Wytyczne w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozrachunkowej 1

Wytyczne w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozrachunkowej 1 Zgodnie z art. 68f ust. 1-3 i art. 68g ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi 2 (dalej ustawa o obrocie instrumentami finansowymi ) oraz rozporządzeniem Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. w sprawie danych i informacji przekazywanych przez podmioty prowadzące depozyt papierów wartościowych, system rejestracji instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi oraz system rozrachunku 3 podmioty prowadzące system rozrachunku w zakresie działalności rozrachunkowej (dalej system rozrachunku ) przekazuje Prezesowi NBP dane i informacje dotyczące bieżącego funkcjonowania prowadzonego systemu na potrzeby realizacji obowiązków wynikających ze sprawowania przez Prezesa NBP nadzoru systemowego zgodnie z Polityką sprawowania przez Narodowy Bank Polski nadzoru systemowego w zakresie systemu płatniczego. W związku z powyższym, Wytyczne zostały przygotowane w celu uproszczenia i ujednolicenia sposobu przekazywania danych i informacji przez podmiot prowadzący system rozrachunku do Prezesa NBP. Wytyczne składają się z następujących części: 1. Zakres stosowania; 2. Tryb przekazywania informacji do Prezesa NBP; 3. Definicje 4. Procedura przekazywania danych do Prezesa NBP; 5. Procedura powiadamiania Prezesa NBP o incydencie; 6. Procedura powiadamiania Prezesa NBP o zmianie na liście uczestników; 7. Procedura powiadamiania Prezesa NBP o zmianie gwarantowanej przepustowości. Zakres stosowania Wytyczne są materiałem pomocniczym w procesie pozyskiwania przez Prezesa NBP danych i informacji niezbędnych do analizy oraz oceny zgodności funkcjonowania systemu rozrachunku z wymogami ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. 1 Niniejszy dokument wraz z załącznikami służy do pozyskania danych niezbędnych do funkcjonowania systemu rozrachunku w zakresie działalności rozrachunkowej, o których mowa w 3, 6, 7 i 8 rozporządzenia MRiF. 2 (Dz. U. 2018 poz. 2286). 3 (Dz. U. 2017 poz. 948). 1

W części dotyczącej incydentów, Wytyczne obejmują zarówno zdarzenia zewnętrzne, jak i wewnętrzne, które mogą być zarówno umyślne, jak i przypadkowe. Tryb przekazywania danych i informacji do Prezesa NBP Podmiot prowadzący system rozrachunku przekazuje Prezesowi NBP poprzez wysłanie na adres poczty elektronicznej raporty.oversight@nbp.pl: 1. Kwartalnie, w terminie do ostatniego dnia miesiąca następującego po miesiącu kończącym dany kwartał, dane dotyczące bieżącego funkcjonowania systemu rozrachunku w formie wypełnionego formularza, zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 1, który obejmuje dane o: liczbie i wartości operacji rozrachunku przeprowadzonych w systemie w poszczególnych miesiącach w podziale na rodzaje instrumentów finansowych z wyszczególnieniem rynku zorganizowanego i rynku niezorganizowanego (OTC); liczbie i wartości operacji rozrachunku zleconych i nieprzeprowadzonych w zamierzonej dacie rozrachunku w systemie w poszczególnych miesiącach w podziale na rodzaje instrumentów finansowych z wyszczególnieniem rynku zorganizowanego i rynku niezorganizowanego (OTC); liczbie dni operacyjnych systemu w poszczególnych miesiącach oraz dostępności operacyjnej systemu; liczbie i wartości operacji rozrachunku na zasadzie Delivery versus Payment (DvP) w systemie w poszczególnych miesiącach w podziale na rodzaje instrumentów finansowych z wyszczególnieniem rynku zorganizowanego i rynku niezorganizowanego (OTC); maksymalnej przepustowości systemu w poszczególnych miesiącach. 