Raport kwartalny FIZ-Q-E

Transkrypt

1 skorygowany KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Raport kwartalny FIZ-Q-E za kwartał 017 roku obejmujący okres od do podstawa prawna: 8 ust. 1 pkt 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 lutego 009 r. w sprawie informacji bieżących i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartościowych oraz warunków uznawania za równoważne informacji wymaganych przepisami prawa państwa niebędącego państwem członkowskim (Dz. U. nr 33, poz. 59 z późn. zm.) Data przekazania: KBC ALOKACJI SEKTOROWYCH FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY KBC ALOKACJI SEKTOROWYCH FIZ (skrócona nazwa funduszu) WARSZAWA (pełna nazwa funduszu) KBC Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. (nazwa towarzystwa) (kod pocztowy) (miejscowość) CHMIELNA 85/87 (ulica) ( numer) () () biuro@kbctfi.pl (telefon) (fax) ( ) (NIP) (REGON) (WWW) KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO Informacje o funduszu Konstrukcja funduszu: Subfundusz: Fundusz podstawowy: Fundusz powiązany: Typ funduszu: Fundusz sekurytyzacyjny: Fundusz portfelowy: Fundusz aktywów niepublicznych: Waluta sprawozdania finansowego: zł (nazwa funduszu podstawowego) Fundusze powiązane: (nazwy funduszy powiązanych) Fundusz z wydzielonymi subfunduszami: (nazwa funduszu) Plik Opis KOREKTA SPRAWOZDANIA W sprawozdaniu przekazanym w dniu3 sieprnia 017 w Rachunku wuniku z operacji, dla okresu omyłkowo została wkazana pozycja zrealizowanych róznic kursowych (pkt VI.1 - z tytyłu różnic kursowych) w wysokości -51 zamiast

2 Plik Opis WYBRANE DANE FINANSOWE PLN EUR I. Przychody z lokat II. Koszty funduszu netto III. Przychody z lokat netto IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat VI. Wynik z operacji VII. Zobowiązania VIII. Aktywa IX. Aktywa netto X. zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych XI. aktywów netto na certyfikat inwestycyjny XII. Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny ZESTAWIENIE LOKAT SKŁADNIKI LOKAT według ceny nabycia w kwartał 1 kwartał 016 kwartał 017 roku 017 roku 016 roku według wyceny na dzień Procentowy udział w aktyw ach według ceny nabycia w według wyceny na dzień Procentowy udział w aktyw ach Wartośc według ceny nabycia w według wyceny na dzień Procentowy udział w aktywach według ceny nabycia w kwartał w edług w yceny na dzień Procentowy udział w aktywach 1. Akcje Warranty subskrypcyjne Prawa do akcji Prawa poboru Kw ity depozytow e Listy zastaw ne Dłużne papiery wartościowe Instrumenty pochodne Udziały w spółkach z ograniczoną odpow iedzialnością Jednostki uczestnictwa Certyfikaty inw estycyjne Tytuły uczestnictw a emitow ane przez instytucje w spólnego inw estow ania mające siedzibę za granicą 13. Wierzytelności Weksle Depozyty Waluty Nieruchomości Statki morskie Inne TABELE UZUPEŁNIAJĄCE AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku 1. ABN AMRO (NL ) Aktywny rynek - rynek regulowany. Activision Blizzard Inc. (US00507V1098) Aktywny rynek - rynek regulowany 3. ALPHABET INC. (US0079K3059) Aktywny rynek - rynek regulowany 4. AXA S.A. (FR ) Aktywny rynek - rynek regulowany 5. Capgemini (FR ) Aktywny rynek - rynek regulowany 6. Credit Agricole SA (FR ) Aktywny rynek - rynek regulowany 7. Dassault Aviation SA (FR ) Aktywny rynek - rynek regulowany 8. Electronic Arts INC (US ) Aktywny rynek - rynek regulowany Amsterdam Królestwo Niderlandów Zjednoczone 150 Zjednoczone Republika Republika Republika 10 Republika 000 Zjednoczone , , , , , , , ,80 9. INTESA SANPAOLO (IT ) Aktywny rynek - rynek regulowany Borsa Italiana Republika Włoska ,6 10. Leonardo S.p.A. (IT ) Aktywny rynek - rynek regulowany Borsa Italiana Republika Włoska ,8 11. Microsoft Corp. (US ) Aktywny rynek - rynek regulowany 1. Priceline.Com.Inc. (US ) Aktywny rynek - rynek regulowany 13. Safran S.A. (FR ) Aktywny rynek - rynek regulowany 14. Thales S.A. (FR ) Aktywny rynek - rynek regulowany 15. Visa Inc (US986C8394) Aktywny rynek - rynek regulowany 500 Zjednoczone 107 Zjednoczone Republika Republika Zjednoczone , , , , ,51 WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku

