UMOWA PRZYJMOWANIA I PRZEKAZYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH

Transkrypt

1 UMOWA PRZYJMOWANIA I PRZEKAZYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH zwana dalej Umową zawarta w Warszawie w dniu, pomiędzy: Domem Maklerskim W Investments Spółką Akcyjną z siedzibą przy ul. Prostej 32, Warszawa, zarejestrowaną w Sądzie Rejonowym dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS , kapitał zakładowy złotych w całości opłacony, NIP , zwanym dalej DM WISA, reprezentowanym przez: 1. - Pełnomocnika, 2. - Pełnomocnika, a Nazwa Siedziba REGON NIP reprezentowanym przez: 1. -., 2. -., zwanym/ą dalej Klientem, a łącznie zwanych Stronami. Postanowienia ogólne 1 Określenia użyte w treści niniejszej Umowy mają to samo znaczenie co określenia zdefiniowane w 1 ust. 2 Regulaminu przyjmowania i przekazywania zleceń instrumentów finansowych przez dom maklerski W Investments S.A. (zwanego dalej Regulaminem ) Klient oświadcza, że otrzymał i zapoznał się: 1) z Regulaminem, stanowiącym integralną część niniejszej Umowy i oświadcza, że akceptuje jego treść w zakresie, w jakim reguluje on wzajemne zobowiązania pomiędzy Klientem a DM WISA, 2) ze Szczegółowymi informacjami o Domu Maklerskim W Investments S.A. i świadczonych usługach. 2. Klient oświadcza, że: 1) przedstawiono mu Ogólny opis istoty instrumentów finansowych oraz ryzyka związane z inwestowaniem w te instrumenty finansowe, 2) został poinformowany o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych. 3. Ponadto Klient oświadcza, iż został poinformowany: 1) o istniejących konfliktach interesów związanych ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych oraz warunkach przyjmowania i przekazywania świadczeń pieniężnych i niepieniężnych w domu maklerskim W Investment S.A., 2) na temat stosowania Polityki działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w domu maklerskim W Investment S.A.. Przedmiot Umowy 3 1. DMWISA przyjmuje i przekazuje Zlecenia nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych oraz Dyspozycje Klienta do Firmy Partnerskiej, na warunkach określonych w niniejszej Umowie i Regulaminie.

2 2. Warunkiem przyjęcia i przekazania Zleceń oraz Dyspozycji przez DM WISA jest zawarcie pomiędzy Klientem i Firmą Partnerską stosownej umowy. Pełnomocnictwo dla DM WISA 4 1. Wraz z zawarciem niniejszej Umowy, Klient udziela DM WISA Pełnomocnictwa, które stanowi Załącznik nr 1 lub Zał. 1a do Umowy. 2. Klient zobowiązuje się do udzielenia DM WISA dodatkowych Pełnomocnictw, w tym Pełnomocnictw do poszczególnych czynności i w szczególnej formie, jeśli ich udzielenie byłoby konieczne w celu prawidłowego wykonywania Umowy. Zakres odpowiedzialności Klienta 5 1. Klient może składać Zlecenia lub Dyspozycje osobiście, za pomocą telefonu i faxu, na podstawie których DM WISA występuje w imieniu Klienta jako Pełnomocnik w kontaktach z Firmą Partnerską. 2. Klient składając Zlecenia lub Dyspozycje telefonicznie zobowiązany jest do podania hasła zgodnie z Załącznikiem nr 2 do Umowy, będącego podstawą identyfikacji Klienta w DM WISA, a w przypadku składania Zleceń lub Dyspozycji za pomocą faxu, podpisania zgodnie ze złożonym w Umowie wzorem podpisu. 3. Hasło może być w każdej chwili zmienione. Zmianę hasła można dokonać poprzez przesłanie odpowiedniej Dyspozycji za pośrednictwem faxu, pocztą bądź kurierem. Podanie prawidłowego hasła, imienia i nazwiska Klienta (lub imienia i nazwiska przedstawiciela, w tym pełnomocnika Klienta) oraz numeru rachunku wystarczająco identyfikuje osobę składającą Zlecenie. 4. Klient zobowiązany jest do niezwłocznego informowania DM WISA o powstaniu lub zmianie jakichkolwiek okoliczności mających znaczenie dla wykonywania Umowy, w tym o każdej zmianie swoich danych wskazanych w Umowie lub innych dokumentach, a w szczególności zmianie adresu poczty elektronicznej i adresu do korespondencji. 5. W przypadku zawiadomienia w formie pisemnej, zmiana danych Klienta staje się skuteczna po upływie 2 dni roboczych od dnia doręczenia pisma do DM WISA, o ile podpis Klienta będzie zgodny z wzorem podpisu złożonym w Umowie. DMWISA może w tym terminie dokonać także weryfikacji telefonicznej treści pisma Klienta. 6. Informacje o zmianie danych osobowych przekazywane są w formie Dyspozycji wyłącznie DM WISA, który zobowiązany jest przekazać niezwłocznie ww. informacje Firmie Partnerskiej, która prowadzi Rachunki Klienta. 7. Skutki zaniedbania obowiązku, o którym mowa w pkt. 3, obciążają Klienta, gdyż DM WISA nie ponosi odpowiedzialności za działania podejmowane przy wykorzystaniu nieaktualnych danych Klienta. 2 Zakres odpowiedzialności DM WISA 6 1. DM WISA zobowiązuje się do świadczenia usług w zakresie przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych lub Dyspozycji Klienta, zawierających elementy, o których mowa w Regulaminie. 2. DM WISA, w celu zapewnienia wysokiego poziomu bezpieczeństwa komunikacji oraz dla potrzeb dowodowych, rejestruje rozmowy telefoniczne, o czym informuje Klienta na początku każdej rozmowy. 3. DM WISA zastrzega sobie prawo przyjęcia i przekazania Zleceń lub Dyspozycji Klienta wyłącznie w przypadku zgodności danych zawartych w treści Zleceń lub Dyspozycji z danymi posiadanymi przez DMWISA oraz zawierających wszelkie elementy konieczne do ich realizacji. 4. DM WISA zastrzega sobie prawo odmowy przyjęcia Zleceń lub Dyspozycji Klienta: 1) w przypadku wątpliwości, co do tożsamości osoby składającej Zlecenie lub Dyspozycję, 2) jeżeli ich wykonanie na skutek okoliczności niezależnych od DM WISA, przepisów prawa lub regulacji rynkowych jest niemożliwe. 5. DM WISA odpowiada wobec Klienta za wypełnienie wszelkich wymagań prawnych związanych ze świadczeniem usług w ramach niniejszej Umowy.

