FORMULARZ DO OBSŁUGI ZLECEŃ I DYSPOZYCJI QUERCUS PARASOLOWY SFIO - klient instytucjonalny

Transkrypt

1 FORMULARZ DO OBSŁUGI ZLECEŃ I DYSPOZYCJI QUERCUS PARASOLOWY SFIO - klient instytucjonalny Zlecenie\Dyspozycja z dnia: - - godz: : NUMER KONTA UCZESTNIKA 1. RODZAJ ZLECENIA\DYSPOZYCJI: OTWARCIE KONTA UCZESTNIKA W QUERCUS PARASOLOWY SFIO ORAZ PIERWSZEGO REJESTRU UCZESTNIKA W SUBFUNDUSZU: 1 ZAMIANA JU USTANOWIE PEŁNOMOCNIKA ZAMKNIĘCIE REJESTRÓW UCZESTNIKA QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU QUERCUS SELEKTYWNY QUERCUS ROSJA ODKUPIE JU ZMIANA DANYCH ZMIANA SPOSOBU WYSYŁKI POTWIERDZEŃ TRANSAKCJI ODWOŁA PEŁNOMOCNIKA ZMIANA ZAKRESU PEŁNOMOCNICTWA INFORMACJE DODATKOWE UMOWY DODATKOWE 2. DANE INWESTORA\UCZESTNIKA: NAZWA NAZWA cd REGON NIP KRS / inny nr rejestrowy REZYDENT REZYDENT KRAJ SIEDZIBY TYP PODMIOTU 2 ADRES SIEDZIBY: ULICA BUD. LOKALU ADRES DO KORESPONDENCJI: ULICA BUD. LOKALU ADRES OZNACZE KRAJU NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA DO ODKUPIEŃ JU 2A. INFORMACJE O INWESTORZE\UCZESTNIKU (OCENA RYZYKA) 3 : 1. Czy Inwestor\Uczestnik prowadzi działalność w sektorze podwyższonego ryzyka 4 : 2. Źródło pochodzenia środków: DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZA\ UDZIAŁY W PRZEDSIĘBIORSTWIE DAROWIZNA ODMOWA PODANIA INNE 5 3. Beneficjent rzeczywisty 6 : NALEŻY WSKAZAĆ BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO W SEKCJI 5 NIJSZEGO FORMULARZA. 2B. OŚWIADCZE INWESTORA\UCZESTNIKA DOTYCZĄCE STATUSU FATCA: W PRZYPADKU ZLECENIA OTWARCIA KONTA UCZESTNIKA NALEŻY OBOWIĄZKOWO WYPEŁNIĆ OSOBNY FORMULARZ - "OŚWIADCZE DOTYCZĄCE STATUSU FATCA - KLIENT INSTYTUCJONALNY". 3. DANE REPREZENTANTA (zleceniodawcy): PAN PANI IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 2 Czy reprezentant jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne (PEP) 7 :

2 4. DANE REPREZENTANTA (zleceniodawcy): PAN PANI IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 2 Czy reprezentant jest osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne (PEP) 7 : 5. DANE BENEFICJENTA RZECZYWISTEGO: 1) IMIĘ I NAZWISKO 2) IMIĘ I NAZWISKO 3) IMIĘ I NAZWISKO 6. DANE PEŁNOMOCNIKÓW: 1) PAN PANI IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 2 2) PAN PANI IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 2

3 3) PAN PANI IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 2 4) PAN PANI IMIĘ I NAZWISKO REZYDENT REZYDENT ZA 2 7. ZAWARCIE UMOWY DODATKOWEJ: SKŁADA ZLECEŃ ZA POŚREDNICTWEM TELEFONU OZNACZE KRAJU NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA (rachunek bankowy Uczestnika do odkupień JU składanych za pośrednictwem telefonu) 8. POTWIERDZENIA TRANSAKCJI chcę otrzymywać: I. Z CZĘSTOTLIWOŚCIĄ INNĄ NIŻ PO KAŻDEJ TRANSAKCJI: CO 1 MIESIĄC CO 3 MIESIĄCE CO 6 MIESIĘCY CO 12 MIESIĘCY ODBIÓR OSOBISTY W SIEDZIBIE TFI/AT 8 II. W SPOSÓB: W WERSJI PAPIEROWEJ (list zwykły) NA ADRES DO KORESPONDENCJI wskazany w Sekcji 2 "DANE INWESTORA\UCZESTNIKA" W WERSJI ELEKTRONICZNEJ NA NASTĘPUJĄCY\-E ADRES\-Y 1) 2) ADRES ADRES 9. ZAMIANA JU kat. A: Z QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU QUERCUS ROSJA QUERCUS SELEKTYWNY ZAMIANA JU kat. A: Z QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: DO QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: DO QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU QUERCUS SELEKTYWNY QUERCUS ROSJA KWOTA, PLN, LICZBA JU JU WSZYSTKO SŁOW

