II KONGRES MiFID II & MiFIR BLISKO, CORAZ BLIŻEJ GŁÓWNY PARTNER MERYTORYCZNY 15.10.2015 Hotel Marriott, Aleje Jerozolimskie 65/79 Warszawa PARTNERZY MERYTORYCZNI PARTNER ORGANIZACYJNY PATRONAT MEDIALNY Norbert Jeziolowicz Mariusz Więckowski Jan Mazur Wolfgang Schlaffer Anna Biała Jarosław Ziębiec Andrzej Gałkowski Maciej Kurzajewski Piotr Koziński Panel dyskusyjny: Maciej Meder Jacek Obłękowski Mirosław Skiba Marek Rybiec Krzysztof Prasał PRELEGENCI: Dyrektor Zespołu Bankowości Detalicznej i Rynków Finansowych, Związek Banków Polskich Partner Zarządzający, ARETO Główny Specjalista w Dziale Strategii I Analiz, GPW S.A. Partner, zeb Adwokat, Clifford Chance Dyrektor Rynku Regulowanego, Towarowa Giełda Energii S.A. Partner, KPMG w Polsce Zastępca Dyrektora Departamentu Firm Inwestycyjnych I Infrastruktury Rynku Kapitałowego, Komisja Nadzoru Finansowego Zastępca Dyrektora Departamentu Rozwoju Rynku Finansowego, Ministerstwo Finansów Dyrektor Zarządzający, zeb w Polsce Wiceprezes Zarządu, PKO BP S.A. Członek Zarządu, BZ WBK S.A. Prezes Zarządu, Skarbiec TFI S.A. Prezes Zarządu, Dom Inwestycyjny Xelion
II KONGRES MiFID II & MiFIR BLISKO, CORAZ BLIŻEJ Związek Banków Polskich ( ZBP ) ma przyjemność zaprosić Państwa do udziału w II KONGRESIE MiFID II & MiFIR BLISKO, CORAZ BLIŻEJ Wprowadzona w 2007 roku Dyrektywa MiFID w sposób istotny wpłynęła na organizację rynków instrumentów finansowych oraz zasady funkcjonowania banków i firm inwestycyjnych. Dynamiczne zmiany na tych rynkach (np. rozwój tzw. dark pools), utrzymujące się nieprawidłowości w zakresie ochrony klientów, nowe technologie (np. algorithmic trading i high-frequency trading), konieczność zapewnienia przejrzystości obrotu instrumentami finansowymi oraz nowe regulacje (np. EMIR) wymusiły konieczność korekty funkcjonujących wymogów. Prowadzone obecnie w ramach organów unijnych prace zmierzają do istotnej modyfikacji zasad MiFID, co w znaczący sposób wpłynie również na funkcjonowanie polskiego systemu finansowego. Zmianie ulegnie również tryb wdrażania wymogów: istotna część przepisów będzie wprowadzana nie dyrektywą (MiFID II), ale rozporządzeniem unijnym (MiFIR), co oznacza, że wymogi te będą obowiązywały bezpośrednio, bez konieczności zmian w odpowiednich polskich aktach prawnych w tym kontekście kluczowy jest tryb wdrażania wymogów nowej Dyrektywy do przepisów prawa polskiego. Kongres odbywa się na etapie końcowych prac organów unijnych nad treścią aktów wykonawczych do Dyrektywy MiFID II oraz nowego Rozporządzenia MiFIR, zawierających szczegółowe wymogi w tym zakresie. Celem Kongresu jest przedstawienie najważniejszych zmian w Dyrektywie MiFID oraz wpływu tych zmian na polski rynek finansowy. Znajomość tych modyfikacji jest tym bardziej istotna, że obecnie w instytucjach finansowych prowadzone są intensywne prace nad wdrożeniem innych wymogów unijnych odnoszących się do instrumentów pochodnych (np. EMIR), zaś zasady MiFID II i MiFIR będą z nimi w sposób ścisły powiązane. Bardzo istotną kwestią poruszoną w trakcie Kongresu będzie przedstawienie perspektywy nowych regulacji z punktu widzenia organu nadzoru Komisji Nadzoru Finansowego oraz regulatora - Ministerstwa Finansów. Ważnym elementem Kongresu będzie debata, w trakcie której zaproszeni eksperci ocenią wyzwania jakie niosą nowe regulacje oraz przedstawią ich konsekwencje dla instytucji, które reprezentują.
