SPRAWOZDANIE z działalności kontrolnej prowadzonej w resorcie spraw wewnętrznych w 2013 roku

Transkrypt

1 Departament Kontroli, Skarg i Wniosków Warszawa, dnia czerwca 2014 r. DKSiW-O /14 ZATWIERDZAM Bartłomiej Sienkiewicz Minister Spraw Wewnętrznych SPRAWOZDANIE z działalności kontrolnej prowadzonej w resorcie spraw wewnętrznych w 2013 roku I. WSTĘP Ministerstwo Spraw Wewnętrznych powstało z dniem 18 listopada 2011 r. w wyniku zniesienia Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji na podstawie rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 21 listopada 2011 r. w sprawie zniesienia Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji oraz Ministerstwa Infrastruktury (Dz. U. Nr 250, poz. 1500) oraz powołania, w miejsce zniesionego urzędu, Ministerstwa Spraw Wewnętrznych na podstawie rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 21 listopada 2011 r. w sprawie utworzenia Ministerstwa Spraw Wewnętrznych (Dz. U. Nr 250, poz. 1502). II. PODSTAWY PRAWNE DZIAŁALNOŚCI KONTROLNEJ W RESORCIE SPRAW WEWNĘTRZNYCH Kontrole zewnętrzne od dnia 1 stycznia 2012 r. prowadzone są zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej (Dz. U. Nr 185, poz. 1092), która określa zasady i tryb przeprowadzania kontroli m.in. wobec jednostek organizacyjnych podległych Ministrowi Spraw Wewnętrznych lub przez niego nadzorowanych. Kontrole wewnętrzne - zasady i tryb przeprowadzania tych kontroli są ujęte w decyzji Nr 65 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 31 maja 2012 r. w sprawie wprowadzenia do stosowania wytycznych w zakresie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w urzędach obsługujących organy lub w jednostkach organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. MSW z 2012 r., poz. 43 z późn. zm.) oraz w zarządzeniu Nr 43 Dyrektora Generalnego z dnia 18 maja 2012 r. w sprawie zasad i trybu przeprowadzania kontroli w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych. Dodatkowo działalność kontrolna, tak w przypadku kontroli zewnętrznych jak i wewnętrznych, uwzględnia Standardy kontroli w administracji rządowej z dnia 10 lutego 2012 r., opublikowane na stronie internetowej Biuletynu Informacji Publicznej Kancelarii Prezesa Rady Ministrów. III. ORGANIZACJA KOMÓREK REALIZUJĄCYCH CZYNNOŚCI KONTROLNE Ministerstwo Spraw Wewnętrznych W Ministerstwie Spraw Wewnętrznych komórką wyznaczoną do przeprowadzania kontroli w komórkach organizacyjnych Ministerstwa Spraw Wewnętrznych oraz w organach i jednostkach organizacyjnych podległych Ministrowi Spraw Wewnętrznych lub przez niego nadzorowanych był Departament Kontroli, Skarg i Wniosków. msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 1/74

2 Organizację wewnętrzną oraz zakres uprawnień kontrolnych Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków określał 14 zarządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych Nr 4 z dnia 9 grudnia 2011 r. w sprawie ustalenia regulaminu organizacyjnego Ministerstwa Spraw Wewnętrznych (Dz. Urz. MSW Nr 1, poz. 3 z późn. zm.) oraz, w okresie od dnia 1 stycznia 2013 r. do dnia 6 listopada 2013 r., zarządzenie Nr 26 Dyrektora Generalnego Ministerstwa Spraw Wewnętrznych z dnia 23 grudnia 2011 r. w sprawie zatwierdzenia wewnętrznego regulaminu organizacyjnego Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków Ministerstwa Spraw Wewnętrznych (tekst jednolity). Od dnia 7 listopada 2013 roku zadania Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków są określone zarządzeniem Nr 54 Dyrektora Generalnego Ministerstwa Spraw Wewnętrznych z dnia 7 listopada 2013 r. w sprawie zatwierdzenia wewnętrznego regulaminu organizacyjnego Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków Ministerstwa Spraw Wewnętrznych. Do dnia 6 listopada 2013 r. w skład Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków wchodziły cztery wydziały: - Wydział Analiz i Programowania Kontroli, - Wydział Kontroli, - Wydział Koordynacji i Organizacji Kontroli, - Wydział Skarg i Wniosków oraz Zespół do Spraw Ochrony Praw Człowieka. Czynności kontrolne wykonywał Wydział Kontroli. W niektórych kontrolach brali również udział pracownicy pozostałych Wydziałów. Z dniem 7 listopada 2013 r., nastąpiła zmiana struktury organizacyjnej Departamentu, uwzględniająca m.in. zmiany w zakresie zadań realizowanych przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków: w miejsce Wydziału Kontroli powstały Wydział I Kontroli oraz Wydział II Kontroli. Ponadto do Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków został włączony Zespół Audytu Wewnętrznego, funkcjonujący dotychczas w strukturze Biura Ministra. Do dnia 11 kwietnia 2013 r. zgodnie z 5 ust. 5 lit. a) decyzji Nr 6 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 9 grudnia 2011 r. w sprawie zakresu czynności członków Kierownictwa Ministerstwa Spraw Wewnętrznych oraz Dyrektora Generalnego Urzędu (Dz. Urz. MSW z 2011 r., Nr 1, poz. 5), nadzór nad wykonywaniem zadań przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków sprawował Dyrektor Generalny MSW. Natomiast od dnia 11 kwietnia 2013 r., zgodnie z 9 ust. 3 pkt 3) decyzji Nr 65 Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 11 kwietnia 2013 r. w sprawie zakresu czynności członków Kierownictwa Ministerstwa Spraw Wewnętrznych oraz Dyrektora Generalnego Urzędu (Dz. Urz. MSW z 2013 r., poz. 37 z późn. zm.), nadzór nad wykonywaniem zadań przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków sprawuje bezpośrednio Minister Spraw Wewnętrznych. Ponadto, w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych działania kontrolne zapisane były w regulaminach: Departamentu Zdrowia, tj., do dnia 6 listopada 2013 r. miał uprawnienia do: prowadzenia kontroli w zakresie nadzoru założycielskiego Ministra Spraw Wewnętrznych nad samodzielnymi publicznymi zakładami opieki zdrowotnej oraz nad służbą medycyny pracy w jednostkach podległych Ministrowi, prowadzenia kontroli na podstawie ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (tj. Dz. U. z 2013 r., poz. 217 z późn. zm.) oraz rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych z dnia 2 listopada 1995 r. w sprawie właściwości i trybu postępowania Komisji Lekarskich podległych Ministrowi Spraw Wewnętrznych (Dz. U. z 1995 r., Nr 146, poz. 712), Departamentu Ewidencji Państwowych, który miał uprawnienia do prowadzenia kontroli w zakresie nadzoru nad formalno-prawną poprawnością działań podmiotu realizującego zadania związane z udostępnianiem danych w trybie urzędowym z Centralnej Ewidencji Pojazdów i Kierowców, Departamentu Spraw Obywatelskich, który miał uprawnienia do prowadzenia kontroli w zakresie nadzoru nad sprawami paszportowymi, ewidencją ludności i wydawaniem dowodów osobistych, rejestracją stanu cywilnego oraz zmianą imion i nazwisk, a także realizacją zadań związanych z udostępnianiem danych ze zbioru PESEL, msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 2/74

