Załącznik nr 1 do Uchwały Nr 206/13 Zarządu Województwa Małopolskiego z dnia 19 lutego 2013 r.

Załącznik nr 1 do Uchwały Nr 206/13 Zarządu Województwa Małopolskiego z dnia 19 lutego 2013 r. Regulamin prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej). SŁOWNIK STOSOWANYCH POJĘĆ I SKRÓTÓW... 2 CELE I ZAKRES OCENY DOKONYWANEJ PRZEZ KOP... 3 SKŁAD ORAZ ZADANIA CZŁONKÓW KOP... 3 POWOŁANIE KOP... 4 ZMIANA SKŁADU KOP... 5 SKŁAD OCENIAJĄCY DANY WNIOSEK ORAZ SPOSÓB WYPEŁNIANIA I ZATWIERDZANIA ARKUSZY OCENY... 6 OCENA FINANSOWA... 6 OCENA MERYTORYCZNA WŁAŚCIWA... 7 KORZYSTANIE Z OPINII EKSPERTÓW ZEWNĘTRZNYCH... 8 POSIEDZENIA KOP... 8 TERMINY OCENY... 9 ZASADA POUFNOŚCI I BEZSTRONNOŚCI CZŁONKÓW KOP... 9 WYNIKI OCENY... 10 ODWOŁANIE OD WYNIKÓW OCENY, PONOWNA OCENA, INNE OKOLICZNOŚCI SKUTKUJĄCE PONOWNĄ OCENĄ... 10 PROTOKÓŁ Z PRZEBIEGU OCENY... 11 POSTANOWIENIA KOŃCOWE... 12 Załącznik nr 1 OŚWIADCZENIE W SPRAWIE WYŁĄCZENIA Z OCENY WNIOSKÓW... 13 Załącznik nr 2 WZÓR DEKLARACJI POUFNOŚCI i BEZSTRONNOŚCI CZŁONKA KOP... 14 Załącznik nr 3 ZGODA NA ZAOCZNE LOSOWANIE... 16 Załącznik nr 4 WZÓR DEKLARACJI POUFNOŚCI i BEZSTRONNOŚCI CZŁONKA KOP... 17 Załącznik nr 5 ZASADY WYNAGRADZANIA ASESORÓW... 19 Załącznik nr 6 WZÓR UMOWY NA WYKONANIE OCENY WNIOSKÓW DLA OSÓB NIE PROWADZĄCYCH DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ... 20 Załącznik nr 7 WZÓR UMOWY NA WYKONANIE OCENY WNIOSKÓW DLA OSÓB PROWADZĄCYCH DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZĄ... 24 Załącznik nr 8 OŚWIADCZENIE O PRZYJĘCIU PROJEKTÓW DO OCENY W RAMACH OCENY MERYTORYCZNEJ... 28 1

SŁOWNIK STOSOWANYCH POJĘĆ I SKRÓTÓW MRPO Małopolski Regionalny Program Operacyjny na lata 2007-2013. Uszczegółowienie MRPO Uszczegółowienie Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013. ZWM Zarząd Województwa Małopolskiego. IOK Instytucja Organizująca Konkurs Instytucja Zarządzająca (IZ) MRPO tj. Zarząd Województwa Małopolskiego, przy czym funkcje związane z bezpośrednią obsługą konkursu pełnione są przez Departament Funduszy Europejskich Urzędu Marszałkowskiego Województwa Małopolskiego. KOP - Komisja Oceny Projektów, komisja powołana przez IOK do etapów oceny finansowej i merytorycznej właściwej wniosków aplikacyjnych. Departament FE Departament Funduszy Europejskich. UMWM Urząd Marszałkowski Województwa Małopolskiego. IZ Instytucja Zarządzająca. Skład KOP Skład Komisji Oceny Projektów wykaz wszystkich osób powołanych do oceny finansowej lub merytorycznej właściwej projektów złożonych w ramach danego konkursu do danego działania/schematu MRPO, zwanych członkami KOP. Pary oceniające członkowie KOP dokonujący w parze oceny danego projektu na etapach oceny finansowej lub oceny merytorycznej właściwej. Skład oceniający członkowie KOP dokonujący oceny danego projektu w ramach etapów oceny finansowej lub merytorycznej właściwej. Skład oceniający obejmuje pary oceniające. Regulamin Regulamin prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej). Asesor ekspert w rozumieniu art. 31 ustawy z dnia 6 grudnia 2006 roku o zasadach prowadzenia polityki rozwoju (t.j. Dz.U. z 2009 r., nr 84, poz. 712 z późn. zm,) znajdujący się w Bazie ekspertów MRPO prowadzonej przez Zarząd Województwa Małopolskiego, dokonujący oceny projektów złożonych w ramach MRPO. Dopuszcza się zamienne stosowanie terminu asesor lub ekspert. RSI Regionalny System Informatyczny system służący m.in. do elektronicznej obsługi procesu naboru i oceny wniosków aplikacyjnych składanych w ramach MRPO. Projekt umieszczony w Indykatywnym Wykazie Indywidualnych Projektów Kluczowych (IWIPK) - przedsięwzięcie o strategicznym znaczeniu dla realizacji MRPO, umieszczony w wykazie projektów stanowiącym załącznik Nr 5 do Uszczegółowienia MRPO. Regulamin Konkursu dokument przyjmowany uchwałą ZWM, publikowany wraz z ogłoszeniem o naborze wniosków o dofinansowanie projektów w ramach danego działania/schematu MRPO, określający zasady obowiązujące w trakcie konkursu tj. w trakcie naboru i oceny wniosków oraz ich wyboru do dofinansowania. W przypadku projektów umieszczonych w IWIPK właściwym dokumentem jest Regulamin oceny projektów znajdujących się w Indykatywnym Wykazie Indywidualnych Projektów Kluczowych Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007 2013. 2

