Patron honorowy: Konferencja GDZIE I KIEDY: 27-28 marca 2012, Warszawa Hotel Rialto, ul. Wilcza 73 NAJWAŻNIEJSZE ZAGADNIENIA: DO UDZIAŁU ZAPRASZAMY: wdrożenie dyrektywy MiFID w Polsce doświadczenia nadzorcze perspektywa sektora bankowego perspektywa domów maklerskich Obowiązki compliance w domu maklerskim a dyrektywa MiFID MiFID II charakterystyka planowanych zmian Nowe rozporządzenie dotyczące polityki wynagrodzeń w domach maklerskich Obowiązki informacyjne związane ze spełnianiem wymogów adekwatności kapitałowej przez domy maklerskie w Polsce Dyrektywa CRD IV dla firm inwestycyjnych szacowanie adekwatności kapitałowej Wdrażanie dyrektywy CRD w praktyce kadrę zarządzającą domami maklerskimi, bankami i zagranicznymi firmami inwestycyjnymi szefów i pracowników departamentów compliance oraz zarządzania ryzykiem szefów i pracowników departamentów prawnych tych podmiotów kadrę zarządzającą podmiotami uprawnionymi do prowadzenia działalności maklerskiej kadrę zarządzającą podmiotami zagranicznymi prowadzącymi systemy depozytowo-rozliczeniowe pracowników KNF zajmujących się nadzorem nad działalnością banków oraz domów maklerskich i innych firm inwestycyjnych pracowników MF zajmujących się implementacją dyrektyw MiFID oraz CRD Patron merytoryczny: Patroni medialni:
Konferencja Szanowni Państwo, Centrum Szkoleniowe Sp. z o. o. przy Fundacji Rozwoju Rachunkowości w Polsce organizuje konferencję MiFID i CRD wyzwania i praktyka. Konferencja odbędzie się w dniach 27-28 marca 2012 r. w Warszawie w hotelu RIALTO ***** ul. Wilcza 73. Celem konferencji jest: podsumowanie statusu dotychczasowej implementacji MiFID, przedstawienie rozwiązań systemowych dla obowiązków narzuconych przez MiFID, analiza i interpretacja propozycji legislacyjnych z zakresu MiFID II oraz wskazanie sposobu transpozycji w Polskiej jurysdykcji tzw. pakietu CRD, w tym w zakresie polityki wynagrodzeń w domach maklerskich oraz szacowania adekwatności kapitałowej. Najnowsze wprowadzone zmiany legislacyjne będą omówione z punktu widzenia: praktyki nadzorczej sektora bankowego domów maklerskich W trakcie konferencji będziecie mieli Państwo możliwość: wymiany doświadczeń związanych z implementacją nowych przepisów i obowiązującego dotychczas prawa zdobycia wiedzy z zakresu MiFID, MiFID II oraz tzw. pakietu CRD IV rozwiązania problemów związanych z kluczowymi zagadnieniami dotyczącymi MiFID, MiFID II i CRD kierowania pytań do ekspertów zawodowo zajmujących się tematyką MiFID, oraz CRD Serdecznie zapraszam do uczestnictwa w konferencji wierząc, iż informacje przekazane przez ekspertów i możliwość wymiany doświadczeń przyczynią się do efektywnego wykorzystania zdobytej wiedzy w praktyce. Z poważaniem, Emilia Nurzyńska Menedżer Projektu emilia.nurzynska@frr.pl
Program I Dzień, wtorek 27 marca Wyzwania firm inwestycyjnych oraz banków wobec przepisów dyrektywy MiFID 09.00-09.30 Rejestracja, powitalna kawa 09.30-09.45 Otwarcie konferencji przedstawienie programu I i II Dnia Konferencję poprowadzi: Beata Kaftańska, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy 09.45-10.45 Wdrożenie dyrektyw MiFID w Polsce doświadczenia nadzorcze Przyszłość systemu MiFID charakterystyka planowanych zmian Maciej Kurzajewski, Zastępca Dyrektora w Departamencie Firm Inwestycyjnych i Infrastruktury Rynku Kapitałowego, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego 