Stawki opłat pobieranych od Członków Rynku:

Transkrypt

1 Załącznik Nr 7 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu (według stanu prawnego na dzień 1 stycznia 2012 r.) Opłaty w alternatywnym systemie obrotu 1 Niniejszy Załącznik określa wysokość oraz zasady obliczania i pobierania opłat, o których mowa w 22 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu. 2 Pojęcia niezdefiniowane w niniejszym Załączniku są rozumiane zgodnie z postanowieniami Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu. 3 Stawki opłat pobieranych od Członków Rynku: 1. Opłaty operacyjne (z zastrzeżeniem pkt I, II, IV i V): 1.1. Akcje i prawa do akcji Opłata stała od zlecenia lub transakcji pakietowej 1 zł Opłata od wartości zlecenia lub transakcji pakietowej od wartości do 100 tys. zł 0,033% od wartości pomiędzy 100 tys. zł a 2 mln zł 0,024% od wartości przekraczającej 2 mln zł 0,010% Łącznie od zlecenia lub transakcji pakietowej nie więcej niż 880 zł Dłużne instrumenty finansowe - obrót sesyjny Opłata od wartości zlecenia 0,010% Dłużne instrumenty finansowe - transakcje pakietowe Opłata od wartości transakcji pakietowej od wartości do 10 mln zł 0,006% od wartości przekraczającej 10 mln zł 0,003% Opłata od transakcji pakietowej jeżeli kupującym i sprzedającym jest ten sam Członek Rynku 1/2 opłaty z pkt Inne instrumenty finansowe Opłata stała od zlecenia lub transakcji pakietowej 0,30 zł Opłata od wartości zlecenia lub transakcji pakietowej 0,025% Łącznie od zlecenia lub transakcji pakietowej nie więcej niż 880 zł 1

2 2. Opłaty operacyjne od obrotu dokonywanego w ramach wykonywania zadań Animatora Rynku 2.1. Akcje i prawa do akcji Opłata stała od zlecenia 0,10 zł Opłata od wartości zlecenia 0,0034% Łącznie od zlecenia nie więcej niż 105 zł 2.2. Dłużne instrumenty finansowe Opłata od wartości zlecenia 0,0017% Od zlecenia nie więcej niż 52 zł 2.3. Inne instrumenty finansowe Opłata stała od zlecenia 0,10 zł Opłata od wartości zlecenia 0,0034% Łącznie od zlecenia nie więcej niż 105 zł 3. Inne opłaty (z zastrzeżeniem pkt II): 3.1. Wezwanie w trybie nabycia znacznych pakietów akcji Opłata jednorazowa za ogłoszenie wezwania zł Opłata stała od zlecenia 1 zł Opłata od wartości zlecenia od wartości do 100 tys. zł 0,033% od wartości przekraczającej 100 tys. zł 0,024% 3.2. Anulowanie transakcji (z zastrzeżeniem pkt III): Opłata za złożenie wniosku o anulowanie transakcji zł Opłata pobierana w przypadku anulowania transakcji % wartości anulowanej transakcji opłata min. od anulowanej transakcji opłata maks. od anulowanej transakcji 0,1% zł zł Zastrzeżenia: I. Opłaty pobierane od każdej strony transakcji, z wyjątkiem obrotu dokonywanego w ramach wykonywania zadań Animatora Rynku II. Opłaty od zleceń pobiera się od każdego zlecenia zrealizowanego w ciągu jednego dnia obrotu lub od części zlecenia zrealizowanego w ciągu jednego dnia obrotu. III. Opłaty pobierane wyłącznie od Członka Rynku wnioskującego o anulowanie transakcji. IV. Od stron anulowanych transakcji nie są pobierane opłaty operacyjne wynikające z tych transakcji. V. Do dłużnych instrumentów finansowych nie zalicza się dłużnych instrumentów finansowych strukturyzowanych. 4 Stawki opłat pobieranych od emitentów: 1. Opłaty za wprowadzenie instrumentów finansowych do obrotu w alternatywnym systemie: 1.1. Opłata za wprowadzenie do obrotu instrumentów finansowych, z zastrzeżeniem pkt 1.1.1, pkt i pkt zł 2

