecności osób uczestniczących w szkoleniu pn. Postępowanie skargowe omówienie wydarzeń nadzwyczajnych i interwencji, które były powodem skarg na czynności policjantów; w zakresie kontroli realizacji zadań regulaminowo/ustawowych oraz innych: msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 29/44

- niewłaściwe zakończenie procedury,,niebieska Karta ; - niesporządzenie przez policjantów notatki urzędowej o przemocy w rodzinie; - brak właściwej reakcji ze strony przełożonych na błędne postępowanie policjantów przeprowadzających interwencję dotyczącą przemocy domowej; - niewypełnienie przez policjanta formularza,,niebieska Karta-A ; - niewłaściwe wypełnienie formularza,,niebieska Karta-A przez policjanta; - poinformowanie ofiary przemocy o błędnych podstawach dotyczących wszczęcia procedury,,niebieska Karta ; - nieskontaktowanie się z osobą, co do której istniało podejrzenie, że jest dotknięta przemocą w rodzinie; - niepodjęcie żadnych działań odnośnie wszczęcia procedury,,niebieska Karta ; - niepodjęcie żadnych działań odnośnie wszczęcia czynności procesowych w kierunku art. 207 Kk; - nie podjęcie żadnych działań odnośnie sprawcy przemocy (pomimo przesłanek wynikających z art. 244 1a Kpk); - niepodejmowanie i brak konsekwentnej realizacji czynności, których wyniki mają bezpośredni lub pośredni wpływ na efekty poszczególnych przedsięwzięć procesowych, a tym samym na osiąganie celów dochodzenia lub śledztwa ( 1 wytycznych Nr 3 Komendanta Głównego Policji z 15 lutego 2012 r.); - nieudokumentowanie czynności bądź uzasadnionego odstąpienia od niej, nie podjęcie czynności w związku z posiadaną informacją dot. utraconego auta (dochodzenie umorzone z nn), nieprawidłowości w dokumentowaniu czynności operacyjno-rozpoznawczych; - przekroczenie terminu określonego w art. 54 1 Kodeksu postępowania w sprawach o wykroczenia, w 53% badanych spraw o wykroczenie; - nieuzasadniona bezczynność długotrwałe przerwy w wykonywaniu czynności; - nieprawidłowości w prowadzeniu i dokumentowaniu czynności (lakoniczna notatka urzędowa z dokonanych ustaleń, niewykonanie wszystkich czynności, niewłaściwe druki procesowe); - niepowiadomienie osoby uprawnionej o odstąpieniu od skierowania wniosku o ukaranie; - brak podstawy faktycznej do zakończenia czynności; - brak nadzoru nad realizacją zadań przez policjantów; - drzwi do czterech sypialni dla nieletnich posiadają tylko po jednej zasuwie (zamiast po dwie zasuwy) oraz nie posiadają łańcuchów zabezpieczających, a także w drzwiach sypialni oznaczonej nr 1 brak jest z zewnętrznej strony ruchomej zasłony wizjera; - we wszystkich sypialniach nieletnich oraz w świetlicy znajdują się: regulamin pobytu w izbie oraz wykaz instytucji stojących na straży praw nieletnich, które zostały przyklejone taśmą klejącą do wewnętrznych powierzchni drzwi wejściowych tych pomieszczeń, co umożliwia ich zniszczenie; - pokoje kierownika izby, dyżurnego izby i personelu izby, świetlica, pokój sanitarny oraz magazyn do przechowywania rzeczy przekazanych do depozytu oraz bielizny pościelowej, a także miejsce do rekreacji na świeżym powietrzu nie zostały wyposażone w przyciski dzwonków alarmowych; - w pokoju sanitarnym brak jest zabezpieczenia urządzeń umożliwiających regulację temperatury i strumienia wody (w umywalkach i natrysku) przed dostępem osób umieszczonych w tym pomieszczeniu; - magazyn do przechowywania rzeczy przekazanych do depozytu oraz bielizny pościelowej nie ma wyodrębnionych części do przechowywania rzeczy nieletnich chorych zakaźnie i części przeznaczonej do przechowywania brudnej bielizny pościelowej; - wydzielone miejsce do rekreacji nieletnich na świeżym powietrzu, zostało wyposażone tylko w ławkę do siedzenia, co nie spełnia jego przeznaczenia, przy założeniu realizowania aktywnego wypoczynku fizycznego lub umysłowego; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 30/44

