Warszawa, dnia 10 maja 2012 r. OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU Penton IV Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Niniejszym, Penton Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S. A. z siedzibą w Warszawie, ogłasza o zmianach w statucie funduszu Penton IV Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Statut Penton IV Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego zmienia się w ten sposób, Ŝe: ------- 1) Artykuł 1 ust. 2 Statutu Funduszu otrzymuje następujące brzmienie:--------------------- 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym aktywów niepublicznych w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, zwanej dalej Ustawą i nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, o którym mowa w art. 2 pkt. 39 Ustawy. ---------------------------- 2) W artykule 3 punkt 5 Statutu Funduszu, w definicji Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty skreśla się następujące słowa na końcu zdania:-------------------------------- będące niepublicznymi certyfikatami inwestycyjnymi w rozumieniu Ustawy, ---------- 3) W artykule 3 Statutu Funduszu skreśla się ustęp 16, wpisując: (usunięty) ------------ 4) W artykule 3 punkt 27 Statutu Funduszu, w definicji Zgromadzenie Inwestorów dodaje się następujące słowa na końcu zdania: ---------------------------------------------- oraz w Ustawie. ----------------------------------------------------------------------------------- 5) W Artykule 7 ust. 1 Statutu Funduszu dodaje się na końcu zdania następujące słowa: oraz w Ustawie. ----------------------------------------------------------------------------------- 6) Artykuł 7 ust. 2 Statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie:------------ 2. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niŝ na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów, a w przypadku, o którym mowa w ust. 10, najpóźniej w dniu Zgromadzenia, zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. ------------------------------------------------------------------------------- 7) Artykuł 7 ust. 9 Statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie:------------ 9. W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeŝeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad. Wniosek o zwołanie Zgromadzenia Inwestorów oraz wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo Ŝe nie były umieszczone w porządku obrad. -------------------------------------------------------------------------- 8) Artykuł 7 ust. 10 Statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie:---------- 1
10. Zgromadzenie Inwestorów moŝe powziąć uchwały pomimo braku formalnego zwołania, jeŝeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia Inwestorów lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad. --------------------------------------------------------------------------------------- 9) W artykule 8 Statutu Funduszu w ust. 1 po podpunkcie 8) dodaje się podpunkty 9) i 10) w następującym brzmieniu:------------------------------------------------------------------ 9) przekształcenie Certyfikatów Inwestycyjnych imiennych w Certyfikaty na okaziciela;----------------------------------------------------------------------------- 10) zmianę Statutu Funduszu, zgodnie z którą Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu będą oferowane w drodze oferty publicznej lub dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzane do alternatywnego systemu obrotu. ------------------------------------------------------------------------------------- 10) Po artykule 9 Statutu Funduszu dodaje się art. 9a w następującym brzmieniu:--------- Art. 9a Zgoda organów Funduszu 1. JeŜeli do dokonania czynności prawnej Ustawa wymaga zgody Rady Inwestorów lub Zgromadzenia Inwestorów, czynność prawna dokonana bez wymaganej zgody jest niewaŝna. ------------------------------------------------------------------------------------------ 2. Zgoda moŝe być wyraŝona przed dokonaniem czynności prawnej albo po jej dokonaniu, nie później jednak niŝ w terminie dwóch miesięcy od dnia dokonania czynności prawnej. Potwierdzenie wyraŝone po dokonaniu czynności prawnej ma moc wsteczną od chwili dokonania czynności prawnej.------------------------------------------- 3. Czynność prawna dokonana bez zgody Rady Inwestorów lub Zgromadzenia Inwestorów, wymaganej wyłącznie przez Statut Funduszu, jest waŝna, jednakŝe nie wyklucza to odpowiedzialności Towarzystwa z tytułu naruszenia Statutu Funduszu. 