Umowa o dofinansowanie oraz kontrola projektów w ramach MRPO 1
Umowa o dofinansowanie Umowa o dofinansowanie projektu podpisywana jest w terminie 45 dni od wybrania do dofinansowania. 2
Informacje niezbędne do podpisania umowy 1. Oświadczenie, że dane beneficjenta (punkt C.1. Wniosku) nie uległy zmianie; 2. Informacja dot. osób upoważnionych do podpisania umowy oraz sposób ich reprezentacji; 3. Kopia dokumentu stwierdzającego umocowanie do zawarcia umowy ze strony Beneficjenta; 4. Informacja dot. rachunku bankowego; 5. Informacja dot. uzyskanej pomocy publicznej w okresie od złożenia wniosku o dofinansowanie; 6. Informacja czy Beneficjent należy do sektora finansów publicznych; 7. Informacja czy Beneficjent jest państwową jednostką budżetową; 3
Informacje niezbędne do podpisania umowy 8. Potwierdzenie gotowości do złożenia zabezpieczenia prawidłowej realizacji umowy (jeżeli dotyczy) 9. Oświadczenie, że dane podmiotu reprezentującego beneficjenta (punkt C.3. Wniosku) nie uległy zmianie (jeżeli dotyczy) 10. Informacja dot. wszystkich realizowanych przez Beneficjenta projektów współfinansowanych z funduszy i programów UE a także krajowych środków publicznych w okresie realizacji przedmiotowego projektu. 11. Oświadczenie o gotowości podpisania umowy na podstawie wniosku o dofinansowanie lub wypełniony formularz Wykazu zmian (w przypadku wystąpienia zmian w projekcie). 12. Potwierdzenie posiadania statusu MŚP (w przypadku przedsiębiorców z tego sektora). 4
Formy przekazywania dofinansowania Refundacja Zaliczka Przepisy par. 8 rozporządzenia Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 7 września 2007 r. w sprawie wydatków związanych z realizacją programów operacyjnych 5
Formy przekazywania dofinansowania Zaliczki mogą stanowić max 90% przyznanej kwoty dofinansowania Pierwsza transza dofinansowania w formie zaliczki wypłacana jest po podpisaniu umowy o dofinansowanie projektu pod warunkiem wniesienia zabezpieczenia (jeżeli dotyczy) Przekazanie kolejnej transzy zaliczki uzależnione jest od rozliczenia poprzedniej w przynajmniej 70% 6
Zasady dot. rozliczania projektów Wypłata środków w ramach dofinansowania oraz rozliczenie poniesionych wydatków następuje poprzez wniosek o płatność. Wniosek o płatność należy składać nie rzadziej niż raz na 3 miesiące i nie częściej niż raz w miesiącu. Wniosek o płatność końcową należy złożyć w terminie do 25 dni od zakończenia realizacji projektu. 7
Zmiany w umowie i projekcie Zmiany zgłaszane są przed ich wprowadzeniem i nie później niż 30 dni przed planowanym zakończeniem realizacji Projektu. Formularz zmian dostępny jest na stronie: http://www.wrotamalopolski.pl/root_fem/wazne+dokumenty/mrpo/interpretacje.ht m zakładka: Informacja nr 2 dla Beneficjentów MRPO dotycząca zmian w projekcie (nie dotyczy II Osi Priorytetowej MRPO - Gospodarka regionalnej szansy). IZ MRPO może wyrazić sprzeciw w ciągu 30 dni od dnia ich zgłoszenia. 8
Zmiany w umowie i projekcie W przypadku zmian, które sumarycznie nie przekraczają 15% wartości wskaźników produktu lub kategorii kosztów, Jednostka ds. Wdrażania MRPO opiniuje proponowane zmiany w Projekcie Zmiany wskaźników produktu, lub zmiany finansowe, które sumarycznie przekraczają 15% ich wartości (dot. kategorii kosztów inwestycyjnych / kosztów pozostałych w osi 8), wymagają zgody ZWM. Projekt może zostać skierowany do powtórnej oceny merytorycznej. W przypadku zmian zakładanych produktów realizacji Projektu, które sumarycznie przekraczają 50% ich wartości lub zmian finansowych, które sumarycznie przekraczają 50% wartości kategorii wydatku, Projekt podlega powtórnej ocenie merytorycznej. 9
Zmiany w umowie i projekcie Podstawowe dokumenty weryfikowane podczas analizy zmiany wniosek, studium wykonalności Przedmiot weryfikacji - główne kategorie, pozycje harmonogramu Wskaźniki Przesunięcia kosztów Nadwyżki Oszczędności poprzetargowe Nowe elementy w projekcie Zabezpieczenia 10
