FUNDUSZ KOMPENSACYJNY DLA INWESTORÓW

Transkrypt

1 FUNDUSZ KOMPENSACYJNY DLA INWESTORÓW

2 FUNDUSZ KOMPENSACYJNY DLA INWESTORÓW Firma IronFX Financial Services Limited ( Spółka ), z siedzibą przy 17, Gr. Xenopoulou, 3106 Limassol, Cypr, została zatwierdzona i uregulowana przez Cypryjską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (Cyprus Securities and Exchange Commission, CySEC) o numerze licencji 125/10. Spółka jest członkiem Funduszu Kompensacyjnego dla Inwestorów ( Fundusz ). Fundusz został utworzony w świetle ustawy o firmach inwestycyjnych z 2002 roku z późniejszymi zmianami (Investment Firms (IF) Law 2002), ( Ustawa ), oraz przepisów o tworzeniu i prowadzeniu Funduszu Kompensacyjnego dla Inwestorów skierowanego do klientów podlegających rozporządzeniom CIFS z 2004 roku ( Rozporządzenia ), które wydano na podstawie wspomnianej ustawy. Fundusz stanowi prywatną osobę prawną, a zarządza nim Komitet Administracyjny złożony z pięciu członków, którzy są wyznaczani na okres trzech lat. Fundusz działa od 30 maja 2004 roku. Realizowane usługi Fundusz rekompensuje klientom Spółki objętym Funduszem wchodzące w zakres realizacji usługi inwestycyjne i usługę dodatkową oferowane przez Spółkę zgodnie z listą usług wymienionych kolejno w upoważnieniu znajdującym się na stronie internetowej Cypryjskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd pod adresem i Klienci objęci Funduszem Funduszem objęci są wszyscy klienci Spółki, z wyjątkiem tych, którzy należą do następujących kategorii inwestorów: 1. Następujące kategorie inwestorów instytucjonalnych i zawodowych: a) Firmy inwestycyjne. b) Jednostki prawne związane ze Spółką i, ogólnie rzecz biorąc, należące do tej samej grupy spółek. c) Banki. d) Spółdzielcze instytucje kredytowe. e) Firmy ubezpieczeniowe. f) Organizacje zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe i zarządzające nimi spółki. g) Instytucje i fundusze ubezpieczenia społecznego. h) Inwestorzy sklasyfikowani przez Spółkę jako inwestorzy zawodowi, na swój wniosek. 2. Państwa i organizacje ponadnarodowe. 2

3 3. Centralne, federalne, stowarzyszone, regionalne i lokalne władze administracyjne. 4. Przedsiębiorstwa związane ze Spółką. 5. Kadra kierownicza i pracownicy administracyjni Spółki. 6. Akcjonariusze Spółki, których udział bezpośredni lub pośredni w kapitale Spółki wynosi co najmniej 5% jej kapitału akcyjnego, lub jej partnerzy, którzy są osobiście odpowiedzialni za zobowiązania Spółki, jak również osoby odpowiedzialne za przeprowadzanie kontroli finansowej Spółki przewidzianej w ustawie, np. jej wykwalifikowani audytorzy. 7. Inwestorzy posiadający przedsiębiorstwa związane ze Spółką i, ogólnie rzec biorąc, w grupie spółek, do której należy Spółka, stanowiska lub obowiązki odnoszące się do tych wymienionych w pkt 5 i 6 powyżej. 8. Krewni drugiego stopnia i małżonkowie osób wymienionych w pkt 5, 6 i 7, jak również osoby trzecie działające na rachunek tych osób. 9. Klienci, którzy składają roszczenia wynikające z transakcji z udziałem osób skazanych za przestępstwa zgodnie z ustawą o zapobieganiu i zwalczaniu prania brudnych pieniędzy (Prevention and Suppression of Money Laundering Activities Law) lub klienci odpowiedzialni za trudności finansowe Spółki albo klienci, którzy przyczynili się do pogorszenia się sytuacji finansowej Spółki bądź pozyskali korzyści na tej podstawie. 10. Inwestorzy w formie spółki, której ze względu na wielkość nie wolno wystawiać skróconego zestawienia bilansowego zgodnie z Prawem Spółek (Companies Law) i odpowiednim prawem w Państwie Członkowskim. W przypadkach określonych w pkt 5, 6, 7 i 8 Fundusz wstrzymuje wypłatę rekompensaty, właściwie informując zainteresowane strony, do momentu, aż podejmie ostateczną decyzję, czy takie przypadki mają zastosowanie. Cel Funduszu Celem Funduszu jest zabezpieczenie roszczeń klientów objętych Funduszem wobec członków Funduszu (tj. IronFX Financial Services Limited) przez zapłatę rekompensaty za ich roszczenia wynikające z określonych usług świadczonych przez członków, o ile ustalono, że doszło do niewypełnienia zobowiązań przez jego członka. Termin niewypełnienie oznacza niezdolność Spółki do: a) zwrotu własnym klientom objętym Funduszem funduszy należnych im lub funduszy należących do nich, pozostających w posiadaniu Spółki, bezpośrednio lub pośrednio, w związku ze świadczeniem przez Spółkę wyżej wymienionym klientom usług objętych Funduszem, o zwrot których klienci zwrócili się do Spółki, korzystając z przysługującego im odpowiedniego prawa, lub 3