10.45-11.45 Obowiązki compliance w domu maklerskim a dyrektywa MiFID Beata Kaftańska, radca prawny, of counsel, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Czym jest ryzyko braku zgodności? Obowiązki oraz zasady funkcjonowania jednostki ds. zgodności Implementacja rekomendacji ws. compliance a MiFID i prawo polskie Compliance okiem praktyka 11.45-12.00 Przerwa kawowa 12.00-13.00 Wdrażanie dyrektywy MiFID z perspektywy domów maklerskich teoria a praktyka Prelegent: zaproszony przedstawiciel domu maklerskiego*czekamy na potwierdzenie 13.00-14.00 Lunch 14.00-15.30 Dyskusja panelowa: Doświadczenia we wdrażaniu dyrektywy MiFID w działalności banków Andrzej Dzięgielewski, Kierujący Zespołem Monitorowania Zgodności w Departamencie Zapewnienia Zgodności,Bank Millenium S.A., Piotr Lewiak, Ekspert, Departament Rynków Finansowych, Biuro Rozwoju Instrumentów Finansowych, Bank Pekao S.A., Grzegorz Włodarczyk, Pracownik Wydziału Rynków Finansowych w Departamencie Compliance, Kredyt Bank S.A. Beata Kaftańska, radca prawny, of counsel, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy) 15.30-16.30 Projekt dyrektywy MiFID II najważniejsze założenia i kontrowersje Anna Grau, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Szymon Syp, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy MIFID II dlaczego, jak i kiedy? Kierunek zmian proponowanych w MIFID II Możliwe skutki MIFID II dla rynku 16.30 Zakończenie pierwszego dnia konferencji
Program II Dzień, środa 28 marca 09.00-09.30 Rejestracja, powitalna kawa Wyzwania firm inwestycyjnych wobec przepisów dyrektywy CRD 09.30-11.00 Nowe rozporządzenie dotyczące polityki wynagrodzeń w domach maklerskich Marcin Cetnarowicz, radca prawny, associated, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Szymon Okoń, prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy 11.00-11.15 Przerwa kawowa Prawo unijne a polityka wynagrodzeń Nowe zasady dotyczące polityki wynagrodzeń Polityka wynagrodzeń a regulacje prawa pracy Działania nadzorcze podejmowane przez KNF 11.15-12.15 Obowiązki informacyjne związane ze spełnianiem wymogów adekwatności kapitałowej przez domy maklerskie w Polsce Szymon Okoń, prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy 12.15-13.00 Dyrektywa CRD IV 13.00-14.00 Lunch Dom maklerski jako podmiot obowiązków informacyjnych Zakres upowszechnianych informacji związanych z adekwatnością kapitałową Działania nadzorcze podejmowane przez KNF Paweł Jagłowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte 14.00-15.00 Wdrażanie dyrektyw CRD w praktyce Szymon Turkowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte 15.00 Zakończenie drugiego dnia konferencji rozdanie certyfikatów uczestnictwa
Prelegenci Marcin Cetnarowicz, Radca Prawny, Associate, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Posiada duże doświadczenie w doradztwie w zakresie indywidualnego i zbiorowego prawa pracy. Jego doświadczenie obejmuje sporządzanie i opiniowanie kontraktów członków kadry menedżerskiej. Opracowywał, opiniował i wspierał wdrożenie układów zbiorowych pracy i regulaminów zakładowych, w tym regulaminów wynagradzania. Reprezentował pracodawców w procesach sądowych z zakresu prawa pracy oraz skutecznie doradzał w sporach zbiorowych i negocjacjach porozumień zbiorowych. Specjalizuje się ponadto w prawie