DOBROWOLNY WYKUP CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH (BIDS) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream

Transkrypt

1 DOBROWOLNY WYKUP CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH (BIDS) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream SPIS TREŚCI 1. WSTĘP INFORMACJE OGÓLNE Wstęp Obsługa DOBROWOLNY WYKUP CERYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH Ogólny schemat wymiany komunikatów Informowanie o zdarzeniu Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach Potwierdzenie realizacji zdarzenia Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności Metryka Zmian Data Autor Zmiana KDPW S.A. Utworzenie dokumentu, v KDPW S.A. v. 1.1 Aktualizacja w zakresie: doprecyzowania opisów niektórych pól i realizowanych procesów. wersja z 25

2 1. WSTĘP Dokument opisuje budowę i zasady wymiany komunikatów ISO20022 w zakresie obsługi dobrowolnego wykupu certyfikatów inwestycyjnych w ramach systemu kdpw_stream. W zakresie wymiany informacji wykorzystywane będą komunikaty z obszaru Securities Events w wariancie 001, wersja 03. Informacje na temat budowy komunikatów ISO20022 wraz ze szczegółową specyfikacją techniczną publikowane są na stronie internetowej W dokumencie przedstawiono schematy przepływu komunikatów, jak również charakterystyki zakresu wykorzystywanych komponentów i elementów komunikatów w zakresie obsługi dobrowolnego wykupu certyfikatów inwestycyjnych, zdefiniowanych w kdpw_stream. Budowa nagłówka komunikatów ISO20022 (Business Application Header BAH) jest tożsama z budową komunikatu head przedstawioną na witrynie internetowej /pl/kdpw_stream/system/strony/komunikatyxml.aspx. Prezentowana propozycja rozwiązań dotyczy papierów wartościowych emitowanych zgodnie z prawem polskim, dla których depozytem macierzystym (CSD Emitenta) jest KDPW S.A. 2. INFORMACJE OGÓLNE 2.1 Wstęp Zdarzenie definiowane będzie odrębnie dla każdego kodu ISIN, którym oznaczone są papiery wartościowe emitenta. Identyfikatory komunikatów wysyłanych do uczestników są unikalne w ramach całego cyklu życia definiowanego zdarzenia, a ich numeracja jest rosnąca. W komunikatach stosowane będą polskie znaki diakrytyczne (ąęść itd.), dotyczy to przede wszystkim pól opisowych (informacja dodatkowa), ale także nazw spółek. W zakresie kodowania komunikatów wejściowych i wyjściowych zgodnych z ISO20022 kdpw_stream zawsze generuje komunikaty kodowane w UTF-8 i zapewnia obsługę komunikatów wejściowych kodowanych w UTF-8, co jest zgodne z normą ISO Obsługa Zgodnie z przyjętym modelem biznesowym operacja dobrowolnego wykupu certyfikatów inwestycyjnych będzie obsługiwana, zgodnie z normą ISO20022, jako zdarzenie EvtTp = BIDS (Repurchase Offer) z typem obligatoryjności MndtryVlntryEvtTp = VOLU (zdarzenie dobrowolne). Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w obsłudze zdarzenia: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Event Processing Status Advice, seev Corporate Action Instruction, seev Corporate Action Instruction Status Advice, seev Corporate Action Movement Preliminary Advice, seev Corporate Action Movement Confirmation, seev Corporate Action Narrative (na zasadach obowiązujących obecnie), seev Corporate Action Cancellation Advice, 1 kdpw_stream przyjmuje komunikaty wejściowe zgodne z ISO 20022, kodowane w UTF-8, w których zastosowany zestaw znaków nie wykracza poza znaki z zestawu oznaczonego IBM CCSID 870 (LATIN-2 EBCDIC) ( kdwp_stream nie weryfikuje zawartości tagu CharSet w BAH, weryfikacji podlegają poszczególne znaki komunikatu. Komunikaty wejściowe zawierające znaki spoza wskazanego wcześniej zestawu znaków będą odrzucane przez kdpw_stream. wersja z 25