3 Departamentu Zezwoleń i Koncesji, który miał uprawnienia do prowadzenia kontroli koncesjonowanej i regulowanej działalności gospodarczej, na podstawie art. 57 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie działalności gospodarczej (Dz. U. z 2013 r. poz. 672, z późn. zm.) odnośnie do usług ochrony osób i mienia; art. 27 ust. 1 ustawy z dnia 6 lipca 2001 r. o usługach detektywistycznych (tj. Dz. U. z 2014 r. poz. 273), art. 70 w związku z art. 57 ustawy o swobodzie działalności gospodarczej odnośnie usług detektywistycznych; art. 34 pkt 1 ustawy z dnia 22 czerwca 2001 r. o wykonywaniu działalności gospodarczej w zakresie wytwarzania i obrotu materiałami wybuchowymi, bronią, amunicją oraz wyrobami i technologią o przeznaczeniu wojskowym lub policyjnym (Dz. U. z 2012 r., poz. 1017). Podział zadań kontrolnych w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych wynikał ze zróżnicowanego rodzajowo zakresu obszarów podlegających kontroli i był uzasadniony specjalizacją poszczególnych departamentów merytorycznych Ministerstwa Spraw Wewnętrznych. CENTRALNY OŚRODEK INFORMATYKI W Centralnym Ośrodku Informatyki zadania kontrolne realizowała jedna komórka, tj. Zespół Kontroli Wewnętrznej i Audytu, podlegająca bezpośrednio Dyrektorowi Centralnego Ośrodka Informatyki. URZĄD ds. CUDZOZIEMCÓW Organizację wewnętrzną Urzędu do Spraw Cudzoziemców do dnia 10 kwietnia 2013 r. regulowało zarządzenie Nr 2 Szefa Urzędu do Spraw Cudzoziemców z dnia 27 września 2010 r. w sprawie ustalenia regulaminu organizacyjnego Urzędu do Spraw Cudzoziemców (Dz. Urz. MSWiA Nr 11, poz. 60). Zgodnie z 9 zarządzenia Nr 2, komórką właściwą do przeprowadzania kontroli, przyjmowania skarg i wniosków był Wydział Kontroli i Ochrony Informacji Niejawnych. Przy przeprowadzaniu kontroli wykonywania zadań przez wojewodów Wydział podlegał bezpośrednio Szefowi Urzędu do Spraw Cudzoziemców, zaś realizując kontrole wewnętrzne - Dyrektorowi Generalnemu Urzędu. Od dnia 11 kwietnia 2013 r. organizację wewnętrzną regulowało zarządzenie Nr 1 Szefa Urzędu do Spraw Cudzoziemców w sprawie ustalenia regulaminu organizacyjnego Urzędu do Spraw Cudzoziemców (Dz. Urz. MSW z 2013 r. poz. 39), które zostało opracowane w związku z nadaniem nowego statutu Urzędowi w drodze zarządzenia Nr 19 Prezesa Rady Ministrów z dnia 8 marca 2013 r. w sprawie nadania statutu Urzędowi do Spraw Cudzoziemców. W związku z powyższym zadania kontrolne przejęło Biuro Szefa Urzędu gdzie powstał Wydział Kontroli i Nadzoru. PAŃSTWOWA INSPEKCJA SANITARNA MSW Państwowa Inspekcja Sanitarna Ministerstwa Spraw Wewnętrznych została powołana na podstawie art. 20 ustawy z dnia 14 marca 1985 r. o Państwowej Inspekcji Sanitarnej (Dz. U. z 2011 r., Nr 212, poz. 1263, z późn. zm.). W jej strukturze nie było wyodrębnionej, wyspecjalizowanej komórki kontroli. Do przeprowadzania kontroli każdorazowo powoływany był zespół kontrolny, w skład którego wchodził naczelnik oraz główni specjaliści Wydziału Koordynacji i Nadzoru Sanitarnego Państwowej Inspekcji Sanitarnej MSW. Powołane zespoły kontrolne każdorazowo podlegały bezpośrednio Głównemu Inspektorowi Sanitarnemu Ministerstwa Spraw Wewnętrznych. ZAKŁAD EMERYTALNO-RENTOWY MSW Również w Zakładzie Emerytalno-Rentowym Ministerstwa Spraw Wewnętrznych, powołanym rozporządzeniem Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 2 marca 2004 r. w sprawie organu emerytalnego właściwego do ustalania prawa do zaopatrzenia emerytalnego funkcjonariuszy Policji, Urzędu Ochrony Państwa, Agencji Bezpieczeństwa Wewnętrznego, Agencji Wywiadu, Centralnego Biura Antykorupcyjnego, Straży Granicznej, Biura Ochrony Rządu i Państwowej Straży Pożarnej oraz ich rodzin (Dz. U. z 2004 r. Nr 43, poz. 405 z późn. zm.), brak było wyodrębnionej organizacyjnie komórki msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 3/74