3 Ograniczenie odpowiedzialność DM WISA 7 1. DM WISA nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie swoich obowiązków spowodowanych siłą wyższą (zwanych dalej Siła Wyższa ). 2. DM WISA pisemnie powiadomi Klienta (tak szybko jak to będzie możliwe) o wszelkich stratach, niewłaściwym wykonaniu lub niewykonaniu obowiązków oraz szkodach w związku z wystąpieniem Siły Wyższej. 3. DM WISA powiadomi również Klienta o zakończeniu działania Siły Wyższej, umożliwiającym DM WISA ponowne podjęcie swoich obowiązków wynikających z Umowy. 4. Dla celów niniejszej Umowy przypadki Siły Wyższej, obejmują w szczególności: wojnę, powstanie, trzęsienie ziemi, powodzie, pożary, strajki, ataki i alarmy terrorystyczne. 6. DMWISA nie ponosi odpowiedzialności: 1) za udostępnienie przez Klienta hasła, adresu poczty elektronicznej oraz innych danych osobom trzecim również w przypadku nienależytego zabezpieczenia tych danych przez Klienta, 2) za nieprzyjęcie Zleceń bądź Dyspozycji Klienta będącego następstwem zakłóceń bądź braku łączności uniemożliwiającego prawidłowe ich przyjęcie, 3) za możliwe straty wynikłe z czynności podjętych przy zachowaniu należytej staranności, w dobrej wierze, w ramach wykonywania Zlecenia do Dyspozycji Maklera (DDM). Opłaty i prowizje 8 1. Za świadczone usługi oraz inne czynności wykonywane na rzecz Klienta, DM WISA pobiera opłaty i prowizje określone w Tabeli Opłat i Prowizji, stanowiącej Załącznik nr 3 do Umowy. 2. DM WISA jest upoważniony do potrącania należnych opłat i prowizji ze środków znajdujących się na Rachunkach pieniężnych, na podstawie udzielonego Pełnomocnictwa. 3. DM WISA jest upoważniony do potrącania należnych opłat i prowizji ze środków znajdujących się na rachunku pieniężnym, jak również zbycia innych Aktywów Klienta w celu zgromadzenia środków pieniężnych służących pokryciu należnych opłat i prowizji, a także transferu Aktywów środków pieniężnych, na podstawie udzielonego Pełnomocnictwa. 3 Podatki 9 1. Deklaracje podatkowe związane z rozliczeniem podatków od dochodów kapitałowych będą wystawiane i wysyłane do właściwych urzędów skarbowych Klienta przez Firmę Partnerską prowadzącą Rachunki Klienta. 2. W przypadku świadczenia usługi przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych oraz Dyspozycji Klienta do Firmy Partnerskiej poza terytorium RP, istnieją ograniczenia związane z rozliczeniem podatków od dochodów kapitałowych. 3. Szczegółowe informacje dotyczące tych ograniczeń zawiera dokument Szczegółowe informacje o Domu Maklerskim W Investments S.A. i świadczonych usługach. Korespondencja Korespondencja kierowana do Klienta przesyłana jest na adres poczty elektronicznej Klienta. 2. W przypadku konieczności przesłania Klientowi korespondencji w formie pisemnej za pośrednictwem poczty lub kuriera jest ona wysyłana na adres do korespondencji wskazany w Umowie. Postanowienia końcowe Umowa zawarta jest na czas nieokreślony. 2. Strony mogą w każdym czasie rozwiązać Umowę za wypowiedzeniem, które wymaga formy pisemnej. 3. W sprawach nieuregulowanych w Umowie stosuje się postanowienia Regulaminu, a także przepisy prawa powszechnie obowiązującego.