CELE I ZAKRES OCENY DOKONYWANEJ PRZEZ KOP 1. Ocena merytoryczna projektów aplikujących o dofinansowanie w ramach MRPO składa się z trzech etapów: a) oceny finansowej 1, b) oceny merytorycznej właściwej c) oceny strategicznej 2. 2. KOP powoływany jest w celu dokonania oceny w ramach dwóch pierwszych etapów oceny merytorycznej, tj. do: a) etapu oceny finansowej, oraz b) etapu oceny merytorycznej właściwej. 3. Ocena finansowa rozpoczyna proces oceny merytorycznej i dokonywana jest w systemie logicznym (tak/nie) w oparciu o kryterium: Wykonalność i trwałość finansowa. 4. Ocena merytoryczna właściwa dokonywana jest w systemie punktowym i następuje po uzyskaniu pozytywnej oceny przez projekt na etapie oceny finansowej. 5. Szczegółowy sposób dokonywania oceny przez KOP na poszczególnych etapach opisany został w dalszej części Regulaminu. SKŁAD ORAZ ZADANIA CZŁONKÓW KOP 6. W skład KOP wchodzą: - Pracownicy IOK - pracownicy Departamentu FE, - Asesorzy znajdujący się w Bazie ekspertów MRPO oceniających wnioski w ramach MRPO. 7. Liczba członków KOP jest adekwatna do liczby wniosków podlegających ocenie tak, aby czas trwania oceny był nie dłuższy niż określony w procedurze oceny. 8. Osoby powołane do pracy w KOP winny posiadać kwalifikacje odpowiadające specyfice i zakresowi odpowiedniego działania/schematu MRPO, a każdy wniosek oceniany jest przez osoby, których wiedza i posiadane doświadczenie umożliwiają jego rzetelną ocenę. 9. Funkcję Przewodniczącego KOP pełni Dyrektor Departamentu FE UMWM - działający z upoważnienia IOK, a w razie jego nieobecności Zastępca Dyrektora Departamentu FE UMWM. Do zadań Przewodniczącego, a w razie jego nieobecności, Zastępcy, należy: a) zatwierdzanie protokołu z przebiegu oceny dokonywanej przez KOP, b) dokonywanie koniecznych, dla sprawnego przebiegu procesu oceny, zmian: w składzie KOP, w składach oceniających i/lub przypisanych im wnioskach, c) zlecanie opinii/ekspertyz zewnętrznym ekspertom oraz podpisywanie umów z ekspertami dotyczących wydawania opinii, d) podpisywanie umów dotyczących oceny wniosków z asesorami powołanymi do składu KOP, e) przedkładanie ZWM do oceny strategicznej wniosków, które uzyskały co najmniej 60% maksymalnej liczby punktów na etapie oceny merytorycznej właściwej, f) wydłużenie terminu oceny zgodnie z zapisami pkt. 54. 1 Za wyjątkiem Działań w ramach 8 osi priorytetowej, gdzie ocena merytoryczna składa się z dwóch etapów: oceny merytorycznej właściwej oraz oceny strategicznej, a także konkursów, dla których w obowiązującej dla danego konkursu wersji Uszczegółowienia MRPO na lata 2007-2013 przewidziano ocenę wykonalności technicznej, zaś ocena merytoryczna składa się z następujących etapów: oceny technicznej, oceny merytorycznej właściwej oraz oceny strategicznej. 2 Za wyjątkiem projektów umieszczonych w Indykatywnym Wykazie Indywidualnych Projektów Kluczowych (IWIPK), dla których ocena merytoryczna składa się z dwóch etapów: oceny finansowej oraz merytorycznej właściwej. 3

g) Podejmowanie innych czynności (z wyłączeniem oceny wniosków) mających na celu zapewnienie prawidłowego przebiegu oceny dokonywanej przez KOP. 10. Funkcję sekretarza KOP pełnią pracownicy IOK - pracownicy Departamentu FE UMWM - zatrudnieni na stanowisku właściwym ds. obsługi prac KOP. Do zadań sekretarza/sekretarzy należy: a) organizacja i obsługa posiedzeń KOP, b) sporządzanie listy rankingowej projektów po zakończonej ocenie przez KOP celem przekazania do oceny strategicznej, c) monitorowanie przebiegu oceny, d) dostarczanie niezbędnej dokumentacji wszystkim członkom KOP biorącym udział w ocenie, e) gromadzenie i przechowywanie dokumentacji dotyczącej oceny dokonywanej przez KOP, f) sporządzanie protokołu z przebiegu oceny dokonywanej przez KOP, g) publikowanie wyników oceny dokonywanej przez KOP na stronie internetowej UMWM, h) informowanie Wnioskodawców o wynikach oceny, i) przygotowywanie innych informacji na potrzeby Przewodniczącego KOP lub jego Zastępcy, związanych z przebiegiem oceny, j) podejmowanie innych czynności mających na celu zapewnienie sprawnego i terminowego przebiegu oceny. 11. Członkowie KOP dokonują oceny projektów w ramach danego, przypisanego im (w dokumencie powołującym skład KOP) etapu oceny, na zasadach określonych w dalszej części Regulaminu. POWOŁANIE KOP 12. KOP dla danego konkursu, powoływana jest Poleceniem Służbowym Dyrektora Departamentu FE UMWM, działającego z upoważnienia IOK. 13. Dla projektów składanych w trybie konkursowym wyłonienie składów oceniających dokonywane jest w drodze losowania poszczególnych par oceniających wnioski w zakresie oceny finansowej oraz oceny merytorycznej właściwej (o ile powołano więcej niż dwie osoby w danym zakresie), i przypisania im w drodze losowania wniosków do oceny (o ile wniosków jest więcej niż jeden). Losowanie przeprowadzane jest przez Przewodniczącego KOP, jego Zastępcę lub w razie niemożności dokonania przez nich losowania Kierownika Zespołu ds. Wyboru Projektów w Departamencie FE lub sekretarza KOP. Losowanie odbywa się w obecności sekretarza oraz asesorów/pracowników IOK powołanych do oceny, zgodnie z następującą procedurą: a) przygotowane przez sekretarza KOP losy z danymi osobowymi (imię i nazwisko) członków KOP, którzy wyrazili chęć udziału w ocenie oraz losy z danymi dotyczącymi projektów zgłoszonych do oceny w ramach danego konkursu, o identycznej wielkości, wydrukowane na papierze o jednakowych parametrach (gramatura, kolor) rozłożone w przypadkowej kolejności (stroną zadrukowaną do dołu) losowane są przez osobę wymienioną w pkt. 13 w celu utworzenia par oceniających; b) po utworzeniu par oceniających, następuje losowanie projektów do oceny dla poszczególnych par oceniających; c) w przypadku oceny finansowej w pierwszej kolejności losowane są projekty do oceny dla pracowników IOK 3. Pozostałe projekty dolosowuje się dla asesorów z dziedziny: Analiza ekonomiczna i finansowa inwestycji. 14. W przypadku projektów umieszczonych w IWIPK oraz projektów składanych w odpowiedzi na konkurs realizowany w trybie otwartym, skład KOP powoływany jest 3 W zależności od liczby projektów złożonych w odpowiedzi na poszczególne konkursy i obciążenia zadaniami pracowników IOK, liczba projektów losowanych do oceny przez pracowników jest każdorazowo ustalana przez Przewodniczącego KOP. 4

