FORMULARZ DO OBSŁUGI ZLECEŃ I DYSPOZYCJI QUERCUS PARASOLOWY SFIO - klient indywidualny

FORMULARZ DO OBSŁUGI ZLECEŃ I DYSPOZYCJI QUERCUS PARASOLOWY SFIO - klient indywidualny Zlecenie\Dyspozycja z dnia: - - godz: : KONTO INDYWIDUALNE \ WSPÓLNE KONTO MAŁŻEŃSKIE NUMER KONTA UCZESTNIKA 1. RODZAJ ZLECENIA\DYSPOZYCJI: OTWARCIE KONTA UCZESTNIKA W QUERCUS PARASOLOWY SFIO ORAZ PIERWSZEGO REJESTRU UCZESTNIKA W SUBFUNDUSZU: 1 QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU QUERCUS SELEKTYWNY QUERCUS AGRESYWNY QUERCUS ROSJA ZAMIANA JU ODKUPIE JU ZMIANA DANYCH ZMIANA SPOSOBU WYSYŁKI POTWIERDZEŃ TRANSAKCJI USTANOWIE ODWOŁA ZMIANA ZAKRESU PEŁNOMOCNICTWA INFORMACJE DODATKOWE ZAMKNIĘCIE REJESTRÓW UCZESTNIKA USTANOWIE UPOSAŻONEGO 2 ODWOŁA UPOSAŻONEGO 2 UMOWA TELEFONICZNA (SERWIS TELEQUERCUS) - sekcja 8 2. DANE INWESTORA\UCZESTNIKA: PESEL I IMIĘ I NAZWISKO DATA URODZENIA MIEJSCE URODZENIA (kraj) ZA 5 ADRES DO KORESPONDENCJI 4 : ULICA ADRES E-MAIL OZNACZE KRAJU NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA DO ODKUPIEŃ JU 2A. INFORMACJE O INWESTORZE\UCZESTNIKU (OCENA RYZYKA) 6 : 1. Czy Inwestor\Uczestnik jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne (PEP) 9 : 2. Źródło pochodzenia środków: DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZA\ UDZIAŁY W PRZEDSIĘBIORSTWIE UMOWA O PRACĘ WOLNY ZAWÓD EMERYTURA \ RENTA SPADEK \ DAROWIZNA ODMOWA PODANIA 3. Beneficjent rzeczywisty 8 : UCZESTNIK OSOBA FIZYCZNA INNA NIŻ UCZESTNIK (należy uzupełnić dane beneficjenta rzeczywistego w Sekcji 4 i/lub 5 niniejszego formularza) INNE 7 2B. OŚWIADCZENIA INWESTORA\UCZESTNIKA DOTYCZĄCE REZYDENCJI PODATKOWEJ FATCA \ CRS: 1. Oświadczam, że posiadam polską rezydencję podatkową: 2. Oświadczenie FATCA 10 : Oświadczam, że JESTEM rezydentem Stanów Zjednoczonych Ameryki dla celów podatkowych 10a. Oświadczam, że JESTEM rezydentem Stanów Zjednoczonych Ameryki dla celów podatkowych 10a i posiadam następujący amerykański federalny numer identyfikacji podatnika (Tax Identification Number - TIN): NADANIA TIN: US W przypadku zmiany danych, objętych niniejszym oświadczeniem, zobowiązuję się do niezwłocznego poinformowania Quercus TFI S.A. o takiej zmianie. 3. Oświadczenie CRS 11 : Oświadczam, że posiadam następujące rezydencje podatkowe (inne niż Polska i USA): A. B. C. Zobowiązuję się poinformować Quercus TFI S.A. o zmianie okoliczności, która ma wpływ na rezydencję podatkową Inwestora\Uczestnika lub powoduje, że informacje zawarte w niniejszym oświadczeniu stały się nieaktualne oraz złożyć odpowiednio zaktualizowane oświadczenie w terminie 30 dni od dnia, w którym nastąpiła zmiana okoliczności. Strona 1 z 6

3. DANE WSPÓŁMAŁŻONKA (dotyczy tylko Wspólnego Konta Małżeńskiego): PESEL I IMIĘ I NAZWISKO DATA URODZENIA MIEJSCE URODZENIA (kraj) ZA 5 Czy Współmałżonek jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne (PEP) 9 : 3A. OŚWIADCZENIA WSPÓŁMAŁŻONKA DOTYCZĄCE REZYDENCJI PODATKOWEJ FATCA \ CRS: 1. Oświadczam, że posiadam polską rezydencję podatkową: 2. Oświadczenie FATCA 10 : Oświadczam, że JESTEM rezydentem Stanów Zjednoczonych Ameryki dla celów podatkowych 10a. Oświadczam, że JESTEM rezydentem Stanów Zjednoczonych Ameryki dla celów podatkowych 10a i posiadam następujący amerykański federalny numer identyfikacji podatnika (Tax Identification Number - TIN): NADANIA TIN: US W przypadku zmiany danych, objętych niniejszym oświadczeniem, zobowiązuję się do niezwłocznego poinformowania Quercus TFI S.A. o takiej zmianie. 3. Oświadczenie CRS 11 : Oświadczam, że posiadam następujące rezydencje podatkowe (inne niż Polska i USA): A. B. C. Zobowiązuję się poinformować Quercus TFI S.A. o zmianie okoliczności, która ma wpływ na rezydencję podatkową Inwestora\Uczestnika lub powoduje, że informacje zawarte w niniejszym oświadczeniu stały się nieaktualne oraz złożyć odpowiednio zaktualizowane oświadczenie w terminie 30 dni od dnia, w którym nastąpiła zmiana okoliczności. 4. DANE: UPOSAŻONEGO 2 (dotyczy Konta Indywidualnego) PRZEDSTAWICIELA USTAWOWEGO (dotyczy zleceń\dyspozycji osoby małoletniej) BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO 8 I IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 5 ZAKRES UMOCOWANIA (dotyczy ustanowienia pełnomocnika): 5. DANE: PRZEDSTAWICIELA USTAWOWEGO (dotyczy zleceń\dyspozycji osoby małoletniej) BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO 8 I IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 5 ZAKRES UMOCOWANIA (dotyczy ustanowienia pełnomocnika): Strona 2 z 6