2. Incydentalnie: w terminach określonych w części Wytycznych pt. Procedura powiadamiania Prezesa NBP o incydencie, informacje o incydentach występujących w systemie rozrachunku w formie wypełnionego formularza stanowiącego Załącznik nr 2; w terminie do 7 dni od dnia ustalenia lub zmiany listy uczestników, informacje o aktualnej liście uczestników systemu rozrachunku w formie wypełnionego formularza stanowiącego Załącznik nr 3; w terminie do 7 dni od dnia ustalenia/zmiany gwarantowanej przepustowości systemu rozrachunku, informacje o aktualnej gwarantowanej przepustowości systemu rozrachunku w formie wypełnionego formularza stanowiącego Załącznik nr 4. 2

Definicje 1. Incydent w systemie rozrachunku oznacza każde niespodziewane zdarzenie (lub serie powiązanych zdarzeń), zaistniałe w związku z prowadzeniem systemu rozrachunku, mające lub mogące mieć negatywny wpływ na jego sprawne i/lub bezpieczne funkcjonowanie oraz na jego uczestników. Zdarzeniem takim mogą być również awarie lub problemy u podmiotów trzecich, o ile mają one lub mogą mieć negatywny wpływ na funkcjonowanie systemu rozrachunku oraz na jego uczestników. 2. Uczestnik w rozumieniu art. 1 pkt 9) ustawy z dnia 24 sierpnia 2001 r. o ostateczności rozrachunku w systemach płatności i systemach rozrachunku papierów wartościowych oraz zasadach nadzoru nad tymi systemami 4 (dalej ustawa o ostateczności rozrachunku ). 3. Zlecenie rozrachunku w rozumieniu art. 1 pkt 12) ustawy o ostateczności rozrachunku. 4. Operacje rozrachunku zlecone i nieprzeprowadzone w zamierzonej dacie rozrachunku to operacje rozrachunku zlecone, a które nie zostały zrealizowane w zamierzonej dacie rozrachunku z powodu: zawieszenia rozrachunku w wyniku braku aktywów w postaci papierów wartościowych lub gotówki po stronie uczestników; przekazania instrukcji rozrachunku przez jedną lub obie strony po dacie planowanego rozrachunku, to jest instrukcji ze wsteczną datą rozrachunku. Procedura przekazywania danych kwartalnych do Prezesa NBP Podmiot prowadzący system rozrachunku przekazuje Prezesowi NBP dane dotyczące bieżącego funkcjonowania prowadzonego systemu rozrachunku w formie wypełnionego formularza, zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 1. Załącznik nr 1 do Wytycznych w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozrachunkowej Dane identyfikujące sprawozdanie Nazwa systemu należy podać pełną nazwę prowadzonego przez podmiot systemu rozrachunku. Rok należy podać rok, którego dotyczy bieżąca sprawozdawczość w formacie RRRR. Kwartał należy podać kwartał, którego dotyczy bieżąca sprawozdawczość w formacie I kw., II kw., III kw. lub IV kw. dla odpowiednich kwartałów. 4 (Dz. U. 2019 poz. 212). 3

Tabela 1. Liczba i wartość operacji rozrachunku przeprowadzonych w systemie w poszczególnych miesiącach w podziale na typy instrumentów finansowych z wyszczególnieniem rynku zorganizowanego i rynku niezorganizowanego (OTC) Nazwa miesiąca należy podać pełną nazwę kalendarzową miesiąca. Liczba operacji rozrachunku należy podać dokładną liczbę operacji podlegających rozrachunkowi w systemie rozrachunku w danym typie instrumentów finansowych w podziale na rynek zorganizowany i rynek OTC. Kategorie zbiorcze liczby operacji rozrachunku instrumentów finansowych powinny być sumą liczby poszczególnych operacji rozrachunku na instrumentach wchodzących w ich skład. Wartość operacji rozrachunku należy podać wartość operacji rozrachunku