odrębnie dla każdego projektu (lub - w przypadku konkursów otwartych - grupy projektów, które mogą być poddane procesowi oceny na danym etapie), zgodnie z następującą procedurą: a) do oceny poszczególnych projektów powoływani są przez Przewodniczącego KOP: - w przypadku oceny finansowej w pierwszej kolejności pracownicy IOK. W przypadku niemożności powołania do oceny pracownika zaproszenie do oceny finansowej kierowane jest do wszystkich asesorów z Bazy ekspertów MRPO- w ramach dziedziny Analiza ekonomiczna i finansowa inwestycji. Spośród ekspertów, którzy odpowiedzą na zaproszenie i zadeklarują spełnienie zasady poufności i bezstronności, zostanie dokonane losowanie pary/par oceniającej/oceniających projekt/projekty. - w przypadku oceny merytorycznej właściwej - zaproszenie kierowane jest do wszystkich asesorów z Bazy ekspertów MRPO w obrębie dziedzin będących przedmiotem oceny. Spośród ekspertów, którzy odpowiedzą na zaproszenie i zadeklarują spełnienie zasady poufności i bezstronności, zostanie dokonane losowanie pary/par oceniającej/oceniających projekt/projekty. W przypadku niemożności powołania do oceny asesorów, Przewodniczący KOP powołuje pracowników IOK. b) Losy z nazwiskami asesorów, którzy odpowiedzieli na zaproszenie są przygotowane przez sekretarza KOP. Losy mają identyczną wielkość, wydrukowane są na papierze o jednakowych parametrach (gramatura, kolor) rozłożone w przypadkowej kolejności (stroną zadrukowaną do dołu). Losowanie jest przeprowadzane przez Przewodniczącego KOP, jego Zastępcę lub w razie niemożności dokonania przez nich losowania Kierownika Zespołu ds. Wyboru Projektów w obecności sekretarza. c) Do zaproszenia dołącza się wzór deklaracji poufności i bezstronności (stanowiący załącznik nr 4 do niniejszego Regulaminu) oraz informację o planowanym terminie oceny. d) KOP dla danego projektu umieszczonego w IWIPK oraz projektów składanych w odpowiedzi na konkurs realizowany w trybie otwartym, powoływana jest Poleceniem Służbowym Dyrektora Departamentu FE UMWM, działającego z upoważnienia IOK. 15. Asesorzy w momencie przyjęcia projektu do oceny informowani są o założonych terminach oceny zgodnie z wewnętrznymi ustaleniami Kierownika Zespołu ds. Wyboru Projektów. Zaproponowany termin uwzględniać będzie czas niezbędny do odbioru pracy asesora pod kątem jej należytego wykonania i zgodności z kryteriami MRPO dla danego Schematu/Działania. W przypadku, gdy wystąpi okoliczność niemożności wyegzekwowania oceny w terminie określonym przez IOK, Przewodniczący KOP podejmuje decyzję o konieczności przeprowadzenia zmiany składu oceniającego zgodnie z zapisami pkt. 18-22. 16. Dokument powołujący KOP zawiera co najmniej następujące informacje: - numer konkursu, - nazwę działania/schematu MRPO, - dziedzinę/dziedziny, w ramach której/których będą oceniane projekty, - imiona, nazwiska oraz funkcje członków KOP (członek KOP ds. oceny finansowej, o której mowa w punkcie 3; członek KOP ds. oceny merytorycznej właściwej, o której mowa w punkcie 4) - ramy czasowe oceny. 17. Powołanie obowiązuje do momentu zakończenia oceny wszystkich projektów w ramach danego konkursu (włącznie z procedurą odwoławczą oraz ewentualną powtórną oceną merytoryczną projektu, o której mowa w punktach 67 i 69 niniejszego regulaminu). ZMIANA SKŁADU KOP 5

18. Dopuszcza się zmiany składu KOP w sytuacji, gdy zaistnieją okoliczności skutkujące niemożnością dokonania oceny w powołanym składzie lub w sytuacji zagrożenia niedotrzymania ustalonych terminów oceny. 19. Okolicznościami uzasadniającymi zmiany w składach oceniających KOP mogą być w szczególności zdarzenia losowe (np. wypadek, choroba itp.), wyłączenie z oceny z powodu niemożności podpisania deklaracji poufności i bezstronności, wyłączenie z powtórnej oceny projektu przywróconego do oceny po pozytywnym rozpatrzeniu odwołania, zadeklarowana przez oceniającego niemożność dokonania oceny w terminie z powodu innych istotnych przyczyn lub całkowity brak kontaktu z osobą oceniającą przez okres 2 dni w trakcie trwania procedury oceny. 20. Zmiana składu dokonywana jest Poleceniem Służbowym Dyrektora Departamentu FE UMWM. 21. W sytuacji, gdy zaistnieje konieczność zmiany składu oceniającego, która została opisana w pkt. 15, 18 i 19, wówczas wybór osoby dokonującej oceny następuje zgodnie z procedurą opisana w pkt. 13 i 14, zgłoszenie może zostać wysłane pocztą elektroniczną, za pośrednictwem faksu, przekazane telefonicznie lub złożone osobiście. W przypadku braku wymaganej liczby osób do przeprowadzenia oceny, Przewodniczący dokonuje rozszerzenia składu KOP na zasadach określonych w punkcie 20, lub w sytuacji zagrożenia niedotrzymania ustalonych terminów Przewodniczący KOP może powołać pracownika IOK do oceny projektu. Informacja na ten temat odnotowywana jest w protokole z przebiegu oceny w ramach KOP. 22. Okoliczności opisane w pkt. 15, 18 i 19 mogą stanowić podstawę do wydłużenia okresu oceny przez przewodniczącego KOP przy czym wydłużenie to nie powinno przekroczyć 14 dni kalendarzowych. SKŁAD OCENIAJĄCY DANY WNIOSEK ORAZ SPOSÓB WYPEŁNIANIA I ZATWIERDZANIA ARKUSZY OCENY 23. Przedmiotem oceny merytorycznej są wnioski, które pozytywnie przeszły etap oceny formalnej. 24. Ocena wniosków dokonywana jest: a) na etapie oceny finansowej w zakresie oceny kryterium Wykonalność i trwałość finansowa przez 2 osoby, b) na etapie oceny merytorycznej właściwej - przez 2 osoby, 25. Każda osoba dokonująca oceny wypełnia kartę oceny merytorycznej - arkusz indywidualny w RSI (podając uzasadnienie do każdego kryterium oraz subkryterium jeśli dotyczy), a następnie, po dokonanej ocenie, podpisuje wydrukowany arkusz. Zgodnie z odpowiednimi zapisami regulaminów konkursów arkusze oceny stanowią załącznik do pisma informującego o wynikach oceny merytorycznej. W celu ograniczenia sytuacji wywierania potencjalnego wpływu na członków KOP dokonujących oceny, arkusze oceny przekazywane Wnioskodawcy nie zawierają danych osobowych osób oceniających. OCENA FINANSOWA 26. Ocena kryterium Wykonalność i trwałość finansowa, przeprowadzana jest przez pracowników IOK, którzy w ramach zakresu czynności mogą wykonywać zadania z zakresu oceny ekonomiczno-finansowej (z wyłączeniem projektów własnych Województwa Małopolskiego i jednostek mu podległych) i/lub asesorów ds. analizy ekonomicznej i finansowej inwestycji. 27. Losowanie par oceniających oraz wniosków dokonywane jest zgodnie z zasadami opisanymi w punkcie 13 oraz 14. 6