6. DANE: I IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 5 ZAKRES UMOCOWANIA (dotyczy ustanowienia pełnomocnika): 7. DANE: I IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 5 ZAKRES UMOCOWANIA (dotyczy ustanowienia pełnomocnika): 8. UMOWA TELEFONICZNA (SERWIS TELEQUERCUS): Oświadczam, że zawieram umowę składania zleceń za pośrednictwem telefonu w Serwisie TeleQuercus oraz oświadczam, że otrzymałem Regulamin składania zleceń za pośrednictwem telefonu w Serwisie TeleQuercus i akceptuję zapisy tego regulaminu. Poniżej podaję numer rachunku bankowego do odkupień JU składanych za pośrednictwem telefonu: rachunek bankowy Uczestnika wskazany w Sekcji 2 "DANE INWESTORA \ UCZESTNIKA" NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA 9. POTWIERDZENIA TRANSAKCJI chcę otrzymywać: I. Z CZĘSTOTLIWOŚCIĄ INNĄ NIŻ PO KAŻDEJ TRANSAKCJI: CO 1 MIESIĄC CO 3 MIESIĄCE CO 6 MIESIĘCY CO 12 MIESIĘCY ODBIÓR OSOBISTY W SIEDZIBIE TFI/AT 12 II. W SPOSÓB: W WERSJI PAPIEROWEJ (list zwykły) NA ADRES DO KORESPONDENCJI wskazany w Sekcji 2 "DANE INWESTORA\UCZESTNIKA" W WERSJI ELEKTRONICZNEJ NA NASTĘPUJĄCY\-E ADRES\-Y E-MAIL: 1) 2) ADRES E-MAIL ADRES E-MAIL 10. ZAMIANA JU kat. A: Z QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU QUERCUS ROSJA QUERCUS SELEKTYWNY ZAMIANA JU kat. A: Z QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: QUERCUS AGRESYWNY DO QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU QUERCUS AGRESYWNY DO QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: QUERCUS SELEKTYWNY KWOTA QUERCUS ROSJA, PLN, LICZBA JU JU WSZYSTKO SŁOW Strona 3 z 6

11. ODKUPIE JU kat. A: Z QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU QUERCUS SELEKTYWNY QUERCUS AGRESYWNY, KWOTA QUERCUS ROSJA PLN, LICZBA JU JU WSZYSTKO SŁOW ŚRODKI Z ODKUPIENIA JU PROSZĘ PRZEKAZAĆ NA NASTĘPUJĄCY RACHUNEK BANKOWY (inny niż zarejestrowany w ramach Konta Uczestnika): OZNACZE KRAJU NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA 12. INFORMACJE DODATKOWE: 13. OŚWIADCZENIA INWESTORA\UCZESTNIKA: 1. Oświadczam, że zapoznałem się z prospektem informacyjnym QUERCUS Parasolowy SFIO (w tym ze statutem tego funduszu) oraz, że udostępniono mi dokument Kluczowe Informacje dla Inwestorów i dokument Informacja dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego, sporządzone dla QUERCUS Parasolowy SFIO, umożliwiając mi zapoznanie się z tymi dokumentami przed nabyciem jednostek uczestnictwa i akceptuję zapisy tych dokumentów. W szczególności zapoznałem się z informacjami dotyczącymi procedury przyjmowania i załatwiania reklamacji zawartymi w prospekcie informacyjnym. Jestem świadomy, że treść prospektu informacyjnego (w tym statutu), i dokumentu Kluczowe Informacje dla Inwestorów i dokumentu Informacja dla klienta alternatywnego funduszu inwestycyjnego może podlegać zmianom (zmiany będą publikowane na stronie internetowej www.qtfi.pl), oraz że moje zlecenia/dyspozycje będą realizowane zgodnie z warunkami określonymi w tych dokumentach w chwili przyjmowania i realizacji zlecenia/dyspozycji. Oświadczam, że zapoznałem się z Tabelą Opłat. 2. Zostałem poinformowany o polityce inwestycyjnej oraz ryzyku związanym z inwestowaniem w jednostki uczestnictwa subfunduszy wydzielonych w ramach QUERCUS Parasolowy SFIO. Jestem świadomy, że wyniki osiągnięte przez te subfundusze w przeszłości nie zapewniają osiągnięcia takich samych lub podobnych wyników w przyszłości, a wartość jednostki uczestnictwa może się zwiększyć lub zmniejszyć. 3. Oświadczenie małżonków składających zlecenie otwarcia Wspólnego Konta Małżeńskiego ( WKM ): Oświadczamy, że pozostajemy w ustawowej wspólności majątkowej małżeńskiej i akceptujemy zasady prowadzenia WKM określone w statucie QUERCUS Parasolowy SFIO. 4. Przyjmuję do wiadomości, że zgodnie z ustawą o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi moje dane osobowe są przetwarzane w rejestrze uczestników przez QUERCUS Parasolowy SFIO, jako administratora tych danych. 5. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych przez Quercus TFI S.A., fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. oraz podmioty działające na zlecenie Quercus TFI S.A. lub tych funduszy, w związku z moim uczestnictwem w tych funduszach. Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest konieczne w celu uczestnictwa w tych funduszach inwestycyjnych. Administratorami danych osobowych będą fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. 6. Przyjmuję do wiadomości, że dane dotyczące mojego Konta Uczestnika, w tym w szczególności dane dotyczące dokonywanych nabyć i odkupień jednostek uczestnictwa oraz liczby należących do mnie jednostek uczestnictwa będą przekazywane Dystrybutorowi/Przedstawicielowi, który pośredniczył w otwarciu mojego Konta Uczestnika, w celu świadczenia usług dystrybucji jednostek uczestnictwa QUERCUS Parasolowy SFIO. Jestem świadomy, że Dystrybutor będzie dysponował danymi historycznymi i informacje dotyczące mojego Konta Uczestnika uzyskane za pośrednictwem Dystrybutora mogą być nieaktualne (np. mogą nie uwzględniać rozliczeń niektórych transakcji). 7. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych, zarówno obecnie jak i w przyszłości, w celach marketingowych produktów i usług oferowanych przez Quercus TFI S.A. oraz podmioty utworzone w przyszłości przez Quercus TFI S.A. lub jego większościowych akcjonariuszy. Informacje o tych podmiotach będą zamieszczone na stronie internetowej www.qtfi.pl. Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest dobrowolne. Administratorem danych osobowych będzie Quercus TFI S.A. 8. Wyrażam zgodę na dostarczanie informacji handlowych za pośrednictwem środków komunikacji elektronicznej przez Quercus TFI S.A. oraz fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. 9. Oświadczam, że zostałem pouczony o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych osobowych i ich poprawienia. Dane administratorów danych są dostępne w prospekcie informacyjnym QUERCUS Parasolowy SFIO oraz na stronie internetowej www.qtfi.pl. 10. Dyspozycja ustanowienia / zmiany / odwołania pełnomocnictwa dotyczy wszystkich Rejestrów Uczestnika w ramach wskazanego w dyspozycji Numeru Konta Uczestnika. 11. Dyspozycja zmiany danych stałych, takich jak np. PESEL, seria i numer dokumentu tożsamości, adres stały, dokonana przez Inwestora/Uczestnika skutkuje wprowadzeniem tej zmiany we wszystkich Rejestrach Uczestnika w ramach wskazanego w dyspozycji Numeru Konta Uczestnika, jak również w ramach innych Kont Uczestnika, posiadanych przez Uczestnika w Funduszach QUERCUS. 12. Po sprawdzeniu treści niniejszego zlecenia/dyspozycji oświadczam, że wszystkie jego elementy, w tym moje dane osobowe, dane Funduszu, którego dotyczy zlecenie/dyspozycja oraz numer Rejestru Uczestnika Funduszu są prawidłowe oraz zgodne z moja wolą. 13. Przyjmuję do wiadomości, że Towarzystwo: a) nie jest zobowiązane do naprawienia szkody za niedostarczenie potwierdzenia transakcji wysłanego drogą elektroniczną z przyczyn, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności; b) nie będzie odpowiadać na e-maile wysłane przez Uczestnika, z którego zostało wysłane potwierdzenie transakcji, jak również nie będzie zaznajamiać się z ich treścią; c) umożliwi Uczestnikowi wyjaśnienie ewentualnych wątpliwości, związanych z otrzymywanymi potwierdzeniami transakcji np. brakiem możliwości odczytania przesłanego potwierdzenia, pod numerem Infolinii QUERSUS Parasolowy SFIO. 14. DANE DYSTRYBUTORA I PRZEDSTAWICIELA DYSTRYBUTORA: NAZWA DYSTRYBUTORA KOD DYSTRYBUTORA IMIĘ I NAZWISKO 15. PODPISY: PIECZĘĆ DYSTRYBUTORA CZYTELNY PODPIS PRZEDSTAWICIELA DYSTRYBUTORA CZYTELNY PODPIS UCZESTNIKA \ PRZEDSTAWICIELA USTAWOWEGO \ 13 CZYTELNY PODPIS WSPÓŁMAŁŻONKA \ PRZEDSTAWICIELA USTAWOWEGO \ 13 Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Strona 4 z 6 Q_ZD_osoba fiz_v.15_20170501

Infolinia: +48 22 33 89 114 Linia do składania zleceń telefonicznych: +48 22 33 89 115 RACHUNKI NABYĆ SUBFUNDUSZY QUERCUS PARASOLOWY SFIO (Jednostki Uczestnictwa Kat. A) QUERCUS Ochrony Kapitału 19 1880 0009 0000 0013 0057 8000 QUERCUS Stabilny 65 1880 0009 0000 0013 0091 9000 QUERCUS Selektywny 48 1880 0009 0000 0013 0058 0000 QUERCUS Agresywny 77 1880 0009 0000 0013 0058 2000 QUERCUS Turcja 09 1880 0009 0000 0013 0058 4000 QUERCUS Rosja 58 1880 0009 0000 0013 0067 1000 QUERCUS lev 87 1880 0009 0000 0013 0067 3000 QUERCUS short 19 1880 0009 0000 0013 0067 5000 QUERCUS Gold 56 1880 0009 0000 0013 0080 8000 INSTRUKCJA OPISU TYTUŁU WPŁATY\PRZELEWU WYKAZ WYBRANYCH KODÓW KRAJÓW POLSKA MCY JAPONIA AUSTRALIA USA BELGIA PORTUGALIA RUMUNIA ROSJA SZWECJA SŁOWACJA BUŁGARIA CHORWACJA WĘGRY IRLANDIA IZRAEL ISLANDIA SŁOWENIA TURCJA UKRAINA