podlegających rozrachunkowi w systemie rozrachunku w danym typie instrumentów finansowych w podziale na rynek zorganizowany i rynek OTC, w zaokrągleniu do tysiąca PLN. Kategorie zbiorcze wartości operacji rozrachunku instrumentów finansowych powinny być sumą wartości poszczególnych operacji rozrachunku na instrumentach wchodzących w ich skład. Dla operacji typu Free of Payment (FoP) wartość jest wyliczana na bazie wartości rynkowej danego instrumentu, zgodnie z metodyką stosowaną przez operatora systemu rozrachunku. Wartości wyrażone w walutach obcych należy przeliczyć na PLN według średniego kursu NBP z ostatniego dnia miesiąca w danym kwartale sprawozdawczym. Tabela 2. Liczba i wartość operacji rozrachunku zleconych i nieprzeprowadzonych w zamierzonej dacie rozrachunku w systemie w poszczególnych miesiącach w podziale na typy instrumentów finansowych z wyszczególnieniem rynku zorganizowanego i rynku niezorganizowanego (OTC) Nazwa miesiąca należy podać pełną nazwę kalendarzową miesiąca. Liczba nieprzeprowadzonych rozrachunków należy podać sumę wszystkich operacji rozrachunku nieprzeprowadzonych w zamierzonej dacie rozrachunku w systemie rozrachunku w danym typie instrumentów w podziale na rynek zorganizowany i rynek OTC. Kategorie zbiorcze liczby operacji rozrachunku instrumentów finansowych nieprzeprowadzonych w zamierzonej dacie rozrachunku powinny być sumą liczby poszczególnych operacji rozrachunku na instrumentach wchodzących w ich skład. Wartość nieprzeprowadzonych rozrachunków należy podać wartość operacji rozrachunku w danym typie instrumentów nieprzeprowadzonych w zamierzonej dacie rozrachunku w systemie rozrachunku w podziale na rynek zorganizowany i rynek niezorganizowany, w zaokrągleniu do tysiąca PLN. Kategorie zbiorcze wartości operacji rozrachunku instrumentów finansowych nieprzeprowadzonych w zamierzonej dacie rozrachunku powinny być sumą wartości poszczególnych operacji rozrachunku 4

na instrumentach wchodzących w ich skład. Wartości wyrażone w walutach obcych należy przeliczyć na PLN według średniego kursu NBP z ostatniego dnia miesiąca w danym kwartale sprawozdawczym. Tabela 3. Liczba dni operacyjnych systemu w poszczególnych miesiącach oraz dostępność operacyjna systemu (wyrażona w wartości procentowej ogólnego czasu dostępu w danym miesiącu) z wyszczególnieniem rynku zorganizowanego i rynku niezorganizowanego (OTC) Nazwa miesiąca należy podać pełną nazwę kalendarzową miesiąca. Liczba dni operacyjnych należy podać liczbę dni kalendarzowych, w których realizowano zlecenia rozrachunku w podziale na rynek zorganizowany i rynek OTC. Dostępność operacyjna systemu to procentowy wskaźnik operacyjności systemu rozrachunku prezentujący informację o dostępności systemu dla uczestników (tj. w czasie kiedy przyjmowane są zlecenia rozrachunku, zapytania oraz realizowane są operacje rozrachunku). Wskaźnik nie obejmuje czasu planowanej niedostępności systemu (wynikającej np. z konserwacji systemu), kiedy w jego trakcie przyjmowane są zlecenia rozrachunku i zapytania, ale operacje rozrachunku nie są realizowane. W sytuacji, gdy godziny przyjmowania zleceń rozrachunku i ich przeprowadzenie są różne należy przyjąć najszerszy zakres operacyjny stosowany przez dany system rozrachunku. Przykład 1. Jeżeli zgodnie z zasadami funkcjonowania systemu rozrachunku przewiduje się jego dostępność dla uczestników w godzinach od 8 do 17 to czas dostępności operacyjnej w danym dniu operacyjnym wynosi 9 godzin. W miesiącu, w którym występuje 20 dni