- nieprawidłowe funkcjonowanie kamery monitorującej wydzielone miejsce do rekreacji nieletnich na świeżym powietrzu; nie ustalono przyczyny takiego stanu rzeczy; nie stwierdzono negatywnych skutków takiej sytuacji; - niedokonywanie w ogóle czasowej, protokolarnej archiwizacji zapisanego obrazu z monitoringu wizyjnego pomieszczeń PID; jako przyczynę uznano przyjęcie niewłaściwej praktyki odstępowania od tego rodzaju czynności; nie ustalono negatywnych skutków takich zaniechań; - sporządzanie grafików służby w PID w okresie od października 2013 r. do lutego 2014 r. bez wskazania godzin i rodzaju służby oraz planowanie służby bez zachowania odpowiedniego czasu wolnego po służbach 12-godzinnych, pełnionych w porze nocnej, w zmianowym rozkładzie czasu służby (13,5 % przypadków nieprawidłowo zaplanowanego czasu wolnego po służbach, w stosunku do ogólnej ilości zaplanowanych służb); - zatwierdzanie grafików służby w PID w okresie od października 2013 r. do lutego 2014 r. przez osobę nieupoważnioną do tej czynności; - nieudzielanie policjantom pełniącym służbę w PID w okresie od października 2013 r. do lutego 2014 r. odpowiedniego czasu wolnego po służbach 12-godzinnych, pełnionych w porze dziennej i nocnej, w zmianowym rozkładzie czasu służby (19,7 % przypadków nieprawidłowo udzielonego czasu wolnego po służbach, w stosunku do ogólnej ilości wykonanych służb); - po 7 przypadków nieprawidłowego planowania udzielenia oraz udzielenia urlopu wypoczynkowego policjantom pełniącym służbę w PID w okresie od października 2013 r. do lutego 2014 r., planując go albo udzielając go od drugiego dnia wolnego, po 12-godzinnej służbie pełnionej w porze nocnej, w zmianowym rozkładzie czasu służby; - 17 przypadków (na 20 badanych akt nieletnich) braku w protokołach zatrzymania nieletnich wskazanej podstawy prawnej ich zatrzymania; - 1 przypadek zastosowania nieobowiązującego wzoru protokołu zatrzymania nieletniego; - 2 sytuacje podbicia nakazu in blanco przez dyżurnego komendy powiatowej Policji i przesłania go faksem do PID w celu wypełnienia przez policjanta upoważnionego do przejęcia nieletniego; - 4 sytuacje niewpisania w nakazach wydania w ogóle numeru legitymacji służbowej policjanta upoważnionego do przejęcia nieletniego; - 1 przypadek przesłania faksem do PID przez dyżurnego Komendy Powiatowej Policji nakazu wydania nieletniego, bez wpisania numeru legitymacji służbowej policjanta upoważnionego do przejęcia nieletniego; - nieprowadzenie w ogóle takich ewidencji, jak: ewidencja nakazów przyjęcia, przekazania i zwolnienia nieletnich, ewidencja nakazów wydania nieletnich, ewidencja kopii protokołów zatrzymania nieletniego, ewidencja poleceń lub zarządzeń sądu albo ich kopii, ewidencja postanowień sądu o umieszczeniu nieletniego w schronisku dla nieletnich lub tymczasowym umieszczeniu w młodzieżowym ośrodku wychowawczym, rodzinie zastępczej zawodowej albo w szpitalu psychiatrycznym lub innym odpowiednim zakładzie leczniczym lub domu pomocy społecznej albo ich odpisów bądź kopii, ewidencja dokumentacji medycznej nieletniego przyjętego do izby; - 5 przypadków braków właściwych wpisów w książce ewidencji nieletnich umieszczonych w policyjnej izbie dziecka; - 17 przypadków (na 20 kontrolowanych teczek) wpinania do teczek akt nieletnich kopii kwitów depozytowych (dotyczy wypełnienia na pierwszej stronie); - przypadki niewłaściwego kwitowania odbioru albo przejęcia depozytu: 3 przypadki potwierdzenia odebrania tej samej pozycji depozytu przez nieletniego, jak i przejęcia jej przez policjanta, msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 31/44

1 sytuacja nieuzasadnionego potwierdzenia przejęcia depozytu przez policjanta, pomimo potwierdzenia odbioru depozytu przez nieletniego, 1 przypadek braku wpisanych numerów pozycji depozytu odebranych przez nieletniego; - naruszenie terminów rejestracji określonych decyzją Nr 125 KGP z dnia 5 kwietnia 2013 r. w sprawie funkcjonowania KSIP; - naruszenie procedur w sprawie prowadzenia przez Policję poszukiwań osób; - brak właściwie sprawowanego nadzoru ze strony bezpośrednio nadzorującego problematykę poszukiwawczą; - brak współdziałania w ramach planowania i realizacji zadań operacyjno - obronnych, z organami samorządu terytorialnego oraz Wojskową Komendą Uzupełnień przez Komendę Miejską Policji; - niewłaściwe przygotowanie jednostki Policji do działania po ogłoszeniu jej militaryzacji; - w 88 przypadkach nie udokumentowano w notatnikach służbowych wszystkich przeprowadzonych badań mających na celu stwierdzenie obecności w organizmie alkoholu, co naruszało dyspozycję 5 ust. 1 pkt 3 wytycznych Nr 2 Komendanta Głównego Policji z dnia 26 czerwca 2007 r. w sprawie zasad ewidencjonowania, wypełniania oraz przechowywania notatników służbowych; - w 2 przypadkach nie udokumentowano w notatniku służbowym istotnych informacji na temat przebiegu służby, tj. w zakresie miejsca i rodzaju wykonywanych czynności oraz informacji o popełnionym wykroczeniu i zastosowanych środkach oddziaływania wychowawczego, czym naruszono dyspozycję 4 ust. 2 pkt 2 lit. b, e, g oraz ust. 6 wytycznych Nr 2 KGP z dnia 26 czerwca 2007 r.; - w 56 przypadkach zapisy w notatnikach służbowych nie spełniały wymagań określonych w dyspozycji 4 ust. 5 wytycznych Nr 2 KGP z dnia 26 czerwca 2007 r., tj. były nieczytelne bądź częściowo nieczytelne; - w 1 przypadku stwierdzono zacieranie zapisów z pełnionej służby, co naruszyło dyspozycję 9 wytycznych Nr 2 KGP z dnia 26 czerwca 2007 r.; - w 123 przypadkach nie odnotowano miejsca lub miejsca i czasu przerwy w służbie, do czego obliguje dyspozycja 4 ust. 1 pkt 1 lit. g wytycznych Nr 2 KGP z dnia 26 czerwca 2007 r.; - w 5 przypadkach policjanci korzystając z instytucji zwiększenia wymiaru czasu przerwy w służbie, w niedostateczny sposób udokumentowali w notatnikach służbowych okoliczności temu towarzyszące, czym naruszyli dyspozycję 5 ust. 1 pkt 5 wytycznych Nr 2 KGP z dnia 26 czerwca 2007 r.; - sposób dokumentowania pracy urządzeń typu AlcoBlow służących do badania stanu trzeźwości był niezgodny z treścią dyspozycji 5 ust. 1 zarządzenia Nr 496 Komendanta Głównego Policji z dnia 25 maja 2004 r. w sprawie badań na zawartość w organizmie alkoholu lub środka działającego podobnie do alkoholu; - w 1 przypadku niewłaściwie sporządzono informację z wykorzystania video rejestratora, o której mowa w dyspozycji 4 ust. 1 zarządzenia Nr 497 Komendanta Głównego Policji z dnia 25 maja 2004 r. w sprawie pełnienia służby przez policjantów wykorzystujących przyrządy kontrolno pomiarowe służące do rejestracji zachowań uczestników ruchu drogowego; - w 9 przypadkach w notatnikach służbowych nie dokonano podsumowań służby lub też dokonano ich w sposób odbiegający od stanu faktycznego, co było niezgodne z dyspozycją 4 ust. 2 pkt 3 wytycznych Nr 2 KGP z dnia 26 czerwca 2007 r.; - w 21 przypadkach policjanci nierzetelnie, tj. odmiennie od stanu faktycznego udokumentowali w kartach statystycznych efekty uzyskane podczas służby; - nierzetelne dokonywanie podsumowań czynności wykonanych w czasie służby w notatnikach służbowych ( 4 ust. 2 pkt 3 wytycznych Nr 2 KGP z dnia 26 czerwca 2007 r.); - nierzetelne prowadzenie kart statystycznych czynności policjanta ruchu drogowego lub prowadzonej w tym zakresie ewidencji komputerowej; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 32/44