PL DE JP AU US BE PT RO RU SE SK BG LICHTENSTEIN LITWA LUKSEMBURG ŁOTWA GRECJA ESTONIA HISZIA FINLANDIA FRANCJA CYPR DANIA MALTA WIELKA BRYTANIA LI LT LU LV GR EE ES FI FR CY DK MT HR HU GB REPUBLIKA CZESKA CZ IE IL IS SI HOLANDIA NORWEGIA CHINY AUSTRIA NL NO CN AT TR SZWAJCARIA CH UA WŁOCHY IT KONTO INDYWIDUALNE Dystrybutor \ nr Konta Uczestnika \ Nazwisko i imię \ NABYCIE JU gdzie: "Dystrybutor" - należy podać nazwę Dystrybutora, za pośrednictwem którego Inwestor\Uczestnik otwierał Konto Uczestnika, w ramach którego ma zostać rozliczona wpłata\przelew, "nr Konta Uczestnika" - należy podać 6-cyfrowy numer Konta Uczestnika, w ramach którego ma zostać rozliczona wpłata\przelew, "Nazwisko i imię" - należy podać NAZWISKO i IMIĘ Inwestora\Uczestnika, "NABYCIE JU" - należy umieścić adnotację "nabycie ju". WSPÓLNE KONTO MAŁŻEŃSKIE Dystrybutor \ WKM \ nr Konta Uczestnika \ Nazwisko(-a) i imiona \ NABYCIE JU gdzie: "Dystrybutor" - należy podać nazwę Dystrybutora, za pośrednictwem którego Inwestor\Uczestnik otwierał Konto Uczestnika, w ramach którego ma zostać rozliczona wpłata\przelew, "numer Konta Uczestnika" - należy podać 6-cyfrowy numer Konta Uczestnika, w ramach którego ma zostać rozliczona wpłata\przelew, "Nazwisko(-a) i imiona" - należy podać nazwisko\nazwiska i imiona obojga współmałżonków, "NABYCIE JU" - należy umieścić adnotację "nabycie ju". Przykładowy opis tytułu wpłaty\przelewu dla Konta Indywidualnego: NAZWA DYSTRYBUTORA \ 999999 \ KOWALSKI JAN \ NABYCIE JU Przykładowy opis tytułu wpłaty\przelewu dla Wspólnego Konta Małżeńskiego: NAZWA DYSTRYBUTORA \ WKM \ 999999 \ KOWALSCY JAN, ANNA \ NABYCIE JU W przypadku, jeśli Inwestor nie posiada numeru Konta Uczestnika (dotyczy pierwszej wpłaty lub wpłaty na nowe Konto Uczestnika), zamiast numeru Konta Uczestnika należy podać numer PESEL (numery PESEL w przypadku Wspólnego Konta Małżeńskiego) oraz dodać informację "nowe Konto Uczestnika". W przypadku, jeśli Uczestnik posiada więcej niż jedno Konto Uczestnika, zobowiązany jest podać w opisie tytułu wpłaty\przelewu numer Konta Uczestnika, w ramach którego wpłata\przelew powinien zostać rozliczony. W przeciwnym wypadku wpłata\przelew zostanie rozliczony w ramach Konta Uczestnika otwartego jako ostatnie. 1. Należy wybrać jeden ze wskazanych subfunduszy. Wskazanie subfunduszu nie zobowiązuje Inwestora do nabycia JU tego subfunduszu. Inwestor może dokonać wpłaty\przelewu na rachunek nabyć każdego z subfunduszy QUERCUS Parasolowy SFIO. 2. Osoba wskazana przez Inwestora\Uczestnika uprawniona do odkupienia JU i otrzymania wypłaty z tytułu odkupienia JU w razie śmierci Uczestnika. Dotyczy wyłącznie Konta Indywidualnego. 3. Adres zameldowania \ zamieszkania. 4. Jeżeli adres do korespondencji nie został podany przyjmuje się, że adresem do korespondencji jest adres stały. 5. Wykaz kodów krajów znajduje się na stronie nr 5 niniejszego formularza. 6. Zgodnie z wymogami ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2010 r., Nr 46, poz. 276). 7. W przypadku wyboru opcji "INNE" należy wskazać źródło pochodzenia środków w Sekcji "INFORMACJE DODATKOWE" niniejszego formularza. 8. Beneficjent Rzeczywisty w rozumieniu ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu to: a) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są właścicielami osoby prawnej lub sprawują kontrolę nad klientem albo mają wpływ na osobę fizyczną, w imieniu której przeprowadzana jest transakcja lub prowadzona jest działalność, b) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są udziałowcami lub akcjonariuszami lub posiadają prawo głosu na zgromadzeniu wspólników w wysokości powyżej 25% w tej osobie prawnej, w tym za pomocą pakietów akcji na okaziciela, z wyjątkiem spółek, których papiery wartościowe są w obrocie zorganizowanym, podlegających lub stosujących przepisy prawa Unii Europejskiej w zakresie ujawniania informacji, a także podmiotów świadczących usługi finansowe na terytorium państwa członkowskiego Unii Europejskiej albo państwa równoważnego - w przypadku osób prawnych, c) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawują kontrolę nad co najmniej 25% majątku - w przypadku podmiotów, którym powierzono administrowanie wartościami majątkowymi oraz rozdzielanie takich wartości, z wyjątkiem podmiotów wykonujących czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. 