ZS-01 ZASADY OCENY I NADZORU NAD PRZEDMIOTEM CERTYFIKACJI

ZS-01 ZASADY OCENY I NADZORU NAD PRZEDMIOTEM CERTYFIKACJI Wydanie 23 2016-02-1911-15

SPIS TREŚCI A. Wprowadzenie... 3 B. Ocena, nadzór i ponowna certyfikacja systemu zarządzania... 4 B.1. Ocena systemu zarządzania... 4 B.2. Nadzór nad certyfikowanym systemem zarządzania... 5 B.3. Ponowna certyfikacja... 5 B.4. Niezgodności formułowane w wyniku auditów systemów zarządzania... 6 C. Ocena i nadzór nad certyfikowanym wyrobem... 87 C.1. Ocena wyrobu... 87 C.2. Nadzór nad certyfikowanym wyrobem... 87 D. Ocena i nadzór nad certyfikowanym procesem... 98 D.1. Ocena procesu... 98 D.2. Nadzór nad certyfikowanym procesem... 98 E. Ocena i nadzór nad certyfikowaną zakładową kontrolą produkcji... 109 E.1. Ocena zakładowej kontroli produkcji... 109 E.2. Nadzór nad certyfikowaną zakładową kontrolą produkcji... 109 F. Zawieszenie, cofnięcie, ograniczenie lub rozszerzenie zakresu certyfikacji...1110 ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 2 z 13

A. Wprowadzenie Niniejszy dokument został opracowany przez Transportowy Dozór Techniczny, zwany dalej TDT, z przeznaczeniem dla KlientKlientów i stanowi zasady dotyczące sposobu przeprowadzania ocen przez TDT. Zasady te obowiązują w następujących dziedzinach działalności TDT: certyfikacji systemów zarządzania certyfikacji wyrobów, w tym procesów, usług oraz zakładowej kontroli produkcji. Zasady wyczerpują wymagania określone w normach i regulacjach, według których działa TDT, a mianowicie w następujących dokumentach: PN-EN ISO/IEC 17021 PN-EN ISO/IEC 17065. PN-EN ISO/IEC 17024. Niniejszy dokument jest publicznie dostępny i jest przywoływany w umowach z KlientKlientami TDT, tam gdzie jest to stosowne. Niniejszy dokument stanowi własność intelektualną TDT i nie może być stosowany ani powielany w części ani w całości w jakiejkolwiek formie i postaci, bez pisemnej zgody TDT. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 3 z 13

