2. Proszę określić cel planowanych inwestycji: [ ] pomnażanie zgromadzonych środków przy akceptacji ryzyka spadku wartości inwestycji. [ ] inne......

Transkrypt

1 Warszawa dnia:... W przypadku nieudzielenia poniższych informacji Dom Maklerski BOŚ S.A. nie może zawrzeć Panem/Panią umowy świadczenia usług maklerskich z Formularz informacji - GIIF. Pesel:... numer dokumentu tożsamości:... Dom Maklerski BOŚ S.A. na podstawie art. 8b ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2010r., Nr 46, poz. 276 tekst jednolity.) zwraca się z prośbą o udzielenie następujących informacji. Proszę o zaznaczenie jednej odpowiedzi poprzez zakreślenie [X]. 1. Proszę wskazać główne źródło Pana/Pani dochodów i posiadanych oszczędności: [ ] umowa o pracę [ ] samodzielna działalność gospodarcza lub udziały w przedsiębiorstwach lub wolny zawód [ ] spadek [ ] darowizna [ ] wygrana losowa [ ] emerytura lub renta [ ] kredyt [ ] inne: Proszę określić cel planowanych inwestycji: [ ] pomnażanie zgromadzonych środków przy akceptacji ryzyka spadku wartości inwestycji. [ ] inne... 3.Proszę wskazać beneficjenta rzeczywistego*, o ile występuje: [ ] nie występuje [ ] dane osobowe (imię i nazwisko, nr PESEL, nr dokumentu tożsamości, adres, obywatelstwo) Oświadczam, że dane przedstawione w formularzu powyżej są zgodne z prawdą... czytelny podpis Klienta... pieczęć i podpis pracownika *a) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawują kontrolę nad klientem albo mają wpływ na osobę fizyczną, w imieniu której prowadzone są transakcje lub prowadzona jest działalność, b) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawują kontrolę nad co najmniej 25% majątku w przypadku podmiotów, którym powierzono administrowanie wartościami majątkowymi oraz rozdzielanie takich wartości, z wyjątkiem podmiotów wykonujących czynności polegające na zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.

2 Warszawa dn.... r. Nr rachunku: Nr rach. derywatów: Adres zamieszkania:... Nr dokumentu tożsamości:... PESEL:... PEŁNOMOCNICTWO Ja, niżej podpisany/a jako mocodawca i Klient Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska SA, upoważniam Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA z siedzibą w Warszawie przy ul. Marszałkowskiej 78/80, do działania w moim imieniu w następującym zakresie: 1. wystawianie zleceń kupna i sprzedaży papierów wartościowych i derywatów oraz anulacja lub modyfikacja tych zleceń na podstawie wydanej przez Klienta dyspozycji telefonicznej lub przekazanej telefaksem, zgodnie z zasadami określonymi w zawartej przez Klienta Umowie świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA oraz w Umowie świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami; 2. wystawianie zleceń kupna i sprzedaży papierów wartościowych i derywatów oraz anulacja lub modyfikacja tych zleceń na podstawie dyspozycji wydanej przez Klienta za pośrednictwem Internetowego serwera zleceń Stocks OnLine, zgodnie z zasadami określonymi w zawartej przez Klienta Umowie świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA oraz w Umowie świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami; 3. wystawianie cząstkowych zleceń kupna i sprzedaży oraz ich anulacja lub modyfikacja w celu realizacji zlecenia "do dyspozycji maklera", na podstawie złożonego przez Klienta "zlecenia do dyspozycji maklera" lub na podstawie dyspozycji przekazanych za pośrednictwem serwera zleceń Stocks OnLine, zgodnie z zasadami określonymi w zawartej przez Klienta Umowie świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA oraz w Umowie świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami; 4. zaspokajania z moich aktywów zdeponowanych