Instrukcja pomocnicza do przygotowania sprawozdań BFG dotyczących Planów Przymusowej Restrukturyzacji

Transkrypt

1 System bsługi sprawzdawczści Instrukcja pmcnicza d przygtwania sprawzdań BFG dtyczących Planów Przymuswej Restrukturyzacji (dt. Rzprządzenia MRiF z dnia 25 maja 2017r.) wersja Autrzy: Aleksandra Karwwska Szymn Matwijów Wrcław Wszelkie prawa zastrzeżne. Dkument mże być reprdukwany lub przechwywany bez graniczeń tylk w całści. Żadna część niniejszeg dkumentu, zarówn w całści jak i we fragmentach, nie mże być reprdukwana ani przetwarzana w jakiklwiek spsób elektrniczny, ftgraficzny, mechaniczny i inny raz nie mże być przechwywana w jakiejklwiek bazie danych bez pisemnej zgdy GPM SYSTEMY sp. z..

2 Spis treści 1 Wstęp Układ sprawzdania Wizualizacja szablnów Przygtwanie sprawzdania Ustawienia Otwieranie raz zapisywanie dkumentu Otwieranie dkumentu Zamykanie dkumentu Ustawienie separatra dziesiętneg na przecinek Eksprt danych d pliku w frmacie xml Rzwiązanie prblemów związanych z przygtwaniem sprawzdania Błąd przy eksprcie pliku xml Wklejanie skpiwanych wartści d pliku Excel Wymagania systemwe Wszelkie prawa zastrzeżne: 2

3 Spis rysunków Rysunek 1. Metryczka... 6 Rysunek 2. Załącznik I - Struktura rganizacyjna: EURF Rysunek 3. Załącznik II - Zarządzanie i kierwnictw: EURF Rysunek 4. Załącznik III - Funkcje krytyczne i główne linie bizneswe: EURF Rysunek 5. Załącznik IV - Sekcja 1 - Kntrahenci krytyczni (Aktywa): EURF4S Rysunek 6. Załącznik IV - Sekcja 2 - Kntrahenci krytyczni (Zbwiązania): EURF4S Rysunek 7. Załącznik IV - Sekcja 3 - Kntrahenci krytyczni (Isttne zabezpieczenia): EURF4S Rysunek 8. Załącznik VI - Ustanwine zabezpieczenie: EURF Rysunek 9. Załącznik VII - Pzycje pzabilanswe: EURF Rysunek 10. Załącznik VIII - Systemy płatnści, rzliczeń i rzrachunku: EURF Rysunek 11. Załącznik IX - Systemy infrmacyjne - Sekcja 1 - Infrmacje gólne: EURF9S Rysunek 12. Załącznik IX - Systemy infrmacyjne - Sekcja 2 - Schemat przyprządkwania: EURF9S Rysunek 13. Załącznik X - Wzajemne pwiązania: EURF Rysunek 14. Załącznik XI - Organy: EURF Rysunek 15. Załącznik XII - Skutki prawne restrukturyzacji i uprządkwanej likwidacji: EURF Rysunek 16. Włączenie edytwania Rysunek 17. Włączenie bsługi makr Rysunek 18. Ustawienie separatra dziesiętneg - zakładka "Plik" Rysunek 19. Ustawienie separatra dziesiętneg - zakładka "Opcje" Rysunek 20. Ustawienie przecinka jak separatra dziesiętneg Rysunek 21. Exprt d xml Rysunek 22. Ścieżka d zapisu eksprtwanych danych Rysunek 23. Kmunikat błędu Rysunek 24. Błąd - brak wartści w kmórce... Błąd! Nie zdefiniwan zakładki. Rysunek 25. Brak wartści w klumnie "Kwta" Rysunek 26. Błąd - pusty wiersz Rysunek 27. Wyłączanie pusteg wiersza z eksprtu Rysunek 28. Pprawa błędu - dznaczenie pusteg wiersza Rysunek 29. Wklejanie skpiwanych wartści d pliku Excel Rysunek 30. Rezultat p wklejeniu skpiwanych wartści Wszelkie prawa zastrzeżne: 3