3 3

4 PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania Rodzaj listu Podstawa emisji nominalna według według ceny nabycia w wyceny na dzień DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania nominalna 1. O terminie wykupu do 1 roku: a) Obligacje b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne. O terminie wykupu powyżej 1 roku: a) Obligacje b) Bony skarbowe c) Bony pieniężne d) Inne INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) (wystawcy) Instrument bazowy I. Wystandaryzowane instrumenty pochodne: II. Niewystandaryzowane instrumenty pochodne UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki spółki JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu I. Jednostki uczestnictwa II. Certyfikaty inwestycyjne TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu podmiotu Termin Rodzaj świadczenia w wymagalności świadczenia WEKSLE Wystawca Data płatności DEPOZYTY Nazwa banku banku Waluta według Warunki ceny nabycia w oprocentowania danej walucie według ceny nabycia w według według Procentowy udział wyceny na dzień wyceny na dzień w aktywach danej walucie I. W walutach państw należących do OECD ,85 1. Depozyt, 3 dni, mbank S.A. Rzeczpospolita Polska PLN stałe 0,00 % , , ,85 II. W walutach państw nienależących do OECD

5 Procentowy udział w aktywach 5

6 WALUTY Państwo według ceny nabycia w na dzień danej walucie według Procentowy udział wyceny na dzień w aktywach I. W walutach państw należących do OECD II. W walutach państw nienależących do OECD NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia Obciążenia Służebności I. Praw a własności nieruchomości: Budynki Lokale Grunty Inne II. Praw a współwłasności nieruchomości: Budynki Lokale Grunty Inne III. Użytkowanie wieczyste: Budynki Lokale Grunty Inne STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku według według ceny nabycia w wyceny na dzień INNE Emitent (wystawca) (wystawcy) Istotne parametry według Procentowy udział na dzień ceny nabycia w w aktywach TABELE DODATKOWE GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba 1. Papiery wartościowe gwarantowane przez Skarb Państwa. Papiery wartościowe gwarantowane przez NBP 3. Papiery wartościowe gwarantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego 4. Papiery wartościowe gwarantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) 5. Papiery wartościowe gwarantowane przez międzynarodowe instytucje finansow e, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania nominalna GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY według wyceny na dzień Procentowy udział w aktywach SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY według wyceny na dzień Procentowy udział w aktywach PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH Nazwa CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Rodzaj rynku Nazwa rynku 6

7 BILANS kwartał 1 kwartał kwartał 016 rok 017 roku 017 roku 016 roku I. Aktyw a Środki pieniężne i ich ekwiwalenty Należności Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: dłużne papiery wartościowe udziałowe papiery wartościowe Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: dłużne papiery wartościowe depozyty instruementy pochodne Nieruchomości Pozostałe aktywa II. Zobowiązania III. Aktywa netto (I-II) IV. Kapitał funduszu Kapitał wpłacony Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) V. Dochody zatrzymane Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat VI. Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia VII. Kapitał funduszu i zakumulowany wynik z operacji (IV+V+/-VI) zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych aktywów netto na certyfikat inwestycyjny certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów: certyfikatów inwestycyjnych serii A. aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych: aktywów netto na certyfikat inwestycyjny prezentowana jest w złotych. RACHUNEK WYNIKU Z OPERACJI od bieżącego Okres roku do I. Przychody z lokat Dywidendy i inne udziały w zyskach Przychody odsetkowe Przychody związane z posiadaniem nieruchomości Dodatnie saldo różnic kursowych Pozostałe II. Koszty funduszu Wynagrodzenie dla towarzystwa Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję Opłaty dla depozytariusza Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne Usługi w zakresie rachunkowości Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu Usługi prawne Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne Koszty odsetkowe Koszty związane z posiadaniem nieruchomości Ujemne saldo różnic kursowych Pozostałe III. Koszty pokrywane przez towarzystwo IV. Koszty funduszu netto (II-III) V. Przychody z lokat netto (I-IV) VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: z tytułu różnic kursowych

