Sprawozdanie finansowe Investor LBO FIZ. za I kwartał 2009

Sprawozdanie finansowe Investor LBO FIZ za I kwartał 2009

skorygowany FIZ-Q-E 310.07 KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport kwartalny FIZ-Q-E 310.07 za 1 kwartał 2009 roku obejmujący okres od 2009-01-01 do 2009-03-31 Podstawa prawna: FIZ-Rozp.Obow.Em. 2009.33.259 82 ust. 1 pkt 1 Podstawa prawna: Data przekazania: 2009-05-05 INVESTOR LEVERAGED BUY OUT FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBICZNYCH INVESTOR LEVERAGED BUY OUT FIZ AKTYW (pełna nazwa funduszu) INVESTORS TFI S.A. (skrócona nazwa funduszu) 02-516 WARSZAWA (nazwa towarzystw (kod pocztowy) (miejscowość) REJTANA 17/18 (ulic ( numer) 22 542 43 75 22 542 43 60 office@investors.pl (telefon) (fax) (e-mail) 1080003744 141164519 www.investors.pl (NIP) (REGON) (WWW) KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Informacje o funduszu Konstrukcja funduszu: Subfundusz: Fundusz podstawowy: Fundusz powiązany: Typ funduszu: Fundusz sekurytyzacyjny: Fundusz portfelowy: Fundusz aktywów niepublicznych: Waluta sprawozdania finansowego: zł Fundusz podstawowy: Fundusze powiązane: (nazwa funduszu podstawowego) Fundusz z wydzielonymi subfunduszami: (nazwy funduszy powiązanych) (nazwa funduszu) 1

FIZ-Q-E 310.07 Plik Opis KOREKTA SPRAWOZDANIA Plik Opis WYBRANE DANE FINANSOWE 2009/03/31 EURO NBP z dnia 2009-03-31 I. Przychody z lokat 282 60 II. Koszty funduszu netto 528 112 III. Przychody z lokat netto -247-52 IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 35 8 V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 969 206 VI. Wynik z operacji 758 161 VII. Zobowiązania 326 69 VIII. Aktywa 39 442 8 390 IX. Aktywa netto 39 116 8 320 X. Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 33 598 33 598 2

FIZ-Q-E 310.07 XI. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 164,25 247,64 XII. Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 22,56 4,80 ZESTAWIENIE LOKAT SKŁADNIKI LOKAT 1 kw artał 2009 roku 4 kwartał 2008 roku Wartość według Wartość wyceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentowy udział w aktywach Wartość w edług Wartość w yceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentow y udział w aktywach Akcje 12 000 17 124 43,41 12 000 18 044 46,16 2. Warranty subskrypcyjne 3. Praw a do akcji 4. Praw a poboru 5. Kw ity depozytow e 6. Listy zastaw ne 7. Dłużne papiery w artościow e 6 040 6 219 15,77 19 984 20 269 51,86 8. Instrumenty pochodne 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpow iedzialnością 2 950 4 839 12,27 0 0 0,00 10. Jednostki uczestnictw a 1 Certyfikaty inw estycyjne 12. Tytuły uczestnictw a emitow ane przez instytucje w spólnego inw estow ania mające siedzibę za granicą 13. Wierzytelności 14. Weksle 15. Depozyty 11 261 11 261 28,55 774 774 1,98 16. Waluty 17. Nieruchomości 18. Statki morskie 19. Inne TABELE UZUPEŁNIAJĄCE AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w CB SA. Nienotowane na rynku aktywnym n.d. 442 477 Polska 12 000 17 124 WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w 3

FIZ-Q-E 310.07 2008 rok 1 kwartał 2008 roku Wartość według Wartośc wyceny na według ceny dzień nabycia w bilansow y w Procentowy udział w aktyw ach Wartość według ceny nabycia w Wartość według wyceny na dzień bilansowy w Procentowy udział w aktywach 12 000 18 044 46,16 0 0 0,00 19 984 20 269 51,86 0 0 0,00 774 774 1,98 0 0 0,00 43,41 4