na wszystkich moich rachunkach w DM BOŚ S A zobowiązań wobec DM BOŚ SA w przypadku, gdyby na pokrycie moich zobowiązań wobec DM BOŚ S A nie wystarczyły środki pochodzące z zamknięcia wszystkich moich pozycji na rachunku derywatów. Pełnomocnictwo niniejsze uprawnia również do wykonania wszelkich niezbędnych czynności na moich rachunkach w DM BOŚ SA, w wyniku których DM BOŚ SA będzie mógł doprowadzić do całkowitego lub częściowego pokrycia moich zobowiązań wobec DM BOŚ S A powstałych w związku z wykonywanym przeze mnie obrotem derywatami; 5. dokonywanie określonych czynności faktycznych i prawnych na podstawie wydanej przez Klienta dyspozycji złożonej osobiście, za pośrednictwem telefonu, telefaksu lub Internetowego serwera zleceń Stocks OnLine, zgodnie z zasadami określonymi w zawartej Umowie świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA. Pełnomocnikowi przysługuje prawo do udzielania dalszych pełnomocnictw pracownikom zatrudnionym w Domu Maklerskim Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie posiadanego przez siebie umocowania do działania w imieniu mocodawcy. Pełnomocnictwo zostaje udzielone na czas nieokreślony. Podpis pracownika DM BOŚ S.A. Podpis Mocodawcy (Klienta)

3 W dniu... roku pomiędzy Domem Maklerskim Banku Ochrony Środowiska S.A. z siedzibą w Warszawie , przy ul. Marszałkowskiej 78/80, zarejestrowaną w Sądzie Rejonowym dla m.st. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod nr KRS , z kapitałem zakładowym w wysokości złotych wpłaconym w całości, NIP , zwaną w Umowie DM, reprezentowaną przez:... (imię i nazwisko osoby reprezentującej DM) a: Nr dokumentu tożsamości:... PESEL:... Adres zamieszkania:... zwanym dalej Klientem, zostaje zawarta umowa następującej treści: Umowa o świadczenie usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami Nr Rachunku DM zobowiązuje się wobec Klienta do świadczenia usług brokerskich w zakresie obrotu derywatami na warunkach określonych w Umowie świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami, zwanej dalej Umową oraz Regulaminie świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA - rynek derywatów", zwanym dalej Regulaminem. 2. DM zobowiązuje się wobec Klienta do świadczenia usług brokerskich w zakresie obrotu derywatami za pośrednictwem internetowego serwera zleceń Stocks OnLine, pod warunkiem dokonania przez Klienta aktywacji tych usług w systemie komputerowym DM, przekazania pisemnej dyspozycji aktywacji, zaakceptowania obowiązującej w chwili dokonywania aktywacji usług Instrukcji obsługi serwera zleceń Stocks OnLine dostępnej na stronie internetowej DM, zwanej dalej również Instrukcją oraz dokonania przez Klienta wyboru zakresu usług w ramach dostępnych opcji. Zakres usług dostępnych w trybie określonym powyżej określa Instrukcja. 3. Strony zgodnie oświadczają i postanawiają, iż w związku z wejściem w życie nowelizacji ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.U. 2005, Nr 183, poz. 1538, z późn. zm, zwanej dalej Ustawą) Umowa świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A., zgodnie z postanowieniami wyżej opisanej Ustawy, w zakresie czynności obejmujących przyjmowanie i realizację zleceń kupna i sprzedaży instrumentów finansowych staje się umową o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek Klienta, w rozumieniu opisanej wyżej Ustawy. 