GŁÓWNE ZAGADNIENIA PRELEGENCI. Sebastian Bohuszewicz, Bank Pocztowy S.A. /Kancelarie LCG

Transkrypt

1 GŁÓWNE ZAGADNIENIA Regulacje prawne dotyczące outsourcingu bankowego Tajemnica bankowa i ochrona danych osobowych w czynnościach outsourcingowych Proces zarządzania współpracą z dostawcami usług outsourcingowych Ryzyko outsourcingu i podoutsourcingu w systemie zarządzania ryzykiem banku Outsourcing awaryjny - metody sporządzania planów awaryjnych Outsourcing informatyczny a prywatna i publiczna chmura obliczeniowa PRELEGENCI Katarzyna Banach, Banach Outsourcing Waldemar Indrzejczak, Sebastian Bohuszewicz, Bank Pocztowy S.A. /Kancelarie LCG Xawery Konarski, Kancelaria Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy Dr Jan Byrski, Kancelaria Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy Michał Mostowik, Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni Marcin Pietkiewicz, Kancelaria Wardyński i Wspólnicy Konrad Rochalski, Grupa OEX Irmina Smorszczewska, PATRONAT MEDIALNY WSPÓŁPRACA ORGANIZATOR

2 PROGRAM DZIEN I 09:00 REJESTRACJA UCZESTNIKÓW; PORANNA KAWA 09:30 REGULACJE PRAWNE DOTYCZĄCE OUTSOURCINGU BANKOWEGO Prawo Bankowe a. Nowy katalog czynności mogących być przedmiotem outsourcingu w świetle nowelizacji b. Zasady i warunki korzystania z podoutsourcingu c. Obowiązki informacyjne banków wobec Komisji Nadzoru Finansowego d. Obowiązki informacyjne stron umowy outsourcingowej wobec Komisji Nadzoru Finansowego Katalog czynności outsourcingowych w przypadku pośrednictwa Katalog czynności pomocniczych Wytyczne CEBS Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi Ustawa o usługach płatniczych i outsourcing kwalifikowany a. Jakie czynności wchodzą w zakres outsourcingu kwalifikowanego? b. Wykonywanie obowiązków związanych z outsourcingiem kwalifikowanym Prawo bankowe vs. ustawa o obrocie instrumentami finansowymi Ustawa podatkowa a czynność outsourcingowa Sebastian Bohuszewicz, Radca Prawny, Bank Pocztowy S.A./Kancelarie LCG 11:00 PRZERWA KAWOWA 11:30 TAJEMNICA BANKOWA I OCHRONA DANYCH OSOBOWYCH W CZYNNOŚCIACH OUTSOURCINGOWYCH. Dane wrażliwe Odpowiedzialność za naruszenia obowiązków związanych z tajemnicą bankową oraz ochroną danych osobowych Zwolnienie z obowiązku zachowania tajemnicy bankowej w przypadku outsourcingu i podoutsourcingu Ochrona danych osobowych w procesie outsourcingu (powierzenie przetwarzania danych osobowych) Dopuszczalność stosowania pisemnych upoważnień do przekazania informacji objętych tajemnicą bankową jako alternatywy dla outsourcingu bankowego Tajemnica bankowa oraz ochrona danych osobowych w praktyce bankowej Umowy cywilnoprawne z pracownikami banku a tajemnica bankowa w outsourcingu Michał Mostowik, Prawnik, Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni 13:00 LUNCH 14:00 UMOWA OUTSOURCINGOWA W BANKOWOŚCI Budowa umowy outsourcingowej elementy formalne wynikające z ustawy - Prawo bankowe Obowiązki nałożone na banki związane z zawieraniem i realizacją umowy outsourcingowej Budowa umowy outsourcingowej elementy formalne wynikające z innych ustaw Budowa umowy outsourcingowej z przedsiębiorcą zagranicznym Ewidencja umów outsourcingowych zasady prowadzenia ewidencji Wzory umów stosowanych w polskiej praktyce Wzory umów w przypadku outsourcingu zagranicznego Odpowiedzialność banku i usługodawcy z tytułu niewykonania lub nienależytego wykonania umowy outsourcingowej Negocjowanie umowy outsourcingowej Marcin Pietkiewicz, Radca Prawny, Członek Zespołu Rynków Kapitałowych i Instytucji Finansowych, Kancelaria Wardyński i Wspólnicy 15:15 OUTSOURCING AWARYJNY - METODOLOGIA SPORZĄDZANIA PLANÓW AWARYJNYCH Wymogi dotyczące planów awaryjnych Plany awaryjne w przypadku pośrednictwa outsourcingowego Irmina Smorszczewska, Prawnik, Ekspert z zakresu organizacji i zarządzania, Manager zmian biznesowych, 16:30 ZAKOŃCZENIE I DNIA WARSZTATÓW.

