Harmonogram seminariów CEDUR 2015*

Transkrypt

1 Harmonogram seminariów CEDUR 2015* TEMATYKA SEMINARIÓW SKIEROWANYCH DO PODMIOTÓW NADZOROWANYCH PRZEZ KOMISJĘ NADZORU FINANSOWEGO Seminaria skierowane do podmiotów sektora bankowego Wymagania kwalifikacyjne dla członków zarządów i rad nadzorczych banków - ustawa Prawo bankowe, CRD IV i wytyczne EBA Umowy powiernicze w praktyce bankowej Warsztaty dot. nowych wymogów sprawozdawczych zgodnie z CRR ITS pakiet FINREP. 4. Warsztaty dot. nowych wymogów sprawozdawczych zgodnie z CRR pakiet Large Exposure. 5. Zmiany w hipotece odwróconej. Aspekty praktyczne stosowania ustawy o odwróconym kredycie hipotecznym Zawieranie umów przez banki ze szczególnym uwzględnieniem składania oświadczeń woli na podstawie art. 7 Prawa bankowego. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w bankach specyfika sektora bankowego. Wyniki inspekcji UKNF w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w bankach komercyjnych. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w banku spółdzielczym. Wyniki inspekcji UKNF w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w bankach spółdzielczych. 9. Obowiązki i uprawnienia rad nadzorczych banków spółdzielczych w ramach nowych uregulowań prawnych. Wykonywanie funkcji administratora bezpieczeństwa informacji w bankach spółdzielczych w świetle wymogów 10. Rekomendacji D. 1 Ochrona danych osobowych w bankach spółdzielczych i tajemnica bankowa. 12. Limity koncentracji. I 13. Kontrola wewnętrzna w bankach (w tym funkcja compliance) - podejście UKNF. I 14. Nowelizacja ustawy o listach zastawnych perspektywa rozwoju bankowości hipotecznej w Polsce. I 1

2 Obowiązki informacyjne kredytodawcy w oparciu o ustawę o kredycie konsumenckim (obowiązki informacyjne przedkontraktowe, zastrzeżenia odnośnie informowania o zmianach warunków umowy, odpowiedzialność za naruszenie obowiązków). Zmiana ustawy o bankach spółdzielczych i bankach zrzeszających wynikających z wdrożenia przepisów Rozporządzenia CRR oraz Dyrektywy CRD IV. I I 17. Wdrażanie i funkcjonowanie metody IRB w świetle zmienianych wymogów nadzorczych. I 18. Obowiązki i uprawnienia rad nadzorczych banków spółdzielczych za rachunkowość banków. I 19. Wskaźnik NSFR jako narzędzie pomiaru płynności długoterminowej banków w świetle dokumentów bazylejskich. I 20. Ujawnienia filaru III. I 2 Zarządzanie ryzykiem modeli w bankach. I Seminaria skierowane do podmiotów sektora spółdzielczych kas oszczędnościowo-kredytowych Monitorowanie zabezpieczeń, adekwatność przyjmowanych i stosowanych zabezpieczeń. 2. Zagadnienia związane ze zdolnością kredytową. 3. Kalkulacja współczynnika wypłacalności w SKOK po zmianach w rozporządzeniu Ministra Finansów w sprawie współczynnika wypłacalności SKOK. 4. Odpowiedzialność rad nadzorczych za rachunkowość SKOK. 5. Outsourcing w działalności SKOK. 6. Rola i zakres funkcjonowania Kasy Krajowej, uprawnienia kontrolne wobec Kas. 7. Sprzedaż kredytów członkowskich firmom zewnętrznym aspekt prawny i podatkowy. 8. Postępowanie mediacyjne w instytucjach finansowych. 2