3 Opłata za wprowadzenie do obrotu nowych instrumentów finansowych tego samego rodzaju co już notowane, z zastrzeżeniem pkt i pkt zł Opłata za wprowadzenie do obrotu 0,01% wartości nominalnej danej dłużnych instrumentów emisji (serii) do kwoty finansowych, z zastrzeżeniem zł, a od części pkt 1.2.2, 1.2.3, i 1.3 przekraczającej kwotę zł wartości nominalnej danej emisji (serii) 0,0075% wartości nominalnej danej emisji (serii), oraz 300 zł za każdy planowany rok terminu realizacji praw z dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii), jednak nie mniej niż zł i nie więcej niż zł (łącznie) W przypadku pierwszej emisji (serii) o wartości nominalnej do zł, opłata za wprowadzenie do obrotu wynosi 0,01% wartości nominalnej danej emisji (serii) oraz 100 zł za każdy planowany rok terminu realizacji praw z dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii), jednak nie mniej niż zł (łącznie) W przypadku wprowadzenia dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii) zarówno do alternatywnego systemu obrotu prowadzonego przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., jak i do obrotu na rynku regulowanym lub alternatywnego systemu obrotu prowadzonego przez BondSpot S.A., opłata o której mowa w pkt lub ulega obniżeniu o 50% Opłata za wprowadzenie do obrotu emisji (serii) dłużnych instrumentów finansowych emitenta, którego 0,005% wartości nominalnej danej emisji (serii) do kwoty zł, a od części przekraczającej 3

4 dłużne instrumenty finansowe kwotę zł wartości znajdują się w obrocie nominalnej danej emisji (serii) zorganizowanym, 0,00375% wartości nominalnej z zastrzeżeniem pkt i 1.3 danej emisji (serii), oraz 150 zł za każdy planowany rok terminu realizacji praw z dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii), jednak nie mniej niż zł i nie więcej niż zł (łącznie) W przypadku wprowadzenia do obrotu kolejnej emisji (serii) dłużnych instrumentów finansowych, której wartość nominalna, łącznie z wartością nominalną pierwszej oraz kolejnych emisji (serii) dłużnych instrumentów finansowych danego emitenta wprowadzonych do obrotu zorganizowanego w ciągu 3 lat od wprowadzenia do tego obrotu pierwszej emisji (serii) dłużnych instrumentów finansowych danego emitenta, nie przekracza kwoty zł, opłata za wprowadzenie do obrotu wynosi 0,005% wartości nominalnej danej emisji (serii) oraz 100 zł za każdy planowany rok terminu realizacji praw z dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii), jednak nie mniej niż zł (łącznie) W przypadku wprowadzenia dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii) zarówno do alternatywnego systemu obrotu prowadzonego przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., jak i do obrotu na rynku regulowanym lub alternatywnego systemu obrotu prowadzonego przez BondSpot S.A., opłata o której mowa w pkt lub ulega obniżeniu o 50% W okresie do dnia 30 września 2010 r. obniża się o 50% stawki opłat, o których mowa w pkt 1.2.1, 1.2.2, i Opłata za zmianę wartości nominalnej instrumentów finansowych zł W przypadku dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii), które są 4

5 notowane zarówno w alternatywnym systemie obrotu prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., jak i na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu prowadzonym przez BondSpot S.A., opłata o której mowa w pkt 2 ulega obniżeniu o 50%. 3. Opłata roczna za notowanie instrumentów finansowych, z wyłączeniem dłużnych instrumentów finansowych: 3.1 Opłata w pierwszym roku kalendarzowym notowania danych instrumentów finansowych 3.2 Opłata w kolejnych latach kalendarzowych notowania instrumentów finansowych danego emitenta zł 0,02% wartości rynkowej, nie mniej niż zł i nie więcej niż zł 4. Opłata za wykluczenie instrumentów finansowych z obrotu na wniosek emitenta zł W przypadku wykluczenia z obrotu dłużnych instrumentów finansowych danej emisji (serii), które są lub były notowane zarówno w alternatywnym systemie obrotu prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., jak i na rynku regulowanym lub w alternatywnym systemie obrotu prowadzonym przez BondSpot S.A., opłata o której mowa w pkt 4, ulega obniżeniu o 50%. 4a Stawki opłat pobieranych od Autoryzowanych Doradców: 1. Opłata za złożenie wniosku o wpis na Listę Autoryzowanych Doradców (pobierana w przypadku wpisu na pierwszą Listę, niezależnie od liczby złożonych wniosków) zł 5

