REGULACJE DOTYCZĄCE NADUŻYĆ NA RYNKU

Transkrypt

1 data: Główne zagadnienia ZMIANY PRAWNE W ODNIESIENIU DO NADUŻYĆ FINANSOWYCH ROZPORZĄDZENIE W SPRAWIE NADUŻYĆ MAR DYREKTYWA W SPRAWIE SANKCJI MAD II MECHANIZMY PRZECIWDZIAŁANIA NARUSZENIOM ROZSZERZONE KOMPETENCJE W ZAKRESIE KONTROLI W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH NOWE ZASADY ORGANIZACYJNE KONSEKWENCJE DLA PODMIOTÓW RYNKU FINANSOWEGO v Prelegenci Sebastian Bohuszewicz Kancelaria LCG Legal Counselors Group Dr Karolina Kocemba Kancelaria Tomczak i Partnerzy dr Jan Byrski Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy Iwona Mirosz Kancelaria Mirosz Jankowski i Partnerzy Patronat medialny Joanna Grynfelder Compliance Manager Tomasz Rogalski Norton Rose Fulbright Współpraca Katarzyna Lamczyk Kancelaria Tomczak i Partnerzy Karol Szymański Kancelaria RKKW KWAŚNICKI, WRÓBEL & Partnerzy Organizator rachunkowosc.org Portal branży rachunkowości

2 Dzień pierwszy 7 października 2015 r. Dzień drugi 8 października 2015 r. 09:00 Rejestracja Uczestników; Poranna kawa 09:30 Zmiany prawne w odniesieniu do nadużyć finansowych Projektowane zmiany Prawa Bankowego Ustawa o obrocie instrumentami finansowymi Iwona Mirosz, radca prawny, ekspert prawa bankowego, Kancelaria Mirosz Jankowski i Partnerzy 11:00 Przerwa kawowa 11:30 Rozporządzenie w sprawie nadużyć MAR Techniczne wskazówki ESMA dotyczące stosowania MAR Obowiązki informacyjne Obligatoryjne oceny ryzyka Metody pracy zespołowej w zakresie identyfikacji i analizy ryzyka Joanna Grynfelder, Compliance Manager 13:00 Dyrektywa w sprawie sankcji MAD II Joanna Grynfelder, Compliance Manager 13:45 Przerwa na lunch 14:30 Nowa definicja informacji poufnej Sposób wypełniania obowiązków informacyjnych przez instytucje finansowe Insider trading nieuprawnione wykorzystywanie informacji Konsekwencje niewskazania KNF informacji poufnej Tomasz Rogalski, Radca Prawny, Senior Associate, Kancelaria Prawna Norton Rose Piotr Strawa i Wspólnicy 16:00 Zakończenie I dnia warsztatów 09:00 Rejestracja uczestników, Poranna kawa 09:30 Nowe normy kontroli w instytucjach finansowych Rozszerzone kompetencje KNF Uprawnienia organów nadzoru niezbędne do przeprowadzania dochodzeń Bardziej rygorystyczne przepisy karne w przypadku nadużyć Dr Karolina Kocemba, Adwokat, Partner i Wspólnik, Kancelaria Tomczak i Partnerzy Katarzyna Lamczyk, Aplikant radcowski, Kancelaria Tomczak i Partnerzy 11:00 Przerwa kawowa 11:30 Mechanizmy prawne przeciwdziałania nadużyciom a ochrona prywatności Sposoby monitorowania nadużyć Wytyczne w zakresie postępowania z podejrzeniami nadużyć finansowych Ochrona informacji dotyczących osób zgłaszających nadużycia Wymiana informacji między instytucjami finansowymi dotyczących nadużyć Dr Jan Byrski, Adwokat, Partner, Kancelaria Prawna Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy 12:30 Przerwa na lunch 13:15 Przypadki manipulacji instrumentem finansowym case study Karol Szymański, Certyfikowany Doradca w Alternatywnym Systemie Obrotu, Of Counsel Kancelarii RKKW Kwaśnicki, Wróbel & Partnerzy 14:45 Nowe zasady organizacyjne konsekwencje dla podmiotów rynku finansowego Zarząd Audyt Sebastian Bohuszewicz, Radca prawny, Kancelaria LCG Legal Counselors Group 16:00 Zakończenie warsztatów; wręczenie certyfikatów Uczestnikom