4 10. ODKUPIE JU kat. A: Z QUERCUS PARASOLOWY SFIO SUBFUNDUSZ: QUERCUS OCHRONY KAPITAŁU QUERCUS SELEKTYWNY, KWOTA QUERCUS ROSJA PLN, LICZBA JU JU WSZYSTKO SŁOW ŚRODKI Z ODKUPIENIA JU PROSZĘ PRZEKAZAĆ NA NASTĘPUJĄCY RACHUNEK BANKOWY (inny niż zarejestrowany w ramach Konta Uczestnika OZNACZE KRAJU NUMER RACHUNKU BANKOWEGO UCZESTNIKA 11. INFORMACJE DODATKOWE: 12. OŚWIADCZENIA INWESTORA\UCZESTNIKA: Oświadczam, że zapoznałem się z prospektem informacyjnym (w tym ze statutem) oraz, że udostępniono mi dokument Kluczowe Informacje dla Inwestorów QUERCUS Parasolowy SFIO, umożliwiając mi zapoznanie się z nimi przed nabyciem jednostek uczestnictwa i akceptuję zapisy tych dokumentów. W szczególności zapoznałem się z informacjami dotyczącymi procedury przyjmowania i załatwiania reklamacji zawartymi w prospekcie informacyjnym. Jestem świadomy, że treść prospektu informacyjnego (w tym statutu) i dokumentu Kluczowe Informacje dla Inwestorów QUERCUS Parasolowy SFIO może podlegać zmianom (zmiany będą publikowane na stronie internetowej oraz że moje zlecenia/dyspozycje będą realizowane zgodnie z warunkami określonymi w tych dokumentach w chwili przyjmowania i realizacji zlecenia/dyspozycji. Oświadczam, że zapoznałem się z Tabelą Opłat. Zostałem poinformowany o polityce inwestycyjnej oraz ryzyku związanym z inwestowaniem w jednostki uczestnictwa subfunduszy wydzielonych w ramach QUERCUS Parasolowy SFIO. Jestem świadomy, że wyniki osiągnięte przez te subfundusze w przeszłości nie zapewniają osiągnięcia takich samych lub podobnych wyników w przyszłości, a wartość jednostki uczestnictwa może się zwiększyć lub zmniejszyć. Oświadczenie osoby zawierającej umowę dodatkową (Sekcja nr 7 formularza): Oświadczam, że otrzymałem Regulamin składania zleceń za pośrednictwem telefonu w Serwisie TeleQuercus i akceptuję zapisy tego regulaminu. Przyjmuję do wiadomości, że zgodnie z ustawą o funduszach inwestycyjnych moje dane osobowe są przetwarzane w rejestrze uczestników przez QUERCUS Parasolowy SFIO, jako administratora tych danych. Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych przez Quercus TFI S.A., fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. oraz podmioty działające na zlecenie Quercus TFI S.A. lub tych funduszy, w związku z moim uczestnictwem w tych funduszach. Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest konieczne w celu uczestnictwa w tych funduszach inwestycyjnych. Administratorami danych osobowych będą fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. Przyjmuję do wiadomości, że dane dotyczące mojego Konta Uczestnika, w tym w szczególności dane dotyczące dokonywanych nabyć i odkupień jednostek uczestnictwa oraz liczby należących do mnie jednostek uczestnictwa będą przekazywane Dystrybutorowi/Przedstawicielowi, który pośredniczył w otwarciu mojego Konta Uczestnika, w celu świadczenia usług dystrybucji jednostek uczestnictwa QUERCUS Parasolowy SFIO. Jestem świadomy, że Dystrybutor będzie dysponował danymi historycznymi i informacje dotyczące mojego Konta Uczestnika uzyskane za pośrednictwem Dystrybutora mogą być nieaktualne (np. mogą nie uwzględniać rozliczeń niektórych transakcji). Wyrażam zgodę na przetwarzanie moich danych osobowych, zarówno obecnie jak i w przyszłości, w celach marketingowych produktów i usług oferowanych przez Quercus TFI S.A. oraz podmioty utworzone w przyszłości przez Quercus TFI S.A. lub jego większościowych akcjonariuszy. Informacje o tych podmiotach będą zamieszczone na stronie internetowej Przyjmuję do wiadomości, że wyrażenie powyższej zgody jest dobrowolne. Administratorem danych osobowych będzie Quercus TFI S.A. Wyrażam zgodę na dostarczanie informacji handlowych za pośrednictwem środków komunikacji elektronicznej przez Quercus TFI S.A. oraz fundusze inwestycyjne zarządzane przez Quercus TFI S.A. 9. Oświadczam, że zostałem pouczony o przysługującym mi prawie dostępu do treści moich danych osobowych i ich poprawienia. Dane administratorów danych są dostępne w prospekcie informacyjnym QUERCUS Parasolowy SFIO oraz na stronie internetowej Dyspozycja ustanowienia / zmiany / odwołania pełnomocnictwa dotyczy wszystkich Rejestrów Uczestnika w ramach wskazanego w dyspozycji Numeru Konta Uczestnika. 