4 realizującej kontrole. Na podstawie decyzji Nr 30 Dyrektora Zakładu z dnia 20 lipca 2006 r. w sprawie ramowych zakresów działania komórek organizacyjnych Zakładu, organizacja i koordynacja zadań z zakresu kontroli wewnętrznej należała do kompetencji Wydziału Organizacyjnego. Zgodnie z decyzją Nr 37 Dyrektora ZER MSWiA z dnia 22 czerwca 2010 r. w sprawie wytycznych przeprowadzania kontroli w Zakładzie Emerytalno-Rentowym Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji przepisy wewnętrzne, zgodnie z którymi kontrole przeprowadzały zespoły kontrolne powoływane przez Dyrektora Zakładu. Stałymi członkami zespołów kontrolnych byli pracownicy Wydziału Organizacyjnego zatrudnieni na stanowiskach ds. kontroli. POLICJA W Komendzie Głównej Policji czynności kontrolne realizowało Biuro Kontroli, do dnia 16 kwietnia 2013 r., w oparciu o zadania wynikające z Regulaminu Komendy Głównej Policji, określone w załączniku Nr 17 do zarządzenia Nr 749 Komendanta Głównego Policji z dnia 27 maja 2010 r. w sprawie regulaminu Komendy Głównej Policji (Dz. Urz. KGP z 2010 r. Nr 6, poz. 20 z późn. zm.) Biuro Kontroli funkcjonowało w strukturze obejmującej: Wydział Kontroli Ogólnopolicyjnej, Wydział Kontroli Finansowo-Gospodarczej, Wydział Skarg i Wniosków, Wydział Ochrony Pracy oraz Wydział Analizy Strategicznej. W wyniku przeprowadzonych w 2013 r. zmian organizacyjnych w Komendzie Głównej Policji z dniem 16 kwietnia 2013 r. Wydział Ochrony Pracy został włączony do struktur Gabinetu Komendanta Głównego Policji wraz z zagadnieniami związanymi z koordynowaniem i realizowaniem zadań w zakresie bezpieczeństwa i higieny służby i pracy oraz medycyny pracy w Komendzie Głównej Policji, a także koordynowaniem działań z tego zakresu w jednostkach Policji i podmiotach nadzorowanych przez Komendanta Głównego Policji. Dotychczas zadania te realizowało Biuro Kontroli Komendy Głównej Policji. Po zmianach organizacyjnych w Komendzie Głównej Policji Biuro Kontroli funkcjonuje w strukturze obejmującej: Wydział Kontroli Ogólnopolicyjnej, Wydział Kontroli Finansowo-Gospodarczej, Wydział Skarg i Wniosków oraz Wydział Analiz. Zakres zadań Biura Kontroli został określony zarządzeniem Nr 8 Komendanta Głównego Policji dnia 15 marca 2013 r. w sprawie regulaminu Komendy Głównej Policji (Dz. Urz. KGP z 2013 r. poz. 25). STRAŻ GRANICZNA Komórką organizacyjną Komendy Głównej Straży Granicznej powołaną do przeprowadzania kontroli w jednostkach organizacyjnych Straży Granicznej i komórkach organizacyjnych Komendy Głównej Straży Granicznej był Inspektorat Nadzoru i Kontroli Komendy Głównej Straży Granicznej, powołany zarządzeniem Nr 64 Komendanta Głównego Straży Granicznej z dnia 24 września 2009 r. w sprawie organizacji Komendy Głównej Straży Granicznej (Dz. Urz. KGSG z 2009 r. Nr 11, poz. 66). W strukturze Inspektoratu Nadzoru i Kontroli znajdował się Wydział I Kontroli Problematyki Granicznej, Wydział II Kontroli Gospodarczo-Finansowej, Wydział III Analiz, Skarg i Wniosków, Zespół Stanowisk Samodzielnych oraz Samodzielna Sekcja do Spraw Organizacyjno-Administracyjnych. W oddziałach terenowych Straży Granicznej zadania kontrolne realizowali funkcjonariusze wydziałów nadzoru i kontroli. W miarę potrzeb, w skład zespołów kontrolnych włączani byli pracownicy innych komórek organizacyjnych. PAŃSTWOWA STRAŻ POŻARNA W Komendzie Głównej Państwowej Straży Pożarnej wykonywanie zadań kontrolnych przypisano do właściwości Biura Kontroli, Skarg i Wniosków. Zagadnienie to zostało unormowane w regulaminie organizacyjnym Komendy Głównej Państwowej Straży Pożarnej, stanowiącym załącznik do zarządzenia Nr 20 Komendanta Głównego Państwowej Straży Pożarnej z dnia 30 grudnia 2008 r. w sprawie nadania regulaminu organizacyjnego Komendzie Głównej Państwowej Straży Pożarnej (Dz. Urz. KGPSP Nr 2, poz. 34 z późn. zm.). Zgodnie z regulaminem wewnętrznym z dnia 28 stycznia 2009 r. w skład Biura Kontroli, Skarg i Wniosków wchodziły: Wydział Kontroli, Wydział Analiz i Strategii Kontroli, Wydział Skarg msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 4/74

5 i Wniosków, Sekcja Archiwum Komendy Głównej oraz Samodzielne stanowisko służby BHP. Zadania kontrolne realizowane były przez Wydział Kontroli. W strukturze organizacyjnej dwóch komend wojewódzkich Państwowej Straży Pożarnej tj. KW PSP w Warszawie oraz KW PSP w Rzeszowie wyodrębniono specjalistyczne komórki organizacyjne do spraw kontroli. W pozostałych komendach wojewódzkich oraz szkołach Państwowej Straży Pożarnej, koordynowanie i nadzór nad realizacją zadań kontrolnych w imieniu kierowników jednostek przypisano wydziałom lub stanowiskom właściwym w sprawach organizacji i nadzoru. Naczelnikom tych wydziałów lub wyznaczonym pracownikom w zakresach czynności powierzano koordynowanie działalności kontrolnej. Z reguły także byli oni wyznaczani przez kierowników jednostek organizacyjnych Państwowej Straży Pożarnej do wykonywania zadań kierownika komórki do spraw kontroli. W komendach wojewódzkich Państwowej Straży Pożarnej i szkołach Państwowej Straży Pożarnej, co do zasady, działalność kontrolna jest zadaniem wspólnym komórek organizacyjnych danej jednostki. Znajduje to potwierdzenie w treści regulaminów organizacyjnych. Do realizowania czynności kontrolnych wyznaczani są funkcjonariusze i pracownicy merytoryczni komórek organizacyjnych, zgodnie z potrzebami dyktowanymi tematyką kontroli. Podsumowując wskazać należy, że - z wyjątkiem Państwowej Inspekcji Sanitarnej MSW oraz Zakładu Emerytalno-Rentowego MSW - wszystkie organy i jednostki organizacyjne podległe lub nadzorowane przez Ministra Spraw Wewnętrznych miały w swojej strukturze wyodrębnione komórki realizujące zadania kontrolne. Podlegały one bezpośrednio zarządzającym kontrolę, najczęściej kierownikom tych jednostek. IV. REALIZACJA ZADAŃ KONTROLNYCH Głównym celem kontroli przeprowadzanych w resorcie spraw wewnętrznych była ocena działalności jednostki kontrolowanej. W ramach przeprowadzanych czynności kontrolnych dokonywano kontroli prawidłowości działalności jednostki oraz kontroli wykonywanych przez nią zadań. Celem kontroli prawidłowości działalności było ustalenie czy badany obszar działalności jednostki kontrolowanej funkcjonuje prawidłowo. Kontrole prawidłowości miały zarówno charakter prewencyjny jak i wykrywający. Podstawowymi kryteriami kontroli były legalność, gospodarność, celowość oraz rzetelność. W przypadku kontroli wykonywania zadań badaniu podlegała skuteczność, wydajność i oszczędność prowadzenia działalności lub zarządzania jednostką kontrolowaną. W ocenie Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków MSW, jak również pozostałych komórek realizujących czynności kontrolne, osiągnięto poprawę efektywności funkcjonowania kontrolowanych podmiotów, w szczególności poprzez: - poprawę jakości realizowania zadań, - usprawnienie procedur, - zmianę przepisów, - wprowadzenie odpowiednich regulacji wewnętrznych, - wprowadzenie mechanizmów pozwalających na bieżący monitoring ryzyka występującego w obszarach kontrolowanych, - wzmocnienie nadzoru sprawowanego przez kierowników jednostek organizacyjnych, - uporządkowanie wewnętrznej dokumentacji służbowej oraz - odpowiednie szkolenia specjalistyczne. V. TEMATYKA KONTROLI Analiza sprawozdań nadesłanych przez organy i jednostki organizacyjne podległe Ministrowi Spraw Wewnętrznych lub przez niego nadzorowane, pozwala na zidentyfikowanie trzech głównych obszarów, msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 5/74

