PROSPEKT INFORMACYJNY Arka Prestiż Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty (Arka Prestiż SFIO) Fundusz jest specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym z wydzielonymi subfunduszami: (1) Arka Prestiż Obligacji, (2) Arka Prestiż Akcji Polskich, (3) Arka Prestiż Akcji Europejskich, (4) Arka Prestiż Akcji Środkowej i Wschodniej Europy, (5) Arka Prestiż Globalnego Rynku Akcji, zarządzany przez: BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu strona internetowa: www.prestiz.arka.pl Niniejszy Prospekt Informacyjny został sporządzony w Poznaniu dnia 21 maja 2008 roku, zaktualizowany na dzień 10 lutego 2010 roku, 15 marca 2010 roku, 16 listopada 2010 roku, 18 listopada 2010 roku, 18 lutego 2011 roku, na dzień 20 kwietnia 2011 roku, na dzień 1 maja 2011 roku, na dzień 16 maja 2011 roku, oraz na dzień 27 maja 2011 roku.
Spis treści Rozdział 1. Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie... 3 Rozdział 2. Dane o Towarzystwie.... 3 Rozdział 3. Dane o Funduszu... 7 Rozdział 4. Dane o Depozytariuszu.... 95 Rozdział 5. Dane o podmiotach obsługujących Fundusz... 97 Rozdział 6. Informacje dodatkowe... 100 Rozdział 7. Załączniki.... 101 2
Rozdział 1. Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie. 1. Firma, siedziba i adres Towarzystwa: Firma: BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna Siedziba: Poznań Adres: plac Wolności 16, 61-739 Poznań 2. Imiona, nazwiska i funkcje osób fizycznych działających w imieniu Towarzystwa: Jacek Marcinowski Prezes Zarządu Krzysztof Człapowski Członek Zarządu Wanda Rogowska Członek Zarządu (czasowo delegowana do pełnienia tej funkcji, na mocy uchwały Rady Nadzorczej Towarzystwa) 3. Oświadczamy, że informacje zawarte w Prospekcie Informacyjnym są prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijają żadnych faktów i okoliczności, których ujawnienie w Prospekcie Informacyjnym jest wymagane przepisami Ustawy i Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 stycznia 2009 roku w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, a także skrótu tego prospektu (Dz. U. Nr 17, poz. 88), a także, że wedle najlepszej naszej wiedzy nie istnieją, poza ujawnionymi w Prospekcie Informacyjnym, okoliczności, które mogłyby wywrzeć znaczący wpływ na sytuację prawną, majątkową i finansową Funduszu. Jacek Marcinowski Krzysztof Człapowski Wanda Rogowska Prezes Zarządu Członek Zarządu Członek Zarządu Rozdział 2. Dane o Towarzystwie. 1. Firma, kraj siedziby, siedziba, adres Towarzystwa wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej i adresem poczty elektronicznej. Firma: BZ WBK Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. Kraj siedziby: Rzeczpospolita Polska Siedziba: Poznań Adres: plac Wolności 16, 61-739 Poznań 3
Numery kontaktowe: telefon: +48 61 855 73 22 faks: +48 61 855 73 21 Adres głównej strony internetowej: www.arka.pl Adres poczty elektronicznej: tfi@bzwbk.pl 2. Data zezwolenia na wykonywanie działalności przez Towarzystwo. Decyzja Komisji Papierów Wartościowych i Giełd z dnia 30 stycznia 1998 roku. 3. Oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym Towarzystwo jest zarejestrowane. Sąd Rejonowy Poznań Nowe Miasto i Wilda w Poznaniu, VIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego. Numer KRS 0000001132. 4. Wysokość kapitału własnego Towarzystwa, w tym wysokość składników kapitału własnego na ostatni dzień bilansowy. Kapitały własne według stanu na dzień 31 grudnia 2009 r. na podstawie sprawozdania finansowego zbadanego przez biegłego rewidenta: Kapitał własny Kapitał zakładowy Kapitał zapasowy Kapitał z aktualizacji wyceny Kapitał rezerwowy Zysk z lat ubiegłych Wynik finansowy roku 2009 netto 170 793 291,81 zł 12 000 000,00 zł 4 084 008,67 zł -3 099 521,56 zł 1 931,91 zł 14 670 650,40 zł 80 136 222,39 zł 5. Informacja o opłaceniu kapitału zakładowego Towarzystwa. Kapitał zakładowy Towarzystwa został opłacony. 6. Firma (nazwa) i siedziba podmiotu dominującego wobec Towarzystwa, ze wskazaniem cech tej dominacji oraz firma (nazwa) lub imiona i nazwiska oraz siedziba akcjonariuszy Towarzystwa, wraz z podaniem liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy, jeżeli akcjonariusz posiada co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy. Podmiotem dominującym w stosunku do Towarzystwa w rozumieniu Ustawy o Ofercie Publicznej posiadającym 100% ogólnej liczby głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy Towarzystwa jest BZ WBK Asset Management Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu. Akcjonariuszem Towarzystwa posiadającym 120 000 akcji dających 120 000 głosów na Walnym Zgromadzeniu Akcjonariuszy jest BZ WBK Asset Management Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu przy placu Wolności 16, 61-739 Poznań. 7. Imiona i nazwiska. 4
7.1 Imiona i nazwiska członków Zarządu Towarzystwa ze wskazaniem funkcji pełnionych w Zarządzie. Jacek Marcinowski Prezes Zarządu Krzysztof Człapowski Członek Zarządu Wanda Rogowska Członek Zarządu (czasowo delegowana do pełnienia tej funkcji) 7.2 Imiona i nazwiska członków Rady Nadzorczej ze wskazaniem Przewodniczącego. Mateusz Morawiecki Przewodniczący Rady Nadzorczej Wanda Rogowska Członek Rady Nadzorczej (czasowo delegowana do pełnienia funkcji Członka Zarządu Towarzystwa) Justyn Konieczny Członek Rady Nadzorczej Piotr Bodył-Szymala Członek Rady Nadzorczej 7.3 Imiona i nazwiska osób fizycznych zarządzających Funduszem. Aktywami Subfunduszy zarządza Komitet Inwestycyjny w składzie: Krzysztof Grzegorek Michał Zimpel Katarzyna Dąbrowska Witold Garstka Szymon Borawski-Reks Jacek Grel 8. Informacje o pełnionych przez osoby, o których mowa w pkt 7, funkcjach poza Towarzystwem, jeżeli ta okoliczność może mieć znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu. Zarząd: Jacek Marcinowski Prezes Zarządu Dyrektor Zarządzający w Banku Zachodnim WBK S.A. odpowiedzialny za działalność bancassurance oraz za strategię depozytowo- inwestycyjną w Grupie BZ WBK S.A., Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Aviva Towarzystwo Ubezpieczeń Ogólnych S.A., Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Aviva Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie S.A., Członek Rady Nadzorczej Aviva Powszechne Towarzystwo Emerytalne Aviva BZ WBK S.A., Członek Rady Nadzorczej Aviva Towarzystwo Ubezpieczeń Ogólnych S.A., Członek Rady Nadzorczej Aviva Towarzystwo Ubezpieczeń na Życie S.A., Członek Rady Nadzorczej Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. Krzysztof Człapowski Członek Zarządu, Dyrektor Operacyjny W roku 2002 powołany w skład Zarządu BZ WBK Asset Management S.A., pełni funkcję Dyrektora Operacyjnego. Wanda Rogowska Członek Zarządu (czasowo delegowana do pełnienia tej funkcji) Dyrektor ds. Finansów, Ryzyka, Compliance w Pionie Bankowości Inwestycyjnej Banku Zachodniego WBK SA, Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Asset Management SA, Członek Rady Nadzorczej Domu Maklerskiego BZ WBK SA, Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Leasing SA, Wiceprzewodnicząca Rady Nadzorczej BZ WBK Nieruchomości SA Na mocy uchwały Rady Nadzorczej Towarzystwa - czasowo delegowana do pełnienia funkcji Członka Zarządu. Rada Nadzorcza: 5