3 PROGRAM DZIEN II 09:00 REJESTRACJA UCZESTNIKÓW, PORANNA KAWA 09:30 PROCES ZARZĄDZANIA WSPÓŁPRACĄ Z DOSTAWCAMI USŁUG OUTSOURCINGOWYCH I NADZÓR NAD REALIZACJĄ UMOWY OUTSOURCINGOWEJ Analiza i ocena współpracy z dostawcą Środki kontroli i nadzoru nad realizacją umowy outsourcingowej Jak zarządzać poddostawcą? Czy możemy nadzorować poddostawcę? Ocena przepisów i wytyczne nadzorcze w procesie kontroli Konrad Rochalski, Prezes Zarządu, Grupa ArchiDoc S.A. (wcześniej OEX S.A.), ArchiDoc S.A. oraz Voice Contact Center Sp. z o.o. 10:30 PRZERWA KAWOWA 11:00 BUDOWA STRATEGII SOURCINGOWEJ GRUPY KAPITAŁOWEJ NA PRZYKŁADZIE FUNKCJI RACHUNKOWOŚĆ Lepiej kupić czy rozwijać kompetencje w grupie kapitałowej? Case study: projektowanie BPO/SSC w grupie kapitałowej Case study: BPO w grupie kapitałowej (opis klienta i historia organizacji funkcji, SLA,koszty usług) Katarzyna Banach, Prezes Zarządu Banach Outsourcing CEO 12:15 OUTSOURCING ZAGRANICZNY I ZEZWOLENIA KNF Outsourcing w ramach Unii Europejskiej Outsourcing w ramach Europejskiego Obszaru Gospodarczego Outsourcing poza obszarem Unii Europejskiej i Europejskiego Obszary Gospodarczego dr Jan Byrski, Adwokat, Partner w Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy 13:15 LUNCH 14:10 RYZYKO OUTSOURCINGU I PODOUTSOURCINGU W SYSTEMIE ZARZĄDZANIA RYZYKIEM BANKU Wytyczne KNF, Monitorowanie i raportowanie ryzyka, Jak zminimalizować ryzyko powierzania Wewnętrzne rozwiązania służące prawidłowej organizacji procesu powierzenia Regulacje wewnętrzne normujące kompleksowo zagadnienia powierzenia, nadzoru i oceny ryzyka związanego z powierzeniem Cykliczna ocena insourcera uwzględniająca ocenę poziomu i jakości świadczonej usługi System informacji zarządczej obejmujący zagadnienia związane z powierzeniem, wraz z oceną związanego z tym ryzyka Waldemar Indrzejczak, Menedżer ds. zarządzania ryzykiem operacyjnym, 15:10 OUTSOURCING INFORMATYCZNY A PRYWATNA I PUBLICZNA CHMURA OBLICZENIOWA Xawery Konarski, Adwokat, Starszy Partner w Kancelarii Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy 16:00 ZAKOŃCZENIE SZKOLENIA, WRĘCZENIE CERTYFIKATÓW

4 DLACZEGO WARTO WZIĄĆ UDZIAŁ W WARSZTACIE: Po zakończonych pracach nad nowelizacją Prawa Bankowego w zakresie outsourcingu, zaproponowane zmiany legislacyjne znacznie ułatwiły bankom zlecanie usług podmiotom zewnętrznym. Jednakże na tej drodze powstało wiele problemów i wątpliwości związanych z tym, jak skutecznie nadzorować usługi wykonywane przez podmioty zewnętrzne. Jest to problem większości osób odpowiedzialnych za outsourcing w bankach. Zapraszamy więc, Państwa do udziału w warsztacie, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów związanych z organizacją i zarządzaniem outsourcingiem w banku. Podczas warsztatu szczegółowo omówione zostaną kwestie tj. zarządzanie ryzykiem powierzenia, zarządzanie współpracą z dostawcami usług outsourcingowych oraz metodologia sporządzania planów awaryjnych. W charakterze prelegentów warsztaty poprowadzi grono znakomitych ekspertów - przedstawicieli sektora bankowego, którzy podzielą się z Państwem swoimi doświadczeniami i przedstawią Państwu skuteczne sposoby monitorowania usług