regulamin_ Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Stan prawny na dzień 28 marca 2008 r.

Transkrypt

1 regulamin_ Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Stan prawny na dzień 28 marca 2008 r. ROZDZIAŁ II UCZESTNICTWO W KRAJOWYM DEPOZYCIE PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH 8 Uczestnikami systemu depozytowo-rozliczeniowego, na podstawie umowy o uczestnictwo, mogą być: 1/ podmioty uprawnione do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, 2/ podmioty nie prowadzące rachunków papierów wartościowych, lecz uprawnione do prowadzenia działalności maklerskiej, a także zagraniczne firmy inwestycyjne, jeżeli ich uczestnictwo ma na celu współdziałanie w wykonaniu zadań, o których mowa w 1 ust. 2 regulaminu, 3/ emitenci papierów wartościowych, 4/ inne niż wymienione w pkt 1-2 instytucje finansowe, a w szczególności banki, zakłady ubezpieczeń, towarzystwa emerytalne i towarzystwa funduszy inwestycyjnych, jeżeli na własny rachunek lokują środki finansowe na rynku papierów wartościowych, 5/ osoby prawne lub jednostki organizacyjne z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wykonujące zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi, z zastrzeżeniem Podmiot, który zawarł umowę o uczestnictwo może być uczestnikiem bezpośrednim albo pośrednim, z zastrzeżeniem 11 ust Uczestnik bezpośredni działa samodzielnie wobec Krajowego Depozytu i innych uczestników z zastrzeżeniem ust Uczestnik pośredni działa wobec Krajowego Depozytu i innych uczestników za pośrednictwem uczestnika bezpośredniego. 4. W przypadkach określonych w regulaminie uczestnik bezpośredni może działać za pośrednictwem innego uczestnika bezpośredniego.

2 10 Umowa o uczestnictwo wskazuje działalność wykonywaną przez uczestnika w systemie depozytoworozliczeniowym, w szczególności poprzez określenie typu lub typów uczestnictwa Typy uczestnictwa, właściwe dla uczestników bezpośrednich działających na rynku papierów wartościowych, z wyłączeniem rynku instrumentów pochodnych, otrzymują następujące określenia: 1/ depozytariusz, w wypadku gdy uczestnik prowadzi rachunki papierów wartościowych klientów nie w ramach działalności maklerskiej, 2/ depozytariusz - rachunek własny, w wypadku gdy uczestnik prowadzi rachunek papierów wartościowych stanowiących jego własność nie w ramach działalności maklerskiej, 3/ deponent, w wypadku gdy uczestnik powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku papierów wartościowych stanowiących jego własność, 4/ biuro maklerskie, w przypadku gdy uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych prowadzi działalność maklerską obejmującą pośrednictwo w obrocie papierami wartościowymi, 5/ biuro maklerskie-rachunek własny, w przypadku gdy uczestnik w ramach działalności maklerskiej prowadzi rachunek papierów wartościowych stanowiących jego własność, 6/ depozytariusz zagraniczny, w przypadku gdy uczestnikiem jest osoba prawna lub jednostka organizacyjna z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, wykonująca zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji w obrocie papierami wartościowymi, która w ramach wykonywania tych zadań rejestruje papiery wartościowe należące do innych podmiotów, 7/ animator obrotu zorganizowanego, w przypadku gdy uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych, na podstawie umowy ze spółką prowadzącą rynek regulowany giełdowy lub pozagiełdowy albo z podmiotem organizującym alternatywny system obrotu, wykonuje zadania polegające na nabywaniu lub zbywaniu określonych papierów wartościowych na własny rachunek w celu realizacji zadań związanych z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu na danym rynku, 8/ deponent-animator, w przypadku gdy uczestnik nie prowadzący rachunków papierów wartościowych w żadnym zakresie, powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku papierów wartościowych nabywanych przez niego na rachunek własny w celu realizacji zobowiązań wynikających z zawartej przez uczestnika umowy ze spółką prowadzącą rynek regulowany giełdowy lub pozagiełdowy albo z podmiotem organizującym alternatywny system obrotu, dotyczących