6 na których koncentrowały się czynności kontrolne realizowane przez podmioty kontrolujące: zagadnienia finansowo-gospodarcze, szeroko rozumiana polityka kadrowa oraz realizacja zadań regulaminowych. Komórki realizujące czynności kontrolne w Ministerstwie Spraw Wewnętrznych koncentrowały się między innymi na kontrolach realizacji zadań regulaminowych oraz na polityce kadrowej. Na szczególną uwagę zasługuje przeprowadzenie w 2013 r. przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków MSW, kontroli funkcjonowania systemów motywacyjnych w formacjach podległych Ministrowi Spraw Wewnętrznych. VI. SZEGÓŁOWE INFORMACJE O ISTOTNYCH NIEPRAWIDŁOWOŚCIACH WYKRYTYCH W TOKU ZREALIZOWANYCH KONTROLI Zaprezentowane poniżej szczegółowe informacje odnoszą się do działalności kontrolnej Departamentu Kontroli, Skarg i Wniosków, Departamentu Zdrowia, Departamentu Zezwoleń i Koncesji, Departamentu Ewidencji Państwowych, Departamentu Spraw Obywatelskich oraz organów i jednostek organizacyjnych podległych lub nadzorowanych przez Ministra Spraw Wewnętrznych. DEPARTAMENT KONTROLI, SKARG I WNIOSKÓW MSW Informacje dotyczą kontroli zrealizowanych w 2013 r. przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków na podstawie zatwierdzonych przez Ministra Spraw Wewnętrznych planów kontroli, a także wyników kontroli pozaplanowych. Zgodnie z Planem kontroli MSW na 2013 r. oraz Planem kontroli zadań obronnych Departament Kontroli, Skarg i Wniosków przeprowadził 29 kontroli: (w tym 1 kontrola została przeniesiona z Departamentu Zdrowia MSW w związku z przejęciem przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków zadań kontrolnych realizowanych przez Departament Zdrowia). Ponadto przeprowadzono 10 kontroli pozaplanowych, w tym 2 kontrole zlecone w oparciu o art. 12 pkt 3 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli w trybie art. 6 ust. 3 pkt 1 ustawy z dnia 15 lipca 2011 r. o kontroli w administracji rządowej. Z ogólnej liczby 39 kontroli zrealizowanych w 2013 r.: 54% stanowiły kontrole w trybie zwykłym (21), 20% stanowiły kontrole planowe w trybie uproszczonym (8), 26% stanowiły kontrole poza planem (10). ZESTAWIENIE KONTROLI ZREALIZOWANYCH ZGODNIE Z PLANEM KONTROLI ORAZ PLANEM KONTROLI ZADAŃ OBRONNYCH DO REALIZACJI PRZEZ DEPARTAMENT KONTROLI, SKARG I WNIOSKÓW MSW ORAZ KONTROLI POZAPLANOWYCH W 2013 R. Podmioty kontrolowane Kontrole Kontrole w trybie zwykłym planowe w trybie uproszczonym Problemowe Sprawdzające Dotacje Liczba kontrolowanych podmiotów Kontrole poza planem Liczba kontrolowanych podmiotów Komórki organizacyjne MSW Policja Straż Graniczna Państwowa Straż Pożarna BOR Podmioty dotowane przez Ministra Jednostki podległe lub nadzorowane przez Ministra Razem msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 6/74

7 Problematyka przeprowadzonych kontroli dotyczyła w szczególności zakresu realizacji: projektów informatycznych, tj.: - procesu wdrażania przez KGP Systemu Informacji Schengen II; - modernizacji Krajowego Systemu Informatycznego; - procesu wdrażania projektu informatycznego Budowa i wdrożenie informatycznego Systemu Wspomagania Obsługi Policji; postępowań o zamówienia publiczne, tj.: - sporządzania opisów przedmiotu zamówienia oraz specyfikacji istotnych warunków zamówienia w postępowaniach o zamówienie publiczne prowadzonych w Komendzie Głównej Policji; - działań podejmowanych przez ZZM MSW w zakresie wybranych postępowań o udzielenie zamówienia publicznego oraz w zakresie skarg i wniosków; gospodarki transportowej, tj.: - prowadzenia gospodarki transportowej przez Komendę Główną Policji; - użytkowania samochodów służbowych przez Komendanta Głównego Policji; zadań regulaminowych, tj.: - nadzoru Komendanta Głównego Policji nad Centrum Usług Logistycznych; - prowadzonych czynności kontrolnych przez etatowe komórki kontrolne; - zaangażowania Policji w prace nad projektem badawczym INDECT; zadań obronnych, tj.: - planowania przedsięwzięć rzeczowo-finansowych do Programu pozamilitarnych przygotowań obronnych działu administracji rządowej - sprawy wewnętrzne oraz ich realizacja, Najwięcej kontroli przeprowadzonych przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków MSW dotyczyło realizacji zadań regulaminowych/ustawowych oraz problematyki obronności. ZESTAWIENIE DANYCH DOTYCZĄCYCH KONTROLI PRZEPROWADZONYCH PRZEZ DEPARTAMENT KONTROLI, SKARG I WNIOSKÓW MSW W 2013 R. WEDŁUG RODZAJÓW KONTROLI I KONTROLOWANEJ PROBLEMATYKI Rodzaj kontroli Problematyka Kontrole w trybie zwykłym Kontrole planowe w trybie uproszczonym Kontrole poza planowe Razem Ogółem, w tym: Dotacje Systemy motywacyjne Zamówienia publiczne Realizacja zadań regulaminowych/ustawowych Logistyka Problematyka obronności Problematyka skarg W 2013 r. Departament Kontroli, Skarg i Wniosków łącznie podjął czynności kontrolne wobec 25 podmiotów, realizując w nich 39 kontroli, co oznacza że część podmiotów była kontrolowana dwa lub więcej razy. W toku prowadzonych czynności kontrolnych 1 Departament Kontroli, Skarg i Wniosków zwiększył liczbę kontroli, w których oceniano efektywność działań, tj. na 30 kontroli w 14 przypadkach badano/oceniano efektywność, natomiast we wszystkich kontrolach, tj. 30 badano legalność. 1 Bez kontroli z zakresu zadań obronnych. msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 7/74

8 Na podstawie ustaleń z kontroli zrealizowanych przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków MSW sformułowane zostały następujące oceny: negatywne ; 10 pozytywne; 12 pozytywne mimo stwierdzenia nieprawidłowości ; 18 pozytywne z uchybieniami; 2 W wyniku przeprowadzonych kontroli przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków ogółem sformułowano 151 wniosków i zaleceń pokontrolnych. Stan realizacji wniosków pokontrolnych liczbowo/procentowo: Ogólna liczba sformułowanych wniosków/zaleceń Stan realizacji wniosków/zaleceń Liczba 3 Liczba 2 Liczba realizowanych zrealizowanych niezrealizowanych 4 Liczna niemonitorowanych * 80 (53%) 31 (21%) 16 (11%) 4 (3%) * w przypadku 20 wniosków termin przekazania informacji o stanie realizacji wniosków jeszcze nie upłynął. Odnośnie do wyników kontroli zrealizowanych przez Departament Kontroli, Skarg i Wniosków MSW należy wskazać następujące informacje: 1. Kontrola pt. Prawidłowość użytkowania samochodów służbowych przez Komendanta Głównego Policji została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Pozytywnie oceniono: zgodnie z postanowieniami 2 ust. 2 pkt 1 decyzji Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji Nr 81 z dnia 14 lipca 2005 r. w sprawie przyjmowania przez jednostki organizacyjne resortu spraw wewnętrznych i administracji darowizn pieniężnych i rzeczowych oraz sprzętu i wyposażenia do testowania lub badań (Dz. Urz. MSWiA z 2005 r. Nr 13, poz. 48) przyjęcie darowizny od Fundacji ORLEN DAR SERCA, dotyczące samochodów osobowych marki Audi A6 i S8; 2 Dot. wniosków/zaleceń, które zostały zrealizowane w całości. 3 Dot. wniosków/zaleceń, które są monitorowane przez kontrolującego i są realizowane. 4 Dot. wniosków/zaleceń, które w opinii DKSiW wydanej na podstawie otrzymanej informacji o realizacji wniosków pokontrolnych, nie zostały zrealizowane do końca. 5 Dot. wniosków/zaleceń, których nie zrealizowano i odstąpiono lub zaprzestano monitorowania ich realizacji np. w przypadku kolejnej kontroli dotacji istnieje możliwość sprawdzenia czy wcześniejsze wnioski z kontroli zostały zrealizowane. msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 8/74