wykonywanych przez podmioty zewnętrzne. Stworzy to dla Państwa znakomitą okazję do rozwiania wątpliwości i wyjaśnienia kwestii spornych pojawiających się w Państwa codziennej pracy. Warsztaty kierujemy do banków, a w szczególności do pracowników działów: ds. outsourcingu nadzoru i kontroli operacyjnych logistyki bezpieczeństwa sprzedaży IT ORGANIZATOR WARSZTATY KIERUJEMY DO: MMC Polska jest niezależnym organizatorem spotkań biznesowych w Polsce. Spółka organizuje szkolenia, warsztaty oraz konferencje dedykowane specjalistom, kadrze menadżerskiej oraz zarządom wiodących firm w Polsce. Szkolenia i warsztaty prowadzone są przez znanych praktyków, ekspertów posiadających wieloletnie doświadczenie w swojej branży. Konferencje mają charakter międzynarodowy, skupiają pełną reprezentację rynku, zarówno firm, jak i administracji centralnej i regulatora. MMC Polska organizuje również szkolenia zamknięte w pełni dopasowane do potrzeb klientów. Efektem organizowanych wydarzeń jest podniesienie kwalifikacji pracowników, zdobycie wiedzy praktycznej oraz zwiększenie przewagi konkurencyjnej. Współpracujemy m.in. z: Orange, TMobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład Grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events oraz MMC Design. prawnych compliance zarządzania ryzykiem administracji Firm świadczących lub zamierzających świadczyć usługi zewnętrzne dla banków oraz do firm insourcerów, świadczących usługi zewnętrzne dla banków. MIEJSCE WARSZTATU Golden Floor Plaza Aleje Jerozolimskie 123A Warszawa WIĘCEJ INFORMACJI Paulina Kaczmarek Starszy Kierownik Projektu T: p.kaczmarek@mmcpolska.pl

5 PRELEGENCI Katarzyna Banach, Banach Outsourcing Absolwentka Wydziału Ekonomii Akademii Ekonomicznej w Poznaniu, specjalizacja: Organizacja i Zarządzanie. Absolwentka studiów podyplomowych w zakresie Zarządzania Projektami na Akademii Ekonomicznej w Poznaniu. Absolwent ICAN Academy of Strategic Leadership przy HBR. Członek Związku Liderów Sektora Usług Biznesowych (ABSL). W okresie Członek Outsourcing Advisory Committee w ramach sieci Grant Thornton International. Doświadczenie zawodowe Katarzyny Banach obejmuje funkcję Dyrektora Finansowego w Fibak Investment Group; w latach status Partnera Zarządzającego i Współwłaściciela spółki zrzeszonej w siedzi Grant Thornton. Od roku 2014 Katarzyna Banach prowadzi spółkę Banach Outsourcing Sp. z o.o. zajmując stanowisko CEO. W swojej karierze Pani Katarzyna Banach zrealizowała wspólnie z zarządzanym przez siebie 250 osobowym zespołem szereg kontraktów outsourcingowych funkcji rachunkowych i płacowo-kadrowych dla spółek prawa handlowego, notowanych na GPW i międzynarodowych giełdach papierów wartościowych. Specjalizacja zawodowa Katarzyny Banach obejmuje: projektowanie biznesowych procesów działów księgowo-płacowo-kadrowych w międzynarodowych i krajowych grupach projektowych; projektowanie motywacyjnych i efektywnościowych systemów w procesach działów finansowo-księgowych; projektowanie organizacji działów finansowo-księgowych w technologii procesowej - formuła BPO oraz Share Service Centers; współtworzenie strategii biznesowych przedsiębiorstw ze szczególnym