B. Ocena, nadzór i ponowna certyfikacja systemu zarządzania B.1. Ocena systemu zarządzania 1. TDT prowadzi procesy certyfikacji systemu zarządzania jako jednostka certyfikująca spełniająca wymagania aktualnej normy PN-EN ISO/IEC 17021-1 oraz norm PKN-ISO/IEC TS 17021-2 i PKN-ISO/IEC TS 17021-3. 2. Wnioskodawca (Klient TDT) poddaje się procesom oceny, określonym w przedmiocie umowy, na zasadzie dobrowolności. 3. Audity są przeprowadzane w siedzibie Wnioskodawcy i we wszystkich lokalizacjach prowadzenia przez Niego działalności objętej systemem zarządzania, dobieranych na zasadzie próbkowania, w taki sposób, żeby w trakcie 3 letniego cyklu certyfikacji były oceniane wszystkie lokalizacje. 4. Do auditu certyfikacji początkowej/ponownej certyfikacji, zwanego dalej auditem, TDT przystępuje po: a. podpisaniu przez Wnioskodawcę umowy i przekazaniu jej do TDT; b. otrzymaniu od Wnioskodawcy aktualnej dokumentacji systemu zarządzania spełniającej wymagania normy kryterialnej. 5. TDT przedstawia Wnioskodawcy plan i zakresz określonym celem i zakresem auditu. 6. Audit certyfikacji początkowej jest przeprowadzany w dwóch (2) etapach. Pierwszy etap auditu obejmuje ocenę dokumentacji systemu zarządzania oraz wizytę u Wnioskodawcy, podczas której następuje: ocena lokalizacji, określenie gotowości do drugiego etapu auditu, zebranie informacji dotyczących zakresu systemu zarządzania, procesów i lokalizacji Wnioskodawcy, przegląd przydziału zasobów do drugiego etapu auditu i uzgodnienie drugiego etapu, ocena planowania i realizacji auditów wewnętrznych i przeglądów zarządzania; identyfikacja obszarów gdzie występują zastrzeżenia, które mogłyby zostać sklasyfikowane jako niezgodności podczas drugiego etapu auditu. Drugi etap auditu jest przeprowadzany jest u Wnioskodawcy w celu oceny wdrożenia i skuteczności systemu zarządzania. Etap drugi obejmuje co najmniej: ocenę stopnia realizacji kwestii wynikających z zastrzeżeń stwierdzonych w wyniku etapu pierwszego oraz ocenę spełnienia wymagań stosownej normy dotyczącej systemuwedług której został zbudowany system zarządzania. 7. TDT przekazuje Wnioskodawcy wyniki auditu w formie raportu. 8. Wnioskodawca ma obowiązek usunąć w uzgodnionym terminie niezgodności, (duże i małe), o ile takie stwierdzono, i przekazać do TDT dowody świadczące o zakończeniu podjętych działań korygujących. TDT ocenia skuteczność przeprowadzonych przez Wnioskodawcę korekcji i/lub działań korygujących w formie określonej przez zespół oceniający: może to być ocena dokumentacji lub audit dodatkowy: ograniczony, jedynie w odniesieniu do działań związanych z usunięciem danej niezgodności; albo pełny. 9. W przypadku niemożliwości zweryfikowania przez TDT wdrożenia korekcji i działań korygujących dotyczących jakiejkolwiek dużej niezgodności w terminie do 6 miesięcy od ostatniego dnia drugiego etapu auditu, warunkiem kontynuowania procesu certyfikacji jest ponowne przeprowadzenie drugiego etapu auditu certyfikacyjnego. 9.10. Warunkiem wydania Wnioskodawcy dokumentów certyfikacyjnych jest pozytywna decyzja TDT o udzieleniu certyfikacji oraz uiszczenie przez Wnioskodawcę wszystkich opłat określonych w umowie. 10.11. Certyfikacja jest ważna 3 lata pod warunkiem poddawania się przez Wnioskodawcę corocznym auditom nadzoru na zasadach określonych w B.2. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 4 z 13