9 zmianę, w formie aneksu, umowy darowizny nr 18686/12 z dnia 24 maja 2012 r., ze względu na zmiany w przydziale pojazdu; wykorzystywanie samochodu osobowego Audi A6 zgodnie z celem wskazanym przez darczyńcę; sporządzenie protokołów zdawczo-odbiorczych dotyczących samochodów przekazanych w ramach darowizny; sporządzenie protokołów przekazania-przyjęcia środka trwałego. Pozytywnie oceniono podejmowane przez Komendę Główną Policji oraz jednostki Policji własne inicjatywy, mające na celu pozyskanie pojazdów lub środków finansowych od samorządów, fundacji i innych instytucji, które mogłyby pomóc w częściowym pokryciu potrzeb i zabezpieczeniu wymaganej mobilności służb realizujących zadania ochrony porządku publicznego. Niezależnie od powyższego, stwierdzono uchybienie w zakresie rzetelnego sporządzania dokumentacji przez KGP, które dotyczyło niesporządzenia aneksu do umowy darowizny nr 18689/12 z dnia 27 kwietnia 2012 r. pomiędzy Fundacją ORLEN-DAR SERCA a Komendantem Głównym Policji, której przedmiotem był pojazd marki Audi A6; bowiem przedmiot umowy jest wykorzystywany niezgodnie z wolą darczyńcy, co do podmiotu, który ma użytkować pojazd. Korzystanie przez Komendanta Głównego Policji z samochodu marki Mercedes-Benz Viano, zakupionego w 2012 r. do realizacji zadań operacyjno-rozpoznawczych przez CBŚ KGP można ocenić jako działanie niecelowe i niegospodarne. Wykorzystywanie tego pojazdu na potrzeby kierownictwa Komendy Głównej Policji budzi wątpliwości, czy samochód był faktycznie zakupiony na potrzeby CBŚ KGP. Tym samym wątpliwości budzi celowość i gospodarność jego zakupu. Ponadto, użytkowanie przez Komendanta Głównego Policji do celów służbowych związanych głównie z udziałem w naradach rocznych w Komendach Wojewódzkich Policji pojazdu, który miał służyć doposażeniu struktur CBŚ KGP na potrzeby Techniki Operacyjnej mogło narazić pojazd na dekonspirację. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano o: podjęcie działań zmierzających do przyjmowania darowizn przez Policję, po wcześniejszym przeprowadzeniu kompleksowej analizy zarówno możliwości ich wykorzystania, jak i rachunku ekonomicznego dotyczącego kosztów eksploatacji przedmiotu darowizny; wykorzystywanie przedmiotów darowizn zgodnie z wolą darczyńcy; usprawnienie nadzoru nad wykorzystaniem zakupionego sprzętu transportowego zgodnie z jego przeznaczeniem oraz o podjęcie działań zmierzających do rzetelnej analizy potrzeb przy dokonywaniu zakupów ze środków publicznych. 2. Kontrola pt. Zaangażowanie Policji w prace nad projektem badawczym INDECT, czyli Inteligentnym systemem informacyjnym wspierającym obserwację, detekcję i wyszukiwanie na potrzeby bezpieczeństwa obywateli w środowiskach miejskich została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Oceniono pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości zaangażowanie Policji w realizację projektu INDECT. Powyższa ocena wynika z tego, że zarówno sposób zawarcia umowy, jak i zabezpieczenie w jej treści interesów Policji zostały ocenione pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości, natomiast negatywny wpływ na omawianą ocenę miały uchybienia i nieprawidłowości w zakresie wypłacania ze środków Komisji Europejskiej wynagrodzeń za pracę przy projekcie INDECT funkcjonariuszom Policji oraz zabezpieczenia danych osobowych wykorzystywanych do testowania opracowywanego systemu. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano m.in. o: wprowadzenie mechanizmów zapewniających prawidłowy i efektywny nadzór nad realizacją zadań wynikających z uczestnictwa przedstawicieli Policji w projektach badawczych oraz o wprowadzenie rozwiązań zarządczych gwarantujących realizację zadań wynikających z uczestnictwa przedstawicieli Policji w projektach badawczych zgodnie z przepisami prawa powszechnie obowiązującego oraz założeniami projektowymi. msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 9/74

10 3. Kontrola pt. Proces wdrażania przez KGP w 2012 r. Systemu Informacji Schengen II została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Oceniono negatywnie działania Komendy Głównej Policji w 2012 r. w zakresie realizacji celu strategicznego, polegającego na zapewnieniu udziału Polski w SIS drugiej generacji. Wpływ na omawianą ocenę miały stwierdzone nieprawidłowości w zakresie ostatecznego uruchomienia SIS II na infrastrukturze tymczasowej i prowizorycznej, brak Ośrodka Zapasowego dla KSI oraz kierowanie zapytań (dla systemu SIS II) do CS.SIS zamiast do NS.SIS oraz uchybienie w zakresie planowania i koordynacji prac legislacyjnych w zakresie dostosowania przepisów prawa wynikających z realizacji projektu. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano m.in. o: niezwłoczne podjęcie działań zmierzających do usunięcia wszelkich zastosowanych prowizorycznych rozwiązań w zakresie funkcjonowania SIS II oraz dostarczenia aplikacji STBS w kształcie zgodnym z obowiązującymi przepisami i wymaganiami użytkowania końcowego, zwiększenie nadzoru nad realizacją projektów informatycznych prowadzonych w Biurze Łączności i Informatyki KGP, wprowadzenie mechanizmów organizacyjnych, które zagwarantują, że w przyszłości wszystkie projekty informatyczne będą rzetelnie planowane i realizowane terminowo oraz nie będą generowały dodatkowych kosztów. 4. Kontrola pt. Funkcjonowanie systemów motywacyjnych w formacjach podległych Ministrowi Spraw Wewnętrznych została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji, Komendzie Wojewódzkiej Policji w Rzeszowie, Komendzie Wojewódzkiej Policji we Wrocławiu, Komendzie Miejskiej Policji w Toruniu oraz w Komendzie Powiatowej Policji w Oświęcimiu. LP. Określenie jednostki kontrolowanej Ocena organizacji systemu motywacyjnego 1. KGP negatywna negatywna KWP w Rzeszowie KWP we Wrocławiu KMP w Toruniu KPP w Oświęcimiu negatywna pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna Obszar podlegający badaniu Ocena Ocena wykorzystania wykorzystania pozapłacowych płacowych narzędzi narzędzi motywacyjnych motywacyjnych negatywna pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna pozytywna pozytywna Ogólna ocena kontrolowanej działalności negatywna negatywna pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna mimo nieprawidłowości pozytywna mimo nieprawidłowości W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano m.in. o: podjęcie działań mających na celu zbudowanie (stworzenie) systemu motywacyjnego, stanowiącego zbiór narzędzi oraz czynników motywacyjnych powiązanych ze sobą i tworzących całość, poprzedzonego analizą potrzeb osób zatrudnionych oraz możliwości pracodawcy, rozważenie możliwości korzystania z podstawowych i powszechnie stosowanych w sektorze prywatnym i publicznym rozwiązań w zakresie zarządzania zasobami ludzkimi wobec wszystkich grup zatrudnionych w jednostce. 5. Kontrola pt. Modernizacja Krajowego Systemu Informatycznego została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości oceniono zapewnienie dostępności dla użytkowników systemów w planowanych przez Komisję terminach, tj. w dniu 11 października 2011 r. dla msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 10/74

