Konferencja GDZIE I KIEDY: MiFID i CRD wyzwania i praktyka NAJWAŻNIEJSZE ZAGADNIENIA: DO UDZIAŁU ZAPRASZAMY:

Transkrypt

1 Patron honorowy: Konferencja GDZIE I KIEDY: marca 2012, Warszawa Hotel Rialto, ul. Wilcza 73 NAJWAŻNIEJSZE ZAGADNIENIA: DO UDZIAŁU ZAPRASZAMY: wdrożenie dyrektywy MiFID w Polsce doświadczenia nadzorcze perspektywa sektora bankowego perspektywa domów maklerskich obowiązki compliance w domu maklerskim a dyrektywa MiFID MiFID II charakterystyka planowanych zmian nowe rozporządzenie dotyczące polityki wynagrodzeń w domach maklerskich obowiązki informacyjne związane ze spełnianiem wymogów adekwatności kapitałowej przez domy maklerskie w Polsce dyrektywa CRD IV dla firm inwestycyjnych szacowanie adekwatności kapitałowej wdrażanie dyrektywy CRD w praktyce kadrę zarządzającą domami maklerskimi, bankami i zagranicznymi firmami inwestycyjnymi szefów i pracowników departamentów compliance oraz zarządzania ryzykiem szefów i pracowników departamentów prawnych tych podmiotów kadrę zarządzającą podmiotami zagranicznymi prowadzącymi systemy depozytowo-rozliczeniowe pracowników KNF zajmujących się nadzorem nad działalnością banków oraz domów maklerskich i zagranicznych firm inwestycyjnych pracowników MF zajmujących się implementacją dyrektyw MiFID oraz CRD Patron merytoryczny: Patroni medialni:

2 Konferencja Szanowni Państwo, Centrum Szkoleniowe Sp. z o. o. przy Fundacji Rozwoju Rachunkowości w Polsce organizuje konferencję. Konferencja odbędzie się w dniach marca 2012 r. w Warszawie w hotelu RIALTO ***** ul. Wilcza 73. Celem konferencji jest: podsumowanie statusu dotychczasowej implementacji MiFID, przedstawienie rozwiązań systemowych dla obowiązków narzuconych przez MiFID, analiza i interpretacja propozycji legislacyjnych z zakresu MiFID II oraz wskazanie sposobu transpozycji w Polskiej jurysdykcji tzw. pakietu CRD, w tym w zakresie polityki wynagrodzeń w domach maklerskich oraz szacowania adekwatności kapitałowej. Najnowsze wprowadzone zmiany legislacyjne będą omówione z punktu widzenia: praktyki nadzorczej sektora bankowego domów maklerskich W trakcie konferencji będziecie mieli Państwo możliwość: wymiany doświadczeń związanych z implementacją nowych przepisów i obowiązującego dotychczas prawa zdobycia wiedzy z zakresu MiFID, MiFID II oraz tzw. pakietu CRD IV rozwiązania problemów związanych z kluczowymi zagadnieniami dotyczącymi MiFID, MiFID II i CRD kierowania pytań do ekspertów zawodowo zajmujących się tematyką MiFID, CRD Serdecznie zapraszam do uczestnictwa w konferencji wierząc, iż informacje przekazane przez ekspertów i możliwość wymiany doświadczeń przyczynią się do efektywnego wykorzystania zdobytej wiedzy w praktyce. Z poważaniem, Emilia Nurzyńska Menedżer Projektu emilia.nurzynska@frr.pl

3 MiFID I CRD wyzwania i praktyka Program I Dzień, wtorek 27 marca Wyzwania firm inwestycyjnych oraz banków wobec przepisów dyrektywy MiFID Rejestracja, powitalna kawa Otwarcie konferencji przedstawienie programu I i II Dnia Konferencję poprowadzi: Beata Kaftańska, Radca prawny, Of counsel, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Wdrożenie dyrektyw MiFID w Polsce doświadczenia nadzorcze Przyszłość systemu MiFID charakterystyka planowanych zmian Maciej Kurzajewski, Zastępca Dyrektora w Departamencie Firm Inwestycyjnych i Infrastruktury Rynku Kapitałowego, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego Obowiązki compliance a dyrektywa