PROGRAM Godz. 08.15 REJESTRACJA UCZESTNIKÓW Godz. 09.00 09.10 I. Wprowadzenie ( Norbert Jeziolowicz, Dyrektor Zespołu Bankowości Detalicznej i Rynków Finansowych, ZBP ) Godz. 09.10 09.25 II. Dyrektywa MiFID II i Rozporządzenie MiFIR przewidywalny harmonogram wdrożenia w UE ( Mariusz Więckowski, Partner Zarządzający, ARETO ) Godz. 09.25 09.55 III. GPW - Wpływ MiFID II i MiFIR na rynki regulowane Wymogi organizacyjne dla GPW oraz firm inwestycyjnych Transparentność usługi w zakresie udostępniania informacji Raportowanie transakcji do Regulatora rynku Obowiązek handlu na platformie obrotu Handel algorytmiczny oraz HFT wymagania i obowiązki dla GPW i uczestników rynku ( Jan Mazur, Główny Specjalista w Dziale Strategii i Analiz, GPW S.A. ) Godz. 09.55 10.15 PRZERWA KAWOWA Godz. 10.15 11.00 IV. Główne wyzwania związane z wdrożeniem MiFID II praktyczne doświadczenia z projektów dla banków europejskich ( Wolfgang Schlaffer, Partner, zeb ) Godz. 11.00 11.30 V. Zmiany w zasadach ochrony inwestorów i wymogach organizacyjnych Odpowiedniość ( Appropriateness / Suitability ) Inducements Doradztwo inwestycyjne Informacja dla klientów ( Anna Biała, Adwokat, Clifford Chance ) Godz. 11.30 12.00 VI. TGE na rynku finansowym wpływ regulacji oraz możliwości uczestnictwa instytucji finansowych Rynek towarowy i finansowy na TGE a MiFID II / MiFIR podstawowe różnice i podobieństwa Wpływ regulacji na oba rynki Konsekwencje dla uczestników obrotu oraz Giełdy Możliwość uczestnictwa w rynku towarowo-finansowym dla instytucji finansowych ( Jarosław Ziębiec, Dyrektor Rynku Regulowanego, Towarowa Giełda Energii S.A. )
PROGRAM Godz. 12.00 12.50 LUNCH Godz. 12.50 13.20 VII. Wyzwania wdrożeniowe w zakresie MIFID II/MIFIR na podstawie dotychczasowych doświadczeń projektowych ( Andrzej Gałkowski, Partner, KPMG w Polsce ) Godz. 13.20 14.05 VIII. MiFID a MiFID I / MiFID II lokalna perspektywa ( Maciej Kurzajewski, Zastępca Dyrektora Departamentu Firm Inwestycyjnych I Infrastruktury Rynku Kapitałowego, Komisja Nadzoru Finansowego ) Godz. 14.05 14.25 PRZERWA KAWOWA Godz. 14.25 14.45 IX. Tryb i harmonogram wdrażania MiFID II / MiFIR ( Piotr Koziński, Zastępca Dyrektora Rozwoju Rynku Finansowego, Ministerstwo Finansów ) Godz. 14.45 16.15 X. PANEL DYSKUSYJNY - Przewodniczący Maciej Meder, Dyrektor Zarządzający, zeb w Polsce Co oznacza MiFID II dla sprzedaży produktów inwestycyjnych? Czy MiFID II ograniczy ofertę produktów inwestycyjnych w świetle MiFID II? Uczestnicy panelu dyskusyjnego: Jacek Obłękowski, Wiceprezes, PKO BP S.A. Mirosław Skiba, Członek Zarządu, BZ WBK S.A. Marek Rybiec, Prezes Zarządu, Skarbiec TFI S.A. Krzysztof Prasał, Prezes Zarządu, Dom Inwestycyjny XELION Godz. 16.15 KONIEC KONGRESU Organizator zastrzega, że Prelegenci bądź program konferencji mogą ulec zmianie
ORGANIZATOR Związek Banków Polskich to największa samorządowa organizacja zrzeszająca banki w Polsce i jedna z najprężniej działających organizacji samorządu bankowego w krajach Unii Europejskiej. ZBP został powołany do życia w styczniu 1991 roku i działa na podstawie ustawy o izbach gospodarczych z 30 maja 1989 roku. Naszą misją jest działanie na rzecz tworzenia warunków zrównoważonego rozwoju polskiego sektora bankowego, wspierania przez banki wzrostu gospodarczego kraju oraz jednolitego europejskiego rynku usług finansowych i wzmacniania roli polskich banków. Członkostwo w ZBP ma charakter dobrowolny i obejmuje banki działające na obszarze Rzeczpospolitej Polskiej, utworzone i działające na podstawie polskiego prawa. Do Związku Banków Polskich należy łącznie 107 banków komercyjnych, instytucji kredytowych oraz banków spółdzielczych, których aktywa obejmują ponad 95% sektora bankowego w Polsce. Zadania realizowane przez Związek Banków Polskich to przede wszystkim: reprezentowanie i ochrona wspólnych