11 VIS oraz w dniu 9 kwietnia 2013 r. dla SIS II, umożliwiając tym samym podłączenie wskazanych w ustawie użytkowników indywidualnych do aplikacji WWW VIS, WWW SIS oraz zapewnienie możliwości podłączenia użytkownikom instytucjonalnym swoich systemów do KSI. Negatywnie oceniono działania Komendy Głównej Policji w zakresie realizacji projektu Modernizacja Krajowego Systemu Informatycznego, mającego na celu modernizację i rozbudowę istniejącej teleinformatycznej infrastruktury sprzętowej, w tym zainstalowanie i skonfigurowanie dostarczonego sprzętu oraz jego wdrożenie i uruchomienie. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano m.in. o: niezwłoczne podjęcie działań zmierzających do usunięcia wszelkich zastosowanych prowizorycznych rozwiązań w zakresie funkcjonowania KSI, wprowadzenie mechanizmów organizacyjnych, które zagwarantują, że w przyszłości wszystkie projekty informatyczne będą planowane rzetelnie i realizowane terminowo, z wykorzystaniem obowiązujących w Policji regulacji dotyczących prowadzenia projektów informatycznych np. rozważenie możliwości powołania Biura Zarządzania Portfelem Programów i Projektów Policji i pozyskania kadry mającej kwalifikacje w zakresie zarządzania projektami, co pozwoliłoby na sprawną realizację przedsięwzięć (nie tylko informatycznych), zwiększenie nadzoru nad prowadzeniem przedsięwzięć/projektów informatycznych, usprawnienie, obecnie stosowanych, rozwiązań organizacyjnych gwarantujących właściwe zarządzanie zasobami ludzkimi w KGP. 6. Kontrola pt. Proces wdrażania projektu informatycznego Budowa i wdrożenie informatycznego Systemu Wspomagania Obsługi Policji została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Oceniono pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości działalność Komendy Głównej Policji w zakresie działań związanych z procesem wdrażania projektu informatycznego pn. Budowa i wdrożenie informatycznego Systemu Wspomagania Obsługi Policji (SWOP). Oceniono negatywnie sposób wykonywania przez kierownictwo Komendy Głównej Policji nadzoru nad realizacją projektów informatycznych. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano m.in. o: wypracowanie właściwych mechanizmów nadzorczych nad realizacją projektów informatycznych prowadzonych w Biurze Łączności i Informatyki KGP, dostosowanie przepisów wewnętrznych dotyczących realizacji projektów teleinformatycznych do powszechnie stosowanych metod zarządzania projektami, przeprowadzanie testów wydajnościowych oraz bezpieczeństwa przed eksploatacyjnym wdrożeniem w Policji systemu SWOP oraz o dokonanie analizy obowiązujących w KGP rozwiązań w zakresie kompetencji i uprawnień przewodniczącego Komitetu Sterującego do rozstrzygania sporów pomiędzy poszczególnymi komórkami organizacyjnymi, zaangażowanymi w realizację danego projektu teleinformatycznego. 7. Kontrola pt. Nadzór Komendanta Głównego Policji nad działalnością Centrum Usług Logistycznych została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Nadzór sprawowany przez Komendanta Głównego Policji wykonującego funkcje organu założycielskiego nie był skuteczny. Opieszałe działania Komendanta Głównego Policji, posługującego się władczymi i niewładczymi środkami nadzoru, przyczyniły się w sposób pośredni do niskiej efektywności działalności CUL i osiąganych przez niego wyników. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano o: wprowadzenie skutecznych mechanizmów nadzoru nad działalnością CUL, które umożliwią terminowe otrzymywanie rzetelnej informacji o stanie realizacji zatwierdzonych planów naprawczych i formułowanych przez Dyrektorów CUL strategii rozwojowych oraz zapewnią wczesną identyfikację potencjalnych obszarów ryzyka, niezwłoczne zawarcie z CUL porozumienia normującego zasady dwustronnej współpracy oraz o przeprowadzenie w CUL kontroli sprawdzającej, której celem będzie weryfikacja realizacji wniosków i zaleceń z poprzednich kontroli, łącznie z oceną ich wpływu na bieżące funkcjonowanie CUL. msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 11/74

12 8. Kontrola pt. Gospodarka transportowa prowadzona przez Komendę Główną Policji została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Pozytywnie oceniono przyznawanie sprzętu transportowego przez Komendanta Głównego Policji oraz wykorzystywanie sprzętu transportowego przez komórki organizacyjne KGP, zgodnie z rzeczywistymi celami i gospodarnie. Skutecznie prowadzono nadzór nad gospodarką materiałami pędnymi i smarami, w szczególności w przypadkach stwierdzania podwyższonego zużycia paliwa przez użytkowników oraz nadzór nad obsługą techniczną i naprawami sprzętu służbowego. W przypadku uznawania sprzętu za zbędny, działania podejmowane przez KGP w tym zakresie były zgodne z obowiązującymi zasadami i rzetelnie dokumentowane. Niewystarczający natomiast był nadzór w zakresie prawidłowości naliczania odpłatności z tytułu użytkowania służbowego sprzętu transportowego do celów niesłużbowych. 9. Kontrola pt. Sporządzenie opisów przedmiotu zamówienia oraz specyfikacji istotnych warunków zamówienia w postępowaniach o zamówienie publiczne prowadzonych w Komendzie Głównej Policji została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Pozytywnie mimo nieprawidłowości oceniono działania Komendy Głównej Policji w zakresie realizacji procesu sporządzania opisów przedmiotów zamówień oraz specyfikacji istotnych warunków zamówień. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano m.in. o: wprowadzenie mechanizmów organizacyjnych, które zagwarantują, że przed przystąpieniem do sporządzania opisów przedmiotów zamówień zostaną przeprowadzone i udokumentowane odpowiednie, wnikliwe analizy w zakresie właściwego zdiagnozowania potrzeb, parametrów i wymagań technicznych planowanego do zakupienia sprzętu w szczególności teleinformatycznego, wprowadzenie rozwiązań pozwalających na dokumentowanie procesu tworzenia opisów przedmiotów zamówień, z uwzględnieniem podstaw wprowadzanych wymogów, nanoszenia zmian oraz danych umożliwiających identyfikację autorów poszczególnych zapisów. 10. Kontrola pt. Funkcjonowanie wybranych elementów programów ochrony osób, prowadzonych na podstawie ustawy z dnia 25 czerwca 1997 r. o świadku koronnym (Dz. U. z 2007 r. Nr 36, poz. 232 z późn. zm.) została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji Kontrola pt. Planowanie przedsięwzięć rzeczowo-finansowych do Programu pozamilitarnych przygotowań obronnych działu administracji rządowej sprawy wewnętrzne oraz ich realizacja została przeprowadzona w Biurze Ochrony Rządu, Komendzie Głównej Policji, Komendzie Wojewódzkiej Policji w Białymstoku, Komendzie Wojewódzkiej Policji w Kielcach, Komendzie Głównej Państwowej Straży Pożarnej, Komendzie Głównej Straży Granicznej, Departamencie Ratownictwa i Ochrony Ludności MSW, Samodzielnym Publicznym Zakładzie Opieki Zdrowotnej MSW w Koszalinie oraz w siedzibie Głównego Inspektora Sanitarnego MSW. Departament Ratownictwa i Ochrony Ludności MSW Departament Ratownictwa i Ochrony Ludności prawidłowo realizował w resorcie spraw wewnętrznych proces programowania obronnego, mającego wpływ na osiągnięcie stanu zapewniającego warunki do wykonywania zadań obronnych w okresie zewnętrznego zagrożenia bezpieczeństwa państwa i w czasie wojny. Biuro Ochrony Rządu 6 Dokumenty z kontroli zostały zakwalifikowane jako informacje niejawne w związku z czym informacje na temat ww. kontroli nie zostały zawarte w przedmiotowym sprawozdaniu. msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 12/74