Mateusz Morawiecki Przewodniczący Rady Nadzorczej Od maja 2007 - Prezes Zarządu Banku Zachodniego WBK S.A.; Przewodniczący Rady Nadzorczej BZ WBK Asset Management S.A., Przewodniczący Rady Nadzorczej Domu Maklerskiego BZ WBK S.A., Przewodniczący Rady Nadzorczej BZ WBK Aviva Towarzystwa Ubezpieczeń Ogólnych S.A., Przewodniczący Rady Nadzorczej BZ WBK Aviva Towarzystwa Ubezpieczeń na Życie S.A., Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Inwestycje Sp. z o.o. Justyn Konieczny Członek Rady Nadzorczej Członek Zarządu Banku Zachodniego WBK S.Aoraz Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej BZ WBK Asset Management S.A. Wanda Rogowska Członek Rady Nadzorczej (czasowo delegowana do pełnienia funkcji Członka Zarządu Towarzystwa) Dyrektor ds. Finansów, Ryzyka, Compliance w Pionie Bankowości Inwestycyjnej Banku Zachodniego WBK S.A., Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Asset Management S.A., Członek Rady Nadzorczej Domu Maklerskiego BZ WBK S.A., Członek Rady Nadzorczej BZ WBK Leasing S.A., Wiceprzewodnicząca Rady Nadzorczej BZ WBK Nieruchomości S.A., Piotr Bodył-Szymala Członek Rady Nadzorczej Pełni funkcję Dyrektora obsługi prawnej bankowości inwestycyjnej w Grupie BZ WBK; od 2008 r. Przewodniczący Rady Nadzorczej BZ WBK Finanse sp. z o.o., od 2006 roku Członek Rady Nadzorczej Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. Zarządzający Funduszem: Krzysztof Grzegorek Prezes Zarządu i Przewodniczący Komitetu Inwestycyjnego w BZ WBK Asset Management S.A. od powstania spółki w maju 1997 roku. Michał Zimpel Członek Zarządu Dyrektor Inwestycyjny BZ WBK Asset Management S.A. Katarzyna Dąbrowska Związana z BZ WBK Asset Management S.A. od grudnia 2005 r.; początkowo zatrudniona jako analityk finansowy, a następnie (od maja 2007 r.) na stanowisku doradcy inwestycyjnego. Witold Garstka Od roku 2000 związany z BZ WBK Asset Management S.A.; początkowo zatrudniony jako analityk finansowy, następnie jako p.o. Kierownika Rynku Obligacji i Kierownik Rynku Obligacji. Szymon Borawski-Reks Od maja 2003 roku związany z BZ WBK Asset Management S.A.; początkowo zatrudniony jako analityk finansowy, następnie jako p.o. Kierownika zespołu Multimanager Funds. Jacek Grel Od lipca 2008 roku związany z BZ WBK Asset Management S.A. Początkowo zatrudniony jako starszy analityk finansowy, następnie jako zarządzający funduszami. 9. Nazwy innych funduszy zarządzanych przez Towarzystwo, nieobjętych Prospektem Informacyjnym. Arka BZ WBK Fundusz Inwestycyjny Otwarty; Lukas Fundusz Inwestycyjny Otwarty; Arka BZ WBK Fundusz Rynku Nieruchomości Fundusz Inwestycyjny Zamknięty; Arka BZ WBK Fundusz Rynku Nieruchomości 2 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty; 6
Arka BZ WBK Akcji Środkowej i Wschodniej Europy Fundusz Inwestycyjny Zamknięty. Rozdział 3. Dane o Funduszu. 1. Data zezwolenia na utworzenie Funduszu oraz, w przypadku gdy Fundusz działa na czas określony czas trwania Funduszu. Komisja Nadzoru Finansowego decyzją z dnia 31 marca 2010 r. udzieliła zezwolenia na utworzenie Funduszu. 2. Data i numer wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. Fundusz został wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie w dniu 5 listopada 2010 roku pod numerem RFi 578. 3. Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz. 3.1 Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa różnych kategorii, jeżeli Fundusz zbywa jednostki różnych kategorii. Nie dotyczy. 3.2 Informacja, że Jednostki Uczestnictwa nie mogą być zbywane przez Uczestnika na rzecz osób trzecich, podlegają dziedziczeniu i mogą być przedmiotem zastawu. Jednostki Uczestnictwa nie mogą być zbywane przez Uczestnika na rzecz osób trzecich, podlegają dziedziczeniu i mogą być przedmiotem zastawu. 4. Zwięzłe określenie praw Uczestnika Funduszu. Uczestnik Funduszu ma prawo do: złożenia w każdym czasie żądania odkupienia części lub całości Jednostek Uczestnictwa zapisanych na jego rzecz w Rejestrze Uczestników Funduszu, złożenia w każdym czasie żądania Zamiany części lub całości Jednostek Uczestnictwa związanych z jednym Subfunduszem zapisanych na jego rzecz w Rejestrze Uczestników Funduszu na Jednostki Uczestnictwa związane z innym Subfunduszem, zawarcia z Funduszem dodatkowych umów wskazanych w Statucie Funduszu, w szczególności do zawarcia umów o udział w Strategiach Inwestycyjnych, umów o świadczenie usług za pośrednictwem telefonu i Internetu, niezwłocznego otrzymania potwierdzenia zbycia i odkupienia Jednostek Uczestnictwa, chyba że wyraził zgodę na doręczanie tych potwierdzeń w innych terminach, bezpłatnego otrzymania na żądanie rocznego i półrocznego sprawozdania finansowego i Prospektu Informacyjnego wraz z aktualnymi zmianami w tym Prospekcie, posiadania nie więcej niż jednego Rejestru Uczestnika Funduszu, niebędącego rejestrem prowadzonym w ramach umowy o udział w Strategii Inwestycyjnej, złożenia reklamacji dotyczącej działania Funduszu, Towarzystwa oraz podmiotów, którym Towarzystwo powierzyło wykonywanie czynności, z czym wiąże się zobowiązanie Towarzystwa do rozpatrzenia reklamacji, w terminie 21 dni, z zastrzeżeniem wyjątków określonych w art. 29 Statutu, złożenia zapisu na wypadek śmierci, udziału w Aktywach Subfunduszu w przypadku jego likwidacji. 7
5. Zasady przeprowadzania zapisów na Jednostki Uczestnictwa. Na dzień sporządzenia Prospektu Statut Funduszu przewidywał możliwość utworzenia Subfunduszy Arka Prestiż Akcji Polskich, Arka Prestiż Akcji Europejskich, Arka Prestiż Akcji Środkowej i Wschodniej Europy, Arka Prestiż Globalnego Rynku Akcji, Arka Prestiż Obligacji. W ramach utworzenia Funduszu utworzone zostały następujące Subfundusze: Arka Prestiż Akcji Polskich, Arka Prestiż Akcji Środkowej i Wschodniej Europy oraz Arka Prestiż Obligacji. W przypadku tworzenia Funduszu, a także kolejnych Subfunduszy, zastosowanie będą miały zasady opisane poniżej. Na dzień aktualizacji Prospektu zostały utworzone następujące Subfundusze: Arka Prestiż Akcji Polskich, Arka Prestiż Akcji Środkowej i Wschodniej Europy, Arka Prestiż Obligacji, Arka Prestiż Akcji Europejskich oraz Arka Prestiż Globalnego Rynku Akcji. 