FIZ-Q-E 310.07 PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Termin wykupu O terminie wykupu do 1 roku: Obligacje - Bony skarbowe - BS071009 Nienotowane na rynku aktywnym n.d. Skarb Państwa Polska 2009-10-07 Bony pieniężne - Inne - O terminie wykupu pow yżej 1 roku: Obligacje - Bony skarbowe - Bony pieniężne - Inne - INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawc (wystawcy) Instrument bazowy Wystandaryzowane instrumenty pochodne: Aktywny rynek - rynek regulowany Niewystandaryzowane instrumenty pochodne CME (Chicago Mercantile Exchange) CME (Chicago Mercantile Exchange) USA KURS PLN DO EUR 2. nie dotyczy nie dotyczy nie dotyczy nie dotyczy nie dotyczy 5

FIZ-Q-E 310.07 Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba bilansowy w Warunki Wartość oprocentowania nominalna Liczba bilansowy w 642 6 040 6 219 15,77 6,32% 10 000,00 642 6 040 6 219 15,77 Liczba bilansowy w 6

FIZ-Q-E 310.07 UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki ERG ŁAZISKA SP. Z O.O. Siedziba spółki spółki Liczba bilansowy w Łaziska Górne Polska 5 325 2 950 4 839 JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba I. Jednostki uczestnictwa II. Certyfikaty inwestycyjne TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa Liczba WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu podmiotu Termin Rodzaj wymagalności świadczenia Wartość świadczenia w Liczba bilansowy w WEKSLE Wystawca Data płatności bilansowy w DEPOZYTY Nazwa banku banku Waluta Warunki oprocentowania danej walucie I. W walutach państw należących do OECD 11 261 W walutach państw nienależących do OECD ING Bank Śląski S.A. Polska PLN over-night 11 261,00 11 261 2. nie dotyczy nie dotyczy nie dotyczy nie dotyczy WALUTY Państwo Wartość na dzień bilansowy w danej walucie bilansowy w I. W walutach państw należących do OECD 7

FIZ-Q-E 310.07 12,27 bilansowy w bilansowy w bilansowy w bilansowy w danej walucie 11 261 28,55 11 261,00 11 261 28,55 8

II. W walutach państw nienależących do OECD FIZ-Q-E 310.07 NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia I. Prawa własności nieruchomości: Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne II. Prawa współwłasności nieruchomości: Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne III. Użytkowanie wieczyste: Budynki 2. Lokale 3. Grunty 4. Inne STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku bilansowy w INNE Emitent (wystawc (wystawcy) Istotne parametryliczba Wartość na dzień bilansowy w TABELE DODATKOWE GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba bilansowy w Papiery wartościowe gw arantowane przez Skarb Państwa BONY SKARBOWE 6 040 6 219 15,77 Papiery w artościow e gwarantow ane przez NBP 9

FIZ-Q-E 310.07 Obciążenia Służebności bilansowy w 10

Papiery w artościow e gwarantow ane przez jednostki samorzadu terytorialnego FIZ-Q-E 310.07 Papiery w artościow e gwarantow ane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) Papiery w artościow e gwarantow ane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki Wartość oprocentowania nominalna Liczba bilansowy w GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY bilansowy w w aktywach SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY bilansowy w w aktywach PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba BILANS 1 kwartał 2009 roku 4 kwartał 2008 roku 2008 rok 1 kwartał 2008 roku I. Aktywa 39 442 39 087 39 087 33 297 Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 11 261 774 774 33 283 2. Należności 6 Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: dłużne papiery wartościowe 3. Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 28 181 38 313 38 313 - dłużne papiery wartościowe 6 219 20 269 20 269 Nieruchomości 4. Pozostałe aktywa 8 II. Zobowiązania 326 1 483 1 483 308 III. Aktywa netto (I-II) 39 116 37 604 37 604 32 989 IV. Kapitał funduszu 33 692 32 937 32 937 32 937 Kapitał wpłacony 33 692 32 937 32 937 32 937 Kapitał wypłacony (wielkość ujemn V. Dochody zatrzymane -1 588-1 377-1 377 52 11