3 9. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w SKOK (praktyczne aspekty zapobiegania). Wyniki inspekcji UKNF w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w SKOK. 10. Prawo wekslowe. Dochodzenie należności z weksla. 1 Klauzule abuzywne w umowach. 12. Rola rad nadzorczych w SKOK. 13. Odpisy aktualizujące w SKOK z uwzględnieniem przepisów nowego rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie szczególnych zasad rachunkowości SKOK. I 14. Sekurytyzacja wierzytelności w SKOK. I 15. Kontrola wewnętrzna w spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych (w tym funkcja compliance) - podejście UKNF. I 16. Rachunkowość SKOK aspekty praktyczne dla biegłych rewidentów. I 17. Rachunkowość SKOK w świetle nowego rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie szczególnych zasad rachunkowości SKOK ze szczególnym uwzględnieniem prowadzenia ksiąg rachunkowych. I 18. Wykonywanie podstawowych czynności płatniczych przez SKOK z punktu widzenia ustawy o usługach płatniczych. I Seminaria skierowane do podmiotów sektora usług płatniczych Koszty nadzoru dla Biur Usług Płatniczych sposób wpłaty i rozliczania zaliczek. 2. Zasady prowadzenia działalności płatniczej przez BUP, obowiązki sprawozdawcze wobec KNF, koszty nadzoru, zmiany w ustawie o usługach płatniczych. I Seminaria skierowane do podmiotów rynku kapitałowego Raportowanie okresowe emitentów zgodność z obowiązującymi regulacjami (financial framework) II edycja

4 2. BION w domach maklerskich Praktyczne aspekty stosowania przepisów ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych oraz aktów wykonawczych w zakresie procesu likwidacji funduszy inwestycyjnych. Praktyczne aspekty procesu licencyjnego dotyczącego funduszy inwestycyjnych i towarzystw funduszy inwestycyjnych na przykładach wybranych zezwoleń udzielanych przez KNF. 5. Rachunkowość funduszy inwestycyjnych dla prawników. 6. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu na rynku kapitałowym specyfika rynku kapitałowego. Wyniki inspekcji UKNF w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w podmiotach sektora kapitałowego. 7. Nowe regulacje dotyczące wezwań. I 8. Raportowanie okresowe emitentów zgodność z obowiązującymi regulacjami (financial framework) oraz prezentacja wyników analizy sprawozdań za rok I 9. Oferta publiczna i prospekt emisyjny - zagadnienia wybrane. I Naruszenia obowiązków informacyjnych wynikających z ustawy o ofercie publicznej w świetle orzecznictwa sądów administracyjnych. Obowiązki informacyjne w kontekście nowych regulacji Unii Europejskiej (Rozporządzenie MAR/Dyrektywa MAD i Dyrektywa Transparency). I I 12. Zarządzający alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi - zagadnienia wybrane dla pracowników TFI. I 13. Zarządzający alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi - zagadnienia wybrane dla pracowników zarządzających ASI. I Seminaria skierowane do podmiotów rynku ubezpieczeniowego Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu na rynku ubezpieczeniowym specyfika podmiotów sektora ubezpieczeniowego. Wyniki inspekcji UKNF w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w podmiotach sektora ubezpieczeniowego. 2. Rejestr Agentów Ubezpieczeniowych w świetle znowelizowanych przepisów prawa. 4

5 3. Egzamin dla osób ubiegających się o wykonywanie czynności agencyjnych w świetle aktualnych przepisów prawa. 4. Wypłacalność II - środki przejściowe w zakresie filaru I. 5. Wybrane aspekty własnych ocen ryzyka i wypłacalności (ORSA) w systemie Wypłacalność II. I Seminaria skierowane do podmiotów rynku emerytalnego Rola i znaczenie depozytariusza w kapitałowym systemie emerytalnym. 2. Powszechne i pracownicze towarzystwo emerytalne jako spółka szczególnego rodzaju. I 3. Nadzór nad działalnością inwestycyjną otwartych i dobrowolnych funduszy emerytalnych. I 4. Podział środków po śmierci członka funduszu emerytalnego otwartego, dobrowolnego i pracowniczego. I Seminaria o charakterze międzysektorowym skierowane do podmiotów nadzorowanych przez KNF Wybrane obowiązki kontrahentów finansowych wynikające z rozporządzenia EMIR obowiązek rozliczania derywatów OTC oraz obowiązek stosowania technik ograniczania ryzyka dla transakcji rozliczanych dwustronnie (we współpracy z KDPW). I 5