2 Klient oświadcza, że otrzymał i zapoznał się z treścią Regulaminu, Regulaminu przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA, Tabeli opłat i prowizji brokerskich Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska SA, które stanowią integralną część niniejszej Umowy oraz z obowiązującymi w chwili zawierania Umowy zarządzeniami Dyrektora DM, akceptuje warunki w nich określone i zobowiązuje się do ich przestrzegania Za świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu derywatami DM pobiera opłaty i prowizje w wysokościach określonych w Tabeli opłat i prowizji brokerskich Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami zatwierdzonej przez Zarząd Spółki Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA. 2. Opłaty i prowizje brokerskie są potrącane przez DM z rachunku pieniężnego Klienta bez potrzeby uzyskiwania każdorazowo jego zgody, nie wcześniej niż w dniu zawarcia transakcji lub wykonania innej czynności, za której wykonanie przewidziana jest opłata. 4 Rachunek papierów wartościowych i rachunek pieniężny Klienta, na którym rejestrowane są derywaty oraz środki pieniężne przeznaczone na obrót derywatami, zwane również rachunkiem derywatów, otwierane i prowadzone są na podstawie zawartej przez Klienta Umowy świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA oraz stanowiącego jej integralną część Regulaminu świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA - rynek kasowy", zwanego również Regulaminem DM Klient jest uprawniony do składania zleceń do dyspozycji maklera (Zlecenia DDM) w trybie i na warunkach określonych w Regulaminie DM. 2. Klient oświadcza, iż zdaje sobie sprawę ze zwiększonego ryzyka związanego ze sposobem realizacji zlecenia DDM, w szczególności dotyczy to zasad generowania zleceń i czasu ich przekazywania na dany rynek Klient udziela DM pełnomocnictwa do: wystawiania zleceń kupna i sprzedaży derywatów oraz ich anulacji lub modyfikacji na podstawie wydanej przez niego dyspozycji telefonicznej lub przekazanej telefaksem lub na podstawie dyspozycji wydanych przez niego za pośrednictwem Internetowego serwera zleceń Stocks On Line, zwanego dalej serwerem Stocks On Line, wystawiania cząstkowych zleceń kupna i sprzedaży oraz ich anulacji lub modyfikacji w celu realizacji zlecenia "do dyspozycji maklera", na podstawie złożonego przez Klienta "zlecenia do dyspozycji maklera" lub na podstawie dyspozycji przekazanych za pośrednictwem serwera zleceń Stocks OnLine. Szczegółowy opis czynności koniecznych do wystawienia zlecenia do dyspozycji maklera za pośrednictwem serwera zleceń Stocks OnLine zawarty został w Instrukcji. 2. W zakresie posiadanego pełnomocnictwa DM jest uprawniony do udzielania dalszych pełnomocnictw pracownikom zatrudnionym w DM. 3. Strony ustalają hasło w brzmieniu..., którego podanie przy składaniu dyspozycji telefonicznej jest konieczne, aby ( maksymalnie 12 znaków) zostało wystawione zlecenie lub też została dokonana inna czynność na podstawie takiej dyspozycji.

4 7 1 Klient oświadcza, że nie posiada / posiada* następujący Numer Klasyfikacyjny Klienta (NKK):... 2 Niniejsza umowa wchodzi w życie po nadaniu Klientowi Numeru Klasyfikacyjnego Klienta przez KDPW i potwierdzeniu przez KDPW aktywności konta podmiotowego dla danego NKK lub po potwierdzeniu przez KDPW aktywności konta podmiotowego dla danego Numeru Klasyfikacyjnego Klienta (NKK) w przypadku posiadania przez Klienta numeru NKK. *niepotrzebne skreślić 8 DM informuje, a Klient przyjmuje do wiadomości fakt szczególnego ryzyka związanego z inwestowaniem w derywaty - w przypadku gwałtownego i znacznego spadku kursu tych instrumentów Klient może stracić nie tylko środki zainwestowane w daną transakcję, ale również może powstać konieczność poniesienia przez Niego dodatkowych kosztów. 