uwzględnieniem branży handlowej, budowanej i usługowej. Sebastian Bohuszewicz, Bank Pocztowy S.A./Kancelarie LCG Radca prawny, wspólnik w zespole LCG Kancelarie Adwokatów i Radców Prawnych Legal Counselors Group. Specjalizuje się w problematyce prawa bankowego i kredytowego, obrotu nieruchomościami i prawnych zabezpieczeń wierzytelności oraz prawa celnego. Prowadzi praktykę prawa bankowego w ramach zespołu kancelarii spod marki LCG Legal Counselors Group, aktualnie zajmuje się również świadczeniem pomocy prawnej na rzecz grupy kapitałowej Banku Pocztowego S.A. Prelegent licznych warsztatów i konferencji poświęconych prawu bankowemu. Doświadczenie zawodowe zdobywał pracując na samodzielnym stanowisku w Biurze Obsługi Prawnej w centrali Banku Pocztowego S.A. W ramach obowiązków reprezentował biuro prawne w pracach nad wdrożeniem w banku regulacji unijnych w postaci dyrektyw MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) oraz dyrektywy PSD (Payment Services Directive). W ramach świadczonej pomocy prawnej na rzecz centrali zdobył doświadczenie w zakresie organizacji banku, outsourcingu działalności bankowej, budowy grup kapitałowych, instrumentów finansowych oraz sporów pracowniczych. Prawnik różnych zespołów negocjacyjnych (m. in. z Towarzystwami Funduszy Inwestycyjnych). Autor artykułów naukowych z zakresu prawa oraz historii. Wyróżniony przez Okręgową Radę Adwokacką w Łodzi za pracę na rzecz samorządu adwokackiego. Aktualnie praktykuje jako radca prawny rrradca prradca prawradca prawny. Dr Jan Byrski, Adwokat, Partner w Kancelarii Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy Specjalizuje się w zakresie prawnej ochrony informacji (danych osobowych, tajemnic zawodowych, tajemnicy przedsiębiorstwa), szeroko pojętego prawa rynku instytucji finansowych i usług płatniczych, IT i TMT, a w szczególności w prowadzeniu postępowań przed Generalnym Inspektorem Ochrony Danych Osobowych, Przewodniczącym KNF, Prezesem NBP oraz sądami administracyjnymi. Doradza spółkom z rynku polskiego, jak i rynków międzynarodowych. Jest ekspertem prawnym Polskiej Izby Ubezpieczeń (PIU) oraz Fundacji Rozwoju Obrotu Bezgotówkowego (FROB). Uczestnik prac ministerialnych i parlamentarnych dotyczących licznych nowelizacji ustawy o usługach płatniczych i ustawy o ochronie danych osobowych. Prelegent na konferencjach, seminariach i szkoleniach w Polsce i zagranicą. Autor i współautor licznych pozycji naukowych i popularnonaukowych, m.in.: Komentarzy do nowelizacji ustawy o usługach płatniczych dotyczących opłaty interchange (wyd. el. C.H. Beck) oraz monografii Tajemnica prawnie chroniona w działalności bankowej, która zdobyła I nagrodę NBP w konkursie Scientiae Legis Excellentia na najlepsze rozprawy doktorskie z prawa gospodarczego. Adiunkt w Katedrze Prawa Cywilnego i Gospodarczego Wydziału Finansów Uniwersytetu Ekonomicznego w Krakowie. Członek Rady Konsultacyjnej miesięcznika IT w Administracji. Absolwent WPiA Uniwersytetu Jagiellońskiego, Szkoły Prawa Niemieckiego UJ oraz Uniwersytetów w Heidelbergu i Moguncji, oraz Szkoły Prawa Austriackiego UJ i Uniwersytetu Wiedeńskiego. Stypendysta Fundacji Współpracy