Sprawozdanie finansowe Investor LBO FIZ za IV kwartał 2007
skorygowany FIZ-Q-E 310.07 KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO za 4 kwartał 2007 roku obejmujący okres od 2007-10-11 do 2007-12-31 Podstawa prawna: Podstawa prawna: Data przekazania: 2008-02-14 INVESTOR LEVERAGED BUY OUT FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY AKTYWÓW NIEPUBICZNYCH INVESTOR LEVERAGED BUY OUT FIZ AKTYW (pełna nazwa funduszu) INVESTORS TFI S.A. (skrócona nazwa funduszu) 02-516 WARSZAWA (nazwa towarzystwa) (kod pocztowy) (miejscowość) REJTANA 17/18 (ulica) ( numer) 22 542 43 75 22 542 43 60 office@investors.pl (telefon) (fax) (e-mail) 1080003744 141164519 www.investors.pl (NIP) (REGON) (WWW) KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO I nformacje o funduszu Konstrukcja funduszu: Subfundusz: Fundusz podstawowy: Fundusz powiązany: Typ funduszu: Fundusz sekurytyzacyjny: Fundusz portfelowy: Fundusz aktywów niepublicznych: Waluta sprawozdania finansowego: zł Fundusz podstawowy: Fundusze powiązane: (nazwa funduszu podstawowego) Fundusz z wydzielonymi subfunduszami: (nazwy funduszy powiązanych) (nazwa funduszu) 1
FIZ-Q-E 310.07 Plik Opis Plik Opis WYBRANE DANE FINANSOWE w PLN w EUR I. Przychody z lokat 384 107 II. Koszty funduszu netto 358 99 III. Przychody z lokat netto 26 7 IV. Zrealizowane zyski (straty) ze zbycia lokat 0 0 V. Niezrealizowane zyski (straty) z wyceny lokat 0 0 VI. Wynik z operacji 26 7 VII. Zobowiązania 295 82 VIII. Aktywa 33 258 9 223 IX. Aktywa netto 32 963 9 141 X. Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 32 937 32 937 2
FIZ-Q-E 310.07 XI. Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 000,79 277,52 XII. Wynik z operacji na certyfikat inwestycyjny 0,79 0,22 EUR na 312.2007 r.: 3,6062 4 kw artał 2007 roku kw artał roku Wartość według Wartość wyceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentowy udział w aktywach Akcje 0 0 0,00 2. Warranty subskrypcyjne 0 0 0,00 3. Praw a do akcji 0 0 0,00 4. Praw a poboru 0 0 0,00 5. Kw ity depozytow e 0 0 0,00 6. Listy zastaw ne 0 0 0,00 7. Dłużne papiery w artościow e 0 0 0,00 8. Instrumenty pochodne 0 0 0,00 9. Udziały w spółkach z ograniczoną odpow iedzialnością 0 0 0,00 10. Jednostki uczestnictw a 0 0 0,00 1 Certyfikaty inw estycyjne 0 0 0,00 12. Tytuły uczestnictw a emitow ane przez instytucje w spólnego inw estow ania 0 0 0,00 mające siedzibę za granicą 13. Wierzytelności 0 0 0,00 14. Weksle 0 0 0,00 15. Depozyty 0 0 0,00 16. Waluty 0 0 0,00 17. Nieruchomości 0 0 0,00 18. Statki morskie 0 0 0,00 19. Inne 0 0 0,00 Wartość w edług Wartość w yceny na według ceny dzień nabycia w bilansowy w Procentow y udział w aktywach AKCJE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w WARRANTY SUBSKRYPCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w PRAWA DO AKCJI Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w PRAWA POBORU Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w 3
FIZ-Q-E 310.07 rok kwartał roku Wartość według Wartośc wyceny na według ceny dzień nabycia w bilansow y w Procentowy udział w aktyw ach Wartość według ceny nabycia w Wartość według wyceny na dzień bilansowy w Procentowy udział w aktywach 4
FIZ-Q-E 310.07 KWITY DEPOZYTOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba bilansowy w LISTY ZASTAWNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Termin wykupu Warunki oprocentowania DŁUŻNE PAPIERY WARTOŚCIOWE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent Termin wykupu O terminie wykupu do 1 roku: Obligacje - Bony skarbowe - Bony pieniężne - Inne - O terminie wykupu pow yżej 1 roku: Obligacje - Bony skarbowe - Bony pieniężne - Inne - INSTRUMENTY POCHODNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Emitent (wystawca) (wystawcy) Instrument bazowy I. Wystandaryzowane instrumenty pochodne: II. Niewystandaryzowane instrumenty pochodne UDZIAŁY W SPÓŁKACH Z OGRANICZONĄ ODPOWIEDZIALNOŚCIĄ Nazwa spółki Siedziba spółki spółki Liczba bilansowy w 5