3 Warsztaty kierujemy do: Warsztaty kierujemy do instytucji finansowych, przede wszystkim osób odpowiedzialnych za przeciwdziałanie nadużyciom w bankach i domach maklerskich. Do kadry zarządzającej, dyrektorów, kierowników, specjalistów z następujących działów: Audyt i kontrola Bezpieczeństwa Prawny Kontroling Compliance Zgodności Oceny ryzyka Strategii Dlaczego warto wziąc udział: Rada Ministrów przyjęła 9 czerwca projekt nowelizacji ustawy Prawo bankowe oraz ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Przepisy obejmują nowe zasady zarządzania ryzykiem, zmieni się rola komórki audytu i cały system kontroli wewnętrznej. Ma to prowadzić do wiarygodności i zgodności działania firmy. Co więcej, ubiegły rok był rekordowy pod względem liczby kar pieniężnych i wyroków z zawiadomień KNF. Według raportów międzynarodowych najwięcej ilościowo przypadków zanotowano w sektorze bankowym oraz sektorze usług finansowych. W celu zapobiegania nadużyciom trzeba najpierw zidentyfikować problemy. W trakcie organizowanego przez nas warsztatu znani eksperci przedstawią przykłady manipulacji finansowych oraz kar nałożonych przez KNF. Pokażą również, jakie są mechanizmy przeciwdziałania naruszeniom. Zwłaszcza, że polski rynek finansowy powinien przygotować się na zmianę przepisów dotyczących zapobiegania nadużyciom, ponieważ od 2016 roku uczestnicy rynku zaczną podlegać unijnym regulacjom zawartym w rozporządzeniu MAR oraz dyrektywie MAD II. Nowe regulacje mają zwiększyć efektywność zapobiegania i wykrywania niedozwolonych zjawisk w obrocie finansowym. Dzięki wskazówkom Prelegentów firmy będą mogły wypracować nowe standardy raportowania danych finansowych. Wskażą oni również konsekwencje związanie z nieprawidłowym sporządzaniem sprawozdań oraz z nienależytym wykonaniem obowiązku informacyjnego. Dzięki udziałowi w spotkaniu dowiedzą się Państwo, jakie są kary za niedostosowanie się do nowych norm. Eksperci odpowiedzą na pytania nurtujące przedstawicieli branży oraz wskażą niezbędne zmiany organizacyjne instytucji finansowych. Organizator MM Conferences (MMC Polska) jest liderem w kategorii konferencji dedykowanych dla branży telekomunikacyjnej, mediów, finansów i energetycznej. Realizujemy projekty, które stały się platformą spotkań i wymiany myśli oraz doświadczeń pomiędzy wszystkimi uczestnikami rynku. Rokrocznie przygotowujemy sto kilkadziesiąt projektów szkoleniowo-konferencyjnych przy współpracy z największymi firmami i instytucjami, a wiele z nich posiada własną markę i ugruntowaną pozycję na rynku: Sympozjum Świata Telekomunikacji i Mediów, Banking & Insurance Forum, Konferencja EuroPOWER. Gwarantem jakości organizowanych wydarzeń jest zarówno współpraca z czołowymi graczami rynku jak również zespół doświadczonych managerów, producentów oraz handlowców. Współpracujemy m.in. z: Orange, T-mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, Intel, Comarch. W skład grupy MMC Polska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC Szkolenia, MMC Events, MMC Design. Więcej informacji Dominika Sapielak Kierownik Projektu tel: d.sapielak@mmcpolska.pl Miejsce warsztatów Centrum Konferencyjne GOLDEN FLOOR w budynku Millennium Plaza, Al. Jerozolimskie 123A Warszawa