operacyjnych, teoretyczny łączny czas dostępu do takiego systemu rozrachunku wynosi 180 godzin (tj. iloczyn 20 dni operacyjnych i 9 godzin dostępności), przy założeniu braku zakłóceń w prawidłowym funkcjonowaniu systemu. W takim przypadku wskaźnik dostępności operacyjnej systemu rozrachunku wynosi 100%. Przykład 2. Jeżeli w systemie, o którym mowa w Przykładzie 1., wystąpią incydenty, które w konsekwencji spowodują niedostępność systemu dla uczestników o łącznym czasie wynoszącym 4 godziny, wtedy wskaźnik dostępności operacyjnej systemu rozrachunku wyniesie 97,78% według wzoru 1.: dostępność operacyjna = (1 - systemu łączny czas incydentów w danym miesiącu teoretyczny łączny czas dostępności operacyjnej miesiącu ) * 100% [wzór 1.] 5

Tabela 4. Liczba i wartość operacji rozrachunku na zasadzie Delivery versus Payment (DvP) w systemie w poszczególnych miesiącach w podziale na typy instrumentów finansowych z wyszczególnieniem rynku zorganizowanego i rynku niezorganizowanego (OTC) Nazwa miesiąca należy podać pełną nazwę kalendarzową miesiąca. Liczba operacji rozrachunku należy podać dokładną liczbę operacji DvP podlegających rozrachunkowi w systemie rozrachunku w danym typie instrumentów w podziale na rynek zorganizowany i rynek OTC. Kategorie zbiorcze liczby operacji rozrachunku instrumentów finansowych powinny być sumą liczby poszczególnych operacji rozrachunku na instrumentach wchodzących w ich skład. Wartość operacji rozrachunku należy podać wartość operacji DvP rozrachunku podlegających rozrachunkowi w systemie rozrachunku w danym typie instrumentów w podziale na rynek zorganizowany i rynek OTC, w zaokrągleniu do tysiąca PLN. Kategorie zbiorcze wartości operacji rozrachunku instrumentów finansowych powinny być sumą wartości poszczególnych operacji rozrachunku na instrumentach wchodzących w ich skład. Wartości wyrażone w walutach obcych należy przeliczyć na PLN według średniego kursu NBP z ostatniego dnia miesiąca w danym kwartale sprawozdawczym. Tabela 5. Maksymalna przepustowość systemu odnotowana w poszczególnych miesiącach z wyszczególnieniem rynku zorganizowanego i rynku niezorganizowanego (OTC) Nazwa miesiąca należy podać pełną nazwę kalendarzową miesiąca. Liczba operacji rozrachunku w systemie w jednym dniu należy podać wartość określającą maksymalną liczbę operacji rozrachunku zrealizowanych w systemie rozrachunku, która została odnotowana w jednym dniu operacyjnym w danym miesiącu kwartału sprawozdawczego w podziale na rynek zorganizowany oraz rynek OTC i z uwzględnieniem daty jej wystąpienia. Liczba operacji rozrachunku w systemie przypadająca na sesję rozrachunkową należy podać wartość określającą maksymalną liczbę operacji zrealizowanych w systemie rozrachunku, która została odnotowana w jednej sesji rozrachunkowej w danym miesiącu kwartału sprawozdawczego (wypełniają podmioty prowadzące systemy rozrachunku w trybie sesyjnym) w podziale na rynek zorganizowany oraz rynek OTC i z uwzględnieniem daty jej wystąpienia. Liczba operacji rozrachunku w systemie w ciągu godziny należy podać wartość określającą maksymalną liczbę operacji zrealizowanych w ciągu godziny w systemie rozrachunku w danym miesiącu kwartału sprawozdawczego (wypełniają podmioty prowadzące systemy RTGS) w podziale na rynek zorganizowany oraz rynek OTC i z uwzględnieniem daty jej wystąpienia. 6