5.1 Ogłoszenie o zamiarze rozpoczęcia zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu. O zamiarze rozpoczęcia zapisów na Jednostki Uczestnictwa w celu utworzenia Funduszu Towarzystwo ogłosi na stronie internetowej www.prestiz.arka.pl najpóźniej w dniu rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Po utworzeniu Funduszu, w przypadku zamiaru tworzenia kolejnych Subfunduszy, o zamiarze rozpoczęcia zapisów na Jednostki Uczestnictwa kolejnego z Subfunduszy Towarzystwo ogłasza na stronie internetowej www.prestiz.arka.pl najpóźniej w dniu rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Ogłoszenia zawierały będą szczegółowe zasady tworzenia odpowiednio Funduszu lub Subfunduszu, w tym zasady przeprowadzenia zapisów. 5.2 Osoby uprawnione do złożenia zapisu. Podmiotem wyłącznie uprawnionym do dokonywania zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszy jest Towarzystwo. 5.3 Cena Jednostki Uczestnictwa w ramach zapisów. W ramach zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu cena Jednostki Uczestnictwa będzie ceną stałą, jednakową dla wszystkich Jednostek Uczestnictwa objętych zapisami i wynosiła będzie 1 000 zł (jeden tysiąc złotych). Towarzystwo nie pobiera żadnych opłat od wpłat dokonanych w ramach zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu. 5.4 Miejsce i termin przyjmowania zapisów. Zapisy na Jednostki Uczestnictwa tworzonego Subfunduszu, w tym także w ramach tworzenia Funduszu, będą przyjmowane bezpośrednio przez Towarzystwo w siedzibie Towarzystwa, a dokonane wpłaty będą gromadzone na wydzielonym rachunku u Depozytariusza. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu odbywać się będzie w terminach wskazanych w ogłoszeniu o zamiarze rozpoczęcia zapisów na Jednostki Uczestnictwa. W przypadku przyjmowania zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszy, w ramach tworzenia Funduszu, przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszy rozpoczyna się w dniu wskazanym w ogłoszeniu Towarzystwa o rozpoczęciu zapisów, nie wcześniej jednak niż w pierwszym Dniu Roboczym następującym po dniu doręczenia zezwolenia na utworzenie Funduszu. Termin przyjmowania zapisów wynosi do siedmiu Dni Roboczych. Zapisy na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszy w ramach tworzenia Funduszu zakończą się w dniu, w którym łączna wartość złożonych i opłaconych zapisów wyniesie co najmniej 4 000 000 zł (cztery miliony złotych). W przypadku przyjmowania zapisów na Jednostki Uczestnictwa kolejnych Subfunduszy, po utworzeniu Funduszu, przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu rozpoczyna się w dniu wskazanym w ogłoszeniu Towarzystwa o rozpoczęciu zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu, nie wcześniej jednak niż w pierwszym Dniu Roboczym następującym po dniu wejścia w życie zmian Statutu, w przypadku jeżeli zmiana taka była wymagana. Termin przyjmowania zapisów wynosi trzy Dni Robocze. 8
5.5 Procedura składania zapisów na Jednostki Uczestnictwa. 5.5.1 Składanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa w ramach tworzenia Funduszu 1. W celu utworzenia Funduszu Towarzystwo złoży zapisy i dokona wpłat w ten sposób, że: (1) złoży zapis opiewający na 1 500 000 zł (jeden milion pięćset tysięcy złotych) na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu Arka Prestiż Akcji Polskich, (2) złoży zapis opiewający na 1 500 000 zł (jeden milion pięćset tysięcy złotych) na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu Arka Prestiż Akcji Środkowej i Wschodniej Europy, (3) złoży zapis opiewający na 1.000.000 zł (jeden milion złotych) na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu Arka Prestiż Obligacji. 2. Towarzystwo, zapisując się na Jednostki Uczestnictwa, złoży w dwóch egzemplarzach podpisany formularz zapisu, zawierający w szczególności następujące informacje dotyczące Towarzystwa: firmę, osoby uprawnione do reprezentacji, siedzibę i adres, REGON i NIP, kwotę wpłaty oraz nazwę Subfunduszu, którego Jednostki Uczestnictwa są objęte zapisem, oświadczenie o zapoznaniu się ze Statutem oraz niniejszym Prospektem. 3. Zapis uważa się za złożony z chwilą przyjęcia przez Towarzystwo od osoby dokonującej wpłaty do Funduszu prawidłowo wypełnionego formularza zapisu. 4. W przypadku niekompletnego, błędnego lub nieczytelnego wypełnienia formularza zapisu na Jednostki Uczestnictwa zapis uznaje się za nieważny. 5. Zapis na Jednostki Uczestnictwa jest bezwarunkowy i nieodwołalny. 5.5.2 Składanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa kolejnych Subfunduszy, po utworzeniu Funduszu 1. W celu utworzenia kolejnego Subfunduszu Towarzystwo złoży zapis opiewający na 1 000 000 zł (jeden milion złotych) na Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu oraz dokona wpłaty na jego opłacenie zgodnie z zapisem. 2. Towarzystwo, zapisując się na Jednostki Uczestnictwa, złoży w dwóch egzemplarzach podpisany formularz zapisu zawierający w szczególności następujące informacje dotyczące Towarzystwa: firmę, osoby uprawnione do reprezentacji, siedzibę i adres, REGON i NIP, kwotę wpłaty oraz nazwę Subfunduszu, którego Jednostki Uczestnictwa są objęte zapisem, oświadczenie o zapoznaniu się ze Statutem oraz niniejszym Prospektem. 3. Zapis uważa się za złożony z chwilą przyjęcia przez Towarzystwo od osoby dokonującej wpłaty do Funduszu prawidłowo wypełnionego formularza zapisu. 4. W przypadku niekompletnego, błędnego lub nieczytelnego wypełnienia formularza zapisu na Jednostki Uczestnictwa zapis uznaje się za nieważny. 5. Zapis na Jednostki Uczestnictwa jest bezwarunkowy i nieodwołalny. 5.6 Wpłaty do Funduszu w ramach zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu. 1. Wpłaty do Funduszu związane z zapisami na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu przyjmowane są przelewem pieniężnym na wydzielony rachunek Towarzystwa u Depozytariusza, przy czym za datę wpłaty uważa się datę uznania kwotą wpłaty wydzielonego rachunku u Depozytariusza. 2. Towarzystwo zapisujące się na Jednostki Uczestnictwa otrzymuje pisemne potwierdzenie dokonanych wpłat do Subfunduszu. 3. Łączna wysokość wpłat zgromadzonych przez Towarzystwo zebranych w drodze zapisów na tworzone Subfundusze, o których mowa w pkt 5.5.1 ust. 1 ppkt (1) i (2), nie może być niższa niż 1 500 000 zł (jeden milion pięćset tysięcy złotych), nie może być też niższa od 1 000 000 zł (jednego miliona złotych) w przypadku Subfunduszu, o którym mowa w pkt 5.5.1 ust. 1 ppkt (3), zaś w przypadku zapisów związanych z tworzeniem Funduszu łączna 9