13 Oceniono pozytywnie z nieprawidłowościami proces realizacji przez Szefa BOR zagadnień zawartych w zakresie przedmiotowym kontroli, mających wpływ na osiągnięcie stanu zapewniającego warunki do wykonywania zadań obronnych określonym organom władzy publicznej oraz BOR w okresie zewnętrznego zagrożenia bezpieczeństwa państwa i w czasie wojny. Stwierdzone nieprawidłowości dotyczyły: planowania środków finansowych na szkolenie osób przewidzianych do militaryzacji w sytuacji, w której nie nadano przydziałów organizacyjnomobilizacyjnych do jednostki zmilitaryzowanej, a ich nadanie uwarunkowane było stworzeniem stosownych regulacji prawnych, planowania do programu pozamilitarnych przygotowań obronnych przedsięwzięć rzeczowo-finansowych na wyrost, bez przeprowadzenia rzetelnej analizy potrzeb i możliwości ich finansowania oraz niezrealizowania w pełni przedsięwzięć rzeczowo-finansowych ujętych w PPPO DAR SW 09 co wynikało z zaplanowania przedsięwzięć, które z założenia były niemożliwe do zrealizowania oraz nierzetelnego sporządzania aneksów do PPPO DAR SW, które we właściwym zakresie nie weryfikowały zaplanowanych środków budżetowych na lata Komenda Główna Państwowej Straży Pożarnej Oceniono pozytywnie z nieprawidłowościami proces realizacji przez Komendanta Głównego PSP zagadnień zawartych w zakresie przedmiotowym kontroli, mających wpływ na osiągnięcie stanu zapewniającego warunki do wykonywania zadań obronnych w okresie zewnętrznego zagrożenia bezpieczeństwa państwa i w czasie wojny. Stwierdzone nieprawidłowości dotyczyły: planowania do programu pozamilitarnych przygotowań obronnych przedsięwzięć rzeczowo-finansowych na wyrost, bez przeprowadzenia rzetelnej analizy potrzeb i możliwości ich finansowania, niezrealizowania w pełni przedsięwzięć rzeczowo-finansowych ujętych w PPPO DAR SW 09 oraz sporządzania aneksów do PPPO DAR SW 09, na rok 2010, 2011 oraz 2012, które nie weryfikowały we właściwym zakresie zaplanowanych środków finansowych. Komenda Główna Straży Granicznej Oceniono pozytywnie pomimo niewykorzystania w latach wszystkich zaplanowanych w PPPO DAR SW-09 środków finansowych, w pełnym zakresie zrealizowano zaplanowane przedsięwzięcia szkoleniowe własne, mające na celu przygotowanie funkcjonariuszy Straży Granicznej do realizacji zadań w okresie zewnętrznego zagrożenia bezpieczeństwa państwa i w czasie wojny. Pomimo pozytywnej oceny ogólnej kontrolowanej problematyki, przy planowaniu przedsięwzięć rzeczowo finansowych do programu pozamilitarnych przygotowań obronnych działu administracji rządowej sprawy wewnętrzne należy: przeprowadzać rzetelną i dogłębną analizę możliwości finansowych realizacji przedsięwzięć szkoleniowych bez planowania na wyrost, zgłaszać racjonalne propozycje zmian do PPPO w ramach opracowywanych aneksów, które we właściwym (pożądanym) zakresie weryfikowałyby zaplanowane do wykorzystania środki finansowe, do udziału w planowaniu i opiniowaniu przedsięwzięć rzeczowo-finansowych do programu pozamilitarnych przygotowań obronnych Straży Granicznej włączyć komórkę finansową KGSG. Komenda Główna Policji Sprawowanie nadzoru przez Komendanta Głównego Policji nad planowaniem i realizacją przez komendantów wojewódzkich Policji oraz Komendanta Stołecznego Policji przedsięwzięć rzeczowofinansowych ujętych w programach pozamilitarnych przygotowań obronnych działu administracji rządowej sprawy wewnętrzne był niewystarczający, czego przykładem są stwierdzone nieprawidłowości: 1. Przedsięwzięcia rzeczowo-finansowe do PPPO DAR SW-13 zgłoszone zostały przez komendy wojewódzkie Policji niezgodnie z Metodyką zgłaszania przedsięwzięć do Programu pozamilitarnych przygotowań obronnych RP w latach , a KGP nie zareagowała na nieprawidłowości, które dotyczyły: planowania przedsięwzięć cząstkowych przy braku przedsięwzięć głównych, braku uszczegółowienia przedsięwzięć głównych przedsięwzięciami cząstkowymi, msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 13/74