8 . Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: z tytułu różnic kursowych VII. Wynik z operacji Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny ,44 Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny -0,36 5,73 5,64-4,44 Wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny prezentowany jest w złotych. ZESTAWIENIE ZMIAN W AKTYWACH NETTO 1. aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego od do bieżącego Okres roku Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: a) przychody z lokat netto b) zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat c) wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat Zmiana w aktywach netto z tytułu wyniku z operacji Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) a) z przychodów z lokat netto b) ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat c) z przychodów ze zbycia lokat Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: a) zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) b) zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym a) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych c) saldo zmian d) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych e) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych f) saldo zmian wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec okresu sprawozdawczego 10. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 11. procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1. minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym ,17 103, ,98 110, ,57 7, ,9 94,9 - data wyceny maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym ,00 111,00 - data wyceny wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym ,00 111,00 - data wyceny I. Procentowy udział kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: ,18 15,19 1. procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa ,50 3,50. procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję ,00 0,00 3. procentowy udział opłat dla depozytariusza ,3 0,3 4. procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu ,0 0,0 5. procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości ,61 0,61 6. procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu ,00 0,00 RACHUNEK PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH od bieżącego Okres roku do A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej I. Wpływy Z tytułu posiadanych lokat Z tytułu zbycia składników lokat Pozostałe II. Wydatki Z tytułu posiadanych lokat Z tytułu nabycia składników lokat Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję Z tytułu opłat dla depozytariusza Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych Z tytułu usług w zakresie rachunkowości Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu

9 10. Z tytułu usług prawnych Z tytułu posiadania nieruchomości Pozostałe B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej I. Wpływy Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych Z tytułu zaciągniętych kredytów Z tytułu zaciągniętych pożyczek Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek Odsetki Pozostałe a) świadczenia dodatkowe dla Funduszu II. Wydatki Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek Z tytułu wyemitowanych obligacji Z tytułu wypłaty przychodów Z tytułu udzielonych pożyczek Odsetki Pozostałe C. Skutki zmian kursów wymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) E. Środki pieniężne i ekw iwalenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego F. Środki pieniężne i ekw iwalenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) NOTY NOTA-1 POLITYKA RACHUNKOWOŚCI Plik Opis Polityka rachunkowości KBC Alokacji Sektorowych FIZ.pdf Polityka rachunkowości NOTA- NALEŻNOŚCI FUNDUSZU kwartał 017 roku 1. Z tytułu zbytych lokat 0. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 3. Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 4. Z tytułu dywidendy Z tytułu odsetek 0 6. Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0 7. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 8. Świadczenia dla funduszy jako znaczącego klienta 0 9. Pozostałe 0 a) 0 NOTA-3 ZOBOWIĄZANIA FUNDUSZU kwartał 017 roku 1. Z tytułu nabytych aktywów 0. Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0 3. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 4. Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0 5. Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 6. Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0 7. Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0 8. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 9. Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0 1. Z tytułu rezerw Z tytułu zobowiązań wobec TFI Pozostałe zobowiązania 1 INFORMACJA DODATKOWA W okresie, dla którego sporządzone jest sprawozdanie finansowe, nie wystąpiły okoliczności powodujące konieczność przekazania informacji dodatkowej. 9

10 Plik Opis Informacja dodatkowa PODPISY PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH FUNDUSZ Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis Katarzyna Szczepkowska Prezes Zarządu Jarosław Antonik Członek Zarządu 10