wysokość wpłat na tworzone w jego ramach Subfundusze również niższa niż 4 000 000 zł (cztery miliony złotych). 4. W przypadku tworzenia Funduszu, przed wpisem Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat, ani pożytkami płynącymi z tych wpłat. 5.7 Przydział Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. 5.7.1 Przydział Jednostek Uczestnictwa w następstwie przeprowadzenia zapisów w ramach tworzenia Funduszu 1. Pod warunkiem zebrania przez Towarzystwo w trakcie zapisów kwoty co najmniej 4 000 000 zł (czterech milionów złotych), w tym co najmniej 1 500 000 zł (jednego miliona pięciuset tysięcy złotych) na każdy z tworzonych w związku z tym Subfunduszy, o których mowa w pkt 5.5.1 ust. 1 ppkt (1) i (2) oraz co najmniej 1 000 000 zł (jednego miliona złotych) na Subfundusz, o którym mowa w pkt 5.5.1 ust. 1 ppkt (3), Towarzystwo, w terminie czternastu dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, dokonuje przydziału Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy, na które dokonano wpłaty w wysokości co najmniej kwot wskazanych powyżej. 2. Przydział Jednostek Uczestnictwa następuje poprzez wpisanie do Rejestru Uczestników Funduszu liczby Jednostek Uczestnictwa każdego Subfunduszu przypadającej na dokonaną wpłatę do Subfunduszu z tytułu zapisu na Jednostki Uczestnictwa, powiększoną o wartość otrzymanych pożytków i odsetki naliczone przez Depozytariusza za okres od dnia wpłaty na prowadzony przez niego rachunek do dnia przydziału. 3. Wpis, o którym mowa w punkcie 2, wywołuje skutki prawne z chwilą wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. 4. Po dokonaniu przydziału Jednostek Uczestnictwa Towarzystwo niezwłocznie składa wniosek o wpis Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych prowadzonego przez Sąd Okręgowy w Warszawie. 5.7.2 Przydział Jednostek Uczestnictwa w następstwie przeprowadzenia zapisów w ramach tworzenia kolejnych Subfunduszy w okresie istnienia Funduszu 1. Pod warunkiem zebrania przez Towarzystwo w trakcie zapisów kwoty co najmniej 1 000 000 zł (jednego miliona złotych) Towarzystwo, w terminie czternastu dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, dokonuje przydziału Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. 2. Przydział Jednostek Uczestnictwa następuje poprzez wpisanie do Rejestru Uczestników Funduszu liczby Jednostek Uczestnictwa każdego Subfunduszu przypadającej na dokonaną wpłatę do Subfunduszu z tytułu zapisu na Jednostki Uczestnictwa, powiększoną o wartość otrzymanych pożytków i odsetki naliczone przez Depozytariusza za okres od dnia wpłaty na prowadzony przez niego rachunek do dnia przydziału. 5.8 Przypadki, w których Towarzystwo jest zobowiązane do zwrotu wpłat zgromadzonych w ramach zapisów na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu. Towarzystwo w terminie 14 (czternastu) dni od dnia: (1) w którym postanowienie sądu o odmowie wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych stało się prawomocne lub (2) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Funduszu stała się ostateczna, lub (3) upływu terminu przyjmowania zapisów na Jednostki Uczestnictwa w ramach tworzenia Funduszu, jeżeli Towarzystwo nie zebrało w tym terminie wpłat w wysokości co najmniej 4 000 000 zł (czterech milionów złotych), lub (4) upływu terminu przyjmowania zapisów w ramach tworzenia kolejnych Subfunduszy, jeżeli Towarzystwo nie zebrało w tym terminie wpłat do Subfunduszu w wysokości co najmniej 1 000 000 zł (jednego miliona złotych), lub (5) upływu sześciu miesięcy, licząc od dnia doręczenia zezwolenia na utworzenie Funduszu, jeżeli Towarzystwo nie złożyło w tym terminie wniosku o wpis Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, zwraca wpłaty do Funduszu, a w przypadku wskazanym w pkt (4) wpłaty do Subfunduszu wraz z wartością otrzymanych pożytków i odsetkami naliczonymi przez Depozytariusza za okres od wpłaty na rachunek prowadzony przez Depozytariusza do dnia wystąpienia jednej z przesłanek określonych w pkt (1) (5). 10
6. Sposób i szczegółowe warunki. 6.1 Zbywania Jednostek Uczestnictwa. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa w każdym Dniu Wyceny. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa Subfunduszy na warunkach przewidzianych w Ustawie, Statucie i Prospekcie bezpośrednio lub za pośrednictwem Dystrybutorów. Jednostki Uczestnictwa Subfunduszy mogą być nabywane przez Uczestników Funduszu także poprzez dokonanie bezpośredniej wpłaty na rachunek nabyć Funduszu prowadzony w ramach portfela inwestycyjnego Subfunduszu u Depozytariusza. Minimalna pierwsza wpłata do Funduszu wynosi 1 000 000 zł (jeden milion złotych), przy czym minimalna pierwsza wpłata do Subfunduszu wynosi 250 000 zł (dwieście pięćdziesiąt tysięcy złotych), a każda kolejna 50 000 zł (pięćdziesiąt tysięcy złotych). Towarzystwo w Umowie z Uczestnikiem o prowadzenie Strategii Inwestycyjnej może obniżyć minimalną wartość wpłat, o których mowa w zdaniu poprzedzającym. W przypadku gdy Jednostki Uczestnictwa nabywane są przez osoby fizyczne, minimalna pierwsza wpłata do Subfunduszu nie może być także niższa niż równowartość w walucie polskiej 40 000 EUR (czterdziestu tysięcy euro) ustalona przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanych przez Narodowy Bank Polski na dzień wpływu środków na rachunek prowadzony przez Depozytariusza. Towarzystwo w czasie kampanii promocyjnej może obniżyć próg pierwszej wpłaty do Funduszu lub Subfunduszu w określonym czasie lub w stosunku do określonych grup nabywców. Wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa mogą być dokonywane w walucie polskiej lub w papierach wartościowych na zasadach określonych poniżej. A. W przypadku wpłat pieniężnych zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa winno zostać opłacone w kwocie dokładnie odpowiadającej kwocie zlecenia, w terminie podanym na zleceniu, przelewem na rachunek wskazany przez Dystrybutora. Nabycie Jednostek Uczestnictwa odbywa się w terminach wskazanych w pkt 8.1 niniejszego rozdziału. Uczestnik będący osobą prawną, który podpisał z Towarzystwem umowę, o której mowa w art. 22 ust. 1 Statutu oraz na rzecz którego w Rejestrze Uczestników Funduszu zapisane są Jednostki Uczestnictwa, których wartość, liczona według ceny nabycia, wynosi co najmniej 5 000 000,00 zł (pięć milionów złotych), może także dokonać nabycia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu na zasadach opisanych w pkt 6. 2 ppkt 2 niniejszego rozdziału. B. W przypadku wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa dokonywanych w papierach wartościowych nabycie Jednostek Uczestnictwa odbywa się według niżej wskazanej procedury: 1. Wpłaty w papierach wartościowych mogą być dokonywane wyłącznie w dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym akcjach lub dłużnych papierach wartościowych emitowanych, poręczonych lub gwarantowanych przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwo należące do OECD lub międzynarodową instytucję finansową, której członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub co najmniej jedno z państw należących do OECD. 2. Dokonanie wpłaty do Funduszu w papierach wartościowych każdorazowo wymaga uzyskania pisemnej zgody Towarzystwa określającej dane identyfikujące papiery wartościowe, w tym rodzaj, nazwę emitenta oraz liczbę tych papierów, i wskazującej nazwę Subfunduszu, do którego może być dokonana wpłata wraz z danymi dotyczącymi rachunku papierów wartościowych, niezbędnymi do jej dokonania, i terminem obowiązywania zgody Towarzystwa. Zgoda Towarzystwa może określać także inne, wynikające ze Statutu lub odrębnych przepisów, warunki dokonania wpłaty w papierach wartościowych. 3. Towarzystwo może, bez podania przyczyn, odmówić zgody na wniesienie papierów wartościowych w całości lub w części, jeżeli uzna, że wniesienie wpłaty w takiej formie mogłoby prowadzić do naruszenia limitów inwestycyjnych Subfunduszu lub Funduszu określonych w Statucie lub Ustawie, mogłoby niekorzystnie wpłynąć na wyniki działalności lokacyjnej Subfunduszu lub jest niezgodne z przyjętą polityką realizacji celów inwestycyjnych Subfunduszu. 11
