31.12.2012 Z dniem 1 stycznia 2013 r. dokonuje się następujących zmian w treści Prospektu Informacyjnego oraz Skrótu Prospektu Informacyjnego PZU SFIO Globalnych Inwestycji: I. Wykaz zmian w Prospekcie Informacyjnym PZU SFIO Globalnych Inwestycji 1. W Rozdziale II pkt 7.2. otrzymuje brzmienie: Rada Nadzorcza składa się z następujących osób: 1) Ryszard Trepczyński Przewodniczący Rady, 2) Dariusz Krzewina, 3) Przemysław Dąbrowski, 4) Rafał Grodzicki. 2. W Rozdziale II pkt 7.3. otrzymuje brzmienie: Osobami fizycznymi zarządzającymi Funduszem są: 1) w zakresie portfela inwestycyjnego subfunduszu PZU Akcji Rynków Rozwiniętych: Magdalena Łapsa, 2) w zakresie portfela inwestycyjnego subfunduszu PZU Akcji Rynków Wschodzących: Magdalena Łapsa, 3) w zakresie portfela inwestycyjnego subfunduszu PZU Akcji Spółek Dywidendowych: Marcin Szuba, Kamil Gaworecki, 4) w zakresie portfela inwestycyjnego subfunduszu PZU Dłużnego Rynków Wschodzących: Tomasz Stadnik, Łukasz Stelmasiak, Konrad Augustyński. 3. W Rozdziale II pkt 8.1. otrzymuje brzmienie: 1) Krzysztof Tokarski Prezes Zarządu Krzysztof Tokarski pełni równocześnie funkcję Prezesa Zarządu PZU Asset Management SA, domu liczba instrumentów finansowych. Ponadto, Krzysztof Tokarski zatrudniony jest w Powszechnym Zakładzie Ubezpieczeń SA oraz Powszechnym Zakładzie Ubezpieczeń na Życie SA na stanowisku Dyrektora Inwestycji Alternatywnych. Poza tym Krzysztof Tokarski nie pełni innych funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 2) Krzysztof Razik Wiceprezes Zarządu Krzysztof Razik pełni równocześnie funkcję Wiceprezesa Zarządu PZU Asset Management SA, domu liczba instrumentów finansowych. Ponadto, Krzysztof Razik zatrudniony jest w Powszechnym Zakładzie Ubezpieczeń SA oraz Powszechnym Zakładzie Ubezpieczeń na Życie SA na stanowisku Dyrektora ds. Ewidencji i Wyceny Inwestycji. Poza tym Krzysztof Razik nie pełni innych funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 3) Łukasz Kwiecień Wiceprezes Zarządu Łukasz Kwiecień pełni równocześnie funkcję Wiceprezesa Zarządu PZU Asset Management SA, domu liczba instrumentów finansowych. Ponadto, Łukasz Kwiecień zatrudniony jest w Powszechnym Zakładzie Ubezpieczeń SA oraz Powszechnym Zakładzie Ubezpieczeń na Życie SA na stanowisku Dyrektora Sprzedaży i Marketingu Inwestycji. Poza tym Łukasz Kwiecień nie pełni innych funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 4) Tomasz Stadnik Wiceprezes Zarządu 1
Tomasz Stadnik pełni równocześnie funkcję Wiceprezesa Zarządu PZU Asset Management SA, domu liczba instrumentów finansowych. Ponadto, Tomasz Stadnik zatrudniony jest w Powszechnym Zakładzie Ubezpieczeń SA oraz Powszechnym Zakładzie Ubezpieczeń na Życie SA na stanowisku Dyrektora Inwestycji Rynkowych. Poza tym Tomasz Stadnik nie pełni innych funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 4. W Rozdziale II pkt 8.2. otrzymuje brzmienie: 1) Ryszard Trepczyński Przewodniczący Rady Nadzorczej Towarzystwo nie zostało poinformowane przez Ryszarda Trepczyńskiego o pełnieniu poza Towarzystwem funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 2) Dariusz Krzewina Towarzystwo nie zostało poinformowane przez Dariusza Krzewinę o pełnieniu poza Towarzystwem funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 3) Przemysław Dąbrowski Towarzystwo nie zostało poinformowane przez Przemysława