FIZ-Q-E 310.07 Rodzaj listu Podstawa emisji Wartość nominalna Liczba bilansowy w Warunki Wartość oprocentowania nominalna Liczba bilansowy w Liczba bilansowy w 6
FIZ-Q-E 310.07 JEDNOSTKI UCZESTNICTWA I CERTYFIKATY INWESTYCYJNE Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa i rodzaj funduszu Liczba I. Jednostki uczestnictwa II. Certyfikaty inwestycyjne TYTUŁY UCZESTNICTWA EMITOWANE PRZEZ INSTYTUCJE WSPÓLNEGO INWESTOWANIA MAJĄCE SIEDZIBĘ ZA GRANICĄ Rodzaj rynku Nazwa rynku Nazwa Liczba WIERZYTELNOŚCI Nazwa i rodzaj podmiotu podmiotu Termin Rodzaj wymagalności świadczenia Wartość świadczenia w Liczba bilansowy w WEKSLE Wystawca Data płatności bilansowy w DEPOZYTY Nazwa banku banku Waluta Warunki oprocentowania danej walucie I. W walutach państw należących do OECD II. W walutach państw nienależących do OECD WALUTY Państwo Wartość na dzień bilansowy w danej walucie bilansowy w I. W walutach państw należących do OECD II. W walutach państw nienależących do OECD NIERUCHOMOŚCI Rok oddania do użytku Data nabycia Numer księgi wieczystej Kraj położenia Adres Powierzchnia 7
FIZ-Q-E 310.07 bilansowy w bilansowy w bilansowy w bilansowy w danej walucie Obciążenia Służebności bilansowy w 8
Prawa własności nieruchomości: Budynki a) Lokale b) Grunty c) Inne d) Prawa współwłasności nieruchomości: Budynki e) Lokale f) Grunty g) Inne h) Użytkowanie wieczyste: Budynki i) Lokale j) Grunty k) Inne l) FIZ-Q-E 310.07 STATKI MORSKIE Kraj rejestracji statku Klasa statku bilansowy w INNE Emitent (wystawca) (wystawcy) Istotne parametryliczba Wartość na dzień bilansowy w GWARANTOWANE SKŁADNIKI LOKAT Rodzaj Łączna liczba bilansowy w Papiery wartościowe gw arantowane przez Skarb Państwa 2. Papiery wartościowe gw arantowane przez NBP 3. Papiery wartościowe gw arantowane przez jednostki samorzadu terytorialnego 4. Papiery wartościowe gw arantowane przez państwa należące do OECD (z wyłączeniem Rzeczypospolitej Polskiej) 5. Papiery wartościowe gw arantowane przez międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub przynajmniej jedno z państw należących do OECD 9
FIZ-Q-E 310.07 10
FIZ-Q-E 310.07 INSTRUMENTY RYNKU PIENIĘŻNEGO Emitent Termin wykupu Warunki Wartość oprocentowania nominalna Liczba bilansowy w GRUPY KAPITAŁOWE, O KTÓRYCH MOWA W ART. 98 USTAWY bilansowy w w aktywach SKŁADNIKI LOKAT NABYTE OD PODMIOTÓW, O KTÓRYCH MOWA W ART. 107 USTAWY bilansowy w w aktywach PAPIERY WARTOŚCIOWE EMITOWANE PRZEZ MIĘDZYNARODOWE INSTYTUCJE FINANSOWE, KTÓRYCH CZŁONKIEM JEST RZECZPOSPOLITA POLSKA LUB PRZYNAJMNIEJ JEDNO Z PAŃSTW NALEŻĄCYCH DO OECD Nazwa Rodzaj rynku Nazwa rynku Liczba 4 kwartał 2007 roku kwartał roku rok kwartał roku I. Aktywa 33 258 Środki pieniężne i ich ekwiwalenty 33 258 2. Należności 0 3. Transakcje przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu 0 4. Składniki lokat notowane na aktywnym rynku, w tym: 0 - dłużne papiery wartościowe 0 5. Składniki lokat nienotowane na aktywnym rynku, w tym: 0 - dłużne papiery wartościowe 0 6. Nieruchomości 0 7. Pozostałe aktywa 0 II. Zobowiązania 295 III. Aktywa netto (I-II) 32 963 IV. Kapitał funduszu 32 937 Kapitał wpłacony 32 937 2. Kapitał wypłacony (wielkość ujemna) 0 V. Dochody zatrzymane 26 Zakumulowane, nierozdysponowane przychody z lokat netto 26 2. Zakumulowany, nierozdysponowany zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat VI. Wzrost (spadek) wartości lokat w odniesieniu do ceny nabycia VII. Kapitał funduszu i zakumulowany w ynik z operacji (IV+V+/-VI) 0 0 32 963 Liczba zarejestrowanych certyfikatów inwestycyjnych 32 937 Wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 000,79 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 32 937 Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 000,79 11
FIZ-Q-E 310.07 bilansowy w 12