4. Informacja o udzieleniu zgody na wniesienie wpłaty w papierach wartościowych lub o jej odmowie przekazywana jest Uczestnikowi w terminie pięciu Dni Roboczych od dnia otrzymania wniosku o jej wydanie. 5. Fundusz ani Towarzystwo nie ponoszą względem osoby wpłacającej papiery wartościowe odpowiedzialności za skutki dokonania wpłaty, o której mowa w zdaniu poprzedzającym, bez dochowania warunków określonych w tej zgodzie lub Statucie. 6. Wpłaty do Funduszu, o których mowa w pkt 2, są dokonywane na wydzielony rachunek papierów wartościowych Funduszu prowadzony przez Depozytariusza na rzecz określonego przez Towarzystwo Subfunduszu. Dyspozycja wpłaty, poza wskazaniem papierów wartościowych, powinna zawierać dane wskazane w zgodzie Towarzystwa na dokonanie wpłaty. 7. Wpływ papierów wartościowych na rachunek Funduszu prowadzony przez Depozytariusza na rzecz określonego przez Towarzystwo Subfunduszu, w wyniku dokonania wpłaty, o której mowa w pkt 2, jest równoznaczny ze złożeniem przez Uczestnika zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu, którego zgoda dotyczy. Towarzystwo może zastrzec w zgodzie na dokonanie wpłaty w papierach wartościowych obowiązek przekazania przez Uczestnika w określonej formie i terminie informacji o dokonaniu przez Uczestnika powyższej wpłaty. 8. Wartość wpłaty w papierach wartościowych jest ustalana wstępnie na dzień wydania zgody przez Towarzystwo na ich wniesienie do wskazanego Subfunduszu oraz do celów realizacji zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa za dokonaną wpłatę, na Dzień Wyceny, w którym następuje nabycie Jednostek Uczestnictwa, zgodnie z zasadami wyceny Aktywów Funduszu określonymi w Prospekcie. 9. Fundusz przyjmuje wpłaty w papierach wartościowych o wartości niższej niż 1 000 000 zł (jeden milion złotych) w przypadku pierwszej wpłaty do Funduszu, o wartości niższej niż 250 000 zł (dwieście pięćdziesiąt tysięcy złotych) w przypadku pierwszej wpłaty do Subfunduszu, lub 50 000 zł (pięćdziesięciu tysięcy złotych) w przypadku kolejnej wpłaty do Subfunduszu, jeżeli w dniu wydania przez Towarzystwo zgody na dokonanie tej wpłaty papiery wartościowe posiadały co najmniej tę wartość, z tym jednak zastrzeżeniem, że w przypadku gdy pierwsza wpłata do Subfunduszu dokonywana jest przez osobę fizyczną, wartość wpłaty w papierach wartościowych nie może być niższa niż równowartość w walucie polskiej 40 000 EUR (czterdziestu tysięcy euro) ustalona przy zastosowaniu średniego kursu walut obcych ogłaszanych przez Narodowy Bank Polski na dzień wpływu środków na rachunek prowadzony przez Depozytariusza. Spełnienie powyższych kryteriów oceniane jest zgodnie z zasadami wyceny Aktywów Funduszu określonymi w Prospekcie. 10. Przyjmowanie wpłat w papierach wartościowych jest zależne od możliwości technicznych Dystrybutorów. W sposób wskazany w art. 44 ust. 7 Statutu Fundusz będzie informował o Dystrybutorach, za pośrednictwem których możliwe jest nabywanie Jednostek Uczestnictwa za wpłaty dokonywane w papierach wartościowych. 11. Terminy nabycia Jednostek Uczestnictwa wskazane są w pkt 8.1 niniejszego rozdziału. Z tytułu nabycia Jednostek Uczestnictwa pobierana jest opłata dystrybucyjna, której wysokość określona jest w punktach 17.1.3, 17.2.3, 17.3.3, 17.4.3 i 17.5.3 niniejszego rozdziału. 6.2 Odkupywania Jednostek Uczestnictwa. Fundusz jest zobowiązany odkupić Jednostki Uczestnictwa od Uczestników Funduszu, którzy złożyli prawidłowe zlecenie ich odkupienia po cenie ustalonej w Dniu Wyceny, obliczonej zgodnie z zapisami punktów 17.1.3, 17.2.3, 17.3.3, 17.4.3 i 17.5.3. 1. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa następuje w chwili wpisania w Rejestrze Uczestników Funduszu liczby odkupionych Jednostek Uczestnictwa i kwoty należnej Uczestnikowi z tytułu odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa. Zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa, które składa Uczestnik Funduszu, może zawierać następujące dyspozycje: (1) odkupienia przez Fundusz określonej liczby Jednostek Uczestnictwa, nie mniej jednak niż 50 (pięćdziesięciu) Jednostek Uczestnictwa, lub wszystkich Jednostek 12
Uczestnictwa zapisanych na Subrejestrze Uczestnika Funduszu, (2) odkupienia przez Fundusz wszystkich Jednostek Uczestnictwa lub takiej ich liczby, w wyniku odkupienia której otrzymana zostanie określona kwota środków pieniężnych brutto, nie mniej jednak niż 50 000 zł (pięćdziesiąt tysięcy złotych), (3) odkupienia przez Fundusz wszystkich Jednostek Uczestnictwa lub takiej ich liczby, w wyniku odkupienia której otrzymana zostanie określona kwota środków pieniężnych netto, nie mniej jednak niż 50 000 zł (pięćdziesiąt tysięcy złotych). Zlecenia odkupienia opiewające na niższą kwotę lub liczbę Jednostek Uczestnictwa są nieważne. W przypadku składania zlecenia, o którym mowa w pkt (1), gdy ilość Jednostek Uczestnictwa określona w tym zleceniu jest wyższa od aktualnego salda Jednostek Uczestnictwa na Subrejestrze lub różni się od tego salda o mniej niż 250 (dwieście pięćdziesiąt) Jednostek Uczestnictwa, odkupione zostaje całe saldo posiadanych Jednostek Uczestnictwa. W przypadku składania jednego ze zleceń, o których mowa w pkt (2) albo (3), gdy kwota określona w jednym z tych zleceń jest w Dniu Wyceny wyższa niż otrzymana z odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa z danego Subrejestru lub różni się od wartości salda Jednostek Uczestnictwa zapisanych na danym Subrejestrze o mniej niż 250 000 zł (dwieście pięćdziesiąt tysięcy złotych), odkupione zostaje całe saldo posiadanych Jednostek Uczestnictwa. Do zleceń odkupienia składanych z Rejestrów Uczestnika Funduszu prowadzonych w ramach Strategii Inwestycyjnej, o której mowa w art. 31 Statutu, zapisów niniejszego podpunktu nie stosuje się. Zasady realizacji zleceń odkupienia w ramach Strategii Inwestycyjnych określa umowa o ich prowadzenie. 