podtrzymywania płynności lub organizacji obrotu na danym rynku, 9/ sponsor emisji, w przypadku gdy uczestnik prowadzi rejestr osób, które nabyły papiery wartościowe w obrocie pierwotnym lub w ramach pierwszej oferty publicznej, albo rejestr, o którym mowa w art.6 ust.1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, 10/ [skreślony] 11/ reprezentant uczestnika, w przypadku gdy uczestnik, w związku z umową z innym uczestnikiem, przyjmuje odpowiedzialność za wykonanie obowiązków wynikających z rozliczeń transakcji oraz rejestracji innych operacji na rzecz tego uczestnika lub jego klientów, 12/ reprezentant, w przypadku gdy uczestnik, w związku z umową z podmiotem nie będącym

3 uczestnikiem, przyjmuje odpowiedzialność za wykonanie obowiązków wynikających z rozliczeń transakcji zawieranych przez ten podmiot oraz prowadzi dla niego rachunek papierów wartościowych, 13/ deponent-biuro maklerskie, w przypadku gdy uczestnik nie prowadzi rachunków papierów wartościowych w żadnym zakresie, lecz prowadzi działalność maklerską w zakresie innych czynności albo działalność obejmującą wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia papierów wartościowych, w związku z którą powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku własnych papierów wartościowych. 2. Typy uczestnictwa, właściwe dla uczestników bezpośrednich działających na rynku instrumentów pochodnych, otrzymują następujące określenia: 1/ depozytariusz-instrumenty pochodne, w wypadku gdy uczestnik prowadzi rachunki instrumentów pochodnych klientów nie w ramach działalności maklerskiej, 2/ depozytariusz-instrumenty pochodne-rachunek własny, w wypadku gdy uczestnik prowadzi rachunek instrumentów pochodnych stanowiących jego własność nie w ramach działalności maklerskiej, 3/ biuro maklerskie-instrumenty pochodne, w przypadku gdy uczestnik prowadzi działalność maklerską obejmującą pośrednictwo w obrocie na rynku instrumentów pochodnych, 4/ biuro maklerskie-instrumenty pochodne-rachunek własny, w przypadku gdy uczestnik w ramach działalności maklerskiej prowadzi rachunek instrumentów pochodnych stanowiących jego własność, 5/ animator obrotu zorganizowanego-instrumenty pochodne, w przypadku gdy firma inwestycyjna albo inna instytucja finansowa, na podstawie umowy ze spółką prowadzącą rynek regulowany giełdowy lub pozagiełdowy albo z podmiotem organizującym alternatywny system obrotu, wykonuje zadania polegające na nabywaniu lub zbywaniu instrumentów pochodnych na własny rachunek w celu realizacji zadań związanych z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu na danym rynku, 6/ [skreślony] 7/ reprezentant uczestnika-instrumenty pochodne, w wypadku, gdy uczestnik, w związku z umową z uczestnikiem prowadzącym rachunki instrumentów pochodnych, przyjmuje odpowiedzialność za wykonanie obowiązków wynikających z rozliczeń transakcji zawieranych na zlecenie posiadaczy rachunków, 8/ deponent instrumenty pochodne, w przypadku gdy uczestnik powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku instrumentów pochodnych stanowiących jego własność, 9/ deponent-animator-instrumenty pochodne, w przypadku gdy uczestnik powierza Krajowemu Depozytowi prowadzenie rachunku instrumentów pochodnych nabywanych i zbywanych przez niego we własnym imieniu i na własny rachunek, w celu realizacji zobowiązań wynikających z umowy zawartej przez uczestnika ze spółką prowadzącą rynek regulowany, dotyczących podtrzymywania płynności obrotu na tym rynku. 3. Typ uczestnictwa dla podmiotu emitującego papiery wartościowe otrzymuje określenie emitent. 12