3 seev Corporate Action Instruction Cancellation Request, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice. Adnotacja: Dane w prezentowanych komunikatach są danymi fikcyjnymi i obrazują jedynie przykładowy sposób wypełnienia poszczególnych pól. 3. DOBROWOLNY WYKUP CERYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH Opisane poniżej zasady dotyczą obsługi dobrowolnego wykupu certyfikatów inwestycyjnych, dla których KDPW pełni rolę CSD Emitenta. 3.1 Ogólny schemat wymiany komunikatów Poniżej prezentujemy ogólne schematy wymiany komunikatów ISO20022 w ramach realizacji zdarzenia BIDS (VOLU). Komunikaty oznaczone strzałką pełną są komunikatami obowiązkowymi, tj. zostaną przesłane w ramach standardowej obsługi zdarzenia. Komunikaty oznaczone strzałką przerywaną są opcjonalne, tj. mogą zostać przesłane w niektórych przypadkach, po spełnieniu odpowiednich warunków opisanych w dalszej części dokumentu. Schemat wymiany komunikatów seev NEWM GENR seev REPL GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU seev WITH/PROC GENR ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia) seev seev seev seev PRZEKAZYWANIE DO KDPW I ZARZĄDZANIE INSTRUKCJAMI CA (Przekazanie informacji o liczbie p.w. zgłoszonych do wykupu, instrukcje przekazywane odrębnie dla każdego uprawnionego) Payment Date seev REPL GENR seev NEWM GENR/ACCT seev NPAY AKTUALIZACJA INFORMACJI O ZDARZENIU INFORMOWANIE O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY BRAK ŚRODKÓW OD FUNDUSZU Payment Date / Posting Date seev POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA 3.2 Informowanie o zdarzeniu Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu: seev Corporate Action Notification, seev Corporate Action Cancellation Advice. wersja z 25

4 Przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w zdarzeniu seev NEWM GENR seev REPL GENR Komunikat seev wysyłany jest do uczestników po zdefiniowaniu zdarzenia oraz w przypadku zmiany warunków zdarzenia i /lub uzupełnienia informacji o zdarzeniu. Komunikat seev wysyłany jest do uczestnika wyłącznie wtedy, gdy posiada on na kontach papiery wartościowe o kodzie ISIN papieru bazowego, którego dotyczy zdarzenie lub gdy w systemie kdpw_stream istnieją dokumenty w toku dla tego uczestnika dotyczące kodu ISIN papieru bazowego. Niemniej jednak, jeśli od momentu wysłania pierwszego komunikatu informującego o zdarzeniu do końca okresu przyjmowania zgłoszeń do wykupu przez uczestników KDPW, uczestnik niebędący wcześniej w posiadaniu odpowiedniego papieru wartościowego pozyskał taki papier wartościowy (z datą rozrachunku do dnia zakończenia przyjmowania zgłoszeń do wykupu włącznie), również otrzyma on komunikat informujący o zdarzeniu. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnNtfctn> [1..1] <NtfctnGnlInf> [1..1] <NtfctnTp>NEWM</NtfctnTp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartości: NEWM Nowe powiadomienie, REPL Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] <Cd> [1..1] Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts <EvtSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] INCO Niepełna informacja o zdarzeniu. <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] EvtConfSts </EvtSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone, </Cd> [1..1] UCON Informacje niepotwierdzone. </PrcgSts> [1..1] </NtfctnGnlInf> [1..1] <PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej. Pole <Id> </Id> [1..1] opcjonalne, wypełniane dla komunikatu w typie REPL. </PrvsNtfctnId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole <EvtPrcgTp> [0..1] <Cd>REOR</Cd> [1..1] </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] Kod typu procesu. Pole Wartość: REOR Reorganizacja. Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole Wartość: VOLU Udział dobrowolny. <Cd>VOLU</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] wersja z 25

5 <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] </ForAllAccts> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnDtls> [0..1] <DtDtls> [0..1] <AnncmntDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </AnncmntDt> [0..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier bazowy. Pole Announcement Date Data ogłoszenia zdarzenia przez fundusz. Pole <FctvDt> [1..1] Effective Date Data wykupu certyfikatów <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] inwestycyjnych z perspektywy funduszu, oznacza datę </FctvDt> [1..1] na którą dokonuje się wyceny p.w. Pole <PrratnDt> [0..1] Proration Date Dzień wykonania redukcji. Pole <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] obowiązkowe, jeśli fundusz wskazuje przedział <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] certyfikatów inwestycyjnych do wykupu. Jeśli data nie </PrratnDt> [0..1] została wskazana, wypełniana jest wartość kodowa. <RsltsPblctnDt> [0..1] Results Publication Date Data ogłoszenia wyników <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] zdarzenia dobrowolnego. Pole </RsltsPblctnDt> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesQty> [0..1] <MaxQty> [1..1] Maksymalna liczba p.w. do wykupu, określona przez <Unit>100000</Unit> {lub [1..1] fundusz. Pole Jeśli liczba p.w. nie <Cd>UKWN</Cd> lub} [1..1] została wskazana, wypełniana jest wartość kodowa. </MaxQty> [1..1] <MinQtySght> [1..1] Minimalna liczba p.w. do wykupu, określona przez <Unit>1</Unit> {lub [1..1] fundusz. Pole Jeśli liczba p.w. nie <Cd>UKWN</Cd> lub} [1..1] została wskazana, wypełniana jest wartość kodowa. </MinQtySght> [1..1] </SctiesQty> [0..1] <AddtlInf> [0..1] <URLAdr> [0..1] Adres strony internetowej funduszu inwestycyjnego. <URLAdr> [1..1] Pole </URLAdr> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnDtls> [0..1] <CorpActnOptnDtls> [1..*] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>NOAC</Cd> [1..1] Wartość: NOAC Brak udziału w zdarzeniu. </OptnTp> [1..1] <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: true Wariant domyślny. <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [1..1] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnOptnDtls> [1..*] <CorpActnOptnDtls> [1..1] <OptnNb>002</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole wersja z 25