w wyniku kontroli: Ogółem - niesporządzanie analiz stanu bezpieczeństwa i porządku na potrzeby dyslokacji służby; - niesporządzanie planów dyslokacji służby. SZKOŁY POLICJI W szkołach Policji komórki do spraw kontroli przeprowadziły łącznie 34 kontrole. Skontrolowano 110 podmiotów. W roku sprawozdawczym komórki kontrolne szkół Policji nie realizowały kontroli w trybie koordynowanym. Czynności kontrolne realizowane były przez: - Zespół Kontroli - Szkoła Policji w Słupsku, - Sekcję Ochrony Informacji Niejawnych - Szkoła Policji w Pile, - Sekcję Ochrony Informacji Niejawnych i Kontroli - Szkoła Policji w Katowicach, - Sekcję Ochrony Informacji Niejawnych i Kontroli Centrum Szkolenia Policji w Legionowie. Ogólną liczbę kontroli przeprowadzonych przez komórki do spraw kontroli szkół Policji przedstawia poniższa tabela Liczba kontroli Ogólna liczba zrealizowanych kontroli przeprowadzonych kontroli skontrolowanych podmiotów wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. Kontrole planowe 27 82 3 Kontrole poza planem Szkoły Policji Tryb podstawowy Tryb uproszczony 7 28 6 34 28 83 27 110-3 - 3 - - - - - - - - - - 1-1 - 1 1-1 - 1 Poniżej zostały przedstawione wybrane uchybienia/nieprawidłowości z kontroli zrealizowanych przez wydziały kontroli szkół Policji: w zakresie kontroli finansowo-gospodarczych: - błędy formalne w dokumentacji; - przypadki wypłaty należności w zawyżonej wysokości; - przypadki wypłaty należności w zaniżonej wysokość; - nierespektowanie przepisów związanych z poprawnością udzielenia zamówienia publicznego na realizację usługi z zakresu działalności dydaktycznej; w zakresie kontroli polityki kadrowej: - przypadki skierowania policjanta z innej komórki organizacyjnej do realizacji zajęć dydaktycznych bez sporządzania rozkazu personalnego i karty opisu stanowiska służby/pracy; - nierzetelnie prowadzone karty ewidencji zajęć dydaktycznych; - nierzetelne zapisy w dziennikach szkoleń/kursów w zakresie ilości zrealizowanych godzin dydaktycznych; - niewłaściwe planowanie czasu służby policjantom pełniącym dyżury dydaktyczne i dydaktycznowychowawcze; - nieprzestrzeganie ustalonych planów dyżurów i niesporządzanie ich korekt/aktualizacji; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 33/44

w wyniku kontroli: Ogółem w zakresie kontroli realizacji zadań regulaminowych/ustawowych: - nieprawidłowe rejestrowanie dokumentacji w zakresie braku określenia sygnatury zewnętrznej oraz interesanta; - nieprawidłowe dokumentowanie obiegu dokumentów w zakresie braku wpisania adnotacji dot. przekazania pisma lub braku notatki w przypadku odpowiedzi wysyłanej e mailem bez nadawania jej właściwej liczby dziennika oraz braku wpisów i potwierdzenia odbioru w dzienniku podawczym dla pisma wychodzącego poza program e SOD; - wydawanie zeszytów przez dyżurnego wraz z Książką depozytu zeszytów do notatek niejawnych niezgodnie z obowiązującą Instrukcją w sprawie zasad postępowania z zeszytami przeznaczonymi do dokumentowania treści zawierających informacje niejawne. WYŻSZA SZKOŁA POLICJI W SZCZYTNIE W Wyższej Szkole Policji w Szczytnie czynności kontrolne prowadził Zespół do spraw Kontroli utworzony z dniem 1 kwietnia 2013 r. Czynności kontrolne podjęto w 4 podmiotach w ramach przeprowadzonej jednej kontroli w trybie uproszczonym. Ogólną liczbę kontroli przeprowadzonych przez Zespół do spraw Kontroli Wyższej Szkoły Policji w Szczytnie przedstawia poniższa tabela Liczba kontroli Ogólna liczba zrealizowanych kontroli Kontrole planowe Wyższa Szkoła Policji w Szczytnie Kontrole poza planem Tryb podstawowy Tryb uproszczony przeprowadzonych kontroli - 1-1 1 skontrolowanych podmiotów - 4-4 4 wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych - - - - - wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym - - - - - - - - - - - - - - - niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. 5-5 - 5 W wyniku przeprowadzonej kontroli stwierdzono nieprawidłowości w zakresie realizacji zadań ustawowych, tj. przy uchwalaniu limitów przyjęć na studia na kierunku Kryminologia przyjmując, że jest to nowy kierunek, nie uwzględniono tej liczby studentów przy wyliczaniu zwiększenia ogólnej liczby studentów studiów stacjonarnych w uczelni publicznej powyżej 2% ogólnej liczby studentów studiów stacjonarnych w poprzednim roku akademickim. STRAŻ GRANICZNA W 2014 r. komórki kontrolne Straży Granicznej ogółem przeprowadziły 133 kontrole, w tym: 103 kontrole planowe oraz 30 kontroli poza planem. Nie prowadzono kontroli koordynowanych. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 34/44