2. Uczestnik będący osobą prawną, który zawarł z Towarzystwem umowę, o której mowa w art. 22 ust. 1 Statutu oraz na rzecz którego w Rejestrze Uczestników Funduszu zapisane są Jednostki Uczestnictwa, których wartość, liczona według ceny nabycia, wynosi co najmniej 5 000 000,00 zł (pięć milionów złotych), może wyłącznie za pośrednictwem Towarzystwa złożyć żądanie odkupienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa określonego Subfunduszu i nabycia, w tym samym Dniu Wyceny, za należną z tego tytułu kwotę pieniężną, po potrąceniu ewentualnych opłat, Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu. Złożenie powyższego żądania jest równoznaczne z wyrażeniem zgody na niewypłacanie przez Fundusz Uczestnikowi środków pieniężnych należnych z tytułu odkupienia i przekazanie ich w całości na nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. Zaliczenie należności z tytułu odkupienia na poczet nabycia uważa się za dokonanie przez Uczestnika wpłaty środków na nabycie Jednostek Uczestnictwa. Zlecenie, o którym mowa w niniejszym punkcie, realizowane jest przez Fundusz po realizacji zleceń odkupienia w danym Dniu Wyceny. 3. Jednostki Uczestnictwa są odkupywane według metody FIFO, co oznacza, że w pierwszej kolejności odkupywane są Jednostki Uczestnictwa nabyte najwcześniej, chyba że na zasadach określonych w art. 38 ust. 2 Statutu Uczestnik dokonał wyboru innej kolejności odkupywania Jednostek Uczestnictwa. 4. Uczestnik po zawarciu umowy o świadczenie usług za pośrednictwem telefonu i Internetu oraz po spełnieniu warunków wskazanych w tej umowie jest uprawniony do przekazywania zleceń odkupienia Jednostek Uczestnictwa za pośrednictwem telefonu lub Internetu. Towarzystwo na stronie www.prestiz.arka.pl ogłosi termin rozpoczęcia przyjmowania dyspozycji dotyczących Funduszu za pośrednictwem telefonu i Internetu lub poinformuje o zawieszeniu ich przyjmowania. Z tytułu odkupienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa pobierana jest opłata manipulacyjna, której wysokość określona jest w punktach 17.1.3, 17.2.3, 17.3.3, 17.4.3 i 17.5.3 niniejszego rozdziału. 6.3 Zamiany Jednostek Uczestnictwa oraz wysokość opłat z tym związanych. Uczestnik jest uprawniony do złożenia zlecenia Zamiany posiadanych Jednostek 13
Uczestnictwa. Poprzez Zamianę należy rozumieć odkupienie Jednostek Uczestnictwa jednego Subfunduszu (Subfundusz Źródłowy) i nabycie Jednostek Uczestnictwa innego Subfunduszu (Subfundusz Docelowy) za środki pieniężne uzyskane z odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu Źródłowego, dokonywane w jednym Dniu Wyceny, na podstawie jednej dyspozycji, rozliczane na zasadach określonych w Statucie. Zamiany realizowane są na poniższych zasadach: 1. Zlecenie Zamiany musi zawierać imię i nazwisko Uczestnika, numer Subrejestru Uczestnika Funduszu w Subfunduszu Źródłowym, liczbę Jednostek Uczestnictwa oraz numer Subrejestru Uczestnika Funduszu w Subfunduszu Źródłowym lub nazwę Subfunduszu Źródłowego. Uczestnik może również zlecić w ramach Zamiany, zamiast wskazania ilości Jednostek Uczestnictwa podlegających odkupieniu, odkupienie takiej ilości posiadanych Jednostek Uczestnictwa, aby: a) otrzymać ściśle określoną kwotę środków pieniężnych w walucie polskiej, za którą zostaną nabyte, po potrąceniu odpowiednich opłat, Jednostki Uczestnictwa innego Subfunduszu (Zamiana na kwotę brutto) lub b) otrzymać po potrąceniu odpowiednich opłat ściśle określoną kwotę środków pieniężnych w walucie polskiej, za którą, zostaną nabyte Jednostki Uczestnictwa innego Subfunduszu (Zamiana na kwotę netto). Przyjęcie zleceń Zamiany, o których mowa jest w pkt b), uzależnione jest od możliwości technicznych Dystrybutora. Na stronie www.prestiz.arka.pl Fundusz będzie informował o Dystrybutorach, za pośrednictwem których możliwe jest złożenie zlecenia Zamiany, o którym mowa w pkt b). 2. Minimalna wartość zlecenia Zamiany wynosi: a) w przypadku określonej ilości środków pieniężnych 50 000,00 zł (pięćdziesiąt tysięcy złotych) lub b) w przypadku Zamiany określonej liczby Jednostek Uczestnictwa 50 (pięćdziesiąt) Jednostek Uczestnictwa. Złożone przez Uczestnika zlecenia Zamiany opiewające na niższą kwotę lub liczbę Jednostek Uczestnictwa są nieważne. 3. Do zleceń Zamiany składanych z Rejestrów Uczestnika Funduszu prowadzonych w ramach Strategii Inwestycyjnej, o której mowa w art. 31 Statutu, zapisów pkt 2, 4 i 5 nie stosuje się. Dokonanie Zamiany Jednostek Uczestnictwa zapisanych na Rejestrze Uczestnika Funduszu prowadzonym w ramach Strategii Inwestycyjnej możliwe jest wyłącznie w przypadkach określonych w umowie o prowadzenie Strategii Inwestycyjnej. 4. W przypadku gdy Zamiana dokonywana jest na Subrejestr, na którym przed jej realizacją nie są zapisane jakiekolwiek Jednostki Uczestnictwa lub ich ułamkowe części, wartość Zamiany wskazana w zleceniu złożonym przez Uczestnika powinna ponadto spełniać warunki minimalnej wpłaty na otwarcie Subrejestru, zgodnie z zasadami opisanymi w pkt 6.1 niniejszego rozdziału. W przypadku gdy w dniu realizacji zlecenia Zamiany wartość zlecenia nie spełnia kryterium określonego w pkt 6.1 niniejszego rozdziału, zlecenie będzie traktowane jako nieważne. 5. Zamiana dokonywana jest w terminach wskazanych w pkt 8.2. 6. W przypadku gdy Zamiana następuje do Subfunduszu o wyższej stawce opłaty dystrybucyjnej, pobierana jest wyrównująca opłata dystrybucyjna według stawki, będącej różnicą wysokości stawki opłaty dystrybucyjnej stosowanej w Subfunduszu Docelowym i wysokości stawki w Subfunduszu Źródłowym. 7. W przypadku gdy Zamiana następuje do Subfunduszu o niższej lub równej stawce opłaty dystrybucyjnej, wyrównująca opłata dystrybucyjna nie jest pobierana. 8. Jednostki Uczestnictwa nabyte w wyniku Zamiany, o której mowa w pkt 6, nie podlegają opłacie wyrównującej przy powtórnej Zamianie. 9. W przypadku Zamiany opłaty manipulacyjnej nie pobiera się, pobierana jest natomiast opłata dodatkowa. 14