Dąbrowskiego o pełnieniu poza Towarzystwem funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 4) Rafał Grodzicki Towarzystwo nie zostało poinformowane przez Rafała Grodzickiego o pełnieniu poza Towarzystwem funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 5. W Rozdziale II pkt 8.3. otrzymuje brzmienie: 1) Kamil Gaworecki Kamil Gaworecki zatrudniony jest równocześnie w PZU Asset Management SA, domu maklerskim, który finansowych. Nie podejmuje on jednak decyzji inwestycyjnych w odniesieniu do portfeli instrumentów 2) Marcin Szuba Marcin Szuba zatrudniony jest równocześnie w PZU Asset Management SA, domu maklerskim, który finansowych. Nie podejmuje on jednak decyzji inwestycyjnych w odniesieniu do portfeli instrumentów 3) Magdalena Łapsa Magdalena Łapsa zatrudniona jest równocześnie w PZU Asset Management SA, domu maklerskim, który finansowych. Nie podejmuje ona jednak decyzji inwestycyjnych w odniesieniu do portfeli instrumentów 4) Tomasz Stadnik Tomasz Stadnik nie pełni poza PZU Asset Management SA, Powszechnym Zakładem Ubezpieczeń SA oraz Powszechnym Zakładem Ubezpieczeń na Życie SA funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. 5) Łukasz Stelmasiak Łukasz Stelmasiak zatrudniony jest równocześnie w PZU Asset Management SA, domu maklerskim, który finansowych. Nie podejmuje on jednak decyzji inwestycyjnych w odniesieniu do portfeli instrumentów 6) Konrad Augustyński Konrad Augustyński zatrudniony jest równocześnie w PZU Asset Management SA, domu maklerskim, który świadczy usługi zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych. Nie podejmuje on jednak decyzji inwestycyjnych w odniesieniu do portfeli instrumentów 6. W Rozdziale II pkt 9 otrzymuje brzmienie: Towarzystwo zarządza następującymi innymi funduszami inwestycyjnymi: 2
1) PZU Fundusz Inwestycyjny Otwarty Parasolowy 2) PZU Fundusz Inwestycyjny Otwarty Ochrony Majątku 3) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Sektora Nieruchomości 4) PZU Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Dłużny 5) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Akcji 6) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Dynamiczny 7) Fundusz Inwestycyjny Zamknięty RE Income 8) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Sektora Nieruchomości 2 9) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Sektora Nieruchomości 3 10) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Medyczny 11) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych BIS 1 12) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych BIS 2 13) PZU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Forte Zmiany w Podrozdziale III B dotyczącym Subfunduszu PZU Akcji Rynków Rozwiniętych 7. W Rozdziale III Podrozdziale III B w pkt 5.1. dodaje się ppkt 5.1.11 w brzmieniu: 5.1.11. Ryzyko związane z brakiem wyceny tytułów uczestnictwa Funduszy Zagranicznych Aktywa Subfunduszu inwestowane są przede wszystkim w tytuły uczestnictwa Funduszy Zagranicznych Zmiany w Podrozdziale III C dotyczącym Subfunduszu PZU Akcji Rynków Wschodzących 8. W Rozdziale III Podrozdziale III C w pkt 5.1. dodaje się ppkt 5.1.11 w brzmieniu: 5.1.11. Ryzyko związane z brakiem wyceny tytułów uczestnictwa Funduszy Zagranicznych Aktywa Subfunduszu inwestowane są przede wszystkim w tytuły uczestnictwa Funduszy Zagranicznych Zmiany w Podrozdziale III D dotyczącym Subfunduszu PZU Akcji Spółek Dywidendowych 9. W Rozdziale III Podrozdziale III D w pkt 5.1. dodaje się ppkt 5.1.11 w brzmieniu: 5.1.11. Ryzyko związane z brakiem wyceny tytułów uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania będących składnikiem lokat Aktywów Subfunduszu 3