Procedura powiadamiania Prezesa NBP o incydencie Podmiot prowadzący system rozrachunku przekazuje Prezesowi NBP informacje o incydentach w formie wypełnionego formularza stanowiącego Załącznik nr 2, w następującym trybie: 1. Wstępny raport nt. incydentu (do 3 godzin od wykrycia incydentu) należy podać wstępne informacje dostępne w chwili zgłaszania incydentu Prezesowi NBP, zgodnie z Formularzem nr 1 - Wstępny raport nt. incydentu. 2. Pośredni raport nt. incydentu (do 2 dni od wykrycia incydentu) należy podać uszczegółowiony opis incydentu, który następnie należy każdorazowo aktualizować po uzyskaniu dodatkowych, istotnych informacji, zgodnie z Formularzem nr 2 - Pośredni raport nt. incydentu. 3. Końcowy raport nt. incydentu (do 3 miesięcy od wykrycia incydentu) należy przedstawić kompletną informację o incydencie, zgodnie z Formularzem nr 3 - Końcowy raport nt. incydentu. Załącznik nr 2 do Wytycznych w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozrachunkowej Formularz nr 1 Wstępny raport nt. incydentu, który stanowi pierwsze powiadomienie o zaistniałym incydencie, które podmiot prowadzący system rozrachunku powinien przekazać Prezesowi NBP w zakresie informacji dostępnych w chwili składania takiego raportu. Mogą być to dane szacunkowe, dopuszczalne jest również przekazanie informacji o niedostępności na dany moment niektórych danych. Co istotne, aktualizacja przekazanych informacji powinna nastąpić w pierwszym pośrednim raporcie nt. incydentu. Formularz nr 2 Pośredni raport nt. incydentu, który stanowi kolejne aktualizacje poprzedniego (tj. wstępnego lub pośredniego) raportu nt. (tego samego) incydentu, gdzie ostatni pośredni raport nt. incydentu zawiera informację o przywróceniu pełnej funkcjonalności systemu rozrachunku. Formularz nr 3 Końcowy raport nt. incydentu, który stanowi kompletny raport, jaki podmiot prowadzący system rozrachunku powinien dostarczyć Prezesowi NBP, i który powinien zawierać najbardziej szczegółowe informacje nt. przyczyn i skutków danego incydentu. Raporty nt. incydentu należy sporządzić oddzielnie dla każdego incydentu, a zatwierdzenie ich treści powinno nastąpić zgodnie z wewnętrznymi procedurami podmiotu prowadzącego system rozrachunku. 7

Formularz nr 1 Wstępny raport nt. incydentu Poszczególne pola Formularza nr 1 Wstępny raport nt. incydentu oznaczają odpowiednio: A1 Informacje ogólne Nazwa systemu rozrachunku należy podać pełną nazwę prowadzonego przez podmiot systemu rozrachunku. Nazwa podmiotu prowadzącego system rozrachunku należy podać pełną nazwę podmiotu prowadzącego system rozrachunku. Data i godzina przekazania informacji należy podać dzień i dokładną godzinę, wraz z dookreśleniem minuty (w formacie DD-MM-RRRR, gg:mm) przekazania raportu. Osoba sporządzająca raport należy podać dane kontaktowe, w tym imię i nazwisko, a także numer telefonu służbowego osoby sporządzającej raport. Status incydentu należy zaznaczyć właściwe pole wyboru. Data i godzina przywrócenia poprawnego działania systemu rozrachunku należy zaznaczyć właściwe pole wyboru oraz wskazać dzień, miesiąc, rok, godzinę i minutę (w formacie DD-MM-RRRR, gg:mm) przywrócenia poprawnego działania systemu rozrachunku. A2 Przebieg i skutki incydentu Czas wykrycia incydentu należy podać dzień, miesiąc, rok, godzinę i minutę wykrycia incydentu (w formacie DD-MM-RRRR, gg:mm). Początek incydentu należy podać dzień, miesiąc, rok, godzinę i minutę rozpoczęcia się incydentu (w formacie DD-MM-RRRR, gg:mm). Zakończenie incydentu należy podać dzień, miesiąc, rok, godzinę i minutę zakończenia się incydentu (w formacie DD-MM-RRRR, gg:mm). Czas trwania incydentu należy podać czas trwania incydentu w godzinach i minutach (w formacie gg:mm). Skutki incydentu