Imię i Nazwisko :... Numer dokumentu toŝsamości :... PESEL (data urodzenia w przypadku cudzoziemców) :... FORMULARZ INFORMACJI O KLIENCIE część 1/2

Transkrypt

1 Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania..., dnia... FORMULARZ INFORMACJI O KLIENCIE (zgodnie z Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U.2009, Nr 204, poz. 1577). Informacje przedstawione przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej dla Klienta. Udzielenie odpowiedzi na poniŝsze pytania jest dobrowolne, Klient nie jest zobowiązany do udzielenia odpowiedzi na wszystkie przedstawione pytania, jednak brak odpowiedzi na poszczególne pytania będzie brany pod uwagę przy dokonaniu przez firmę inwestycyjną oceny i moŝe spowodować jej zaniŝenie. Imię i Nazwisko :... Numer dokumentu toŝsamości :... PESEL (data urodzenia w przypadku cudzoziemców) :... FORMULARZ INFORMACJI O KLIENCIE część 1/2 Formularz jest wypełniany w związku z zamiarem zawarcia umowy świadczenia usług maklerskich na: jednostkach uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, krajowym rynku kasowym, derywatach na rynku krajowym. ( 1 ) Zaznacz właściwą odpowiedź poprzez zakreślenie [x] 1. Jakie zna Pan/Pani instrumenty finansowe? (moŝna zaznaczyć więcej niŝ jedną odpowiedź do wyniku testu brana jest pod uwagę najwyŝej punktowana odpowiedź) [ ]Nie znam Ŝadnych instrumentów finansowych [ ]Obligacje i/lub jednostki funduszy inwestycyjnych [ ]Akcje [ ]Instrumenty pochodne 2. Czy ma Pan/Pani doświadczenie w inwestowaniu w instrumenty finansowe? (moŝna zaznaczyć więcej niŝ jedną odpowiedź do wyniku testu brana jest pod uwagę najwyŝej punktowana odpowiedź) [ ] Nie, nigdy nie inwestowałem/-am samodzielnie [ ] Tak, mam doświadczenie w inwestowaniu w obligacje lub/i fundusze [ ] Tak, mam doświadczenie w inwestowaniu w akcje [ ] Tak, mam doświadczenie w inwestowaniu w róŝnego rodzaju instrumenty finansowe, w tym w instrumenty pochodne 3. Od jak dawna Pan/Pani inwestuje w instrumenty finansowe zaznaczone w pytaniu nr 2? [ ] W ogóle [ ]Krócej niŝ 1 rok [ ] 1 5 lat [ ] Ponad 5 lat 4. Jaką kwotę Pan/Pani zainwestował/-a w instrumenty finansowe zaznaczone w pytaniu nr 2 w okresie zaznaczonym w pytaniu nr 3? [ ] 0 zł [ ] PoniŜej zł [ ] zł zł [ ] PowyŜej zł 5. Ilu transakcji na instrumentach zaznaczonych w pytaniu nr 2 dokonał/-a Pan/Pani w ciągu ostatniego roku? [ ] W ogóle [ ] 1 10 [ ] [ ]PowyŜej Proszę o wskazanie posiadanego wykształcenia [ ] WyŜsze ekonomiczne [ ] Inne wyŝsze [ ]Średnie ekonomiczne [ ] Inne średnie [ ]Podstawowe 7. Czy wykonuje Pan/Pani obecnie lub wykonywał/a w przeszłości zawód, który wymaga wiedzy zawodowej dotyczącej transakcji w zakresie instrumentów finansowych lub usług maklerskich? [ ] Nie wykonuję [ ] Wykonywałem/-am bądź wykonuję krócej niŝ rok [ ]Wykonywałem/-am lub wykonuję ponad rok 8. Czy jest Pan/Pani świadomy/-a moŝliwości spadku wartości instrumentów finansowych, których dotyczy świadczona usługa poniŝej wpłaconej pierwotnie kwoty oraz róŝnych poziomów ryzyk związanych z poszczególnymi instrumentami finansowymi? [ ] Nie [ ] Tak

2 FORMULARZ INFORMACJI O KLIENCIE część 2/2 Ilość punków uzyskana przez Pana/Panią na podstawie oceny testu:......( 2 ) Wynik testu jest pozytywny. ( 2 ) Usługa świadczona na podstawie umowy świadczenia usługi maklerskiej na: [] jednostkach uczestnictwa funduszy inwestycyjnych Wynik testu jest negatywny. ( 2 ) Usługa świadczona na podstawie umowy świadczenia usługi maklerskiej na: [] jednostkach uczestnictwa funduszy inwestycyjnych Klient nie udzielił wymaganych informacji. [] krajowym rynku kasowym bez korzystania z odroczonego terminu płatności [] krajowym rynku kasowym z wykorzystaniem z odroczonego terminu płatności [] krajowym rynku kasowym bez korzystania z odroczonego terminu płatności [] krajowym rynku kasowym z wykorzystaniem z odroczonego terminu płatności [] derywatach na rynku krajowym jest dla Pana/Pani odpowiednia. [] derywatach na rynku krajowym niesie ze sobą zbyt duŝe ryzyko inwestycyjne i jest nieodpowiednią dla Pana/Pani inwestycją. Oświadczam, Ŝe dane przedstawione w formularzu są zgodne z prawdą. Zostałem/-am poinformowana, Ŝe usługa świadczona na podstawie wskazanej wyŝej umowy świadczenia usługi maklerskiej jest dla mnie odpowiednia. Oświadczam, Ŝe dane przedstawione w formularzu są zgodne z prawdą. Oświadczam, Ŝe zostałem ostrzeŝony/-a, iŝ w świetle przekazanych informacji dotyczących wiedzy i doświadczenia Klienta w dziedzinie inwestycji, w ocenie Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A., usługa świadczona na podstawie wskazanej wyŝej umowy świadczenia usługi maklerskiej niesie ze sobą zbyt duŝe ryzyko inwestycyjne i jest nieodpowiednią dla mnie inwestycją. Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. ostrzega, iŝ brak informacji uniemoŝliwia dokonanie stosownej oceny. Klient oświadcza, Ŝe został/-a ostrzeŝony/-a, iŝ w związku z odmową przedstawienia danych niezbędnych do przeprowadzenia testu lub przedstawieniem niewystarczających danych dotyczących jego/jej wiedzy i doświadczenia w dziedzinie inwestycji, Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. nie jest w stanie dokonać oceny, czy dana usługa jest inwestycją odpowiednią dla Klienta Podpis Pracownika DM BOŚ S.A.... Podpis Pracownika DM BOŚ S.A.... Podpis Pracownika DM BOŚ S.A. Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. nie ponosi odpowiedzialności za wybór przez Klienta usługi, która w ocenie Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. jest nieodpowiednia dla Klienta ze względu na zbyt duŝe ryzyko inwestycyjne. ( 1 ) wypełnia Klient ( 2 )wypełnia Pracownik