MiFID Beata Kaftańska, Radca prawny, Of counsel, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Czym jest ryzyko braku zgodności? Obowiązki oraz zasady funkcjonowania jednostki ds. zgodności Implementacja rekomendacji ws. compliance a MiFID i prawo polskie Compliance okiem praktyka Przerwa kawowa Wdrażanie dyrektywy MiFID z perspektywy domów maklerskich teoria a praktyka Przemysław Kołodziej, DomMaklerski Trigon S.A Lunch Dyskusja panelowa: Doświadczenia we wdrażaniu dyrektywy MiFID w działalności banków Andrzej Dzięgielewski, Kierujący Zespołem Monitorowania Zgodności w Departamencie Zapewnienia Zgodności, Bank Millenium S.A. Piotr Lewiak, Ekspert, Departament Rynków Finansowych, Biuro Rozwoju Instrumentów Finansowych, Bank Pekao S.A. Grzegorz Włodarczyk, Pracownik Wydziału Rynków Finansowych w Departamencie Compliance, Kredyt Bank S.A. Beata Kaftańska, Radca prawny, Of counsel, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Projekt dyrektywy MiFID II najważniejsze założenia i kontrowersje Anna Grau, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Szymon Syp, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy MiFID II dlaczego, jak i kiedy? Kierunek zmian proponowanych w MiFID II Możliwe skutki MiFID II dla rynku Zakończenie pierwszego dnia konferencji

4 Program II Dzień, środa 28 marca Rejestracja, powitalna kawa Wyzwania firm inwestycyjnych wobec przepisów dyrektywy CRD Nowe rozporządzenie dotyczące polityki wynagrodzeń w domach maklerskich Marcin Cetnarowicz, Radca prawny, Associated, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Szymon Okoń, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Prawo unijne a polityka wynagrodzeń Nowe zasady dotyczące polityki wynagrodzeń Polityka wynagrodzeń a regulacje prawa pracy Działania nadzorcze podejmowane przez KNF Przerwa kawowa Obowiązki informacyjne związane ze spełnianiem wymogów adekwatności kapitałowej przez domy maklerskie w Polsce Szymon Okoń, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Dom maklerski jako podmiot obowiązków informacyjnych Zakres upowszechnianych informacji związanych z adekwatnością kapitałową Działania nadzorcze podejmowane przez KNF Dyrektywa CRD IV Paweł Jagłowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte Lunch Zmiany wymogów w zakresie funduszy własnych, Bufory kapitałowe, Wskaźniki płynności, Wskaźnik dźwigni, Instytucje systemowo ważne identyfikacja i konsekwencje Wdrażanie dyrektyw CRD w praktyce Szymon Turkowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte Bank i dom maklerski podobieństwa i różnice. Compliance, a zarządzanie ryzykiem. Rodzaje ryzyka w domu maklerskim praktyczne aspekty. Badanie/prezentacja BION - czyli jak otrzymać dobrą ocenę. CRD dla domów maklerskich interesujące wyzwanie czy przykra konieczność? Zakończenie drugiego dnia konferencji rozdanie certyfikatów uczestnictwa

5 Prelegenci Marcin Cetnarowicz, Radca Prawny, Associate, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Posiada duże doświadczenie w doradztwie w zakresie indywidualnego i zbiorowego prawa pracy. Jego doświadczenie obejmuje sporządzanie i opiniowanie kontraktów członków kadry menedżerskiej. Opracowywał, opiniował i wspierał wdrożenie układów zbiorowych pracy i regulaminów zakładowych, w tym regulaminów wynagradzania. Reprezentował pracodawców w procesach sądowych z zakresu prawa pracy oraz skutecznie doradzał w sporach zbiorowych i