KODEKS ETYCZNY I. WSTĘP

Transkrypt

1 KODEKS ETYCZNY Wykonując swój stały nadzór nad działalnością Spółki oraz mając na celu jej jak najefektywniejsze działanie, Rada Nadzorcza niniejszym przyjmuje Kodeks Etyczny dla Spółki o następującym brzmieniu: I. WSTĘP Niniejszy Kodeks Etyczny ( Kodeks ) zostaje przyjęty w całości przez NFI EMPiK Media & Fashion S.A. ( NFI EMF ) oraz dla kaŝdego z jej bezpośrednich i pośrednich podmiotów zaleŝnych (kaŝdy z takich podmiotów oraz NFI EMF zwany dalej Spółką ). Cele Kodeksu obejmują: A. ustanowienie pewnych zasad i wytycznych, zgodnie z którymi kierownictwo Spółki powinno prowadzić działalność; B. promowanie uczciwego i etycznego postępowania przez kierownictwo i pracowników Spółki; oraz C. określenie wskazówek dla kierownictwa Spółki, w oparciu o które powyŝsze cele zostaną osiągnięte. Niniejszy Kodeks obowiązywać będzie wszystkich członków kierownictwa kaŝdej Spółki, w tym członków zarządu i rady nadzorczej, dyrektorów oraz innych członków kierownictwa wyŝszego i niŝszego szczebla (łącznie Kierownictwo ) i wszystkich pracowników Spółki ( Pracownicy ). Od kaŝdego członka Kierownictwa i wszystkich Pracowników oczekuje się przestrzegania litery i ducha tego Kodeksu oraz postępowania w sposób uczciwy i zgodny z najwyŝszymi standardami etycznymi. Ponadto kaŝdy członek Kierownictwa zobowiązany jest zapewnić, aby wszyscy Pracownicy zapoznali się z niniejszym Kodeksem, jak równieŝ zobowiązany jest dołoŝyć wszelkich starań, aby wszyscy Pracownicy przestrzegali litery i ducha niniejszego Kodeksu. W związku z powyŝszym postępowanie nieuczciwe, nieetyczne lub niezgodne z prawem stanowiło będzie naruszenie Kodeksu niezaleŝnie od tego, czy dane postępowanie zostało w sposób wyraźny wspomniane w Kodeksie. Kodeks zostaje ustanowiony dodatkowo i niezaleŝnie od postanowień jakichkolwiek dokumentów korporacyjnych Spółki, zasad dobrego ładu korporacyjnego, umów pomiędzy Spółką a członkami Kierownictwa i Pracownikami, które w pełni pozostają w mocy i są obowiązujące.

2 II. POSTĘPOWANIE ETYCZNE A. Konflikty interesów Nadrzędnym interesem Kierownictwa i Pracowników jest promowanie i ochrona najlepszych interesów Spółki oraz interesów wszystkich akcjonariuszy Spółki. Członkowie Kierownictwa i Pracownicy zobowiązani są unikać konfliktu interesów pomiędzy sobą (pojedynczo lub grupowo) a Spółką, włączając w to rzeczywiste lub potencjalne konflikty interesów ze Spółką, w stosunkach osobistych lub zawodowych. W przypadku jakiegokolwiek rzeczywistego lub potencjalnego konfliktu interesów, Kierownictwo zobowiązane jest niezwłocznie powiadomić o tym Radę Nadzorczą Spółki oraz Komitet ds. Etyki, jeśli taki zostanie ustanowiony w Spółce, określić o jakie sprzeczne interesy chodzi (lub moŝe chodzić w przypadku potencjalnego konfliktu) i omówić z Radą Nadzorczą (i Komitetem ds. Etyki, jeśli istnieje) działania, które mogą być właściwe w tej sytuacji włączając, na przykład, usunięcie takich sprzecznych interesów bądź głosowanie w odpowiednim organie nad sprawami związanymi ze sprzecznymi interesami (lub potencjalnymi, sprzecznymi interesami). Członkowie Kierownictwa oraz Pracownicy zobowiązani są nie oferować ani nie przyjmować, bezpośrednio lub pośrednio, od Ŝadnych osób współpracujących ze Spółką, Ŝadnych prezentów ani innych korzyści osobistych (za wyjątkiem prezentów świątecznych de minimis), które są lub mogą być oferowane członkom Kierownictwa lub Pracownikom w związku z ich pozycją zajmowaną w Spółce i mogą być wręczane w celu uzyskania pewnych korzyści osobistych od Kierownictwa lub Spółki. B. MoŜliwości związane z prowadzoną działalnością gospodarczą Członkom Kierownictwa i Pracownikom zabrania się: 1. samodzielnego wykorzystywania (lub wykorzystania przez stronę trzecią na rzecz danej osoby) dla celów osobistych moŝliwości związanych z działalnością gospodarczą Spółki; 2. wykorzystywania majątku, informacji lub pozycji Spółki dla korzyści osobistych oraz/lub 3. konkurowania ze Spółką w zakresie moŝliwości prowadzenia działalności gospodarczej.