Zmiany w umowie i projekcie Konieczność zwrotu dofinansowania w przypadku, gdy w okresie 5 lat od dnia zakończenia realizacji Projekt ulegnie znaczącej modyfikacji, o której mowa w art. 57 ust. 1 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 z dnia 11 lipca 2006r. ustanawiającego przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylającego Rozporządzenie (WE) nr 1260/1999 (Dz.U.UE.L.06.210.25): modyfikacje mające wpływ na charakter projektu lub warunki jego realizacji, lub powodującym uzyskanie nieuzasadnionej korzyści; oraz wynikają ze zmiany charakteru własności elementu infrastruktury, lub zaprzestania działalności produkcyjnej. 11
wykorzystuje dofinansowanie niezgodnie z przeznaczeniem; realizował Projekt, bądź jego część, niezgodnie z przepisami prawa krajowego i wspólnotowego, w szczególności nie przestrzegał procedur udzielania zamówień publicznych; złożył podrobione, przerobione lub stwierdzające nieprawdę dokumenty w celu uzyskania dofinansowania; nie rozpoczął realizacji Projektu w terminie do 3 miesięcy od dnia rozpoczęcia realizacji Projektu określonego w umowie, z przyczyn przez siebie zawinionych; zaprzestał realizacji Projektu; Zmiany w umowie i projekcie W przypadku stwierdzenia, iż Beneficjent: odmówił poddania się kontroli i audytowi uprawnionych instytucji; nie przedłożył, pomimo wezwania, wniosku o płatność dla Projektu IZ MRPO może podjąć decyzję o rozwiązaniu umowy o dofinansowanie 12
Zaprzestanie realizacji W przypadku wystąpienia innych okoliczności, które uniemożliwiają dalsze realizowanie Projektu, Zarząd Województwa Małopolskiego może zdecydować o zaprzestaniu realizacji Projektu. Niezależnie od przyczyny rozwiązania umowy Beneficjent zobowiązany jest do archiwizowania dokumentacji związanej z jego realizacją przez okres wskazany w umowie tj. do dnia 31.12.2020. 13
1. Weksel in blanco wraz z deklaracją wekslową 2. Pieniądz 3. Poręczenie bankowe lub poręczenie spółdzielczej kasy oszczędnościowo kredytowej, z tym że zobowiązanie kasy jest zawsze zobowiązaniem pieniężnym; 4. gwarancja bankowa; 5. gwarancja ubezpieczeniowa; Zabezpieczenia prawidłowej realizacji umowy 6. poręczenie, o którym mowa w art. 6b ust.5 pkt 2 ustawy z dnia 9 listopada 2000r. o utworzeniu Polskiej Agencji Rozwoju Przedsiębiorczości (Dz. U. z 2007r. Nr 42, poz. 275 oraz z 2008r. Nr 116, poz. 730 i 732 i Nr 227, poz. 1505); 7. weksel z poręczeniem wekslowym banku lub spółdzielczej kasy oszczędnościowo-kredytowej; 14
Zabezpieczenia prawidłowej realizacji umowy c.d. 8. zastaw na papierach wartościowych emitowanych przez Skarb Państwa lub jednostkę samorządu terytorialnego; 9. zastaw rejestrowy na zasadach określonych w przepisach o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów; w przypadku gdy mienie objęte zastawem może stanowić przedmiot ubezpieczenia, zastaw ustanowiony jest wraz z cesją praw z polisy ubezpieczenia mienia będącego przedmiotem zastawu; 10. przewłaszczenie rzeczy ruchomych Beneficjenta na zabezpieczenie; 11. hipoteka; w przypadku gdy Instytucja Zarządzająca MRPO uzna to za konieczne hipoteka ustanawiana jest wraz z cesją praw z polisy ubezpieczenia nieruchomości będącej przedmiotem hipoteki; 12. poręczenie według prawa cywilnego przez osobę, której stan majątkowy nie budzi wątpliwości co do możliwości zaspokojenia z jej majątku 15
Archiwizacja dokumentów Beneficjent zobowiązuje się do przechowywana dokumentacji związanej z realizacją projektu do dnia 31.12.2020 r. IZ MRPO może przedłużyć termin archiwizacji informując Beneficjenta na piśmie przed upływem tego terminu Beneficjent który otrzymał wsparcie stanowiące pomoc publiczną jest zobowiązany do przechowywania dokumentacji przez okres 10 lat od dnia zawarcia umowy ale nie krócej niż do 31.12.2020r. 16
Kontrola projektów w ramach MRPO 17