6 <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <OptnFeatrs> [0..*] Wskaźnik redukcji. Pole obowiązkowe, jeśli <Cd>PROR</Cd> [1..1] przewidziana jest potencjalna redukcja zapisów. </OptnFeatrs> [0..*] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>false</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: false Wariant alternatywny. <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> [0..1] Response Deadline Data, do której przyjmowane są <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] instrukcje CA przez KDPW. Pole </RspnDdln> [0..1] <MktDdln> [0..1] Market Deadline Ostateczna data, do której <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </MktDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <PrdDtls> [0..1] <ActnPrd> [0..1] <Prd> [1..1] <StartDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </StartDt> [1..1] <EndDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </EndDt> [1..1] </Prd> [1..1] </ActnPrd> [0..1] </PrdDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] przyjmowane są instrukcje CA przez KDPW. W notyfikacji od KDPW (jako CSD Emitenta), Market Deadline = Response Deadline. Pole Okres przyjmowania zgłoszeń do wykupu p.w., wskazywany przez FIZ. Sekcja obowiązkowa. <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESNUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: DBIT Debet. <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli fundusz wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. wersja z 25

7 <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..1] <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </PmtDt> [1..1] <ValDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </ValDt> [0..1] <EarlstPmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> {lub [1..1] <DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] </EarlstPmtDt> [0..1] </DtDtls> [1..1] <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPric> {lub [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] </AmtPric> [1..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli fundusz wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Blok płatności związanej z wykupem p.w. Blok obowiązkowy. Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: CRDT Kredyt. Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana. Payment Date Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Value Date Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli fundusz wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana. Earliest Payment Date Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli fundusz wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana. Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jeden p.w. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu jest znana. <NotSpcfdPric>UKWN</NotSpcfdPric> lub} [1..1] Cena wykupu (nieznana). Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu nie jest znana. </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..1] </CorpActnOptnDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [1..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] <InfConds> [0..1] <AddtlInf>Warunki zdarzenia</addtlinf> [1..*] Dodatkowe warunki zdarzenia. Pole </InfConds> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnNtfctn> [1..1] wersja z 25

8 Odwołanie lub wycofanie zdarzenia seev NEWM/REPL ACCT seev WITH/PROC GENR Komunikat seev jest wysyłany do uczestników, którzy otrzymali uprzednio komunikat notyfikacji o zdarzeniu (seev ), w przypadku odwołania zdarzenia przez fundusz lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi dobrowolnego wykupu p.w. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnCxlAdvc> [1..1] <CxlAdvcGnlInf> [1..1] <CxlRsnCd>PROC</CxlRsnCd> [1..1] <CxlRsn>Opis Przyczyny</CxlRsn> [0..1] <PrcgSts> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </CxlAdvcGnlInf> [1..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] Przyczyna odwołania zdarzenia CA. Pole Wartości: WITH Zdarzenie odwołane przez fundusz, PROC Zdarzenie odwołane ze względu na błąd procesowy. Opis przyczyny odwołania zdarzenia CA. Pole Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu, EvtConfSts Wartości: CONF Informacje potwierdzone. Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole Wartość: VOLU Udział dobrowolny. <Cd>VOLU</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] </ForAllAccts> [1..1] </AcctDtls> [1..1] </CorpActnCxlAdvc> [1..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier bazowy. Pole wersja z 25

9 3.3 Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie przekazywania instrukcji CA przez uczestnika: seev Corporate Action Instruction, seev Corporate Action Instruction Status Advice, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request, seev Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice. Przyjęcie instrukcji CA od uczestnika seev seev Uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje CA w celu przekazania informacji o liczbie p.w. zgłoszonych przez uprawnionych do wykupu. Udział w zdarzeniu, a tym samym przesłanie instrukcji seev jest dobrowolne. Instrukcje przesyłane są odrębnie dla każdego z uprawnionych. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstr> [1..1] <ChngInstrInd>true</ChngInstrInd> [0..1] Wskaźnik określający czy dana instrukcja zmienia instrukcję wcześniej wycofaną. Pole Możliwe wartości: true / false <CancInstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji wcześniej <Id> </Id> [1..1] </CancInstrId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] wycofanej. Pole Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] wersja z 25

