DYREKTYWA MIFID TEST ODPOWIEDNIOŚCI ORAZ STOSOWNOŚCI

Wielkość: px

Rozpocząć pokaz od strony:

Download "DYREKTYWA MIFID TEST ODPOWIEDNIOŚCI ORAZ STOSOWNOŚCI"

Dagmara Sobczyk
7 lat temu
Przeglądów:

1 DYREKTYWA MIFID TEST ODPOWIEDNIOŚCI ORAZ STOSOWNOŚCI Copernicus Securities S.A. został zarejestrowany przez Sąd Rejonowy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, KRS , NIP Kapitał zakładowy wynosi PLN (w pełni opłacony). Adres: ul. Grójecka 5, Warszawa. T: , F: , E: biuro@copernicus.pl,

2 Stosownie do Regulacji MiFID, Copernicus Securities S.A. ( Dom Maklerski ) zwraca się do Klienta o przedstawienie informacji niezbędnych do dokonania oceny jego wiedzy na temat inwestowania w instrumenty finansowe oraz doświadczenia inwestycyjnego. Poniższe informacje zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej świadczonej na rzecz Klienta. Ponadto, w przypadku zamiaru zawarcia przez Klienta umowy o świadczenie usługi doradztwa inwestycyjnego lub usługi zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, należy odpowiedzieć na dodatkowe pytania dotyczące stosowności usługi (uwzględniające sytuację finansową i cele inwestycyjne Klienta). Brak odpowiedzi na zadane poniżej pytania będzie brany pod uwagę przy dokonaniu przez Dom Maklerski oceny odpowiedniości oraz stosowności i może skutkować niemożnością dokonania oceny lub odmową świadczenia danej usługi maklerskiej. 1. IDENTYFIKACJA KLIENTA 1. Imię i Nazwisko USŁUGI MAKLERSKIE Test odpowiedniości przeprowadzany jest w związku z zamiarem świadczenia następujących usług maklerskich: (i)... (ii)... (iii)... (iv)... (v)... (vi)... 2/6

3 3. CHARAKTERYSTYKA KLIENTA 2. Posiadane przez Pana/Panią wykształcenie: Wyższe ekonomiczne Inne wyższe Średnie ekonomiczne Inne średnie Podstawowe 3. Wykonywany obecnie przez Pana/Panią zawód: Pracuję na stanowisku, które wymaga wiedzy zawodowej dotyczącej transakcji w zakresie instrumentów finansowych lub usług maklerskich Pracuję w przedsiębiorstwie z sektora finansowego np. ekonomista, prawnik lub jako zarządzający przedsiębiorstwem Inny: Zawód wykonywany poprzednio: Pracowałem/łam w przedsiębiorstwie z sektora finansowego np. prawnik, ekonomista lub jako zarządzający przedsiębiorstwem Inny: Jak ocenia Pan/Pani własną wiedzę w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe? Proszę wybrać najwłaściwszą odpowiedź: Posiadam gruntowną i szeroką wiedzę dotyczącą inwestowania we wszystkie dostępne w obrocie instrumenty finansowe Znam dobrze zasady inwestowania w instrumenty finansowe Mam niewielką wiedzę w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe 3/6

4 6. Czy ma Pan/Pani doświadczenie w inwestowaniu w instrumenty finansowe? Nie, nigdy nie inwestowałem samodzielnie Tak, mam doświadczenie w inwestowaniu w fundusze i/lub obligacje Tak, mam doświadczenie w inwestowaniu w akcje Tak, mam doświadczenie w inwestowaniu w różnego rodzaju instrumenty finansowe, w tym instrumenty pochodne 7. Od jak dawna inwestuje Pan/Pani w powyższe instrumenty finansowe? W ogóle Krócej niż rok 1 5 lat Powyżej 5 lat 8. Jaką kwotę zainwestował/a Pan/Pani w zaznaczone instrumenty w podanym powyżej okresie: 0 Poniżej zł zł Powyżej zł 9. Jak często dokonywał/a Pan/Pani wskazanych powyżej transakcji w ciągu 1 roku? 0 transakcji Do 10 transakcji transakcji Powyżej 100 transakcji 4/6

5 W przypadku, gdy przedmiotem usługi maklerskiej jest doradztwo inwestycyjne lub zarządzanie portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, należy odpowiedzieć dodatkowo na pytania w rubrykach 10 do Proszę krótko opisać źródła i wysokość uzyskiwanych miesięcznie dochodów: Źródła dochodów Średnia miesięczna wysokość:.. w PLN 11. Proszę podać szacowaną wartość posiadanych aktywów oraz wysokość stałych zobowiązań finansowych: Aktywa płynne:.. w PLN Inwestycje:.. w PLN Nieruchomości:.. w PLN Stałe zobowiązania:. w PLN 12. Cele inwestycyjne Klienta. Prosimy, aby Pan/Pani podała następujące informacje: Długość okresu, w którym chciałby Pan/Pani prowadzić inwestycje (w latach):.. Proszę podać własne preferencje co do poziomu ryzyka: Niski poziom ryzyka Umiarkowany poziom ryzyka Wysoki poziom ryzyka Pana/Pani profil ryzyka:... Proszę krótko opisać cel inwestycji:. 5/6

6 OŚWIADCZENIE KLIENTA: Oświadczam, że Dom Maklerski poinformował mnie, że wskutek nieudzielenia przeze mnie odpowiedzi na powyższe pytania nie jest w stanie dokonać stosownej oceny. Potwierdzam rzetelność powyższych informacji. Oświadczam, że otrzymałem/otrzymałam informacje dotyczące usług, które mają być świadczone na podstawie zawieranej umowy. Zapoznano mnie z ryzykiem inwestycyjnym związanym z ww. usługami Data, podpis Klienta Data, podpis Klienta OCENA WYBRANEGO ZAKRESU USŁUGI: Na podstawie powyżej udzielonych informacji (jak również w przypadku odmowy ich udzielenia) Dom Maklerski stwierdza niniejszym, że wybrany przez Klienta zakres usług niesie ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych: wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych, doświadczenia inwestycyjnego o czym niniejszym Klient jest informowany. W przypadku, gdy Klient zainteresowany jest usługą doradztwa inwestycyjnego lub zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, a nie przedstawił informacji wymaganych w rubrykach 10 do 12, Dom Maklerski informuje niniejszym, że nie może świadczyć na rzecz Klienta tychże usług. Data, podpis Pracownika dokonującego oceny Data, podpis Klienta 6/6

Podobne dokumenty

ANKIETA ŚWIADOMOŚCI KLIENTA MiFID ZASADY DOKONYWANIA PRZEZ X-TRADE BROKERS DOM MAKLERSKI S.A. INDYWIDUALNEJ OCENY KLIENTA

ANKIETA ŚWIADOMOŚCI KLIENTA MiFID ZASADY DOKONYWANIA PRZEZ X-TRADE BROKERS DOM MAKLERSKI S.A. INDYWIDUALNEJ OCENY KLIENTA. X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna ( Dom Maklerski ) przed zawarciem