11) W artykule 13 Statutu Funduszu dotychczasowa treść otrzymuje oznaczenie jako ust. 1, po którym dodaje się ust. 2 w następującym brzmieniu:---------------------------- 2. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu, jeŝeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty o wartości nie mniejszej niŝ równowartość w złotych 40.000 euro. Równowartość w złotych kwoty wyraŝonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu. -------- 12) W artykule 16 Statutu Funduszu ust. 5 w podpunkcie 1) usuwa się następujące słowa:------------------------------------------------------------------------------------------------ Numer Identyfikacji Podatkowej.------------------------------------------------------------- 13) Artykuł 17 ust. 1 Statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie:-------- 1. W przypadku wpłaty w formie przelewu bankowego, wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne powinna zostać dokonana w walucie polskiej, nie później niŝ w ostatnim dniu przyjmowania zapisów. ------------------------------------------------ 2
14) W artykule 21 ust. 1 w podpunkcie 1 litera a) Statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie:-------------------------------------------------------------------------- a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej w ostatnim dniu przyjmowania zapisów, ------------------------------------------------------------ 15) W artykule 21 Statutu Funduszu ust. 2 podpunkty 1) i 2) otrzymują nowe następujące brzmienie:---------------------------------------------------------------------------- 1) prawomocną odmową wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych,- 2) upływem 3 miesięcy od daty zakończenia terminu, na dokonanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne, jeŝeli Towarzystwo zebrało wpłaty w wysokości określonej w Statucie i nie złoŝyło wniosku o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. --------------------------------------------------------------- 16) W artykule 22 w ust. 9 Statutu Funduszu dodaje się ostanie zdanie w następującym brzmieniu:-------------------------------------------------------------------------------------------- Uczestnik moŝe teŝ przed upływem terminu 21 dni zawiadomić Towarzystwo, iŝ nie zamierza korzystać z przysługującego mu prawa pierwszeństwa. ------------------- 17) W artykule 24 w ust. 4 Statutu Funduszu dodaje się podpunkt 6) o następującym brzmieniu:------------------------------------------------------------------------------------------- 6) prawo pierwszeństwa do objęcia Certyfikatów Inwestycyjnych nowej emisji, zgodnie z art. 22 ust. 8 10 Statutu. ------------------------------------------------- 18) Artykuł 26 Statutu Funduszu otrzymuje nowe, następujące brzmienie:------------------ Art. 26 Wypłata dochodu 1. Fundusz wypłaca Uczestnikom dochód osiągnięty przez Fundusz, po spełnieniu warunków określonych w niniejszym artykule. Decyzję o wypłacie dochodów Uczestnikom podejmuje Towarzystwo, pod warunkiem podjęcia przez Zgromadzenie Inwestorów uchwały, o której mowa w art. 8 ust. 1 pkt 6). ---------- 2. Po upływie okresu sprawozdawczego obejmującego rok obrotowy lub półrocze oraz po sporządzeniu sprawozdania finansowego za dany okres sprawozdawczy Towarzystwo rozwaŝy celowość wypłaty dochodów Uczestnikom, biorąc pod uwagę:------------------------------------------------------------------------------------------ a) płynność finansową Funduszu w kontekście planowych inwestycji oraz przychodów z lokat,-------------------------------------------------------------------- b) przewidywane w ciągu najbliŝszego roku wpływy z tytułu dywidend i udziałów w zyskach oraz ze zbycia lokat Funduszu,---------------------------- c) wydatki związane z obsługą bieŝącej działalności Funduszu. ------------------ 3. Uchwała o wypłacie dochodu Funduszu za dany okres sprawozdawczy moŝe zostać podjęta przez Zgromadzenie Inwestorów nie wcześniej niŝ w dacie zatwierdzenia sprawozdania finansowego za dany rok obrotowy lub po upływie 1 miesiąca od dnia zakończenia okresu sprawozdawczego jeŝeli okresem sprawozdawczym jest półrocze. ------------------------------------------------------------ 4. Uchwała Zgromadzenia Inwestorów w sprawie wypłaty dochodu Uczestnikom określa wysokość dochodu przypadającego na jeden Certyfikat Inwestycyjny, termin jego wypłaty oraz dzień na który ustala się Uczestników uprawnionych do 3