B.2. Nadzór nad certyfikowanym systemem zarządzania 1. TDT sprawuje nadzór nad udzieloną certyfikacją w formie planowych auditów nadzoru i, o ile jest to konieczne, pozaplanowych auditów specjalnych z krótkim terminem powiadamiania oraz auditów dodatkowych, ograniczonych lub pełnych. 2. Pierwszy audit nadzoru po udzieleniu certyfikacji jest przeprowadzany nie później niż 12 miesięcy od ostatniego dnia drugiego etapu auditu początkowej certyfikacji /auditu ponownej certyfikacji. Planowe audity nadzoru w kolejnych latach są przeprowadzane raz w rokudaty pojęcia decyzji o certyfikacji. Planowy drugi audit nadzoru jest przeprowadzany nie wcześniej niż po 10 miesiącach kalendarzowych i nie później niż po 14 miesiącach od pierwszego auditu nadzoru. 3. Oceny pozaplanowe są przeprowadzane w formie auditów specjalnych oraz auditów dodatkowych. 4.3.1. Audity specjalne, z krótkim terminem powiadamiania, są przeprowadzane w celu rozszerzenia zakresu, a także w celu zbadania skarg/reklamacji lub w odpowiedzi na zmiany w wymaganiach certyfikacyjnych lub w ramach dalszego postępowania z Wnioskodawcą w związku z zawieszeniemprzypadku zawieszenia certyfikacji. TDT informuje z wyprzedzeniem Wnioskodawcę, o warunkach wizyty na miejscu w celu przeprowadzenia takiego auditu. 3.2. Audity specjalne, bez zawiadomienia, są przeprowadzane w celu zbadania skarg lub w odpowiedzi na zmiany, albo w ramach dalszego postępowania z Klientami o zawieszonej certyfikacji. 5. Audity dodatkowe są przeprowadzane w przypadku stwierdzenia niezgodności, w odniesieniu do której jest możliwa weryfikacja skuteczności wdrożenia korekcjina zasadach i/lub działań korygujących. Może to być: a) audit dodatkowy ograniczony, jedynie w odniesieniu do działań związanych z usunięciem danej niezgodności, albo b)3.3. audit dodatkowy pełny w sposób określony w B.1 ust. 8. B.3. Ponowna certyfikacja 1. Audity ponownej certyfikacji są przeprowadzane najpóźniej 1 miesiąc przed upływem daty ważności certyfikacji określonej na certyfikacie. 2. W przypadku wystąpienia znaczących zmian w systemie zarządzania Wnioskodawcy lub w kontekście, w którym działa system zarządzania (np. zmiany legislacyjne), audity te mogą być przeprowadzane w dwóch (2) etapach, zgodnie z zapisami B.1. ust. 6. 3. W pozostałych przypadkach audit jest przeprowadzany w siedzibie i lokalizacjach Wnioskodawcy, zgodnie z zapisami B.1. ust. 3. 4. W przypadku stwierdzenia niezgodności lub brak dowodu zgodności podczas auditu ponownej certyfikacji, TDT określa granice czasowe na wdrożenie korekcji i działań korygujących przed upływem daty ważności certyfikacji. 5. Po przeprowadzeniu ponownej certyfikacji, TDT wydaje nowy certyfikat ważny kolejne trzy (3) lata, którego ważność jest określana na podstawie wcześniejszego cyklu certyfikacji, pod warunkiem poddawania się przez Wnioskodawcę corocznym auditom nadzoru. 6. Audity dodatkowe są przeprowadzane na zasadach i w sposób określony w B1 ust. 8. 7. W przypadku niemożliwości zweryfikowania przez TDT wdrożenia korekcji i działań korygujących dotyczących jakiejkolwiek dużej niezgodności przed upływem ważności dotychczasowej certyfikacji, certyfikacja nie jest przedłużana. 8. TDT może wznowić certyfikację przed upływem 6 miesięcy od daty jej wygaśnięcia pod warunkiem zakończenia przez Klienta i pozytywnego zweryfikowania przez TDT korekcji i/lub działań korygujących. Po pozytywnej decyzji, certyfikacja jest udzielana na kolejny okres nieprzekraczający 3 lat od daty upływu ważności certyfikacji dotychczasowej. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 5 z 13

9. Po przekroczeniu 6 miesięcy j.w., Klient może ubiegać się o certyfikację na ogólnych zasadach. W takiej sytuacji TDT może odstąpić od wykonania pierwszego etapu auditu początkowego ograniczając się do przeprowadzenia etapu drugiego pod warunkiem, że nie upłynął więcej niż 1 rok od wygaśnięcia certyfikacji dotychczasowej. Po upływie 1 roku od wygaśnięcia certyfikacji dotychczasowej, TDT przeprowadza pełny audit początkowy. B.4. Niezgodności formułowane w wyniku auditów systemów zarządzania 1. Klasyfikacja niezgodności Niezgodność mała to taka, która nie wpływa na zdolność systemu zarządzania do osiągania zamierzonych wyników, np. oznaczanie statusu wzorcowania przyrządów pomiarowych w sposób niezgodny z wewnętrzną procedurą; odosobniony przypadek niezakwalifikowanego dostawcy organizacji produkcyjnej, spełniającego kryteria do zakwalifikowania; Niezgodność duża to taka, która wpływa na zdolność systemu zarządzania do osiągania zamierzonych wyników, jest systematyczna, zagraża skuteczności systemu zarządzania, mająca miejsce w przypadku braku efektywnego nadzoru nad procesami, np. przeglądy zarządzania nie są przeprowadzane, audity wewnętrzne nie są przeprowadzane, działania korygujące nie są podejmowane, wymagania prawne odnoszące się do wyrobu nie są określone /wdrożone i/lub gdy wyroby nie spełniają wyspecyfikowanych wymagań (w tym prawnych); lub jest formułowana osobno przy kilku małych niezgodnościach odnoszących się do tego samego wymagania /zagadnienia /obszaru, jako stwierdzenie systematycznej wady, stanowiącej niezgodność dużą. 2. Obowiązki organizacji i TDT w przypadku sformułowania niezgodności przez zespół oceniający: Audit certyfikacyjny 2 etap Audit nadzoru Audit ponownej certyfikacji Niezgodność mała Niezgodność duża Klient TDT Klient TDT Opracowanie planu działań korygujących w ciągu 1 miesiąca od końca auditu na miejscu Brak planu Opracowanie planu działań korygujących w ciągu 1 miesiąca od końca auditu na miejscu Brak planu Opracowanie planu działań korygujących w ciągu 1 miesiąca od końca auditu na miejscu 1. Akceptacja planu 2. Decyzja pozytywna 3. Ocena w 1 nadzorze Niezgodność duża 1. Ocena skuteczności działań korygujących z poprzedniego auditu 2. Nieskuteczne niezgodność duża 1. Akceptacja planu 2. Ocena skuteczności działań korygujących w następnym audicie Niezgodność duża 1. Ocena skuteczności działań korygujących z poprzedniego auditu 2. Nieskuteczne niezgodność duża 1. Akceptacja planu 2. Ocena skuteczności działań korygujących w nadzorze Wdrożenie działań korygujących w ciągu 6 miesięcy od końca auditu na miejscu Niewdrożenie działań korygujących w ciągu 6 miesięcy Wdrożenie działań korygujących w ciągu 1 miesiąca od końca auditu na miejscu Niewdrożenie działań korygujących Wdrożenie działań korygujących przed wygaśnięciem certyfikacji Wdrożenie działań korygujących w ciągu 6 miesięcy po wygaśnięciu certyfikacji 1. Akceptacja wdrożenia 2. Decyzja pozytywna 1. Decyzja negatywna 2. Powtórzenie etapu 2 auditu Decyzja o utrzymaniu certyfikacji Decyzja o zawieszeniu certyfikacji Decyzja o udzieleniu ponownej certyfikacji Decyzja o udzieleniu ponownej certyfikacji. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 6 z 13