w wyniku kontroli: Ogółem w wyniku kontroli: Ogółem Działalność komórek kontroli w Straży Granicznej w 2014 r., tak jak w latach poprzednich, koncentrowała się na prowadzeniu kontroli instytucjonalnej w jednostkach organizacyjnych podległych Komendantowi Głównemu Straży Granicznej i komendantom oddziałów Straży Granicznej oraz kontroli wewnętrznej urzędów obsługujących Komendanta Głównego Straży Granicznej i komendantów oddziałów/ośrodków szkolenia SG. Poniższa tabela przedstawia kontrole zrealizowane przez wszystkie komórki kontrolne Straży Granicznej w 2014 r. Liczba kontroli Ogólna liczba zrealizowanych kontroli przeprowadzonych kontroli skontrolowanych podmiotów Kontrole planowe 103 98 Kontrole poza planem Straż Graniczna Tryb podstawowy Tryb uproszczony 30 102 31 133 29 96 31 127 wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych 0 0 0 0 0 wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. 0 0 0 0 0 0 1 0 1 1 28 1 28 1 29 2 02 0 0 2 Inspektorat Kontroli i Audytu Wewnętrznego Komendy Głównej Straży Granicznej przeprowadził w 2014 r. łącznie 33 kontrole, w tym: 26 kontroli planowych oraz 7 kontroli poza planem. Nie przeprowadzano kontroli w trybie koordynowanym. Poniższa tabela przedstawia kontrole zrealizowane przez Inspektorat Kontroli i Audytu Wewnętrznego KG SG w 2014 r. Liczba kontroli Ogólna liczba zrealizowanych kontroli przeprowadzonych kontroli skontrolowanych podmiotów Kontrole planowe 26 18 Inspektorat Kontroli i Audytu Wewnętrznego Kontrole poza planem Tryb podstawowy Tryb uproszczony 7 26 7 33 4 18 4 22 wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych 0 0 0 0 0 wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego 0 0 0 0 0 skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych 0 0 0 0 0 kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym 4 4 0 0 4 niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. 0 0 0 0 msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 35/44

0 Poniżej została przedstawiona tematyka kontroli, realizowanych przez komórki kontroli Straży Granicznej wraz z najpoważniejszymi wykrytymi nieprawidłowościami. w zakresie kontroli finansowo-gospodarczych: Najczęściej występujące nieprawidłowości w tym zakresie dotyczyły niewłaściwej interpretacji przepisów prawa, a także błędów formalnych oraz merytorycznych w sporządzanej dokumentacji. Przyczyna ich powstawania wynikała z niedostatecznej znajomości lub niestosowania w pełni zapisów zawartych w obowiązujących regulacjach prawnych. Ponadto wpływ na zdiagnozowane problemy miała nienależyta staranność w trakcie sporządzania dokumentacji służbowej, jak również fakt, że osoby zobowiązane do sprawowania nadzoru z racji zajmowanego stanowiska lub pełnionych obowiązków czyniły to w sposób niewystarczający. W wyniku kontroli stwierdzono przypadki naruszenia dyscypliny finansów publicznych. Jako przykłady tego typu nieprawidłowości można podać: - niewłaściwe interpretowanie przepisów ustawy Prawo zamówień publicznych w kwestii doboru kryteriów oceny ofert; - zawarcie w specyfikacji istotnych warunków zamówienie zapisów niezgodnych z przepisami wykonawczymi do ustawy Prawo zamówień publicznych oraz rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 19 lutego 2013 r. w sprawie rodzajów dokumentów, jakich może żądać zamawiający od wykonawcy, oraz forma, w jakich te dokumenty mogą być składane; - niezachowanie zasady pisemności i trybu poprawiania oczywistych omyłek wskazanych w ustawie Prawo zamówień publicznych; - nierzetelne odzwierciedlenie w kartach pracy statku powietrznego stanów paliwa lotniczego; - wydawanie amunicji i środków pozoracji bez rozkazu komendanta jednostki (brak punktu w rozkazie dziennym); - nieprzestrzeganie wytycznych producentów agregatów prądotwórczych w zakresie przeglądów technicznych; - błędne i niezgodne z przepisami sporządzanie dowodów księgowych; - niesporządzanie wykazów należności pieniężnych w terminie rozliczania określonego świadczenia pieniężnego, tj. sporządzano i zatwierdzano wykazy dopiero po nabyciu uprawnień do równoważnika pieniężnego przez funkcjonariuszy; - rozbieżności danych w dokumentacji ewidencyjnej, co skutkowało wypłatą zawyżonego dodatkowego wynagrodzenia; - nieprzestrzeganie przepisów zarządzenia Nr 5 Komendanta Głównego Straży Granicznej z dnia 7 stycznia 2004 r. w sprawie określenia zasad gospodarowania mieniem będącym w zarządzie Straży Granicznej (w szczególności w zakresie przenoszenia mienia pomiędzy placówkami). w zakresie kontroli polityki kadrowej: Najczęściej występujące nieprawidłowości w tym obszarze dotyczyły sposobu liczenia terminu przeprowadzenia czynności wyjaśniających, przyjętych zasad obiegu dokumentacji wytworzonej w procesie realizacji tych czynności oraz stosowanie nieuzasadnionego delegowania do przepisów określonych w innych ustawach. Wynikało to przede wszystkim z braku należytej staranności przy realizacji zadań związanych z przeprowadzaniem czynności wyjaśniających oraz nieznajomości lub błędnej interpretacji przepisów w tym zakresie, jak również z tego, że osoby zobowiązane do sprawowania nadzoru z racji zajmowanego stanowiska lub pełnionych obowiązków czyniły to w stopniu niewystarczającym. Jako przykłady tego typu nieprawidłowości można podać: - podjęcie czynności wyjaśniających po 14 dniach od momentu powzięcia wiadomości o czynie, za który funkcjonariusz ponosi odpowiedzialność dyscyplinarną; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 36/44