6 2. Opłata roczna z tytułu pełnienia funkcji Autoryzowanego Doradcy (pobierana jednokrotnie, niezależnie od liczby rynków, na których dany podmiot pełni funkcję Autoryzowanego Doradcy) zł Zasady obliczania i pobierania opłat 5 1. Zobowiązanie do zapłaty opłaty na rzecz Organizatora Alternatywnego Systemu (zwanej dalej opłatą ) powstaje z chwilą zaistnienia okoliczności podlegającej opłacie zgodnie z postanowieniami 3, 4 albo 4a niniejszego Załącznika. 2. Opłaty są obliczane i pobierane zgodnie z zasadami określonymi w niniejszym Załączniku. 3. Z zastrzeżeniem pkt 4a, podmiot zobowiązany do uiszczenia opłaty (płatnik opłaty) dokonuje płatności na podstawie faktury wystawionej przez Organizatora Alternatywnego Systemu. 4. Termin płatności zobowiązania z tytułu opłaty wynosi 21 dni od dnia wystawienia faktury. 4a. W przypadku opłaty, o której mowa w 4a pkt 1, płatnik opłaty dokonuje płatności przed złożeniem wniosku o dokonanie wpisu na Listę Autoryzowanych Doradców; opłata uiszczana jest na rachunek Organizatora Alternatywnego Systemu wskazany we wniosku. 5. Na wniosek płatnika opłaty Organizator Alternatywnego Systemu może udostępnić płatnikowi szczegółowe informacje lub dokumenty stanowiące podstawę obliczenia wysokości jego zobowiązania. 6. Z zastrzeżeniem pkt. 7, zobowiązania z tytułu opłat pobieranych od płatników będących podmiotami zagranicznymi są przeliczane na euro, według ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski bieżącego kursu średniego tej waluty z dnia wystawienia faktury. W przypadku, gdy w danym dniu bieżący kurs średni euro nie 6

7 został ogłoszony, do przeliczenia stosuje się ostatni bieżący kurs średni tej waluty ogłoszony przez Narodowy Bank Polski. 7. Na pisemny wniosek płatnika będącego podmiotem zagranicznym, złożony co najmniej na 10 dni roboczych przed dniem wystawienia faktury, zobowiązania z tytułu opłat pobieranych od tego płatnika do końca danego roku kalendarzowego określa się w złotych, bez przeliczania na euro. Postanowienia zdania pierwszego stosuje się odpowiednio w kolejnych latach, jeżeli płatnik opłaty złoży odpowiedni wniosek w terminie do 31 grudnia roku poprzedzającego. 8. Faktury z tytułu opłat są wystawiane zgodnie z właściwymi przepisami prawa, z uwzględnieniem zasad określonych w niniejszym Załączniku. 9. W przypadku, gdy termin wystawienia faktury liczony jest od dnia podjęcia stosownej decyzji, a decyzja taka ma charakter warunkowy, termin ten liczony jest od dnia ziszczenia się warunku. 10. Faktury, a w razie konieczności ich duplikaty, doręcza się płatnikowi opłaty niezwłocznie, listem poleconym. 11. Obliczanie opłat i wystawianie faktur należy do kompetencji właściwych komórek organizacyjnych Organizatora Alternatywnego Systemu. 12. Obliczenie i pobieranie opłat należnych od Członków Rynku: 1) Faktury z tytułu opłat, o których mowa w 3 pkt 1, pkt 2 oraz pkt i pkt , wystawiane są w terminie 7 dni po zakończeniu każdego miesiąca kalendarzowego. Podstawą obliczenia opłaty są łączne miesięczne obroty Członka Rynku oraz pozostałe kwoty należne z tytułu tych opłat za dany miesiąc. 2) Faktury z tytułu opłat jednorazowych, o których mowa w 3 pkt i pkt , wystawiane są w terminie 7 dni od dnia, odpowiednio, ogłoszenia wezwania albo złożenia wniosku o anulowanie transakcji. 3) W przypadku wyznaczania kursów instrumentów finansowych w walucie obcej, dla potrzeb obliczania opłat od Członków Rynku, dokonuje się codziennego przeliczenia wartości transakcji i wartości zlecenia lub jego części zrealizowanej w ciągu jednego dnia obrotu na złote, według ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski bieżącego kursu średniego danej 7