interesów członków ZBP w zakresie uregulowań prawnych dotyczących ustawodawstwa bankowego w Polsce i za granicą; wydawanie opinii i ekspertyz oraz delegowanie przedstawicieli do udziału w pracach instytucji doradczoopiniodawczych dotyczących działania banków; uczestnictwo w charakterze ekspertów w pracach legislacyjnych komisji Sejmu, Senatu; współpraca z Narodowym Bankiem Polskim, rządem i właściwymi ministerstwami, w zakresie funkcjonowania przepisów prawa odnoszących się do polskiego systemu bankowego; organizowanie wymiany informacji pomiędzy bankami; promocja sektora bankowego i jego usług; budowa infrastruktury międzybankowej; wspieranie standaryzacji produktów i usług bankowych oraz wdrażanie w polskim systemie bankowym rozwiązań i samoregulacji wynikających z przynależności do struktur Unii Europejskiej i Europejskiej Federacji Bankowej; popularyzacja wiedzy na temat bankowości i podnoszenie poziomu świadomości ekonomicznej społeczeństwa; prowadzenie postępowania pojednawczego i sądownictwa polubownego dla banków; współtworzenie i promowanie zasad dobrej praktyki bankowej oraz etyki zawodowej; wspieranie udziału sektora bankowego w procesie absorpcji środków Unii Europejskiej; upowszechnianie kształcenia zawodowego i koordynacja programów szkoleniowych dla kadry bankowej w ramach Systemu Standardów Kwalifikacyjnych w Bankowości Polskiej. ZBP reprezentuje polski sektor bankowy poza granicami kraju, uczestnicząc w pracach Federacji Bankowej Unii Europejskiej, Międzynarodowej Izby Handlowej, Europejskiego Komitetu Standardów Bankowych, Międzynarodowego Stowarzyszenia Bezpieczeństwa Banków oraz Europejskiej Rady ds. Płatności, z ramienia której jest koordynatorem prac nad uruchomieniem Jednolitego Obszaru Płatności w EURO (SEPA) w Polsce. Pracami Związku kieruje wybierany przez Walne Zgromadzenie na 3-letnią kadencję Zarząd, który reprezentuje go na zewnątrz. W jego skład wchodzą: prezes i dwóch wiceprezesów. ZBP jest fundatorem prestiżowej nagrody dziennikarskiej im. Mariana Krzaka przeznaczonej dla dziennikarzy i publicystów zajmujących się tematyką bankową. Związek doceniany jest za całokształt swych działań, a w szczególności za powołanie instytucji Arbitra Bankowego. Został również uhonorowany Nagrodą Europejska Perła za instytucjonalny wkład w promocję idei europejskiej w Polsce oraz za stworzenie polskiej infrastruktury bankowej w oparciu o europejskie wzory. Z inicjatywy i przy współudziale Związku powstały takie instytucje infrastruktury bankowej jak: Krajowa Izba Rozliczeniowa, Biuro Informacji Kredytowej, Centrum Prawa Bankowego i Informacji (m.in. wydawca miesięcznika BANK), Biuro Informacji Gospodarczej InfoMonitor oraz Warszawski Instytut Bankowości. Przy Związku Banków Polskich działa Klub Bankowca.
GŁÓWNY PARTNER MERYTORYCZNY zeb jest wiodącą firmą konsultingową specjalizującą się w kompleksowych usługach doradczych dla instytucji finansowych. zeb działa poprzez sieć siedemnastu biur zlokalizowanych w Polsce, Niemczech, Austrii, Danii, we Włoszech, Luksemburgu, Norwegii, Rosji, Szwecji, Szwajcarii i Ukrainie. Zatrudniamy ponad dziewięciuset konsultantów, którzy posiadają ugruntowanie doświadczenie w projektach zrealizowanych dla banków, firm inwestycyjnych, ubezpieczycieli oraz innych podmiotów świadczących usługi finansowe, zarówno międzynarodowych, jak również działających na rynkach lokalnych. W Polsce zeb działa od 2000 r. i doradzał wiodącym instytucjom finansowym w obszarze strategii, zarządzania finansowego, lokalnych i europejskich regulacji, operacji oraz IT. zeb posiada dedykowany tematowi MiFID II zespół konsultantów, który przeprowadził liczne warsztaty, szkolenia oraz analizy wpływu regulacji MiFID II / MiFIR na instytucje działające w Polsce i Europie. PARTNERZY MERYTORYCZNI PARTNER ORGANIZACYJNY PATRONAT MEDIALNY