- zakończenie czynności wyjaśniających po terminie określonym w przepisach prawa; - brak akceptacji (zatwierdzenia) sprawozdania z przeprowadzonych czynności wyjaśniających; - włączanie do akt czynności wyjaśniających dokumentów, które zgodnie z przepisami powinny znajdować się w innych zbiorach, np. w aktach osobowych funkcjonariusza (postanowienie o wszczęciu postępowania dyscyplinarnego, upoważnienie do przeprowadzenia w imieniu komendanta oddziału rozmowy dyscyplinującej, notatka służbowa z przeprowadzonej rozmowy dyscyplinującej); - stosowanie przepisów rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 28 czerwca 2002 r. w sprawie przeprowadzania postępowania dyscyplinarnego wobec funkcjonariuszy Straży Granicznej, w stosunku do członków korpusu służby cywilnej i pracowników; - nieterminowość sporządzania pierwszej i kolejnej oceny w służbie cywilnej; - nieprzestrzeganie zapisów 14 ust. 2 rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 10 czerwca 2009 r. w sprawie rozkładu czasu służby funkcjonariuszy Straży Granicznej (tj. przedłużanie czasu służby funkcjonariuszy ponad wymiar określony w art. 37 ust. 2 ustawy z dnia 12 października 1990 r. o Straży Granicznej); - niewłaściwy sposób ewidencjonowania czasu służby; - niezgodne z przepisami i stanem faktycznym ewidencjonowanie podróży służbowych; - nieprawidłowości w obszarze planowania służby. w zakresie kontroli realizacji zadań regulaminowych/ustawowych: Najczęściej występujące nieprawidłowości w tym zakresie dotyczyły nieprzestrzegania bądź błędnej interpretacji regulacji prawnych normujących dany obszar. Przyczyną była niedostateczna znajomość lub niestosowanie w pełni zapisów zawartych w obowiązujących regulacjach prawnych, do stosowania których zobowiązane były osoby kontrolowane, brak należytej staranności w trakcie sporządzania dokumentacji służbowej, jak również fakt, że osoby zobowiązane do sprawowania nadzoru z racji zajmowanego stanowiska lub pełnionych obowiązków czyniły to w stopniu niewystarczającym. Jako przykłady tego typu nieprawidłowości można podać: - niepodjęcie prac legislacyjnych w celu ujednolicenia formuł prawnych i proceduralnych dotyczących realizacji zadań związanych z nadzorem Komendanta Głównego Straży Granicznej nad specjalistycznymi formacjami ochronnymi w zakresie wykonywania zadań związanych z kontrolą bezpieczeństwa przeprowadzoną w portach lotniczych (w tym tryb wykonywania czynności nadzoru oraz zasady wydawania upoważnień do przeprowadzenia kontroli); - nieuwzględnienie w zakresie zadań kontrolowanego podmiotu regulaminowego zadania dotyczącego realizowanych czynności w ramach sprawowanego przez Komendanta Głównego Straży Granicznej nadzoru nad specjalistycznymi uzbrojonymi formacjami ochronnymi w zakresie wykonywania zadań związanych z kontrolą bezpieczeństwa przeprowadzaną w portach lotniczych; - przypadki nieprawidłowego sposobu realizacji i dokumentowania czynności sprawowanego nadzoru (brak podpisu kierowników podmiotów kontrolowanych lub osób przez nich upoważnionych, niedostateczny sposób dokumentowania statusu kontrolowanej jednostki); - niespójność stosowanych rozwiązań formalno-prawnych i organizacyjnych w zakresie zapewnienia ciągłości funkcjonowania urzędu Komendanta Oddziału i podległych mu komendantów placówek Straży Granicznej w kontrolowanej jednostce organizacyjnej w zakresie zastępowania oraz imiennego upoważnienia do załatwiania w tym czasie określonego katalogu (rodzaju) spraw; - niewywiązywanie się z obowiązków służby bhp wynikających z Kodeksu pracy, rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 2 września 1997 r. w sprawie służby bezpieczeństwa i higieny pracy oraz regulaminu organizacyjnego, tj.: - nieprowadzenie części dokumentacji ryzyka zawodowego, msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 37/44

w wyniku kontroli: Ogółem - brak harmonogramu kontroli z zakresu bezpieczeństwa i higieny pracy w obiektach Komendy Głównej Straży Granicznej i wydziałach zamiejscowych komórek organizacyjnych Komendy Głównej Straży Granicznej oraz nieudokumentowanie przeprowadzonych kontroli, - brak analizy okresowej stanu bezpieczeństwa i higieny pracy za 2012 r., - brak części kart oceny ryzyka zawodowego, - niewłaściwa interpretacja przepisu art. 98a ustawy o cudzoziemcach w zakresie rozstrzygnięć dotyczących uchylenia ponownego zakazu wjazdu na terytorium RP; - niepełna realizacja zasad ogólnych postępowania dowodowego określonych w art. 7 w zw. z art. 77 i 80 Kpa; - niepełne uzasadnienie faktyczne wydawanych decyzji administracyjnych w oparciu o zebrany materiał dowodowy; - niewłaściwa ocena stanu faktycznego, która skutkowała błędną oceną przesłanek materialnych zastosowania trybu określonego w art. 97 ustawy o cudzoziemcach i wydaniem decyzji o zobowiązaniu cudzoziemca do opuszczenia terytorium RP. PAŃSTWOWA STRAŻ POŻARNA W 2014 r. zespoły kontrolerów przeprowadziły w jednostkach organizacyjnych Państwowej Straży Pożarnej 381 kontroli, w tym: planowych 317, zarządzonych doraźnie 64. Charakter sprawdzający realizację wniosków pokontrolnych i zaleceń, sformułowanych podczas wcześniejszych kontroli miało 30 kontroli. W okresie sprawozdawczym nie zakończono 26 wszczętych kontroli planowanych i 1 kontroli o charakterze doraźnym. W okresie sprawozdawczym skontrolowano 331 podmiotów. Nie było prowadzanych kontroli koordynowanych. W 2014 r. nastąpił wzrost liczby działań kontrolnych w porównaniu z rokiem 2013 o około 18%. Zmiana wynika z wprowadzenia do realizacji zasad kontrolnych, określonych w dokumencie Cele i kierunki działania Państwowej Straży Pożarnej i krajowego systemu ratowniczo-gaśniczego na rok 2014 zaakceptowanego przez Podsekretarza Stanu w MSW. Poniższa tabela przedstawia kontrole zrealizowane przez komórki kontroli Państwowej Straży Pożarnej w 2014 r. Liczba kontroli Ogólna liczba zrealizowanych kontroli przeprowadzonych kontroli skontrolowanych podmiotów wniosków o wszczęcie postępowań dyscyplinarnych wniosków skierowanych do prokuratury w celu wszczęcia postępowania przygotowawczego skierowanych zawiadomień o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych kontroli rozpoczętych a niezakończonych w okresie sprawozdawczym Kontrole planowe 317 268 Państwowa Straż Pożarna Kontrole poza planem Tryb podstawowy Tryb uproszczony 64 324 57 381 63 276 61 331 0 1 0 1 1 0 0 0 0 0 1 1 2 0 2 25 3 27 1 28 niezrealizowanych kontroli zaplanowanych na 2014 r. 3 0 3 0 3 W trakcie kontroli stwierdzono występowanie następujących nieprawidłowości: msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 38/44