11. Dyspozycja zmiany danych stałych, takich jak np. PESEL, seria i numer dokumentu tożsamości, adres stały, dokonana przez Inwestora/Uczestnika skutkuje wprowadzeniem tej zmiany we wszystkich Rejestrach Uczestnika w ramach wskazanego w dyspozycji Numeru Konta Uczestnika, jak również w ramach innych Kont Uczestnika, posiadanych przez Uczestnika w Funduszach QUERCUS. 12. Po sprawdzeniu treści niniejszego zlecenia/dyspozycji oświadczam, że wszystkie jego elementy, w tym moje dane osobowe, dane Funduszu, którego dotyczy zlecenie/dyspozycja oraz numer Rejestru Uczestnika Funduszu są prawidłowe oraz zgodne z moja wolą. 13. Przyjmuję do wiadomości, że Towarzystwo: a) nie jest zobowiązane do naprawienia szkody za niedostarczenie potwierdzenia transakcji wysłanego drogą elektroniczną z przyczyn, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności; b) nie będzie odpowiadać na e wysłane przez Uczestnika, z którego zostało wysłane potwierdzenie transakcji, jak również nie będzie zaznajamiać się z ich treścią; c) umożliwi Uczestnikowi wyjaśnienie ewentualnych wątpliwości, związanych z otrzymywanymi potwierdzeniami transakcji np. brakiem możliwości odczytania przesłanego potwierdzenia, pod numerem Infolinii QUERSUS Parasolowy SFIO. 13. DANE DYSTRYBUTORA I PRZEDSTAWICIELA DYSTRYBUTORA: NAZWA DYSTRYBUTORA KOD DYSTRYBUTORA IMIĘ I NAZWISKO 14. PODPISY: PIECZĘĆ DYSTRYBUTORA CZYTELNY PODPIS PRZEDSTAWICIELA DYSTRYBUTORA CZYTELNY PODPIS REPREZENTANTA \ PEŁNOMOCNIKA 9 CZYTELNY PODPIS REPREZENTANTA \ PEŁNOMOCNIKA 9 Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Q_ZD_instytucja_v.13_

5 Infolinia: Linia do składania zleceń telefonicznych: RACHUNKI NABYĆ SUBFUNDUSZY QUERCUS PARASOLOWY SFIO (Jednostki Uczestnictwa Kat. A) QUERCUS Ochrony Kapitału QUERCUS Stabilny QUERCUS Selektywny QUERCUS Agresywny QUERCUS Turcja QUERCUS Rosja QUERCUS lev QUERCUS short QUERCUS Gold INSTRUKCJA OPISU TYTUŁU WPŁATY\PRZELEWU KONTO INDYWIDUALNE Dystrybutor \ nr Konta Uczestnika \ Nazwa firmy \ NABYCIE JU gdzie: "Dystrybutor" - należy podać nazwę Dystrybutora, za pośrednictwem którego Inwestor\Uczestnik otwierał Konto Uczestnika, w ramach którego ma zostać rozliczona wpłata\przelew, "nr Konta Uczestnika" - należy podać 6-cyfrowy numer Konta Uczestnika, w ramach którego ma zostać rozliczona wpłata\przelew, "Nazwa firmy" - należy podać nazwę firmy tj. Inwestora\Uczestnika, "NABYCIE JU" - należy umieścić adnotację "nabycie ju". Przykładowy opis tytułu wpłaty\przelewu dla Konta Indywidualnego: NAZWA DYSTRYBUTORA \ \ FIRMA S.A. \ NABYCIE JU W przypadku, jeśli Inwestor nie posiada numeru Konta Uczestnika (dotyczy pierwszej wpłaty lub wpłaty na nowe Konto Uczestnika), zamiast numeru Konta Uczestnika należy podać numer REGON oraz dodać informację "nowe Konto Uczestnika". W przypadku, jeśli Uczestnik posiada więcej niż jedno Konto Uczestnika, zobowiązany jest podać w opisie tytułu wpłaty\przelewu numer Konta Uczestnika, w ramach którego wpłata\przelew powinien zostać rozliczony. W przeciwnym wypadku wpłata\przelew zostanie rozliczony w ramach Konta Uczestnika otwartego jako ostatnie. WYKAZ WYBRANYCH KODÓW KRAJÓW: POLSKA MCY JAPONIA AUSTRALIA USA HISZPANIA FINLANDIA FRANCJA CYPR RUMUNIA ROSJA SZWECJA SŁOWACJA TURCJA UKRAINA WŁOCHY GRECJA ŁOTWA PL DE JP