5. Niewdrożenie działań korygujących jak wyżej Nieudzielenie ponownej certyfikacji. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 7 z 13

C. Ocena i nadzór nad certyfikowanym wyrobem C.1. Ocena wyrobu 1. TDT prowadzi procesy certyfikacji wyrobów jako jednostka certyfikująca spełniająca wymagania aktualnej normy PN-EN ISO/IEC 17065. 2. Kategorie wyrobów certyfikowanych przez TDT są podane na stronie internetowej www.tdt.pl. 2.3. Wnioskodawca (Klient TDT) poddaje się procesom oceny określonym w przedmiocie umowy na zasadzie dobrowolności. 3.4. TDT nie przyjmuje żadnej odpowiedzialności za zgodność wyrobu z wymaganiami dokumentów kryterialnych odpowiedzialność w tym zakresie spoczywa wyłącznie na Wnioskodawcy. 4.5. TDT przystępuje do oceny w procesie certyfikacji po: a.5.1. podpisaniu przez Wnioskodawcę umowy i przekazaniu jej do TDT, b.5.2. otrzymaniu od Wnioskodawcy dokumentacji wyrobu, sprawozdań z badań wyrobu oraz innej dokumentacji zgodnej z programem certyfikacji. 2.6. TDT przedstawia Wnioskodawcy plan i zakres oceny. 3.7. TDT przekazuje Wnioskodawcy wyniki oceny w formie raportu i/lub sprawozdania. 4.8. Wnioskodawca ma obowiązek usunąć w uzgodnionym terminie niezgodności, o ile takie stwierdzono, i przekazać do TDT dowody świadczące o zakończeniu podjętych działań korygujących. 5.9. Warunkiem wydania Wnioskodawcy dokumentów certyfikacyjnych jest pozytywna decyzja TDT o udzieleniu certyfikacji oraz uiszczenie przez Wnioskodawcę wszystkich opłat określonych w umowie. 4.10. Certyfikacja jest udzielana na czas określony w programie certyfikacji, pod warunkiem spełnienia warunków nadzoru, określonych w C.2. niniejszego dokumentu. C.2. Nadzór nad certyfikowanym wyrobem 1. TDT sprawuje nadzór nad udzieloną certyfikacją w formie wynikającej z programu certyfikacji. 2. Zgodnie z przyjętym typem programu certyfikacji, TDT przeprowadza lub zleca przeprowadzenie: a)2.1. badań lub kontroli wyrobów pobranych z rynku lub pomieszczeń produkcyjnych lub magazynowych producenta lub dystrybutora. Wnioskodawca przekazuje do TDT, na 4 tygodnie przed terminem oceny w nadzorze, informacje z ostatniego półrocza o umieszczonych na rynku wyrobach objętych certyfikacją wraz z ich lokalizacją. Po wskazaniu przez TDT miejsca i terminu kontroli wyrobu, Wnioskodawca organizuje i umożliwia TDT wykonanie badań lub kontroli. b)2.2. oceny warunków technicznych lub systemu jakości Wnioskodawcy. 3. Badania, kontrole lub oceny warunków technicznych lub systemu jakości mogą być przeprowadzane częściej, jeżeli do TDT wpłyną udokumentowane reklamacje na certyfikowany wyrób. Pozaplanowe badania lub kontrole są przeprowadzane zgodnie z umową lub na wniosek Wnioskodawcy. Koszty pozaplanowych nadzorów ponosi Wnioskodawca. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 8 z 13

