EFIX DOM MAKLERSKI S.A.

JEDNOSTKOWY ORAZ SKONSOLIDOWANY RAPORT ROCZNY EFIX DOM MAKLERSKI S.A. za okres od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r.

Spis Treści 1. Pismo Zarządu... 4 2. Wybrane skonsolidowane dane finansowe... 5 3. Wybrane jednostkowe dane finansowe... 6 4. Wybrane dane finansowe spółek zależnych emitenta nieobjętych konsolidacją... 7 5. Roczne skonsolidowane sprawozdanie finansowe... 7 5.1. Skonsolidowany Bilans... 7 5.2. Skonsolidowane pozycje pozabilansowe... 11 5.3. Skonsolidowany rachunek zysków i strat... 11 5.4. Skonsolidowane zestawienie zmian w kapitale własnym... 14 5.5. Skonsolidowany rachunek przepływów pieniężnych... 16 5.6. Informację dodatkową zawierającą wprowadzenie do skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej domu maklerskiego opis ważniejszych stosowanych zasad rachunkowości i dodatkowe noty i objaśnienia... 18 załącznik nr 1 opis ważniejszych stosowanych zasad rachunkowości dla grupy kapitałowej... 18 załącznik nr 2 dodatkowe noty i objaśnienia dla grupy kapitałowej... 18 6. Sprawozdanie Zarządu z działalności Grupy Kapitałowej... 18 wyżej wymienione dane zaprezentowano w załączniku nr 3... 18 7. Roczne jednostkowe sprawozdanie finansowe... 18 7.1. Bilans... 18 7.2. Pozycje pozabilansowe... 21 7.3. Jednostkowy rachunek zysków i strat... 21 7.4. Jednostkowe zestawienie zmian w kapitale własnym... 24 7.5. Jednostkowe rachunek przepływów pieniężnych... 25 załącznik nr 4 opis ważniejszych stosowanych zasad rachunkowości dla sprawozdania jednostkowego... 27 załącznik nr 5 dodatkowe noty i objaśnienia do sprawozdania jednostkowego... 27 8. Sprawozdanie Zarządu z działalności jednostki... 27 wyżej wymienione dane zaprezentowano w załączniku nr 6... 27 9. Oświadczenie Zarządu... 27 10. Sprawozdanie niezależnego biegłego rewidenta z badania rocznego jednostkowego sprawozdania finansowego... 28 wyżej wymienione dane zaprezentowano w załączniku nr 7 do Raportu... 28 11. Sprawozdanie niezależnego biegłego rewidenta z badania rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego... 28 wyżej wymienione dane zaprezentowano w załączniku nr 8 do Raportu... 28

12. Informacje o stosowaniu zasad ładu korporacyjnego... 29

1. Pismo Zarządu Szanowni Państwo, Szanowni Akcjonariusze EFIX Dom Maklerski S.A. jest niezależną instytucją finansową, nadzorowaną przez Komisję Nadzoru Finansowego. Zarządzamy środkami pieniężnymi naszych klientów oraz doradzamy inwestorom, którzy samodzielnie podejmują decyzje inwestycyjne. Jako niezależna instytucja finansowa współpracujemy z wieloma podmiotami, tj. bankami, funduszami inwestycyjnymi oraz domami maklerskimi w Polsce i za granicą wybierając dla naszych klientów najbardziej atrakcyjne produkty finansowe. Strategia działania spółki wyróżnia ją na tle innych domów maklerskich działających na rynku. W EFIX Dom Maklerski S.A. szczególną wartością świadczonej usługi jest wiedza, doświadczenie ale i technologie, to dzięki nim możemy oferować najbardziej wymagającym klientom innowacyjne i zaawansowane technologicznie usługi. Spółka posiada bowiem własne systemy informatyczne jak EFIX Manager oraz ponad 50% udziałów w spółce technologicznej EFIX Data Sp. z o.o., która zajmuje się rozwiązaniami informatycznymi dla rynku finansowego. Podstawowym produktem spółki EFIX Data jest serwis Exeria. Exeria jest wyjątkowym na skalę światową rozwiązaniem, w którym zastosowano technologię handlu algorytmicznego, obliczeń w chmurze oraz sieci społecznościowe. Mimo rozwoju innowacyjnych rozwiązań technologicznych spółki nie ominęły problemy które dotykają całą branżę maklerską, nie tylko w Polsce, lecz na obszarze całej Unii Europejskiej. Na przychody spółki w szczególności zaważyły istotne ograniczenia dotyczące dystrybucji i marketingu kontraktów na różnice kursowe (CFD) wprowadzone przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) oraz implementacja MIFiD II dotycząca możliwości wynagradzania domu maklerskiego jako dystrybutora jednostek uczestnictwa lub/i certyfikatów funduszy powierniczych. Obie regulacje miały bezpośredni wpływ na istotny spadek przychodów oraz słabsze wyniki finansowe. W 2018 roku zrealizowaliśmy przychody z działalności podstawowej w wysokości 1 836 943,14 zł co oznacza spadek 2 104 118,02 zł w stosunku do roku 2017 o 12,7 procent. Jednocześnie dołożono wszelkich starań w obniżeniu kosztów działalności podstawowej rok do roku, tak aby były one współmierne do osiąganych przychodów, ale nie obniżały standardu oraz jakości oferowanych usług. Zmniejszono je zatem o 33,4 procent (koszty w roku 2018 2 693 299,19 zł). Spółka zakończyła rok ze stratą z działalności podstawowej 856 356,05 zł oraz stratą netto 4 275 777,74 zł. W związku z wprowadzoną interwencją ESMA, która miała wpływ na zmniejszenie przychodów z segmentu Forex&CFD zarząd EFIX Dom Maklerski S.A. podjął decyzję o przeszacowaniu wartości firmy z kwoty 3 850 000 do kwoty 733 305,00 Strata netto w dużej części spowodowana jest więc tą właśnie różnicą. Spółka kontynuuje politykę finansowania działalności z kapitałów własnych. Kapitały obce w postaci zobowiązań krótkoterminowych, zobowiązań długoterminowych i rezerw na zobowiązania stanowią 22,90 procent wszystkich kapitałów. W imieniu Zarządu EFIX Dom Maklerski S. A. prezentuję Państwu raport roczny spółki.