4 1. Uczestnicy bezpośredni, o których mowa w 11 ust.1 pkt 4-5, 7-9 i oraz w 11 ust.2 pkt 1-5 i 7-9, zamierzający w ramach tych typów uczestnictwa prowadzić działalność dotyczącą transakcji, których rozliczenie zabezpieczone jest funduszem rozliczeniowym lub funduszem zabezpieczającym ASO, zobowiązani są przed rozpoczęciem prowadzenia tej działalności uzyskać status uczestnika rozliczającego w zakresie tych transakcji. 1a. Uczestnikiem rozliczającym może być wyłącznie uczestnik będący osobą prawną, a w przypadku domów maklerskich wyłącznie dom maklerski działający w formie spółki akcyjnej albo spółki z ograniczoną odpowiedzialnością. 2. Przez posiadanie statusu uczestnika rozliczającego rozumie się to, że uczestnik ponosi wobec Krajowego Depozytu i innych uczestników odpowiedzialność za prawidłowe wykonanie obowiązków wynikających z rozliczeń transakcji zabezpieczonych funduszem rozliczeniowym lub funduszem zabezpieczającym ASO, a w szczególności uczestniczy w tworzeniu systemu gwarantowania rozliczeń na zasadach określonych w regulaminie. 3. Uczestnik może mieć status uczestnika rozliczającego jedynie w zakresie niektórych rodzajów transakcji. Dopuszczalne jest także przyznanie uczestnikowi statusu uczestnika rozliczającego jedynie w zakresie transakcji określonego rodzaju zawieranych na własny rachunek. Jednakże w tym wypadku uczestnik ponosi odpowiedzialność również za wykonanie obowiązków wynikających z rozliczeń transakcji zawartych przez niego na rachunek klientów, jeśli określony uczestnik został bezpodstawnie wskazany jako uczestnik rozliczający przez uczestnika, który zawarł transakcję. 4. [skreślony]. 5. W typach uczestnictwa: reprezentant uczestnika i reprezentant uczestnika-instrumenty pochodne nie mogą występować różne podmioty, jeśli uczestnikiem jest ten sam podmiot Do uczestników występujących w typach uczestnictwa: depozytariusz, depozytariusz-rachunek własny i deponent przepisy regulaminu dotyczące uczestników rozliczających stosują się, chyba że regulamin stanowi odmiennie. 2. Uczestnik wykonujący działalność charakterystyczną dla typów uczestnictwa: depozytariusz, depozytariusz - rachunek własny, depozytariusz zagraniczny lub deponent może uzyskać status uczestnika rozliczającego. 3. Uczestnik pośredni nie może uzyskać statusu uczestnika rozliczającego w żadnym zakresie. 14 Z zastrzeżeniem 26 ust.1-4, uzyskanie statusu uczestnika rozliczającego następuje pod warunkiem wniesienia przez uczestnika, stosownie do rodzaju transakcji, w zakresie których uczestnik zamierza uzyskać ten status, wpłaty do odpowiedniej części funduszu rozliczeniowego na zasadach określonych w regulaminie funduszu rozliczeniowego, wpłaty do właściwego funduszu zabezpieczającego ASO na zasadach określonych w regulaminie tego funduszu, lub depozytu, o którym mowa w 66 ust.2 regulaminu, a także wykonania innych obowiązków związanych z uczestniczeniem w tworzeniu systemu gwarantowania rozliczeń.

5 15 Krajowy Depozyt dokonuje rozliczenia transakcji zabezpieczonego funduszem rozliczeniowym albo funduszem zabezpieczającym ASO, jeżeli podmiot, który zawarł transakcję: 1/ posiada w tym zakresie status uczestnika rozliczającego, albo 2/ będąc uczestnikiem bezpośrednim nie posiadającym w tym zakresie statusu uczestnika rozliczającego zawarł umowę, w związku z którą inny uczestnik bezpośredni posiadający w tym zakresie status uczestnika rozliczającego, przyjął na siebie odpowiedzialność za wykonanie obowiązków wynikających z rozliczeń takich transakcji, albo 3/ będąc uczestnikiem bezpośrednim lub uczestnikiem pośrednim zawarł umowę, w związku z którą innemu uczestnikowi przyznano status uczestnika rozliczającego-reprezentanta w rozumieniu 11 ust. 1 pkt 11 lub 11 ust. 2 pkt 7, albo 4/ nie będąc uczestnikiem, jest uprawniony do zawierania takich transakcji i zawarł umowę, w związku z którą określonemu uczestnikowi przyznano status uczestnika rozliczającegoreprezentanta w rozumieniu 11 ust. 1 pkt 12, albo w związku z którą stał się posiadaczem rachunku instrumentów pochodnych prowadzonego przez uczestnika występującego w typie uczestnictwa określonym w 11 ust. 2 pkt 1 lub 3, a uczestnik ten spełnił warunki uzyskania w tym zakresie statusu uczestnika rozliczającego zgodnie z a 1. Jeżeli umowa zawarta przez Krajowy Depozyt ze spółką prowadzącą rynek regulowany giełdowy lub pozagiełdowy przewiduje taką możliwość, Krajowy Depozyt w każdym dniu będącym dniem sesji lub obrotu na danym rynku regulowanym giełdowym lub pozagiełdowym na bieżąco udostępnia uczestnikom informacje o transakcjach, w zakresie których posiadają oni status uczestnika rozliczającego, zawieranych na tym rynku przez podmioty nie będące uczestnikami. 