3 Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania..., dnia... W przypadku nie udzielenia poniŝszych informacji Dom Maklerski BOŚ S.A. nie moŝe zawrzeć z Panem/Panią umowy świadczenia usług maklerskich Formularz informacji - GIIF Imię i nazwisko: :... Numer dokumentu toŝsamości: :... PESEL :... Dom Maklerski BOŚ S.A. na podstawie art. 8b ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2010 r., Nr 46, poz. 276 tekst jednolity) zwraca się z prośbą o udzielenie następujących informacji. Proszę o zaznaczenie jednej odpowiedzi poprzez zakreślenie [X]. 1. Proszę wskazać główne źródło Pana/Pani dochodów i posiadanych oszczędności: [ ] umowa o pracę [ ] samodzielna działalność gospodarcza lub udziały w przedsiębiorstwach lub wolny zawód [ ] spadek [ ] darowizna [ ] wygrana losowa [ ] emerytura lub renta [ ] kredyt [ ] inne: Proszę określić cel planowanych inwestycji: [ ] pomnaŝanie zgromadzonych środków przy akceptacji ryzyka spadku wartości inwestycji. [ ] inne... 3.Proszę wskazać beneficjenta rzeczywistego*, o ile występuje: [ ] nie występuje [ ] dane osobowe (imię i nazwisko, nr PESEL, nr dokumentu toŝsamości, adres, obywatelstwo) Oświadczam, Ŝe dane przedstawione w formularzu powyŝej są zgodne z prawdą *a) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawują kontrolę nad klientem albo mają wpływ na osobę fizyczną, w imieniu której prowadzone są transakcje lub prowadzona jest działalność, b) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawują kontrolę nad co najmniej 25% majątku w przypadku podmiotów, którym powierzono administrowanie wartościami majątkowymi oraz rozdzielanie takich wartości, z wyjątkiem podmiotów wykonujących czynności polegające na zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.

4 Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania Nr _rachunku: YYYYYY Imię i nazwisko:... Nr dokumentu toŝsamości:... PESEL:... PEŁNOMOCNICTWO DLA DM..., dnia... Ja, niŝej podpisany/a jako mocodawca i Klient Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A., upowaŝniam Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. (dalej DM) z siedzibą w Warszawie przy ul. Marszałkowskiej 78/80, do działania w moim imieniu w następującym zakresie: 1. wystawianie kupna i sprzedaŝy instrumentów finansowych, przyjmowanie i przekazywanie kupna i sprzedaŝy tytułów uczestnictwa oraz anulacja lub modyfikacja tych na podstawie wydanej przez Klienta dyspozycji telefonicznej lub przekazanej telefaksem, zgodnie z zasadami określonymi w zawartej przez Klienta Umowie o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania, 2. wystawianie kupna i sprzedaŝy instrumentów finansowych, przyjmowanie i przekazywanie kupna i sprzedaŝy tytułów uczestnictwa oraz anulacja lub modyfikacja tych na podstawie dyspozycji wydanej przez Klienta za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, zgodnie z zasadami określonymi w zawartej przez Klienta Umowie o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku, 3. wystawianie cząstkowych kupna i sprzedaŝy instrumentów finansowych oraz ich anulacja lub modyfikacja w celu realizacji zlecenia do dyspozycji maklera", na podstawie złoŝonego przez Klienta zlecenia do dyspozycji maklera" lub na podstawie dyspozycji przekazanych za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, zgodnie z zasadami określonymi w zawartej przez Klienta Umowie o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku, 4. pokrywania z moich aktywów zdeponowanych na wszystkich moich rachunkach w DM zobowiązań wobec DM w przypadku, gdyby na pokrycie moich zobowiązań wobec DM nie wystarczyły środki pochodzące ze sprzedaŝy instrumentów finansowych z mojego rachunku, w tym do zamknięcia w tym celu wszystkich moich pozycji na rachunku derywatów, 5. dokonywanie określonych czynności faktycznych i prawnych na podstawie dyspozycji Klienta złoŝonej osobiście, za pośrednictwem telefonu, telefaksu lub oprogramowania wskazanego przez DM, zgodnie z zasadami i zakresem określonym w zawartej Umowie o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku. Pełnomocnikowi przysługuje prawo do udzielania dalszych pełnomocnictw pracownikom zatrudnionym w DM w zakresie posiadanego przez siebie umocowania do działania w imieniu mocodawcy. Pełnomocnictwo zostaje udzielone na czas nieokreślony Podpis Mocodawcy (Klienta)

5 W dniu...roku pomiędzy Domem Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A. z siedzibą w Warszawie , przy ul. Marszałkowskiej 78/80, zarejestrowaną w Sądzie Rejonowym dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS , z kapitałem zakładowym w wysokości złotych wpłaconym w całości, NIP , zwaną w Umowie DM, reprezentowaną przez:... (Imię i nazwisko osoby reprezentującej DM) a: Imię i nazwisko:... Nr dokumentu toŝsamości: :... PESEL: :... Adres zameldowania : :... Województwo, powiat, gmina: :... Adres zamieszkania (wypełnić jeŝeli inny niŝ zameldowania) :... Województwo, powiat, gmina :... Adres korespondencyjny (wypełnić jeŝeli inny niŝ zameldowania) :... Województwo, powiat, gmina NIP: :... Nazwa Urzędu Skarbowego: :... Adres Urzędu Skarbowego: :... Status Klienta: Klient detaliczny zwanym dalej Klientem, zostaje zawarta umowa następującej treści: kasowym oraz przyjmowania i przekazywania Nr rach. -YYYYYY 1 1. DM zobowiązuje się wobec Klienta do świadczenia usług maklerskich oraz prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pienięŝnego na warunkach określonych w Umowie o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku, zwanej dalej Umową oraz Regulaminie świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. - rynek kasowy", zwanym dalej Regulaminem i Regulaminie przyjmowania i przekazywania nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. zwanym dalej Regulaminem TFI. 2. DM zobowiązuje się wobec Klienta do świadczenia usług maklerskich za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, pod warunkiem złoŝenia przez Klienta pisemnej dyspozycji aktywacji świadczenia usług maklerskich za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, zaakceptowania przez Klienta obowiązującej w chwili dokonywania aktywacji usług Instrukcji obsługi serwera Stocks OnLine dostępnej na stronie internetowej DM, zwanej dalej równieŝ Instrukcją oraz dokonania przez Klienta wyboru zakresu usług w ramach dostępnych opcji, a takŝe pod warunkiem dokonania przez DM aktywacji świadczenia tych usług za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM. Zakres usług dostępnych w trybie określonym powyŝej określa Instrukcja Klient oświadcza, Ŝe otrzymał i zapoznał się z treścią Regulaminu, Regulaminu TFI i Tabeli opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. - rynek kasowy, które stanowią integralną część niniejszej Umowy oraz z obowiązującymi w chwili zawierania Umowy Zarządzeniami Dyrektora DM, akceptuje warunki w nich określone i zobowiązuje się do ich przestrzegania. 2. Klient oświadcza, iŝ otrzymał i zapoznał się ze Szczegółową informacją dotyczącą Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. oraz Ogólnym Opisem Istoty Instrumentów Finansowych oraz Ryzyka Związanego z Inwestowaniem w Instrumenty Finansowe. 3. Ponadto Klient oświadcza, Ŝe otrzymał i zapoznał się z treścią Polityki Ogólne Zasady Zarządzania Konfliktem Interesów, a takŝe z Informacją o Polityce wykonywania i działania w najlepiej pojętym interesie Klienta w Domu Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A. i wyraŝa zgodę na jej stosowanie do niniejszej Umowy. 3 Za świadczenie usług maklerskich oraz czynności związane z obsługą rachunku DM pobiera opłaty i prowizje w wysokościach i terminach określonych w Tabeli opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. - rynek kasowy zatwierdzonej przez Zarząd Spółki DM, zgodnie z postanowieniami Regulaminu. strona 1 / 4