Działalność kontrolna Komendy Głównej Państwowej Straży Pożarnej: w zakresie kontroli finansowo-gospodarczych: - nieaktualne regulacje wewnętrzne dotyczące zasad przeprowadzania, rozliczania i dokumentowania inwentaryzacji; - błędy w wydawanych zarządzeniach w sprawie przeprowadzenia inwentaryzacji; - nieprzeprowadzenie inwentaryzacji uzupełniającej po wyjaśnieniu różnic inwentaryzacyjnych; - brak oznakowania identyfikującego; - nieprzeprowadzenie likwidacji sprzętu, narzędzi, odzieży i innych materiałów nieprzydatnych do użytku; - brak oświadczeń o przyjęciu odpowiedzialności materialnej za powierzone składniki majątkowe; - brak harmonogramu prac spisowych; - nieustalenie rzeczywistej wartości spisanych składników majątkowych; - niewyjaśnienie różnic między księgami rachunkowymi, a stanem rzeczywistym; - nieprzestrzeganie terminów i metod przeprowadzania inwentaryzacji określonych przepisami prawa; - uzgadnianie należności po terminie przeprowadzenia inwentaryzacji; - brak przedstawienia wyników inwentaryzacji w protokole poinwentaryzacyjnym; - zawyżenie aktywów w bilansie poprzez ewidencjonowanie na koncie 201 rozrachunki z odbiorcami i dostawcami gwarancji ubezpieczeniowych stanowiących zabezpieczenie z tytułu należytego wykonywania umów; - niedokonywanie odpisów aktualizujących wartość należności spornych i wątpliwych; - nie dokonano inwentaryzacji wszystkich składników majątkowych wykazanych w księgach rachunkowych; - brak dokumentów źródłowych na podstawie których przeprowadzono inwentaryzację w drodze weryfikacji sald; - przeprowadzanie inwentaryzacji z naruszeniem przepisów ustawy o rachunkowości; - braki w zapisach Instrukcji obiegu dokumentów w zakresie zasad klasyfikowania wydatków budżetowych, dokonywania kontroli wstępnej oraz zatwierdzania dokumentów; - niezgodne z przepisami stosowanie klasyfikacji paragrafów wydatków; - brak klasyfikacji wydatków na dowodach księgowych; - dokonywanie zmian w klasyfikacji wydatków na zatwierdzonych dokumentach księgowych z pominięciem kontroli Głównego Księgowego; w zakresie kontroli dotyczących doskonalenia zawodowego strażaków Państwowej Straży Pożarnej oraz szkolenia członków Ochotniczych Straży Pożarnych: - niewłaściwe i niezgodne z wewnętrznymi regulacjami dokumentowanie obecności strażaków oraz tematyki i sposobu realizacji zajęć doskonalenia zawodowego; - nieuwzględnienie specyfiki pełnienia nieetatowej funkcji dyżurnego punktu alarmowego w ramach realizacji zajęć oraz sprawdzania wiedzy i umiejętności; - błędy w planowaniu i dokumentowaniu ćwiczeń na obiektach; - nie stosowanie zasad organizacji i realizacji szkolenia członków Ochotniczych Straży Pożarnych, ustalonych w dokumencie pn. System szkolenia członków OSP biorących udział w akcjach ratowniczych w części dotyczącej przestrzegania kryteriów naboru na szkolenia, dokumentowania przebiegu szkolenia oraz składu komisji egzaminacyjnych; w zakresie kontroli dotyczących trybu załatwiania skarg i wniosków: - niepodejmowanie działań w celu usunięcia nieprawidłowości oraz przyczyn ich powstawania w przypadkach uznania skarg za zasadne lub częściowo zasadne; - nie udostępniano informacji o godzinach przyjęć interesantów w sprawach skarg i wniosków przez pracowników właściwej komórki organizacyjnej, w tym co najmniej raz w tygodniu po godzinach pracy; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 39/44

- nie przestrzegano terminowego udzielania odpowiedzi skarżącym. W komendach wojewódzkich oraz szkołach Państwowej Straży Pożarnej za najpoważniejsze nieprawidłowości należy natomiast uznać: w zakresie kontroli finansowo-gospodarczych: - brak szczegółowych uzasadnień we wnioskach o przyznanie dodatków motywacyjnych, umożliwiających obiektywną ocenę zasadności takich wniosków i wypłaty tych dodatków; - brak przeprowadzenia postępowania szkodowego w związku ze szkodą w mieniu jednostki organizacyjnej Państwowej Straży Pożarnej; - błędne sporządzenie zaświadczenia o okresach służby w warunkach uzasadniających podwyższenie policyjnej emerytury funkcjonariuszy Państwowej Straży Pożarnej, poprzez niewłaściwe ustalenie okresów, w których strażak brał bezpośredni udział w akcjach ratowniczych; - przyjęcie nieprawidłowej daty, z którą nastąpiła utrata uprawnień strażaków do otrzymywania równoważników pieniężnych za brak lokalu mieszkalnego; - rozbieżność dokumentów dotyczących użytkowania nieruchomości przez organ Państwowej Straży Pożarnej, powodująca wątpliwość czy uiszczana opłata za trwały zarząd działki jest pobierana poprawnie; - kwoty odprowadzane na dochód Skarbu Państwa nie pokrywają się z kwotami należnymi, wynikającymi z zawartych umów; - brak zgody organu nadzorującego na wykonanie remontu obiektu budowlanego na nieruchomości będącej w trwałym zarządzie, wymaganej zgodnie z art. 43 ust. 2 ustawy o gospodarce nieruchomościami; w zakresie kontroli dotyczących polityki kadrowej: - ewidencjonowanie czasu służby w sposób niezgodny z treścią art. 35 ust. 1 ustawy o Państwowej Straży Pożarnej oraz 1 i 12 ust. 1 rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji w sprawie pełnienia służby przez strażaków Państwowej Straży Pożarnej, w tym: zaplanowanie większej liczby godzin służby niż przewiduje norma w harmonogramie służb dla obsad stanowisk kierowania PSP na I półrocze 2014 r., zatwierdzenie harmonogramu służby w terminie uniemożliwiającym zapoznanie się z nim przez strażaków w terminie nie później niż 7 dni przed rozpoczęciem okresu rozliczeniowego, nie przestrzeganie spójności zapisów pomiędzy kartą ewidencji czasu służby strażaka a listą obecności, ewidencjonowanie nieobecności strażaków niezgodnie z przedstawionymi przez pracownika dokumentami usprawiedliwiającymi nieobecność w służbie, - przydzielanie pracownikom zadań wykraczających poza zakres działalności ich komórki organizacyjnej, który ponadto przewidziany jest w regulaminie organizacyjnym urzędu do realizacji przez inną komórkę; - brak przypisania zadania sprawowania nadzoru lub kierowania podległą komórką organizacyjną w zakresie czynności; - nieprawidłowe przeprowadzanie naborów do służby w zakresie: nie wprowadzania do ogłoszeń o naborach wszystkich informacji wynikających z zasad zawartych w wytycznych Komendanta Głównego Państwowej Straży Pożarnej, nie publikowania wszystkich informacji o naborze do służby oraz wyników z poszczególnych etapów przeprowadzonego naboru, - nieprzestrzeganie warunków udzielonej zgody na dodatkowe zarobkowanie (wykonywanie dodatkowej pracy w czasie służby); w zakresie kontroli działalności operacyjnej i organizacji krajowego systemu ratowniczogaśniczego: msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 40/44