należy zaznaczyć właściwe pole wyboru. Opis przebiegu i skutków incydentu należy podać informacje dotyczące w szczególności sposobu wykrycia incydentu, przyczyny wystąpienia incydentu, wpływu incydentu na funkcjonalność operacyjną systemu rozrachunku, przebiegu incydentu, skutkach incydentu, działań podjętych w celu usunięcia skutków incydentu oraz planowanych działań w celu zapobieżenia wystąpieniu podobnych incydentów w przyszłości. Dodatkowo należy podać informacje, np. o konieczności wprowadzenia zarządzania kryzysowego w podmiocie (tj. uruchomieniu planu ciągłości działania). 8

Formularz nr 2 Pośredni raport nt. incydentu Poszczególne pola Formularza nr 2 Pośredni raport nt. incydentu oznaczają odpowiednio: A1 Informacje ogólne Należy wypełnić analogicznie jak dla Formularza nr 1 Wstępnego raportu nt. incydentu. A2 Przebieg i skutki incydentu Należy wypełnić analogicznie jak dla Formularza nr 1 Wstępnego raportu nt. incydentu. B1 Przyczyny incydentu Przyczyny incydentu należy zaznaczyć właściwe pole wyboru. Opis przyczyn incydentu należy podać szczegółowe informacje dotyczące przyczyn wystąpienia incydentu. B2 Bieżące działania Bieżące działania podjęte w celu usunięcia skutków incydentu należy podać szczegółowe informacje dotyczące bieżących działań podjętych w celu usunięcia skutków incydentu. B3 Dodatkowe informacje Opóźnienie w rozrachunku transakcji należy zaznaczyć właściwe pole wyboru oraz wskazać w godzinach i minutach (w formacie gg:mm) opóźnienie w rozrachunku transakcji objętych skutkami incydentu. Liczba transakcji w rozrachunku objętych skutkami incydentu należy zaznaczyć właściwe pole wyboru oraz podać liczbę z transakcji w rozrachunku objętych skutkami incydentu. Wartość rynkowa transakcji w rozrachunku objętych skutkami incydentu należy zaznaczyć właściwe pole wyboru oraz podać wartość rynkową transakcji w rozrachunku objętych skutkami incydentu bez stosowania zaokrągleń. Liczba krajowych uczestników objętych skutkami incydentu należy zaznaczyć właściwe pole wyboru oraz podać liczbę krajowych uczestników systemu rozrachunku objętych skutkami incydentu. Liczba zagranicznych uczestników objętych skutkami incydentu należy zaznaczyć właściwe pole wyboru oraz podać liczbę zagranicznych uczestników systemu rozrachunku objętych skutkami incydentu. Czy uruchomiono plan ciągłości działania podmiotu prowadzącego systemu rozrachunku należy zaznaczyć właściwe pole wyboru. Opis czynności w ramach uruchomionego planu ciągłości działania podmiotu prowadzącego system rozrachunku należy podać szczegółowe informacje dotyczące 9

czynności w ramach uruchomionego planu ciągłości działania podmiotu prowadzącego system rozrachunku. Formularz nr 3 Końcowy raport nt. incydentu A1 Informacje ogólne Należy wypełnić analogicznie jak dla Formularza nr 2 Pośredniego raportu nt. incydentu. A2 Przebieg i skutki incydentu Należy wypełnić analogicznie jak dla Formularza nr 2 Pośredniego raportu nt. incydentu. B1 Przyczyny incydentu Należy wypełnić analogicznie jak dla Formularza nr 2 Pośredniego raportu nt. incydentu. B2 Bieżące działania Należy wypełnić analogicznie jak dla Formularza nr 2 Pośredniego raportu nt. incydentu. B3 Dodatkowe informacje Należy wypełnić analogicznie jak dla Formularza nr 2 Pośredniego raportu nt. incydentu. B4 Planowane działania Opis planowanych działań w celu zapobieżenia wystąpieniu podobnych incydentów w przyszłości należy podać szczegółowe informacje dotyczące planowanych działań podmiotu prowadzącego system rozrachunku w celu