Polsko-Niemieckiej na Ruhr-Universität Bochum. Stypendia na Ernst-Moritz-Arndt Universität Greifswald, Johann Gutenberg Universität Mainz oraz w Max-Planck-Institut für Immaterialgüter-und Wettbewerbsrecht. Waldemar Indrzejczak, Menedżer ds. zarządzania ryzykiem operacyjnym, DNB Bank Polska S.A. Ryzykiem operacyjnym zajmuje się od ponad 8 lat. Od 2011 roku związany jest z DNB Bank Polska SA, w którym zbudował i wdrożył kompleksowy system do zarządzania ryzykiem operacyjnym. Wcześniej, w latach , pracował w strukturach Banku Polskiej Spółdzielczości SA. Z sukcesem koordynował proces dostosowawczy banku do wymogów metody zaawansowanej pomiaru ryzyka operacyjnego. Waldemar Indrzejczak jest absolwentem Kolegium Zarządzania i Finansów w Szkole Głównej Handlowej oraz Wydziału Zarządzania Uniwersytetu Warszawskiego. Ukończył szereg specjalistycznych szkoleń z zakresu bankowości i problematyki zarządzania ryzykiem operacyjnym.

6 PRELEGENCI Xawery Konarski, Adwokat, Starszy Partner w Kancelarii Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy Ekspert prawny z 20-letnim doświadczeniem w nowych technologiach. Starszy partner i współzałożyciel kancelarii Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy. Doradza polskim i międzynarodowym przedsiębiorstwom w zakresie prawa telekomunikacyjnego, IT, Internetu oraz ochrony informacji. Doradza również w projektach związanych z inwestycjami w innowacje oraz infrastrukturę IT i teleinformatyczną, w tym z wykorzystaniem środków unijnych. Zasiada w Radzie Polskiej Izby Informatyki i Telekomunikacji (PIIT). Jest doradcą prawnym Związku Pracodawców Branży Internetowej IAB Polska oraz Polskiej Izby Ubezpieczeń (PIU). Jako ekspert brał udział w pracach legislacyjnych nad szeregiem ustaw z zakresu prawa nowych technologii. Jest arbitrem Sądu Polubownego ds. domen internetowych przy PIIT. W kancelarii nadzoruje prace zespołów Technologie Media Telekomunikacja oraz Prawo zamówień publicznych. Autor kilkudziesięciu pozycji naukowych z zakresu prawa nowych technologii i ochrony danych osobowych. Wielokrotnie nominowany i rekomendowany w polskich i zagranicznych rankingach prawników specjalizujących się w TMT (min. Chambers Europe, Legal 500, Rzeczpospolita). Michał Mostowik, Prawnik, Kancelaria dlk Korus Okoń Radcowie Prawni Michał Mostowik associate w dlk Korus Okoń, jest absolwentem i doktorantem Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Jagiellońskiego w Krakowie. Ukończył program Certificate in American Law na UC Berkeley (Boalt Law School) oraz Szkołę Prawa Niemieckiego organizowaną przez Uniwersytet Jagielloński we współpracy z uniwersytetami w Heidelbergu i Moguncji. Prelegent na konferencjach naukowych i wydarzeniach branżowych. Prowadzi również zajęcia na Uniwersytecie Jagiellońskim. Specjalizuje się w doradztwie z zakresu prawa bankowego, prawa nowych technologii i prawa unijnego, ze szczególnym uwzględnieniem ochrony prywatności i danych osobowych oraz usług płatniczych. Przygotowuje pracę doktorską z zakresu transgranicznych transferów danych osobowych. Marcin Pietkiewicz, Kancelaria Wardyński i Wspólnicy Marcin Pietkiewicz jest radcą prawnym, członkiem