FIZ-Q-E 310.07 bilansowy w 12

FIZ-Q-E 310.07 Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto -1 623-1 377-1 377 52 2. Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strat ze zbycia lokat VI. Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia VII. Kapitał funduszu i zakumulowany w ynik z operacji (IV+V+/-VI) 35 7 013 6 044 6 044 39 116 37 604 37 604 32 989 Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 33 598 32 937 32 937 32 937 Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 164,25 1 141,69 1 141,69 1 001,55 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 33 598 Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 164,25 Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów: PLINVLB00047 33 598 Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych: PLINVLB00047 39 116 RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od 2009-01-01 do 2009-03-31 za 1 kwartały 2009 roku od 2009-01-01 do 2009-03-31 od 2008-01-01 do 2008-03-31 za 1 kwartały 2008 roku od 2008-01-01 do 2008-03-31 I. Przychody z lokat 282 282 404 404 Dywidendy i inne udziały w zyskach Przychody odsetkowe 282 282 404 404 Przychody związane z posiadaniem nieruchomości Dodatnie saldo różnic kursowych Pozostałe II. Koszty funduszu 528 528 378 378 Wynagrodzenie dla towarzystwa 278 278 246 246 Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 2. Opłaty dla depozytariusza 17 17 27 27 Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 3. Usługi w zakresie rachunkowości 16 16 65 65 Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 4. Usługi prawne 52 52 Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne Koszty odsetkowe Koszty związane z posiadaniem nieruchomości Ujemne saldo różnic kursowych 5. Pozostałe 165 165 40 40 Koszty pokryw ane przez towarzystwo III. Koszty funduszu netto (II-III) 528 528 378 378 IV. Przychody z lokat netto (I-IV) -247-247 26 26 V. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strat 1 004 1 004 Zrealizowany zysk (strat ze zbycia lokat, w tym: 35 35 z tytułu różnic kursowych 2. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 969 969 - z tytułu różnic kursowych 969 969 VI. Wynik z operacji 758 758 26 26 13

FIZ-Q-E 310.07 Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny 22,56 22,56 0,79 0,79 Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO od 2009-01-01 do 2009-03-31 Zmiana wartości aktywów netto Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego za 1 kwartały 2009 roku od 2009-01-01 do 2009-03-31 od 2007-10-17 do 2008-12-31 za 5 kwartały 2007 roku od 2007-10-17 do 2008-12-31 37 604 37 604 0 0 2. Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 758 758 4 667 4 667 przychody z lokat netto -247-247 -1 377-1 377 b) zrealizowany zysk (strat ze zbycia lokat 35 35 0 0 c) wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 969 969 6 044 6 044 3. Zmiana netto z tytułu wyniku z operacji 758 758 4 667 4 667 4. Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 0 0 z przychodów z lokat netto 0 0 0 0 b) ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 0 0 c) z przychodów ze zbycia lokat 0 0 0 0 5. Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 755 755 32 937 32 937 zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 755 755 32 937 32 937 b) zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 0 0 6. Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 1 513 1 513 37 604 37 604 7. Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 39 116 39 116 37 604 37 604 8. Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 38 355 38 355 35 164 35 164 Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 9. Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 661 661 32 937 32 937 liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 661 661 32 937 32 937 b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0 c) saldo zmian 661 661 32 937 32 937 10. Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 33 598 33 598 32 937 32 937 liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 33 598 33 598 32 937 32 937 b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 0 0 c) saldo zmian 33 598 33 598 32 937 32 937 1 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 33 598 33 598 32 937 32 937 Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 12. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 13. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 14. procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 15. minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 141,69 1 141,69 1 000,00 1 000,00 1 164,25 1 164,25 1 141,69 1 141,69 8,01 8,01 11,73 11,73 1 164,25 1 164,25 1 000,79 1 000,79 - data wyceny 2009-03-31 2009-03-31 2007-12-31 2007-12-31 16. maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 164,25 1 164,25 1 162,03 1 162,03 - data wyceny 2009-03-31 2009-03-31 2008-09-30 2008-09-30 17. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 164,25 1 164,25 1 141,69 1 141,69 - data wyceny 2009-03-31 2009-03-31 2008-12-31 2008-12-31 18. Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 164,25 1 164,25 1 141,69 1 141,69 I. kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 5,59 5,59 7,53 7,53 procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,94 2,94 5,67 5,67 2. procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 0,00 0,00 3. procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,18 0,18 0,19 0,19 4. procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00 14