4 Sebastian Bohuszewicz Radca prawny, wspólnik w zespole Kancelarii Adwokatów i Radców Prawnych Legal Counselors Group Specjalizuje się w problematyce prawa bankowego i kredytowego, obrotu nieruchomościami i prawnych zabezpieczeń wierzytelności oraz prawa celnego. Prowadzi praktykę prawa bankowego w ramach zespołu kancelarii spod marki LCG Legal Counselors Group, aktualnie zajmuje się również świadczeniem pomocy prawnej na rzecz grupy kapitałowej Banku Pocztowego S.A. Prelegent licznych warsztatów i konferencji poświęconych prawu bankowemu. Doświadczenie zawodowe zdobywał pracując na samodzielnym stanowisku w Biurze Obsługi Prawnej w centrali Banku Pocztowego S.A. W ramach obowiązków reprezentował biuro prawne w pracach nad wdrożeniem w banku regulacji unijnych w postaci dyrektyw MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) oraz dyrektywy PSD (Payment Services Directive). W ramach świadczonej pomocy prawnej na rzecz centrali zdobył doświadczenie w zakresie organizacji banku, outsourcingu działalności bankowej, budowy grup kapitałowych, instrumentów finansowych oraz sporów pracowniczych. Prawnik różnych zespołów negocjacyjnych (m. in. z Towarzystwami Funduszy Inwestycyjnych). Autor artykułów naukowych z zakresu prawa oraz historii. Wyróżniony przez Okręgową Radę Adwokacką w Łodzi za pracę na rzecz samorządu adwokackiego. Aktualnie praktykuje jako radca prawny.banków Polskich. dr Jan Byrski adwokat, partner w Traple Konarski Podrecki i Wspólnicy Specjalizuje się w zakresie prawnej ochrony informacji (danych osobowych, tajemnic zawodowych, tajemnicy przedsiębiorstwa), szeroko pojętego prawa rynku instytucji finansowych i usług płatniczych, IT i TMT, a w szczególności w prowadzeniu postępowań przed Generalnym Inspektorem Ochrony Danych Osobowych, Przewodniczącym KNF, Prezesem NBP oraz sądami administracyjnymi. Doradza spółkom z rynku polskiego, jak i rynków międzynarodowych. Jest ekspertem prawnym Polskiej Izby Ubezpieczeń (PIU) oraz Fundacji Rozwoju Obrotu Bezgotówkowego (FROB). Uczestnik prac ministerialnych i parlamentarnych dotyczących licznych nowelizacji ustawy o usługach płatniczych i ustawy o ochronie danych osobowych. Prelegent na konferencjach, seminariach i szkoleniach w Polsce i zagranicą. Autor i współautor licznych pozycji naukowych i popularnonaukowych, m.in.: Komentarzy do nowelizacji ustawy o usługach płatniczych dotyczących opłaty interchange (wyd. el. C.H. Beck) oraz monografii Tajemnica prawnie chroniona w działalności bankowej, która zdobyła I nagrodę NBP w konkursie Scientiae Legis Excellentia na najlepsze rozprawy doktorskie z prawa gospodarczego. Adiunkt w Katedrze Prawa Cywilnego i Gospodarczego Wydziału Finansów Uniwersytetu Ekonomicznego w Krakowie. Członek Rady Konsultacyjnej miesięcznika IT w Administracji. Absolwent WPiA Uniwersytetu Jagiellońskiego, Szkoły Prawa Niemieckiego UJ oraz Uniwersytetów w Heidelbergu i Moguncji, oraz Szkoły Prawa Austriackiego UJ i Uniwersytetu Wiedeńskiego. Stypendysta Fundacji Współpracy Polsko- Niemieckiej na Ruhr-Universität Bochum. Stypendia na Ernst-Moritz-Arndt Universität Greifswald, Johann Gutenberg Universität Mainz oraz w Max-Planck- Institut für Immaterialgüter-und Wettbewerbsrecht. Joanna Grynfelder Compliance Manager Pracuje w jednej z europejskich firm inwestycyjnych, posiada wieloletnie doświadczenie w obszarze zarządzania ryzykiem instytucji finansowej, w tym ryzykiem braku zgodności, a w szczególności: przeciwdziałania praniu pieniędzy, zasad oferowania produktów i usług, rozpatrywania skarg i reklamacji, przepływu informacji, konfliktu interesów i etyki zawodowej. Członek Komisji Etyki przy Związku Banków Polskich. Dr Karolina Kocemba Adwokat, Partner i Wspólnik w Kancelarii Tomczak i Partnerzy Studia prawnicze na Uniwersytecie Warszawskim ukończyła z wyróżnieniem w 1998 roku, broniąc pracy magisterskiej na temat charakteru zgody