2. Jeżeli umowa zawarta przez Krajowy Depozyt ze spółką prowadzącą rynek regulowany giełdowy lub pozagiełdowy przewiduje taką możliwość, Krajowy Depozyt przyjmuje od uczestników i przekazuje spółce prowadzącej dany rynek regulowany giełdowy lub pozagiełdowy dyspozycje dotyczące zablokowania możliwości zawierania na tym rynku, przez podmioty nie będące uczestnikami, transakcji, w zakresie których uczestnicy składający dyspozycje posiadają status uczestnika rozliczającego, oraz dyspozycje dotyczące zniesienia takiej blokady. 3. Jeżeli umowa zawarta przez Krajowy Depozyt z podmiotem organizującym alternatywny system obrotu przewiduje takie możliwości, Krajowy Depozyt na bieżąco udostępnia uczestnikom, którzy podjęli się wykonywania zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji zawieranych przez podmioty nie będące uczestnikami, informacje o zawartych przez nie transakcjach w ramach tego systemu lub przyjmuje od takich uczestników i przekazuje podmiotowi organizującemu alternatywny system obrotu dyspozycje dotyczące zablokowania możliwości zawierania w ramach tego systemu transakcji przez podmioty nie będące uczestnikami, oraz dyspozycje dotyczące zniesienia takiej blokady. 16 Instytucja mająca siedzibę za granicą, wykonująca zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi, która nie

6 podlega nadzorowi właściwego organu sprawującego nadzór nad instytucjami finansowymi w państwie będącym członkiem Unii Europejskiej, stroną umowy o Europejskim Obszarze Gospodarczym lub należącym do Organizacji Współpracy Gospodarczej i Rozwoju, może być uczestnikiem, o ile otrzyma na to zgodę Komisji Nadzoru Finansowego. W sprawach wynikających z uczestnictwa takiej instytucji w systemie depozytowo-rozliczeniowym, przepisy regulaminu stosują się o ile umowa o uczestnictwo z daną instytucją, zawarta za zgodą Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu, nie zawiera postanowień szczególnych Spory cywilne o prawa majątkowe między uczestnikami oraz między uczestnikiem a Krajowym Depozytem, związane z uczestnictwem w systemie depozytowo-rozliczeniowym, poddaje się jurysdykcji sądu polubownego przy Krajowym Depozycie. 2. Prawem właściwym dla oceny stosunków pomiędzy Krajowym Depozytem a uczestnikami w zakresie wynikającym z umów o uczestnictwo jest prawo obowiązujące w Rzeczypospolitej Polskiej Umowa o uczestnictwo jest zawarta z upływem 2 tygodni od złożenia Krajowemu Depozytowi wniosku o jej zawarcie, jeżeli podmiot ubiegający się o zawarcie umowy spełnia warunki uczestnictwa określone w przepisach prawa i regulaminu, a wniosek i załączone do niego dokumenty spełniają warunki formalne określone w przepisach regulaminu. Umowa o uczestnictwo może zostać zawarta przed upływem terminu określonego w zdaniu poprzedzającym. 2. Do zmiany umowy o uczestnictwo przepis ust. 1 stosuje się odpowiednio Wniosek w sprawie zawarcia umowy o uczestnictwo w zakresie innym, niż określony w 11 ust.3, powinien zawierać: 1/ określenie rodzaju uczestnictwa, o które ubiega się wnioskodawca oraz zakresu, w jakim zamierza uzyskać status uczestnika rozliczającego, 2/ określenie działalności, którą wnioskodawca zamierza wykonywać w systemie depozytoworozliczeniowym poprzez wskazanie typu lub typów uczestnictwa, zgodnie z klasyfikacją określoną w 11 oraz, jeżeli wskazany został typ uczestnictwa, o którym mowa w 11 ust. 1 pkt 11 lub 12 albo w 11 ust. 2 pkt 7, wskazanie, odpowiednio, uczestnika lub podmiotu nie będącego uczestnikiem, dla którego wnioskodawca zamierza wykonywać obowiązki uczestnika rozliczającego, i zakresu wykonywania przez niego tych obowiązków, 3/ wskazanie podmiotu mającego wykonywać obowiązki reprezentanta uczestnika dla wnioskodawcy i zakresu wykonywania przez niego tych obowiązków, jeżeli wnioskodawca ubiega się o uczestnictwo pośrednie albo uczestnictwo bezpośrednie nie związane z posiadaniem statusu uczestnika rozliczającego. 2. Jeżeli typ uczestnictwa, którego przyznanie jest przedmiotem wniosku, obejmuje prowadzenie rachunków papierów wartościowych, wniosek powinien zawierać oświadczenie w przedmiocie spełniania przez wnioskodawcę warunków organizacyjnych i materialno-technicznych, o których mowa w 24 ust. 3-5.