D. Ocena i nadzór nad certyfikowanym procesem D.1. Ocena procesu 1. TDT prowadzi procesy certyfikacji procesów jako jednostka certyfikująca spełniająca wymagania aktualnej normy PN-EN ISO/IEC 17065. 2. Rodzaje procesów certyfikowanych przez TDT są podane na stronie internetowej www.tdt.pl. 2.3. Wnioskodawca (Klient TDT) poddaje się procesom oceny określonym w przedmiocie umowy na zasadzie dobrowolności. 3.4. TDT przystępuje do oceny w procesie certyfikacji po: a.4.1. b.4.2. podpisaniu przez Wnioskodawcę umowy i przekazaniu jej do TDT, otrzymaniu od Wnioskodawcy dokumentacji procesów zgodnej z wnioskowaną normą. 4.5. TDT przedstawia Wnioskodawcy plan i zakres oceny. 5.6. TDT przekazuje Wnioskodawcy wyniki oceny w formie raportu i/lub sprawozdania. 6.7. Wnioskodawca ma obowiązek usunąć w uzgodnionym terminie niezgodności, o ile takie stwierdzono, i przekazać do TDT dowody świadczące o zakończeniu podjętych działań korygujących. 7.8. Warunkiem wydania Wnioskodawcy dokumentów certyfikacyjnych jest pozytywna decyzja TDT o udzieleniu certyfikacji oraz uiszczenie przez Wnioskodawcę wszystkich opłat określonych w umowie. 8.9. Certyfikacja jest udzielana na czas określony w programach certyfikacji, pod warunkiem spełnienia warunków nadzoru określonych w D.2. niniejszego dokumentu. D.2. Nadzór nad certyfikowanym procesem 1. Nadzór jest sprawowany poprzez oceny planowe oraz pozaplanowe oceny na miejscu. 2. Pierwsza ocena w nadzorze jest przeprowadzana w ciągu 12 miesięcy kalendarzowych (z tolerancją 3 miesięcy) od daty oceny w siedzibie Wnioskodawcy. Następne oceny w nadzorze są przeprowadzane w odstępach 12 miesięcy (z tolerancją 3 miesięcy). TDT zastrzega sobie prawo do wydłużenia odstępów pomiędzy ocenami na miejscu na zasadach określonych w dokumencie EA-6/02 (o ile dotyczy). 3. TDT przeprowadza pozaplanowe oceny w celu postępowania z ewentualnymi skargami lub w odpowiedzi na zmiany w wymaganiach certyfikacyjnych lub w ramach dalszego postępowania w związku z zawieszeniem certyfikacji. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 9 z 13