2. Wybrane skonsolidowane dane finansowe Wybrane dane finansowe Stan na 31.12.2018 PLN Stan na 31.12.2017 Stan na 31.12.2018 EUR Stan na 31.12.2017 Kapitał własny 1 739 303,84 5 897 692,39 404 489,27 1 414 009,54 Kapitał zakładowy 9 057 000,00 8 723 000,00 2 106 279,07 2 091 395,14 Zobowiązania i rezerwy na zobowiązania Zobowiązania długoterminowe Zobowiązania krótkoterminowe 2 402 918,13 1 719 342,72 558 818,17 412 223,43 2 372 918,13 1 719 342,72 551 841,43 412 223,43 Aktywa razem 5 185 959,23 8 209 385,11 1 206 037,03 1 968 252,68 Należności długoterminowe Należności krótkoterminowe Środki pieniężne i inne aktywa pieniężne 572 350,94 524 221,82 133 104,87 125 685,54 19 835,67 28 520,29 4 612,95 6 837,92 Wybrane dane finansowe okres od 01.01.2018 do 31.12.2018 okres od 01.01.2017 do 31.12.2017 okres od 01.01.2018 do 31.12.2018 okres od 01.01.2017 do 31.12.2017 Przychody z podstawowej działalności Przychody z działalności maklerskiej PLN EUR 2 106 123,57 2 093 648,32 494 128,42 493 238,23 1 488 002,48 1 878 062,48 349 107,87 442 448,81 Zysk (strata) ze sprzedaży -880 657,03-2 427 103,15-206 615,45-571 796,16 Amortyzacja 722 705,79 698 944,26 169 557,70 164 662,82 Zysk (strata) z działalności operacyjnej -4 201 433,86-3 123 006,87-985 719,88-735 742,66 Zysk (strata) brutto -4 287 688,73-3 143 879,15-1 005 956,58-740 659,92 Zysk (strata) netto -4 287 688,73-3 143 879,15-1 005 956,58-740 659,92 Przepływy pieniężne netto z działalności operacyjnej -115 598,25-1 795 515,48-27 121,10-423 001,74 Przepływy pieniężne netto z działalności inwestycyjnej -214 244,37-177 705,41-50 264,97-41 865,25 Przepływy pieniężne netto z działalności finansowej Przepływy pieniężne netto, razem 321 158,00 1 333 616,86 75 348,52 314 184,01-8 684,62-639 604,03-2 037,54-150 682,98 Liczba akcji (w szt.) 905 700 872 300 905 700 872 300 Zysk (strata) na jedną akcję zwykłą Wartość księgowa na jedną akcję -4,73-3,60-1,11-0,85 1,92 6,76 0,45 1,68

Przeliczenia kursu 2018 2017 Kurs euro na dzień bilansowy (31.12) Średni kurs euro w okresie 01.01 do 31.12 4,3000 4,1709 4,2623 4,2447 3. Wybrane jednostkowe dane finansowe Wybrane dane finansowe Stan na 31.12.2018 PLN Stan na 31.12.2017 Stan na 31.12.2018 EUR Stan na 31.12.2017 Kapitał własny 2 166 755,84 6 442 533,58 503 896,71 1 544 638,71 Kapitał zakładowy 9 057 000,00 8 723 000,00 2 106 279,07 2 091 395,14 Zobowiązania i rezerwy na zobowiązania Zobowiązania długoterminowe Zobowiązania krótkoterminowe 643 661,10 393 196,65 149 688,63 94 271,42 613 661,10 393 196,65 142 711,88 94 271,42 Aktywa razem 2 810 416,94 6 835 730,23 653 585,33 1 638 910,12 Należności długoterminowe Należności krótkoterminowe Środki pieniężne i inne aktywa pieniężne 425 162,77 458 233,95 98 875,06 109 864,53 19 591,68 18 900,69 4 556,20 4 531,56 Wybrane dane finansowe okres od 01.01.2018 do 31.12.2018 okres od 01.01.2017 do 31.12.2017 okres od 01.01.2018 do 31.12.2018 okres od 01.01.2017 do 31.12.2017 Przychody z podstawowej działalności Przychody z działalności maklerskiej PLN EUR 1 836 943,14 2 104 118,02 430 974,62 495 704,77 1 488 002,48 1 878 062,48 349 107,87 442 448,81 Zysk (strata) ze sprzedaży -856 356,05-1 945 905,76-200 914,07-458 431,87 Amortyzacja 331 524,14 392 904,54 77 780,57 92 563,56 Zysk (strata) z działalności operacyjnej -4 278 697,97-2 641 809,48-1 003 847,21-622 378,37 Zysk (strata) brutto -4 275 777,74-2 648 752,68-1 003 162,08-624 014,11 Zysk (strata) netto -4 275 777,74-2 648 752,68-1 003 162,08-624 014,11 Przepływy pieniężne netto z działalności operacyjnej -538 507,05-1 837 440,71-126 341,89-432 878,82 Przepływy pieniężne netto z działalności inwestycyjnej 540 000,00 891 680,72 126 692,16 210 069,20 Przepływy pieniężne netto z działalności finansowej Przepływy pieniężne netto, razem -801,96 333 616,86-188,15 78 596,10 690,99-612 143,13 162,12-144 213,52

Liczba akcji (w szt.) 905 700 872 300 905 700 872 300 Zysk (strata) na jedną akcję zwykłą Wartość księgowa na jedną akcję -4,72-3,04-1,11-0,72 2,39 7,39 0,56 1,74 Przeliczenia kursu 2018 2017 Kurs euro na dzień bilansowy (31.12) Średni kurs euro w okresie 01.01 do 31.12 4,3000 4,1709 4,2623 4,2447 4. Wybrane dane finansowe spółek zależnych emitenta nieobjętych konsolidacją Wszystkie spółki zostały objęte konsolidacją za rok sprawozdawczy. 5. Roczne skonsolidowane sprawozdanie finansowe 5.1. Skonsolidowany Bilans Aktywa Nota Stan Stan na nr 2018-12-31 2017-12-31 I. Środki pieniężne i inne aktywa pieniężne 1 19 835,67 28 520,29 1. W kasie 2. Na rachunku bankowym 19 835,67 28 520,29 3. Inne środki pieniężne 4. Inne aktywa pieniężne II. Należności krótkoterminowe 2 572 350,94 524 221,82 1. Od klientów 348 945,40 326 604,20 2. Od jednostek powiązanych 3. Od banków prowadzących działalność maklerska, innych domów maklerskich i towarowych domów maklerskich a) z tytułu zawartych transakcji b) pozostałe 4. Od podmiotów prowadzących rynki regulowane i giełdy towarowe 5. Od krajowego Depozytu i giełdowych izb rozrachunkowych 5a. Od CCP 6. Od towarzystw funduszy inwestycyjnych i emerytalnych

oraz funduszy inwestycyjnych i emerytalnych 7. Od emitentów papierów wartościowych lub wprowadzających 8. Od izby gospodarczej 9. Z tytułu podatków, dotacji i ubezpieczeń społecznych 174 180,06 193 942,71 10. Dochodzone na drodze sądowej, nieobjęte odpisami aktualizującymi należności 11. Wynikające z zawartych umów pożyczek papierów wartościowych 12. Pozostałe 49 225,48 3 674,91 III. Instrumenty finansowe przeznaczone do obrotu 1. Akcje 2. Dłużne papiery wartościowe 3. Certyfikaty inwestycyjne 4. Warranty 5. Pozostałe papiery wartościowe 6. Instrumenty pochodne 7. Towary giełdowe 8. Pozostałe IV. Krótkoterminowe rozliczenia międzyokresowe 3 5 376,26 10 090,22 IV.a. Udzielone pożyczki krótkoterminowe 1. Jednostce dominującej 2. Znaczącemu inwestorowi 3. Wspólnikowi jednostki współzależnej 4. Jednostkom podporządkowanym 5. Pozostałe V. Instrumenty finansowe utrzymywane do terminu zapadalności 1. Dłużne papiery wartościowe 2. Pozostałe papiery wartościowe 3. Towary giełdowe 4. Pozostałe VI. Instrumenty finansowe dostępne do sprzedaży 4 1. Akcje i udziały a) jednostki dominującej b) znaczącego inwestora c) wspólnika jednostki współzależnej d) jednostek podporządkowanych e) pozostałe 2. Dłużne papiery wartościowe 3. Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych 4. Certyfikaty inwestycyjne 5. Pozostałe papiery wartościowe 6. Towary giełdowe