3 C. Poufność Członkowie Kierownictwa i Pracownicy zobowiązani są przestrzegać zasady poufności wszystkich informacji powierzonych im przez Spółkę oraz wszelkich innych informacji poufnych o Spółce, jej działalności lub akcjonariuszach, uzyskanych z jakiegokolwiek źródła, za wyjątkiem, gdy osoby te zostały upowaŝnione do ujawnienia tych informacji lub jeśli jest to wymagane na mocy obowiązujących przepisów prawa. Informacje poufne obejmować mogą wszelkie informacje nie stanowiące wiedzy publicznej, a mające znaczenie rynkowe lub których ujawnienie mogłoby być szkodliwe dla Spółki bądź uŝyteczne dla konkurencji. D. Konkurencja i uczciwe postępowanie Członkowie Kierownictwa i Pracownicy zobowiązani są starać się postępować uczciwie oraz na warunkach rynkowych z akcjonariuszami, klientami, dostawcami, konkurentami i pracownikami Spółki oraz unikać nieuczciwego wykorzystywania jakiejkolwiek osoby na drodze manipulacji, ukrycia informacji, naduŝycia posiadanych informacji niejawnych, nieprawdziwego przedstawienia istotnych faktów lub stosowania innych, nieuczciwych praktyk. E. Ochrona i naleŝyte wykorzystanie aktywów Spółki Członkowie Kierownictwa i Pracownicy zobowiązani są chronić aktywa Spółki zapewniając ich wydajne i zgodne z prawem wykorzystanie na potrzeby prowadzonej działalności. Członkowie Kierownictwa nie spowodują zagroŝenia dla stabilności finansowej Spółki ani nie zezwolą na podjęcie Ŝadnej decyzji, która mogłaby wywołać takie zagroŝenie. F. Korporacyjna działalność społeczna Członkowie Kierownictwa i Pracownicy, jako dobrzy członkowie grupy korporacyjnej, zobowiązani są za pośrednictwem Spółki wspierać społeczność i prowadzić inne działania społeczne. III. WYKORZYSTANIE INFORMACJI Oprócz przestrzegania opisanych powyŝej zasad etycznych, kaŝdy członek Kierownictwa i kaŝdy Pracownik zobowiązany jest postępować zgodnie z następującymi wytycznymi: A. w razie potrzeby naleŝy podejmować działania zapewniające pełne, uczciwe, terminowe, dokładne i zrozumiałe ujawnienie informacji o Spółce na rzecz audytorów i doradców Spółki, urzędów państwowych i regulacyjnych oraz innych instytucji publicznych;