14 braku zestawień planowanych nakładów na pozamilitarne przygotowania obronne wg. planowanych przedsięwzięć i rozdziałów budżetu, podawania ogólnej informacji o wysokości planowanych środków w skali roku, bez planowania na 10- letni okres planistyczny oraz uszczegółowienia na 4-letni okres planistyczny. 2. Informację o rozpoczęciu procesu programowania obronnego na lata przesłano do komend wojewódzkich Policji oraz Komendy Stołecznej Policji z opóźnieniem, co ograniczyło w czasie możliwość zgłoszenia przez wykonawców racjonalnych propozycji przedsięwzięć rzeczowofinansowych, a także uniemożliwiło KGP zweryfikowanie i poprawienie błędnie sporządzonych propozycji do PPPO DAR SW Nie sporządzono w KGP dokumentu przedstawiającego w rozbiciu na poszczególne komendy wojewódzkie Policji oraz Komendę Stołeczną Policji zaplanowanych wydatków na realizację przedsięwzięć rzeczowo-finansowych rozdziału budżetu ujętych w PPPO DAR SW-09, co skutkowało brakiem możliwości odniesienia się do przedstawianych przez komendy wojewódzkie Policji i Komendę Stołeczną Policji wydatków planowanych i zrealizowanych w latach Nie przeprowadzono szkolenia w zakresie planowania przedsięwzięć rzeczowo-finansowych do PPPO DAR SW-13 dla przedstawicieli komend wojewódzkich i Komendy Stołecznej Policji zajmujących się tą problematyką, co miało bezpośredni wpływ na realizację procesu programowania obronnego. Przeprowadzone w 2013 r. kontrole problemowe w Komendach Wojewódzkich Policji w Kielcach i Białymstoku potwierdziły brak znajomości zasad programowania obronnego osób zajmujących się powyższą problematyką. 5. Powielano niedociągnięcia wskazane w Protokole z kontroli kompleksowej wykonywania zadań obronnych, zarządzonej przez Prezesa Rady Ministrów, przeprowadzonej w dziale administracji rządowej sprawy wewnętrzne w 2008 r., które dotyczyły wykazywania ujętych w programie pozamilitarnych przygotowań obronnych zadań wyłącznie w zakresie środków finansowych wydatkowanych na przedsięwzięcia główne. Komenda Wojewódzka Policji w Kielcach Przedsięwzięcia dotyczące programowania obronnego realizowane były niewłaściwie i odbiegały od norm określonych w dokumentach dotyczących programowania obronnego, czego skutkiem było: 1. opracowanie propozycji do Programu pozamilitarnych przygotowań obronnych działu administracji rządowej sprawy wewnętrzne w latach niezgodnie z Metodyką zgłaszania przedsięwzięć do programu pozamilitarnych przygotowań obronnych; 2. zrealizowanie w minimalnym zakresie przedsięwzięć rzeczowo-finansowych zgłoszonych do Programu pozamilitarnych przygotowań obronnych działu administracji rządowej sprawy wewnętrzne w latach ; 3. zaplanowanie przedsięwzięć rzeczowo-finansowych do PPPO DAR SW-09 na wyrost, bez przeprowadzenia rzetelnej analizy potrzeb i możliwości ich finansowania, 4. zgłoszenie propozycji zmian do PPPO DAR SW-09 na rok 2011, bez weryfikacji we właściwym zakresie zaplanowanych środków finansowych przeznaczonych na przygotowania obronne. Komenda Wojewódzka Policji w Białymstoku Oceniono pozytywnie z nieprawidłowościami proces realizacji zagadnień zawartych w zakresie przedmiotowym kontroli, mających wpływ na osiągnięcie stanu umożliwiającego sprawne i skuteczne realizowanie przez Komendanta Wojewódzkiego Policji w Białymstoku zadań w warunkach zewnętrznego zagrożenia bezpieczeństwa państwa i w czasie wojny. Pomimo pozytywnej oceny ogólnej kontrolowanej problematyki, popełniono błędy oraz nie dołożono dostatecznej staranności w planowaniu i realizacji zaplanowanych przedsięwzięć do programów pozamilitarnych przygotowań obronnych, które dotyczyły: planowania propozycji do PPPO DAR SW - 13 niezgodnie z Metodyką zgłaszania przedsięwzięć do programu pozamilitarnych przygotowań obronnych; msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 14/74

15 planowania do programu pozamilitarnych przygotowań obronnych przedsięwzięć rzeczowo-finansowych na wyrost, bez przeprowadzenia rzetelnej analizy potrzeb i możliwości ich finansowania, niezrealizowania w 2009 i 2010 r. żadnych oraz w 2011 i 2012 tylko w niewielkim zakresie przedsięwzięć rzeczowofinansowych ujętych w PPPO DAR SW 09; planowania środków finansowych na szkolenie rezerw osobowych w sytuacji, w której nie ma możliwości ich przeprowadzenia, nierzetelnego i nieprzemyślanego sporządzania aneksów do PPPO DAR SW, które we właściwym zakresie nie weryfikowały zaplanowanych środków na lata Państwowa Inspekcja Sanitarna MSW, Samodzielny Publiczny Zakład Opieki Zdrowotnej MSW w Koszalinie Oceniono pozytywnie proces realizacji zagadnień zawartych w zakresie przedmiotowym kontroli, mających wpływ na osiągnięcie stanu umożliwiającego sprawne i skuteczne realizowanie przez Głównego Inspektora Sanitarnego MSW oraz Samodzielny Publiczny Zakład Opieki Zdrowotnej MSW w Koszalinie zadań w warunkach zewnętrznego zagrożenia bezpieczeństwa państwa i w czasie wojny. 12. Kontrola pt. Realizacja statutowych zadań oraz wydatkowanie środków publicznych przez Instytut została przeprowadzona w Centrum Naukowo-Badawczym Ochrony Przeciwpożarowej im. J. Tuliszkowskiego Państwowy Instytut Badawczy w Józefowie. Na dzień 6 maja 2014 r. został opracowany projekt wystąpienia pokontrolnego. 13. Kontrola pt. Działania Komendy Głównej Policji w zakresie zwiększenia skuteczności Policji w wypadkach zaginięć osób została przeprowadzona w Komendzie Głównej Policji. Oceniono pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości dokonane przez Komendę Główną Policji zmiany w zakresie zwiększenia skuteczności działań Policji w przypadkach zaginięć osób. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano m.in. o: przygotowanie skutecznych mechanizmów nadzoru w zakresie monitorowania wprowadzanych zmian strukturalno-organizacyjnych w Policji i terminowego określania zadań dla nowo tworzonych struktur, planowania przedsięwzięć, w szczególności pod kątem rzetelnego szacowania wydatków i określania źródeł ich finansowania oraz właściwego przygotowania pod względem formalno-prawnym i logistycznym, a także wykonywania ich w założonych terminach. 14. Kontrola pt. Prawidłowość prowadzonych czynności kontrolnych przez komórkę kontroli Komendy Głównej Straży Granicznej została przeprowadzona w Komendzie Głównej Straży Granicznej. Inspektorat Nadzoru i Kontroli KGSG wykonywał swoje zadania kompetentnie i obiektywnie, a działalność kontrolna prowadzona była w sposób skuteczny, lecz niewystarczająco wydajny. W wyniku przeprowadzonej kontroli wnioskowano m.in. o: podpisywanie przez Komendanta wniosków dotyczących udostępniania przez kierownika jednostki kontrolowanej dokumentów, materiałów i informacji w celu przygotowania do kontroli lub rozważenie możliwości wydania stosownego upoważnienia uprawniającego do wykonywania w imieniu Komendanta jako kierownika jednostki kontrolującej czynności, o której mowa w ustawie o kontroli w administracji rządowej; stosowanie, w szczególności w kontrolach finansowo-gospodarczych, kryteriów kontroli, które pozwolą w pełni osiągnąć cel kontroli; wprowadzenie rozwiązań zarządczych gwarantujących opracowywanie dokumentacji pokontrolnej oraz programów kontroli zgodnie z ustawą o kontroli w administracji rządowej oraz Standardami kontroli w administracji rządowej. 15. Kontrola pt. Prawidłowość organizacji procesu zarządzania zasobami ludzkimi w MSW (wcześniej MSWiA) została przeprowadzona w Biurze Kadr, Szkolenia i Organizacji MSW. Pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości, oceniono realizację zadań przez pracowników Biura Kadr Szkolenia i Organizacji MSW w zakresie rozwiązywania stosunków pracy, udzielania urlopów bezpłatnych oraz wykonywania czynności związanych z oddelegowaniem i odwołaniem z oddelegowania msw.gov.pl renata.jesiotr@msw.gov.pl 15/74