7 3. W przypadku ubiegania się o uzyskanie statusu uczestnika rozliczającego, wniosek powinien zawierać oświadczenie w przedmiocie spełniania przez wnioskodawcę warunków finansowych, o których mowa w 24 ust Do wniosku o zawarcie umowy o uczestnictwo, o którym mowa w 19 ust. 1, załącza się: 1/ odpis statutu albo umowy spółki oraz aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru, 2/ odpis zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej lub innej działalności w zakresie obrotu lub rejestrowania papierów wartościowych, jeżeli zezwolenie takie jest wymagane na podstawie odrębnych przepisów prawa, a w przypadku zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej także oświadczenie o zajściu przesłanek umożliwiających podjęcie przez nią działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, określonych w art.117 ust.3 zd. drugie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, albo dokument pochodzący z Komisji Nadzoru Finansowego lub z urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, potwierdzający otrzymanie przez ten organ od właściwego zagranicznego organu nadzoru informacji o zamiarze rozpoczęcia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez tę zagraniczną firmę inwestycyjną, wskazujący datę otrzymania tej informacji, 3/ kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy, jak również odpisy pełnomocnictw w wypadkach, gdy z dokumentów określonych w pkt 1 nie wynika prawo do reprezentowania wnioskodawcy przez osoby składające podpis na karcie wzorów podpisów, 4/ kartę wzorów podpisów osób upoważnionych do składania wobec Krajowego Depozytu i odbierania w imieniu wnioskodawcy oświadczeń nie będących oświadczeniami woli, 5/ kartę wzorów pieczątek stosowanych przez wnioskodawcę, 6/ kartę informacyjną, zawierającą wykaz osób zatrudnionych przy obsłudze obrotu papierami wartościowymi, z podaniem ich stanowisk i adresów oraz numerów telefonów i telefaksów, 7/ oświadczenie w przedmiocie zapisu na sąd polubowny przy Krajowym Depozycie. 2. Jeżeli wnioskodawca ubiega się o uczestnictwo w zakresie pośredniczenia w obrocie papierami wartościowymi lub prowadzenia rachunków papierów wartościowych, obowiązany jest także załączyć, odpowiednio do przedmiotu działalności: 1/ regulamin otwierania i prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz rachunków pieniężnych, 2/ regulamin ewidencjonowania operacji na papierach wartościowych i rozliczania transakcji zawieranych na rachunek klientów wraz ze wzorami dokumentów ewidencyjnych, 3/ regulamin utrzymania ciągłości i bezpieczeństwa wykonywania czynności związanych z ewidencją papierów wartościowych, 4/ zakładowy plan kont w rozumieniu przepisów o rachunkowości, 5/ wykaz kont służących do ewidencji papierów wartościowych. 3. Warunkiem uwzględnienia wniosku o zawarcie umowy o uczestnictwo w typie: animator obrotu zorganizowanego, deponent-animator, animator obrotu zorganizowanego-instrumenty pochodne lub deponent-animator-instrumenty pochodne, jest otrzymanie przez Krajowy Depozyt informacji pochodzącej, odpowiednio, od spółki prowadzącej rynek regulowany albo od podmiotu organizującego

8 alternatywny system obrotu, w zależności od tego na którym z tych rynków wnioskodawca zamierza podjąć działalność, potwierdzającej dopuszczenie go do działania na danym rynku w zakresie odpowiadającym typowi uczestnictwa będącemu przedmiotem wniosku. 4. Wnioskodawca będący zagraniczną firmą inwestycyjną lub inną zagraniczną instytucją finansową ubiegającą się o uzyskanie statusu uczestnika rozliczającego, załącza ponadto do wniosku o zawarcie umowy o uczestnictwo pisemną informację wskazującą rodzaje sprawozdań oraz innych informacji finansowych, o których mowa w 30 ust.3 pkt 2 i 3, oraz terminy, w których jest on zobowiązany je składać. 21 Przeniesienie praw z umowy o uczestnictwo, w zakresie dotyczącym typów uczestnictwa właściwych dla uczestników bezpośrednich, może nastąpić wyłącznie na rzecz innego uczestnika bezpośredniego Wniosek o zawarcie umowy o uczestnictwo w typie, o którym mowa w 11 ust. 3, składany przez podmiot emitujący papiery wartościowe powinien zawierać wskazanie, że właściwym typem uczestnictwa jest emitent. 