ANKIETA ŚWIADOMOŚCI KLIENTA MiFID ZASADY DOKONYWANIA PRZEZ X-TRADE BROKERS DOM MAKLERSKI S.A. INDYWIDUALNEJ OCENY KLIENTA

Transkrypt

1 ANKIETA ŚWIADOMOŚCI KLIENTA MiFID ZASADY DOKONYWANIA PRZEZ X-TRADE BROKERS DOM MAKLERSKI S.A. INDYWIDUALNEJ OCENY KLIENTA. X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna ( Dom Maklerski ) przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich dokonuje oceny adekwatności wybranej przez Klienta usługi uwzględniając indywidualną sytuację Klienta.. Ocena adekwatności jest dokonywana przed zawarciem Umowy świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia praw majątkowych, prowadzenia rachunków tych praw oraz rachunków pieniężnych przez X-Trade Brokers Dom Maklerski Spółka Akcyjna oraz Umowy świadczenia usług wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych w obrocie zorganizowanym przez X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.. Przed podpisaniem umowy Dom Maklerski zwraca się do Klienta o wypełnienie Formularza informacji o Kliencie ( Formularz ). 4. Ocena dokonywana jest w odniesieniu do nowych Klientów Domu Maklerskiego oraz dotychczasowych Klientów rozszerzających zakres usług. 5. Adekwatność usług inwestycyjnych wybranych przez Klientów zależy od tego, czy Klient posiada wystarczającą wiedzę i doświadczenie, aby właściwie ocenić ryzyka związane z danym instrumentem finansowym i usługami maklerskimi. Adekwatność usługi jest dokonywana przez kompetentnego pracownika Domu Maklerskiego, który jest uprawniony do zawierania Umów na rzecz Domu Maklerskiego. Pracownik Domu Maklerskiego ocenia adekwatność usługi biorąc pod uwagę informacje podane przez Klienta w Formularzu. 6. W przypadku, gdy zgodnie z algorytmem oceny usługa jest dla Klienta nieodpowiednia, Dom Maklerski informuje o tym Klienta pisemnie lub za pomocą elektronicznych nośników informacji. Otrzymanie tej informacji Klient potwierdza złożeniem podpisu w odpowiedniej rubryce Formularza lub za pomocą elektronicznych nośników informacji. 7. W przypadku, gdy Klient odmówi udzielenia informacji zawartych w Formularzu, Dom Maklerski nie dokonuje oceny i odbiera od Klienta zawarte w Formularzu oświadczenie potwierdzające brak możliwości dokonania oceny adekwatności usługi. 8. Negatywna ocena adekwatności usługi oraz odmowa udzielenia informacji nie stanowią przeszkody w zawarciu Umowy z Klientem. Dom Maklerski może jednak odmówić zawarcia Umowy z Klientem, gdy w wyniku przeprowadzonej oceny X-Trade Brokers uzna, iż wybrana przez Klienta usługa jest całkowicie nieadekwatna do jego wiedzy i doświadczenia inwestycyjnego. 9. W przypadku, gdy Umowa zawierana jest z więcej niż jedną osobą fizyczną, Dom Maklerski dokonuje oceny wszystkich współposiadaczy rachunku. Współposiadacze, dla których zgodnie z oceną usługa jest nieodpowiednia powinni zostać poinformowani o niedostosowaniu usługi do ich indywidualnej sytuacji zgodnie z pkt. 6.. W przypadku Klienta innego niż osoba fizyczna uznaje się, że usługa jest odpowiednia, jeśli osoby upoważnione do reprezentowania Klienta złożą pisemne oświadczenie, że zatrudnia on osoby posiadające odpowiednią wiedzę i doświadczenie dotyczące inwestowania w instrumenty finansowe.. W przypadku niezłożenia przez Klienta oświadczenia, o którym mowa w pkt., Dom Maklerski informuje Klienta, że usługa jest nieodpowiednia dla Klienta ze względu na zbyt duże ryzyko inwestycyjne i uzyskuje od Klienta potwierdzenie otrzymania tej informacji.. W przypadku Klientów będących zagranicznymi osobami fizycznymi rubryka powinna zostać wypełniona datą urodzenia Klienta.. Ocena adekwatności usługi dotyczy zawsze podmiotu, który zawiera Umowę. W sytuacji zawierania Umowy przez pełnomocnika, Dom Maklerski zobowiązany jest zwrócić się do Klienta (przyszłego posiadacza rachunku) o przedstawienie informacji niezbędnych do dokonania oceny indywidualnej sytuacji Klienta. 4. Jeżeli informacje podane przez Klienta w Formularzu okażą się niewłaściwe albo niekompletne, Dom Maklerski zwróci się do Klienta o uzupełnienie informacji. W wypadku zaistnienia wyżej wspomnianej sytuacji Dom Maklerski zwróci się o wypełnienie nowego Formularza. X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Ogrodowa 58, -876 Warszawa, Polska, wpisana do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 758, o numerze REGON 5878, o numerze NIP , o w pełni opłaconym kapitale zakładowym w wysokości PLN (słownie: pięć milionów pięćset dwadzieścia tysięcy sześćset dwadzieścia pięć złotych). 5.8.