6 4 1. W ramach zobowiązania wskazanego w 1 Umowy, na podstawie złoŝonego przez Klienta zlecenia kupna instrumentów finansowych DM wystawia zlecenie brokerskie lub przyjmuje zlecenie Klienta pod warunkiem, Ŝe: 1) Klient posiada pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji w chwili wystawienia przez DM zlecenia brokerskiego lub przyjęcia zlecenia, lub, z zastrzeŝeniem postanowień pkt 1 w zakresie przyjmowania oraz ust. 2, DM wystawia zlecenie brokerskie, pod warunkiem, Ŝe: 2) Klient w chwili wystawienia przez DM zlecenia brokerskiego posiada pokrycie wartości zlecenia w wysokości co najmniej 30%, 3) Klient w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego posiada częściowe pokrycie wartości zlecenia w wysokości większej od zera i mniejszej niŝ 100 % wartości zlecenia oraz ustanowione zabezpieczenia na pozostałą wartość zlecenia i przewidywanej prowizji na warunkach określonych w 56 Regulaminu, 4) Klient w chwili wystawienia przez DM zlecenia brokerskiego posiada ustanowione zabezpieczenia na całkowitą wartość zlecenia i przewidywanej prowizji na warunkach określonych w 56 Regulaminu. 2. DM wystawia zlecenie brokerskie na zasadach określonych w ust. 1 pkt 2, pkt 3 lub pkt 4 pod warunkiem złoŝenia przez Klienta Oświadczenia o sytuacji finansowej zgodnego ze wzorem obowiązującym w DM. 3. Odstąpienie przez DM od wymogów określonych w ust. 1 pkt 2-4 wymaga spełnienia przez Klienta postanowień 51 lub 52 Regulaminu DM określa limit maksymalnej wysokości naleŝności od Klienta z tytułu transakcji kupna zawartych w trybie określonym w 4 ust. 1 pkt 3-4 Umowy. 2. Limit, o którym mowa w ust. 1 wyraŝany jest w walucie polskiej (PLN) i będzie ustalany kaŝdego dnia według stanu na koniec dnia poprzedniego w wysokości 1000 PLN (słownie: jeden tysiąc), ale nie więcej niŝ aktualna wartość zabezpieczeń ustanowionych na zasadach określonych w 56 Regulaminu, z zastrzeŝeniem postanowień ust DM określa limit maksymalnej wysokości naleŝności od Klienta z tytułu transakcji kupna zawartych w trybie określonym w 4 ust. 1 pkt 2 Umowy. 4. Ustala się, iŝ limit, o którym mowa w ust. 3 wynosi 1000 PLN (słownie: jeden tysiąc), z zastrzeŝeniem postanowień ust KaŜdy z Klientów ma prawo zwrócić się do DM z wnioskiem o przyznanie wyŝszego od określonego w ust. 2 lub w ust. 4 limitu naleŝności. KaŜdorazowe złoŝenie przez Klienta zlecenia kupna przekraczającego przyznany Klientowi limit naleŝności traktowane jest jako złoŝenie przez Klienta wniosku o przyznanie wyŝszego limitu. Szczegółowe zasady składania przez Klientów wniosków o zwiększenie w/w limitów oraz zasady ich zwiększania przez DM określa Regulamin oraz właściwe zarządzenia Dyrektora DM. 6. Wszelkie konsekwencje wynikające ze złoŝenia przez Klienta zlecenia kupna przekraczającego przyznany dotychczas limit naleŝności obciąŝają Klienta. 6 W przypadku wystawiania przez DM zlecenia brokerskiego na podstawie złoŝonego przez Klienta zlecenia kupna w sytuacji wskazanej w 4 ust. 1 pkt 2-4 DM zastrzega sobie prawo róŝnicowania wysokości pokrycia w zaleŝności od płynności instrumentów finansowych oraz od oceny DM dotyczącej moŝliwości kształtowania się kursu lub obrotów instrumentów finansowych będących przedmiotem zlecenia kupna złoŝonego przez Klienta. Decyzje w tym zakresie podejmuje upowaŝniony pracownik DM. 7 Klient zobowiązuje się do uregulowania zobowiązań wobec DM wynikłych z realizacji transakcji kupna instrumentów finansowych przy niepełnym pokryciu wartości zlecenia najpóźniej w dniu rozliczenia transakcji przez KDPW lub inną właściwą izbę rozrachunkową, w wysokości zobowiązań Klienta z tytułu zawartych transakcji kupna pomniejszonych o naleŝności Klienta z tytułu zawartych transakcji sprzedaŝy instrumentów finansowych rozliczanych w KDPW lub w innej właściwej izbie rozrachunkowej w tym dniu Klient jest uprawniony do składania do dyspozycji maklera (Zlecenia DDM) w trybie i na warunkach określonych w Regulaminie. 2. Klient oświadcza, iŝ jest świadomy zwiększonego ryzyka związanego ze sposobem realizacji zlecenia DDM, w szczególności dotyczy to zasad generowania i czasu ich przekazywania na dany rynek Klient udziela DM pełnomocnictwa do: wystawiania kupna i sprzedaŝy instrumentów finansowych oraz ich anulacji lub modyfikacji na podstawie wydanej przez niego dyspozycji telefonicznej lub przekazanej telefaksem lub na podstawie dyspozycji wydanych przez niego za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, wystawiania cząstkowych kupna i sprzedaŝy instrumentów finansowych oraz ich anulacji lub modyfikacji w celu realizacji zlecenia do dyspozycji maklera", na podstawie złoŝonego przez Klienta zlecenia do dyspozycji maklera" lub na podstawie dyspozycji przekazanych za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM. Szczegółowy opis czynności koniecznych do wystawienia zlecenia do dyspozycji maklera za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM określa Instrukcja, strona 2 / 4