10 <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] (np. KDPWPLPW). Pole </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctDtls> [1..1] <BnfclOwnrDtls> [1..1] Blok obowiązkowy. <OwnrId> [1..1] <PrtryId> [1..1] <Id> </Id> [1..1] Unikalny numer identyfikacyjny uprawnionego nadawany przez uczestnika. Pole Format pola: Max35Text <Issr>FFFF</Issr> [1..1] Kod uczestnika nadającego numer indentyfikacyjny uprawnionego. Pole </PrtryId> [1..1] </OwnrId> [1..1] <OwndSctiesQty> [1..1] Liczba bazowych p.w., posiadanych przez wskazanego <Unit>25000</Unit> [1..1] uprawnionego. Pole obowiązkowe, nie będzie </OwndSctiesQty> [1..1] kontrolowane przez KDPW. </BnfclOwnrDtls> [1..1] <CorpActnInstr> [1..1] <OptnNb> [1..1] <Nb>002</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <SctiesQty> [1..1] <InstdOrQtyToRcv> [1..1] <InstdQty> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>7800</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </InstdQty> [1..1] </InstdOrQtyToRcv> [1..1] </SctiesQty> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. Liczba bazowych p.w., których dotyczy instrukcja CA, i.e. liczba p.w. zgłoszonych do wykupu. Pole seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstr> [1..1] <ChngInstrInd>true</ChngInstrInd> [0..1] Wskaźnik określający czy dana instrukcja zmienia instrukcję wcześniej wycofaną. Pole Możliwe wartości: true / false <CancInstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji wcześniej <Id> </Id> [1..1] </CancInstrId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] wycofanej. Pole Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole wersja z 25

11 <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] (np. KDPWPLPW). Pole </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctDtls> [1..1] <BnfclOwnrDtls> [1..1] Blok obowiązkowy. <OwnrId> [1..1] <PrtryId> [1..1] <Id> </Id> [1..1] Unikalny numer identyfikacyjny uprawnionego nadawany przez uczestnika. Pole Format pola: Max35Text <Issr>FFFF</Issr> [1..1] Kod uczestnika nadającego numer indentyfikacyjny uprawnionego. Pole </PrtryId> [1..1] </OwnrId> [1..1] <OwndSctiesQty> [1..1] Liczba bazowych p.w., posiadanych przez wskazanego <Unit>9750</Unit> [1..1] uprawnionego. Pole obowiązkowe, nie będzie </OwndSctiesQty> [1..1] kontrolowane przez KDPW. </BnfclOwnrDtls> [1..1] <CorpActnInstr> [1..1] <OptnNb> [1..1] <Nb>002</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <SctiesQty> [1..1] <InstdOrQtyToRcv> [1..1] <InstdQty> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>2199</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </InstdQty> [1..1] </InstdOrQtyToRcv> [1..1] </SctiesQty> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. Liczba bazowych p.w., których dotyczy instrukcja CA, i.e. liczba p.w. zgłoszonych do wykupu. Pole W odpowiedzi na każdą instrukcję CA otrzymaną od uczestnika, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu instrukcji CA seev informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu instrukcji. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstrStsAdvc> [1..1] <InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji. Pole <Id> </Id> [1..1] wersja z 25

12 </InstrId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. </EvtTp> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <InstrPrcgSts> {lub [1..*] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole <Accptd> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja <NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> [1..1] seev została zaakceptowana. </Accptd> [1..1] Możliwe wartości: </InstrPrcgSts> [1..*] NORE Brak powodu. <InstrPrcgSts> lub [1..*] <Rjctd> [1..1] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole <Rsn> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev została odrzucona. <RsnCd> [1..1] <Cd>OTHR</Cd> [1..1] Możliwe wartości pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf> </RsnCd> [1..1] zgodnie z nową wersją dokumentu Lista kodów <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] statusów i błędów w komunikatach XML w systemie </Rsn> [1..1] kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych </Rjctd> [1..1] zgodnych z normą ISO </InstrPrcgSts> [1..*] <InstrPrcgSts> lub} [1..*] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev została wstępnie skontrolowana i oczekuje na zakończenie przetwarzania w kdpw_stream. <Pdg> [1..1] <Rsn> [1..1] <RsnCd> [1..1] <Cd>OTHR</Cd> [1..1] </RsnCd> [1..1] <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] </Rsn> [1..1] </Pdg> [1..1] </InstrPrcgSts> [1..*] <CorpActnInstr> [0..1] <OptnNb> [1..1] Możliwe wartości pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf> zgodnie z nową wersją dokumentu Lista kodów statusów i błędów w komunikatach XML w systemie kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych zgodnych z normą ISO <Nb>002</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] </CorpActnInstr> [0..1] </CorpActnInstrStsAdvc> [1..1] Wycofanie instrukcji CA przez uczestnika Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. seev seev Komunikat seev przekazywany jest przez uczestnika do KDPW w celu wycofania wcześniej przesłanej do KDPW instrukcji CA. wersja z 25