FIZ-Q-E 310.07 Liczba certyfikatów inwestycyjnych w podziale na serie certyfikatów: PLINVLB00047-32 937 Wartość aktywów netto na poszczególne serie certyfikatów inwestycyjnych: PLINVLB00047-32 963 od 2007-10-11 do 2007-12-31 za kwartały 2007 roku od do od 2007-10-11 do 2007-12-31 I. Przychody z lokat 384 384 Dywidendy i inne udziały w zyskach 0 0 2. Przychody odsetkowe 384 384 3. Przychody związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 4. Dodatnie saldo różnic kursowych 0 0 5. Pozostałe 0 0 za kwartały roku od do II. Koszty funduszu 358 358 Wynagrodzenie dla towarzystwa 203 203 2. Wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 3. Opłaty dla depozytariusza 24 24 4. Opłaty związane z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 5. Opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne 19 19 6. Usługi w zakresie rachunkowości 90 90 7. Usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 8. Usługi prawne 0 0 9. Usługi wydawnicze, w tym poligraficzne 0 0 10. Koszty odsetkowe 0 0 1 Koszty związane z posiadaniem nieruchomości 0 0 12. Ujemne saldo różnic kursowych 0 0 13. Pozostałe 21 21 III. Koszty pokrywane przez tow arzystwo 0 0 IV. Koszty funduszu netto (II-III) 358 358 V. Przychody z lokat netto (I-IV) 26 26 VI. Zrealizowany i niezrealizowany zysk (strata) 0 0 Zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat, w tym: 0 0 - z tytułu różnic kursowych 0 0 2. Wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat, w tym: 0 0 - z tytułu różnic kursowych 0 0 VII. Wynik z operacji 26 26 Wynik z operacji na przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,79 0,79 Rozwodniony wynik z operacji przypadający na certyfikat inwestycyjny 0,79 0,79 13
Zmiana wartości aktywów netto Wartość aktywów netto na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego FIZ-Q-E 310.07 od 2007-10-11 do 2007-12-31 za kwartały 2007 roku od do od 2007-10-11 do 2007-12-31 0 0 za kwartały roku od do 2. Wynik z operacji za okres sprawozdawczy (razem), w tym: 26 26 a) przychody z lokat netto 26 26 b) zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat 0 0 c) wzrost (spadek) niezrealizowanego zysku (straty) z wyceny lokat 0 0 3. Zmiana netto z tytułu wyniku z operacji 26 26 4. Dystrybucja dochodów (przychodów) funduszu (razem) 0 0 a) z przychodów z lokat netto 0 0 b) ze zrealizowanego zysku ze zbycia lokat 0 0 c) z przychodów ze zbycia lokat 0 0 5. Zmiany w kapitale w okresie sprawozdawczym (razem), w tym: 32 937 32 937 a) zmiana kapitału wpłaconego (powiększenie kapitału z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych) 32 937 32 937 b) zmiana kapitału wypłaconego (zmniejszenie kapitału z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych) 0 0 6. Łączna zmiana aktywów netto w okresie sprawozdawczym 32 963 32 963 7. Wartość aktywów netto na koniec okresu sprawozdawczego 32 963 32 963 8. Średnia wartość aktywów netto w okresie sprawozdawczym 32 981 32 981 Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych 9. Zmiana liczby certyfikatów inwestycyjnych w okresie sprawozdawczym: 32 937 32 937 a) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 32 937 32 937 b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 c) saldo zmian 32 937 32 937 10. Liczba certyfikatów inwestycyjnych narastająco od początku działalności funduszu, w tym: 32 937 32 937 a) liczba wydanych certyfikatów inwestycyjnych 32 937 32 937 b) liczba wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 0 c) saldo zmian 32 937 32 937 1 Przewidywana liczba certyfikatów inwestycyjnych 32 937 32 937 Zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 12. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec poprzedniego okresu sprawozdawczego 13. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny na koniec bieżącego okresu sprawozdawczego 14. procentowa zmiana wartości aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 15. minimalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 0,00 0,00 1 000,79 1 000,79 0,36 0,36 1 000,79 1 000,79 - data wyceny 2007-12-31 2007-12-31 16. maksymalna wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny w okresie sprawozdawczym 1 001,87 1 001,87 - data wyceny 2007-10-17 2007-10-17 17. wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny według ostatniej wyceny w okresie sprawozdawczym 1 000,79 1 000,79 - data wyceny 2007-12-31 2007-12-31 18. Rozwodniona wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny 1 000,79 1 000,79 I. kosztów funduszu w średniej wartości aktywów netto, w tym: 4,89 4,89 procentowy udział wynagrodzenia dla towarzystwa 2,78 2,78 2. procentowy udział wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0,00 0,00 3. procentowy udział opłat dla depozytariusza 0,33 0,33 4. procentowy udział opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0,00 0,00 5. procentowy udział opłat za usługi w zakresie rachunkowości 1,23 1,23 6. procentowy udział opłat za usługi w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0,00 0,00 14
FIZ-Q-E 310.07 od 2007-10-11 do 2007-12-31 za 4 kwartały 2007 roku od 2007-10-11 do 2007-12-31 A. Przepływy środków pieniężnych z działalności operacyjnej 321 321 I. Wpływy 384 384 Z tytułu posiadanych lokat 384 384 2. Z tytułu zbycia składników lokat 0 0 3. Pozostałe 0 0 od do za kwartały roku od do II. Wydatki 63 63 Z tytułu posiadanych lokat 0 0 2. Z tytułu nabycia składników lokat 0 0 3. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla towarzystwa 0 0 4. Z tytułu wypłaconego wynagrodzenia dla podmiotów prowadzących dystrybucję 0 0 5. Z tytułu opłat dla depozytariusza 13 13 6. Z tytułu opłat związanych z prowadzeniem rejestru aktywów funduszu 0 0 7. Z tytułu opłat za zezwolenia oraz opłat rejestracyjnych 0 0 8. Z tytułu usług w zakresie rachunkowości 9 9 9. Z tytułu usług w zakresie zarządzania aktywami funduszu 0 0 10. Z tytułu usług prawnych 0 0 1 Z tytułu posiadania nieruchomości 0 0 12. Pozostałe 41 41 B. Przepływy środków pieniężnych z działalności finansowej 32 937 32 937 I. Wpływy 32 937 32 937 Z tytułu wydania certyfikatów inwestycyjnych 32 937 32 937 2. Z tytułu zaciągniętych kredytów 0 0 3. Z tytułu zaciągniętych pożyczek 0 0 4. Z tytułu spłaty udzielonych pożyczek 0 0 5. Odsetki 0 0 6. Pozostałe 0 0 II. Wydatki 0 0 Z tytułu wykupienia certyfikatów inwestycyjnych 0 0 2. Z tytułu spłat zaciągniętych kredytów 0 0 3. Z tytułu spłat zaciągniętych pożyczek 0 0 4. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 0 5. Z tytułu wypłaty przychodów 0 0 6. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 0 7. Odsetki 0 0 8. Pozostałe 0 0 C. Skutki zmian kursów w ymiany środków pieniężnych i ekwiwalentów środków pieniężnych 0 0 D. Zmiana stanu środków pieniężnych netto (A+/-B) 33 258 33 258 E. Środki pieniężne i ekwiw alenty środków pieniężnych na początek okresu sprawozdawczego F. Środki pieniężne i ekwiw alenty środków pieniężnych na koniec okresu sprawozdawczego (E+/-D) 0 0 33 258 33 258 NOTA-1 POLI TYKA RACHUNKOWOŚCI Nota 1 znajduje się w załączeniu. 15
FIZ-Q-E 310.07 Plik InvLBOFIZNotapdf Opis NOTA-2 NALEŻNOŚCI FUNDUSZU 4 kwartał 2007 roku Z tytułu zbytych lokat 0 2. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 3. Z tytułu wydanych certyfikatów inwestycyjnych 0 4. Z tytułu dywidendy 0 5. Z tytułu odsetek 0 6. Z tytułu posiadanych nieruchomości, w tym czynszów 0 7. Z tytułu udzielonych pożyczek 0 8. Pozostałe 0 NOTA-3 ZOBOWIĄZANI A FUNDUSZU 4 kwartał 2007 roku Z tytułu nabytych aktywów 0 2. Z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się funduszu do odkupu 0 3. Z tytułu instrumentów pochodnych 0 4. Z tytułu wpłat na certyfikaty inwestycyjne 0 5. Z tytułu wykupionych certyfikatów inwestycyjnych 0 6. Z tytułu wypłaty dochodów funduszu 0 7. Z tytułu wypłaty przychodów funduszu 0 8. Z tytułu wyemitowanych obligacji 0 9. Z tytułu krótkoterminowych pożyczek i kredytów 0 16
FIZ-Q-E 310.07 10. Z tytułu długoterminowych pożyczek i kredytów 0 1 Z tytułu gwarancji lub poręczeń 0 12. Z tytułu rezerw 295 13. Pozostałe zobowiązania 0 INFORMACJA DODATKOWA Plik InvLBOFIZInfDod.pdf Opis Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis 2008-02-14 Grzegorz Mielcarek Członek Zarządu 2008-02-14 Arnold Mardoń Członek Zarządu ProService Agent Transferowy Sp. z o.o. - podmiot, któremu powierzono prowadzenie ksiąg rachunkowych 17