9. PEP w rozumieniu ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu to osoba fizyczna zajmująca eksponowane stanowisko polityczne (Politically Exposed Person) tj : a) szefowie państw, szefowie rządów, ministrowie, wiceministrowie lub zastępcy ministrów, członkowie parlamentu, sędziowie sądów najwyższych, trybunałów konstytucyjnych oraz innych organów sądowych, których orzeczenia nie podlegają zaskarżeniu, z wyjątkiem trybów nadzwyczajnych, członkowie trybunałów obrachunkowych, członkowie zarządów banków centralnych, ambasadorowie chargés d'affairs oraz wyżsi oficerowie sił zbrojnych, członkowie organów zarządzających lub nadzorczych przedsiębiorstw państwowych - którzy sprawują lub sprawowali te funkcje publiczne w okresie roku od dnia zaprzestania spełniania przesłanek określonych w tych przepisach, b) małżonkowie osób, o których mowa w lit. a, lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu, rodzice i dzieci osób, o których mowa w lit. a, małżonkowie tych rodziców i dzieci lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu, c) osoby, które pozostają lub pozostawały z osobami, o których mowa w lit. a, w ścisłej współpracy zawodowej lub gospodarczej lub są współwłaścicielami podmiotów prawa, a także jedynymi uprawnionymi do majątku podmiotów prawa, jeżeli zostały one założone na rzecz tych osób, mająca miejsce zamieszkania poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej. 10. Oświadczenie FATCA odbierane jest na podstawie ustawy z dnia 9 października 2015 r. o wykonywaniu Umowy między Rządem Rzeczpospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA (Dz. U. z 2015 r. poz. 1712). Zgodnie z Umową między Rządem Rzeczpospolitej Polskiej a Rządem Stanów Zjednoczonych Ameryki w sprawie poprawy wypełniania międzynarodowych obowiązków podatkowych oraz wdrożenia ustawodawstwa FATCA, obywatel Stanów Zjednoczonych Ameryki jest traktowany jako rezydent Stanów Zjednoczonych Ameryki dla celów podatkowych nawet w przypadku, gdy jest rezydentem innego państwa. 10a. Rezydentem Stanów Zjednoczonych Ameryki dla celów podatkowych, zgodnie z przepisami Kodeksu Podatkowego USA (z ang. Internal Revenue Code), według stanu na dzień 1 grudnia 2015 roku, jest osoba fizyczna spełniająca co najmniej jeden z wymienionych warunków: 1) posiada obywatelstwo USA (również w przypadku jednoczesnego posiadania innego obywatelstwa), 2) uzyskała prawo stałego pobytu w USA przez dowolny okres w danym roku (tzw. Zielona Karta), 3) dokonała wyboru amerykańskiej rezydencji dla celów podatkowych po spełnieniu warunków przewidzianych w przepisach USA, 4) przebywała w USA przez co najmniej 31 dni w ciągu roku podatkowego i jednocześnie łączna liczba dni, w których osoba ta przebywała w USA w ciągu bieżącego roku i 2 poprzednich lat kalendarzowych wynosi co najmniej 183 dni (ustalając łączną liczbę dni pobytu stosuje się mnożnik 1 dla liczby dni pobytu w roku bieżącym, 1/3 dla dni pobytu w roku poprzednim i 1/6 dla dni pobytu dwa lata wstecz co oznacza, że: a) 1 dzień pobytu w roku bieżącym = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu; b) 3 dni pobytu w roku poprzednim = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu; c) 6 dni pobytu dwa lata wstecz = 1 dzień do łącznej liczby dni pobytu. 11. Oświadczenie CRS odbierane jest na podstawie ustawy z dnia 9 marca 2017 r. o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami. Quercus TFI S.A. zobowiązane jest do przekazania Szefowi Krajowej Administracji Skarbowej, w celu przekazania właściwemu organowi państwa uczestniczącego*, danych dotyczących rachunków znajdujących się w posiadaniu osób będących rezydentami państwa uczestniczącego* na podstawie prawa podatkowego tego państwa uczestniczącego*. * Państwem uczestniczącym, zgodnie z art. 24 ust. 1 pkt 25 ustawy z dnia 9 marca 2017 r. o wymianie informacji podatkowych z innymi państwami, jest: a) inne niż Rzeczpospolita Polska państwo członkowskie, b) inne niż Stany Zjednoczone Ameryki państwo lub terytorium, z którym Rzeczpospolita Polska zawarła porozumienie stanowiące podstawę automatycznej wymiany informacji o rachunkach raportowanych, c) inne niż Stany Zjednoczone Ameryki państwo lub terytorium, z którym Unia Europejska zawarła porozumienie stanowiące podstawę automatycznej wymiany informacji o rachunkach raportowanych, wymienione w wykazie opublikowanym przez Komisję Europejską. Listę państwa uczestniczących ogłasza Minister Finansów w drodze obwieszczenia do 15 października każdego roku kalendarzowego. 12. Prosimy o wcześniejsze umówienie się na odbiór potwierdzenia transakcji. 13. Niepotrzebne skreślić. Strona 5 z 6