otrzymania wypłaty dochodów. Termin wypłaty dochodu nie moŝe przypadać wcześniej niŝ 14 dni od daty doręczenia Towarzystwu uchwały Zgromadzenia Inwestorów w sprawie wypłaty dochodów i nie później niŝ 90 dni od tej daty. ----- 5. Podjęta przez Zgromadzenie Inwestorów uchwała o wypłacie dochodu Funduszu powinna być doręczona Towarzystwu w terminie 7 dni od dnia jej podjęcia. W przypadku niedoręczenia Towarzystwu uchwały Zgromadzenia Inwestorów o wypłacie dochodu Funduszu, w terminie wskazanym w zdaniu poprzednim, Fundusz nie wypłaca dochodu do czasu podjęcia ponownej uchwały przez Zgromadzenie Inwestorów o wypłacie dochodów i doręczenia jej w terminie, o którym mowa w zdaniu poprzednim.------------------------------------------------------ 6. Wypłata dochodu Funduszu następuje na rachunki bankowe wskazane przez Uczestników Funduszu. Do czasu otrzymania przez Towarzystwo informacji o rachunku, na który przekazana ma zostać wypłata dochodu Funduszu, Fundusz nie dokonuje wypłaty dochodu temu Uczestnikowi Funduszu. --------------- 7. Dniem wypłaty dochodu Funduszu jest dzień obciąŝenia rachunku bankowego Funduszu. ------------------------------------------------------------------------------------- 19) W artykule 28 ust. 7 otrzymuje nowe następujące brzmienie: ------------------------------ 7. Głównymi kryteriami doboru lokat, o których mowa w ust. 6, będzie: ----------- dla akcji i udziałów: ----------------------------------------------------------------------- a) ocena perspektyw stopy zwrotu z papieru wartościowego; ------------------------ b) ryzyko działalności emitenta zarówno na poziomie makroekonomicznym, jak i specyficznym dla danego emitenta; -------------------------------------------------- c) brak obciąŝeń dotyczących papierów wartościowych i udziałów spółek, o których mowa w ust. 6, mogących wpłynąć niekorzystnie na sytuację finansową spółki; -------------------------------------------------------------------- dla dłuŝnych papierów wartościowych:---------------------------------------------------- a) relacja między zakładaną stopą zwrotu a ryzykiem inwestycyjnym związanym z danym papierem wartościowym, w szczególności zagroŝeń wynikających z niewypłacalności emitenta;------------------------------------------------------------ b) warunki zamiany obligacji na akcje w przypadku obligacji zamiennych. ----- 20) W artykule 28 ust. 9 otrzymuje nowe następujące brzmienie: ------------------------------ 9. Głównymi kryteriami doboru lokat, w instrumenty inne niŝ wskazane w ust. 6, będą: ----------------------------------------------------------------------------------- 1) w przypadku wierzytelności: ocena moŝliwości windykacji naleŝności, rodzaju i poziomu zabezpieczeń, wartości wierzytelności i moŝliwości jej zbycia, ---------------------------------------------------------------------------------- 2) w przypadku jednostek uczestnictwa oraz certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych, a takŝe tytułów uczestnictwa emitowanych przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą: ocena wyników funduszy inwestycyjnych i instytucji wspólnego inwestowania, poziomu opłat pobieranych od uczestników funduszu, ----------------------- 3) w przypadku walut obcych i depozytów: moŝliwa do uzyskania rentowność i wysoka płynność lokat, przy zachowaniu bezpieczeństwa lokaty, w 4
przypadku depozytów równieŝ ocena wysokości oprocentowania depozytu w stosunku do czasu jej trwania, -------------------------------------------------- 4) w przypadku Instrumentów Rynku PienięŜnego: ocena wiarygodności kredytowej emitenta. ----------------------------------------------------------------- 21) W artykule 29 Statutu Funduszu skreśla się ust. 8 oraz ustępy od 15 do 21. Ustępy artykułu 29 otrzymują nową numerację kolejno od 1 do 13. Po zmianie numeracji podaną w ustępie 11 referencję do ust. 11 zmienia się na referencję do ust. 10. ------- 22) W artykule 30 Statutu Funduszu dodaje się ust. 2a o następującym brzmieniu: ----- 2a. W przypadku dokonywania przez Fundusz lokat w Instrumenty Pochodne, dla których bazę stanowią giełdowe indeksy akcji, indeksy te muszą spełniać warunki w zakresie miarodajnego odwzorowania rynku, którego indeks dotyczy, odpowiedniego rozproszenia ryzyka inwestycyjnego oraz zapewniania dostępnych publicznie informacji o indeksie. ------------------------------------------ 