uprawnionego na naruszenie dóbr osobistych. Od 2002 roku adwokat Okręgowej Rady Adwokackiej w Warszawie. W październiku 2004 roku obroniła pracę doktorską poświęconą czynnościom prawnym nieistniejącym, napisaną pod kierunkiem prof. Elżbiety Skowrońskiej-Bocian. Recenzentami pracy byli prof. Małgorzata Pyziak-Szafnicka oraz prof. Marek Safjan. Z Kancelarią Michała Tomczaka związana od grudnia 1997 roku. Od roku 2002 jest partnerem w Kancelarii Tomczak & Partnerzy, której jest współzałożycielem. Karolina Kocemba jest uznanym autorytetem w wielu dziedzinach związanych z prawem gospodarczym. W 2001 roku była spiritus movens pierwszego komentarza do kodeksu spółek handlowych publikowanego przez prawników Kancelarii na łamach dziennika Rzeczpospolita. W szczególności zajmuje się spółkami giełdowymi, transakcjami, obsługą restrukturyzacji i przedsięwzięć finansowych a także sporami korporacyjnymi. Członek wielu rad nadzorczych spółek kapitałowych. Jest autorką licznych publikacji, w tym między innymi opracowania na temat due diligence, wydanego przez Lexis Nexis w 2011 roku oraz w 2013 roku wraz z Rafałem Szymańskim, pracy na temat obowiązków informacyjnych spółek publicznych. Karolina Kocemba ma bogate doświadczenie nauczyciela akademickiego, prowadzi zajęcia z aplikantami adwokackimi, jest także członkiem komisji egzaminacyjnej korporacji adwokackiej w Warszawie. Prowadzi znakomicie liczne szkolenia z różnych dziedzin prawa gospodarczego. Katarzyna Lamczyk aplikant radcowski W 2013 roku ukończyła Wydział Prawa i Administracji na Uniwersytecie Gdańskim. Obroniła pracę magisterską na temat weksla in blanco, przygotowaną pod kierunkiem prof. dra Jerzego Ciszewskiego. Od stycznia 2014 roku jest wpisana na listę aplikantów radcowskich przy Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie. W Kancelarii pracuje od sierpnia 2014 roku. Zajmuje się przede wszystkim pozyskiwaniem finansowania działalności gospodarczej, papierami wartościowymi oraz korporacyjną obsługą spółek. Ponadto specjalizuje się w tematyce związanej z regulacją FATCA, zagadnieniami dotyczącymi szeroko pojętego prawa bankowego, oraz problematyki związanej z ochroną tajemnicy bankowej, ubezpieczeniowej i zawodowej. Iwona Mirosz Radca Prawny, ekspert prawa bankowego Mec. Iwona Mirosz posiada ponad dwudziestoletnie doświadczenie pracy w bankowości, m.in. jako dyrektor departamentu prawnego w Svenska Handelsbanken AB SA Oddział w Polsce i w Banku Handlowym w Warszawie SA. Obecnie, w ramach kancelarii Mirosz Jankowski i Partnerzy, świadczy stałe doradztwo na rzecz banków, instytucji finansowych i ubezpieczeniowych, m.in. dla jednego z wiodących banków na rynku consumer finance, dla instytucji finansowej prowadzącej działalność na terenie kilku krajów UE oraz banku należącego do jednego z trzech największych na świecie międzynarodowych holdingów finansowych. Doświadczenie prawnicze mec. Mirosz obejmuje m.in. utworzenie banku i oddziału instytucji kredytowej w Polsce, założenie banku w innym kraju UE, precedensową likwidację banku, sporządzanie dokumentacji związanej ze wszelkiego rodzaju czynnościami bankowymi, w tym bankowości internetowej i mobilnej, obrotem instrumentami finansowymi, funkcję compliance. Mec. Mirosz regularnie publikuje artykuły na temat bieżących zagadnień z dziedziny bankowości i finansów, w tym bankowości spółdzielczej. Jest też częstym wykładowcą na konferencjach i szkoleniach poświęconych tematyce bankowej i compliance.