7. Pozostałe VII. Należności długoterminowe VIII. Udzielone pożyczki długoterminowe 1. Jednostce dominującej 2 Znaczącemu inwestorowi 3. Wspólnikowi jednostki współzależnej 4. Jednostkom podporządkowanym IX. Wartości firmy jednostek podporządkowanych 2 387,22 2 387,22 1. Wartość firmy - jednostki zależne 2 387,22 2 387,22 2. Wartość firmy - jednostki współzależne X. Wartości niematerialne i prawne 5 4 495 571,23 7 543 778,43 1. Wartości firmy 733 305,00 4 150 000,00 2. Nabyte koncesje, patenty, licencje i podobne wartości, w tym: 3 762 266,23 3 393 778,43 - oprogramowanie komputerowe 3 762 266,23 3 393 778,43 3. Inne wartości niematerialne i prawne 4. Zaliczki na wartości niematerialne i prawne XI. Rzeczowe aktywa trwałe: 6 63 437,91 100 387,13 1. Środki trwałe, w tym: 63 437,91 100 387,13 a) grunty ( w tym prawo użytkowania wieczystego) b) budynki i lokale c) zespoły komputerowe 18 493,20 35 885,37 d) pozostałe środki trwałe 44 944,71 64 501,76 2. Środki trwałe w budowie 3. Zaliczki na środki trwałe w budowie XII. Długoterminowe rozliczenia międzyokresowe 1. Aktywa z tytułu odroczonego podatku dochodowego 2. Pozostałe rozliczenia międzyokresowe XIII. Należne wpłaty na kapitał (fundusz) podstawowy XIV. Udziały (akcje) własne AKTYWA RAZEM 5 158 959,23 8 209 385,11 Pasywa Nota Stan na Stan na nr 2018-12-31 2017-12-31 I. Zobowiązania krótkoterminowe 7 2 372 918,13 1 719 342,72 1. Wobec klientów 147 091,03 238 948,00 2. Wobec jednostek powiązanych 3. Wobec banków prowadzących działalność maklerską, innych domów maklerskich i towarowych domów maklerskich a) z tytułu zawartych transakcji b) pozostałe 4. Wobec podmiotów prowadzących rynki regulowane i giełdy towarowe

5. Wobec Krajowego Depozytu i izb rozrachunkowych i izb rozliczeniowych 5a. Wobec CCP 6. Wobec izby gospodarczej 7. Wobec emitentów papierów wartościowych lub wprowadzających 8. Kredyty i pożyczki 21 670,41 388,34 a) od jednostek powiązanych b) pozostałe 21 670,41 388,34 9. Dłużne papiery wartościowe 1 452 780,08 1 044 328,80 9a. Ujemna wycena z tytułu instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu 10. Wekslowe 11. Z tytułu podatków, ceł, ubezpieczeń społecznych 491 734,97 207 510,44 12. Z tytułu wynagrodzeń 107 567,81 127 390,14 13. Wobec towarzystw funduszy inwestycyjnych i emerytalnych oraz funduszy inwestycyjnych i emerytalnych 14. Wynikające z zawartych umów pożyczek papierów wartościowych 15. Fundusze specjalne 16. Pozostałe 152073,83 100 777,00 II. Zobowiązania długoterminowe 8 1. Kredyty bankowe 2. Pożyczki 3. Dłużne papiery wartościowe 4. Z tytułu innych instrumentów finansowych 5. Z tytułu umów leasingu finansowego a) od jednostek powiązanych b) pozostałe 6. Pozostałe III. Rozliczenia międzyokresowe 9 1. Ujemna wartość firmy 2. Inne rozliczenia międzyokresowe a) długoterminowe b) krótkoterminowe IV. Rezerwy na zobowiązania 30 00 1. Z tytułu odroczonego podatku dochodowego 2. Na świadczenia emerytalne i podobne a) długoterminowe b) krótkoterminowe 3. Pozostałe 30 00 a) długoterminowe b) krótkoterminowe 30 00

V. Zobowiązania podporządkowane VI. Kapitał (fundusz) własny 1 739 303,84 5 897 692,39 1. Kapitał (fundusz) podstawowy 10 9 057 000,00 8 723 000,00 4. Kapitał (fundusz) zapasowy 11 577 427,01 577 427,01 a) ze sprzedaży akcji powyżej ich wartości nominalnej 319 500,00 319 500,00 b) utworzono ustawowo 257 927,01 257 927,01 c) utworzono zgodnie ze statutem d) z dopłat akcjonariuszy e) inne 5. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny 6. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe 0,00 334 000,00 7. Zysk (strata) z lat ubiegłych -3 607 434,44-562 455,75 a) zysk z lat ubiegłych (wartość dodatnia) b) strata z lat ubiegłych (wartość ujemna) -3 607 434,44-562 455,75 8. Zysk (strata) netto -4 287 688,73-3 143 879,15 9. Odpisy z zysku netto w ciągu roku obrotowego (wielkość ujemna) VII. Kapitał (fundusz) mniejszości 1 016 737,26 592 350,00 VIII. Ujemna wartość firmy jednostek podporządkowanych 1. Ujemna wartość firmy jednostki zależne 2. Ujemna wartość firmy jednostki współzależne PASYWA RAZEM 5 158 959,23 8 209 385,11 5.2. Skonsolidowane pozycje pozabilansowe Pozycje pozabilansowe Stan na Stan na 2018-12-31 2017-12-31 I. Zobowiązania warunkowe, w tym: 249 128,00 0,00 1. Gwarancje 2. Kaucje, poręczenia 3. Przyznane i niewykorzystane limity z tytułu transakcji z odroczonym terminem płatności 4. Pozostałe 249 128,00 0,00 II. Majątek obcy w użytkowaniu III. Kontrakty terminowe nabyte lub wystawione w imieniu i na rachunek domu maklerskiego IV. Inne pozycje pozabilansowe 5.3. Skonsolidowany rachunek zysków i strat Skonsolidowany rachunek zysków i strat domu maklerskiego okres od okres od 2018-01-01 2017-01-01 Nota do do nr 2018-12-31 2017-12-31 I. Przychody z podstawowej działalności, w tym: 13 2 106 123,57 2 093 648,32 - od jednostek powiązanych 0,00 742,57 1. Przychody z działalności maklerskiej z tytułu: 13a 1 488 002,48 1 878 062,48

a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia 1 266 178,37 1 385 424,79 instrumentów finansowych b) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na rachunek dającego zlecenie c) zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych 221 824,11 492 637,69 d) doradztwa inwestycyjnego e) oferowania instrumentów finansowych f) świadczenia usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawierania i wykonywania innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe g) prowadzenia rachunków pieniężnych, przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenie rachunków, o których mowa w art.. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi h) pozostałe 2. Przychody z pozostałej działalności podstawowej 13b 618 121,09 215 585,84 II. Koszty działalności podstawowej 14 2 986 780,60 4 520 751,47 1. Opłaty na rzecz rynków regulowanych, giełd towarowych, Krajowego 17 588,00 19 147,00 Depozytu i izb rozrachunkowych oraz izb rozliczeniowych 2. Opłaty na rzecz CCP 3. Opłaty na rzecz izby gospodarczej 4. Wynagrodzenia 1 235 209,00 1 943 366,57 5. Ubezpieczenia społeczne i inne świadczenia 214 814,07 347 053,91 6. Świadczenia na rzecz pracowników 11 686,73 23 604,86 7. Zużycia materiałów i energii 29 376,44 69 268,87 8. Usługi obce 573 138,28 491 967,61 9. Koszty utrzymania i wynajmu nieruchomości 172 474,17 617 787,85 10. Pozostałe koszty rzeczowe 154 226,50 328 463,25 11. Amortyzacja 422 705,79 398 944,26 12. Podatki i inne opłaty o charakterze publicznoprawnym 122 091,15 174 178,60 13. Prowizje i inne opłaty 9 782,17 9 311,95 14. Pozostałe 23 688,30 97 656,74 III. Zysk (strata) z działalności podstawowej(i-ii) -880 657,03-2 427 103,15 IV. Przychody z instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach, w tym: - od jednostek powiązanych 2. Odsetki, w tym: - od jednostek powiązanych 3. Korekty aktualizujące wartość 4. Zysk ze sprzedaży/ umorzenia 5. Pozostałe V. Koszty z tytułu instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu

1. Korekty aktualizujące wartość 2. Strata ze sprzedaży/ umorzenia 3. Pozostałe VI. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi przeznaczonymi do obrotu (IV-V) VII. Przychody z instrumentów finansowych utrzymywanych do terminu zapadalności 0,00 0 1. Odsetki, w tym - od jednostek powiązanych 2. Korekty aktualizujące wartość 3. Odpis dyskonta od dłużnych papierów wartościowych 4. Zysk ze sprzedaży/ umorzenia 5. Pozostałe VIII. Koszty z tytułu instrumentów finansowych utrzymanych do terminu zapadalności 1. Korekta aktualizująca wartość 2. Amortyzacja premii od dłużnych papierów wartościowych 3. Strata ze sprzedaży/ umorzenia 4. Pozostałe IX. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi utrzymywanymi do terminu zapadalności (VII-VIII) X. Przychody z instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży 101 565,09 28 423,73 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach, w tym: - od jednostek powiązanych 2. Odsetki, w tym: - od jednostek powiązanych 3. Korekty aktualizujące wartość 4. Zysk ze sprzedaży/ umorzenia 101 565,09 28 423,73 5. Odpis dyskonta od dłużnych papierów wartościowych 6. Pozostałe XI. Koszty z tytułu instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży 0,00 600 000,00 1. Korekty aktualizujące wartość 0,00 600 000,00 2. Strata ze sprzedaży/ umorzenia 3. Amortyzacja premii od dłużnych papierów wartościowych 4. Pozostałe XII. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi dostępnymi do sprzedaży (X-XI) 101 565,09-571 576,27 XIII. Pozostałe przychody operacyjne 15 1 443,10 176 999,08 1. Nadwyżka ze sprzedaży rzeczowych składników aktywów trwałych 0,00 176 677,60 i wartości niematerialnych i prawnych 2. Rozwiązanie rezerw 3. Zmniejszenie odpisów aktualizujących należności 4. Dotacje 5. Pozostałe 1 443,10 321,48 XIV. Pozostałe koszty operacyjne 16 3 423 785,02 301 326,53 1. Strata ze sprzedaży rzeczowych składników aktywów trwałych i wartości niematerialnych i prawnych 2. Utworzenie rezerw

3. Odpisy aktualizujące należności 4. Odpisy aktualizujące wartość rzeczowych składników aktywów trwałych i wartości niematerialnych i prawnych 3 116 695,00 0,00 5. Pozostałe 16a 307 090,02 301 326,53 XVI. Zysk (strata) z działalności operacyjnej (III +VI+IX+XII+XIII- XIV+XV) -4 201 433,86-3 123 006,87 XVII. Przychody finansowe 17 22 050,82 16 875,69 1. Odsetki od udzielonych pożyczek, w tym : - od jednostek powiązanych 2. Odsetki od lokat i depozytów, w tym: 1,19 78,5 - od jednostek powiązanych 3. Pozostałe odsetki 4. Dodatnie różnice kursowe 21 997,60 16 771,22 a) zrealizowane 21 997,60 16 771,22 b) niezrealizowane 5. Pozostałe 52,03 25,97 XVIII. Koszty finansowe 18 105 621,91 68 147,69 1. Odsetki od kredytów i pożyczek, w tym: 86 491,32 44 328,80 - dla jednostek powiązanych 2. Pozostałe odsetki 801,96 383,14 3. Ujemne różnice kursowe 18a 18 328,63 23 435,75 a) zrealizowane b) niezrealizowane 18 328,63 23 435,75 4. Pozostałe XXII. Odpis wartości firmy jednostek podporządkowanych 1. Jednostki zależne 2. Jednostki współzależne XXIII. Odpis ujemnej wartości firmy jednostek podporządkowanych 1. Jednostki zależne 2. Jednostki współzależne XXIV. Zysk mniejszości 2 683,78-30 399,72 XXV. Strata mniejszości XXVI. Zysk (strata) brutto (XVI+XVII-XXVIII-XXII+XXIII+XXIV-XXV) -4 287 688,73-3 143 879,15 XXVII. Podatki dochodowy 19 XXVIII. Pozostałe obowiązkowe zmniejszenie zysku (zwiększenie straty) XXIV. Zysk strata netto (XXII-XXIII-XXIV) -4 287 688,73-3 143 879,15 5.4. Skonsolidowane zestawienie zmian w kapitale własnym Skonsolidowane Zmiana stanu w kapitale (funduszu) za okres za okres własnym domu maklerskiego od od 2018-01-01 2017-01-01 do do 2018-12-31 2017-12-31 Kapitał (fundusz) własny na początek okresu (BO) 5 928 092,11 8 757 286,26

Kapitał własny (fundusz) na początek okresu (BO), po korektach 8 723 000,00 8 723 000,00 Kapitał (fundusz) podstawowy na początek okresu 8 723 000,00 8 723 000,00 Zmiany kapitału (funduszu) podstawowego 334 00 - zwiększenie z tytułu wydania udziałów (emisji akcji) 334 00 Kapitał (fundusz) podstawowy na koniec okresu 9 057 000,00 8 723 000,00 Kapitał (fundusz) zapasowy na początek okresu 577 427,01 577 427,01 Zmiany kapitału zapasowego (podział zysku) Kapitał (fundusz) zapasowy na koniec okresu 577 427,01 577 427,01 Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny na początek okresu - zmiany przyjętych zasad (polityki) rachunkowości Zmiany kapitału (fundusz) z aktualizacji wyceny Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny na koniec okresu Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe na początek okresu 334 00 Zmiany pozostałych kapitałów (funduszy) rezerwowych -334 000,00 334 000,00 Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe na koniec okresu 0,00 334 000,00 Zysk (strata) z lat ubiegłych na początek okresu -562 455,75 0,00 Zysk z lat ubiegłych na początku okresu Zysk z lat ubiegłych na początek okresu, po korektach Zysk z lat ubiegłych na koniec okresu Strata z lat ubiegłych na początek okresu 562 455,75 0,00 - udział mniejszości Strata z lat ubiegłych na początek okresu, po korektach 562 455,75 0,00 zwiększenie (z tytułu) 3 143 879,15 562 455,75 - przeniesienia straty z lat ubiegłych do pokrycia 3 143 879,15 562 455,75 zmniejszenie (z tytułu) Strata z lat ubiegłych na koniec okresu 3 706 334,90 562 455,75 Zysk (strata) z lat ubiegłych na koniec okresu -3 607 434,44-562 455,75 Wynik netto -4 287 688,73-3 143 879,15 zysk netto straty netto 4 287 688,73 3 143 879,15 odpisy z zysku Kapitał (fundusz) własny na koniec okresu (BZ) 1 739 303,84 5 928 092,11 Kapitał (fundusz) własny, po uwzględnieniu proponowanego podziału zysku (pokrycie straty) 1 739 303,84 5 928 092,11