7 dokonania wszelkich czynności faktycznych i prawnych związanych z dyspozycjami złoŝonymi przez Klienta osobiście, za pośrednictwem telefonu lub telefaksu lub za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM. Szczegółowy zakres czynności objętych treścią niniejszego pełnomocnictwa oraz zasady ich wykonywania określa 47a i 47b Regulaminu. 2. W zakresie posiadanego pełnomocnictwa DM jest uprawniony do udzielania dalszych pełnomocnictw pracownikom zatrudnionym w DM. 10 Strony ustalają hasło w brzmieniu (maksymalnie 12 znaków) Masło, którego podanie przy składaniu dyspozycji telefonicznej jest konieczne, do wystawienia przez DM zlecenia brokerskiego lub przyjęcia zlecenia Klienta lub wykonania innych czynność na podstawie takiej dyspozycji Wypłaty środków pienięŝnych z rachunku Klienta w DM dokonywane będą zgodnie z postanowieniami Regulaminu na podstawie złoŝonej osobiście przez Klienta właściwej dyspozycji w POK DM (wypłata gotówkowa lub dyspozycja przelewu). 2. Z zastrzeŝeniem postanowień ust. 3, wypłaty na podstawie dyspozycji przelewu złoŝonej przez Klienta zgodnie z postanowieniami Regulaminu - telefonicznie/telefaksem lub za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM - dokonywane będą w formie przelewu bankowego wyłącznie na rachunek/i wskazane przez Klienta w niniejszej Umowie lub załączniku do niniejszej Umowy: 1) Nazwa banku: nr rachunku: Uwagi: 2) Nazwa banku: nr rachunku: Uwagi: 3) Nazwa banku: nr rachunku: Uwagi: podpis Klienta potwierdzający wskazanie rach. bankowego Warunki oraz tryb wprowadzania zmian rachunków bankowych określa Regulamin lub właściwe zarządzenia Dyrektora DM. 3. Klienci, którzy posiadają aktywny dostęp do obsługi rachunku za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM składają dyspozycje wypłaty, o których mowa w ust. 2, wyłącznie za pośrednictwem tego oprogramowania lub osobiście w POK DM, z zastrzeŝeniem postanowień zdania następnego. W uzasadnionych przypadkach DM moŝe przyjąć do realizacji dyspozycję złoŝoną drogą telefoniczną Przekazywanie środków pienięŝnych z rachunku Klienta w DM na inny rachunek Klienta w DM na podstawie dyspozycji przelewu złoŝonej zgodnie z postanowieniami Regulaminu telefonicznie/telefaksem lub na podstawie dyspozycji przelewu złoŝonej za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM będzie dokonywane na rachunek Klienta w DM wskazany przez Klienta w dyspozycji przelewu. 2. Przekazywanie instrumentów finansowych z rachunku Klienta w DM na inny rachunek papierów wartościowych Klienta na podstawie dyspozycji złoŝonej zgodnie z postanowieniami Regulaminu telefonicznie/telefaksem lub na podstawie dyspozycji przelewu złoŝonej za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM będzie dokonywane na rachunek Klienta wskazany przez Klienta w dyspozycji przelewu Klient składa dyspozycję i określa sposób odbioru korespondencji, w tym informacji o wykonanych zleceniach, zgodnie z treścią zaznaczonego punktu (zaznaczyć odpowiedni kwadrat w lit. a lub b lub c): a) odbiór osobiście przez Klienta lub przez pełnomocnika w POK DM, b) odbiór za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, po aktywowaniu przez DM świadczenia na rzecz Klienta usług za pośrednictwem w/w oprogramowania, c) przesyłanie wszelkiej korespondencji dotyczącej mojej działalności w DM listem zwykłym. 2. NiezaleŜnie od postanowień ust.1 lit. a) lub c), aktywowanie przez DM świadczenia na rzecz Klienta usług za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM zgodnie z dyspozycją Klienta, o której mowa w 1 ust. 2 Umowy powoduje zmianę sposobu odbioru korespondencji na określony w ust.1 lit. b) na co niniejszym Klient wyraŝa zgodę. Zmiana sposobu odbioru korespondencji na określony w ust. 1 lit. b) nie wyklucza jednak prawa Klienta do złoŝenia odrębnej dyspozycji, w której Klient określi sposób odbioru korespondencji, w tym informacji o wykonanych zleceniach zgodnie z postanowieniami ust. 1 lit. a) lub lit. c). 3. Do czasu aktywowania przez DM świadczenia usług za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, DM przekaŝe Klientowi korespondencję, w tym informacje o wykonanych zleceniach zgodnie z postanowieniami ust. 1 lit. a), na co niniejszym Klient wyraŝa zgodę.