Kontrola projektów Kontrola projektów ma na celu potwierdzenie prawidłowości realizacji projektu z warunkami umowy. 18
Kontrola projektów Zgodnie z zapisami umowy o dofinansowanie Beneficjent zobowiązuje się: Poddać kontroli w zakresie prawidłowości realizacji projektu; Zapewnić prawo wglądu we wszystkie dokumenty, w tym w wersje elektroniczne, Udostępnić do oględzin miejsce realizacji projektu. Beneficjent zobowiązuje się poddać kontroli trwałości projektu. 19
Kontrola projektów - zasady 1. Kontrola projektów przeprowadzana jest na zakończenie realizacji projektu, po przedstawieniu przez Beneficjenta wniosku o płatność końcową i po weryfikacji dokumentu przez Instytucję Zarządzającą MRPO. 2. W trakcie realizacji projektu dopuszcza się możliwość kontroli na miejscu lub w siedzibie IZ MRPO 3. Kontrola przeprowadzana jest przez członków Zespołu kontrolującego na podstawie pisemnego upoważnienia do przeprowadzenia czynności kontrolnych. 20
Kontrola projektów - zasady Zakres kontroli: kontrola merytoryczna projektu kontrola zamówień publicznych kontrola finansowa projektu 21
Kontrola projektów - zasady 1. Powiadomienie o kontroli: w przypadku kontroli planowanej powiadomienie pisemne na co najmniej 5 dni roboczych przed rozpoczęciem kontroli; w przypadku kontroli doraźnej - powiadomienie pisemne na co najmniej 3 dni robocze przed rozpoczęciem kontroli 22
Kontrola projektów - zasady 2. Prowadzenie kontroli: kontrolujący dokonują ustalenia stanu faktycznego na podstawie oględzin oraz zebranych w toku kontroli dowodów; Beneficjent powinien przedstawić na żądanie kontrolującego oryginały dokumentów związanych z przedmiotem kontroli oraz udzielić wyjaśnień; 23
Kontrola projektów - zasady 3. Informacja pokontrolna: w terminie do 20 dni roboczych od dnia zakończenia kontroli Zespół kontrolujący sporządza w formie pisemnej pierwszą, roboczą wersję informacji pokontrolnej i wysyła do Beneficjenta w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach; jeżeli Beneficjent nie zgłasza zastrzeżeń podpisuje informację pokontrolną i przesyła 1 egzemplarz do IZ w terminie 10 dni roboczych od dnia jej otrzymania; Beneficjent może zgłosić w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania informacji pokontrolnej zastrzeżenia; kontrolujący analizują zastrzeżenia w terminie 10 dni roboczych od dnia ich otrzymania. 24
Kontrola projektów - zasady 3. Informacja pokontrolna c.d.: w przypadku stwierdzenia zasadności zgłoszonych zastrzeżeń kontrolujący zmieniają / uzupełniają część informacji pokontrolnej, której dotyczyły zastrzeżenia a następnie przesyłają poprawioną informacją pokontrolną ponownie do akceptacji Beneficjenta. beneficjent w terminie do 10 dni roboczych od dnia otrzymania ostatecznej wersji informacji pokontrolnej wysyła podpisany egzemplarz lub przysyła w formie pisemnej uzasadnienie odmowy podpisania ostatecznej wersji; odmowa jej podpisania nie wstrzymuje sporządzenia i przekazania zaleceń pokontrolnych. 25
Kontrola projektów - zasady 4. Zalecenia pokontrolne: IZ w terminie do 15 dni roboczych od dnia otrzymania od Beneficjenta podpisanej informacji pokontrolnej lub odmowy jej podpisania formułuje zalecenia pokontrolne w formie pisemnej i przesyła je Beneficjentowi; zalecenia zawierają: podstawę prawną sformułowania zaleceń, informację o kontroli do której się odnoszą, uwagi i wnioski zmierzające do usunięcia stwierdzonych w czasie przeprowadzonej kontroli uchybień i nieprawidłowości, Beneficjent jest zobowiązany, w terminie wyznaczonym w Zaleceniach pokontrolnych, do poinformowania o działaniach podjętych w celu uwzględnienia uwag oraz wykonania zaleceń pokontrolnych. 26
Kontrola projektów - zasady 5. Wyniki kontroli: Wyniki kontroli potwierdzające prawidłową realizacją projektu lub usunięcie uchybień i nieprawidłowości wskazanych w informacji pokontrolnej są warunkiem dokonania płatności końcowej na rzecz Beneficjenta. 27
Dziękuję za uwagę 28