5.5. Skonsolidowany rachunek przepływów pieniężnych okres od okres od Rachunek przepływów pieniężnych domu maklerskiego 2018-01-01 2017-01-01 do do 2018-12-31 2017-12-31 A. Przepływy pieniężne z działalności operacyjnej (I+/-II) -115 598,25-1 795 515,48 i. Zysk (strata) netto -4 287 688,73-3 143 879,15 II. Korekty razem 4 172 090,48 1 348 363,67 1. Zysk(strata) mniejszości 2 683,78-30 399,72 2. Amortyzacja 722 705,79 698944,26 3. Zyski (straty) z tytułu różnic kursowych 4. Odsetki i udziały w zyskach (dywidendy) 87 293,28 383,14 5. Zysk (strata) z tytułu działalności inwestycyjnej -101 565,09-160 772,53 6. Zmiana stanu rezerw i odpisów aktualizujących należności 30 00 7. Zmiana stanu instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu 8. Zmiana stanu należności -48 129,12-469 389,27 9. Zmiana stanu zobowiązań krótkoterminowych ( z wyjątkiem pożyczek i kredytów), w tym funduszy specjalnych 245 124,13 693 858,67 10. Zmiana stanu rozliczeń międzyokresowych 4 713,96 15 739,12 11 Pozostałe korekty 3 229 263,75 600 000,00 B. Przepływy pieniężne netto z działalności inwestycyjnej (I-II) -214 244,37-177 705,41 I. Wpływy z działalności inwestycyjnej 540 000,00 999 887,49 1. Zbycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności jednostki dominującej 0,00 721 026,51 2. Zbycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności znaczącego inwestora 3. Zbycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności wspólnika jednostki współzależnej 4. Zbycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności jednostek podporządkowanych 540 00 5. Zbycie pozostałych instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności 6. Zbycie wartości niematerialnych i prawnych 7. Zbycie składników rzeczowych aktywów trwałych 0,00 278 860,98 8. Otrzymane udziały w zyskach (dywidendy) 9. Otrzymane odsetki 10. Spłata udzielonych pożyczek długoterminowych 11. Pozostałe wpływy II. Wydatki z tytułu działalności inwestycyjnej 754 244,37 1 177 592,90 1. Nabycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności jednostki dominującej

2. Nabycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności znaczącego inwestora 3. Nabycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności wspólnika jednostki współzależnej 4. Nabycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności jednostek podporządkowanych 5. Nabycie pozostałych instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności 0,00 101 508,00 6. Nabycie wartości niematerialnych i prawnych 754 244,37 1 069 658,49 7. Nabycie składników rzeczowych aktywów trwałych 0,00 6 426,41 8. Udzielone pożyczki długoterminowe 9. Pozostałe wydatki C. Przepływy pieniężne netto z działalności finansowej ( I-II) 321 158,00 1 333 616,86 I. Wpływy z działalności finansowej 360 000,00 1 334 000,00 1. Zaciągnięcie długoterminowych kredytów i pożyczek 2. Emisja długoterminowych dłużnych papierów wartościowych 3. Zaciągnięcie krótkoterminowych kredytów i pożyczek 4. Emisja krótkoterminowych dłużnych papierów wartościowych 360 000,00 1 000 000,00 5. Zaciągnięcie zobowiązań podporządkowanych 6. Wpływy z wydania udziałów (emisji akcji) własnych 0,00 334 000,00 7. Dopłaty do kapitału 8. Pozostałe wpływy II. Wydatki z tytułu działalności finansowej 38 842,00 383,14 1. Spłata długoterminowych kredytów i pożyczek 2. Wykup długoterminowych dłużnych papierów wartościowych 3.Spłata krótkoterminowych kredytów i pożyczek 4.Wykup krótkoterminowych dłużnych papierów wartościowych 5. Spłata zobowiązań podporządkowanych 6. Wydatki z tytułu wydania udziałów (emisji akcji) własnych 7. Nabycie udziałów (akcji) własnych 8. Płatności dywidendy i innych wypłat na rzecz właścicieli 9. Wypłaty z zysku dla osób zarządzających i nadzorujących 10. Wydatki na cele społecznie użyteczne 11. Płatność zobowiązań z tytułu umów leasingu finansowego 12. Zapłacone odsetki 38 842,00 383,14 13. Pozostał w wydatki D. Przepływy pieniężne netto razem (A+/-B+/-C) -8 684,62-639 604,03 E. Bilansowa zmiana stanu środków pieniężnych, w tym: -8 684,62-639 604,03 - zmiana stanu środków pieniężnych z tytułu różnic kursowych od walut obcych

F. Środki pieniężne na początek okresu 28 520,29 668 124,32 G. Środki pieniężne na koniec okresu (F+/-D), w tym: 19 835,67 28 520,29 - o ograniczonej możliwości dysponowania 5.6. Informację dodatkową zawierającą wprowadzenie do skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej domu maklerskiego opis ważniejszych stosowanych zasad rachunkowości i dodatkowe noty i objaśnienia załącznik nr 1 opis ważniejszych stosowanych zasad rachunkowości dla grupy kapitałowej załącznik nr 2 dodatkowe noty i objaśnienia dla grupy kapitałowej 6. Sprawozdanie Zarządu z działalności Grupy Kapitałowej wyżej wymienione dane zaprezentowano w załączniku nr 3 7. Roczne jednostkowe sprawozdanie finansowe 7.1. Bilans Aktywa Nota Stan na Stan na nr 2018-12-31 2017-12-31 I. Środki pieniężne i inne aktywa pieniężne 1 19 591,68 18 900,69 1. W kasie 2. Na rachunku bankowym 19 591,68 18 900,69 3. Inne środki pieniężne 4. Inne aktywa pieniężne II. Należności krótkoterminowe 2 425 162,77 458 233,95 1. Od klientów 269 291,51 324 536,57 2. Od jednostek powiązanych 127 920,00 79 717,00 3. Od banków prowadzących działalność maklerska, innych domów maklerskich i towarowych domów Maklerskich a) z tytułu zawartych transakcji b) pozostałe 4. Od podmiotów prowadzących rynki regulowane i giełdy towarowe 5. Od krajowego Depozytu i giełdowych izb rozrachunkowych 5a. Od CCP 6. Od towarzystw funduszy inwestycyjnych i emerytalnych oraz funduszy inwestycyjnych i emerytalnych 7. Od emitentów papierów wartościowych lub wprowadzających 8. Od izby gospodarczej 9. Z tytułu podatków, dotacji i ubezpieczeń społecznych 23 137,94 50 305,47 10. Dochodzone na drodze sądowej, nieobjęte odpisami aktualizującymi należności 11. Wynikające z zawartych umów pożyczek papierów Wartościowych 12. Pozostałe 4 813,32 3 674,91 III. Instrumenty finansowe przeznaczone do obrotu 1. Akcje 2. Dłużne papiery wartościowe 3. Certyfikaty inwestycyjne 4. Warranty