8 4. W przypadku nie złoŝenia przez Klienta dyspozycji określającej sposób odbioru korespondencji DM przekaŝe korespondencję zgodnie z ust. 1 lit. a), a w przypadku aktywowania przez DM świadczenia na rzecz Klienta usług za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, zgodnie z ust. 1 lit. b), na co niniejszym Klient wyraŝa zgodę. 5. Klient, który dokonał wyboru sposobu odbioru korespondencji zgodnie z ust.1 lit. b) wyraŝa niniejszym zgodę na przekazywanie informacji, które nie są adresowane indywidualnie do Klienta za pośrednictwem strony internetowej strona 3 / 4 6. W przypadku wyraŝenia przez Klienta zgody na odbiór korespondencji za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM w trybie określonym w ust. 1 lit. b) lub ust. 2 powyŝej, Klient wyraŝa jednocześnie zgodę na przekazywanie mu wszelkich informacji przy uŝyciu trwałego nośnika informacji innego niŝ papier Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla kaŝdej ze stron. 2. W sprawach nieuregulowanych Umową stosuje się ogólnie obowiązujące przepisy kodeksu cywilnego oraz przepisy dotyczące obrotu instrumentami finansowymi. 3. Wszelkie spory wynikłe z realizacji niniejszej Umowy będą rozstrzygane przez właściwy sąd powszechny. 4. Z zastrzeŝeniem postanowień ust. 5 oraz Regulaminu wszelkie zmiany do Umowy wymagają aneksu w formie pisemnej pod rygorem niewaŝności. 5. DM ma prawo dokonywać zmian w Instrukcji w trybie wprowadzenia Zarządzenia Dyrektora DM bez konieczności aneksowania Umowy. Zmieniona Instrukcja będzie przekazywana Klientowi za pośrednictwem wskazanego przez DM oprogramowania. 15 Tryb i warunki rozwiązania niniejszej Umowy określa Regulamin Ja niŝej podpisany/-a, niniejszym oświadczam, iŝ zostałem/-am poinformowany/-a przez administratora moich danych osobowych, którym jest Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. (dalej DM) z siedzibą w Warszawie, przy ul. Marszałkowskiej 78/80 o: 1. celu zbierania danych, to jest do realizacji Umowy, 2. przewidywanych odbiorcach danych osobowych tj. organach administracji publicznej, organach nadzoru finansowego, organach rynku finansowego, sądach, organach egzekucyjnych, w zakresie ich uprawnień określonych szczegółowymi przepisami prawa, 3. uprawnieniach określonych w art. 24 ust. 1 pkt 3 Ustawy o ochronie danych osobowych to jest o prawie dostępu do treści swoich danych oraz ich poprawiania, 4. dobrowolności podania danych. Niniejszym oświadczam, iŝ: 1. wyraŝam zgodę na przetwarzanie przez DM. moich danych osobowych w celach związanych z prawidłową realizacją Umowy, 2. wyraŝam zgodę na przetwarzanie przez DM moich danych osobowych w celu promocji (marketingu) produktów i usług DM oraz usług członków grupy kapitałowej BOŚ S.A.* * Skreślić w przypadku nie wyraŝenia zgody na przetwarzanie danych Klienta w celach marketingowych strona 4 / 4

9 Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania...dnia... KARTA WZORÓW PODPISÓW KLIENTA Nr Rachunku: YYYYYY Imię i Nazwisko:... Nr dokumentu toŝsamości:... PESEL:... Adres zameldowania:... Wzór podpisu Klienta (pełne imię i nazwisko)...

10 Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania...dnia... Nr Rachunku: YYYYYY Imię i Nazwisko:... Nr dokumentu toŝsamości:... PESEL :... Zgodnie z postanowieniami 63 ust.1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art.70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. (dalej DM) uzaleŝnia zawarcie Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania na warunkach określonych w 50 ust. 1 lit. b - d Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. rynek kasowy, od złoŝenia przez Klienta oświadczenia o sytuacji finansowej. Oświadczenie o sytuacji finansowej Niniejszym oświadczam, Ŝe jestem świadomy ryzyka związanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe. Ponadto oświadczam, iŝ moja sytuacja finansowa jest dobra i stabilna, oraz Ŝe środki finansowe, którymi dysponuję pozwalają na wywiązywanie się z zaciąganych zobowiązań wobec Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. z tytułu zawieranych transakcji instrumentami finansowymi. Szacowana wartość mojego majątku wynosi nie mniej niŝ: zł, zł, zł, zł, zł, zł, ponad zł. Proszę zaznaczyć właściwy kwadrat. Oświadczam, Ŝe nie toczy się obecnie wobec mnie Ŝadne postępowanie egzekucyjne oraz, Ŝe nic mi nie wiadomo o zdarzeniach, które mogłyby utrudnić lub uniemoŝliwić pokrywanie moich zobowiązań wobec DM w najbliŝszym czasie. Zobowiązuję się do poinformowania DM, niezwłocznie po powzięciu informacji o zaistnieniu sytuacji, która mogłaby w przyszłości utrudnić lub uniemoŝliwić pokrywanie moich zobowiązań wobec DM. Niniejsze oświadczenie sporządzone jest wyłącznie na potrzeby DM i moŝe być ujawnione wyłącznie, o ile o udostępnienie informacji wystąpi upowaŝniony przepisami prawa organ władzy państwowej, Klient lub jego pełnomocnik. Informacja dodatkowa (wypełnia Klient, o ile chce zawrzeć dodatkowe informacje dotyczące jego sytuacji finansowej - nieobowiązkowe)

11 Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania...dnia... Nr Rachunku: YYYYYY Imię i Nazwisko:... Nr dokumentu toŝsamości:... PESEL :... Zgodnie z postanowieniami 63 ust.1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art.70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. (dalej DM) uzaleŝnia zawarcie Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania na warunkach określonych w 50 ust. 1 lit. b - d Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. rynek kasowy, od złoŝenia przez Klienta oświadczenia o sytuacji finansowej. Zgodnie z postanowieniami par. 4 ust. 2 lit. b) Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. rynek derywatów, Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. (dalej DM) uzaleŝnia zawarcie Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia derywatów w obrocie zorganizowanym od złoŝenia przez Klienta oświadczenia o sytuacji finansowej. Oświadczenie o sytuacji finansowej [ ] Niniejszym oświadczam, Ŝe jestem świadomy ryzyka związanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe. Ponadto oświadczam, iŝ moja sytuacja finansowa jest dobra i stabilna, oraz Ŝe środki finansowe, którymi dysponuję pozwalają na wywiązywanie się z zaciąganych zobowiązań wobec Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. z tytułu zawieranych transakcji instrumentami finansowymi.* [ ] Niniejszym oświadczam, Ŝe jestem świadomy ryzyka związanego z obrotem derywatami. Ponadto oświadczam, iŝ moja sytuacja finansowa jest dobra i stabilna, oraz Ŝe środki finansowe, którymi dysponuję pozwalają na wywiązywanie się z zaciąganych zobowiązań wobec Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. z tytułu zawieranych transakcji na rynku derywatów.* Szacowana wartość mojego majątku wynosi nie mniej niŝ: zł, zł, zł, zł, zł, zł, ponad zł. Proszę zaznaczyć właściwy kwadrat. Oświadczam, Ŝe nie toczy się obecnie wobec mnie Ŝadne postępowanie egzekucyjne oraz, Ŝe nic mi nie wiadomo o zdarzeniach, które mogłyby utrudnić lub uniemoŝliwić pokrywanie moich zobowiązań wobec DM w najbliŝszym czasie. Zobowiązuję się do poinformowania DM, niezwłocznie po powzięciu informacji o zaistnieniu sytuacji, która mogłaby w przyszłości utrudnić lub uniemoŝliwić pokrywanie moich zobowiązań wobec DM. Niniejsze oświadczenie sporządzone jest wyłącznie na potrzeby DM i moŝe być ujawnione wyłącznie, o ile o udostępnienie informacji wystąpi upowaŝniony przepisami prawa organ władzy państwowej, Klient lub jego pełnomocnik. Informacja dodatkowa (wypełnia Klient, o ile chce zawrzeć dodatkowe informacje dotyczące jego sytuacji finansowej - nieobowiązkowe) * proszę wybrać właściwą umowę lub umowy, których dotyczy Oświadczenie o sytuacji finansowej