23) W artykule 32 Statutu Funduszu ust. 3 otrzymuje nowe następujące brzmienie: ----- 3. Dniem Wyceny jest ostatni dzień kwartału kalendarzowego oraz dzień przypadający na 7 dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji. ------------------------------------------------------------ 24) W artykule 33 Statutu Funduszu ust. 5 otrzymuje nowe następujące brzmienie: ---- 5. Podstawą wyboru przez Fundusz rynku głównego jest wolumen obrotu na danym składniku lokat. W braku moŝliwości obiektywnego, wiarygodnego ustalenia wielkości wolumenu obrotu, Fundusz stosuje kolejne, moŝliwe do zastosowania kryteria, w następującej kolejności: --------------------------------- 1) liczba zawartych transakcji na danym składniku lokat, lub --------------------- - 2) ilość danego składnika lokat wprowadzonego do obrotu na danym rynku, lub 3) kolejność wprowadzenia do obrotu, lub --------------------------------------------- 4) moŝliwość dokonania przez Fundusz transakcji na danym rynku. ------------- 25) Artykuł 39 Statutu Funduszu otrzymuje następujące brzmienie: --------------------------- Art. 39 Koszty Funduszu 1. Z zastrzeŝeniem postanowień ust. 14 Fundusz pokrywa ze swoich środków następujące koszty związane z funkcjonowaniem Funduszu: ------------------------------------------------- 1) koszty prowizji maklerskich i bankowych, w tym prowizje i opłaty za przechowywanie papierów wartościowych oraz prowadzenie rachunków bankowych oraz prowizje i opłaty maklerskie i bankowe, związane z transakcjami kupna i sprzedaŝy papierów wartościowych i praw majątkowych, -------------------- 2) wynagrodzenie likwidatora, ------------------------------------------------------------------ 3) podatki, ----------------------------------------------------------------------------------------- 4) inne obciąŝenia nałoŝone przez właściwe organy państwowe i samorządowe, w tym opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne, -------------------------------------------------- 5
5) koszty wynagrodzenia podmiotu dokonującego wyceny Aktywów Funduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto i Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny,----------------------------------------------------------------------------------- 6) koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych,-------------------------------------------------- 7) koszty przeprowadzania badań i przeglądu sprawozdań finansowych Funduszu,--- 8) koszty publikacji obowiązkowych Funduszu, wynikających z obowiązujących przepisów prawa oraz Statutu,--------------------------------------------------------------- 9) koszty organizacji i obsługi posiedzeń Zgromadzenia Inwestorów,--------------------- 10) wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem,------------------------------- 11) koszty wynagrodzenia Depozytariusza za prowadzenie rejestru aktywów Funduszu, --------------------------------------------------------------------------------------- 12) koszty ekspertyz oraz koszty doradztwa podatkowego i prawnego.--------------------- 13) koszty notarialne związane z bieŝącą działalnością Funduszu oraz przygotowywanymi lub zawieranymi transakcjami,---------------------------------------- 14) koszty ekspertyz ekonomicznych, finansowych, środowiskowych, strategicznych (due diligence), --------------------------------------------------------------------------------- 15) koszty tłumaczeń dokumentów z języka polskiego na języki obce oraz z języków obcych na język polski, w tym tłumaczeń przysięgłych. --------------------------------- 2. Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 1), 3), 4) i 8) stanowią koszty nielimitowane Funduszu. ---------------------------------------------------------------------------------------------- 3. Koszt wynagrodzenia likwidatora stanowi koszt limitowany Funduszu i nie będzie wyŝszy niŝ 250.000,00 zł za cały okres trwania likwidacji. ------------------------------------- 4. Koszty wynagrodzenia podmiotu dokonującego wyceny Aktywów Funduszu oraz ustalania Wartości Aktywów Netto i Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny oraz prowadzenia ksiąg rachunkowych stanowią koszty limitowane Funduszu i nie będą wyŝsze niŝ 250.000,00 zł w danym roku kalendarzowym. ------------------------------------ 5. Koszty przeprowadzania badań i przeglądu sprawozdań finansowych Funduszu stanowią koszty limitowane Funduszu i