Zespołu Rynków Kapitałowych i Instytucji Finansowych. Specjalizuje się w prawie instytucji finansowych, rynków kapitałowych oraz w prawie korporacyjnym i gospodarczym. Brał udział w przygotowywaniu prawnych części prospektów emisyjnych, doradza przy pozyskiwaniu środków na rynkach kapitałowych, nabywaniu znacznych pakietów akcji spółek publicznych, wykonywaniu obowiązków informacyjnych emitentów, oferowaniu zagranicznych papierów wartościowych w Polsce, a także w zakresie regulacyjnych aspektów funkcjonowania instytucji finansowych (biur maklerskich, banków, funduszy inwestycyjnych, zakładów ubezpieczeń) i oferowania produktów finansowych oraz outsourcingu usług. Uczestniczy w projektach związanych z restrukturyzacją spółek (m.in. przejęcie, nabywanie udziałów, nabywanie przedsiębiorstw spółek handlowych), odpowiadając za sprawy związane z publicznym obrotem papierami wartościowymi oraz sprawy korporacyjne. Wspomaga przygotowanie raportów due diligence i współtworzy główne umowy transakcyjne. Uczestniczy również w pracach dotyczących finansowania projektów (umowy kredytu, nabycie akcji, szczególne rodzaje finansowania), przejmowania wierzytelności i powiązanych zabezpieczeń oraz sekurytyzacji. Ukończył Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Jest absolwentem Centrum Prawa Angielskiego i Europejskiego współorganizowanego przez University of Cambridge. W latach pracował w kancelarii Wasylkowski i Wspólnicy należącej do międzynarodowej sieci firm prawniczych współpracujących z Deloitte. Jest członkiem Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie. Do kancelarii Wardyński i Wspólnicy dołączył w 2004 roku. Konrad Rochalski, Konrad Rochalski, Prezes Zarządu, Grupa OEX Z branżą nowoczesnych usług biznesowych jest związany od 1999 r. Współtworzył, a od 2011 r. kieruje Grupą ArchiDoc (wcześniej OEX) - jedną z największych polskich firm na rynku BPO. Od 2009 r. zarządza spółką ArchiDoc, liderem w obszarze back-office i document management. Od 2014 roku zajmuje także stanowisko prezesa zarządu w spółce Voice Contact Center. W latach wcześniejszych pełnił funkcję prezesa Inforsys, największego krajowego gracza na rynku obsługi korespondencji masowej oraz zajmował stanowisko dyrektora ds. sprzedaży i marketingu w firmie Arcus, integrującej procesy związane z obiegiem informacji. Budował także ofertę usług z zakresu departamentowego zarządzania drukiem, kopiowaniem i skanowaniem dokumentów w Toshibie. Jest autorem licznych publikacji eksperckich z zakresu usług biznesowych. Ukończył Szkołę Główną Handlową w Warszawie oraz studia podyplomowe EMBA. Irmina Smorszczewska, Prawnik, Ekspert z zakresu organizacji i zarządzania, Manager zmian biznesowych, Praktyk zajmujący się zarządzaniem outsourcingiem bankowym oraz ryzykiem związanym z outsourcingiem w Absolwentka Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Mikołaja Kopernika w Toruniu oraz studiów podyplomowych z zakresu finansów i podatków w szkole Głównej Handlowej w Warszawie. Praktyk w zakresie Zarządzania Projektami, LEAN Management, ADKAR Change Management oraz Business Process Reengineering. Certyfikowany audytor ISO.