REGULAMIN SKŁADANIA ZLECEŃ ZA POŚREDNICTWEM TELEFONU W SERWISIE TeleQuercus ROZDZIAŁ 1 Postanowienia ogólne 1 Niniejszy Regulamin określa zasady składania zleceń za pośrednictwem telefonu oraz zasady udostępniania i korzystania z Serwisu TeleQuercus. 2 1.Przez użyte w niniejszym Regulaminie określenia należy rozumieć: 1) Regulamin - Niniejszy regulamin składania zleceń za pośrednictwem telefonu oraz zasady udostępniania i korzystania z Serwisu TeleQuercus; 2) Umowa - umowa składania zleceń za pośrednictwem telefonu, zawarta między Inwestorem/Uczestnikiem a Towarzystwem działającym w imieniu własnym oraz zarządzanych funduszy inwestycyjnych, będąca jednocześnie umową o korzystanie z Serwisu TeleQuercus; 3) Towarzystwo - Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.; 4) PIN - poufny 5-cyfrowy numer identyfikacyjny Inwestorowi/Uczestnikowi przez Agenta Transferowego; 5) NIU - unikalny 6-cyfrowy Numer Identyfikacyjny Uczestnika Inwestorowi/Uczestnikowi przez Agenta Transferowego - NIU jest tożsamy z numerem Konta Uczestnika, określenie NIU jest używane w ramach obsługi telefonicznej w Serwisie TeleQuercus; 6) TeleQuercus - Serwis telefoniczny, służący do przyjmowania zleceń telefonicznych; 7) Operator TeleQuercus - osoba upoważniona do przyjmowania zleceń telefonicznych oraz do sporządzania, podpisywania i składania do realizacji zleceń na podstawie instrukcji przekazywanych przez Uczestników za pośrednictwem telefonu; 8) Agent Transferowy - ProService Agent Transferowy Sp. z o.o.; 9) Fundusz - QUERCUS Parasolowy SFIO, a także inne subfundsze i fundusze inwestycyjne, o których mowa w 3, ust. 6. 2.Pozostałe terminy i określenia użyte w niniejszym Regulaminie mają znaczenie takie, jak w Statucie Funduszu. Ilekroć w Regulaminie jest mowa o Uczestniku, oznacz to również Inwestora. ROZDZIAŁ 2 Zawarcie Umowy 3 1.Towarzystwo udostępnia Serwis TeleQuercus po zawarciu Umowy oraz spełnieniu pozostałych warunków określonych w niniejszym Regulaminie. Umowa może zostać zawarta przez Inwestora lub Uczestnika. 2.Zawarcie Umowy następuje poprzez złożenie przez Inwestora/Uczestnika oświadczenia o zawarciu Umowy oraz przyjęciu niniejszego Regulaminu. Złożenie oświadczenia może nastąpić w drodze: 1) zaznaczenia na formularzu zlecenia/dyspozycji wyboru umowy dodatkowej - umowy składania zleceń za pośrednictwem telefonu, 2) złożenia odrębnego oświadczenia o zawarciu umowy na specjalnym formularzu. 3.Towarzystwo powierzyło realizacje niniejszej umowy, w tym w szczególności przyjmowanie zleceń za pośrednictwem telefonu Agentowi Transferowemu. 4.Zawierając Umowę Inwestor/Uczestnik udziela Agentowi Transferowemu pełnomocnictwa, z prawem udzielania dalszych pełnomocnictw pracownikom Agenta Transferowego, do sporządzania, podpisywania i składania do realizacji pisemnych zleceń na podstawie instrukcji przekazanych przez Inwestora/Uczestnika za pośrednictwem telefonu. 5.Umowa obejmuje jedno Konto Uczestnika wskazane w oświadczeniu o zawarciu umowy. 6.Umowa i pełnomocnictwo obejmuje wszystkie subfundusze Funduszu istniejące w dniu zawarcia Umowy, a także inne subfundusze Funduszu bądź inne fundusze inwestycyjne utworzone w przyszłości przez Towarzystwo, które będą udostępnione w Serwisie TeleQuercus. Umowa i pełnomocnictwo obejmuje Jednostki Uczestnictwa kategorii A, a także inne kategorie, które zostaną wprowadzone w przyszłości. Towarzystwo nie jest zobowiązane do udostępnienia w Serwisie TeleQuercus nowych subfunduszy/funduszy i kategorii Jednostek Uczestnictwa. ROZDZIAŁ 2 Zasady składania dyspozycji oraz uzyskiwania informacji za pośrednictwem telefonu. 4 1.Za pośrednictwem Serwisu TeleQuercus Uczestnik może: 1) złożyć następujące zlecenie i dyspozycje, nazywane w treści Regulaminu łącznie zleceniami: a) odkupienia Jednostek Uczestnictwa, b) zamiany Jednostek Uczestnictwa, c) ustanowienia blokady odwołalnej Rejestru Uczestnika (z wyjątkiem zastawu i zabezpieczenia), d) odwołania pełnomocnictwa, e) zmiany adresu korespondencyjnego, f) ustanowienie blokady nieodwołalnej danych indentyfikacyjnych; 2) złożyć reklamację; 3) uzyskać informacje o stanie swojego Konta Uczestnika, w tym o wartości Jednostek Uczestnictwa. 