E. Ocena i nadzór nad certyfikowaną zakładową kontrolą produkcji E.1. Ocena zakładowej kontroli produkcji 1. TDT prowadzi procesy certyfikacji procesówzakładowej Kontroli Produkcji (system 2+) jako jednostka certyfikująca spełniająca wymagania aktualnej normy PN-EN ISO/IEC 17065. 2. Kategorie wyrobów certyfikowanych przez TDT w systemie 2+ są podane na stronie internetowej www.tdt.pl. 2.3. Wnioskodawca (Klient TDT) poddaje się procesom oceny określonym w przedmiocie umowy na zasadzie dobrowolności. 3.4. TDT przystępuje do oceny w procesie certyfikacji po: a.4.1. podpisaniu przez Wnioskodawcę umowy i przekazaniu jej do TDT, b.4.2. otrzymaniu od Wnioskodawcy dokumentacji systemu zakładowej kontroli produkcji procesów zgodnej z dokumentem kryterialnym. 4.5. TDT przeprowadza wstępną inspekcję zakładu produkcyjnego oraz audit zakładowej kontroli produkcji we wszystkich lokalizacjach, w których jest prowadzona produkcja wyrobów objętych zakresem certyfikacji. 5.6. TDT przedstawia Wnioskodawcy plan i zakres wstępnej inspekcji zakładu produkcyjnego oraz auditu zakładowej kontroli produkcji. 6.7. TDT przekazuje Wnioskodawcy raport ze wstępnej inspekcji zakładu produkcyjnego oraz auditu certyfikującego zakładową kontrolę produkcji. 7.8. Wnioskodawca ma obowiązek usunąć w uzgodnionym terminie niezgodności, o ile takie stwierdzono, i przekazać do TDT dowody świadczące o zakończeniu podjętych działań korygujących. 8.9. TDT udziela certyfikacji zakładowej kontroli produkcjizakładowej Kontroli Produkcji i wydaje certyfikat na podstawie pozytywnych wyników oceny wstępnej inspekcji zakładu produkcyjnego oraz systemu zakładowej kontroli produkcji, po uiszczeniu przez Wnioskodawcę wszystkich opłat przewidzianych umową. 9.10. Certyfikacja jest udzielana na okres wynikający z odpowiedniego programu certyfikacji lub programu oceny zgodności pod warunkiem poddawania się przez Wnioskodawcę corocznym auditom nadzoru, na zasadach określonych w E.2. E.2. Nadzór nad certyfikowaną zakładową kontrolą produkcji 1. TDT sprawuje nadzór nad udzieloną certyfikacją w formie wynikającej z programu certyfikacji lub oceny zgodności we wszystkich lokalizacjach, w których jest prowadzona produkcja wyrobów objętych zakresem certyfikacji. 2. Nadzór jest sprawowany poprzez planowe oraz pozaplanowe inspekcje zakładowej kontroli produkcji z częstotliwością wynikającą z programu certyfikacji lub oceny zgodności. 3. Pierwsza ocena w nadzorze jest przeprowadzana w ciągu 12 miesięcy kalendarzowych (z tolerancją 3 miesięcy) od daty oceny w siedzibie Wnioskodawcy, a następne w kolejnych odstępach 12 miesięcznych (z tolerancją 3 miesięcy). 4. TDT prowadzi pozaplanowe inspekcje w nadzorze zakładu(-ów) produkcyjnego (-ych) w przypadku powstania wątpliwości, co do wypełniania przez Wnioskodawcę warunków certyfikacji i podjętych zobowiązań, lub na wniosek Wnioskodawcy. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 10 z 13