AU US ES FI FR CY RO RU SE SK TR UA IT GR LV PORTUGALIA LICHTENSTEIN LITWA LUKSEMBURG WIELKA BRYTANIA REPUBLIKA CZESKA HOLANDIA NORWEGIA CHINY CHORWACJA WĘGRY IRLANDIA IZRAEL ISLANDIA AUSTRIA SZWAJCARIA DANIA PT LI LT LU GB CZ NL NO CN HR HU IE IL IS AT CH DK WYKAZ TYPÓW PODMIOTÓW: OSOBA FIZYCZNA OSOBA FIZYCZNA PROWADZĄCA DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZĄ OSOBA FIZYCZNA WYKONUJĄCA WOLNY ZAWÓD SPÓŁKA CYWILNA SPÓŁKA JAWNA SPÓŁKA PARTNERSKA SPÓŁKA KOMANDYTOWA SPÓŁKA KOMANDYTOWO-AKCYJNA SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ SPÓŁKA Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ W ORGANIZACJI SPÓŁKA AKCYJNA SPÓŁKA AKCYJNA W ORGANIZACJI SPÓŁDZIELNIA PRZEDSIĘBIORSTWO PAŃSTWOWE TOWARZYSTWO UBEZPIECZEŃ WZAJEMNYCH GŁÓWNY ODDZIAŁ ZAGRANICZNEGO ZAKŁADU UBEZPIECZEŃ JEDNOSTKA BADAWCZO-ROZWOJOWA STOWARZYSZE FUNDACJA ORGANIZACJA SPOŁECZNA I ZAWODOWA PRZEDSIĘBIORCA ZAGRANICZNY ODDZIAŁ PRZEDSIĘBIORCY ZAGRANICZNEGO INNE INSTYTUCJE WYKAZ DZIAŁALNOŚCI W SEKTORZE WYSOKIEGO RYZYKA: 1. FIRMA ZAJMUJĄCA SIĘ PRZEKAZAMI PIENIĘŻNYMI 2. KANTOR WYMIANY WALUT 3. LOMBARD 4. FIRMA ZAGRANICZNA Z SIEDZIBĄ W TZW. RAJU PODATKOWYM 5. FIRMA ZAJMUJĄCA SIĘ HANDLEM ŁATWO ZBYWALNYMI TOWARAMI, W SZCZEGÓLNOŚCI: ALKOHOLEM, PAPIEROSAMI, ELEKTRONIKĄ UŻYTKOWĄ, PALIWAMI, MATERIAŁAMI OPAŁOWYMI LUB ZŁOMEM, itd. 6. FIRMA PROWADZĄCA OŻYWIONĄ DZIAŁALNOŚĆ IMPORTOWO/ EKSPORTOWĄ, TZN. TRANSFERUJĄCA ZA GRANICĘ LUB OTRZYMUJĄCA Z ZAGRANICY WYSOKIE PRZELEWY 7. BIURO PODRÓŻY 8. FIRMA ZAJMUJĄCA SIĘ SZEROKO ROZUMIANYMI USŁUGAMI DORADCZYMI (KONSULTINGOWYMI) 9. DZIAŁALNOŚĆ GOSPODARCZA ZWIĄZANA Z OBROTEM GOTÓWKOWYM, NP. RESTAURACJA, BAR, MYJNIA SAMOCHODOWA, SKLEP CAŁODOBOWY 10. POŚREDNICTWO W HANDLU DZIAŁAMI SZTUKI I ANTYKAMI 11. POŚREDNICTWO W HANDLU RUCHOMOŚCIAMI 12. PODMIOT USTAWOWO ZWOLNIONY Z PODATKU DOCHODOWEGO 1. Należy wybrać jeden ze wskazanych subfunduszy. Wskazanie subfunduszu nie zobowiązuje Inwestora do nabycia JU tego subfunduszu. Inwestor może dokonać wpłaty\przelewu na rachunek nabyć każdego z subfunduszy QUERCUS Parasolowy SFIO. 2. Wykaz typów podmiotów i kodów krajów znajduje się na stronie nr 5 niniejszego formularza. 3. Zgodnie z wymogami ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2010 r., Nr 46, poz. 276). 4. Wykaz działalności w sektorze wysokiego ryzyka znajduje się na stronie nr 5 niniejszego formularza. 5. W przypadku wyboru opcji "INNE" należy wskazać źródło pochodzenia środków w Sekcji "INFORMACJE DODATKOWE" niniejszego formularza. 6. Beneficjent Rzeczywisty w rozumieniu Ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu to: a) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są właścicielami osoby prawnej lub sprawują kontrolę nad klientem albo mają wpływ na osobę fizyczną, w imieniu której przeprowadzana jest transakcja lub prowadzona jest działalność, b) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które są udziałowcami lub akcjonariuszami lub posiadają prawo głosu na zgromadzeniu wspólników w wysokości powyżej 25% w tej osobie prawnej, w tym za pomocą pakietów akcji na okaziciela, z wyjątkiem spółek, których papiery wartościowe są w obrocie zorganizowanym, podlegających lub stosujących przepisy prawa Unii Europejskiej w zakresie ujawniania informacji, a także podmiotów świadczących usługi finansowe na terytorium państwa członkowskiego Unii Europejskiej albo państwa równoważnego - w przypadku osób prawnych, c) osoba fizyczna lub osoby fizyczne, które sprawują kontrolę nad co najmniej 25% majątku - w przypadku podmiotów, którym powierzono administrowanie wartościami majątkowymi oraz rozdzielanie takich wartości, z wyjątkiem podmiotów wykonujących czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. 