28. W ramach oceny finansowej istnieje możliwość uzupełnienia wniosku oraz korekty drobnych błędów i uchybień, zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie Konkursu. 29. Odrzucenie projektu na etapie oceny finansowej następuje w sytuacji, gdy spełnione są łącznie niżej wymienione warunki: a) wyczerpana została możliwość uzupełnienia wniosku, b) obydwie osoby oceniające kryterium wykonalność i trwałość finansowa oceniły projekt negatywnie (dwie przyznane oceny NIE za kryterium). 30. Ocena pozytywna na etapie oceny finansowej ma miejsce w przypadku otrzymania przez projekt dwóch ocen TAK za kryterium Wykonalność i trwałość finansowa. 31. W przypadku rozbieżności w ocenie projektu polegającej na tym, że jedna osoba oceniająca kryterium oceniła projekt negatywnie (ocena NIE), druga pozytywnie (ocena TAK), projekt przekazany zostaje do oceny trzeciej osoby, której ocena jest oceną rozstrzygającą. Informacja na ten temat odnotowywana jest w protokole z przebiegu oceny w ramach KOP. 32. W przypadku wystąpienia okoliczności, o której mowa w punkcie 31 wybór osoby dokonującej rozstrzygającej oceny następuje: a) poprzez powołanie do oceny pracownika IOK, a w przypadku niemożności powołania do oceny pracownika zaproszenie do oceny finansowej kierowane jest do członków KOP mogących dokonać oceny. Wybór osoby dokonującej oceny następuje zgodnie z procedurą opisaną w pkt. 13 i 14. Zgłoszenie może zostać wysłane pocztą elektroniczną, za pośrednictwem faksu, przekazane telefonicznie lub doręczone osobiście. b) w drodze zmiany polegającej na rozszerzeniu składu KOP, m.in. o pracownika IOK lub Asesora, zgodnie z procedurą opisaną w punkcie 20 oraz gdy w składzie KOP brak jest osoby mogącej dokonać oceny projektu. OCENA MERYTORYCZNA WŁAŚCIWA 33. Przedmiotem oceny merytorycznej właściwej są wnioski, które uzyskały pozytywną ocenę na etapie oceny finansowej. 34. Ocena merytoryczna właściwa jest oceną punktową i dokonywana jest przez pracowników IOK ds. oceny merytorycznej, (z wyłączeniem projektów własnych Województwa Małopolskiego i jednostek mu podległych) i/lub asesorów z dziedziny odpowiadającej merytorycznie danemu schematowi/działaniu MRPO. 35. Losowanie par oceniających oraz wniosków dokonywane jest zgodnie z zasadami opisanymi w punkcie 13 oraz 14. 36. Końcowa ocena punktowa projektu stanowi średnią arytmetyczną ocen dokonanych przez parę oceniającą. Końcowa ocena podawana jest również w ujęciu procentowym, jako stosunek otrzymanej liczby punktów do maksymalnej liczby punktów możliwych do zdobycia na etapie oceny merytorycznej właściwej. 37. W ramach oceny merytorycznej właściwej istnieje możliwość uzupełnienia oraz korekty drobnych błędów i uchybień, zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie Konkursu. 38. Odrzucenie projektu na etapie oceny merytorycznej właściwej następuje w sytuacji, gdy: a) obydwaj członkowie składu oceniającego przyznali 0 (zero) punktów za kryterium, dla którego w Uszczegółowieniu MRPO wskazano ocenę 0 (zero), jako ocenę skutkującą odrzuceniem projektu, po uprzednim wyczerpaniu możliwości uzupełnienia wniosku (o ile w Uszczegółowieniu MRPO na lata 2007-2013 nie zapisano inaczej), lub b) końcowa (średnia) ocena punktowa stanowi poniżej 60% maksymalnej liczby punktów dla oceny merytorycznej właściwej. 7

39. Ocena pozytywna na etapie oceny merytorycznej właściwej następuje w sytuacji otrzymania przez projekt (średniej) liczby punktów stanowiących co najmniej 60 % maksymalnej liczby punktów dla oceny merytorycznej właściwej 40. W przypadku rozbieżności w ocenie projektu polegającej na tym, że jeden członek składu oceniającego przyznał 0 (zero) punktów za kryterium, dla którego, w Uszczegółowieniu MRPO wskazano ocenę 0 (zero), jako ocenę skutkującą odrzuceniem projektu, po uprzednim wyczerpaniu możliwości uzupełnienia wniosku (o ile w Uszczegółowieniu MRPO na lata 2007-2013 nie zapisano inaczej), drugi ocenę inną niż 0 (zero), wówczas projekt przekazany zostaje do oceny trzeciej osoby, której ocena jest oceną rozstrzygającą. Informacja na ten temat odnotowywana jest w protokole z przebiegu oceny w ramach KOP. 41. W przypadku wystąpienia okoliczności, o której mowa w punkcie 40, wybór osoby dokonującej rozstrzygającej oceny, następuje: a) w drodze skierowania zaproszenia do oceny projektu do członków KOP mogących dokonać oceny. Wybór osoby dokonującej oceny następuje zgodnie z pkt. 13 i 14. Zgłoszenie może zostać wysłane pocztą elektroniczną, za pośrednictwem faksu, przekazane telefonicznie lub złożone osobiście. b) w drodze zmiany polegającej na rozszerzeniu składu KOP, m.in. o pracownika IOK, zgodnie z procedurą opisaną w punkcie 20, gdy w składzie KOP brak jest osoby ds. oceny merytorycznej właściwej mogącej dokonać oceny projektu. 42. W przypadku, gdy osoba dokonująca rozstrzygającej oceny, o której mowa w punkcie 40, przyzna: - ocenę inną niż 0 (zero), wówczas nie jest brana pod uwagę ocena członka KOP, który przyznał ocenę 0 (zero), a ocenę przeprowadzają pozostałe dwie osoby. Końcowy wynik interpretowany jest, zgodnie z zapisami punktów 38-39, - ocenę 0 (zero) projekt zostaje odrzucony. KORZYSTANIE Z OPINII EKSPERTÓW ZEWNĘTRZNYCH 43. Jeśli w opinii KOP, do pełnej i rzetelnej oceny wniosku o dofinansowanie konieczne jest uzyskanie dodatkowych opinii lub ekspertyz, Przewodniczący KOP, na wniosek danej pary oceniającej, może zlecić sporządzenie opinii (ekspertyzy) przez odpowiedniego eksperta/instytucję zgodnie z przepisami Ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych (tj. Dz. U. z 2007 r., Nr 223, poz. 1655 z późn. zm.) 44. Ekspertyzy mają za zadanie wspomóc oceniających w dokonaniu oceny nie mają charakteru bezwzględnie wiążącego. POSIEDZENIA KOP 45. W procesie oceny finansowej oraz merytorycznej właściwej (tj. w procesie oceny dokonywanej przez KOP) funkcjonują dwa rodzaje posiedzeń: a) posiedzenia ogólne KOP, za wyjątkiem KOP powoływanego do oceny projektów umieszczonych w IWIPK oraz projektów składanych w odpowiedzi na konkurs realizowany w trybie otwartym, b) posiedzenia poszczególnych osób/par oceniających projekty. 46. Posiedzenie ogólne KOP zwoływane jest jako pierwsze w celu: - wyłonienia składów oceniających poszczególne wnioski w trybie określonym w punkcie 13. - omówienia zasad i sposobu oceny wniosków. 47. Dopuszcza się dokonanie losowania członka KOP do składu oceniającego w trybie zaocznym, za jego pisemną zgodą. 8