5 Tomasz Rogalski Radca Prawny, Senior Associate, Kancelaria Prawna Norton Rose Piotr Strawa i Wspólnicy Tomasz Rogalski jest radcą prawnym w Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie. W 2005 r. z wyróżnieniem ukończył Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz Centrum Prawa Angielskiego i Europejskiego Uniwersytetu Warszawskiego i University of Cambridge (British Centre for English and European Legal Studies). W 2006 r. ukończył Podyplomowe Studium Bankowości Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie. Tomasz Rogalski specjalizuje się w prawie bankowym, prawie rynku kapitałowego, a także w tematyce prawa gospodarczego i handlowego. Doradza w zakresie transakcji kredytowych, w tym finansowania projektów inwestycyjnych (project finance) i finansowania nabycia nieruchomości (property finance), w zakresie świadczenia usług finansowych oraz w zakresie transakcji ryku kapitałowego, w tym ofert publicznych (IPO), wezwań na sprzedaż lub zamianę akcji spółek publicznych, obowiązków informacyjnych spółek publicznych, świadczenia usług powierniczych oraz rozliczania i rozrachunku transakcji mających za przedmiot instrumenty finansowe. Zajmuje się również kwestiami dotyczącymi obrotu pochodnymi instrumentami finansowymi, w tym towarowymi instrumentami pochodnymi. Tomasz Rogalski jest autorem publikacji z zakresu prawa rynku kapitałowego, prawnych zabezpieczeń finansowania oraz prawa upadłościowego. Jest współautorem monografii: Towary giełdowe i towarowe instrumenty pochodne. Prawne aspekty obrotu wydanej przez wydawnictwo C.H. Beck w maju 2011 r. Karol Szymański Certyfikowany Doradca w Alternatywnym Systemie Obrotu Of Counsel Kancelarii RKKW KWAŚNICKI, WRÓBEL & Partnerzy Wieloletni współpracownik Kancelarii RKKW. Wiceprezes Zarządu doradczej spółki RKKW Business Advisory sp. z o.o. Doradza przy transakcjach dokonywanych w ramach rynku publicznego, wrogich oraz przyjaznych przejęciach, a także w zakresie polityki informacyjnej spółek, których akcje notowane są na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. Posiada przyznawany przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. tytuł Certyfikowanego Doradcy w Alternatywnym Systemie Obrotu. Bogate doświadczenie w nadzorze korporacyjnym zdobył jako członek rad nadzorczych spółek działających w różnych sektorach, w tym spółek publicznych. Aktualnie pełni funkcję Przewodniczącego Rady Nadzorczej oraz członka Komitetu Audytu spółki W Investments S.A. z siedzibą w Warszawie. Autor, a także współautor, publikacji poświęconych praktycznym aspektom prawa gospodarczego, ze szczególnym uwzględnieniem prawa rynku kapitałowego. Wykładowca podczas wielu konferencji i seminariów poświęconych prawu gospodarczemu.