kontraktowym oraz postępowaniach sądowych dotyczących wykonania umów i odpowiedzialności odszkodowawczej. Jego doświadczenie obejmuje sporządzanie, opiniowanie i negocjowanie poważnych, pod względem wartości, umów obrotu gospodarczego. Doradza klientom w zakresie minimalizacji ryzyka odpowiedzialności kontraktowej i dochodzeniu roszczeń z umów. Prowadzi i wspiera klientów w negocjacjach umów oraz zarządzaniu ryzykiem kontraktowym. Ukończył prawnicze studia magisterskie na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu. Doktorant w Katedrze Prawa Cywilnego, Handlowego i Ubezpieczeniowego Wydziału Prawa i Administracji UAM w Poznaniu. Radca prawny w Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Poznaniu. Andrzej Dzięgielewski, Kierujący Zespołem Monitorowania Zgodności w Departamencie Zapewnienia Zgodności, Bank Millennium S.A. W latach dziewięćdziesiątych rozpoczął pracę w sektorze bankowym. Początkowo związany ze sprzedażą a następnie zajmował się zarządzaniem aktywami i pasywami banku w Departamencie Skarbu. Podjął również wyzwanie współpracy z rozwijającym się w owym czasie sektorze pośrednictwa finansowego. Od 1998 roku związany z Bankiem Millennium S.A. gdzie w 2000 roku rozpoczął pracę w audycie wewnętrznym. Do 2009 roku kierował pracami audytu w zakresie: zarzadzania finansowego, zarządzania majątkiem oraz wdrażania i sprzedaży produktów bankowych. W 2009 roku dołączył dodepartamentu Zapewnienia Zgodności, gdzie zajmuję się monitorowaniem zapewnienia zgodności z przepisami prawa procesów biznesowych oraz zapewnieniem prawidłowości procesów: zarządzania konfliktem interesów, ochrony informacji poufnych, wykonywania transakcji własnych. Dodatkowo prowadzi ocenę ryzyka braku zgodności oraz inicjuje działania naprawcze. Uczestniczy w opiniowaniu: wewnętrznych aktów normatywnych, materiałów marketingowych, produktów i usług. Anna Grau, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Aplikantka radcowska II roku, członek Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie. Ukończyła studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz program Centrum Prawa Amerykańskiego współorganizowany przez Uniwersytet Floryda. W trakcie studiów uczestniczyła również w wymianie studenckiej na University of Warwick, w Wielkiej Brytanii, gdzie zajmowała się przede wszystkim prawem kontraktów oraz prawem prywatnym w ujęciu porównawczym. Zanim rozpoczęła pracę w kancelarii zdobywała doświadczenie zawodowe w międzynarodowych kancelariach, w tym w DLA Piper Wiater sp. k. oraz Garrigues Polska i Pablo Olaborri Gortazar sp. k. Specjalizuje się w projektach z zakresu finansów i bankowości. W tym zakresie między innymi zajmowała się zagadnieniami związanymi z finansowaniem oraz zabezpieczeniem projektów inwestycyjnych. Natomiast w ramach prawa bankowego doradzała przy licznych projektach dotyczących tajemnicy bankowej oraz outsourcingu usług bankowych. Paweł Jagłowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte Specjalizuje się w zarządzaniu ryzykiem operacyjnym i kredytowym w instytucjach finansowych oraz zastosowaniem metod ilościowych w pomiarze ryzyka. Jego doświadczenie obejmuje w szczególności wdrożenie zaawansowanych metod pomiaru ryzyka operacyjnego, IRB oraz modele kapitału wewnętrznego. Jest doktorantem w Kolegium Analiz Ekonomicznych SGH oraz posiada certyfikat PRM.