8 waluty obcej z dnia zawarcia transakcji. W przypadku, gdy w danym dniu bieżący kurs średni waluty obcej nie został ogłoszony, do przeliczenia stosuje się ostatni bieżący kurs średni tej waluty ogłoszony przez Narodowy Bank Polski. 13. Obliczenie i pobieranie opłat należnych od emitentów: 1) Faktury z tytułu opłat, o których mowa w 4 pkt 1, wystawiane są w terminie 7 dni od dnia wprowadzenia danych instrumentów finansowych do obrotu. 1a) Opłatę za wprowadzenie do obrotu dłużnych instrumentów finansowych, w części dotyczącej stawki opłaty za każdy planowany rok terminu realizacji praw z dłużnych instrumentów finansowych, pobiera się za każdy planowany rok kalendarzowy, w którym dane instrumenty dłużne będą w obrocie w alternatywnym systemie. W przypadku gdy w danym roku dłużne instrumenty finansowe danej emisji (serii) nie będą w obrocie w alternatywnym systemie przez pełny rok kalendarzowy, stawka powyższej opłaty za ten rok wynosi ¼ jej wartości za każdy rozpoczęty kwartał kalendarzowy, w którym instrumenty danej emisji (serii) będą w obrocie w alternatywnym systemie. 2) Faktura z tytułu opłaty, o której mowa w 4 pkt 2, wystawiana jest w terminie 7 dni od dnia uzyskania od emitenta informacji o dokonaniu odpowiedniego wpisu we właściwym rejestrze. 3) Faktura z tytułu opłaty rocznej, o której mowa w 4 pkt 3.2, wystawiana jest w terminie do dnia 7 stycznia każdego roku. Opłata ta pobierana jest z góry i nie podlega zmniejszeniu w przypadku zawieszenia obrotu danymi instrumentami finansowymi w alternatywnym systemie. W przypadku wykluczenia danych instrumentów finansowych z obrotu w alternatywnym systemie opłata roczna podlega odpowiednio zmniejszeniu lub zwrotowi w wysokości równej iloczynowi 1/12 tej opłaty i liczby miesięcy kalendarzowych pozostałych do końca danego roku, poczynając od miesiąca następującego po miesiącu, w którym instrumenty te zostały wykluczone z obrotu. 4) Faktura z tytułu opłaty rocznej, o której mowa w 4 pkt 3.1, wystawiana jest w terminie 7 dni od dnia wprowadzenia danych instrumentów finansowych do 8

9 obrotu. Opłaty tej nie pobiera się za notowanie instrumentów finansowych wprowadzonych do obrotu w ciągu roku kalendarzowego i notowanych łącznie z instrumentami wprowadzonymi wcześniej do obrotu. 5) Faktura z tytułu opłaty, o której mowa w 4 pkt 4, wystawiana jest w terminie 7 dni od dnia wykluczenia danych instrumentów finansowych z obrotu. 6) W przypadku wyznaczania kursów, cen lub nominowania papierów wartościowych w walucie obcej, dla potrzeb obliczania opłat pobieranych od emitentów dokonuje się przeliczenia wartości emisyjnej (sprzedaży), wartości nominalnej lub wartości rynkowej na złote, przy zastosowaniu bieżącego kursu średniego danej waluty obcej z dnia wystawienia faktury, ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski. W przypadku, gdy w danym dniu bieżący kurs średni waluty obcej nie został ogłoszony, do przeliczenia stosuje się ostatni bieżący kurs średni tej waluty ogłoszony przez Narodowy Bank Polski. 7) Wartość rynkową instrumentów finansowych dla potrzeb obliczenia opłaty rocznej, o której mowa w 4 pkt 3.2, stanowi iloczyn ostatniego kursu tych instrumentów finansowych z ostatniego dnia obrotu z poprzedniego roku kalendarzowego oraz liczby wszystkich instrumentów finansowych emitenta według stanu na dzień 31 grudnia tego roku. 14. Obliczanie i pobieranie opłat należnych od Autoryzowanych Doradców: 1) Faktura z tytułu opłaty, o której mowa w 4a pkt 1, wystawiana jest w terminie 7 dni od dnia otrzymania przez Organizatora Alternatywnego Systemu wniosku o wpis na Listę Autoryzowanych Doradców. 2) Faktura z tytułu opłaty rocznej, o której mowa w 4a pkt 2, wystawiana jest w terminie do dnia 7 stycznia każdego roku. Opłata ta pobierana jest z góry i nie podlega zmniejszeniu w przypadku zaprzestania wykonywania obowiązków Autoryzowanego Doradcy. 3) Nie pobiera się opłaty rocznej, o której mowa w 4a pkt 2, za rok, w którym doszło do wpisania podmiotu na Listę Autoryzowanych Doradców. 9