9 Klient upoważnia DM do: a) przekazywania środków pieniężnych z rachunku derywatów na rachunki bankowe wskazane przez Klienta w Umowie świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA, b) przekazywania środków pieniężnych oraz maklerskich instrumentów finansowych z rachunku derywatów na wskazany przez Klienta inny rachunek Klienta w DM, c) przekazywania maklerskich instrumentów finansowych z rachunku derywatów na wskazany przez Klienta rachunek papierów wartościowych Klienta poza DM, na podstawie wydanej przez Klienta dyspozycji złożonej osobiście, za pośrednictwem telefonu, telefaksu lub serwera zleceń Stocks OnLine, zgodnie z zasadami określonymi w Regulaminie DM. 10 Korespondencja będzie przekazywana Klientowi zgodnie z jego dyspozycją wskazaną w Umowie świadczenia usług brokerskich i prowadzenia rachunków papierów wartościowych i pieniężnego przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA. DM na wniosek Klienta może wyrazić zgodę na inny tryb i formę przekazywania ww. korespondencji Umowę sporządzono w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach, po jednym dla każdej ze stron. 2. W sprawach nie uregulowanych Umową stosuje się ogólnie obowiązujące przepisy kodeksu cywilnego oraz przepisy dotyczące obrotu maklerskimi instrumentami finansowymi. 3. Wszelkie spory wynikłe z realizacji niniejszej Umowy będą rozstrzygane przez właściwy sąd powszechny. 4. Z zastrzeżeniem postanowień ust. 5 oraz Regulaminu wszelkie zmiany do Umowy wymagają aneksu w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 5. DM ma prawo dokonywać zmian w Instrukcji w trybie wprowadzenia Zarządzenia Dyrektora DM bez konieczności aneksowania Umowy. Zmieniona Instrukcja będzie przekazywana Klientowi za pośrednictwem internetowego serwera zleceń Stocks OnLine. Tryb i warunki rozwiązania niniejszej Umowy określa Regulamin. 12 Podpis pracownika DM BOŚ SA Podpis Klienta

5 Nr rachunku: Nr dokumentu tożsamości:... PESEL:... Warszawa dn.... Zgodnie z postanowieniami 8.4 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 28 grudnia 2005 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz.U nr 2 poz.8), domy maklerskie zobowiązane są uzależnić zawarcie umowy świadczenia usług brokerskich w zakresie obrotu derywatami, od uzyskania od swoich Klientów oświadczenia o sytuacji finansowej. Oświadczenie o sytuacji finansowej Niniejszym oświadczam, iż zdaję sobie sprawę z ryzyka związanego z obrotem derywatami. Środki finansowe, którymi dysponuję pozwalają na wywiązywanie się z zaciąganych zobowiązań wobec Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska SA z tytułu zawieranych transakcji na rynku derywatów. Szacowana wartość mojego majątku wynosi nie mniej niż: zł zł zł zł zł zł ponad zł Proszę zaznaczyć właściwy kwadrat Oświadczam, iż nie toczy się obecnie wobec mnie żadne postępowanie egzekucyjne oraz że nic mi nie wiadomo o zdarzeniach, które mogłyby utrudnić lub uniemożliwić pokrywanie moich zobowiązań wobec DM BOŚ SA w najbliższym czasie. Zobowiązuję się do poinformowania DM niezwłocznie po powzięciu informacji o zaistnieniu sytuacji, która mogłaby w przyszłości utrudnić lub uniemożliwić pokrywanie moich zobowiązań wobec DM BOŚ SA. Niniejsze oświadczenie sporządzone jest wyłącznie na potrzeby Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska SA i może być ujawnione wyłącznie, o ile o udostępnienie informacji wystąpi upoważniony przepisami prawa organ władzy państwowej, Klient lub jego pełnomocnik. Informacja dodatkowa (wypełnia Klient o ile chce zawrzeć dodatkowe informacje dotyczące jego sytuacji finansowej - nieobowiązkowe) Podpis pracownika DM BOŚ S.A. Podpis Klienta