negocjacjach porozumień zbiorowych. Specjalizuje się ponadto w prawie kontraktowym oraz postępowaniach sądowych dotyczących wykonania umów i odpowiedzialności odszkodowawczej. Jego doświadczenie obejmuje sporządzanie, opiniowanie i negocjowanie poważnych, pod względem wartości, umów obrotu gospodarczego. Doradza klientom w zakresie minimalizacji ryzyka odpowiedzialności kontraktowej i dochodzeniu roszczeń z umów. Prowadzi i wspiera klientów w negocjacjach umów oraz zarządzaniu ryzykiem kontraktowym. Ukończył prawnicze studia magisterskie na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu. Doktorant w Katedrze Prawa Cywilnego, Handlowego i Ubezpieczeniowego Wydziału Prawa i Administracji UAM w Poznaniu. Radca prawny w Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Poznaniu. Andrzej Dzięgielewski, Kierujący Zespołem Monitorowania Zgodności w Departamencie Zapewnienia Zgodności, Bank Millennium S.A. W latach dziewięćdziesiątych rozpoczął pracę w sektorze bankowym. Początkowo związany ze sprzedażą, a następnie zajmował się zarządzaniem aktywami i pasywami banku w Departamencie Skarbu. Podjął również wyzwanie współpracy z rozwijającym się w owym czasie sektorze pośrednictwa finansowego. Od 1998 roku związany z Bankiem Millennium S.A. gdzie w 2000 roku rozpoczął pracę w audycie wewnętrznym. Do 2009 roku kierował pracami audytu w zakresie: zarzadzania finansowego, zarządzania majątkiem oraz wdrażania i sprzedaży produktów bankowych. W 2009 roku dołączył dodepartamentu Zapewnienia Zgodności, gdzie zajmuje się monitorowaniem zapewnienia zgodności z przepisami prawa procesów biznesowych oraz zapewnieniem prawidłowości procesów: zarządzania konfliktem interesów, ochrony informacji poufnych, wykonywania transakcji własnych. Dodatkowo prowadzi ocenę ryzyka braku zgodności oraz inicjuje działania naprawcze. Uczestniczy w opiniowaniu: wewnętrznych aktów normatywnych, materiałów marketingowych, produktów i usług. Anna Grau, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Aplikantka radcowska II roku, członek Okręgowej Izby Radców Prawnych w Warszawie. Ukończyła studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz program Centrum Prawa Amerykańskiego współorganizowany przez Uniwersytet Floryda. W trakcie studiów uczestniczyła również w wymianie studenckiej na University of Warwick, w Wielkiej Brytanii, gdzie zajmowała się przede wszystkim prawem kontraktów oraz prawem prywatnym w ujęciu porównawczym. Zanim rozpoczęła pracę w obecnej kancelarii zdobywała doświadczenie zawodowe w międzynarodowych kancelariach, w tym w DLA Piper Wiater sp. k. oraz Garrigues Polska i Pablo Olaborri Gortazar sp. k. Specjalizuje się w projektach z zakresu finansów i bankowości. W tym zakresie zajmowała się między innymi zagadnieniami związanymi z finansowaniem oraz zabezpieczeniem projektów inwestycyjnych. Natomiast w ramach prawa bankowego doradzała przy licznych projektach dotyczących tajemnicy bankowej oraz outsourcingu usług bankowych. Paweł Jagłowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte Specjalizuje się w zarządzaniu ryzykiem operacyjnym i kredytowym w instytucjach finansowych oraz zastosowaniem metod ilościowych w pomiarze ryzyka. Jego doświadczenie obejmuje w szczególności wdrożenie zaawansowanych metod pomiaru ryzyka operacyjnego, IRB oraz modele kapitału wewnętrznego. Jest doktorantem w Kolegium Analiz Ekonomicznych SGH oraz posiada certyfikat PRM.