7. PEP w rozumieniu Ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu to osoba fizyczna zajmująca eksponowane stanowisko polityczne (Politically Exposed Person) tj : a) szefowie państw, szefowie rządów, ministrowie, wiceministrowie lub zastępcy ministrów, członkowie parlamentu, sędziowie sądów najwyższych, trybunałów konstytucyjnych oraz innych organów sądowych, których orzeczenia nie podlegają zaskarżeniu, z wyjątkiem trybów nadzwyczajnych, członkowie trybunałów obrachunkowych, członkowie zarządów banków centralnych, ambasadorowie chargés d'affairs oraz wyżsi oficerowie sił zbrojnych, członkowie organów zarządzających lub nadzorczych przedsiębiorstw państwowych - którzy sprawują lub sprawowali te funkcje publiczne w okresie roku od dnia zaprzestania spełniania przesłanek określonych w tych przepisach, b) małżonkowie osób, o których mowa w lit. a, lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu, rodzice i dzieci osób, o których mowa w lit. a, małżonkowie tych rodziców i dzieci lub osoby pozostające z nimi we wspólnym pożyciu, c) osoby, które pozostają lub pozostawały z osobami, o których mowa w lit. a, w ścisłej współpracy zawodowej lub gospodarczej lub są współwłaścicielami podmiotów prawa, a także jedynymi uprawnionymi do majątku podmiotów prawa, jeżeli zostały one założone na rzecz tych osób, mająca miejsce zamieszkania poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej. 8. Prosimy o wcześniejsze umówienie się na odbiór potwierdzenia transakcji. 9. Niepotrzebne skreślić.

6 REGULAMIN SKŁADANIA ZLECEŃ ZA POŚREDNICTWEM TELEFONU W SERWISIE TeleQuercus ROZDZIAŁ 1 Postanowienia ogólne 1 Niniejszy Regulamin określa zasady składania zleceń za pośrednictwem telefonu oraz zasady udostępniania i korzystania z Serwisu TeleQuercus. 2 1.Przez użyte w niniejszym Regulaminie określenia należy rozumieć: 1) Regulamin - Niniejszy regulamin składania zleceń za pośrednictwem telefonu oraz zasady udostępniania i korzystania z Serwisu TeleQuercus; 2) Umowa - umowa składania zleceń za pośrednictwem telefonu, zawarta między Inwestorem/Uczestnikiem a Towarzystwem działającym w imieniu własnym oraz zarządzanych funduszy inwestycyjnych, będąca jednocześnie umową o korzystanie z Serwisu TeleQuercus; 3) Towarzystwo - Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.; 4) PIN - poufny 5-cyfrowy numer identyfikacyjny nadany Inwestorowi/Uczestnikowi przez Agenta Transferowego; 5) NIU - unikalny 6-cyfrowy Numer Identyfikacyjny Uczestnika nadany Inwestorowi/Uczestnikowi przez Agenta Transferowego - NIU jest tożsamy z numerem Konta Uczestnika, określenie NIU jest używane w ramach obsługi telefonicznej w Serwisie TeleQuercus; 6) TeleQuercus - Serwis telefoniczny, służący do przyjmowania zleceń telefonicznych; 7) Operator TeleQuercus - osoba upoważniona do przyjmowania zleceń telefonicznych oraz do sporządzania, podpisywania i składania do realizacji zleceń na podstawie instrukcji przekazywanych przez Uczestników za pośrednictwem telefonu; 8) Agent Transferowy - ProService Agent Transferowy Sp. z o.o.; 9) Fundusz - QUERCUS Parasolowy SFIO, a także inne subfundsze i fundusze inwestycyjne, o których mowa w 3, ust Pozostałe terminy i określenia użyte w niniejszym Regulaminie mają znaczenie takie, jak w Statucie Funduszu. Ilekroć w Regulaminie jest mowa o Uczestniku, oznacz to również Inwestora. ROZDZIAŁ 2 Zawarcie Umowy 3 1.Towarzystwo udostępnia Serwis TeleQuercus po zawarciu Umowy oraz spełnieniu pozostałych warunków określonych w niniejszym Regulaminie. Umowa może zostać zawarta przez Inwestora lub Uczestnika. 