Giełdowa Izba Rozrachunkowa Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Marek Paszkowski Dział Nadzoru KDPW Jarosław Stańczak - poee

Transkrypt

1 Giełdowa Izba Rozrachunkowa Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych Marek Paszkowski Dział Nadzoru KDPW Jarosław Stańczak - poee Warszawa, 13 września 2010 r.

2 Regulamin GIR 6 września 2010 r. Komisja Nadzoru Finansowego zatwierdziła Regulamin Giełdowej Izby Rozrachunkowej KDPW 2

3 Główne założenia GŁÓWNE ZAŁOŻENIA: Do zadań GIR będzie należało rozliczanie i rozrachunek transakcji zawartych na poee - Rynku Towarowym GPW Rozrachunek będzie dokonywany za pośrednictwem NORDEA BANK POLSKA S.A. Środki będą blokowane na rachunkach bankowych Członków GIR 3

4 Członkowie GIR Członkami Giełdowej Izby Rozrachunkowej mogą być podmioty: będące uczestnikami poee - Rynku Towarowego GPW i posiadające zgodę KNF na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów giełdowych posiadające rachunek w banku rozliczeniowym NORDEA BANK POLSKA S.A. posiadające odpowiedni kapitał własny - 3,2 mln zł w przypadku domów maklerskich, towarowych domów maklerskich i przedsiębiorstw energetycznych 4

5 Wymagane dokumenty (1) Wymagane dokumenty urzędowe: odpis aktu założycielskiego oraz aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru odpis właściwego zezwolenia, przez które rozumie się (w przypadku Przedsiębiorstwa energetycznego): koncesję na wytwarzanie, przesyłanie, dystrybucję lub obrót energią elektryczną oświadczenie Zarządu wnioskodawcy potwierdzające zawarcie umowy o świadczenie usług przesyłowych zezwolenie KNF na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów giełdowych 5

6 Wymagane dokumenty (2) Do wniosku o członkostwo należy dołączyć: oświadczenie wskazujące numer rachunku w NORDEA BANK POLSKA S.A. pełnomocnictwo dla KDPW do rozporządzania środkami zgromadzonymi na Rachunku rozliczeniowym załącznik do umowy prowadzenia rachunku w NORDEA BANK POLSKA S.A. pełnomocnictwo do zamykania Pozycji oświadczenie w przedmiocie zapisu na Sąd Polubowny przy KDPW kartę wzorów podpisów: osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy osób upoważnionych do składania wobec Izby i odbierania w imieniu wnioskodawcy oświadczeń nie będących oświadczeniami woli kartę informacyjną zawierającą wykaz osób zatrudnionych przy obsłudze obrotu towarami giełdowymi 6

7 ROZLICZENIA I ROZRACHUNEK 7

8 Zabezpieczenia zleceń i transakcji Zabezpieczenie prawidłowego wykonania zobowiązań na rynku energii stanowi zabezpieczenie składanych zleceń oraz zabezpieczenie zawartych transakcji Wszystkie zabezpieczenia członka Izby tworzone są na jego Rachunku rozliczeniowym 8

9 Schemat płatności dla Członków Izby Schemat płatności 9

10 Zasady fakturowania Fakturowaniu podlegają wszystkie zawarte transakcje Faktury VAT z tytułu dostawy towaru wynikającej z realizacji transakcji wystawiane są przez i na Krajowy Depozyt. Do cen netto, zgodnie z obowiązującymi przepisami, dodawany jest podatek VAT Faktury VAT z tytułu dostawy towaru wystawiane są oddzielnie dla każdego dnia dostawy towarów giełdowych 10

11 Opłaty rozliczeniowe Izba wystawia faktury za opłaty rozliczeniowe w okresach miesięcznych Fakturowaniu z tytułu opłat rozliczeniowych podlegają wszystkie transakcje zawarte w danym okresie rozliczeniowym Do Cen netto zostanie naliczony podatek VAT według stawek wynikających z obowiązujących przepisów 11

12 Rozwiązania ułatwiające obsługę księgową transakcji Dzień przed wystawieniem faktur rozsyłane są (do wskazanych osób), drogą mailową, zestawienia pokazujące na jaką kwotę wystawić fakturę oraz jaka zostanie wystawiona przez GIR Na bieżąco 24 godziny na dobę osoby uprawnione mają dostęp do podglądu stanu środków na własnym rachunku z wyszczególnieniem środków wolnych oraz blokowanych 12

13 Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. ul. Książęca 4, Warszawa