48. Pierwsze posiedzenie ogólne KOP może się odbyć przed zakończeniem oceny formalnej, jednak winno odbyć się nie później niż w terminie do 14 dni od momentu zakończenia ww. etapu oceny. W przypadku gdy ocena na danym etapie może się odbyć bez udziału asesorów, zaproszenie nie jest kierowane do asesorów z danej dziedziny, a ocena jest dokonywana przez pracowników IOK. Kolejne posiedzenia ogólne KOP zwoływane są w razie potrzeby przez Przewodniczącego KOP. 49. Informacja o miejscu i terminie posiedzenia ogólnego KOP przesyłana jest pocztą elektroniczną, a w przypadku jej braku, drogą telefoniczną, pocztową lub za pośrednictwem faksu, minimum 2 dni przed planowanym pierwszym posiedzeniem. Do zaproszenia dołączane są: - lista wszystkich projektów złożonych w ramach danego konkursu, - wzór oświadczenia w sprawie wyłączenia z oceny wniosków w ramach KOP, - wzór deklaracji poufności i bezstronności członka KOP, - formularz dotyczący wyrażenia zgody na zaoczne losowanie członka KOP do składu oceniającego. 50. Członkowie KOP, którzy nie mogą wziąć udziału w posiedzeniu ogólnym KOP, najpóźniej w dniu posiedzenia, jednak nie później niż przed jego rozpoczęciem, przesyłają pocztą elektroniczną, drogą pocztową, za pośrednictwem faksu lub składają osobiście zgodę na zaoczne losowanie do składów oceniających oraz deklarację poufności i bezstronności członka KOP lub w przypadku nie spełniania zasad bezstronności oświadczenie w sprawie wyłączenia z oceny wniosków, przy czym o zachowaniu ww. terminu decyduje moment otrzymania informacji przez IOK. 51. Po pierwszym posiedzeniu ogólnym KOP, rozpoczynają się posiedzenia poszczególnych osób oceniających, w pierwszej kolejności dla etapu oceny finansowej. 52. Posiedzenia ogólne KOP oraz posiedzenia poszczególnych osób oceniających odbywają się w siedzibie IOK. Oceniający mają możliwość - bez uszczerbku dla zasady zachowania samodzielności dokonywanej oceny - konsultowania oceny również drogą mailową lub telefonicznie, w tym uzgodnienia uwag, kierowanych do Wnioskodawcy w toku uzupełnień. TERMINY OCENY 53. Łącznie ocena finansowa oraz merytoryczna właściwa przeprowadzane są w terminie do 45 dni kalendarzowych od dnia zakończenia oceny formalnej. Powyższy termin obejmuje także ewentualną korektę i uzupełnienie dokumentacji przez Wnioskodawcę, dokonaną na tej podstawie ponowną ocenę oraz okres odbioru przez IOK pracy asesora. 54. Wydłużenie okresu oceny przez przewodniczącego KOP jest możliwe na etapie uzupełnień/korekty drobnych błędów i uchybień w oparciu o uzasadnioną prośbę/y Wnioskodawcy/ów oraz w sytuacji opisanej w pkt. 22, przy czym wydłużenie to nie powinno przekroczyć 14 dni kalendarzowych. W przypadku, gdy zakończenie oceny nie jest możliwe w przedłużonym na ww. zasadach terminie, Przewodniczący KOP za zgodą ZWM może ponownie wyznaczyć nowy termin zakończenia oceny. 55. W przypadku projektów składanych w odpowiedzi na konkurs realizowany w trybie otwartym oraz projektów umieszczonych w Indykatywnym Wykazie Indywidualnych Projektów Kluczowych (IWIPK), terminy, o których mowa w punktach 53 oraz 54, odnoszone są indywidualnie do każdego projektu, poczynając od daty zakończenia oceny formalnej. ZASADA POUFNOŚCI I BEZSTRONNOŚCI CZŁONKÓW KOP 56. Członkowie KOP nie mogą pozostawać z Wnioskodawcami, których projekty podlegają ocenie, w takim stosunku faktycznym lub prawnym, który mógłby budzić wątpliwości co do bezstronności ich oceny. 9

57. Przed przystąpieniem do losowania wniosków dla naboru, w którym projekty składane są w trybie konkursowym, członek KOP wypełnia deklarację poufności i bezstronności stanowiącą załącznik nr 2 do niniejszego Regulaminu, lub w przypadku nie spełniania zasad bezstronności oświadczenie w sprawie wyłączenia z oceny wniosków, stanowiące załącznik nr 1 do niniejszego Regulaminu. 58. Dla projektów umieszczonych w IWIPK oraz projektów składanych w odpowiedzi na konkurs realizowany w trybie otwartym do zaproszenia do oceny danego projektu dołączany jest wzór deklaracji poufności i bezstronności członków KOP stanowiącej załącznik nr 4 do niniejszego Regulaminu. Przystąpienie do oceny projektu możliwe jest po przesłaniu podpisanej deklaracji poufności i bezstronności do sekretarza KOP. 59. W przypadku wątpliwości członka KOP co do występowania okoliczności uzasadniających wyłączenie, wynikających z przesłanek wskazanych w punktach 5, 6 i 7 deklaracji poufności i bezstronności, należy je zgłosić Przewodniczącemu KOP. 60. Członek KOP, który w oświadczeniu o którym mowa w punkcie 57 wskazał projekty, co do których nie spełnia zasad bezstronności podlega wykluczeniu z oceny wszelkich wniosków w ramach danego konkursu. 61. Jeśli w trakcie oceny projektu pojawią się okoliczności uzasadniające wyłączenie Członka KOP z oceny tego projektu, asesor powinien je niezwłocznie zgłosić Przewodniczącemu KOP i wyłączyć się z oceny. Przewodniczący KOP podejmuje decyzje w sprawie dalszej oceny tego wniosku. 62. Pracownicy IOK - pracownicy Departamentu FE, którzy wchodzą w skład KOP i dokonywali oceny danego wniosku na wcześniejszych etapach, podlegają wykluczeniu z oceny jedynie w stosunku do tego wniosku. WYNIKI OCENY 63. Końcowy wynik z oceny przeprowadzonej przez KOP jest podawany i interpretowany zgodnie z zapisami punktów 29, 30, 36, 38, oraz 39. 64. Wnioskodawcy, informowani są o wynikach oceny merytorycznej, w tym przekazywane jest im również uzasadnienie do oceny każdej z osób tworzących skład oceniający dany projekt 65. Wyniki oceny dokonanej przez KOP publikowane są na stronie internetowej UMWM po zakończeniu oceny dokonywanej przez KOP. Zakres publikowanych danych oraz terminy publikowanych danych określa Regulamin konkursu oraz Podręcznik IZ MRPO. ODWOŁANIE OD WYNIKÓW OCENY, PONOWNA OCENA, INNE OKOLICZNOŚCI SKUTKUJĄCE PONOWNĄ OCENĄ 66. Wnioskodawca, którego projekt odrzucono, uprawniony jest do złożenia środka odwoławczego w trybie przewidzianym w Regulaminie Konkursu. 67. W przypadku pozytywnego rozstrzygnięcia wniesionego środka odwoławczego, projekt przywrócony do oceny, oceniany jest w przedmiocie odwołania przez osoby inne niż te, których ocena została uchylona. Skład oceniający zostaje utworzony przez osoby, które wyrażą chęć wzięcia udziału w ocenie, zgodnie z procedurą opisaną w pkt. 13 i 14. Do zaproszenia dołącza się informację o planowanym terminie oceny z uwzględnieniem zapisów pkt. 15. Zgłoszenie może zostać wysłane pocztą elektroniczną, za pośrednictwem faksu lub złożone osobiście. W przypadku braku wymaganej liczby osób do przeprowadzenia oceny, Przewodniczący dokonuje rozszerzenia składu o pracownika IOK na zasadach określonych w punkcie 20. 10