2.Zawarcie Umowy następuje poprzez złożenie przez Inwestora/Uczestnika oświadczenia o zawarciu Umowy oraz przyjęciu niniejszego Regulaminu. Złożenie oświadczenia może nastąpić w drodze: 1) zaznaczenia na formularzu zlecenia/dyspozycji wyboru umowy dodatkowej - umowy składania zleceń za pośrednictwem telefonu, 2) złożenia odrębnego oświadczenia o zawarciu umowy na specjalnym formularzu. 3.Towarzystwo powierzyło realizacje niniejszej umowy, w tym w szczególności przyjmowanie zleceń za pośrednictwem telefonu Agentowi Transferowemu. 4.Zawierając Umowę Inwestor/Uczestnik udziela Agentowi Transferowemu pełnomocnictwa, z prawem udzielania dalszych pełnomocnictw pracownikom Agenta Transferowego, do sporządzania, podpisywania i składania do realizacji pisemnych zleceń na podstawie instrukcji przekazanych przez Inwestora/Uczestnika za pośrednictwem telefonu. 5.Umowa obejmuje jedno Konto Uczestnika wskazane w oświadczeniu o zawarciu umowy. 6.Umowa i pełnomocnictwo obejmuje wszystkie subfundusze Funduszu istniejące w dniu zawarcia Umowy, a także inne subfundusze Funduszu bądź inne fundusze inwestycyjne utworzone w przyszłości przez Towarzystwo, które będą udostępnione w Serwisie TeleQuercus. Umowa i pełnomocnictwo obejmuje Jednostki Uczestnictwa kategorii A, a także inne kategorie, które zostaną wprowadzone w przyszłości. Towarzystwo nie jest zobowiązane do udostępnienia w Serwisie TeleQuercus nowych subfunduszy/funduszy i kategorii Jednostek Uczestnictwa. 1.Za ROZDZIAŁ 2 Zasady składania dyspozycji oraz uzyskiwania informacji za pośrednictwem telefonu. 4 pośrednictwem Serwisu TeleQuercus Uczestnik może: 1) złożyć następujące zlecenie i dyspozycje, nazywane w treści Regulaminu łącznie zleceniami: a) odkupienia Jednostek Uczestnictwa, b) zamiany Jednostek Uczestnictwa, c) ustanowienia blokady odwołalnej Rejestru Uczestnika (z wyjątkiem zastawu i zabezpieczenia), d) odwołania pełnomocnictwa, e) zmiany adresu korespondencyjnego, f) ustanowienie blokady nieodwołalnej danych indentyfikacyjnych; 2) złożyć reklamację; 3) uzyskać informacje o stanie swojego Konta Uczestnika, w tym o wartości Jednostek Uczestnictwa. 2.Serwis TeleQuercus jest dostępny pod numerem telefonu: (+48) , w godzinach od 9:00 do 17:00, w Dni Wyceny (w rozumieniu Statutu Funduszu). Towarzystwo zastrzega sobie prawo zmiany godzin pracy Serwisu TeleQuercus. Informacja o godzinach pracy Serwisu TeleQuercus zostanie zamieszczona na stronie internetowej przeznaczonej do ogłoszeń Funduszu (w rozumieniu Statutu Funduszu). 5 Identyfikacja Uczestnika dokonującego za pośrednictwem telefonu czynności określonych w 4 ust. 1 następuje poprzez podanie przez niego co najmniej następujących danych identyfikacyjnych: 1) NIU, 2) PIN, 3) imienia i nazwiska. 6 1.Złożenie zlecenia za pośrednictwem telefonu wymaga uprzedniej identyfikacji Uczestnika. Złożenie zlecenia za pośrednictwem telefonu polega na udzieleniu przez Uczestnika odpowiedzi na pytania zadane przez Operatora TeleQuercus. Odpowiedzi udzielone przez Uczestnika stanowią instrukcje sporządzenia pisemnego zlecenia o treści odpowiadającej odpowiedziom Uczestnika. 2.Zlecenie uważa się za złożone po odczytaniu jego treści przez Operatora TeleQuercus i potwierdzeniu prawidłowości złożonego zlecenia przez Uczestnika. Zlecenie uważa się za złożone z chwilą podania przez Operatora TeleQuercus daty i dokładnej godziny złożenia zlecenia. 3.Na podstawie instrukcji Uczestnika i na mocy pełnomocnictwa udzielonego przez Uczestnika, Operator TeleQuercus sporządza, podpisuje i składa do realizacji pisemne zlecenie w imieniu Uczestnika. 