6 Prelegenci Beata Kaftańska, Radca Prawny, Of Counsel, SSW Spaczyński, Szcepaniak i Wspólnicy W latach pracowała w renomowanych kancelariach poznańskich specjalizując się w zakresie prawa bankowego, bankowości spółdzielczej i ochrony danych osobowych, później także jako kierownik grupy bankowej. W latach współpracowała z WKB Wierciński, Kwieciński, Baehr sp. k. jako starszy prawnik w dziale bankowość i finanse. W 2008 r. została oddelegowana na praktykę do londyńskiej kancelarii Macfarlanes. W drugiej połowie 2010 r. zaczęła współpracę z SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy sp. k. jako doradca z dziedziny bankowości, finansowania i zabezpieczeń. Beata Kaftańska specjalizuje się w prawie bankowym, zagadnieniach związanych z finansowaniem i zabezpieczaniem projektów inwestycyjnych, tak w formie świadczenia bieżącego doradztwa, jak i pracy nad poszczególnymi projektami. Doradzała, przygotowywała, negocjowała i wdrażała kompleksową dokumentację instrumentów inżynierii finansowej w ramach Programu JEREMIE z BGK w roli funduszu powierniczego. Beata Kaftańska ma doświadczenie w sporządzaniu dokumentacji kredytowej dla nowotworzonych banków. Doradzała bankom przy implementacji dyrektyw MiFID i PSD na obszarze polskiej jurysdykcji. Jest autorką licznych opinii prawnych w zakresie prawa bankowego, w tym tajemnicy bankowej i ochrony danych osobowych oraz outsourcingu usług bankowych. Posiada również doświadczenie w reprezentowaniu podmiotów przed KNF, na warszawskiej GPW oraz przed KDPW. Maciej Kurzajewski, Urząd Komisji Nadzoru Finansowego, Zastępca Dyrektora w Departamencie Firm Inwestycyjnych i Infrastruktury Rynku Kapitałowego Pracownik organu nadzoru (KPWiG, następnie KNF). Ponad 10-cio letnie doświadczenie zawodowe, związane ściśle z tematyką działalności podmiotów świadczących usługi maklerskie. Od 2006 r. sprawujący funkcję Zastępcy Dyrektora w departamentach nadzorujących działalność firm inwestycyjnych i podmiotów infrastruktury rynku kapitałowego. Brał czynny udział w opracowaniu projektów ustaw i aktów wykonawczych dotyczących rynku kapitałowego, w tym implementujących system MiFID w polskim systemie prawa. Autor opracowania na temat systemu rekompensat w Polsce oraz publikacji o prawach i obowiązkach klienta domu maklerskiego. Wykładowca na kilkudziesięciu kursach, konferencjach i seminariach związanych z prawem rynku kapitałowego, ze szczególnym uwzględnieniem tematyki prowadzenia działalności maklerskiej. Członek Komisji Egzaminacyjnej dla Doradców Inwestycyjnych, Komisji Egzaminacyjnej do przygotowania i przeprowadzenia testu umiejętności, Komisji Egzaminacyjnej dla Agentów Firm Inwestycyjnych. Piotr Lewiak, Ekspert, Departament Rynków Finansowych, Biuro Rozwoju Instrumentów Finansowych, Bank Pekao SA Jest absolwentem studiów magisterskich na Uniwersytecie Łódzkim na Kierunku Finanse i Bankowość oraz studiów podyplomowych w Szkole Głównej Handlowej na kierunku Zarządzanie Projektami. Posiada ponad 9-letnie doświadczenie w bankowości detalicznej, korporacyjnej i inwestycyjnej w zakresie m.in. wdrażania oferty produktów skarbowych i regulacji wewnętrznych, negocjacji dokumentacji Klienta, wsparcia sprzedaży linii produktów skarbowych do zarządzania ryzykiem walutowym i stopy procentowej, prowadzenia projektów i szkoleń. W latach w ramach projektu wdrożenia MiFID w Banku Pekao S.A. nadzorował implementację wymogów Dyrektyw w Departamencie Rynków Finansowych w obszarze wymogów prawnych, organizacyjnych, dostosowania systemowego oraz procesów sprzedażowych a także prowadził szkolenia pracowników. Uczestniczy w pracach Związku Banków Polskich (Grupa Robocza ds. MiFID)