12 Aneks do Umowy wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania uprawniający do składania bez pokrycia Nr rach. YYYYYY Aneks zawarty w dniu 10 października 2006 r., w Warszawa pomiędzy Domem Maklerskim Banku Ochrony Środowiska Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie , przy ul. Marszałkowskiej 78/80, zarejestrowaną w Sądzie Rejonowym dla m.st. Warszawy, w XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS , z kapitałem zakładowym w wysokości złotych wpłaconym w całości, NIP , zwaną dalej DM, reprezentowaną przez:... (Imię i nazwisko osoby reprezentującej DM) a Klientem: Imię i nazwisko: :... Nr dokumentu toŝsamości :... PESEL: :... Status Klienta: Klient detaliczny Mając na względzie złoŝenie przez Klienta wniosku o odstąpienie przez Dom Maklerski od wymogów określonych w 50 ust. 1 pkt. a d Regulaminu świadczenia usług maklerskich Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A.- rynek kasowy zwanego dalej Regulaminem oraz Oświadczenia o sytuacji finansowej, strony postanowiły zawrzeć Aneks o następującej treści: 1 1. Na mocy niniejszego Aneksu DM zobowiązuje się na zasadach w nim opisanych do wystawienia na podstawie zlecenia kupna złoŝonego przez Klienta, zlecenia brokerskiego przy całkowitym lub częściowym braku w chwili wystawiania przez DM zlecenia brokerskiego, pokrycia wartości zlecenia brokerskiego i przewidywanej prowizji przy jednoczesnym braku zabezpieczeń określonych w 56 Regulaminu zgodnie z zasadach określonymi w 51 Regulaminu. Zlecenie kupna składane przez Klienta na warunkach określonych w zdaniu poprzednim stanowi zlecenie bez pokrycia. 2. DM wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia bez pokrycia pod warunkiem, Ŝe Klient w chwili wystawienia przez DM zlecenia brokerskiego posiada na rachunku aktywa o wartości co najmniej 30% wartości zlecenia brokerskiego. Na wniosek Klienta i za zgodą Dyrektora DM lub osoby przez niego upowaŝnionej dopuszczalne jest zmniejszenie wymaganej wartości aktywów na rachunku Klienta, o której mowa w zdaniu poprzednim, jak równieŝ wystawienie zlecenia brokerskiego na podstawie zlecenia bez pokrycia w przypadku całkowitego braku aktywów na rachunku Klienta DM określa limit maksymalnej wysokości naleŝności od Klienta z tytułu transakcji kupna zawartych w trybie określonym w 1 Aneksu. 2. Ustala się, iŝ limit, o którym mowa w ust. 1 wynosi 1000 zł, z zastrzeŝeniem postanowień ust Klient ma prawo zwrócić się do DM z wnioskiem o przyznanie wyŝszego od określonego w ust. 2 limitu naleŝności. KaŜdorazowe złoŝenie przez Klienta zlecenia kupna, na podstawie którego DM wystawia zlecenie brokerskie, przekraczającego przyznany Klientowi limit naleŝności traktowane jest jako złoŝenie przez Klienta wniosku o przyznanie wyŝszego limitu. Szczegółowe zasady składania wniosków o zwiększenie ww. limitów przez Klientów oraz zasady ich zwiększania przez DM określa Regulamin. 3 Klient zobowiązuje się do uregulowania zobowiązań wobec DM wynikłych z realizacji transakcji kupna instrumentów finansowych zawartych na podstawie złoŝonych przez Klienta bez pokrycia, najpóźniej w dniu rozliczenia transakcji przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych, lub inną właściwą izbę rozrachunkowej w wysokości zobowiązań Klienta z tytułu zawartych transakcji kupna, pomniejszonych o naleŝności Klienta z tytułu zawartych transakcji sprzedaŝy instrumentów finansowych rozliczanych w KDPW lub inną właściwą izbę rozrachunkową w tym dniu Aneks wchodzi w Ŝycie z dniem jego podpisania. 2. Wszelkie zmiany niniejszego aneksu mogą być dokonane wyłącznie w formie pisemnej pod rygorem niewaŝności. 3. DM zastrzega sobie prawo do rozwiązania Umowy w części dotyczącej składania przez Klienta bez pokrycia z zachowaniem 7 - dniowego okresu wypowiedzenia. 5 Aneks sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla kaŝdej ze stron

13 Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania...dnia... Nr Rachunku: : YYYYYY Imię i Nazwisko: :... Nr dokumentu toŝsamości: :... PESEL: :... Zgodnie z postanowieniami 63 ust. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U r. nr 204, poz. 1577) Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. (dalej DM) uzaleŝnia moŝliwość wykonywania na warunkach określonych w 51 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. rynek kasowy (dalej Regulamin), od złoŝenia przez Klienta oświadczenia o sytuacji finansowej i zawarcia aneksu, o którym mowa w 51 Regulaminu, do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku. Oświadczenie o sytuacji finansowej Niniejszym oświadczam, Ŝe jestem świadomy ryzyka związanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe. Ponadto oświadczam, iŝ moja sytuacja finansowa jest dobra i stabilna, oraz Ŝe środki finansowe, którymi dysponuję pozwalają na wywiązywanie się z zaciąganych zobowiązań wobec DM z tytułu zawieranych transakcji instrumentami finansowymi. Szacowana wartość mojego majątku wynosi nie mniej niŝ: zł, zł, zł, zł, zł, zł, ponad zł. Proszę zaznaczyć właściwy kwadrat. Oświadczam, Ŝe nie toczy się obecnie wobec mnie Ŝadne postępowanie egzekucyjne oraz, Ŝe nic mi nie wiadomo o zdarzeniach, które mogłyby utrudnić lub uniemoŝliwić pokrywanie moich zobowiązań wobec DM w najbliŝszym czasie. Zobowiązuję się do poinformowania DM, niezwłocznie po powzięciu informacji o zaistnieniu sytuacji, która mogłaby w przyszłości utrudnić lub uniemoŝliwić pokrywanie moich zobowiązań wobec DM. Niniejsze oświadczenie sporządzone jest wyłącznie na potrzeby DM i moŝe być ujawnione wyłącznie, o ile o udostępnienie informacji wystąpi upowaŝniony przepisami prawa organ władzy państwowej, Klient lub jego pełnomocnik. Informacja dodatkowa (wypełnia Klient, o ile chce zawrzeć dodatkowe informacje dotyczące jego sytuacji finansowej - nieobowiązkowe)