nie będą wyŝsze niŝ 250.000,00 zł w danym roku kalendarzowym. --------------------------------------------------------------------------------- 6. Koszty organizacji i obsługi posiedzeń Zgromadzeń Inwestorów, w tym koszty opłat notarialnych związanych ze Zgromadzeniami Inwestorów, stanowią koszty limitowane Funduszu i nie będą wyŝsze niŝ 50.000,00 zł w danym roku kalendarzowym. ------------ 7. Koszt wynagrodzenia Depozytariusza za prowadzenie rejestru aktywów Funduszu stanowi koszt limitowany Funduszu i nie będzie wyŝszy niŝ 0,5% średniej Wartości Aktywów Netto Funduszu w skali roku kalendarzowego (średnią Wartość Aktywów Netto Funduszu w danym roku oblicza się poprzez podzielenie sumy Wartości Aktywów Netto Funduszu z kaŝdego Dnia Wyceny w roku przez liczbę Dni Wyceny w roku) nie mniejszy jednak niŝ 50.000 zł w skali roku kalendarzowego. -------------------------------------------- 8. Koszty ekspertyz oraz koszty doradztwa podatkowego i prawnego stanowią koszty limitowane Funduszu i nie będą wyŝsze niŝ 5 % średniej Wartości Aktywów Netto Funduszu w skali roku kalendarzowego (średnią Wartość Aktywów Netto Funduszu w danym roku oblicza poprzez podzielenie sumy Wartości Aktywów Netto Funduszu z kaŝdego Dnia Wyceny w roku przez liczbę Dni Wyceny w roku). ------------------------------ 9. Koszty ekspertyz ekonomicznych, finansowych, środowiskowych, strategicznych (due diligence), stanowią koszty limitowane Funduszu i nie będą wyŝsze niŝ 250.000,00 zł w danym roku kalendarzowym. ----------------------------------------------------------------------- 6
10. Koszty tłumaczeń dokumentów z języka polskiego na języki obce oraz z języków obcych na język polski, w tym tłumaczeń przysięgłych, stanowią koszty limitowane Funduszu i nie będą wyŝsze niŝ 25.000,00 zł w danym roku kalendarzowym. ---------------------------- 11. Koszty notarialne związane z bieŝącą działalnością Funduszu oraz przygotowywanymi lub zawieranymi transakcjami stanowią koszty limitowane Funduszu i nie będą wyŝsze niŝ 50.000,00 zł w danym roku kalendarzowy. --------------------------------------------------- 12. Pozostałe koszty, niewymienione w ust. 1 pkt 1) 15), z wyjątkiem kosztu wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Funduszem, o którym mowa w ust. 1 pkt. 10), pokrywa Towarzystwo. -------------------------------------------------------------------------- 13. Sposób obliczania kosztów, o których mowa w ust. 1 (w tym terminy, w których najwcześniej moŝe nastąpić ich pokrycie) określają: --------------------------------------------- 1) umowy, na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ponoszenia kosztów wskazanych w ust. 1 pkt 1) - 2), 5) 8) i 11) - 15), --------------------------------------- 2) przepisy prawa na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ponoszenia kosztów wskazanych w ust. 1 pkt 3), ------------------------------------------------------- 3) decyzje organów państwowych i samorządowych, na podstawie których Fundusz jest zobowiązany do ponoszenia kosztów, wskazanych w ust. 1 pkt 4). -------------- 14. Towarzystwo, na podstawie uchwały zarządu, moŝe zdecydować o pokryciu, w danym okresie, części lub całości kosztów, o których mowa w ust. 1 pkt 1) - 9) i 11) - 15) lub o niepobieraniu przez określony czas całości lub części wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Funduszem. ----------------------------------------------------------------------------- 26) W artykule 40 Statutu Funduszu skreśla się ustępy 4, 5 i 6; dotychczasowe ustępy 7 i 8 otrzymują numerację odpowiednio 4 i 5. ---------------------------------------------------- 27) W artykule 42 ust. 4 Statutu Funduszu otrzymuje nowe następujące brzmienie: ------- 4. Półroczne oraz roczne sprawozdania finansowe Funduszu będą udostępnione w siedzibie Towarzystwa oraz publikowane w sposób wymagany przez bezwzględnie obowiązujące przepisy prawa. --------------------------------------------------------------- 28) W artykule 45 Statutu Funduszu ust. 2 otrzymuje nowe następujące brzmienie: ------- 2. Z zastrzeŝeniem wyjątków przewidzianych w Ustawie lub Statucie zmiana Statutu nie wymaga zgody Uczestników Funduszu ani Zgromadzenia Inwestorów. ---------- Pozostałe postanowienia statutu pozostają bez zmian. Zmiany statutu minione w pkt. od 19) do 22) wchodzą w Ŝycie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia, pozostałe zmiany wchodzą w Ŝycie z dniem ogłoszenia. 7