4 B. naleŝy niezwłocznie powiadomić Radę Nadzorczą Spółki i Komitet ds. Etyki, jeśli istnieje, o wszelkich wiarygodnych informacjach uzyskanych przez Kierownika lub Pracownika, które pod jakimkolwiek istotnym względem mogą podwaŝać dokładność i wyczerpujący charakter jakichkolwiek raportów publicznych lub innych ogłoszeń o Spółce znanych danemu Kierownikowi lub Pracownikowi, które zostały lub zostaną opublikowane w jakikolwiek sposób; C. naleŝy postępować w dobrej wierze, odpowiedzialnie i z naleŝytą starannością, kompetencją i uwagą oraz unikać nieścisłości w prezentacji jakichkolwiek istotnych faktów; oraz D. naleŝy przestrzegać zasad kontroli i procedur ujawniania informacji wewnątrz Spółki aby zapewnić przekazanie terminowych i dokładnych informacji dotyczących bieŝącej działalności i wyników Spółki wszystkim akcjonariuszom i urzędom regulacyjnym. IV. ZGODNOŚĆ A. Przestrzeganie prawa, zasad i regulacji Członkowie Kierownictwa i Pracownicy zobowiązani są postępować zgodnie ze standardami i przestrzegać ograniczeń wynikających z obowiązujących przepisów prawa, zasad lub regulacji włączając, m.in., zakaz dyskryminacji, oraz spowodować przestrzeganie tych przepisów prawa, zasad lub regulacji przez Spółkę. Prowadząc rekrutację i udzielając awansów członkowie Kierownictwa nie będą dyskryminować Ŝadnej osoby ze względu na jej pochodzenie etniczne, narodowość, wyznanie, płeć, wiek lub ze względu na jakiekolwiek inne czynniki zabronione na mocy obowiązujących przepisów prawa, zasad i regulacji. Członkowie Kierownictwa nie spowodują ani nie zezwolą na podjęcie przez Spółkę jakiejkolwiek decyzji lub działania, jeśli Pracownicy nie uzyskali wcześniej wyraźnych wytycznych co do ich realizacji, oraz bez odpowiedniej zgody Rady Nadzorczej lub akcjonariuszy Spółki (jeśli takie są wymagane). B. Przestrzeganie zasad Kodeksu Członkowie Kierownictwa zobowiązani są promować etyczne zachowanie i budować kulturę opartą na zasadzie przestrzegania zasad etycznych, która: 1. zachęca Pracowników do omawiania z członkami Kierownictwa i innymi, odpowiednimi osobami wątpliwości dotyczących najlepszego sposobu działania w określonej sytuacji; 2. zachęca i Pracowników i innych członków zespołu do informowania o wszelkich przypadkach naruszenia prawa, zasad, regulacji lub niniejszego Kodeksu; oraz

5 3. nie zezwala na karanie Pracowników i innych członków zespołu za udzielenie informacji w dobrej wierze. KaŜdy członek Kierownictwa i kaŝdy Pracownik ponosi odpowiedzialność za przestrzeganie niniejszego Kodeksu. KaŜdy członek Kierownictwa lub Pracownik, który uzyska informacje o potencjalnym naruszeniu niniejszego Kodeksu zobowiązany jest niezwłocznie powiadomić o tym Radę Nadzorczą Spółki i Komitet ds. Etyki (jeśli istnieje). W Ŝadnych okolicznościach nie wolno podejmować jakichkolwiek działań dyscyplinarnych lub karać członka Kierownictwa bądź Pracownika za udzielenie informacji o naruszeniu lub potencjalnym naruszeniu niniejszego Kodeksu. Po jego powołaniu, Komitet ds. Etyki będzie jedynym organem odpowiedzialnym za ustalenie, czy miało miejsce naruszenie niniejszego Kodeksu. Działania dyscyplinarne, włączając zwolnienie z pracy i odpowiednie czynności prawne na mocy obowiązujących przepisów prawa zostaną podjęte w stosunku do kaŝdego członka Kierownictwa lub Pracownika, jeśli w wyniku odpowiedniego dochodzenia Rada Nadzorcza lub Komitet ds. Etyki (jeśli istnieje) uzna, Ŝe dany członek Kierownictwa lub Pracownik naruszył zasad niniejszego Kodeksu. Niniejszy Kodeks zawiera jedynie ogólne wytyczne i nie naleŝy oczekiwać, Ŝe udzieli definitywnych odpowiedzi we wszystkich sytuacjach, w których dana osoba moŝe się znaleźć. W przypadku wątpliwości osoba taka powinna zabiegać o dodatkowe wsparcie i wytyczne ze strony Rady Nadzorczej lub Komitetu ds. Etyki (jeśli został powołany).