14 Umowa o dystrybucję serwisów informacyjnych Nr YYYYYY W dniu... roku pomiędzy Domem Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A. z siedzibą w Warszawie , przy ul. Marszałkowskiej 78/80, zarejestrowaną w Sądzie Rejonowym dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS , z kapitałem zakładowym w wysokości złotych wpłaconym w całości, NIP , zwaną w Umowie DM, reprezentowaną przez:... a: imię i nazwisko:... nr dokumentu toŝsamości:... PESEL:... adres zameldowania:... Status: Klient detaliczny zwanym dalej Klientem zostaje zawarta umowa następującej treści: 1 1. DM zobowiązuje się wobec Klienta do udostępniania Serwisów informacyjnych (zwanych dalej Serwisami) za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM lub innego wskazanego przez DM środka przekazu na zasadach określonych w niniejszej Umowie, przy czym pod pojęciem oprogramowania wskazanego przez DM rozumie się oprogramowanie umoŝliwiające DM świadczenie usług maklerskich na rzecz Klienta za pośrednictwem innych urządzeń technicznych lub elektronicznych nośników informacji w rozumieniu Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2009 r. Nr 204, poz. 1577), w szczególności za pośrednictwem internetowego serwera Stocks OnLine. 2. Ponadto DM zobowiązuje się wobec Klienta do udostępniania Klientowi w ramach Serwisów, o którym mowa w ust.1 Opracowań, Analiz, Rekomendacji za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, na podstawie postanowień Regulaminu doradztwa inwestycyjnego i sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych oraz instrumentów bazowych instrumentów pochodnych - Klient detaliczny, dalej Regulamin. 3. Klient oświadcza, Ŝe otrzymał i zapoznał się z treścią Regulaminu, który stanowi integralną część niniejszej Umowy, akceptuje jego postanowienia i zobowiązuje się do jego przestrzegania. 4. Klient uzyskuje dostęp do Serwisów w tym Opracowań, Analiz i Rekomendacji po podpisaniu powyŝszej Umowy oraz aktywowaniu przez DM odpowiednich opcji w oprogramowaniu wskazanym przez DM. 5. Serwisy naleŝy uaktywnić zgodnie z informacją dostarczoną przez DM Za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, DM udostępnia Klientowi Serwisy związane z wydarzeniami na rynku kapitałowym obejmujące: 1) Notowania przekazywane na bieŝąco z Giełdy Papierów Wartościowych w tym: a) transakcje i po jednej ofercie kupna i sprzedaŝy dotyczy pakietu Ŝółty, zielony1, b) transakcje i po pięć ofert kupna i sprzedaŝy dotyczy pakietu zielony5, c) transakcje i po pięć ofert kupna i sprzedaŝy dotyczy pakietu zielony5+, d) transakcje i oferty kupna i sprzedaŝy dotyczy pakietu zielony max; 2) Informacje pochodzące ze spółek publicznych, 3) Informacje agencyjne dotyczące rynku kapitałowego, 4) Notowania indeksów zagranicznych, 5) Opracowania, Analizy, Rekomendacje. 2. DM przekazuje Serwisy wskazane w ust.1 pkt 1-4 na podstawie umów dystrybucyjnych zawartych odpowiednio w przypadku ust.1 pkt 1 z Giełdą Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., ust.1 pkt 2 i 3 z Polską Agencją Prasową SA, ust.1 pkt 4 z I P K Info-PP. 3 Klient ma prawo: 1. do odbioru Serwisów w tym Opracowań, Analiz oraz Rekomendacji i wykorzystywania zawartych tam informacji wyłącznie dla własnych wewnętrznych potrzeb informacyjnych, bez prawa ich rozpowszechniania w jakiejkolwiek formie w całości lub w części, 2. wprowadzać w całości lub w części informacje pochodzące z Serwisów oraz z Opracowań, Analiz i Rekomendacji do pamięci własnego komputera i utrwalać w dowolnej technice komputerowej i nie komputerowej na okres nie dłuŝszy niŝ 7 dni, chyba, Ŝe DM postanowi inaczej. 4 Klient zobowiązany jest do: 1. nie przenoszenia praw i obowiązków wynikających z poniŝszej Umowy na osoby trzecie, 2. nie nadawania, nie reemitowania, nie sprzedawania w całości lub w części Serwisów w tym Opracowań, Analiz i Rekomendacji w całości lub w części, 3. nie korzystania z Serwisów w tym z Opracowań, Analiz i Rekomendacji w jakimkolwiek innym celu niŝ opisany w Umowie, w szczególności poprzez przesyłanie ich w jakikolwiek sposób, w całości lub części, w jakiejkolwiek formie, jakiejkolwiek osobie trzeciej oraz tworzenia jakichkolwiek informacji pochodnych na podstawie Serwisów, w tym Opracowań, Analiz i Rekomendacji, 4. nie udostępniania otrzymywanych Serwisów, w tym Opracowań, Analiz i Rekomendacji za pomocą urządzeń teletransmisyjnych i/lub w postaci elektronicznego przekazu innym podmiotom lub osobom, 5. powzięcia i utrzymania odpowiednich środków bezpieczeństwa celem zabezpieczenia treści Serwisów w tym Opracowań, Analiz i Rekomendacji przed nieupowaŝnionym dostępem, uŝyciem lub kopiowaniem, a takŝe niezwłocznego powiadomienia DM BOŚ S.A. w przypadku stwierdzenia przez niego przypadku nieupowaŝnionego dostępu, uŝycia lub kopiowania. 5