68. Ponowna ocena projektu, o której mowa w punkcie 67, następuje w terminie, o którym mowa w punkcie 53 licząc od daty otrzymania przez IOK rozstrzygnięcia środka odwoławczego. 69. Konieczność ponownej oceny merytorycznej projektu może nastąpić również po podpisaniu umowy o dofinansowanie w sytuacjach opisanych w Podręczniku IZ MRPO 70. Ponowna ocena projektu, o której mowa w punkcie 69, następuje w terminie, o którym mowa w punkcie 53 licząc od daty przekazania do właściwego Zespołu ds. Wyboru Projektów kompletnego i aktualnego wniosku wraz z odpowiednią dokumentacją. 71. Zaproszenie do ponownej oceny projektu, o której mowa w pkt. 69 kierowane jest do asesorów, którzy dokonali pierwotnej oceny projektu. Do zaproszenia dołącza się wzór deklaracji poufności i bezstronności (stanowiący załącznik nr 4 do niniejszego Regulaminu) oraz informację o planowanym terminie oceny. 72. W przypadku braku możliwości dokonania przez asesorów oceny, o której mowa w pkt. 69 na zasadach określonych w pkt. 71, wybór oceniających dokonywany jest w drodze skierowania zaproszenia do oceny projektu do członków KOP mogących dokonać oceny. Do zaproszenia dołącza się wzór deklaracji poufności i bezstronności (stanowiący załącznik nr 4 do niniejszego Regulaminu) oraz informację o planowanym terminie oceny. Skład oceniający zostaje utworzony przez osoby, które wyrażą chęć wzięcia udziału w ocenie, zgodnie z procedurą opisaną w pkt. 13 i 14. Zgłoszenie może zostać wysłane pocztą elektroniczną, za pośrednictwem faksu lub złożone osobiście. W przypadku braku wymaganej liczby osób do przeprowadzenia oceny, Przewodniczący dokonuje rozszerzenia składu na zasadach określonych w punkcie 20. 73. Pozostałe zapisy dotyczące zasad przeprowadzania oceny projektów złożonych w trybie konkursowym lub umieszczonych w IWIPK ujęte w niniejszym regulaminie stosuje się odpowiednio. 74. Dokonując oceny, o której mowa w punkcie 69, asesorzy winni również uwzględnić adekwatność proponowanych zmian w stosunku do pierwotnej wersji wniosku aplikacyjnego. 75. Po zakończeniu oceny, o której mowa w punkcie 69, jej wyniki przekazywane są do Zespołu właściwego ds. Realizacji Projektów. PROTOKÓŁ Z PRZEBIEGU OCENY 76. Z przeprowadzonych czynności w ramach oceny dokonywanej przez KOP sporządza się protokół, który zawiera: a) informacje na temat przebiegu i wyników posiedzenia ogólnego KOP, w tym ustalenia w zakresie sposobu podejścia do oceny projektów, b) informacje o zmianach w: składzie KOP, składach oceniających, terminach oceny (wyłącznie w przypadku ich wydłużenia) wraz z uzasadnieniem, c) deklaracje poufności i bezstronności podpisane przez wszystkich członków KOP, wraz z listą wszystkich projektów złożonych w ramach danego konkursu. d) informacje na temat wykonanych ekspertyz, e) arkusze oceny indywidualnej, f) listę rankingową projektów, g) inne istotne elementy postępowania związanego z procesem oceny. 77. Protokół sporządzany i podpisywany jest przez sekretarza KOP, a następnie przez Przewodniczącego KOP. 78. Protokół przechowuje zespół właściwy ds. wyboru projektów w Departamencie FE UMWM. 11

POSTANOWIENIA KOŃCOWE 79. Asesorom dokonującym oceny wniosków przysługuje wynagrodzenie ustalane na zasadach określonych w załączniku nr 5 do niniejszego Regulaminu. 80. Wzory umów na dokonanie oceny wniosków zawieranej pomiędzy IOK a asesorami, stanowią załączniki nr 6 i 7 do niniejszego Regulaminu. 81. Asesor zobowiązany jest do podpisania oświadczenia w zakresie ocenianych wniosków, stanowiącego załącznik nr 8 do niniejszego Regulaminu. 82. Zapisy niniejszego Regulaminu mają zastosowanie do oceny merytorycznej wszystkich projektów przekazanych do oceny KOP po przyjęciu niniejszego Regulaminu. 12

Załącznik nr 1 do Regulaminu prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej). Załącznik nr 1 OŚWIADCZENIE W SPRAWIE WYŁĄCZENIA Z OCENY WNIOSKÓW Imię i Nazwisko Członka KOP. Niniejszym oświadczam, iż 4 : 1. ni nie spełniam zasad/y bezstronności określonych w Regulaminie KOP w odniesieniu do następujących wniosków o dofinansowanie w ramach konkursu... dla Działania/Schematu...Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013:..... 5, z powodu:......... Kraków, dnia.... ( podpis) 4 należy zaznaczyć właściwe pole (wstawiając X ) 5 należy wpisać numery identyfikujące wnioski o dofinansowanie, zgodnie z listą projektów złożonych w ramach konkursu: np. dla nr wniosku MRPO.04.01.03-12-001/08, należy wpisać cały numer lub wartość 001 13

Załącznik nr 2 do Regulaminu prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej). Załącznik nr 2 WZÓR DEKLARACJI POUFNOŚCI i BEZSTRONNOŚCI CZŁONKA KOP Imię: Nazwisko: Instytucja organizująca konkurs (IOK): Nr konkursu: Działanie/Schemat: Niniejszym oświadczam, że: 1) zapoznałem/zapoznałam się z Regulaminem pracy Komisji Oceny Projektów, 2) nie zachodzi żadna z okoliczności określonych w ustawie z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r., Nr 98, poz. 1071, z późn. zm.) dotyczących wyłączenia pracownika oraz organu, które stosownie do art. 31 ust. 3 ustawy z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju skutkują wyłączeniem mnie z udziału w procesie wyboru projektów do dofinansowania 3) nie brałem osobistego udziału w przygotowaniu któregokolwiek wniosku/projektu złożonego w ramach niniejszego postępowania konkursowego, 4) nie jestem związany stosunkiem pracy lub cywilnoprawnym, nie jestem członkiem organów zarządzających i nadzorczych, wspólnikiem, udziałowcem lub akcjonariuszem podmiotu przygotowującego, którykolwiek wniosek w ramach niniejszego postępowania konkursowego, 5) nie pozostaję w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej, pokrewieństwa lub powinowactwa w linii bocznej do drugiego stopnia i nie jestem związany/a z tytułu przysposobienia, opieki, kurateli z podmiotami ubiegającymi się o dofinansowanie, ich zastępcami prawnymi lub członkami władz osób prawnych ubiegających się o udzielenie dofinansowania, 6) przed upływem roku od daty rozpoczęcia posiedzenia komisji nie pozostawałem/łam w stosunku pracy lub równoważnym (umowy cywilnoprawne w zakresie dziedziny podlegającej ocenie ) z podmiotami ubiegającymi się o dofinansowanie ani nie byłem/łam członkiem władz osób prawnych ubiegających się o dofinansowanie, 7) nie pozostaję z podmiotami ubiegającymi się o dofinansowanie w takim stosunku prawnym lub faktycznym, że może to budzić uzasadnione wątpliwości co do mojej bezstronności, 8) zobowiązuję się, że będę wypełniać moje obowiązki w sposób uczciwy i sprawiedliwy, zgodnie z posiadaną wiedzą, 9) zobowiązuję się nie udostępniać osobom trzecim jakichkolwiek pisemnych lub elektronicznych informacji związanych z wnioskiem, a mogących mieć wpływ na naruszenie interesów wnioskodawcy, w tym dotyczących tajemnicy handlowej lub ochrony danych osobowych wnioskodawcy, Kodeks postępowania administracyjnego rozdział 5: Wyłączenie pracownika oraz organu Art. 24. 1. Pracownik organu administracji publicznej podlega wyłączeniu od udziału w postępowaniu w sprawie: 1) w której jest stroną albo pozostaje z jedną ze stron w takim stosunku prawnym, że wynik sprawy może mieć wpływ na jego prawa lub obowiązki, 2) swego małżonka oraz krewnych i powinowatych do drugiego stopnia, 3) osoby związanej z nim z tytułu przysposobienia, opieki lub kurateli, 4) w której był świadkiem lub biegłym albo był lub jest przedstawicielem jednej ze stron, albo w której przedstawicielem strony jest jedna z osób wymienionych w pkt. 2 i 3, 5) w której brał udział w niższej instancji w wydaniu zaskarżonej decyzji, 6) z powodu której wszczęto przeciw niemu dochodzenie służbowe, postępowanie dyscyplinarne lub karne, 7) w której jedną ze stron jest osoba pozostająca wobec niego w stosunku nadrzędności służbowej. 2. Powody wyłączenia pracownika od udziału w postępowaniu trwają także po ustaniu małżeństwa ( 1 pkt 2), przysposobienia, opieki lub kurateli ( 1 pkt 3). 3. Bezpośredni przełożony pracownika jest obowiązany na jego żądanie lub na żądanie strony albo z urzędu wyłączyć go od udziału w postępowaniu, jeżeli zostanie uprawdopodobnione istnienie okoliczności nie wymienionych w 1, które mogą wywołać wątpliwość co do bezstronności pracownika. 4. Wyłączony pracownik powinien podejmować tylko czynności nie cierpiące zwłoki ze względu na interes społeczny lub ważny interes stron. Art. 25. 1. Organ administracji publicznej podlega wyłączeniu od załatwienia sprawy dotyczącej interesów majątkowych: 1) jego kierownika lub osób pozostających z tym kierownikiem w stosunkach określonych w art. 24 1 pkt 2 i 3, 2) osoby zajmującej stanowisko kierownicze w organie bezpośrednio wyższego stopnia lub osób pozostających z nim w stosunkach określonych w art. 24 1 pkt 2 i 3. 2. Przepis art. 24 4 stosuje się odpowiednio. 14