2.Serwis TeleQuercus jest dostępny pod numerem telefonu: (+48) 22 33 89 115, w godzinach od 9:00 do 17:00, w Dni Wyceny (w rozumieniu Statutu Funduszu). Towarzystwo zastrzega sobie prawo zmiany godzin pracy Serwisu TeleQuercus. Informacja o godzinach pracy Serwisu TeleQuercus zostanie zamieszczona na stronie internetowej przeznaczonej do ogłoszeń Funduszu (w rozumieniu Statutu Funduszu). 5 Identyfikacja Uczestnika dokonującego za pośrednictwem telefonu czynności określonych w 4 ust. 1 następuje poprzez podanie przez niego co najmniej następujących danych identyfikacyjnych: 1) NIU, 2) PIN, 3) imienia i nazwiska. 6 1.Złożenie zlecenia za pośrednictwem telefonu wymaga uprzedniej identyfikacji Uczestnika.Złożenie zlecenia za pośrednictwem telefonu polega na udzieleniu przez Uczestnika odpowiedzi na pytania zadane przez Operatora TeleQuercus. Odpowiedzi udzielone przez Uczestnika stanowią instrukcje sporządzenia pisemnego zlecenia o treści odpowiadającej odpowiedziom Uczestnika. 2.Zlecenie uważa się za złożone po odczytaniu jego treści przez Operatora TeleQuercus i potwierdzeniu prawidłowości złożonego zlecenia przez Uczestnika. Zlecenie uważa się za złożone z chwilą podania przez Operatora TeleQuercus daty i dokładnej godziny złożenia zlecenia. 3.Na podstawie instrukcji Uczestnika i na mocy pełnomocnictwa udzielonego przez Uczestnika, Operator TeleQuercus sporządza, podpisuje i składa do realizacji pisemne zlecenie w imieniu Uczestnika. 4.Zlecenia składane za pośrednictwem telefonu będą nagrywane i przechowywane dla celów dowodowych. Operator TeleQuercus ma prawo odmówić przyjęcia zlecenia w przypadku, gdy nie będzie możliwe jego nagranie. 5.Złożenie zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa wymaga potwierdzenia przez Uczestnika swojego rachunku bankowego. ROZDZIAŁ 4 Inne postanowienia 7 1.Realizacja zleceń na podstawie dyspozycji złożonych za pośrednictwem telefonu możliwa jest po nadaniu Uczestnikowi NIU i PIN. 2.Przyjęcie zlecenia w Serwisie TeleQuercus nie jest równoznaczne z jej realizacją.realizacji podlegają wyłącznie zlecenia złożone prawidłowo, tj. zgodnie z Regulaminem oraz postanowieniami Prospektu i Statutu Funduszu i zweryfikowane przez system informatyczny Agenta Transferowego. 3. Uczestnik posiadający numer PIN może za pośrednictwem infolinii uzyskać informacje o stanie realizacji jego zleceń i dyspozycji. Infolinia jest dostępna pod numerem telefonu: (+48) 22 33 89 114, w godzinach od 9:00 do 17:00, w Dni Wyceny (w rozumieniu Statutu Funduszu). 8 1.Środki pieniężne z tytułu realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa będą przekazywane wyłącznie na rachunek bankowy Uczestnika zarejestrowany w oświadczeniu o zawarciu umowy, o którym mowa w 3. 2.Uczestnik może dokonać zmiany rachunku bankowego wyłącznie w formie pisemnej, w Punkcie Obsługi Klienta. 9 Zlecenia złożone za pośrednictwem telefonu są realizowane zgodnie z zasadami określonymi w Prospekcie i Statucie Funduszu. Prospekt Funduszu zawiera również informacje o polityce inwestycyjnej subfunduszy Funduszu oraz ryzyku związanym z inwestowaniem w Jednostki Uczestnictwa. 10 1.Numer PIN znany jest jedynie Uczestnikowi.Ujawnienie PIN osobom trzecim może nastąpić wyłącznie w przypadkach przewidzianych przez obowiązujące przepisy prawne. Towarzystwo przyjmuje, że osoba składająca zlecenie, która poda prawidłowo wymagane dane identyfikacyjne jest Uczestnikiem Funduszu. 2.Numer PIN przesyłany jest Uczestnikowi listownie, listem poleconym w zamkniętej kopercie uniemożliwiającej zapoznanie się z jej zawartością przez osoby trzecie bez widocznych zewnętrznych uszkodzeń. 3.Zmiany numeru PIN można dokonać w drodze pisemnej dyspozycji złożonej w Punkcie Obsługi Klienta. 4.Uczestnik niezwłocznie zawiadamia Operatora TeleQuercus, dzwoniąc pod nr tel.(+48) 22 33 89 115 w przypadku powzięcia wiadomości bądź uzasadnionego przypuszczenia, że numer PIN stał się znany osobie trzeciej. Na podstawie zawiadomienia, o którym mowa w zdaniu pierwszym, Operator TeleQuercus dokonuje blokady możliwości składania zleceń za [pośrednictwem telefonu oraz uzyskiwania informacji o stanie Konta Uczestnika do momentu nadania nowego numeru PIN. Powyższe działanie wymaga identyfikacji Uczestnika, zgodnie z zasadami określonymi w 5. W sytuacji gdy Uczestnik nie może się zidentyfikować lub utracił swoje dane identyfikacyjne zalecane jest udanie się do najbliższego Punktu Obsługi Klienta i złożenie dyspozycji blokady Rejestrów Uczestnika oraz dyspozycji zmiany numeru PIN. 5.Zmiana numeru PIN jest skuteczna od dnia wysłania nowego numeru nadanego przez Agenta Transferowego. 