6 TEMATYKA SEMINARIÓW SKIEROWANYCH DO INNYCH GRUP ODBIORCÓW Seminaria skierowane do przedstawicieli instytucji ochrony praw konsumentów Prawa i obowiązki konsumentów w umowie rachunku bankowego szczególne uprawnienia związane z funkcjonowaniem rachunków oszczędnościowych. 2. Realizacja transakcji płatniczych z udziałem konsumentów na podstawie przepisów ustawy o usługach płatniczych Pozycja konsumenta posiadacza karty płatniczej wobec innych uczestników transakcji z użyciem kart płatniczych, odpowiedzialność za transakcje autoryzowane i nieautoryzowane. Otwarte fundusze emerytalne ewolucja systemu. Prawa członków funduszy emerytalnych ze szczególnym uwzględnieniem praw spadkobierców i rozwiedzionych małżonków. Prawa i obowiązki konsumentów w związku z zawieranymi umowami o kredyt konsumencki, w tym umów kredytu wiązanego. Seminaria skierowane do przedstawicieli wymiaru sprawiedliwości i organów ścigania I I 2. Zakres tematyczny zawarty w rozdziale 3 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (omówienie procedur przepływu wybranych informacji oraz podejmowanych na ich podstawie przez organy finansowe czynności). System przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych doświadczenia nadzoru finansowego. Przestępstwa zaniechania prowadzenia dokumentacji księgowej jak też nierzetelnego jej prowadzenia w kontekście działalności banków - art. 303 k.k. 3. System SKOK ustrój, funkcjonowanie i nadzór publiczny. 4. Piramidy finansowe - jak pozyskują środki i jak je identyfikować? Czy w Polsce mogą działać legalnie parabanki?; Przestępstwo prowadzenia działalności bez zezwolenia stypizowane w regulacjach rynku finansowego. 5. Rozstrzyganie przez KNF spraw administracyjnych postępowania i specyfika działania. 6

7 6. Przestępstwa na rynku kapitałowym. Przestępstwa w obrocie giełdowym. Manipulacje na instrumentach finansowych - wykorzystanie informacji poufnej. 7. Przestępstwo wyłudzenia kredytu art. 297 k.k. 8. Wybrane przestępstwa i wykroczenia bankowe (we współpracy z Centralnym Instytutem Analiz Polityczno-Prawnych) 9. Lista ostrzeżeń publicznych i inne instrumenty informacyjne KNF w zakresie zagrożeń na rynku finansowym. I Przestępstwa przeciwko bankowi jako wierzycielowi - niezaspokojenie roszczeń banku w kontekście czynów zabronionych z art. 300 k.k. Odpowiedzialność uczestników transakcyjnego obrotu kartami płatniczymi, postacie zjawiskowe czynów zabronionych dotyczące kart płatniczych. I I 12. Obowiązki związane z nabywaniem i zbywaniem akcji spółek publicznych. I 13. Kredytowanie w kontekście czynności sprawczych penalizowanych w Kodeksie karnym przestępstwa popełniane przeciwko bankom jako kredytodawcom. Seminaria skierowane do komorników I Egzekucja sądowa z tytułów uczestnictwa w funduszach inwestycyjnych. Seminaria skierowane do środowiska akademickiego oraz nauczycieli przedmiotów ekonomicznych Działalność funduszy emerytalnych po zmianach regulacyjnych - perspektywa nadzoru emerytalnego. 2. Komisja Nadzoru Finansowego kompetencje, zadania i struktura organu nadzoru Bezpieczne inwestowanie, w tym m.in. rola KNF jako nadzorcy, ubezpieczeniowe fundusze kapitałowe oraz najpowszechniejsze rodzaje oszustw na rynku kapitałowym. Kredyt - cel i znaczenie w gospodarce i społeczeństwie z uwzględnieniem aspektów praktycznych (umowy). Banki i system bankowy. 7

8 5. 6. Ubezpieczenia w pigułce regulacje prawne, najważniejsze informacje zw. z ubezpieczeniami majątkowymi i osobowymi (cechy poszczególnych typów). Na co zwracać uwagę w reklamach produktów ubezpieczeniowych? Bezpieczne bankowanie cz. I: wybór oferty rachunku, kredytu, karty. Bezpieczne bankowanie cz. II: bezpieczeństwo transakcji internetowych i elektronicznych, bezpieczne korzystanie z bankomatu. I 7. Bank a instytucja wykonująca czynności bankowe bez wymaganego prawem zezwolenia. I 8. Młody inwestor - skąd brać informacje i o czym samemu informować? Jaką kartę chcesz mieć w portfelu? I 9. Zasady funkcjonowania SKOK. Różnice między SKOK a bankiem. I 10. Nastolatki w banku. I Seminaria skierowane do inwestorów (w ramach programu Akcjonariat Obywatelski uruchomionego w 2010 r. przez Ministerstwo Skarbu Państwa) Rynek kapitałowy funkcjonowanie. Papiery wartościowe akcje i obligacje. (cykl spotkań) * harmonogram seminariów może ulec zmianie ze względu na planowane zmiany przepisów prawnych. 8