4.Zlecenia składane za pośrednictwem telefonu będą nagrywane i przechowywane dla celów dowodowych. Operator TeleQuercus ma prawo odmówić przyjęcia zlecenia w przypadku, gdy nie będzie możliwe jego nagranie. 5.Złożenie zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa wymaga potwierdzenia przez Uczestnika swojego rachunku bankowego. ROZDZIAŁ 4 Inne postanowienia 7 1.Realizacja zleceń na podstawie dyspozycji złożonych za pośrednictwem telefonu możliwa jest po nadaniu Uczestnikowi NIU i PIN. 2.Przyjęcie zlecenia w Serwisie TeleQuercus nie jest równoznaczne z jej realizacją. Realizacji podlegają wyłącznie zlecenia złożone prawidłowo, tj. zgodnie z Regulaminem oraz postanowieniami Prospektu i Statutu Funduszu i zweryfikowane przez system informatyczny Agenta Transferowego. 3. Uczestnik posiadający numer PIN może za pośrednictwem infolinii uzyskać informacje o stanie realizacji jego zleceń i dyspozycji. Infolinia jest dostępna pod numerem telefonu: (+48) , w godzinach od 9:00 do 17:00, w Dni Wyceny (w rozumieniu Statutu Funduszu). 8 1.Środki pieniężne z tytułu realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa będą przekazywane wyłącznie na rachunek bankowy Uczestnika zarejestrowany w oświadczeniu o zawarciu umowy, o którym mowa w 3. 2.Uczestnik może dokonać zmiany rachunku bankowego wyłącznie w formie pisemnej, w Punkcie Obsługi Klienta. 9 Zlecenia złożone za pośrednictwem telefonu są realizowane zgodnie z zasadami określonymi w Prospekcie i Statucie Funduszu. Prospekt Funduszu zawiera również informacje o polityce inwestycyjnej subfunduszy Funduszu oraz ryzyku związanym z inwestowaniem w Jednostki Uczestnictwa Numer PIN znany jest jedynie Uczestnikowi. Ujawnienie PIN osobom trzecim może nastąpić wyłącznie w przypadkach przewidzianych przez obowiązujące przepisy prawne. Towarzystwo przyjmuje, że osoba składająca zlecenie, która poda prawidłowo wymagane dane identyfikacyjne jest Uczestnikiem Funduszu. 2.Numer PIN przesyłany jest Uczestnikowi listownie, listem poleconym w zamkniętej kopercie uniemożliwiającej zapoznanie się z jej zawartością przez osoby trzecie bez widocznych zewnętrznych uszkodzeń. 3.Zmiany numeru PIN można dokonać w drodze pisemnej dyspozycji złożonej w Punkcie Obsługi Klienta. 4.Uczestnik niezwłocznie zawiadamia Operatora TeleQuercus, dzwoniąc pod nr tel. (+48) w przypadku powzięcia wiadomości bądź uzasadnionego przypuszczenia, że numer PIN stał się znany osobie trzeciej. Na podstawie zawiadomienia, o którym mowa w zdaniu pierwszym, Operator TeleQuercus dokonuje blokady możliwości składania zleceń za [pośrednictwem telefonu oraz uzyskiwania informacji o stanie Konta Uczestnika do momentu nadania nowego numeru PIN. Powyższe działanie wymaga identyfikacji Uczestnika, zgodnie z zasadami określonymi w 5. W sytuacji gdy Uczestnik nie może się zidentyfikować lub utracił swoje dane identyfikacyjne zalecane jest udanie się do najbliższego Punktu Obsługi Klienta i złożenie dyspozycji blokady Rejestrów Uczestnika oraz dyspozycji zmiany numeru PIN. 5.Zmiana numeru PIN jest skuteczna od dnia wysłania nowego numeru nadanego przez Agenta Transferowego. 6.Numer PIN przydzielany jest Uczestnikowi. Uczestnik zobowiązany jest do: 1) przechowywania numeru PIN w sposób uniemożliwiający ujawnienie go osobom trzecim oraz nie ujawniania go osobom trzecim, 2) natychmiastowej zmiany numeru PIN w przypadkach ujawnienia go osobom trzecim. 11 W przypadku 3-krotnego błędnego podania danych identyfikacyjnych nastąpi blokada możliwości składania zleceń oraz uzyskiwania informacji o stanie Konta Uczestnika za pośrednictwem telefonu, na okres 1 godzin. Jeżeli po tym czasie zostanie podane błędne dane identyfikacyjne nastąpi blokad na kolejny okres 1 godziny, przy czym zasada ta będzie obowiązywała do czasu podania poprawnych danych identyfikacyjnych. 