2. Z zastrzeżeniem ust. 3, do wniosku emitent załącza odpis aktu założycielskiego, odpis lub wyciąg z właściwego rejestru, karty wzorów i odpisy pełnomocnictw, o których mowa w 20 ust. 1 pkt 3, 4 i 5, oraz oświadczenie, o którym mowa w 20 ust. 1 pkt W przypadku, o którym mowa w 40 ust. 6, do wniosku powinien zostać załączony odpis lub wyciąg z właściwego rejestru urzędowego lub sądowego, jeżeli emitent podlega wpisowi do takiego rejestru, odpis statutu albo innego aktu określającego ustrój i organizację emitenta oraz oświadczenie, o którym mowa w 20 ust. 1 pkt Zarząd Krajowego Depozytu może w drodze uchwały zwrócić się do uczestnika o udzielenie informacji niezbędnych dla oceny, czy spełnia on warunki uczestnictwa. 2. Uczestnik obowiązany jest informować niezwłocznie Krajowy Depozyt o zmianach danych zawartych w dokumentach, na podstawie których zawarto umowę o uczestnictwo i o zdarzeniach, które mogą wpłynąć negatywnie na wykonywanie przez niego obowiązków w systemie depozytoworozliczeniowym Uczestnik rozliczający powinien spełniać warunki finansowe, zaś uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych powinien spełniać warunki organizacyjne i materialno-techniczne. W przypadku uczestnika prowadzącego rachunki papierów wartościowych i posiadającego status uczestnika rozliczającego, warunki, o których mowa w zdaniu poprzedzającym, powinny być spełnione kumulatywnie. 2. Spełnianie warunków finansowych polega na utrzymywaniu przez uczestnika odpowiedniej

9 wielkości kapitałów własnych oraz poziomów norm ostrożnościowych, ustalonych zgodnie z 26 i Spełnianie warunków organizacyjnych wyraża się w stosowaniu przez uczestnika spójnej i kompleksowej regulacji wewnętrznej, określającej w szczególności przepływ informacji oraz zakresy odpowiedzialności i obowiązków pracowników wykonujących zadania w zakresie prowadzenia rachunków papierów wartościowych i prowadzenia rozliczeń transakcji. 4. Spełnianie warunków materialno-technicznych polega na utrzymywaniu wyposażenia technicznego i technologicznego zapewniającego prawidłowe ewidencjonowanie papierów wartościowych. 5. Uczestnik obowiązany jest utworzyć w ramach prowadzonego przez siebie przedsiębiorstwa komórkę organizacyjną kontrolującą stosowanie przepisów, o których mowa w ust [skreślony] Wysokość kapitałów własnych uczestników rozliczających transakcje zawierane na rynku papierów wartościowych, z wyłączeniem rynku instrumentów pochodnych, nie może być niższa niż: 1/ 50 mln zł - w przypadku banków, 2/ 4 mln zł - w przypadku domów maklerskich, z tym że 2,5 mln zł w przypadku domów maklerskich rozliczających wyłącznie transakcje własne, zawierane na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu na rachunek klientów. 2. Wysokość kapitałów własnych uczestników rozliczających transakcje zawierane na rynku instrumentów pochodnych nie może być niższa niż: 1/ dla uczestników rozliczających transakcje zawierane na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu przez inne podmioty (generalni uczestnicy rozliczający): mln zł - w przypadku banków, - 15 mln zł - w przypadku domów maklerskich, 2/ dla uczestników rozliczających wyłącznie transakcje własne, zawierane na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu na rachunek własny lub na rachunek klientów (bezpośredni uczestnicy rozliczający): - 25 mln zł - w przypadku banków, - 10 mln zł - w przypadku domów maklerskich. 3. Przez kapitały własne rozumie się: 1/ w przypadku banków sumę funduszy zasadniczych w rozumieniu ustawy Prawo bankowe, pomniejszoną o niepokrytą stratę z lat ubiegłych, 2/ w przypadku domów maklerskich - sumę kapitału zakładowego, w części w jakiej został