5. Pozostałe papiery wartościowe 6. Instrumenty pochodne 7. Towary giełdowe 8. Pozostałe IV. Krótkoterminowe rozliczenia międzyokresowe 3 5 376,26 10 090,22 IV.a. Udzielone pożyczki krótkoterminowe 1. Jednostce dominującej 2. Znaczącemu inwestorowi 3. Wspólnikowi jednostki współzależnej 4. Jednostkom podporządkowanym 5. Pozostałe V. Instrumenty finansowe utrzymywane do terminu zapadalności 1. Dłużne papiery wartościowe 2. Pozostałe papiery wartościowe 3. Towary giełdowe 4. Pozostałe VI. Instrumenty finansowe dostępne do sprzedaży 4 1 571 037,22 2 111 037,22 1. Akcje i udziały 1 571 037,22 2 111 037,22 a) jednostki dominującej b) znaczącego inwestora c) wspólnika jednostki współzależnej d) jednostek podporządkowanych 1 571 037,22 2 111 037,22 e) pozostałe 2. Dłużne papiery wartościowe 3. Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych 4. Certyfikaty inwestycyjne 5. Pozostałe papiery wartościowe 6. Towary giełdowe 7. Pozostałe VII. Należności długoterminowe VIII. Udzielone pożyczki długoterminowe 1. Jednostce dominującej 2 Znaczącemu inwestorowi 3. Wspólnikowi jednostki współzależnej 4. Jednostkom podporządkowanym 5. Pozostałe IX. Wartości niematerialne i prawne 5 733 305,00 4 150 000,00 1. Wartość firmy 733 305,00 4 150 000,00 2. Nabyte koncesje, patenty, licencje i podobne wartości, w tym: - oprogramowanie komputerowe 3. Inne wartości niematerialne i prawne 4. Zaliczki na wartości niematerialne i prawne X. Rzeczowe aktywa trwałe: 6 55 944,01 87 468,15 1. Środki trwałe, w tym: 55 944,01 87 468,15 a) grunty ( w tym prawo użytkowania wieczystego) b) budynki i lokale c) zespoły komputerowe 10 999,30 22 966,39 d) pozostałe środki trwałe 44 944,71 64 501,76 2. Środki trwałe w budowie 0,00 3. Zaliczki na środki trwałe w budowie XI. Długoterminowe rozliczenia międzyokresowe 1. Aktywa z tytułu odroczonego podatku dochodowego 2. Pozostałe rozliczenia międzyokresowe XII. Należne wpłaty na kapitał (fundusz) podstawowy XIII. Udziały (akcje) własne AKTYWA RAZEM 2 810 416,94 6 835 730,23

Pasywa Nota Stan na Stan na nr 2018-12-31 2017-12-31 I. Zobowiązania krótkoterminowe 7 613 661,10 393 196,65 1. Wobec klientów 88 823,29 139 785,05 2. Wobec jednostek powiązanych 101 995,42 0,00 3. Wobec banków prowadzących działalność maklerską, innych domów maklerskich i towarowych domów maklerskich a) z tytułu zawartych transakcji b) pozostałe 4. Wobec podmiotów prowadzących rynki regulowane i giełdy towarowe 5. Wobec Krajowego Depozytu i izb rozrachunkowych i izb rozliczeniowych 5a. Wobec CCP 6. Wobec izby gospodarczej 7. Wobec emitentów papierów wartościowych lub wprowadzających 8. Kredyty i pożyczki 21 670,41 388,34 a) od jednostek powiązanych b) pozostałe 21 670,41 388,34 9. Dłużne papiery wartościowe 9a. Ujemna wycena z tytułu instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu 10. Wekslowe 11. Z tytułu podatków, ceł, ubezpieczeń społecznych 340 446,19 143 031,02 12. Z tytułu wynagrodzeń 60 685,47 109 215,24 13. Wobec towarzystw funduszy inwestycyjnych i emerytalnych oraz funduszy inwestycyjnych i emerytalnych 14. Wynikające z zawartych umów pożyczek papierów wartościowych 15. Fundusze specjalne 16. Pozostałe 40,32 777,00 II. Zobowiązania długoterminowe 8 1. Kredyty bankowe a) od jednostek powiązanych b) pozostałe 2. Pożyczki a) od jednostek powiązanych b) pozostałe 3. Dłużne papiery wartościowe 4. Z tytułu innych instrumentów finansowych 5. Z tytułu umów leasingu finansowego a) od jednostek powiązanych b) pozostałe 6. Pozostałe III. Rozliczenia międzyokresowe 1. Ujemna wartość firmy 2. Inne rozliczenia międzyokresowe a) długoterminowe b) krótkoterminowe IV. Rezerwy na zobowiązania 30 00 1. Z tytułu odroczonego podatku dochodowego 2. Na świadczenia emerytalne i podobne a) długoterminowe

b) krótkoterminowe 3. Pozostałe 9 30 00 a) długoterminowe b) krótkoterminowe 30 00 V. Zobowiązania podporządkowane VI. Kapitał (fundusz) własny 2 166 755,84 6 442 533,58 1. Kapitał (fundusz) własny 10 9 057 000,00 8 723 000,00 4. Kapitał (fundusz) zapasowy 11 577 427,01 577 427,01 a) ze sprzedaży akcji powyżej ich wartości nominalnej 319 500,00 319 500,00 b) utworzono ustawowo 257 927,01 257 927,01 c) utworzono zgodnie ze statutem d) z dopłat akcjonariuszy e) inne 5. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny 6. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe 0,00 334 000,00 7. Zysk (strata) z lat ubiegłych -3 191 893,43-543 140,75 a) zysk z lat ubiegłych (wartość dodatnia) b) strata z lat ubiegłych (wartość ujemna) -3 191 893,43-543 140,75 8. Zysk (strata) netto 12-4 275 777,74-2 648 752,68 9. Odpisy z zysku netto w ciągu roku obrotowego (wielkość ujemna) PASYWA RAZEM 2 810 416,94 6 835 730,23 7.2. Pozycje pozabilansowe Pozycje pozabilansowe Stan na Stan na 2018-12-31 2017-12-31 I. Zobowiązania warunkowe, w tym: 249 128,00 1. Gwarancje 2. Kaucje, poręczenia 3. Przyznane i niewykorzystane limity z tytułu transakcji z odroczonym terminem płatności II. III. IV. 4. Pozostałe 249 128,00 Majątek obcy w użytkowaniu Kontrakty terminowe nabyte lub wystawione w imieniu i na rachunek domu maklerskiego Inne pozycje pozabilansowe 7.3. Jednostkowy rachunek zysków i strat Rachunek zysków i strat domu maklerskiego okres od okres od 2018-01-01 2017-01-01 Nota do do nr 2018-12-31 2017-12-31 I. Przychody z podstawowej działalności, w tym: 13 1 836 943,14 2 104 118,02 - od jednostek powiązanych 11 772,02 179 462,27 1. Przychody z działalności maklerskiej z tytułu: 13a 1 488 002,48 1 878 062,48 a) przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia 1 266 178,37 1 385 424,79 instrumentów finansowych b) wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na rachunek dającego zlecenie c) zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa 221 824,11 492 637,69 liczba instrumentów finansowych