10. Wysokość opłaty dodatkowej oraz warunki jej pobierania ustala Towarzystwo w Tabeli Opłat. Stawki oraz zasady pobierania opłat dodatkowych są wskazane w punktach 17.1.3, 17.2.3, 17.3.3, 17.4.3 i 17.5.3 niniejszego Rozdziału. 11. Do Zamiany stosuje się odpowiednio zapisy pkt 6.2. 6.4 Wypłaty kwot z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa lub wypłaty dochodów Funduszu. Fundusz nie wypłaca dochodów bez odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Fundusz niezwłocznie, począwszy od dnia roboczego (każdy dzień tygodnia, z wyjątkiem soboty, niedzieli i dni ustawowo wolnych od pracy), następującego po dniu ujęcia odkupienia Jednostek Uczestnictwa w księgach Funduszu, dokonuje wypłaty kwoty należnej Uczestnikowi. Wypłata kwoty należnej Uczestnikowi następuje przelewem na rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny prowadzony na rzecz Uczestnika. Z uwagi na prowadzoną przez niektóre Subfundusze (Subfundusz Arka Prestiż Akcji Polskich,, Subfundusz Arka Prestiż Akcji Środkowej i Wschodniej Europy, Subfundusz Arka Prestiż Akcji Rosyjskich) politykę inwestycyjną, zakładającą lokowanie przeważającej części Aktywów Subfunduszy w akcje i instrumenty finansowe o podobnym charakterze, Uczestnik winien mieć świadomość istnienia możliwości wypłaty w terminie kilku dni od dnia realizacji zlecenia odkupienia. 6.5 Spełniania świadczeń należnych z tytułu nieterminowych realizacji zleceń Uczestników Funduszu oraz błędnej wyceny aktywów netto na Jednostkę Uczestnictwa. 6.5.1 Spełnienie świadczeń należnych z tytułu nieterminowych realizacji zleceń Uczestników Funduszu. W przypadku realizacji zlecenia w terminie późniejszym niż wskazany w pkt 8 rozdziału 3 Prospektu albo niezrealizowania zlecenia, Towarzystwo albo Dystrybutor, albo Agent Transferowy, w zależności od tego, któremu z tych podmiotów może być przypisana wina za nieterminową realizację zlecenia, dokona nabycia dodatkowych Jednostek Uczestnictwa na Subrejestr Uczestnika. W przypadku braku takiej możliwości, spowodowanego w szczególności zerowym saldem na Subrejestrze Uczestnika Funduszu, jeden z podmiotów wskazanych w poprzednim zdaniu wypłaci Uczestnikowi, który poniósł szkodę w związku z nieterminową realizacją lub niezrealizowaniem zlecenia, świadczenie pieniężne. W ramach rekompensaty, w celu obliczenia liczby dodatkowych jednostek, które zostaną nabyte na Rejestr Uczestnika, lub kwoty, która zostanie wypłacona Uczestnikowi, uwzględnione zostaną standardowe koszty Uczestnika związane z realizacją zlecenia. Warunkiem spełnienia świadczenia jest brak winy Uczestnika w nieterminowej realizacji zleceń oraz niedochowanie należytej staranności przez Dystrybutora, Towarzystwo lub Agenta Transferowego. Wypłata świadczenia jest wyłączona, w przypadku gdy powodem nieterminowej realizacji zlecenia było działanie siły wyższej. 6.5.2 Spełnienie świadczeń z tytułu błędnej wyceny Wartości Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa. W przypadku błędnej wyceny Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa Uczestnicy, których zlecenia nabycia, odkupienia przez Fundusz lub Zamiany Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu zostały zrealizowane w dniu, w którym ustalono błędnie Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa, otrzymają świadczenie według poniższych zasad: Dla zleceń odkupienia przez Fundusz W przypadkach, w których zlecenia odkupienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa zostały zrealizowane według błędnej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę 15
Uczestnictwa, która była wyższa od prawidłowej, Towarzystwo dopłaci do Funduszu różnicę. Uczestnikom, których zlecenia odkupienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa zostały zrealizowane według błędnej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa, która była niższa od prawidłowej, Towarzystwo nabędzie dodatkowe Jednostki Uczestnictwa na Subrejestr Uczestnika. W przypadku braku takiej możliwości, spowodowanego w szczególności zerowym saldem na Subrejestrze Uczestnika Funduszu, Uczestnicy ci otrzymają na rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny, wskazany w zleceniu odkupienia przez Fundusz, wyrównanie w wysokości różnicy pomiędzy kwotą, jaką otrzymaliby, gdyby zlecenie zostało rozliczone prawidłowo, a kwotą otrzymaną w rzeczywistości. Uczestnik może także pisemnie zażądać od Towarzystwa wypłaty, wskazując numer rachunku bankowego lub innego rachunku pieniężnego, należącego do Uczestnika. Dla zleceń nabycia W przypadkach, w których zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa zostały zrealizowane według błędnej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa, która była niższa od prawidłowej, Towarzystwo dopłaci do Funduszu różnicę. Uczestnikom, których zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa zostały zrealizowane według błędnej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa, która była wyższa od prawidłowej, Towarzystwo nabędzie na Subrejestr dodatkowe Jednostki Uczestnictwa w ilości, będącej różnicą pomiędzy liczbą Jednostek Uczestnictwa, jaka zostałaby nabyta, gdyby zlecenie zostało rozliczone prawidłowo, a liczbą Jednostek Uczestnictwa nabytą w rzeczywistości. W przypadku braku takiej możliwości, spowodowanego w szczególności zerowym saldem na Subrejestrze uczestnika Funduszu, Uczestnicy ci otrzymają świadczenie pieniężne stanowiące równowartość różnicy pomiędzy liczbą Jednostek Uczestnictwa jaka byłaby nabyta, gdyby zlecenie zostało rozliczone prawidłowo, a liczbą Jednostek Uczestnictwa nabytą w rzeczywistości. Dla zleceń Zamiany Zamiana jest to jednoczesne odkupienie Jednostek Uczestnictwa jednego Subfunduszu (Subfundusz Źródłowy) i nabycie Jednostek Uczestnictwa innego Subfunduszu (Subfundusz Docelowy) za środki pieniężne uzyskane z odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu Źródłowego. W związku z powyższym, w celu wyrównania szkody poniesionej przez Uczestnika podczas realizacji zlecenia Zamiany, uwzględniane są powyższe zasady dotyczące zleceń odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz i nabycia Jednostek Uczestnictwa. 7. Częstotliwość zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa. Fundusz zbywa i odkupuje Jednostki Uczestnictwa na żądanie Uczestnika Funduszu w każdym Dniu Wyceny. 8. Terminy, w jakich najpóźniej nastąpi zbycie i odkupienie Jednostek Uczestnictwa. 8.1. Zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz. 1. Osoba wpłacająca środki pieniężne do Funduszu nabywa Jednostki Uczestnictwa w najbliższym Dniu Wyceny następującym po dniu, w którym Agent Transferowy otrzyma informacje o zleceniu nabycia niezbędne do jego prawidłowej realizacji i informację o otrzymaniu przez Depozytariusza środków pieniężnych koniecznych do wykonania takiego zlecenia. 16