4 4. Klient wyraża zgodę na przetwarzanie danych osobowych przez DM WISA w celach związanych ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych oraz Dyspozycji. 5. Zmiany Umowy mogą być przeprowadzone w każdym momencie, za zgodą obydwu Stron, w formie pisemnej pod rygorem nieważności, z uwzględnieniem zapisów Regulaminu. 6. Zmiana Regulaminu, Załącznika 2 i 3 Umowy nie wymaga zmiany Umowy. 7. Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze Stron. 8. Podpis Klienta (w ramce) stanowi wzór podpisu Klienta. DM WISA 4

5 Załącznik nr 1 do Umowy przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych PEŁNOMOCNICTWO Imię i Nazwisko PESEL Adres W związku z zawarciem w dniu Umowy przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych (zwanej dalej Umowa ) udzielam niniejszym pełnomocnictwa Domowi Maklerskiemu W Investments Spółka Akcyjna z siedzibą przy ul. Prostej 32, Warszawa, zarejestrowanemu w Sądzie Rejonowym dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS , kapitał zakładowy złotych w całości opłacony, NIP (zwanej dalej DM WISA ) z prawem substytucji na rzecz pracowników DM WISA, do dokonywania czynności związanych z Usługą przyjmowania i przekazywania Zleceń oraz Dyspozycji, zgodnie z Umową. Pełnomocnictwo zawiera w szczególności umocowanie do: 1) bieżącego dostępu do informacji o stanie rachunków i historii rachunków oraz innych informacji związanych z prowadzeniem przez Firmę Partnerską Rachunków na rzecz Klienta, 2) pobierania należnych opłat i prowizji, zgodnie z obowiązującą Tabelą, 3) odbioru wyciągów o stanie rachunków oraz zawiadomień o zawarciu transakcji wystawianych przez Firmę Partnerską, 4) przyjmowania i przekazywania Zleceń oraz Dyspozycji w imieniu i na Rachunek Klienta oraz wykonywania innych czynności niezbędnych do realizacji przez DM WISA postanowień Umowy, 5) przekazywania informacji zawartych w Profilu Ryzyka Klienta Firmie Partnerskiej przyjmującej i przekazującej Zlecenia i Dyspozycje, w zakresie niezbędnym do przeprowadzenia przez Firmę Partnerską oceny odpowiedniości i adekwatności danego instrumentu zgodnie z odpowiednimi przepisami prawa. 5 W zakresie nie uregulowanym w pełnomocnictwie zastosowanie mają postanowienia Umowy oraz Regulaminu.

6 Załącznik nr 2 do Umowy przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych Oświadczenie 1. Ja niżej podpisany / podpisana oświadczam, że składając Zlecenia lub Dyspozycje telefonicznie będę używał / używała następującego hasła: 2. Oświadczam, że ponoszę odpowiedzialność za szkody wynikłe z udostępnienia przeze mnie hasła osobom trzecim. 3. Wyrażam zgodę na kierowanie korespondencji na adres poczty elektronicznej: 4. Jednocześnie zobowiązuję DM WISA do przyjmowania i przekazywania moich Zleceń na następujące Rachunki: 6 Lp. Firma Partnerska Numer Rachunku DM WISA

7 Załącznik nr 3 do Umowy przyjmowania i przekazywania Zleceń nabycia lub zbycia Instrumentów Finansowych Tabela Opłat i Prowizji 1 Lp. Typ produktu Opłata manipulacyjna 1. Opłata stała Opłata zmienna DM WISA 1 DM WISA zawarł z Firmą Partnerską Umowę o współpracy w zakresie świadczenia usług przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych. Zgodnie z ww. umową za wykonywanie czynności przyjmowania i przekazywania zleceń, Firmie Partnerskiej prowadzącemu rachunki przysługuje wynagrodzenie w wysokości odpowiadającej części prowizji wskazanych w Tabeli. Klientowi przysługuje prawo żądania od DM WISA szczegółowych informacji na temat wysokości przekazywanych świadczeń. W tabeli podawane są jedynie opłaty i prowizje obniżone w wyniku negocjacji z Klientem.