6 Warszawa dn.... r. Nr rachunku Dyspozycja aktywacji świadczenia usług brokerskich za pośrednictwem internetowego serwera zleceń Stocks OnLine Ja, niżej podpisany/a......, legitymujący/a się dokumentem tożsamości..., PESEL Mocodawcy..., zamieszkały/a... oświadczam, iż aktywuję usługę świadczenia usług brokerskich za pośrednictwem internetowego serwera zleceń Stocks OnLine. Oświadczam również, że akceptuję obowiązującą Instrukcję obsługi serwera zleceń Stocks OnLine dostępną na stronie internetowej DM. Podpis pracownika DM Podpis Klienta Warszawa dn.... KARTA WZORÓW PODPISÓW (załącznik do Umowy świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. w zakresie obrotu derywatami) NR RACHUNKU Adres zamieszkania:... Nr dokumentu tożsamości:... PESEL: Podpis pracownika DM BOŚ SA: Wzór podpisu Klienta (pełne imię i nazwisko)

7 PEŁNOMOCNICTWO DO DYSPONOWANIA RACHUNKIEM DERYWATÓW Nr Ja, niżej podpisany/a,......, jako mocodawca i Klient DM BOŚ S.A., legitymujący/a się dokumentem tożsamości..., posiadający/ca nr PESEL..., udzielam pełnomocnictwa Pani/Panu... legitymującemu/ej się dokumentem tożsamości nr... posiadającemu/cej nr PESEL... zamieszkałemu/ej w... do działania w moim imieniu w poniżej wskazanym zakresie: 1. pełnym, przysługującym Klientowi z tytułu zawartej Umowy świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami, 2. ograniczonym, przysługującym Klientowi z tytułu zawartej Umowy świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami, bez możliwości dokonywania wypłat i/lub przelewów środków* na rachunki nie prowadzone w DM BOŚ SA oraz z możliwością dokonywania przelewów środków na rachunki Klienta prowadzone przez DM BOŚ SA., 3. ograniczonym, przysługującym Klientowi z tytułu zawartej Umowy świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska SA w zakresie obrotu derywatami, bez możliwości dokonywania wypłat i/lub przelewów środków*. * pod pojęciem środków rozumie się środki pieniężne i/lub derywaty. Proszę wskazać zakres określony w pkt. 1, lub w pkt. 2 lub w pkt. 3 poprzez zakreślenie odpowiedniego punktu. Zakreślenie więcej niż jednego punktu t będzie przez DM BOŚ S.A. traktowane jako wybór punktu o najwęższym zakresie pełnomocnictwa. Bez względu na zakres niniejszego pełnomocnictwa, pełnomocnik nie może złożyć w imieniu Klienta pisemnej dyspozycji aktywacji świadczenia usług brokerskich za pośrednictwem internetowego serwera zleceń Stocks OnLine, Na potrzeby identyfikacji pełnomocnika przy składaniu dyspozycji telefonicznych, o których mowa w Umowie świadczenia usług brokerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. w zakresie obrotu derywatami ustala się hasło w brzmieniu zgodnym z hasłem ustalonym w w/w Umowie przez Mocodawcę. Pełnomocnictwo zostaje udzielone na czas nieokreślony. Podpis Mocodawcy Podpis Pełnomocnika... Podpis pracownika DM BOŚ SA. Ja niżej podpisany/a, niniejszym oświadczam, iż zostałem/am poinformowany/a przez administratora moich danych osobowych, którym jest Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. z siedzibą w Warszawie, przy ul. Marszałkowskiej 78/80 o : 1. celu zbierania danych, to jest o wykonywaniu czynności określonych w pełnomocnictwie do Umowy a związanych m.in. z zawarciem i/lub wykonywaniem Umowy dla której zostałem/-am ustanowiony/-a pełnomocnikiem, 2. przewidywanych odbiorcach danych osobowych tj. organach administracji publicznej, organach nadzoru finansowego, organach rynku finansowego, sądach, organach egzekucyjnych, w zakresie ich uprawnień określonych szczegółowymi przepisami prawa, 3. uprawnieniach określonych w art.23 ust.1 pkt Ustawy o ochronie danych osobowych to jest o prawie dostępu do treści swoich danych oraz ich poprawiania, 4. dobrowolności podania danych. Niniejszym oświadczam, iż: 1. wyrażam zgodę na przetwarzanie przez Dom Maklerski BOŚ S.A. moich danych osobowych w celach związanych z prawidłową realizacją Umowy dla której zostałem ustanowiony/-a pełnomocnikiem, 2. wyrażam zgodę na przetwarzanie przez DM moich danych osobowych w celu promocji (marketingu) produktów i usług DM oraz usług członków grupy kapitałowej BOŚ S.A. * * Skreślić w przypadku nie wyrażenia zgody na przetwarzanie danych Pełnomocnika w celach marketingowych podpis pracownika DM BOŚ S.A. podpis Pełnomocnika