10 wpłacony, kapitału zapasowego oraz kapitałów rezerwowych z wyłączeniem kapitału z aktualizacji wyceny, pomniejszoną o niepokrytą stratę z lat ubiegłych. 4. Postanowienia ust.1-3 dotyczące domów maklerskich stosują się odpowiednio do uczestników rozliczających będących zagranicznymi firmami inwestycyjnymi, zaś dotyczące banków stosują się odpowiednio do uczestników rozliczających będących instytucjami kredytowymi albo bankami zagranicznymi w rozumieniu ustawy Prawo bankowe Domy maklerskie oraz banki prowadzące działalność maklerską posiadające status uczestnika rozliczającego zobowiązane są utrzymywać poziomy norm ostrożnościowych określone we właściwych przepisach prawa wydanych na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, określających zakres i szczegółowe zasady wyznaczania wymogów kapitałowych dla domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską oraz maksymalną wysokość kredytów, pożyczek i wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych w stosunku do kapitałów dla domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską. 2. Banki posiadające status uczestnika rozliczającego, zobowiązane są także utrzymywać poziomy norm ostrożnościowych w zakresie spełniania wymogów kapitałowych oraz utrzymywania współczynnika wypłacalności banku, wynikające z przepisów ustawy Prawo bankowe. 3. Zagraniczne firmy inwestycyjne posiadające status uczestnika rozliczającego zobowiązane są utrzymywać poziomy norm ostrożnościowych wynikające z przepisów prawa obowiązujących w państwie, w którym znajduje się ich siedziba, a w razie braku obowiązku jej ustanowienia - ich centrala, wydanych w celu implementacji przepisów prawa Unii Europejskiej dotyczących adekwatności kapitałowej firm inwestycyjnych oraz instytucji kredytowych. 4. Do innych, niż określone w ust. 3, zagranicznych instytucji finansowych posiadających status uczestnika rozliczającego stosuje się odpowiednio: 1/ ust. 1 w przypadku zagranicznych instytucji finansowych prowadzących na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału, 2/ ust. 2 w przypadku banków zagranicznych w rozumieniu ustawy Prawo bankowe, 3/ ust. 3 w przypadku instytucji kredytowych w rozumieniu ustawy Prawo bankowe, nie prowadzących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalności maklerskiej. 27a [skreślony] 28 Do obliczania poziomu norm ostrożnościowych stosuje się, odpowiednio: przepisy, o których mowa w 27 ust.1, przepisy wydane na podstawie ustawy Prawo bankowe, określające zakres

11 i szczegółowe zasady wyznaczania wymogów kapitałowych z tytułu poszczególnych rodzajów ryzyka oraz sposób i szczegółowe zasady obliczania współczynnika wypłacalności banku, bądź przepisy, o których mowa w 27 ust Uczestnicy, o których mowa w 27 ust.1-4, mają obowiązek codziennie obliczać wskaźniki związane z normami ostrożnościowymi według zasad określonych we właściwych przepisach, o których mowa w 28. W przypadku przekroczenia dopuszczalnych poziomów norm ostrożnościowych ustalonych na podstawie regulaminu, uczestnik ma obowiązek w terminie dwóch dni pisemnie poinformować o tym Krajowy Depozyt, wskazując przyczyny tego stanu oraz kroki podjęte w celu jego likwidacji Z zastrzeżeniem ust. 2, domy maklerskie, banki prowadzące działalność maklerską oraz zagraniczne osoby prawne prowadzące na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, jeżeli występują w którymkolwiek z typów uczestnictwa, o których mowa w 27 ust. 1, zobowiązane są dostarczać Krajowemu Depozytowi: 1/ roczne sprawozdania finansowe wraz z raportem z badania sprawozdania oraz opinią biegłego rewidenta w terminie nie dłuższym niż 15 dni od dnia zakończenia badania przez biegłego rewidenta, 2/ półroczne sprawozdania finansowe w terminie nie dłuższym niż 6 tygodni po upływie pierwszego półrocza roku obrotowego, 3/ informacje finansowe odnoszące się do spełniania wymogów finansowych i kapitałowych, sporządzone zgodnie z właściwymi przepisami wydanymi na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, określającymi zakres, tryb, formę oraz terminy dostarczania informacji dotyczących działalności firm inwestycyjnych i banków powierniczych oraz sytuacji finansowej domów maklerskich, banków prowadzących działalność maklerską i zagranicznych osób prawnych prowadzących na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską - w terminach określonych w tych przepisach dla dostarczania takich informacji do Komisji Nadzoru Finansowego. 2. Banki prowadzące działalność maklerską przekazują Krajowemu Depozytowi informacje, o których mowa w ust. 1, w zakresie dotyczącym działalności i sytuacji finansowej wydzielonej organizacyjnie i finansowo wewnętrznej jednostki organizacyjnej, w ramach której banki te prowadzą działalność maklerską. 3. Zagraniczne firmy inwestycyjne oraz inne zagraniczne instytucje finansowe posiadające status uczestnika rozliczającego zobowiązane są dostarczać Krajowemu Depozytowi: 1/ roczne sprawozdania finansowe wraz z raportem z badania sprawozdania oraz opinią biegłego rewidenta w terminie nie dłuższym niż 15 dni od dnia zakończenia badania przez biegłego rewidenta, a jeżeli roczne sprawozdanie finansowe nie podlega obowiązkowi badania w terminie 15 dni od dnia jego przyjęcia lub zatwierdzenia przez właściwy organ, 2/ informacje finansowe zawierające dane dotyczące utrzymywanych przez nie poziomów norm ostrożnościowych, które podmioty te zobowiązane są przekazywać właściwym władzom