Aktywa Subfunduszu mogą być inwestowane w jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych, mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, tytuły uczestnictwa Funduszy Zagranicznych oraz tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające. Instytucje emitujące tego typu instrumenty finansowe mogą zawiesić publikację ich wyceny. W takim przypadku Towarzystwo podejmie wszelkie uzasadnione działania zmierzające do ustalenia wartości godziwej takich instrumentów finansowych. Nie można jednak wykluczyć, że ustalenie wartości godziwej takich instrumentów finansowych nie będzie możliwe, w szczególności na skutek braku dostępności informacji o składnikach lokat takich instrumentów finansowych lub niemożliwości ustalenia wyceny składników lokat takich instrumentów finansowych. Uczestnik musi być świadomy, że powyższe okoliczności mogą stanowić przesłankę zawieszenia odkupywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. 10. W Rozdziale V pkt 2 ppkt 4)-11) oraz końcowe akapity otrzymują brzmienie jak również dodaje się ppkt 12): 4) Firma: Powszechny Zakład Ubezpieczeń S.A. Telefon: (22) 582 20 00 Faks: (22) 582 24 48 al. Jana Pawła II 24, 00-133 5) Firma: Koncepcja Sp. z o.o. Tychy Al. Niepodległości 87, 43-100 Tychy Telefon: (32) 219 03 80; 219 11 30 Faks: (32) 219 03 80; 219 11 30 6) Firma: Templar Wealth Management Spółka z o.o. 31-057 Kraków ul. Kupa 3 Telefon: (12) 429 53 95 Faks: (12) 429 53 95 7) Firma: Dom Maklerski BDM Spółka Akcyjna Bielsko-Biała Telefon: (33) 812 84 40 Faks: (33) 812 84 41 ul. Stojałowskiego 27, 43-300 Bielsko-Biała 8) Firma: Bank Ochrony Środowiska Spółka Akcyjna Telefon: (22) 543 34 34 Faks: (22) 850 88 91 al. Jana Pawła II 12, 00-950 9) Firma: KWLM Finanse Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Telefon: (22) 899 00 16 Faks: (22) 843 06 70 ul. Rolna 195, 02-729 10) Firma: Atlantic Fund Services Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością 4
Telefon: (22) 541 77 77 Faks: (22) 541 77 00 ul. Cybernetyki 21, 02-677 11) Firma BRE Wealth Management Spółka Akcyjna ul. Królewska 14, 00-065 Telefon: 801 637 666, (42) 637 66 60 Faks: (22) 526 78 82 12) Firma Deutsche Bank PBC Spółka Akcyjna Telefon: (22) 579 98 00 Faks: (22) 579 98 01 Al. Armii Ludowej 26, 00-609 Do zadań dystrybutorów wskazanych w pkt 3)-12) w zakresie dystrybucji Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy należy w szczególności: przyjmowanie zleceń nabywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy, przyjmowanie od Uczestników innych oświadczeń woli związanych z uczestnictwem w Subfunduszach, identyfikowanie składających zlecenia zgodnie z wymogami określonymi przez ustawę z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (t.j. Dz.U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276, z późn. zm.), udzielanie informacji na temat inwestowania w Fundusz. Informacje o punktach pośredniczących w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy można uzyskać w siedzibie dystrybutorów oraz na stronie internetowej www.pzu.pl. Dystrybutorzy