7 Prelegenci Szymon Okoń, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Jego główną specjalnością są transakcje fuzji i przejęć, aspekty prawne i finansowe rynków kapitałowych oraz finanse i bankowość. Jego dotychczasowe doświadczenie zawodowe obejmuje uczestnictwo w licznych projektach transakcyjnych i restrukturyzacyjnych oraz doradztwo korporacyjne, w tym bieżącą obsługę polskich i zagranicznych podmiotów gospodarczych, tworzenie spółek, prowadzenie analiz due dilligence, przygotowanie opinii prawnych, a także uczestnictwo w przedsięwzięciach pozyskiwania finansowania i procesach upubliczniania spółek. Ukończył studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu, a także studia z zakresu finansów i rachunkowości na Uniwersytecie Ekonomicznym w Poznaniu, specjalizacja: inwestycje kapitałowe i strategie finansowe przedsiębiorstwa. Doktorant w Katedrze Inwestycji i Rynków Kapitałowych na Uniwersytecie Ekonomicznym w Poznaniu, gdzie prowadzi zajęcia z zakresu restrukturyzacji przedsiębiorstwa. Studiował na Edinburgh Napier University oraz London School of Economics and Political Science. Jest autorem książek i artykułów oraz uczestnikiem licznych konferencji z zakresu prawa gospodarczego i rynków kapitałowych. Członek m.in. Centrum C-Law-org., Polskiego Stowarzyszenia Ekonomicznej Analizy Prawa, Stowarzyszenia Naukowego Prawa Prywatnego. Szymon Syp, Prawnik, SSW Spaczyński, Szczepaniak i Wspólnicy Jego głównymi specjalizacjami są prawo korporacyjne, doradztwo w zakresie fuzji i przejęć, prawo konkurencji oraz finanse i bankowość. Dotychczasowe doświadczenie zawodowe obejmuje doradztwo w sprawach korporacyjnych, w tym udział w badaniach due diligence, przygotowanie opinii prawnych, bieżącą obsługę prawną polskich i zagranicznych podmiotów gospodarczych, w tym m.in. tworzenie spółek kapitałowych, zmiany struktury udziałowej, przygotowywanie dokumentów korporacyjnych oraz pism w postępowaniu przed Krajowym Rejestrem Sądowym. Ponadto, Szymon brał udział w przygotowywaniu opinii prawnych dla banków zagranicznych oraz instytucji kredytowych działających w Polsce. Ukończył studia prawnicze na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego. Od 2010 r. doktorant stacjonarny (ekonomia) w Zakładzie Międzynarodowego Prawa Prywatnego, Ochrony Konkurencji i Konsumentów w Szkole Głównej Handlowej, gdzie przygotowuje rozprawę doktorską dotyczącą ekonomicznej analizy kontroli koncentracji oraz doktorant (prawo) z wolnej stopy na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, gdzie przygotowuje rozprawę doktorską dotyczącą obligacji zamiennych. Stypendysta amerykańskich uczelni: Levin College of Law, Uniwersytetu na Florydzie (2008), Maurer School of Law, Uniwersytetu w Indianie (2009 oraz 2010/2011 stypendium na studia magisterskie LL. M. thesis) i Columbia Law School Summer Program (2009). Ukończył Szkołę Prawa Amerykańskiego, wspólną inicjatywę Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz Levin College of Law, Uniwersytetu na Florydzie (2008). Członek m. in. Stowarzyszenia Prawa Konkurencji. Polskiego Stowarzyszenia Ekonomicznej Analizy Prawa oraz Stały Współpracownik Centrum Studiów Antymonopolowych i Regulacyjnych (CARS) na Wydziale Zarządzania Uniwersytetu Warszawskiego. Współautor specjalistycznych blogów: oraz oraz autor licznych artykułów i prelegent na konferencjach międzynarodowych. Szymon Turkowski, Starszy Konsultant, Sektor Instytucji Finansowych, Deloitte Do Deloitte dołączył w 2011 roku. Przed dołączeniem do zespołu Deloitte przez 3 lata pracował w Komisji Nadzoru Finansowego, gdzie zajmował się m.in. projektowaniem i wdrożeniem w KNF systemu badania i oceny nadzorczej (BION). W obszarze jego odpowiedzialności znajdowały się kwestie związane tworzeniem wymogów regulacyjnych, opracowaniem wewnętrznych wytycznych w zakresie oceny domów maklerskich oraz prowadzeniem spotkań oceniających BION. Grzegorz Włodarczyk, Pracownik Wydziału Rynków Finansowych w Departamencie Compliance Kredyt Bank S.A. Autor artykułów dotyczących MiFID u, zagadnień kodeksów etycznych, także współpracownik kancelarii prawnych oraz szkoleniowiec. W obszarze jego zainteresowań znajdują się zagadnienia związane z MiFID, tajemnicami prawnie chronionymi, zarządzaniem ryzykiem reputacyjnym, etyką w przedsiębiorstwie, CSR oraz zagadnieniami etycznej reklamy produktów finansowych, a także prawne aspekty klasyfikacji instrumentów finansowych.