Prelegenci Beata Kaftańska,Radca Prawny, Of Counsel, SSW Spaczyński, Szcepaniak i Wspólnicy W latach 2001 2005 pracowała w renomowanych kancelariach poznańskich specjalizując się w zakresie prawa bankowego, bankowości spółdzielczej i ochrony danych osobowych, później także jako kierownik grupy bankowej. W latach 2006 2010 współpracowała z WKB Wierciński, Kwieciński, Baehr sp. k. jako starszy prawnik w dziale bankowość i finanse. W 2008 r. została oddelegowana na praktykę do londyńskiej kancelarii Macfarlanes. W drugiej połowie 2010 r. zaczęła współpracę z SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy sp. k. jako doradca z dziedziny bankowości, finansowania i zabezpieczeń. Beata Kaftańska specjalizuje się w prawie bankowym, zagadnieniach związanych z finansowaniem i zabezpieczaniem projektów inwestycyjnych, tak w formie świadczenia bieżącego doradztwa, jak i pracy nad poszczególnymi projektami. Doradzała, przygotowywała, negocjowała i wdrażała kompleksową dokumentację instrumentów inżynierii finansowej w ramach Programu JEREMIE z BGK w roli funduszu powierniczego. Beata Kaftańska ma doświadczenie w sporządzaniu dokumentacji kredytowej dla nowotworzonych banków. Doradzała bankom przy implementacji dyrektyw MiFID i PSD na obszarze polskiej jurysdykcji. Jest autorką licznych opinii prawnych w zakresie prawa bankowego, w tym tajemnicy bankowej i ochrony danych osobowych oraz outsourcingu usług bankowych. Posiada również doświadczenie w reprezentowaniu podmiotów przed KNF, na warszawskiej GPW oraz przed KDPW. Maciej Kurzajewski, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, Zastępca Dyrektora w Departamencie Firm Inwestycyjnych i Infrastruktury Rynku Kapitałowego Pracownik organu nadzoru (KPWiG, następnie KNF). Ponad 10-cio letnie doświadczenie zawodowe, związane ściśle z tematyką działalności podmiotów świadczących usługi maklerskie. Od 2006 r. sprawujący funkcję Zastępcy Dyrektora w departamentach nadzorujących działalność firm inwestycyjnych i podmiotów infrastruktury rynku kapitałowego. Brał czynny udział w opracowaniu projektów ustaw i aktów wykonawczych dotyczących rynku kapitałowego, w tym implementujących system MiFID w polskim systemie prawa. Autor opracowania na temat systemu rekompensat w Polsce oraz publikacji o prawach i obowiązkach klienta domu maklerskiego. Wykładowca na kilkudziesięciu kursach, konferencjach i seminariach związanych z prawem rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem tematyki prowadzenia działalności maklerskiej. Członek Komisji Egzaminacyjnej dla Doradców Inwestycyjnych, Komisji Egzaminacyjnej do przygotowania i przeprowadzenia testu umiejętności, Komisji Egzaminacyjnej dla Agentów Firm Inwestycyjnych. Piotr Lewiak, Ekspert, Departament Rynków Finansowych, Biuro Rozwoju Instrumentów Finansowych, Bank Pekao SA Szymon Okoń, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Jego główną specjalnością są transakcje fuzji i przejęć, aspekty prawne i finansowe rynków kapitałowych oraz finanse i bankowość.jego dotychczasowe doświadczenie zawodowe obejmuje uczestnictwo w licznych projektach transakcyjnych i restrukturyzacyjnych oraz doradztwo korporacyjne, w tym bieżącą obsługę polskich i zagranicznych podmiotów gospodarczych, tworzenie spółek, prowadzenie analiz due dilligence, przygotowanie opinii prawnych, a także uczestnictwo w przedsięwzięciach pozyskiwania finansowania i procesach upubliczniania spółek. Ukończył studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu, a także studia z zakresu finansów i rachunkowości na Uniwersytecie Ekonomicznym w Poznaniu, specjalizacja: inwestycje kapitałowe i strategie finansowe przedsiębiorstwa. Doktorant w Katedrze Inwestycji i Rynków Kapitałowych na Uniwersytecie Ekonomicznym w Poznaniu, gdzie prowadzi zajęcia z zakresu restrukturyzacji przedsiębiorstwa. Studiował na Edinburgh Napier University oraz London School of Economics and Political Science. Jest autorem książek i artykułów oraz uczestnikiem licznych konferencji z zakresu prawa gospodarczego i rynków kapitałowych. Członek m.in. Centrum C-Law-org., Polskiego Stowarzyszenia Ekonomicznej Analizy Prawa, Stowarzyszenia Naukowego Prawa Prywatnego.