d) doradztwa inwestycyjnego e) oferowania instrumentów finansowych f) świadczenia usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawierania i wykonywania innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe g) prowadzenia rachunków pieniężnych, przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenie rachunków, o których mowa w art.. 69 ust. 4 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi h) pozostałe 2. Przychody z pozostałej działalności podstawowej 13b 348 940,66 226 055,54 II. Koszty działalności podstawowej 14 2 693 299,19 4 050 023,78 1. Opłaty na rzecz rynków regulowanych, giełd towarowych, Krajowego 17 588,00 19 147,00 Depozytu i izb rozrachunkowych oraz izb rozliczeniowych 2. Opłaty na rzecz CCP 3. Opłaty na rzecz izby gospodarczej 4. Wynagrodzenia 1 116 155,80 1 918 279,80 5. Ubezpieczenia społeczne i inne świadczenia 199 381,09 342 486,71 6. Świadczenia na rzecz pracowników 11 686,73 23 604,86 7. Zużycia materiałów i energii 29 109,36 68 249,37 8. Usługi obce 806 325,78 398 652,85 9. Koszty utrzymania i wynajmu nieruchomości 172 474,17 617 787,85 10. Pozostałe koszty rzeczowe 154 226,50 328 463,25 11. Amortyzacja 31 524,14 92 904,54 12. Podatki i inne opłaty o charakterze publicznoprawnym 121 357,15 172 521,60 13. Prowizje i inne opłaty 9 782,17 9 311,95 14. Pozostałe 23 688,30 58 614,00 III. Zysk (strata) z działalności podstawowej(i-ii) -856 356,05-1 945 905,76 IV. Przychody z instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach, w tym: - od jednostek powiązanych 2. Odsetki, w tym: - od jednostek powiązanych 3. Korekty aktualizujące wartość 4. Zysk ze sprzedaży/ umorzenia 5. Pozostałe V. Koszty z tytułu instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu 1. Korekty aktualizujące wartość 2. Strata ze sprzedaży/ umorzenia 3. Pozostałe VI. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi przeznaczonymi do obrotu (IV-V) VII. Przychody z instrumentów finansowych utrzymywanych do terminu zapadalności 1. Odsetki, w tym - od jednostek powiązanych 2. Korekty aktualizujące wartość 3. Odpis dyskonta od dłużnych papierów wartościowych 4. Zysk ze sprzedaży/ umorzenia 5. Pozostałe VIII. Koszty z tytułu instrumentów finansowych utrzymanych

do terminu zapadalności 1. Korekta aktualizująca wartość 2. Amortyzacja premii od dłużnych papierów wartościowych 3. Strata ze sprzedaży/ umorzenia 4. Pozostałe IX. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi utrzymywanymi do terminu zapadalności (VII-VIII) X. Przychody z instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży 0,00 28 423,73 1. Dywidendy i inne udziały w zyskach, w tym: - od jednostek powiązanych 2. Odsetki, w tym: - od jednostek powiązanych 3. Korekty aktualizujące wartość 4. Zysk ze sprzedaży/ umorzenia 15 0,00 28 423,73 5. Odpis dyskonta od dłużnych papierów wartościowych 6. Pozostałe XI. Koszty z tytułu instrumentów finansowych dostępnych 0,00 600 000,00 do sprzedaży 1. Korekty aktualizujące wartość 16 0,00 600 000,00 2. Strata ze sprzedaży/ umorzenia 3. Amortyzacja premii od dłużnych papierów wartościowych 4. Pozostałe XII. Zysk (strata) z operacji instrumentami finansowymi dostępnymi 0,00-571 576,27 do sprzedaży (X-XI) XIII. Pozostałe przychody operacyjne 17 1 443,10 176 999,08 1. Nadwyżka ze sprzedaży rzeczowych składników aktywów trwałych 0,00 176 677,60 i wartości niematerialnych i prawnych 2. Rozwiązanie rezerw 3. Zmniejszenie odpisów aktualizujących należności 4. Dotacje 5. Pozostałe 1 443,10 321,48 XIV. Pozostałe koszty operacyjne 18 3 423 785,02 301 326,53 1. Strata ze sprzedaży rzeczowych składników aktywów trwałych i wartości niematerialnych i prawnych 2. Utworzenie rezerw 3. Odpisy aktualizujące należności 4. Odpisy aktualizujące wartość rzeczowych składników aktywów 3 116 695,00 trwałych i wartości niematerialnych i prawnych 5. Pozostałe 18a 307 090,02 301 326,53 XVI. Zysk (strata) z działalności operacyjnej (III +VI+IX+XII+XIII-XIV+XV) -4 278 697,97-2 641 809,48 XVII. Przychody finansowe 19 22 050,82 16 875,69 1. Odsetki od udzielonych pożyczek, w tym : - od jednostek powiązanych 2. Odsetki od lokat i depozytów, w tym: 1,19 78,50 - od jednostek powiązanych 3. Pozostałe odsetki 4. Dodatnie różnice kursowe 21 997,60 16 771,22 a) zrealizowane 21 997,60 16 771,22 b) niezrealizowane 5. Pozostałe 52,03 25,97 XVIII. Koszty finansowe 20 19 130,59 23 818,89 1. Odsetki od kredytów i pożyczek, w tym: - dla jednostek powiązanych 2. Pozostałe odsetki 801,96 383,14 3. Ujemne różnice kursowe 20a 18 328,63 23 435,75 a) zrealizowane

b) niezrealizowane 18 328,63 23 435,75 4. Pozostałe XXII. Zysk (strata) brutto (XVI+XVII-XXVIII) -4 275 777,74-2 648 752,68 XXIII. Podatki dochodowy 21 XXIV. Pozostałe obowiązkowe zmniejszenie zysku (zwiększenie straty) XXV. Zysk strata netto (XXII-XXIII-XXIV) -4 275 777,74-2 648 752,68 7.4. Jednostkowe zestawienie zmian w kapitale własnym Zmiana stanu w kapitale (funduszu) własnym domu maklerskiego Stan na Stan na 2018-12-31 2017-12-31 I. Kapitał (fundusz) własny na początek okresu (BO) 6 442 533,58 8 757 286,26 - korekty przyjętych zasad (polityki) rachunkowości - korekty błędów I.a. Kapitał własny (fundusz) na początek okresu (BO), po korektach 6 442 533,58 8 757 286,26 1. Kapitał (fundusz) podstawowy na początek okresu 8 723 000,00 8 723 000,00 1.1. Zmiany kapitału (funduszu) podstawowego 334 00 a) zwiększenie (z tytułu) 334 00 - wydanie udziałów (emisja akcji) 334 00 - wydanie akcji w zamian za warranty, rejestracja 334 000,00 b) zmniejszenie (z tytułu) - umorzenie udziałów (akcji) - 1.2. Kapitał (fundusz) podstawowy na koniec okresu 9 057 000,00 8 723 000,00 4. Kapitał (fundusz) zapasowy na początek okresu 577 427,01 577 427,01 4.1. Zmiany kapitału zapasowego a) zwiększenie (z tytułu) - emisja akcji powyżej wartości nominalnej - podział zysku (ustawowo) - podział zysku (ponad wymaganą ustawowo minimalną wartość) b) zmniejszenie (z tytułu) -pokrycie straty -wydatki z tytułu wydania udziałów (emisji akcji) własnych 4.2. Kapitał (fundusz) zapasowy na koniec okresu 577 427,01 577 427,01 5. Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny na początek okresu - zmiany przyjętych zasad (polityki) rachunkowości 5.1. Zmiany kapitału (fundusz) z aktualizacji wyceny a) zwiększenie (z tytułu) b) zmniejszenie (z tytułu) - sprzedaży i likwidacji środków trwałych 5.2 Kapitał (fundusz) z aktualizacji wyceny na koniec okresu 6. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe na początek okresu 334 00 6.1. Zmiany pozostałych kapitałów (funduszy) rezerwowych -334 000,00 334 000,00 a) zwiększenie (z tytułu) 334 000,00 b) zmniejszenie (z tytułu) 334 000,00 6.2. Pozostałe kapitały (fundusze) rezerwowe na koniec okresu 0,00 334 000,00 7. Zysk (strata) z lat ubiegłych na początek okresu - 543 140,75 0,00 7.1. Zysk z lat ubiegłych na początku okresu - zmiany przyjętych zasad (polityki) rachunkowości - korekty błędów 7.2. Zysk z lat ubiegłych na początek okresu, po korektach a) zwiększenie (z tytułu) - podziału zysku b) zmniejszenie (z tytułu)