FIZ-Q-E 310.07 5. procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 0,17 0,17 0,40 0,40 6. procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 0,00 0,00 RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od 2009-01-01 do 2009-03-31 za 1 kwartały 2009 roku od 2009-01-01 do 2009-03-31 od 2008-01-01 do 2008-03-31 za 1 kwartały 2008 roku od 2008-01-01 do 2008-03-31 A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 9 732 9 732 25 25 I. Wpływy 14 368 14 368 404 404 Z tytułu posiadanych lokat 423 423 2. Z tytułu zbycia składników lokat 13 945 13 945 Pozostałe II. Wydatki 4 636 4 636 379 379 Z tytułu posiadanych lokat Z tytułu nabycia składników lokat 2 950 2 950 2. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 1 440 1 440 203 203 Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 3. Z tytułu opłat dla depozytariusza 12 12 22 22 Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 4. Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 16 16 103 103 Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 5. Z tytułu usług prawnych 47 47 Z tytułu posiadania nieruchomości 6. Pozostałe 171 171 52 52 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej 755 755 0 0 I. Wpływy 755 755 0 0 Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 755 755 Z tytułu zaciągniętych kredytów Z tytułu zaciągniętych pożyczek Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek Odsetki Pozostałe II. Wydatki 0 0 0 0 Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek Z tytułu wyemitowanych obligacji Z tytułu wypłaty przychodów Z tytułu udzielonych pożyczek Odsetki Pozostałe C. Skutki zmian kursów w ymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 0 0 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 10 487 10 487 24 24 E. Środki pieniężne i ekwiw alenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego F. Środki pieniężne i ekwiw alenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 774 774 33 258 33 258 11 261 11 261 33 283 33 283 15

FIZ-Q-E 310.07 NOTY NOTA-1 POLITYKA RACHUNKOWOŚCI Zasady rachunkowści znajdują się w załączeniu. Plik ZasRachInvLBOFIZRK2009.03.3pdf Opis NOTA-2 NALEŻNOŚCI FUNDUSZU 1 kwartał 2009 roku Z tytułu zbytych lokat 0 2. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 3. Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 4. Z tytułu dywidendy 0 5. Z tytułu odsetek 0 6. Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0 7. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 8. Pozostałe 0 0 16

FIZ-Q-E 310.07 NOTA-3 ZOBOWIĄZANIA FUNDUSZU 1 kwartał 2009 roku Z tytułu nabytych aktywów 0 2. Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0 3. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 4. Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0 5. Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 6. Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0 7. Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0 8. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 9. Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0 10. Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0 1 Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0 12. Z tytułu rezerw 326 13. Pozostałe zobowiązania 0 INFORMACJA DODATKOWA Informacja dodatkowa znajduje się w załączeniu. Plik InfDodInvLBOFIZRK2009.03.3pdf Opis PODPISY PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH FUNDUSZ Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 17

FIZ-Q-E 310.07 2009-05-05 Arnold Mardoń Członek Zarządu Arnold Mardoń 2009-05-05 Beata Sax Członek Zarządu Beata Sax OFIZ Sp. z o.o. S.K.A. - podmiot, któremu powierzono prowadzenie ksiąg rachunkowych Funduszu. 18