- brak właściwego planowania i prowadzenia inspekcji gotowości operacyjnej pomiotów krajowego systemu ratowniczo-gaśniczego; - brak wystąpień do właściwego komendanta gminnego i urzędu gminy w związku z ujawnionymi nieprawidłowościami w toku inspekcji jednostek Ochotniczych Straży Pożarnych; - braki wiedzy teoretycznej i umiejętności praktycznych ratowników; - zaniechanie procesu recertyfikacji uprawnień ratowników w zakresie udzielania kwalifikowanej pierwszej pomocy medycznej; w zakresie kontroli łączności i informatyki: - brak rejestracji miejskich linii telefonicznych obsługiwanych przez dyspozytora PSK i pozostałych radiotelefonów; - brak znajomości zasad postępowania na wypadek awarii sieci telefonicznej i alarmowej przez służbę dyżurną PSK; - niesprawność systemu selektywnego wywoływania (brak odpowiedzi na test systemu selektywnego alarmowania jednostek Ochotniczej Straży Pożarnej, zbyt długi przedział czasowy wykonywania testów systemu selektywnego alarmowania); - brak potwierdzeń odbycia przez członków Ochotniczej Straży Pożarnej wymaganego szkolenia dla abonentów sieci radiowej; w zakresie kontroli zadań kwatermistrzowskich, technicznych i logistyki: - nieprzestrzeganie zasad określonych w zarządzeniu Nr 8 Komendanta Głównego Państwowej Straży Pożarnej w sprawie gospodarki transportowej w jednostkach organizacyjnych Państwowej Straży Pożarnej, w zakresie m.in. nieprawidłowego wypełniania i rozliczania kart drogowych, nieprecyzyjnego określania celu korzystania z pojazdu, braku wymaganych przepisami badań technicznych pojazdów, braku ewidencji wydanego paliwa; - błędy w zastosowanym trybie postępowania w związku ze szkodą w majątku Państwowej Straży Pożarnej; - błędy w procedurze ustalania prawa do świadczeń finansowych związanych z prawem do lokalu mieszkalnego, na podstawie niekompletnej dokumentacji stanowiącej podstawę wydania decyzji administracyjnej w sprawie przyznania/odmowy przyznania świadczeń strażakom; - błędy w sporządzaniu decyzji administracyjnych (brak powołania normy prawnej, nieterminowe wydanie i doręczanie decyzji administracyjnych w sprawie przyznania/odmowy przyznania świadczeń); - nie prowadzenie Książek Obiektu Budowlanego dla części budynków użytkowanych przez Państwową Straż Pożarną istniejące Książki były prowadzone nieprawidłowo w zakresie dokonywanych wpisów; w zakresie kontroli zadań kontrolno-rozpoznawczych: - brak realizacji harmonogramu kontroli (rocznego planu kontroli), niska aktywność działań kontrolnorozpoznawczych, a przez to bardzo niski poziom ilości administracyjnych działań nakazowych oraz brak kontroli sprawdzających wykonanie wydanych decyzji administracyjnych; - rażące błędy popełniane zarówno podczas samych czynności, jak też i podczas formułowania wniosków pokontrolnych w stanowiskach organu kontrolnego. W części przypadków błędy te spowodowały uprawomocnienie się w kontrolowanych budynkach stanu zagrożenia życia lub zdrowia ludzi; - brak rzetelnego opisu stanu faktycznego kontrolowanego obiektu w protokole czynności kontrolnorozpoznawczych; - uchybienia formalne dotyczące wymogów postępowań administracyjnych, np. naruszanie terminów wskazanych w Kodeksie postępowania administracyjnego, niewłaściwe stosowanie podstaw prawnych przy wydawaniu decyzji administracyjnych, brak uzasadnień faktycznych i prawnych decyzji; - brak spójności ustaleń dokonanych podczas czynności kontrolno-rozpoznawczych z wydanymi na ich podstawie decyzjami administracyjnymi; msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 41/44