13 seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstrCxlReq> [1..1] Wskaźnik określający czy wycofywana instrukcja <ChngInstrInd>true</ChngInstrInd> zostanie zastąpiona nową instrukcją. Pole Możliwe wartości: true / false <InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji do wycofania. Pole <Id> </Id> [1..1] </InstrId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] </EvtTp> [1..1] <FinInstrmId> [0..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. <ISIN>PL0FIZ456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole </FinInstrmId> [0..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnInstr> [1..1] <OptnNb> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu (np. KDPWPLPW). Pole <Nb>002</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <InstdOrQtyToRcv> [1..1] <InstdQty> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>7800</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </InstdQty> [1..1] </InstdOrQtyToRcv> [1..1] </CorpActnInstr> [1..1] </CorpActnInstrCxlReq> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. Liczba bazowych p.w., których dotyczy instrukcja CA, i.e. liczba p.w. zgłoszonych do wykupu. Pole W odpowiedzi na komunikat wycofania instrukcji CA, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu seev informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu komunikatu wycofania instrukcji. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnInstrCxlReqStsAdvc> [1..1] wersja z 25

14 <InstrCxlReqId> [0..1] Identyfikator komunikatu wycofania instrukcji. Pole <Id> </Id> [1..1] </InstrCxlReqId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. </EvtTp> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <InstrCxlReqSts> {lub [1..*] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole <CxlCmpltd> [1..1] <NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca seev została zaakceptowana. Możliwe wartości: NORE Brak powodu. </CxlCmpltd> [1..1] </InstrCxlReqSts> [1..*] <InstrCxlReqSts> lub [1..*] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole <Rjctd> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy <Rsn> [1..1] instrukcja anulująca seev została <RsnCd> [1..1] odrzucona. <Cd>ADEA</Cd> [1..1] </RsnCd> [1..1] Możliwe wartości pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf> <AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1] zgodnie z nową wersją dokumentu Lista kodów </Rsn> [1..1] statusów i błędów w komunikatach XML w systemie </Rjctd> [1..1] kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych </InstrCxlReqSts> [1..*] zgodnych z normą ISO <InstrCxlReqSts> lub} [1..*] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole <PdgCxl> [1..1] <NotSpcfdRsn>NORE</NotSpcfdRsn> [1..1] </PdgCxl> [1..1] </InstrCxlReqSts> [1..*] <CorpActnInstr> [0..1] <OptnNb> [1..1] Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca seev została wstępnie skontrolowana i oczekuje na zakończenie przetwarzania w kdpw_stream. <Nb>002</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] </CorpActnInstr> [0..1] </CorpActnInstrCxlReqStsAdvc> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. 3.4 Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach Po wykonaniu zdarzenia, zgodnie z warunkami zdarzenia oraz na podstawie informacji otrzymanych od uczestników, KDPW informuje uczestników o prognozowanych przepływach. Jeśli liczba p.w. zgłoszonych do wykupu, przekracza maksymalną liczbę p.w. do wykupu określoną przez fundusz, KDPW dokona redukcji z poszczególnych instrukcji wykupu. Przesłanie informacji o braku udziału w zdarzeniu W przypadku, kiedy uczestnik KDPW, nie weźmie udziału w zdarzeniu, tj. nie prześle instrukcji CA do danego konta lub wycofa uprzednio przesłane do tego konta instrukcje, KDPW wysyła komunikat seev wskazując wykonanie opcji domyślnej NOAC. Komunikat informujący o braku udziału w zdarzeniu może dotyczyć wszystkich lub wybranych kont uczestnika. Jeśli uczestnik nie przekaże instrukcji do żadnego ze swoich kont, komunikat seev (GENR) będzie zbiorczo informował o braku udziału w zdarzeniu. Jeśli natomiast uczestnik przekazał instrukcje do wybranych kont, komunikat seev (ACCT) będzie informował o braku udziału w zdarzeniu w odniesieniu do wersja z 25