10) zobowiązuję się do zachowania w tajemnicy i zaufaniu wszystkich informacji i dokumentów ujawnionych mi lub wytworzonych lub przygotowanych przeze mnie w trakcie oceny lub jako rezultat oceny i deklaruję, że informacje te zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów niniejszej oceny i nie będą ujawnione osobom trzecim. W przypadku powzięcia informacji o istnieniu jakiejkolwiek okoliczności mogącej budzić uzasadnione wątpliwości, co do mojej bezstronności w odniesieniu do przekazanego mi do oceny wniosku/projektu zobowiązuję się do niezwłocznego jej zgłoszenia na piśmie instytucji organizującej konkurs oraz wyłączenia się z dalszego uczestnictwa w procesie oceny. Świadomy odpowiedzialności karnej z art. 271 1. k.k. za podanie w niniejszym dokumencie nieprawdy oraz odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań, zgodnie z art. 31 ust. 4 ustawy z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju (Dz. U. Nr 227, poz. 1658, z późn. zm.) w zw. z art. 233 6 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553, z późn. zm.) potwierdzam własnoręcznym podpisem prawdziwość danych i informacji zamieszczonych powyżej Kraków, dnia...... (podpis) OŚWIADCZENIE WYPEŁNIANE WYŁĄCZNIE PRZEZ PRACOWNIKÓW IOK Niniejszym oświadczam, że nie dokonywałam/em oceny następujących ich oceny:............... projektów na wcześniejszych etapach Kraków, dnia...... (podpis) 15

Załącznik nr 3 do Regulaminu prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej). Załącznik nr 3 ZGODA NA ZAOCZNE LOSOWANIE Imię i Nazwisko... Zgodnie z punktem 47 Regulaminu prac Komisji Oceny Projektów oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej) informuję, iż ze względu na moją nieobecność w dniu... na posiedzeniu ogólnym Komisji Oceny Projektów powołanej do oceny wniosków dla Działania/Schematu... wyrażam zgodę na zaoczne losowanie mojej osoby do składu oceniającego. Kraków, dnia...... (podpis) 16

Załącznik nr 4 do Regulaminu prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej). Załącznik nr 4 WZÓR DEKLARACJI POUFNOŚCI i BEZSTRONNOŚCI CZŁONKA KOP Imię: Nazwisko: Instytucja organizująca konkurs (IOK): Tytuł projektu: Wnioskodawca: Nr projektu: Niniejszym oświadczam, że: 1) zapoznałem/zapoznałam się z Regulaminem pracy Komisji Oceny Projektów, 2) nie zachodzi żadna z okoliczności określonych w ustawie z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r., Nr 98, poz. 1071, z późn. zm.) dotyczących wyłączenia pracownika oraz organu, które stosownie do art. 31 ust. 3 ustawy z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju skutkują wyłączeniem mnie z udziału w procesie wyboru projektów do dofinansowania 3) nie brałem osobistego udziału w przygotowaniu niniejszego wniosku/projektu, 4) nie jestem związany stosunkiem pracy lub cywilnoprawnym, nie jestem członkiem organów zarządzających i nadzorczych, wspólnikiem, udziałowcem lub akcjonariuszem podmiotu przygotowującego niniejszy wniosek, 5) nie pozostaję w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej, pokrewieństwa lub powinowactwa w linii bocznej do drugiego stopnia i nie jestem związany/a z tytułu przysposobienia, opieki, kurateli z podmiotami ubiegającymi się o dofinansowanie, ich zastępcami prawnymi lub członkami władz osób prawnych ubiegających się o udzielenie dofinansowania, 6) przed upływem roku od daty rozpoczęcia posiedzenia komisji nie pozostawałem/łam w stosunku pracy lub równoważnym (umowy cywilnoprawne w zakresie dziedziny podlegającej ocenie ) z podmiotami ubiegającymi się o dofinansowanie ani nie byłem/łam członkiem władz osób prawnych ubiegających się o dofinansowanie, 7) nie pozostaję z podmiotami ubiegającymi się o dofinansowanie w takim stosunku prawnym lub faktycznym, że może to budzić uzasadnione wątpliwości co do mojej bezstronności, 8) zobowiązuję się, że będę wypełniać moje obowiązki w sposób uczciwy i sprawiedliwy, zgodnie z posiadaną wiedzą, 9) zobowiązuję się nie udostępniać osobom trzecim jakichkolwiek pisemnych lub elektronicznych informacji związanych z wnioskiem, a mogących mieć wpływ na naruszenie interesów wnioskodawcy, w tym dotyczących tajemnicy handlowej lub ochrony danych osobowych wnioskodawcy, 10) zobowiązuję się do zachowania w tajemnicy i zaufaniu wszystkich informacji i dokumentów ujawnionych mi lub wytworzonych lub przygotowanych przeze mnie w trakcie oceny lub jako rezultat oceny i deklaruję, że informacje te zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów niniejszej oceny i nie będą ujawnione osobom trzecim. Kodeks postępowania administracyjnego rozdział 5: Wyłączenie pracownika oraz organu Art. 24. 1. Pracownik organu administracji publicznej podlega wyłączeniu od udziału w postępowaniu w sprawie: 1) w której jest stroną albo pozostaje z jedną ze stron w takim stosunku prawnym, że wynik sprawy może mieć wpływ na jego prawa lub obowiązki, 2) swego małżonka oraz krewnych i powinowatych do drugiego stopnia, 3) osoby związanej z nim z tytułu przysposobienia, opieki lub kurateli, 4) w której był świadkiem lub biegłym albo był lub jest przedstawicielem jednej ze stron, albo w której przedstawicielem strony jest jedna z osób wymienionych w pkt. 2 i 3, 5) w której brał udział w niższej instancji w wydaniu zaskarżonej decyzji, 6) z powodu której wszczęto przeciw niemu dochodzenie służbowe, postępowanie dyscyplinarne lub karne, 7) w której jedną ze stron jest osoba pozostająca wobec niego w stosunku nadrzędności służbowej. 2. Powody wyłączenia pracownika od udziału w postępowaniu trwają także po ustaniu małżeństwa ( 1 pkt 2), przysposobienia, opieki lub kurateli ( 1 pkt 3). 3. Bezpośredni przełożony pracownika jest obowiązany na jego żądanie lub na żądanie strony albo z urzędu wyłączyć go od udziału w postępowaniu, jeżeli zostanie uprawdopodobnione istnienie okoliczności nie wymienionych w 1, które mogą wywołać wątpliwość co do bezstronności pracownika. 4. Wyłączony pracownik powinien podejmować tylko czynności nie cierpiące zwłoki ze względu na interes społeczny lub ważny interes stron. Art. 25. 1. Organ administracji publicznej podlega wyłączeniu od załatwienia sprawy dotyczącej interesów majątkowych: 1) jego kierownika lub osób pozostających z tym kierownikiem w stosunkach określonych w art. 24 1 pkt 2 i 3, 2) osoby zajmującej stanowisko kierownicze w organie bezpośrednio wyższego stopnia lub osób pozostających z nim w stosunkach określonych w art. 24 1 pkt 2 i 3. 2. Przepis art. 24 4 stosuje się odpowiednio 17