wskazani w pkt 3)-9) są obsługiwani przez PZU Centrum Operacji S.A. Dystrybutorzy wskazani w pkt 3)-9) przyjmują również zlecenia i dyspozycje dotyczące Rejestrów otwartych za pośrednictwem innych dystrybutorów wskazanych w pkt 3)-9). Atlantic Fund Services Sp. z o.o. przyjmuje zlecenia i dyspozycje dotyczące Rejestrów otwartych za pośrednictwem własnym, Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych PZU SA oraz za pośrednictwem dystrybutorów wskazanych w pkt 11)-12). Zlecenia i dyspozycje dotyczące Rejestrów otwartych za pośrednictwem Atlantic Fund Services Sp. z o.o. mogą zostać przyjęte również przez innych dystrybutorów obsługiwanych przez Atlantic Fund Services Sp. z o.o. 13) W Rozdziale V pkt 3 otrzymuje brzmienie: Od dnia 1 stycznia 2013 r. Towarzystwo samodzielnie zarządza portfelami inwestycyjnymi Subfunduszy. 14) W Rozdziale VII pkt 2 zamieszcza się Statut Funduszu w brzmieniu obowiązującym od dnia 1 stycznia 2013 r. II. Wykaz zmian w Skrócie Prospektu Informacyjnego PZU SFIO Globalnych Inwestycji Zmiany w Podrozdziale I B dotyczącym Subfunduszu PZU Akcji Rynków Rozwiniętych 1. W Rozdziale I Podrozdziale I B w pkt 3 dodaje się ppkt 3.14 w brzmieniu: 3.14. Ryzyko związane z brakiem wyceny tytułów uczestnictwa Funduszy Zagranicznych 5
Aktywa Subfunduszu inwestowane są przede wszystkim w tytuły uczestnictwa Funduszy Zagranicznych Zmiany w Podrozdziale I C dotyczącym Subfunduszu PZU Akcji Rynków Wschodzących 2. W Rozdziale I Podrozdziale I C w pkt 3 dodaje się ppkt 3.14 w brzmieniu: 3.14. Ryzyko związane z brakiem wyceny tytułów uczestnictwa Funduszy Zagranicznych Aktywa Subfunduszu inwestowane są przede wszystkim w tytuły uczestnictwa Funduszy Zagranicznych Zmiany w Podrozdziale I D dotyczącym Subfunduszu PZU Akcji Spółek Dywidendowych 3. W Rozdziale I Podrozdziale I D w pkt 3 dodaje się ppkt 3.14 w brzmieniu: 3.14. Ryzyko związane z brakiem wyceny tytułów uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania będących składnikiem lokat Aktywów Subfunduszu Aktywa Subfunduszu mogą być inwestowane w jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych, mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, tytuły uczestnictwa Funduszy Zagranicznych oraz tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające. Instytucje emitujące tego typu instrumenty finansowe mogą zawiesić publikację ich wyceny. W takim przypadku Towarzystwo podejmie wszelkie uzasadnione działania zmierzające do ustalenia wartości godziwej takich instrumentów finansowych. Nie można jednak wykluczyć, że ustalenie wartości godziwej takich instrumentów finansowych nie będzie możliwe, w szczególności na skutek braku dostępności informacji o składnikach lokat takich instrumentów finansowych lub niemożliwości ustalenia wyceny składników lokat takich instrumentów finansowych. Uczestnik musi być świadomy, że powyższe okoliczności mogą stanowić przesłankę zawieszenia odkupywania Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. 4. W Rozdziale II pkt 2 otrzymuje brzmienie: Od dnia 1 stycznia 2013 r. Towarzystwo samodzielnie zarządza portfelami inwestycyjnymi Subfunduszy. 5. W Rozdziale III pkt 6 otrzymuje brzmienie: Niniejszy skrót prospektu informacyjnego został sporządzony w Warszawie dniu 25 maja 2006 r. Ostatnia aktualizacja skrótu prospektu została dokonana na dzień 1 stycznia 2013 r. 6