15 pozostałych, wskazanych kont uczestnika. Bilanse p.w. nie są wskazywane, a sekcja prognozowanych przepływów nie jest wypełniana. Komunikat kończy zdarzenie dla uczestnika. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] <MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <Tp>NEWM</Tp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartość: NEWM Nowe powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] Status zdarzenia. Pole <EvtSts> [1..1] EvtCmpltnsSts <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu. <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] EvtConfSts </EvtSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone. </PrcgSts> [1..1] </MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. Pole </NtfctnId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole <EvtPrcgTp> [0..1] <Cd>REOR</Cd> [1..1] </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] Kod typu procesu. Pole Wartość: REOR Reorganizacja. Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole Wartość: VOLU Udział dobrowolny. <Cd>VOLU</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR Wskazanie, iż komunikat dotyczy <IdCd>GENR</IdCd> [1..1] wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier </ForAllAccts> [1..1] bazowy. Pole </AcctDtls> [1..1] <CorpActnMvmntDtls> [1..*] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>NOAC</Cd> [1..1] Wartość: NOAC Brak udziału w zdarzeniu. </OptnTp> [1..1] <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: true Wariant domyślny. </CorpActnMvmntDtls> [1..*] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] wersja z 25

16 seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] <MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <Tp>NEWM</Tp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartość: NEWM Nowe powiadomienie. <PrcgSts> [1..1] Status zdarzenia. Pole <EvtSts> [1..1] EvtCmpltnsSts <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu. <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] EvtConfSts </EvtSts> [1..1] Wartości: CONF Informacje potwierdzone. </PrcgSts> [1..1] </MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. Pole </NtfctnId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole <EvtPrcgTp> [0..1] <Cd>REOR</Cd> [1..1] </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] Kod typu procesu. Pole Wartość: REOR Reorganizacja. Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole Wartość: VOLU Udział dobrowolny. <Cd>VOLU</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PL </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. Pole <Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..*] Powtarzalna sekcja określająca konta uczestnika. <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] (KDPWPLPW). Pole </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..*] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnMvmntDtls> [1..*] <OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] <Cd>NOAC</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: NOAC Brak udziału w zdarzeniu. wersja z 25

17 <DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: true Wariant domyślny. </CorpActnMvmntDtls> [1..*] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] Przesłanie informacji o uprawnieniach i prognozowanych przepływach seev NEWM ACCT (COMP) seev REPL ACCT (COMP) Komunikat seev jest wysyłany niezwłocznie po wykonaniu zdarzenia, a sekcja <CorpActnMvmntDtls> zawiera następujące informacje: W przypadku wykupu certyfikatów inwestycynych przekazywana jest wyłącznie informacja o liczbie debetowanych p.w. (EntitldQty) oraz o wynikającej z wykupu p.w. kwocie brutto świadczenia (GrssCshAmt) oraz kwocie świadczenia do wypłaty (EntitldAmt), w tym przypadku obie kwoty są sobie równe. Informacja o prognozowanych przepływach, przekazywana jest odrębnie dla każdego z uprawnionych w jednym komunikacie seev Informacje o prognozowanych przepływach przekazane w komunikacie seev mogą ulec zmianie w przypadku transferu rachunków p.w. do innego uczestnika w związku z np. likwidacją uczestnika KDPW pomiędzy dniem ustalenia praw a dniem faktycznej płatności świadczenia. W takim wypadku do uczestnika wysyłany będzie komunikat(y) seev w funkcji REPL. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] <MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] <Tp>NEWM</Tp> [1..1] <PrcgSts> [1..1] <EvtSts> [1..1] <EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1] <EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1] </EvtSts> [1..1] </PrcgSts> [1..1] </MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1] Typ powiadomienia. Pole Wartość: NEWM Nowe powiadomienie. Status zdarzenia. Pole EvtCmpltnsSts Wartości: COMP Pełna informacja o zdarzeniu. EvtConfSts Wartości: CONF Informacje potwierdzone. <PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate <Id> </Id> [1..1] Action Movement Preliminary Advice. Pole opcjonalne, przekazywane wyłącznie dla komunikatu w typie REPL. </PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Długość pola: 16 znaków <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. Pole </NtfctnId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole wersja z 25