12 nadzorującym ich funkcjonowanie, sporządzone zgodnie z obowiązującymi je w tym zakresie przepisami prawa w terminach, w jakich informacje te powinny być przekazywane właściwym władzom nadzorującym ich funkcjonowanie, 3/ inne informacje dotyczące ich sytuacji finansowej, które na podstawie obowiązujących je przepisów prawa lub umów, podmioty te zobowiązane są przekazywać instytucjom wykonującym na terytorium państwa, w którym znajduje się siedziba, a w razie braku obowiązku jej ustanowienia centrala danego podmiotu, zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartościowymi w terminach oraz w formie, w jakiej informacje te powinny być przekazywane tym instytucjom. 4. Dokumenty, o których mowa w ust. 3, składa się w tłumaczeniu na język polski. Dopuszczalne jest także złożenie dokumentów w języku angielskim, jeżeli w tej wersji językowej zostały one sporządzone zgodnie z obowiązującymi uczestnika przepisami prawa, albo przetłumaczonych na język angielski. Tłumaczenie powinno zostać potwierdzone za zgodność z treścią dokumentu oryginalnego przez osoby upoważnione do reprezentowania uczestnika. 30a 1. Uczestnicy zobowiązani są dostarczać Krajowemu Depozytowi informacje wskazujące transakcje zawarte przez nich bez zlecenia klienta albo niezgodnie z treścią prawidłowo złożonego zlecenia klienta, informacje o niezrealizowaniu takiego zlecenia w określonym w nim terminie, a także informacje wskazujące transakcje zawarte w wyniku innych błędów podlegających odnotowaniu w prowadzonej przez nich ewidencji papierów wartościowych. 2. Informacje, o których mowa w ust. 1, są dostarczane Krajowemu Depozytowi miesięcznie, w terminie pięciu dni od zakończenia miesiąca, za który zostały sporządzone Niezależnie od obowiązku określonego w 30 ust. 1 banki posiadające status uczestnika rozliczającego zobowiązane są przekazywać Krajowemu Depozytowi określone w przepisach ustawy o Narodowym Banku Polskim oraz wydanych na jej podstawie uchwałach Zarządu Narodowego Banku Polskiego kwartalne informacje finansowe, w zakresie danych służących do oceny ich sytuacji finansowej oraz ryzyka sektora bankowego, zgodnie z terminami przekazywania tych informacji organom nadzorującym funkcjonowanie banków. 2. Do zagranicznych instytucji finansowych, o których mowa w 27 ust. 4 pkt 2 i 3, posiadających status uczestnika rozliczającego i prowadzących działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału, przepis ust.1 stosuje się w zakresie dotyczącym działalności tego oddziału. 32 Zarząd Krajowego Depozytu może w drodze uchwały nakazać uczestnikowi bezpośredniemu, posiadającemu status uczestnika rozliczającego, przekazywanie w określonych terminach i przez czas określony informacji o poziomach utrzymywanych przez niego norm ostrożnościowych, które zgodnie z 27 znajdują względem niego zastosowanie, jeżeli powstanie uzasadnione podejrzenie, że działalność tego uczestnika zagraża bezpieczeństwu obrotu lub że zagrożenie takie jest prawdopodobne.

13 33 1. Uczestnik prowadzący rachunki papierów wartościowych obowiązany jest zatrudniać do prowadzenia ewidencji papierów wartościowych osoby, które w drodze postępowania egzaminacyjnego uzyskały tytuł kwalifikacyjny specjalisty w zakresie ewidencji papierów wartościowych. 2. Liczba specjalistów zatrudnianych przez uczestnika powinna być dostosowana do rozmiarów i charakteru prowadzonej przez niego działalności, w szczególności do liczby prowadzonych przez uczestnika rachunków papierów wartościowych. Wymogi w tym zakresie, a także zasady i tryb postępowania egzaminacyjnego określają przepisy wydane na podstawie regulaminu.