15 DM jest uprawniony do wprowadzania przerw w udostępnianiu Serwisów w całości lub w części, w tym w części dotyczącej Opracowań, Analiz i Rekomendacji przy czym DM dołoŝy wszelkich starań, aby poinformować Klienta z wyprzedzeniem o planowanej przerwie oraz aby przerwy następowały jedynie z waŝnych powodów DM nie ponosi odpowiedzialności wobec Klienta ani jakichkolwiek osób trzecich za szkody, w tym za utratę spodziewanych korzyści, a wynikłych w związku z udostępnianiem Serwisów, jeŝeli są one następstwem okoliczności, za które DM nie ponosi odpowiedzialności. 2. Z zastrzeŝeniem postanowień 7, DM nie ponosi odpowiedzialności za straty wynikające ze zmiany cen instrumentów finansowych oraz instrumentów bazowych instrumentów pochodnych, jeŝeli dołoŝył naleŝytej staranności przy sporządzeniu Analizy, Rekomendacji lub Opracowania. 3. Z zastrzeŝeniem postanowień 7, DM nie ponosi odpowiedzialności za straty wynikające z niewypłacalności, bankructwa lub upadłości emitenta instrumentów finansowych, jeŝeli dołoŝył naleŝytej staranności przy sporządzaniu Analizy, Rekomendacji lub Opracowania. 7 Klient przyjmuje do wiadomości, iŝ Serwisy, w tym Opracowania z wyłączeniem Analiz i Rekomendacji mają charakter informacyjny, a informacje zawarte w udostępnianych Serwisach w tym w Opracowaniach nie stanowią rekomendacji lub porad inwestycyjnych udzielanych przez DM, o ile nic innego nie wynika z ich treści, i mogą one stanowić podstawę do podejmowania przez Klienta decyzji inwestycyjnych jedynie na jego własne ryzyko. 8 Klient wyraŝa zgodę na udostępnienie przez DM powyŝszej Umowy podmiotom wymienionym w 2, w celu przeprowadzenia przez nie kontroli Wypowiedzenie Umowy przez DM moŝe nastąpić w następujących przypadkach: a) Klient zalega z zapłaceniem naleŝnych DM opłat dłuŝej niŝ 1 miesiąc, b) Klient nie przestrzega warunków Umowy, w szczególności w wypadku złamania przez Klienta zakazu redystrybucji, c) stan rachunku papierów wartościowych i rachunku pienięŝnego Klienta jest zerowy przez okres dłuŝszy niŝ 6 miesięcy, d) gdy zaŝąda tego podmiot udostępniający za pośrednictwem DM dane do Serwisów, e) z innych waŝnych powodów. 2. Rozwiązanie niniejszej umowy następuje w terminie 14 dni po dacie otrzymania przez Klienta zawiadomienia o wypowiedzeniu. Zawiadomienie przekazywane jest drogą wskazaną przez Klienta w dyspozycji odbioru korespondencji określonej w umowie świadczenia usług maklerskich. 3. Rozwiązanie niniejszej Umowy moŝe nastąpić ze skutkiem natychmiastowym, jeŝeli Klient w sposób raŝący naruszył jej postanowienia. 4. Klient ma prawo do rezygnacji z Serwisów. Rezygnacja z korzystania z Serwisów moŝliwa jest poprzez wysłanie do DM dyspozycji wyboru opcji usług oferowanych przez DM za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM. PowyŜsza dyspozycja moŝe zostać przekazana za pośrednictwem poczty, osobiście do siedziby DM za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM. Rezygnacja powyŝsza stanowi wypowiedzenie niniejszej Umowy z dniem otrzymania przez DM rezygnacji z korzystania z Serwisów i oznacza takŝe wypowiedzenie Umowy w zakresie otrzymywania Opracowań, Analiz i Rekomendacji. 5. Zawieszenie, przywrócenie oraz zmiana zakresu dostępu do Serwisów w tym Opracowań, Analiz i Rekomendacji moŝliwe jest poprzez wysłanie do DM odpowiedniej dyspozycji w sposób określony w ust. 4 niniejszego. 10 ZłoŜenie przez Klienta odpowiedniej dyspozycji rezygnacji z korzystania z Serwisów jest równoznaczne z wypowiedzeniem Umowy i powoduje jej rozwiązanie nie później niŝ po upływie 14 dni od daty złoŝenia dyspozycji rezygnacji. Wypowiedzenie powinno zostać dostarczone do siedziby DM pocztą, osobiście lub przy wykorzystaniu oprogramowania wskazanego przez DM. 11 W sprawach nieuregulowanych Umową stosuje się ogólnie obowiązujące przepisy kodeksu cywilnego oraz Regulaminu. 12 Strony Umowy zgodnie postanawiają, Ŝe DM ma prawo dokonywać zmian dotyczących zakresu Serwisów wskazanych w 2 ust.1 pkt 1-5 Umowy w trybie wprowadzenia Zarządzenia Dyrektora DM bez konieczności aneksowania niniejszej Umowy. Zmieniony zakres Serwisów, o których mowa powyŝej będzie przekazywany Klientowi za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM. Klient, który nie wyraŝa zgody na zmianę zakresu Serwisów ma prawo wypowiedzieć niniejszą Umowę w trybie określonym w ust. 4 9 Umowy. 13 Z zastrzeŝeniem postanowień 12 wszelkie zmiany do Umowy wymagają aneksu w formie pisemnej pod rygorem niewaŝności. 14 Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla kaŝdej ze stron.

16 Dyspozycja aktywacji świadczenia usług maklerskich za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM Ja, niŝej podpisany/a... legitymujący/a się dokumentem toŝsamości..., PESEL..., zamieszkały/a......oświadczam, iŝ aktywuję usługę świadczenia usług maklerskich za pośrednictwem Oprogramowania wskazanego przez DM. Oświadczam równieŝ, Ŝe akceptuję obowiązującą Instrukcję obsługi serwera Stocks OnLine dostępną na stronie internetowej DM. Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania

17 ...dnia... Nr rachunku:... Imię i nazwisko Klienta:... Nr dowodu:... PESEL:... Adres zameldowania:... Dyspozycja Wskazania rachunku bankowego Klienta stanowiąca załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz przyjmowania i przekazywania Na podstawie 30 ust. 8 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. - rynek kasowy oraz 11 zawartej przeze mnie Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania, proszę o załączenie do ww. Umowy niŝej zdefiniowanego rachunku bankowego do realizacji przelewów środków pienięŝnych na podstawie dyspozycji telefonicznej/telefaksowej lub złoŝonej za pośrednictwem Oprogramowania wskazanego przez DM BOŚ S.A. Nr rachunku bankowego Klienta:... Nazwa Banku:... Oświadczam, Ŝe jestem właścicielem rachunku bankowego wskazanego DM BOŚ S.A. w niniejszej dyspozycji Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania

18 ...dnia... Nr rachunku:... Imię i nazwisko Klienta:... Nr dowodu:... PESEL:... Adres zameldowania:... Dyspozycja Usunięcia rachunku bankowego Klienta Na podstawie 30 ust. 8 Regulaminu świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. - rynek kasowy oraz 11 zawartej przeze mnie Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania. Proszę o zablokowanie moŝliwości wykonywania przelewów środków pienięŝnych na podstawie dyspozycji telefonicznej/telefaksowej lub złoŝonej za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, w przypadku niŝej wymienionego rachunku Bankowego : Nr rachunku bankowego Klienta:... Nazwa banku: Załącznik do Umowy o wykonywanie nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rynku kasowym oraz przyjmowania i przekazywania... data