18 <EvtPrcgTp> [0..1] <Cd>REOR</Cd> [1..1] </EvtPrcgTp> [0..1] <EvtTp> [1..1] <Cd>BIDS</Cd> [1..1] Kod typu procesu. Pole Wartość: REOR Reorganizacja. Kod zdarzenia CA. Pole Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. </EvtTp> [1..1] <MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole Wartość: VOLU Udział dobrowolny. <Cd>VOLU</Cd> [1..1] </MndtryVlntryEvtTp> [1..1] <UndrlygScty> [1..1] <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. Pole <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole </UndrlygScty> [1..1] </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <AcctsListAndBalDtls> [1..1] <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] (KDPWPLPW). Pole </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [0..1] <SttlmPosBal> [0..1] <Bal> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <QtyChc> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>200000</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </QtyChc> [1..1] </Bal> [1..1] </SttlmPosBal> [0..1] <AfctdBal> [0..1] <Bal> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <QtyChc> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>9999</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </QtyChc> [1..1] </Bal> [1..1] </AfctdBal> [0..1] </Bal> [0..1] </AcctsListAndBalDtls> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnMvmntDtls> [1..*] Saldo rozrachowanych papierów wartościowych na moment generowania komunikatu. Pole Liczba p.w. objętych wykupem. Pole obowiązkowe, wykorzystywane w celu wskazania liczby p.w., których dotyczy przesłana informacja o prognozowanych przepływach. <OptnNb>002</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole wersja z 25

19 <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>false</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: false Wariant alternatywny. <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> [0..1] Response Deadline Data, do której przyjmowane są <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] instrukcje CA przez KDPW. Pole </RspnDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESNUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: DBIT Debet. <EntitldQty> [0..1] <Qty> [1..1] Liczba debetowanych papierów wartościowych. Pole <Unit>7800</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </EntitldQty> [0..1] <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] płatności, inna niż Payment Date jeśli fundusz wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..1] Blok płatności związanej z wykupem p.w. Blok obowiązkowy. <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: CRDT Kredyt. <AmtDtls> [0..1] <GrssCshAmt Ccy= PLN > </GrssCshAmt> [0..1] Kwota brutto świadczenia. Pole <EntitldAmt Ccy= PLN > </EntitldAmt> [0..1] Kwota świadczenia do wypłaty. Pole </AmtDtls> [0..1] <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Payment Date Data płatności. Pole </PmtDt> [1..1] <ValDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Value Date Data waluty. Pole </ValDt> [0..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] płatności, inna niż Payment Date jeśli fundusz wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole </DtDtls> [1..1] wersja z 25

20 <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPric> [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] </AmtPric> [1..1] </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [1..1] <AddtlInf>PrtryId// </AddtlInf> [1..1] </AddtlTxt> [1..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntDtls> [1..*] <CorpActnMvmntDtls> [1..*] Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jeden p.w. Pole Numer identyfikacyjny uprawnionego nadawany przez uczestnika. Pole <OptnNb>002</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole <Cd>CASH</Cd> [1..1] Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. </OptnTp> [1..1] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole <DfltOptnInd>fasle</DfltOptnInd> [1..1] </DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wartość: false Wariant alternatywny. <DtDtls> [0..1] <RspnDdln> [0..1] Response Deadline Data, do której przyjmowane są <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] instrukcje CA przez KDPW. Pole </RspnDdln> [0..1] </DtDtls> [0..1] <SctiesMvmntDtls> [1..1] <SctyDtls> [1..1] <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole <ClssfctnTp> [0..1] <ClssfctnFinInstrm>ESNUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole </ClssfctnTp> [0..1] </SctyDtls> [1..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: DBIT Debet. <EntitldQty> [0..1] <Qty> [1..1] Liczba debetowanych papierów wartościowych. Pole <Unit>2199</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </EntitldQty> [0..1] <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole </PmtDt> [1..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] płatności, inna niż Payment Date jeśli fundusz wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [1..1] <CshMvmntDtls> [1..1] Blok płatności związanej z wykupem p.w. Blok obowiązkowy. wersja z 25

21 <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: CRDT Kredyt. <AmtDtls> [0..1] <GrssCshAmt Ccy= PLN > </GrssCshAmt> [0..1] Kwota brutto świadczenia. Pole <EntitldAmt Ccy= PLN > </EntitldAmt> [0..1] Kwota świadczenia do wypłaty. Pole </AmtDtls> [0..1] <DtDtls> [1..1] <PmtDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Payment Date Data płatności. Pole </PmtDt> [1..1] <ValDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Value Date Data waluty. Pole </ValDt> [0..1] <EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date Najwcześniejsza data <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] płatności, inna niż Payment Date jeśli fundusz wskazał </EarlstPmtDt> [0..1] dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole </DtDtls> [1..1] <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPric> [1..1] Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] przypadającej na jeden p.w. Pole </AmtPric> [1..1] </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] </PricDtls> [0..1] </CshMvmntDtls> [1..1] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [1..1] Numer identyfikacyjny uprawnionego nadawany przez <AddtlInf>PrtryId// </AddtlInf> [1..1] uczestnika. Pole </AddtlTxt> [1..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntDtls> [1..*] <AddtlInf> [0..1] <AddtlTxt> [0..1] <AddtlInf>Informacje dodatkowe</addtlinf> [0..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole </AddtlTxt> [0..1] </AddtlInf> [0..1] </CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1] 3.5 Potwierdzenie realizacji zdarzenia Po realizacji dobrowolnego wykupu p.w. dla każdego przesłanego uprzednio komunikatu seev wysyłany jest jeden oddzielny komunikat seev Zdarzenie zostaje zakończone. seev ISO20022 (z pominięciem BAH Business Application Header) <CorpActnMvmntConf> [1..1] <NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Notification. Pole </NtfctnId> [0..1] <MvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu <Id> </Id> [1..1] Corporate Action Movement Preliminary Advice. Pole </MvmntPrlimryAdvcId> [0..1] <CorpActnGnlInf> [1..1] <CorpActnEvtId>4100BIDS </CorpActnEvtId> [1..1] Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole <EvtTp> [1..1] Kod zdarzenia CA. Pole wersja z 25