2. Osoba wpłacająca środki w postaci papierów wartościowych do Funduszu, pod warunkiem otrzymania od Dystrybutora informacji niezbędnych do rozliczenia zlecenia, nabywa Jednostki Uczestnictwa w Dniu Wyceny, w którym Agent Transferowy otrzyma od Depozytariusza informację o wpływie papierów wartościowych, koniecznych do wykonania takiego zlecenia. 3. W przypadku składania zleceń za pośrednictwem Dystrybutorów, posiadających odpowiednie możliwości techniczne, gdy zlecenie nabycia zostanie przyjęte przed godz. 9:00 (dziewiątą zero zero) czasu polskiego, a Agent Transferowy otrzyma informacje o zleceniu nabycia niezbędne do jego prawidłowej realizacji przed godz. 12:00 (dwunastą zero zero) czasu polskiego tego dnia i nastąpi w tym samym dniu uznanie rachunku nabyć Funduszu u Depozytariusza kwotą środków pieniężnych koniecznych do wykonania tego zlecenia, osoba wpłacająca środki do Funduszu nabywa Jednostki Uczestnictwa w tym Dniu Wyceny. Przez przyjęcie zlecenia rozumie się złożenie zlecenia oraz jego opłacenie. Na stronie internetowej www.prestiz.arka.pl Fundusz publikuje listę Dystrybutorów ze wskazaniem, czy zlecenia złożone za pośrednictwem danego Dystrybutora w przypadku dochowania terminów wskazanych powyżej są rozliczane w Dniu Wyceny określonym w niniejszym punkcie. 4. Zapisów pkt 3 nie stosuje się do wpłat bezpośrednich. 5. Nabycie Jednostek Uczestnictwa następuje w chwili wpisania do Rejestru Uczestników Funduszu liczby Jednostek Uczestnictwa nabytych za dokonaną wpłatę. 6. Okres między opłaceniem zlecenia a chwilą nabycia Jednostek Uczestnictwa nie może być dłuższy niż 7 (siedem) dni. Warunkiem nabycia Jednostek Uczestnictwa w ww. terminie jest złożenie zlecenia zgodnie z zasadami wskazanymi w pkt 6.1 niniejszego rozdziału oraz w Statucie. 7. Okres, o którym mowa w pkt 6, liczy się od momentu otrzymania przez Dystrybutora zarówno środków na nabycie Jednostek Uczestnictwa, jak i prawidłowo wypełnionego zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa, a w przypadku Dystrybutorów nieprowadzących obsługi kasowej oraz wpłat bezpośrednich i wpłat w papierach wartościowych od momentu otrzymania środków pieniężnych lub papierów wartościowych przez Fundusz. 8. W przypadku braku realizacji przez Fundusz prawidłowo złożonego zlecenia w terminie, o którym mowa w pkt 6, Fundusz dokona zbycia Jednostek Uczestnictwa na rzecz Uczestnika niezwłocznie po powzięciu informacji o braku jego realizacji. 8.2. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz. 1. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa następuje w drugim Dniu Wyceny następującym po dniu, w którym Agent Transferowy otrzyma informacje o zleceniu odkupienia niezbędne do jego prawidłowej realizacji. Zlecenia przekazane do Agenta Transferowego w dniu niebędącym Dniem Wyceny są traktowane jak zlecenia otrzymane w najbliższym Dniu Wyceny następującym po dniu ich przekazania. 2. W przypadku składania zleceń odkupienia za pośrednictwem Dystrybutorów, posiadających odpowiednie możliwości techniczne, gdy zlecenie odkupienia zostanie przyjęte przed godz. 9:00 (dziewiątą zero zero) czasu polskiego, a Agent Transferowy otrzyma informacje o zleceniu odkupienia niezbędne do jego prawidłowej realizacji tego dnia przed godz. 12:00 (dwunastą zero zero) czasu polskiego, odkupienie Jednostek Uczestnictwa nastąpi w drugim Dniu Wyceny następującym po dniu, w którym Agent Transferowy otrzyma informacje o zleceniu odkupienia. Na stronie internetowej www.prestiz.arka.pl Fundusz publikuje listę Dystrybutorów ze wskazaniem, czy zlecenia złożone za pośrednictwem danego Dystrybutora w przypadku dochowania terminów wskazanych powyżej są rozliczane w Dniu Wyceny określonym powyżej w niniejszym punkcie. W przypadku złożenia zlecenia odkupienia za pośrednictwem Dystrybutorów, określonych w sposób opisany powyżej, danego dnia po godzinie 9.00 (dziewiątej zero zero) czasu polskiego zlecenie jest przekazywane Agentowi Transferowemu w dniu następującym po dniu złożenia zlecenia. 17
3. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa następuje w chwili wpisania w Rejestrze Uczestników Funduszu liczby odkupionych Jednostek Uczestnictwa i kwoty należnej Uczestnikowi Funduszu z tytułu odkupienia tych Jednostek. 4. Fundusz niezwłocznie, począwszy od Dnia Roboczego następującego po dniu ujęcia odkupienia Jednostek Uczestnictwa w księgach Funduszu, dokonuje wypłaty kwoty należnej Uczestnikowi. Wypłata kwoty należnej Uczestnikowi następuje przelewem na rachunek bankowy lub inny rachunek pieniężny prowadzony na rzecz Uczestnika. 5. Okres między złożeniem zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa a chwilą odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz nie może być dłuższy niż 7 (siedem) dni. Warunkiem odkupienia Jednostek Uczestnictwa w ww. terminie jest złożenie zlecenia zgodnie z zasadami wskazanymi w pkt 6.2 niniejszego rozdziału. 6. W przypadku braku realizacji przez Fundusz prawidłowo złożonego zlecenia w terminie, o którym mowa w pkt 5, Fundusz dokona odkupienia Jednostek Uczestnictwa od Uczestnika niezwłocznie po powzięciu informacji o braku jego realizacji. 9. Wskazanie okoliczności, w których Fundusz może zawiesić zbywanie lub odkupywanie Jednostek Uczestnictwa. Fundusz może zawiesić odkupywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu na dwa tygodnie, jeżeli: (1) w okresie ostatnich dwóch tygodni suma wartości odkupionych przez Subfundusz Jednostek Uczestnictwa oraz jednostek, których odkupienia zażądano, stanowi kwotę przekraczającą 10% (dziesięć procent) wartości Aktywów Subfunduszu albo (2) nie można dokonać wiarygodnej wyceny części Aktywów Subfunduszu z przyczyn niezależnych od Funduszu. W przypadkach, o których mowa w akapicie poprzedzającym, za zgodą i na warunkach określonych przez Komisję Nadzoru Finansowego: (1) odkupywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu może zostać zawieszone na okres dłuższy niż dwa tygodnie, nieprzekraczający jednak dwóch miesięcy, (2) Fundusz może odkupywać Jednostki Uczestnictwa w ratach, w okresie nieprzekraczającym sześciu miesięcy, przy zastosowaniu proporcjonalnej redukcji lub przy dokonywaniu wypłat z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. Fundusz może zawiesić zbywanie Jednostek Uczestnictwa na dwa tygodnie, jeżeli nie można dokonać wiarygodnej wyceny istotnej części aktywów Funduszu z przyczyn niezależnych od Funduszu. W przypadku, o którym mowa w akapicie poprzedzającym, za zgodą i na warunkach określonych przez Komisję zbywanie Jednostek Uczestnictwa może zostać zawieszone na okres dłuższy niż dwa tygodnie, nieprzekraczający jednak dwóch miesięcy. 10. Określenie rynków, na których zbywane są Jednostki Uczestnictwa. Jednostki Uczestnictwa są zbywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 11. Opisy polityk inwestycyjnych Subfunduszy. 11.1 Informacje na temat polityki inwestycyjnej Subfunduszu Arka Prestiż Obligacji. 11.1.1 Wskazanie głównych kategorii lokat Subfunduszu Arka Prestiż Obligacji, ich dywersyfikacji charakteryzujących specyfikę Subfunduszu oraz jeżeli Subfundusz lokuje swoje aktywa głównie w lokaty inne niż papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego wyraźne wskazanie tej cechy. Subfundusz jest Subfunduszem dłużnym inwestującym w walucie polskiej i lokuje co najmniej 80% (osiemdziesiąt procent) swoich Aktywów w dłużne papiery wartościowe oraz instrumenty 18