W przypadku powzięcia informacji o istnieniu jakiejkolwiek okoliczności mogącej budzić uzasadnione wątpliwości, co do mojej bezstronności w odniesieniu do przekazanego mi do oceny wniosku/projektu zobowiązuję się do niezwłocznego jej zgłoszenia na piśmie instytucji organizującej konkurs oraz wyłączenia się z dalszego uczestnictwa w procesie oceny. Świadomy odpowiedzialności karnej z art. 271. 1. k.k. za podanie w niniejszym dokumencie nieprawdy oraz odpowiedzialności karnej za składanie fałszywych zeznań, zgodnie z art. 31 ust. 4 ustawy z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju (Dz. U. Nr 227, poz. 1658, z późn. zm.) w zw. z art. 233 6 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny (Dz. U. Nr 88, poz. 553, z późn. zm.) potwierdzam własnoręcznym podpisem prawdziwość danych i informacji zamieszczonych powyżej Kraków, dnia...... (podpis) OŚWIADCZENIE WYPEŁNIANE WYŁĄCZNIE PRZEZ PRACOWNIKÓW IOK Niniejszym oświadczam, że nie dokonywałam/em oceny przedmiotowego projektu na wcześniejszych etapach jego oceny. Kraków, dnia...... (podpis). 18

Załącznik nr 5 do Regulaminu prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej). Załącznik nr 5 ZASADY WYNAGRADZANIA ASESORÓW 1. ZASADY WYNAGRADZANIA ASESORÓW Poniższa tabela zawiera obowiązujące w procesie oceny stawki wynagrodzenia asesorów za dokonanie pełnej oceny, tj. obejmującej pierwszą, a w razie uzupełnień, również drugą ocenę - pojedynczego projektu: ZAKRES OCENY PROJEKTU Asesorzy z Krakowa i okolic** STAWKA [ZŁ/projekt]* Asesorzy spoza Krakowa i okolic*** Ocena kryterium finansowego pn.: Wykonalność i trwałość finansowa. 250 300 Ocena merytoryczna właściwa 250 300 * W przypadku asesorów, którzy są podatnikami podatku VAT, do ww. kwot doliczany jest podatek VAT (stawka + VAT). ** Stawki wypłacane asesorom zameldowanym na terenie: powiatu krakowskiego grodzkiego, powiatu krakowskiego ziemskiego oraz powiatu wielickiego *** Stawki wypłacane asesorom zameldowanym poza terenami powiatów: krakowskiego grodzkiego, krakowskiego ziemskiego oraz wielickiego, rekompensujące koszty dojazdu. 19

Załącznik nr 6 do Regulaminu prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z wyłączeniem 2 i 9 osi priorytetowej). Załącznik nr 6 WZÓR UMOWY NA WYKONANIE OCENY WNIOSKÓW DLA OSÓB NIE PROWADZĄCYCH DZIAŁALNOŚCI GOSPODARCZEJ UMOWA ZLECENIE (wzór) zawarta w Krakowie w dniu (dd-mm-rrrr)..., pomiędzy: Województwem Małopolskim, z siedzibą przy ul. Basztowej 22, 31-156 Kraków, adres do korespondencji ul. Racławicka 56, 30-017 Kraków, reprezentowanym przez Zarząd Województwa Małopolskiego, w imieniu którego działa (Imię i Nazwisko)... Dyrektor/Zastępca Dyrektora Departamentu Funduszy Europejskich (niewłaściwe skreślić), zwanym dalej Zleceniodawcą a Panem/Panią (Imię i Nazwisko)... Adres zamieszkania:... NIP:... Seria i nr dowodu osobistego:... PESEL:... Zwanym/zwaną dalej Zleceniobiorcą 1 1. Umowa zostaje zawarta przy uwzględnieniu zapisów Uchwały Nr 938/07 z dnia 27 listopada 2007 r. w sprawie przyjęcia Uszczegółowienia Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (z poźn. zm.), 2. Przedmiot niniejszej umowy współfinansowany jest przez Unię Europejską, ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Pomocy Technicznej Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013. 2 1. Zleceniobiorca zobowiązuje się wykonać ocenę projektów aplikujących o dofinansowanie w ramach Małopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego na lata 2007-2013 (MRPO), w zakresie.. (podać właściwy zakres oceny merytorycznej) w wyznaczonym każdorazowo przez Zleceniodawcę terminie zgodnym z zapisami Regulaminu KOP oraz Uszczegółowieniem MRPO, Regulaminem konkursu w ramach którego prowadzona jest ocena, Podręcznikiem kwalifikowania wydatków objętych dofinansowaniem w ramach MRPO oraz z innymi dokumentami przygotowanymi przez Instytucję Koordynującą lub Zleceniodawcę. 2. Przydział projektów oraz ich ocena nastąpi zgodnie z procedurą określoną w Uszczegółowieniu MRPO oraz Regulaminie prac Komisji Oceny Projektów (KOP) oceniającej wnioski złożone w ramach MRPO. 3. W zakresie oceny projektów aplikujących o dofinansowanie w ramach MRPO, o których mowa w 2 ust.1, Zleceniobiorca zobowiązany jest: a. wykonać ocenę, o której mowa w 2 ust. 1, wylosowanych i przyjętych oświadczeniem projektów w oparciu o analizę dokumentów, w wersji papierowej i elektronicznej, przy uwzględnieniu jednolitego podejścia do oceny w ramach konkursu, b. wypełnić wraz z podaniem uzasadnienia dla każdego z kryteriów, indywidualny arkusz w Regionalnym Systemie Informatycznym (RSI), przy założeniu, iż ocena: wykonana zostanie zgodnie z wypracowanym jednolitym podejściem do oceny, będzie należycie uzasadniona (w szczególności wymagane jest odniesienie się do wszystkich subkryteriów w ramach poszczególnych kryteriów jeśli dotyczy), zawierać będzie uzasadnienie spójne z treścią dokumentów aplikacyjnych, będzie zgodna z kryteriami zatwierdzonymi przez Komitet Monitorujący MRPO, będzie zgodna z postanowieniami dokumentów składających się na system realizacji w rozumieniu art. 5 pkt 11 ustawy o zasadach prowadzenia polityki rozwoju. 20