6.Numer PIN przydzielany jest Uczestnikowi.Uczestnik zobowiązany jest do: 1) przechowywania numeru PIN w sposób uniemożliwiający ujawnienie go osobom trzecim oraz nie ujawniania go osobom trzecim, 2) natychmiastowej zmiany numeru PIN w przypadkach ujawnienia go osobom trzecim. 11 W przypadku 3-krotnego błędnego podania danych identyfikacyjnych nastąpi blokada możliwości składania zleceń oraz uzyskiwania informacji o stanie Konta Uczestnika za pośrednictwem telefonu, na okres 1 godzin. Jeżeli po tym czasie zostanie podane błędne dane identyfikacyjne nastąpi blokad na kolejny okres 1 godziny, przy czym zasada ta będzie obowiązywała do czasu podania poprawnych danych identyfikacyjnych. 12 Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności za: 1) Wykonanie zlecenia na podstawie dyspozycji złożonej za pośrednictwem telefonu, przez osobę inną niż Uczestnik, jak również udzielenie takiej osobie informacji o stanie Subrejestru, jeżeli dyspozycja albo czynność zawiera wszystkie elementy wymagane zgodnie z Regulaminem, a w szczególności prawidłowo podany NIU i PIN. W szczególności Towarzystwo nie bada, czy osoba dokonująca tych czynności w imieniu osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej posiada stosowne kompetencje. 2) Wykonanie zlecenia oraz udzielenie informacji o stanie Subrejestru Uczestnika w przypadku, o którym mowa w 10 ust. 4, w ciągu 2 godzin od zawiadomienia, o którym mowa w 10 ust. 4, jeżeli zawiadomienie zostało zgłoszone do Operatora TeleQuercus i w godzinach pracy Serwisu TeleQuercus i w ciągu 2 godzin w następnym dniu roboczym, jeżeli zawiadomienie nastąpiło po godzinach pracy Serwisu TeleQuercus. 3) Niewykonanie lub niewłaściwe wykonanie zlecenia na podstawie dyspozycji złożonej za pośrednictwem telefonu spowodowane awarią urządzenia telekomunikacyjnego lub nagrywającego albo z powodu wady teletransmisyjnej. 4) Nie przyjęcie zlecenia w przypadku awarii sprzętu telefonicznego, komputerowego lub gdy niezbędna jest konserwacja systemu lub zasilanie systemu aktualnymi danymi. 5) Nie przyjęcie lub niewykonanie zlecenia w przypadku działania siły wyższej. 13 1.Regulamin stanowi integralną część Umowy. 2.W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się postanowienia Statutu i Prospektu oraz przepisy obowiązującego prawa. 14 1.Towarzystwo zastrzega sobie prawo do wprowadzania zmian do Regulaminu z ważnych przyczyn, którymi są: 1) zmiany obowiązujących przepisów prawa; 2) zmiana podmiotu prowadzącego obsługę Umowy; 3) zmiany Prospektu lub Statutu Funduszu; 4) inne przyczyny nie dające się przewidzieć w dniu podpisania Umowy. 2.Zmiany postanowień Regulaminu wchodzą w życie w terminie określonym w powiadomieniu o jego zmianie przesłanym listownie Uczestnikowi. Strony mogą ustalić, iż powiadomienie o zmianach Regulaminu może być doręczane za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji. 3.Zmiana funkcjonalności Serwisu TeleQuercus o nowe rodzaje zleceń lub dyspozycji nie stanowi zmiany Regulaminu. Informacje o tych zmianach dostępne będą na stronie internetowej przeznaczonej do ogłoszeń Funduszu (w rozumieniu Statutu Funduszu). 4.Uczestnik nie wyrażający zgody na zmianę postanowień Regulaminu może w terminie 10 dni od dnia wysłania powiadomienia, o którym mowa w pkt. 2 niniejszego paragrafu, wypowiedzieć Umowę w formie pisemnej pod rygorem nieważności, z zachowaniem terminu i trybu wypowiedzenia określonego w Umowie. 5.Nie złożenie przez Uczestnika wypowiedzenia uważa się, po upływie terminu określonego w ust.4 niniejszego paragrafu, za wyrażenie zgody na zmianę warunków Umowy wynikającą ze zmiany postanowień Regulaminu. 15 1.Umowa zawierana jest na czas nie określony. 2.Strony mogą wypowiedzieć Umowę w każdym czasie w formie pisemnej pod rygorem nieważności. Wypowiedzenie takie staje się skuteczne po upływie 10 dni roboczych od chwili otrzymania wypowiedzenia przez Fundusz w przypadku wypowiedzenia przez Klienta, albo po 10 dniach roboczych od daty wysłania Klientowi listem poleconym wypowiedzenia Umowy w przypadku wypowiedzenia przez Fundusz. 3.Umowa wygasa w przypadku zamknięcia Konta Uczestnika. Regulamin obowiązuje od dnia 28 marca 2008 r. 16 Strona 6 z 6