- niedokonanie analizy stwierdzonych nieprawidłowości opisanych w protokole z czynności kontrolnorozpoznawczych i nie wszczęcie postępowania administracyjnego w zakresie nakazania ich usunięcia; - nieprowadzenie postępowania egzekucyjnego w celu realizacji nakazów w obiektach, dla których wydane zostały decyzje administracyjne nakazujące usunięcie stwierdzonych uchybień; - niewłaściwy dobór osób do składu komórki ds. kontrolno-rozpoznawczych (m.in. niewystarczająca wiedza i doświadczenie zawodowe do samodzielnego przeprowadzania czynności kontrolnorozpoznawczych, brak niezbędnego wykształcenia zawodowego i ogólnego); w zakresie kontroli zagadnień organizacji i nadzoru: - nieprawidłowa klasyfikacja wytwarzanej dokumentacji z jednolitym wykazem rzeczowym akt, niezgodna z zarządzeniem Nr 21 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 25 stycznia 2013 r. w sprawie instrukcji kancelaryjnej i jednolitego rzeczowego wykazu akt dla Państwowej Straży Pożarnej; - nie przestrzegano zasad postępowania z materiałami archiwalnymi i dokumentacją niearchiwalną, określonych w tym : nie przeprowadzono brakowania akt, nie przekazywano akt do zasobu archiwalnego, nieprawidłowości w klasyfikowaniu akt kat. A, nie wydzielono z akt kat. A akt o niższej kategorii archiwizacji; w zakresie kontroli bezpieczeństwa i higieny służby: - stwierdzono niewłaściwy stan (zużycie) odzieży specjalnej oraz środków ochrony indywidualnej strażaków; - nie przestrzegano trybu postępowania powypadkowego określonego w rozporządzeniu Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 10 października 2011 r. w sprawie trybu ustalania okoliczności i przyczyn wypadków pozostających w związku z pełnieniem służby w Policji (na podstawie art. 59 ustawy z dnia 24 sierpnia 1991 r. o Państwowej Straży Pożarnej), np.: nie powoływano odrębnie dla każdego postępowania komisji powypadkowej, włączono do składu komisji powypadkowej osoby będące świadkami wypadku; - nie prowadzono rejestru wypadków; - nie stosowano postanowień Ministra Gospodarki i Pracy z dnia 27 lipca 2004 r. w sprawie szkolenia w dziedzinie bezpieczeństwa i higieny pracy (Dz. U. z 2004 r. Nr 180, poz. 1860 z późn. zm.), np.: nie prowadzono szkolenia wstępnego w dniu rozpoczęcia służby dla nowoprzyjętych strażaków, kierownictwo jednostki Państwowej Straży Pożarnej nie odbyło szkolenia dla osób będących pracodawcami; - nieterminowe wydawanie skierowań na badania profilaktyczne lub nieterminowe przeprowadzanie okresowych badań profilaktycznych, w efekcie dopuszczenie do służby strażaka nie posiadającego aktualnego orzeczenia o zdolności do wykonywania obowiązków służbowych; w zakresie kontroli doskonalenia zawodowego strażaków Państwowej Straży Pożarnej oraz szkolenia członków Ochotniczej Straży Pożarnej: - nie realizowano procesu doskonalenia zawodowego strażaków Państwowej Straży Pożarnej zgodnie z zasadami określonymi przez właściwego komendanta wojewódzkiego Państwowej Straży Pożarnej (wytyczne, zarządzenie), m.in.: nie realizowano zajęć doskonalenia zawodowego zgodnie z rocznym ramowym planem zajęć oraz z harmonogramami miesięcznymi, nie planowano i nie realizowano ćwiczeń według ustalonych zasad, zmiany terminów i obiektów zaplanowanych ćwiczeń na obiektach nie były aktualizowane na bieżąco, brak dokumentacji obejmującej planowanie i realizację doskonalenia dla obsad stanowisk kierowania Państwowej Straży Pożarnej; - nie stosowano zasad i wskazówek metodycznych zawartych w Systemie szkolenia członków Ochotniczej Straży Pożarnej biorących bezpośredni udział w działaniach ratowniczych. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 42/44

BIURO OCHRONY RZĄDU Biuro Ochrony Rządu przesłało sprawozdanie z działalności kontrolnej w Biurze Ochrony Rządu, opatrzone klauzulą tajności ( zastrzeżone ), w związku z powyższym informacje na temat działalności kontrolnej przeprowadzonej w 2014 r. w Biurze Ochrony Rządu nie zostały zawarte w przedmiotowym sprawozdaniu. PODSUMOWANIE W 2014 r. komórki kontrolne resortu spraw wewnętrznych przeprowadziły ogółem 1619 kontroli, tj.: Rodzaj kontroli Kontrole w trybie zwykłym Kontrole pozaplanowe Razem Ogółem, w tym: 1244 375 1619 Ministerstwo Spraw Wewnętrznych 67 22 89 Policja 734 259 993 Straż Graniczna 103 30 133 Państwowa Straż Pożarna 317 64 381 Zakład Emerytalno Rentowy MSW 5 0 5 Urząd do Spraw Cudzoziemców 11 0 11 Główny Inspektor Sanitarny MSW 4 0 4 Centralny Ośrodek Informatyki 3 0 3 Średnia liczba kontroli przypadająca na kontrolera w 2014 r., tj.: Podmiot Liczba kontroli Liczba kontrolerów Średnia liczba kontroli na kontrolera Ministerstwo Spraw 89 47 1,89 Wewnętrznych Policja 993 413 2,40 Straż Graniczna 133 77 1,72 Państwowa Straż Pożarna 381 464 0,82 Zakład Emerytalno Rentowy 5 2 2,5 MSW Urząd do Spraw Cudzoziemców 11 6 1,83 Główny Inspektor Sanitarny 4 10 0,4 MSW Centralny Ośrodek Informatyki 4 1 1 W związku z kontrolami przeprowadzonymi przez organy i jednostki organizacyjne podległe lub nadzorowane przez Ministra Spraw Wewnętrznych w roku sprawozdawczym sporządzono 4 zawiadomienia do Rzecznika Dyscypliny Finansów Publicznych o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych, 4 zawiadomienia do prokuratury o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Ponadto, w związku z naruszeniem obowiązków pracowniczych, zostało wszczętych 123 postępowania dyscyplinarne. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 43/44

Zawiadomienia 4 4 Zawiadomienie do rzecznika dyscypliny finansów publicznych Zawiadomienia do prokuratury 123 Wnioski o wszczęcie postępowania dyscyplinarnego Wystąpienia pokontrolne z kontroli przeprowadzonych w trybie zwykłym i sprawozdania z kontroli przeprowadzonych w trybie uproszczonym zgodnie z obowiązkiem wynikającym z art. 6 ust. 1 pkt 4 lit. a) ustawy z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej (Dz. U. Nr 112, poz. 1198, z późn. zm.), zostały opublikowane w Biuletynach Informacji Publicznej. msw.gov.pl e-mail: renata.jesiotr@msw.gov.pl 44/44