F. Zawieszenie, cofnięcie, ograniczenie lub rozszerzenie zakresu certyfikacji 1. TDT zawiesza ważność certyfikacji, gdy Wnioskodawca: a) nie wypełnia zobowiązań lub wymagań certyfikacyjnych, b) nie pozwala na przeprowadzenie auditów/ocen/inspekcji w nadzorze z wymaganą częstotliwością, c) nie pozwala na przeprowadzenie auditów specjalnych (jeśli ma to zastosowanie), c)d) nie nadesłał w ciągu trzech miesięcy od wezwania wymaganych przez TDT informacji uzupełniających, d)e) nie przesłał dowodów wykonania korekcji/działań korygujących w ciągu trzech miesięcy po ocenie, chyba, że uzgodniono inny termin, e) wystąpił o zawieszenie certyfikacji, f) nie wywiązuje się ze zobowiązań wynikających z umowy., g) wystąpił o zawieszenie certyfikacji. 2. TDT określa warunki, na jakich zawieszenie zostanie zakończone i zostanie przywrócona ważność certyfikacji. 3. Zawieszenie certyfikacji nie może przekroczyć 6 miesięcy. 4. TDT cofa certyfikację w następujących sytuacjach: a) Wnioskodawca nie rozwiązał kwestii powodujących zawieszenie certyfikacji w terminie 6 miesięcy od decyzji o jej zawieszeniu, b) Wnioskodawca nie spełnia wymagań certyfikacyjnych, c) Wnioskodawca nie wywiązuje się z umowy z TDT lub narusza dobre imię TDT. 5. Certyfikacja cofnięta nie podlega przywróceniu, co nie wyklucza ponownego ubiegania się Wnioskodawcy o udzielenie nowej certyfikacji na podstawie nowego wniosku. 6. TDT ogranicza zakres certyfikacji: a) w wyniku przeprowadzenia auditu/oceny/inspekcji w nadzorze, podczas których stwierdzono brak adekwatności/stosowania/funkcjonowania przedmiotu oceny w pełnym zakresie udzielonej certyfikacji, b) na wniosek Wnioskodawcy - bez wykonania auditu/oceny/inspekcji. 7. W przypadku ograniczenia zakresu certyfikacji, Wnioskodawca jest zobowiązany do uaktualnienia wszystkich swoich materiałów reklamowych. 8. TDT zastrzega sobie prawo do publikowania informacji o zawieszeniu, cofnięciu certyfikacji lub ograniczeniu jej zakresu w Internecie na stronie http://www.tdt.pl. 9. Wnioskodawca może ubiegać się o rozszerzenie zakresu udzielonej certyfikacji. Postępowanie dotyczące rozszerzenia może zostać przeprowadzone w powiązaniu z oceną w nadzorze, o ile jest to możliwe z przyczyn czasowych lub osobowych po stronie TDT, lub poprzez przeprowadzenie oceny pozaplanowej. 10. Sposób i zakres oceny w przypadku rozszerzenia zakresu certyfikacji określa TDT. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 11 z 13

G. Certyfikacja osób 1. TDT prowadzi procesy certyfikacji osób jako jednostka certyfikująca spełniająca wymagania aktualnej normy PN-EN ISO/IEC 17024. 2. Kategorie osób certyfikowanych przez TDT są podane na stronie internetowej www.tdt.pl. 3. Wnioskodawca poddaje się procesom oceny określonym w przedmiocie umowy na zasadzie dobrowolności. 4. TDT przystępuje do oceny w procesie certyfikacji po: 4.1. podpisaniu przez Wnioskodawcę (osobę fizyczną) umowy w formie wniosku i przekazaniu jej do TDT, 4.2. otrzymaniu od Wnioskodawcy odpowiednich dokumentów potwierdzających spełnienie wymagań określonych w dokumencie kryterialnym. 5. TDT kieruje Wnioskodawcę na egzamin do jednego z atestowanych ośrodków egzaminacyjnych lub obiektów egzaminacyjnych. 6. W przypadku negatywnego wyniku egzaminu Wnioskodawca ma prawo do jego powtórzenia w sposób i w terminie uzgodnionym z TDT. 7. W przypadku pozytywnego wyniku egzaminu, TDT finalizuje proces certyfikacji decyzją o jej udzieleniu. 8. Certyfikacja jest udzielana na czas określony w dokumencie kryterialnym i/lub odpowiednim programie certyfikacji. 9. Nadzór nad certyfikowaną osobą jest sprawowany w formie określonej w dokumencie kryterialnym i/lub odpowiednim programie certyfikacji. 10. Ponowna certyfikacja jest przeprowadzana w sposób określony w dokumencie kryterialnym i/lub odpowiednim programie certyfikacji. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 12 z 13

H. Skargi i odwołania Wnioskodawcy oraz Klienci TDT mają prawo do składania odwołań od decyzji podjętych przez TDT i składania skarg na działalność TDT w zakresie certyfikacji. Sposób postępowania Wnioskodawcy i TDT określa dokument ZS-03 Zasady postępowania ze skargami i odwołaniami. I. Symbole oceny zgodności Certyfikowani przez TDT Klienci mają prawo do posługiwania się znakami i symbolami oceny zgodności. Sposób postępowania Klientów określa dokument ZS-02 Zasady stosowania symboli oceny zgodności. ZS-01_20160219-220161115-3 Strona 13 z 13