8 Warszawa dn.... r. Formularz informacji o Kliencie (zgodnie z Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 28 grudnia 2005 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dziennik Ustaw z 2006r nr 2, poz.8) Imię i nazwisko Klienta Nr dowodu PESEL Czy wyraża Pan/Pani zgodę na przedstawienie informacji niezbędnych do oceny przez DM poziomu wiedzy, doświadczenia inwestycyjnego oraz celów inwestycyjnych (Ankieta)? Brak informacji uniemożliwia dokonanie stosownej oceny. Tak * Nie Oświadczam że: otrzymałem informacje dotyczące usług, które mają być świadczone na podstawie zawieranej umowy. zapoznano mnie z ryzykami inwestycyjnymi związanymi z ww. usługami oraz z zasadami postępowania DM w przypadku powstania konfliktu interesów ANKIETA 1. Jakie doświadczenie posiada Pan/Pani w inwestowaniu w instrumenty finansowe? Duże [powyżej 3 lat] Średnie [ 1-3lat] Małe [ poniżej 1 roku lub nie inwestowałem na rynku kapitałowym 1pkt * 0pkt * -1pkt * 2. Jak ocenia Pan własną wiedzę w zakresie inwestowania w instrumenty finansowe? Posiadam gruntowną i szeroką wiedzę dotyczącą inwestowania we wszystkie dostępne instrumenty finansowe Znam dobrze zasady inwestowania w instrumenty finansowe Mam niewielką wiedzę w zakresie inwestycji w instrumenty finansowe 1pkt * 0pkt * -1pkt * 3. Jak Pan/Pani ocenia własny stopień akceptacji ryzyka inwestycyjnego? Wysoki [akceptuję ryzyko, możliwość poniesienia znacznych strat ] Średni [akceptuję ryzyko spadku wartości inwestycji] Niski [nie akceptuję ryzyka inwestycyjnego oraz możliwości poniesienia strat] 1pkt * 0pkt * -1pkt * 4. Jaki jest Pana/Pani cel inwestowania na rynku kapitałowym? Maksymalizacja zysków, akceptowanie ryzyka znacznej utraty inwestowanych środków Inwestowanie zakładające przewyższające rentowność depozytów bankowych, papierów skarbowych Bezpieczne kumulowanie oszczędności 1pkt * 0pkt * -1pkt * */zaznacz właściwe Ilość punków uzyskana przez Pana/Panią na podstawie ankiety... (wobec braku odpowiedzi na pytanie należy przyjąć najniższą wartość pkt z możliwych) Ocena wybranego zakresu usługi przez DM w oparciu o informacje uzyskane z ankiety : 1. w przypadku uzyskania liczby punktów mniejszej niż 0 - podpisanie umowy świadczenia usług brokerskich w wariancie standardowym niesie ze sobą duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych: wiedzy, doświadczenia, celów inwestycyjnych oraz indywidualnej sytuacji (w rozumieniu 5 ust.4 ww. Rozporządzenia). 2. w przypadku uzyskania liczby punktów mniejszej niż 1 - podpisanie umowy świadczenia usług brokerskich i rozliczania transakcji z odroczonym terminem płatności - niesie ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych: wiedzy, doświadczenia, celów inwestycyjnych oraz indywidualnej sytuacji (w rozumieniu 5 ust.4 ww. Rozporządzenia). 3. w przypadku uzyskania liczby punktów mniejszej niż 2 - podpisanie umowy świadczenia usług brokerskich w obrocie derywatami - niesie ze sobą zbyt duże ryzyko inwestycyjne w stosunku do zadeklarowanych: wiedzy, doświadczenia, celów inwestycyjnych oraz indywidualnej sytuacji ( w rozumieniu 5 ust.4 ww. Rozporządzenia ) DM nie ponosi odpowiedzialności za wybór przez Klienta usługi, która w ocenie DM jest nieodpowiednia dla Klienta ze względu zbyt duże ryzyko inwestycyjne. Podpis pracownika DM BOŚ SA Podpis Klienta