22 <Cd>BIDS</Cd> [1..1] Wartość: BIDS Dobrowolny wykup p.w. </EvtTp> [1..1] <ISIN>PLFIZ </ISIN> [0..1] Kod ISIN bazowy. Pole <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole </CorpActnGnlInf> [1..1] <AcctDtls> [1..1] <SfkpgAcct> </SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole <AcctOwnr> [0..1] <PrtryId> [1..1] <Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole <Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole </PrtryId> [1..1] </AcctOwnr> [0..1] <SfkpgPlc> [0..1] <TpAndId> [1..1] <SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1] <Id>KDPWPLPW</Id> [1..1] </TpAndId> [1..1] </SfkpgPlc> [0..1] <Bal> [1..1] <ConfdBal> [1..1] <Bal> [1..1] <ShrtLngPos>LONG</ShrtLngPos> [1..1] <QtyChc> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>9999</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </QtyChc> [1..1] </Bal> [1..1] </ConfdBal> [1..1] </Bal> [1..1] </AcctDtls> [1..1] <CorpActnConfDtls> [1..1] <OptnNb> [1..1] Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). Pole Bilans papierów bazowych objętych wykupem, dla którego zrealizowano zdarzenie CA. Pole <Nb>002</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole </OptnNb> [1..1] <OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole Wartość: CASH Dystrybucja środków pieniężnych. <Cd>CASH</Cd> [1..1] </OptnTp> [1..1] <CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole <SctiesMvmntDtls> [1..*] <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] <PstngQty> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>7800</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </PstngQty> [1..1] <DtDtls> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: DBIT Debet. Liczba debetowanych papierów wartościowych. Pole wersja z 25

23 <PstngDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] Posting Date Faktyczna data, w której nastąpiło debetowanie papierów wartościowych. Pole </PstngDt> [1..1] <PmtDt> [0..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </PmtDt> [0..1] </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [1..*] <SctiesMvmntDtls> [1..*] <ISIN>PLFIZ </ISIN> [1..1] <Desc>4100 FIZ S.A.</Desc> [0..1] <CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1] <PstngQty> [1..1] <Qty> [1..1] <Unit>2199</Unit> [1..1] </Qty> [1..1] </PstngQty> [1..1] <DtDtls> [1..1] <PstngDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli inna niż Posting Date. Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole Kod i nazwa funduszu inwestycyjnego. Pole Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: DBIT Debet. Liczba debetowanych papierów wartościowych. Pole Posting Date Faktyczna data, w której nastąpiło debetowanie papierów wartościowych. Pole </PstngDt> [1..1] <PmtDt> [0..1] Payment Date Data płatności, w której powinno <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </PmtDt> [0..1] </DtDtls> [1..1] </SctiesMvmntDtls> [1..*] <CshMvmntDtls> [1..*] nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli inna niż Posting Date. <CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1] Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole Wartość: CRDT Kredyt. <AmtDtls> [1..1] <PstngAmt Ccy= PLN > </PstngAmt> [1..1] Wypłacona kwota świadczenia. Pole <GrssCshAmt Ccy= PLN > </GrssCshAmt> [0..1] Kwota brutto świadczenia. Pole </AmtDtls> [1..1] <DtDtls> [1..1] <PstngDt> [1..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </PstngDt> [1..1] <ValDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </ValDt> [0..1] <PmtDt> [0..1] <Dt><Dt> </Dt></Dt> [1..1] </PmtDt> [0..1] </DtDtls> [1..1] <PricDtls> [0..1] <GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] <AmtPric> [1..1] <AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1] <PricVal Ccy= PLN > </PricVal> [1..1] </AmtPric> [1..1] </GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1] Posting Date Faktyczna data płatności świadczenia. Pole Value Date Data waluty. Pole Payment Date Data płatności. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli inna niż Posting Date. Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jeden p.w. Pole wersja z 25