zapobieżenia wystąpieniu podobnych incydentów w przyszłości. Planowany termin wdrożenia należy podać planowany termin wdrożenia w czynności operacyjne podmiotu prowadzącego system rozrachunku działań w celu zapobieżenia wystąpieniu podobnych incydentów w przyszłości (w formacie DD-MM- RRRR). Procedura powiadamiania Prezesa NBP o zmianie na liście uczestników Podmiot prowadzący system rozrachunku przekazuje Prezesowi NBP informacje dotyczące zmian na liście uczestników prowadzonego systemu rozrachunku w formie wypełnionego formularza, zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 3. Załącznik nr 3 do Wytycznych w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozrachunkowej Dane identyfikujące sprawozdanie Nazwa systemu należy podać pełną nazwę prowadzonego przez podmiot systemu rozrachunku. 10

Rok należy podać rok, którego dotyczy bieżąca sprawozdawczość w formacie RRRR. Kwartał należy podać kwartał, którego dotyczy bieżąca sprawozdawczość w formacie I kw., II kw., III kw. lub IV kw. dla odpowiednich kwartałów. Lista uczestników systemu rozrachunku Nazwa uczestnika należy podać pełną nazwę uczestnika systemu rozrachunku. Kod uczestnika należy podać unikalny kod uczestnika systemu rozrachunku. Lokalizacja siedziby spółki lub oddziału należy wskazać lokalizację siedziby uczestnika systemu rozrachunku (w formacie miasto/kraj). Obszar prowadzenia działalności przez uczestnika należy wskazać rynek polski i/lub właściwy rynek zagraniczny (np. rynek brytyjski, rynek amerykański itd.). Rodzaj prowadzonej działalności przez uczestnika należy wskazać rodzaj prowadzonej działalności przez uczestnika systemu rozrachunku przypisany przez podmiot prowadzący ten system. Typ uczestnictwa w systemie należy wskazać typ uczestnictwa w systemie rozrachunku przypisany przez podmiot prowadzący ten system. Procedura powiadamiania Prezesa NBP o zmianie gwarantowanej przepustowości Podmiot prowadzący system rozrachunku przekazuje Prezesowi NBP informacje dotyczące aktualnej wartości gwarantowanej przepustowości systemu rozrachunku w formie wypełnionego formularza, zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 4. Załącznik nr 4 do Wytycznych w zakresie obowiązków sprawozdawczych podmiotów prowadzących system rozrachunku w zakresie działalności rozrachunkowej Dane identyfikujące sprawozdanie Nazwa systemu należy podać pełną nazwę prowadzonego przez podmiot systemu rozrachunku. Rok należy podać rok, którego dotyczy bieżąca sprawozdawczość (w formacie RRRR). Kwartał należy podać kwartał, którego dotyczy bieżąca sprawozdawczość (w formacie I kw., II kw., III kw. lub IV kw. dla odpowiednich kwartałów). Aktualna wartość gwarantowanej przepustowości systemu rozrachunku Maksymalna liczba operacji rozrachunku w systemie w jednym dniu należy podać aktualną maksymalną liczbę operacji rozrachunku, których rozrachunek jest możliwy 11

w systemie rozrachunku w jednym dniu oraz datę początku okresu obowiązywania wprowadzonej zmiany. Maksymalna liczba operacji rozrachunku w systemie przypadająca na sesję rozrachunkową należy podać aktualną maksymalną liczbę operacji rozrachunku, których rozrachunek jest możliwy w systemie rozrachunku w sesji rozrachunkowej oraz datę początku okresu obowiązywania wprowadzonej zmiany. Maksymalna liczba operacji rozrachunku w systemie w ciągu godziny należy podać aktualną maksymalną liczbę operacji rozrachunku, których rozrachunek jest możliwy w systemie rozrachunku w ciągu godziny oraz datę początku okresu obowiązywania wprowadzonej zmiany. 12