2 Formularz informacji o Kliencie X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. zwraca się do Klienta o przedstawienie informacji niezbędnych do dokonania oceny poziomu wiedzy, doświadczenia inwestycyjnego oraz celów inwestycyjnych. Udzielone odpowiedzi lub ich brak, zostaną uwzględnione do oceny Klienta. Informacje przedstawione przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie do użytku służbowego. Klient nie jest zobowiązany do udzielenia odpowiedzi na wszystkie przedstawione pytania.. Jak ocenia Pan/Pani własną wiedzę w zakresie inwestowania w? (proszę zaznaczyć odpowiedź lepiej oddającą samoocenę) posiadam gruntowną i szeroką wiedzę dotyczącą inwestowania we wszystkie dostępne znam podstawowe zasady inwestowania w nie mam żadnej wiedzy w zakresie inwestycji w. Czy ma Pan/Pani osobiste doświadczenie w zakresie inwestycji w? mam duże doświadczenie w inwestowaniu we wszelkie dostępne mam podstawowe doświadczenie w inwestowaniu w niektóre nie mam żadnego doświadczenia w zakresie inwestycji w Nie znam żadnych instrumentów. Jakie typy usług, transakcji oraz instrumentów finansowych są Panu/Pani znane? Proszę zaznaczyć najbardziej pasującą odpowiedź. fundusze inwestycyjne akcje kontrakty futures, opcje, CFD akcje, kontrakty futures, opcje, CFD 4. Z jakiego typu usług finansowych korzystał/a Pan/Pani w przeszłości? Usługi finansowe bez doradztwa inwestycyjnego Doradztwo inwestycyjne/ Zarządzanie portfelem Żadne z wymienionych 5. Jak długo inwestuje Pan/Pani na rynku instrumentów pochodnych? W ogóle Do roku 5 lat Powyżej 5 lat 6.Ile transakcji dokonał/a Pan/Pani na rynku instrumentów pochodnych w ciągu ostatniego roku? żadnej do 5 powyżej 5 7. Jaką sumę środków własnych zainwestował Pan/Pani w instrumenty pochodne w ciągu ostatniego roku? zł do 5. zł od 5. do. zł powyżej. zł 8. Jak długo inwestuje Pan/Pani na rynku GPW? W ogóle Do roku 5 lat Powyżej 5 lat 9. Ile transakcji dokonał /a Pan/Pani na Giełdzie Papierów Wartościowych w ciągu ostatniego roku? żadnej do 5 powyżej 5. Jaką sumę środków własnych zainwestował/a Pan/Pani na Giełdzie Papierów Wartościowych w ciągu ostatniego roku? 5.8.

3 zł do 5. zł od 5. do. zł powyżej. zł. Jaki jest główny cel Pana/Pani inwestycji? (proszę zaznaczyć określenie najlepiej oddające cel) bezpieczne kumulowanie oszczędności inwestowanie zakładające rentowność przewyższającą rentowność depozytów bankowych, przy akceptacji ryzyka spadku wartości inwestycji maksymalizacja zysków przy akceptacji znacznego ryzyka utraty istotnej części inwestowanych środków. Jak określiłby/liłaby Pan/Pani własny stopień akceptacji ryzyka inwestycyjnego? akceptuję ryzyko i możliwość poniesienia znacznych strat akceptuję ryzyko spadku wartości inwestycji nie akceptuję ryzyka inwestycyjnego ani możliwości poniesienia strat. Jaki udział w Pana/Pani nadwyżkach finansowych stanowić będą inwestycje w dokonywane za pośrednictwem DM? (proszę oszacować udział i wskazać przedział) do % %-7% powyżej 7% 4. Wykształcenie brak podstawowe średnie wyższe 5. Zawód (proszę wskazać odpowiedź najbardziej zbliżoną do Pana/Pani profesji) Kadra kierownicza Specjalista w sektorze bankowości i finansów Specjalista w sektorze innym niż bankowość i finanse Przedsiębiorca Urzędnik państwowy Robotnik Emeryt/rencista Inny zawód Bezrobotny 6. Które instrumenty inwestycyjne charakteryzują się wykorzystaniem dźwigni finansowej? nie wiem akcje, obligacje kontrakty futures, kontrakty CFD Oświadczam, że Dom Maklerski poinformował mnie, że na skutek nieudzielenia przeze mnie odpowiedzi na powyższe pytania, Dom Maklerski nie jest w stanie dokonać stosownej oceny. Oświadczam, że otrzymałem informacje dotyczące Domu Maklerskiego i usług, które mają być świadczone na podstawie zawieranej umowy. Zapoznano mnie z ryzykiem inwestycyjnym związanym z ww. usługami. Potwierdzam rzetelność powyższych informacji. Oświadczam, że otrzymałem informacje dotyczące Domu Maklerskiego i usług, które mają być świadczone na podstawie zawieranej umowy. Zapoznano mnie z ryzykiem inwestycyjnym związanym z ww. usługami. Ocena wybranego zakresu usługi Na podstawie powyżej udzielonych informacji (lub w przypadku braku niektórych odpowiedzi na powyższe pytania) na skutek zaistnienia przesłanek, o których mowa we właściwych przepisach Dom Maklerski stwierdza, że w ocenie Domu Maklerskiego wybrany przez Klienta zakres usług niesie ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych: wiedzy, doświadczenia, celów inwestycyjnych oraz indywidualnej sytuacji o czym niniejszym Klient jest informowany. data, podpis, pieczątka imienna pracownika X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. 5.8.

4 Algorytm oceny. Poszczególnym odpowiedziom na pytania ankiety przypisana jest odpowiednia wartość punktowa:. Jak ocenia Pan/Pani własną wiedzę w zakresie inwestowania w? (proszę zaznaczyć odpowiedź lepiej oddającą samoocenę) posiadam gruntowną i szeroką wiedzę dotyczącą inwestowania we wszystkie dostępne znam podstawowe zasady inwestowania w nie mam żadnej wiedzy w zakresie inwestycji w -. Czy ma Pan /Pani osobiste doświadczenie w zakresie inwestycji w? mam duże doświadczenie w inwestowaniu we wszelkie dostępne mam podstawowe doświadczenie w inwestowaniu w niektóre instrumenty finansowe. Jakie typy usług, transakcji oraz instrumentów finansowych są Panu/Pani znane? Proszę zaznaczyć najbardziej pasującą odpowiedź. nie mam żadnego doświadczenia w zakresie inwestycji w - Nie znam żadnych instrumentów - fundusze inwestycyjne akcje kontrakty futures, opcje, CFD akcje, kontrakty futures, opcje, CFD 4. Z jakiego typu usług finansowych korzystał/a Pan/Pani w przeszłości? Usługi finansowe bez doradztwa inwestycyjnego Doradztwo inwestycyjne/ Zarządzanie portfelem żadne z wymienionych 5. Jak długo inwestuje Pan/Pani na rynku instrumentów pochodnych? W ogóle Do roku 5 lat Powyżej 5 lat 6.Ile transakcji dokonał/a Pan/Pani na rynku instrumentów pochodnych w ciągu ostatniego roku? żadnej do 5 powyżej 5 7. Jaką sumę środków własnych zainwestował Pan/Pani w instrumenty pochodne w ciągu ostatniego roku? zł do 5. zł od 5. do. zł powyżej. zł 8. Jak długo inwestuje Pan/Pani na rynku GPW? W ogóle Do roku 5 lat Powyżej 5 lat 9. Ile transakcji dokonał /a Pan/Pani na Giełdzie Papierów Wartościowych w ciągu ostatniego roku? żadnej do 5 powyżej 5. Jaką sumę środków własnych zainwestował/a Pan/Pani na Giełdzie Papierów Wartościowych w ciągu ostatniego roku? zł do 5. zł od 5. do. zł powyżej. zł bezpieczne kumulowanie oszczędności -. Jaki jest główny cel Pana/Pani inwestycji? (proszę zaznaczyć określenie najlepiej oddające cel) inwestowanie zakładające rentowność przewyższającą rentowność depozytów bankowych, przy akceptacji ryzyka spadku wartości inwestycji maksymalizacja zysków przy akceptacji znacznego ryzyka utraty istotnej części inwestowanych środków. Jak określiłby/liłaby Pan/Pani własny stopień akceptacji ryzyka inwestycyjnego?

5 akceptuję ryzyko i możliwość poniesienia znacznych strat akceptuję ryzyko spadku wartości inwestycji nie akceptuję ryzyka inwestycyjnego ani możliwości poniesienia strat -. Jaki udział w Pana/Pani nadwyżkach finansowych stanowić będą inwestycje w dokonywane za pośrednictwem DM? (proszę oszacować udział i wskazać przedział) do % %-7% 4. Wykształcenie powyżej 7% - brak podstawowe średnie wyższe Zawód ( proszę wskazać odpowiedź najbardziej zbliżoną do Pana/Pani profesji) Kadra kierownicza Specjalista w sektorze bankowości i finansów Specjalista w sektorze innym niż bankowość i finanse Przedsiębiorca Urzędnik państwowy Robotnik - Emeryt/rencista - Inny zawód Bezrobotny - 6. Które instrumenty inwestycyjne charakteryzują się wykorzystaniem dźwigni finansowej? nie wiem akcje, obligacje kontrakty futures, kontrakty CFD - - Oświadczam, że Dom Maklerski poinformował mnie, że na skutek nieudzielenia przeze mnie odpowiedzi na powyższe pytania, Dom Maklerski nie jest w stanie dokonać stosownej oceny. Oświadczam, że otrzymałem informacje dotyczące Domu Maklerskiego i usług, które mają być świadczone na podstawie zawieranej umowy. Zapoznano mnie z ryzykiem inwestycyjnym związanym z ww. usługami. Potwierdzam rzetelność powyższych informacji. Oświadczam, że otrzymałem informacje dotyczące Domu Maklerskiego i usług, które mają być świadczone na podstawie zawieranej umowy. Zapoznano mnie z ryzykiem inwestycyjnym związanym z ww. usługami. Ocena wybranego zakresu usługi Na podstawie powyżej udzielonych informacji (lub w przypadku braku niektórych odpowiedzi na powyższe pytania) na skutek zaistnienia przesłanek, o których mowa we właściwych przepisach Dom Maklerski stwierdza, że w ocenie Domu Maklerskiego wybrany przez Klienta zakres usług niesie ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych: wiedzy, doświadczenia, celów inwestycyjnych oraz indywidualnej sytuacji o czym niniejszym Klient jest informowany. data, podpis, pieczątka imienna pracownika X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A.. Suma punktów stanowi wynik.. W przypadku nieudzielenia odpowiedzi na pytanie, do oceny przyjmuje się najniższą wartość punktową z możliwych odpowiedzi. 4. Usługa jest nieodpowiednia dla Klienta ze względu na zbyt duże ryzyko inwestycyjne jeżeli suma punktów jest mniejsza niż dla rynku OTC i derywatów na GPW na rynku lub niższa niż 8 dla inwestycji na rynku kasowym GPW. Suma punktów z Ankiety Data, pieczątka oraz podpis pracownika X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A