12 Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności za: 1) Wykonanie zlecenia na podstawie dyspozycji złożonej za pośrednictwem telefonu, przez osobę inną niż Uczestnik, jak również udzielenie takiej osobie informacji o stanie Subrejestru, jeżeli dyspozycja albo czynność zawiera wszystkie elementy wymagane zgodnie z Regulaminem, a w szczególności prawidłowo podany NIU i PIN. W szczególności Towarzystwo nie bada, czy osoba dokonująca tych czynności w imieniu osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej posiada stosowne kompetencje. 2) Wykonanie zlecenia oraz udzielenie informacji o stanie Subrejestru Uczestnika w przypadku, o którym mowa w 10 ust. 4, w ciągu 2 godzin od zawiadomienia, o którym mowa w 10 ust. 4, jeżeli zawiadomienie zostało zgłoszone do Operatora TeleQuercus i w godzinach pracy Serwisu TeleQuercus i w ciągu 2 godzin w następnym dniu roboczym, jeżeli zawiadomienie nastąpiło po godzinach pracy Serwisu TeleQuercus. 3) Niewykonanie lub niewłaściwe wykonanie zlecenia na podstawie dyspozycji złożonej za pośrednictwem telefonu spowodowane awarią urządzenia telekomunikacyjnego lub nagrywającego albo z powodu wady teletransmisyjnej. 4) Nie przyjęcie zlecenia w przypadku awarii sprzętu telefonicznego, komputerowego lub gdy niezbędna jest konserwacja systemu lub zasilanie systemu aktualnymi danymi. 5) Nie przyjęcie lub niewykonanie zlecenia w przypadku działania siły wyższej Regulamin stanowi integralną część Umowy. 2.W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się postanowienia Statutu i Prospektu oraz przepisy obowiązującego prawa Towarzystwo zastrzega sobie prawo do wprowadzania zmian do Regulaminu z ważnych przyczyn, którymi są: 1) zmiany obowiązujących przepisów prawa; 2) zmiana podmiotu prowadzącego obsługę Umowy; 3) zmiany Prospektu lub Statutu Funduszu; 4) inne przyczyny nie dające się przewidzieć w dniu podpisania Umowy. 2.Zmiany postanowień Regulaminu wchodzą w życie w terminie określonym w powiadomieniu o jego zmianie przesłanym listownie Uczestnikowi. Strony mogą ustalić, iż powiadomienie o zmianach Regulaminu może być doręczane za pośrednictwem elektronicznych nośników informacji. 3.Zmiana funkcjonalności Serwisu TeleQuercus o nowe rodzaje zleceń lub dyspozycji nie stanowi zmiany Regulaminu. Informacje o tych zmianach dostępne będą na stronie internetowej przeznaczonej do ogłoszeń Funduszu (w rozumieniu Statutu Funduszu). 4.Uczestnik nie wyrażający zgody na zmianę postanowień Regulaminu może w terminie 10 dni od dnia wysłania powiadomienia, o którym mowa w pkt. 2 niniejszego paragrafu, wypowiedzieć Umowę w formie pisemnej pod rygorem nieważności, z zachowaniem terminu i trybu wypowiedzenia określonego w Umowie. 5.Nie złożenie przez Uczestnika wypowiedzenia uważa się, po upływie terminu określonego w ust. 4 niniejszego paragrafu, za wyrażenie zgody na zmianę warunków Umowy wynikającą ze zmiany postanowień Regulaminu. 15 zawierana jest na czas nie określony. mogą wypowiedzieć Umowę w każdym czasie w formie pisemnej pod rygorem nieważności. Wypowiedzenie takie staje się skuteczne po upływie 10 dni roboczych od chwili otrzymania wypowiedzenia przez Fundusz w przypadku wypowiedzenia przez Klienta, albo po 10 dniach roboczych od daty wysłania 1.Umowa 2.Strony Klientowi listem poleconym wypowiedzenia Umowy w przypadku wypowiedzenia przez Fundusz. 3.Umowa wygasa w przypadku zamknięcia Konta Uczestnika. Regulamin obowiązuje od dnia 28 marca 2008 r. 16