Prelegenci Szymon Syp, Prawnik, Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Jego głównymi specjalizacjami są prawo korporacyjne, doradztwo w zakresie fuzji i przejęć, prawo konkurencji oraz finanse i bankowość. Dotychczasowe doświadczenie zawodowe obejmuje doradztwo w sprawach korporacyjnych, w tym udział w badaniach due diligence, przygotowanie opinii prawnych, bieżącą obsługę prawną polskich i zagranicznych podmiotów gospodarczych, w tym m.in. tworzenie spółek kapitałowych, zmiany struktury udziałowej, przygotowywanie dokumentów korporacyjnych oraz pism w postępowaniu przed Krajowym Rejestrem Sądowym. Ponadto, Szymon brał udział w przygotowywaniu opinii prawnych dla banków zagranicznych oraz instytucji kredytowych działających w Polsce.Ukończył studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Od 2010 r. doktorant stacjonarny (ekonomia) w Zakładzie Międzynarodowego Prawa Prywatnego, Ochrony Konkurencji i Konsumentów w Szkole Głównej Handlowej, gdzie przygotowuje rozprawę doktorską dotyczącą ekonomicznej analizy kontroli koncentracji oraz doktorant (prawo) z wolnej stopy na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, gdzie przygotowuje rozprawę doktorską dotyczącą obligacji zamiennych. Stypendysta amerykańskich uczelni: Levin College of Law, Uniwersytetu na Florydzie (2008), Maurer School of Law, Uniwersytetu w Indianie (2009 oraz 2010/2011 stypendium na studia magisterskie LL. M. thesis) i Columbia Law School Summer Program (2009). Ukończył Szkołę Prawa Amerykańskiego, wspólną inicjatywę Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz Levin College of Law, Uniwersytetu na Florydzie (2008). Członek m. in. Stowarzyszenia Prawa Konkurencji. Polskiego Stowarzyszenia Ekonomicznej Analizy Prawa oraz Stały Współpracownik Centrum Studiów Antymonopolowych i Regulacyjnych (CARS) na Wydziale Zarządzania Uniwersytetu Warszawskiego. Współautor specjalistycznych blogów: www.businesslawblog.eu oraz www.antitrust.pl oraz autor licznych artykułów i prelegent na konferencjach międzynarodowych. Szymon Turkowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte Do Deloitte dołączył w 2011 roku. Przed dołączeniem do zespołu Deloitte przez 3 lata pracował w Komisji Nadzoru Finansowego, gdzie zajmował się m.in. projektowaniem i wdrożeniem w KNF systemu badania i oceny nadzorczej (BION). W obszarze jego odpowiedzialności znajdowały się kwestie związane tworzeniem wymogów regulacyjnych, opracowaniem wewnętrznych wytycznych w zakresie oceny domów maklerskich oraz prowadzeniem spotkań oceniających BION. Grzegorz Włodarczyk, Kredyt Bank S.A. Pracownik Wydziału Rynków Finansowych w Departamencie Compliance Kredyt Banku S.A., autor artykułów dotyczących MiFID u, zagadnień kodeksów etycznych, także współpracownik kancelarii prawnych oraz szkoleniowiec. W obszarze zainteresowań eksperta znajdują się zagadnienia związane z MiFID, tajemnicami prawnie chronionymi, zarządzaniem ryzykiem reputacyjnym, etyką w przedsiębiorstwie, CSR oraz zagadnieniami etycznej reklamy produktów finansowych, a także prawne aspekty klasyfikacji instrumentów finansowych.