- podziału zysku 7.3. Zysk z lat ubiegłych na koniec okresu 7.4. Strata z lat ubiegłych na początek okresu 543 140,75 0,00 - zmiany przyjętych zasad (polityki) rachunkowości - korekty błędów 7.5. Strata z lat ubiegłych na początek okresu, po korektach 543 140,75 0,00 a) zwiększenie (z tytułu) 2 648 752,68 543 140,75 - przeniesienia straty z lat ubiegłych do pokrycia 2 648 752,68 543 140,75 b) zmniejszenie (z tytułu) - pokrycie straty z lat ubiegłych z zysk - pokrycie straty z lat ubiegłych z kapitału zakładowego 7.6. Strata z lat ubiegłych na koniec okresu 3 191 893,43 543 140,75 7.7. Zysk (strata) z lat ubiegłych na koniec okresu -3 191 893,43-543 140,75 8. Wynik netto -4 275 777,74-2 648 752,68 a) zysk netto b) straty netto 4 275 777,74 2 648 752,68 c) odpisy z zysku II. Kapitał (fundusz) własny na koniec okresu (BZ) 2 166 755,84 6 442 533,58 III. Kapitał (fundusz) własny, po uwzględnieniu proponowanego podziału zysku (pokrycie straty) 2 166 755,84 6 442 533,58 7.5. Jednostkowe rachunek przepływów pieniężnych Rachunek przepływów pieniężnych domu maklerskiego Stan na 2018-12-31 Stan na 2017-12-31 A. Przepływy pieniężne netto z działalności operacyjnej ( I +/-II) -538 507,05-1 837 440,71 I. Zysk (strata) netto -4 275 777,74-2 648 752,68 II. Korekty razem 3 737 270,69 811 311,97 1. Amortyzacja 331 524,14 392 904,54 2. Zyski (straty) z tytułu różnic kursowych 0,00 3. Odsetki i udziały w zyskach (dywidendy) 801,96 383,14 4. Zysk (strata) z tytułu działalności inwestycyjnej 0,00-205 101,33 5. Zmiana stanu rezerw i odpisów aktualizujących należności 30 00 6. Zmiana stanu instrumentów finansowych przeznaczonych do obrotu 7. Zmiana stanu należności 33 071,18-245 220,90 8. Zmiana stanu zobowiązań krótkoterminowych ( z wyjątkiem pożyczek i kredytów), w tym funduszy specjalnych 220 464,45 252 607,40 9. Zmiana stanu rozliczeń międzyokresowych 4 713,96 15 739,12 10 Pozostałe korekty 3 116 695,00 600 000,00 B. Przepływy pieniężne netto z działalności inwestycyjnej (I-II) 540 000,00 891 680,72 I. Wpływy z działalności inwestycyjnej 540 000,00 999 887,49 1. Zbycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności jednostki dominującej 540 000,00 721 026,51 2. Zbycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności znaczącego inwestora 3. Zbycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności wspólnika jednostki współzależnej 4. Zbycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności jednostek podporządkowanych 5. Zbycie pozostałych instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności 6. Zbycie wartości niematerialnych i prawnych 7. Zbycie składników rzeczowych aktywów trwałych 0,00 278 860,98

8. Otrzymane udziały w zyskach (dywidendy) 9. Otrzymane odsetki 10. Spłata udzielonych pożyczek długoterminowych 11. Pozostałe wpływy II. Wydatki z tytułu działalności inwestycyjnej 0,00 108 206,77 1. Nabycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności jednostki dominującej 2. Nabycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności znaczącego inwestora 3. Nabycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności wspólnika jednostki współzależnej 4. Nabycie instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności jednostek podporządkowanych 5. Nabycie pozostałych instrumentów finansowych dostępnych do sprzedaży i utrzymywanych do terminu zapadalności 0,00 101 508,00 6. Nabycie wartości niematerialnych i prawnych 0,00 272,36 7. Nabycie składników rzeczowych aktywów trwałych 0,00 6 426,41 8. Udzielone pożyczki długoterminowe 9. Pozostałe wydatki C. Przepływy pieniężne netto z działalności finansowej ( I-II) -801,96 333 616,86 I. Wpływy z działalności finansowej 0,00 334 000,00 1. Zaciągnięcie długoterminowych kredytów i pożyczek 2. Emisja długoterminowych dłużnych papierów wartościowych 3. Zaciągnięcie krótkoterminowych kredytów i pożyczek 4. Emisja krótkoterminowych dłużnych papierów wartościowych 5. Zaciągnięcie zobowiązań podporządkowanych 6. Wpływy z wydania udziałów (emisji akcji) własnych 0,00 334 000,00 7. Dopłaty do kapitału 8. Pozostałe wpływy II. Wydatki z tytułu działalności finansowej 801,96 383,14 1. Spłata długoterminowych kredytów i pożyczek 2. Wykup długoterminowych dłużnych papierów wartościowych 3.Spłata krótkoterminowych kredytów i pożyczek 4.Wykup krótkoterminowych dłużnych papierów wartościowych 5. Spłata zobowiązań podporządkowanych 6. Wydatki z tytułu wydania udziałów (emisji akcji) własnych 7. Nabycie udziałów (akcji) własnych 8. Płatności dywidendy i innych wypłat na rzecz właścicieli 9. Wypłaty z zysku dla osób zarządzających i nadzorujących 10. Wydatki na cele społecznie użyteczne 11. Płatność zobowiązań z tytułu umów leasingu finansowego 12. Zapłacone odsetki 801,96 383,14 13. Pozostałe w wydatki D. Przepływy pieniężne netto razem (A+/-B+/-C) 690,99-612 143,13 E. Bilansowa zmiana stanu środków pieniężnych, w tym: 690,99-612 143,13 - zmiana stanu środków pieniężnych z tytułu różnic kursowych od walut obcych F. Środki pieniężne na początek okresu 18 900,69 631 043,82 G. Środki pieniężne na koniec okresu (F+/-D), w tym: 19 591,68 18 900,69 - o ograniczonej możliwości dysponowania 7.6. Informację dodatkową zawierającą wprowadzenie do skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapitałowej domu maklerskiego opis ważniejszych stosowanych zasad rachunkowości i dodatkowe noty i objaśnienia

załącznik nr 4 opis ważniejszych stosowanych zasad rachunkowości dla sprawozdania jednostkowego załącznik nr 5 dodatkowe noty i objaśnienia do sprawozdania jednostkowego 8. Sprawozdanie Zarządu z działalności jednostki wyżej wymienione dane zaprezentowano w załączniku nr 6 9. Oświadczenie Zarządu Oświadczenie zarządu spółki EFIX Dom Maklerski S.A. w sprawie rzetelności sporządzenia sprawozdania finansowego za okres od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r. Zarząd EFIX Dom Maklerski S.A. oświadcza, iż wedle jego najlepszej wiedzy, roczne skonsolidowane i jednostkowe sprawozdanie finansowe za okres od 01.01.2018 r. do 31.12.2018 r. i dane porównywalne sporządzane zostały zgodnie z przepisami obowiązującymi Spółkę, oraz że dane zawarte w sprawozdaniu finansowym odzwierciedlają w sposób prawdziwy, rzetelny i jasny sytuację majątkową i finansową Spółki oraz jej wynik finansowy, oraz że sprawozdanie z działalności Spółki zawiera prawdziwy obraz sytuacji Spółki, w tym opis podstawowych zagrożeń i ryzyk związanych z prowadzoną działalnością. Podpisy osób upoważnionych do reprezentowania Spółki Oświadczenie zarządu spółki EFIX Dom Maklerski S.A. w sprawie podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych.