Podstawowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego Secus Asset Management S.A. (Secus AM) oraz świadczonych usług maklerskich

Transkrypt

1 Podstawowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego Secus Asset Management S.A. (Secus AM) oraz świadczonych usług maklerskich 1. NAZWA FIRMY Secus Asset Management Spółka Akcyjna, zarejestrowana w rejestrze przedsiębiorców prowadzonym przez Sąd Rejonowy Katowice-Wschód Wydział VIII Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego w Katowicach przy ul. Lompy 14, pod numerem KRS Numer identyfikacji podatkowej NIP: REGON: Wysokość kapitału zakładowego: zł, kapitał w pełni opłacony. 2. BEZPOŚREDNI KONTAKT Siedziba: Secus Asset Management S.A. ul. Szafranka 2-4, Katowice Tel: , Fax: Oddział: ul. Zielna 37 (budynek C), Warszawa Tel: , Tel: Fax: Strona internetowa: kontakt@secus.pl 3. JĘZYKI, W KTÓRYCH KLIENT MOŻE SIĘ KONTAKTOWAĆ Z SECUS AM Kontakt z Secus AM odbywa się w języku polskim. Informacje oraz dokumenty są przekazywane i sporządzane w języku polskim. Secus AM informuje, że komunikowanie się w zakresie określonym powyżej może odbywać się w językach innych niż język polski. 4. SPOSOBY KOMUNIKACJI KLIENTA Z SECUS AM a. osobiście w oddziale Secus AM w godzinach pracy oddziału b. telefonicznie w godzinach pracy Secus AM c. za pośrednictwem poczty elektronicznej

2 Sposoby przekazywania zleceń do Secus AM: a. osobiście lub przez reprezentanta w formie pisemnej. 5. ZEZWOLENIE NA PROWADZENIE DZIAŁALNOŚCI ORAZ ORGAN NADZORU Secus AM z siedzibą w Katowicach świadczy usługi maklerskie na podstawie zezwolenia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd na prowadzenie działalności maklerskiej nr DDM-M /2005 z dnia 30 czerwca 2005 r. Organem nadzoru jest: Komisja Nadzoru Finansowego Pl. Powstańców Warszawy 1, Warszawa. 6. ZASADY OCHRONY AKTYWÓW Secus AM jest uczestnikiem Systemu Rekompensat prowadzonego przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. System ten zapewnia inwestorom wypłaty środków pieniężnych oraz zrekompensowanie wartości utraconych instrumentów finansowych do wysokości określonej w Ustawie z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi w następujących przypadkach: a) ogłoszenia upadłości domu maklerskiego, lub b) prawomocnego oddalenia wniosku o ogłoszenie upadłości ze względu na to, że majątek domu maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosztów postępowania, lub c) stwierdzenia przez organ nadzoru - Komisję Nadzoru Finansowego, że dom maklerski w związku ze swoją sytuacją finansową nie jest w stanie wykonać ciążących na nim zobowiązań z tytułu roszczeń inwestorów i nie jest możliwe ich wykonanie w najbliższym czasie. System rekompensat zabezpiecza wypłatę środków Klienta, pomniejszonych o należności domu maklerskiego od Klienta z tytułu świadczonych usług, według stanu z dnia zaistnienia jednego z przypadków, o których mowa powyżej, do wysokości równowartości w złotych euro- w 100% wartości środków objętych systemem rekompensat oraz 90% nadwyżki ponad tę kwotę, z tym że

3 górna granica środków objętych systemem rekompensat wynosi równowartość w złotych euro. Szczegółowy opis zasad ochrony aktywów Klientów gwarantowanej przez system rekompensat znajduje się w Ustawie oraz na stronie 7. ZAKRES ŚWIADCZONYCH USŁUG Secus AM posiada zezwolenie na świadczenie usług maklerskich w zakresie: a. przyjmowania lub przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych; b. wykonywania zleceń, o których mowa w pkt. a na rachunek dającego zlecenie; c. zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych; d. oferowania instrumentów finansowych; e. przechowywania i rejestrowania zmian stanu posiadania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz prowadzenie rachunków pieniężnych; f. doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią; g. doradztwa i innych usług w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw. 8. ZASADY ŚWIADCZENIA USŁUG Zasady świadczenia usług przez Secus AM określa: a. Regulamin świadczenia usług maklerskich w zakresie instrumentów finansowych rynku niepublicznego przez Secus Asset Management S.A. b. Regulamin świadczenia usług zarządzania portfelem przez Secus Asset Management S.A. c. Regulamin świadczenia przez Secus AM przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych oraz tytułów uczestnictwa funduszy zagranicznych. d. Regulamin świadczenia przez Secus AM usług oferowania maklerskich instrumentów finansowych.

4 9. PODSTAWOWE ZASADY ROZPATRYWANIA SKARG Klient ma prawo złożyć skargę na świadczone przez Secus AM usługi maklerskie. Zasady składania i rozpatrywania skarg zostały opisane w Procedurze załatwiania skarg Klientów na działalność Secus Asset Management SA. Treść tej procedury jest dostępna na stronie internetowej Secus AM pod adresem W przypadku, gdy inne regulaminy lub procedury Secus AM dostarczone klientowi zawierają postanowienia dotyczące składania skarg, które są mniej korzystne dla klienta niż postanowienia Procedury załatwiania skarg Klientów na działalność Secus Asset Management SA, to stosowane są postanowienia Procedury załatwiania skarg Klientów na działalność Secus Asset Management SA. Skarga może być złożona przez Klienta: w formie pisemnej osobiście w siedzibie (ul. Szafranka 2-4, Katowice) lub oddziale (ul. Zielna 37, Warszawa) Secus AM lub przesyłką pocztową skierowaną na adres siedziby lub oddziału Secus AM; ustnie telefonicznie, pod numerem telefonu lub osobiście do protokołu w trakcie wizyty Klienta indywidualnego w siedzibie lub oddziale Secus AM (wzór protokołu stanowi załącznik nr 1) w formie elektronicznej na adres skargi@secus.pl Składając Skargę Klient powinien wskazać swoje imię, nazwisko, adres korespondencyjny oraz zastrzeżenia dotyczące usług świadczonych przez Secus AM. Na żądanie Klienta Secus AM potwierdzi w formie pisemnej fakt złożenia Skargi. Skarga może zostać złożona za pośrednictwem pełnomocnika Klienta. Skarga rozpatrywana jest niezwłocznie, nie później niż w terminie 30 dni od daty jej wpływu. W szczególnie skomplikowanych przypadkach uniemożliwiających rozpatrzenie Skargi i udzielenie odpowiedzi w terminie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, w szczególności w przypadku: a. konieczności uzyskania dodatkowych informacji od Klienta indywidualnego, b. konieczności uzyskania opinii prawnej lub innej opinii podmiotu zewnętrznego, c. analizy sprawy lub d. innych okoliczności uzasadniających wydłużenie terminu, o którym mowa w zdaniu poprzednim, Secus AM przekazuje Klientowi indywidualnemu (składającemu Skargę) informację, w której: - wyjaśnia przyczyny opóźnienia, - wskazuje okoliczności, które muszą zostać ustalone dla rozpatrzenia Skargi, - określa przewidywany termin rozpatrzenia Skargi, który nie może przekroczyć 60 dni od dnia jej wpływu do Secus AM.

5 Odpowiedź na Skargę przekazywana jest w formie pisemnej na adres wskazany przez Klienta. Odpowiedź na Skargę może być przekazana w innym trybie i formie, niż pisemna, o ile Klient wyrazi na to zgodę. W przypadku nieuwzględnienia skargi, Klientowi przysługuje prawo do wystąpienia z powództwem do właściwego sądu powszechnego lub sądu polubownego, o ile umowa o świadczenie usługi maklerskiej przewiduje zapis na sąd polubowny lub do Rzecznika Finansowego w przypadku gdy klientem jest osoba fizyczna. 10. PODSTAWOWE ZASADY POSTĘPOWANIA W PRZYPADKU POWSTANIA KONFLIKTU INTERESÓW Zasady postępowania w przypadku powstania konfliktu interesów określa Regulamin zarządzania konfliktami interesów w Secus Asset Management S.A. Przez konflikt interesów należy rozumieć znane Secus AM okoliczności, które doprowadzić mogą do sprzeczności między interesem Secus AM lub osób z nim powiązanych i obowiązkiem wypełniania postanowień Umowy zgodnie z zachowaniem należytej staranności. W sytuacji gdy Secus AM stwierdzi wystąpienie konfliktu interesów lub możność zaistnienia jego w przyszłości, to: a. Przed zawarciem Umowy informuje o tym fakcie Klienta w formie pisemnej lub za pośrednictwem urządzeń zdalnych, za potwierdzeniem odbioru b. Może zawrzeć Umowę pod warunkiem potwierdzenia przez klienta informacji o istnieniu konfliktu interesów oraz potwierdzeniu woli zawarcia umowy. Secus AM zachowuje zasadę ciągłości informacyjnej dotyczącej konfliktu interesów, tj. przekazywania informacji przed zawarciem Umowy i w trakcie jej trwania, z wyjątkiem, kiedy regulacje wewnętrzne pozwalają uniknąć naruszenia interesów Klienta. Na prośbę Klienta Secus AM może udostępnić szczegółowe informacje odnośnie stosowanych zasad zarządzania konfliktami interesów. 11. ZAKRES, CZĘSTOTLIWOŚĆ I TERMINY PRZEKAZYWANIA RAPORTÓW ZE ŚWIADCZENIA USŁUGI MAKLERSKIEJ Szczegółowe zasady przekazywania raportów ze świadczonej usługi maklerskiej, w tym zakres, częstotliwości i terminy przekazywania raportów, określa Umowa i Regulamin świadczenia usługi maklerskiej.

6 12. INFORMACJE O KOSZTACH I OPŁATACH Za świadczenie usług maklerskich Secus AM pobiera opłaty i prowizje, których wysokość oraz terminy pobierania określa Umowa, Regulamin świadczenia usługi maklerskiej, Tabela opłat i prowizji.