4 b) zwrotu określonym klientom objętym Funduszem instrumentów finansowych należących do nich, które Spółka posiada, którymi zarządza lub które zachowuje na ich rachunku, także w sytuacji, gdy Spółka jest odpowiedzialna za zarządzanie i administrowanie wspomnianymi instrumentami finansowymi. Wypłata rekompensaty przez Fundusz klientom jego członków jest uzależniona od istnienia dobrze uzasadnionych roszczeń klienta w stosunku do członka Funduszu. Wstępne warunki uruchomienia wypłaty rekompensaty Fundusz rozpoczyna procedurę wypłaty rekompensaty, jeśli zostanie spełniony co najmniej jeden z następujących warunków: a) Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd ustaliła na mocy Rozporządzenia, że Spółka nie jest w stanie wypełnić żadnego z obowiązków wynikających z roszczeń ze strony inwestorów-klientów, w związku z określonymi usługami, jakie świadczyła, o ile taka niezdolność jest bezpośrednio związana z sytuacją finansową Spółki, która nie przewiduje realnej poprawy tej sytuacji w najbliższej przyszłości, lub b) Organ sądowy z uzasadnionych powodów, bezpośrednio związanych z sytuacją finansową Spółki, wydał orzeczenie, które skutkuje zawieszeniem zdolności klientów do wnoszenia roszczeń wobec Spółki. Po wydaniu decyzji przez Cypryjską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd lub przez Sąd, zgodnie z powyższym ustępem odpowiednio a) lub b) o rozpoczęciu procedury płatności rekompensaty Fundusz opublikuje w co najmniej trzech gazetach krajowych zaproszenie dla klientów objętych Funduszem do składania roszczeń wobec Spółki wynikających z usług objętych Funduszem, wyznaczając procedurę składania stosownych wniosków, termin ich składania oraz ich treść. Kwota rekompensaty Kwota rekompensaty wypłacana każdemu klientowi objętemu Funduszem jest obliczana zgodnie z przepisami prawa i warunkami umownymi regulującymi stosunek klienta objętego Funduszem ze Spółką, z zastrzeżeniem zasad kompensaty stosowanych do obliczenia roszczeń między klientem objętym Funduszem a Spółką. Obliczenie rekompensaty do wypłacenia wynika z sumy wszystkich ustalonych roszczeń klienta objętego Funduszem wobec Spółki, wynikającej ze wszystkich wymienionych usług świadczonych przez Spółkę, niezależnie od liczby rachunków, których klient jest beneficjentem, waluty i miejsca świadczenia tych usług. Wycena instrumentów finansowych dotyczących odszkodowania należnego klientowi objętemu Funduszem odbywa się na podstawie wartości w dniu: 4

5 a) publikacji orzeczenia sądowego, które skutkuje zawieszeniem zdolności inwestorów do zgłaszania roszczeń na podstawie uzasadnionych powodów bezpośrednio związanych z sytuacją finansową Firmy Inwestycyjnej (tj. IronFX Financial Services Limited), która łożyła na Fundusz; b) publikacji decyzji Cypryjskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, mówiącej o tym, że Firma Inwestycyjna, która łożyła na Fundusz, nie jest w stanie wypełnić żadnego z obowiązków wynikających z roszczeń ze strony klientów w związku z określonymi usługami, jakie świadczyła, o ile taka niezdolność jest bezpośrednio związana z jej sytuacją finansową, w związku z którą nie przewiduje się realnej poprawy w najbliższej przyszłości. W zakresie w jakim określona kwota roszczenia przekracza kwotę dwudziestu tysięcy euro (20.000,00 ), wnioskodawca otrzyma w ramach rekompensaty kwotę dwudziestu tysięcy euro (20.000,00 ). W przypadku firmy inwestycyjnej świadczącej usługi dla swoich klientów za pośrednictwem oddziału znajdującego się w państwie trzecim wysokość maksymalnego odszkodowania wypłacanego klientom wspomnianego oddziału sprowadza się, przypadając na danego klienta, do jednorazowej sumy opłacanej przez dowolny system rekompensat dla inwestorów działający w państwie trzecim, nie przekraczając kwoty dwudziestu tysięcy euro (20.000,00 ). Informacje ogólne Aby uzyskać dalsze informacje dotyczące Funduszu, należy skontaktować się ze Spółką pod następującym adresem poczty elektronicznej: compliance@ironfx.com. Wersja: 12 stycznia 2012 roku 5