4 1 Wstęp Ustawa z dnia 10 czerwca 2016 r. Bankwym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantwania depzytów raz przymuswej restrukturyzacji (Dz. U. z 2016 r. pz. 996) nakłada na instytucje bjęte zakresem pdmitwym regulacji nwe bwiązki infrmacyjne względem Bankweg Funduszu Gwarancyjneg, których celem jest zapewnienie Funduszwi dstępu d danych niezbędnych d realizacji jeg ustawwych zadań, w tym: pracwania, aktualizacji i ceny wyknalnści planów przymuswej restrukturyzacji, przygtwania przymuswej restrukturyzacji, dknania niezbędnych szacwań. W celu harmnizacji zasad pzyskiwania niezbędnych infrmacji raz ich zakresu Eurpejski Urząd Nadzru Bankweg, działając na pdstawie art. 11 ust. 2 dyrektywy BRR, pracwał wyknawcze standardy techniczne w dniesieniu d prcedur, standardwych frmularzy i schematów stswanych d przekazywania infrmacji d celów sprządzenia planów, które zstały publikwane w frmie rzprządzenia wyknawczeg Kmisji (UE) 2016/1066 i są bezpśredni wiążące dla rganów i pdmitów, d których są adreswane. Na tej pdstawie, Minister Rzwju i Finansów wydał Rzprządzenie z dnia 25 maja 2017r. w sprawie infrmacji niezbędnych d pracwania, aktualizacji i ceny wyknalnści planów przymuswej restrukturyzacji i grupwych planów przymuswej restrukturyzacji. Zgdnie z tym rzprządzeniem, pdmity zbwiązane są d przekazywania d BFG: aktualnych danych sprawzdawczych, w kreślnym frmacie XML, za pśrednictwem kanału teletransmisji (banki spółdzielcze przekazują te infrmacje za pśrednictwem swjeg banku zrzeszająceg). 1.1 Układ sprawzdania Sprawzdanie Plany Przymuswej Restrukturyzacji składa się z 12 załączników: Załącznik I Struktura rganizacyjna: zakładka - EURF1 Załącznik II Zarządzanie i kierwnictw: zakładka EURF2 Załącznik III Funkcje krytyczne i główne linie bizneswe: zakładka EURF3 Załącznik IV Kntrahenci krytyczni Sekcja 1 Kntrahenci krytyczni (Aktywa): zakładka EURF4S1 Sekcja 2 Kntrahenci krytyczni (Zbwiązania): zakładka EURF4S2 Wszelkie prawa zastrzeżne: 4

5 Sekcja 3 Kntrahenci krytyczni (Isttne zabezpieczenia): zakładka EURF4S3 Załącznik V Struktura zbwiązań dstępny w aplikacji asist Załącznik VI Ustanwine zabezpieczenie: zakładka EURF6 Załącznik VII Pzycje pzabilanswe: zakładka EURF7 Załącznik VIII Systemy płatnści, rzliczeń i rzrachunku: zakładka EURF8 Załącznik IX Systemy infrmacyjne Sekcja 1 Infrmacje gólne: zakładka EURF9S1 Sekcja 2 Schemat przyprządkwania: zakładka EURF9S2 Załącznik X Wzajemne pwiązania: zakładka EURF10 Załącznik XI Organy: zakładka EURF11 Załącznik XII Skutki prawne restrukturyzacji i uprządkwanej likwidacji: zakładka EURF12 Aby banki mgły w prsty spsób przygtwać wymagane dane: w aplikacji asist udstępnina zstała nwa taksnmia [: Struktura zbwiązań 1.0], umżliwiająca w cyklu kwartalnym, raprtwanie danych dtyczących Załącznika V - Struktura zbwiązań. pza aplikacją asist przygtwany zstał szabln Excel, zawierający Załączniki I-IV raz VI-XII, przekazywane d BFG na specjalne życzenie, przygtwane na dzień kreślny w wezwaniu. Tematem niniejszeg pracwania jest pisanie spsbu przygtwania danych dla Załączników I-IV i VI-XII. 1.2 Wizualizacja szablnów Szabln Excel, zawierający Załączniki I-IV i VI-XII składa się z 15 arkuszy a ich wizualizacja prezentwana jest pniżej: Metryczka zawiera: pdstawwe infrmacje banku i sbie sprządzającej sprawzdanie, legendę pis pól bwiązkwych d wypełnienia raz tych, które należy zstawić puste, przycisk z funkcją Exprt d xml pzwalający wyeksprtwać raprtwane dane d pliku w frmacie wymaganym przez nadzrcę Wszelkie prawa zastrzeżne: 5

6 Załącznik I Struktura rganizacyjna: EURF1 Rysunek 1. Metryczka Rysunek 2. Załącznik I - Struktura rganizacyjna: EURF1 Wszelkie prawa zastrzeżne: 6

7 Załącznik II Zarządzanie i kierwnictw: EURF2 Rysunek 3. Załącznik II - Zarządzanie i kierwnictw: EURF2 Załącznik III Funkcje krytyczne i główne linie bizneswe: EURF3 Rysunek 4. Załącznik III - Funkcje krytyczne i główne linie bizneswe: EURF3 Wszelkie prawa zastrzeżne: 7

8 Załącznik IV Kntrahenci krytyczni Sekcja 1 Kntrahenci krytyczni (Aktywa): EURF4S1 Rysunek 5. Załącznik IV - Sekcja 1 - Kntrahenci krytyczni (Aktywa): EURF4S1 Sekcja 2 Kntrahenci krytyczni (Zbwiązania): EURF4S2 Rysunek 6. Załącznik IV - Sekcja 2 - Kntrahenci krytyczni (Zbwiązania): EURF4S2 Wszelkie prawa zastrzeżne: 8

9 Sekcja 3 Kntrahenci krytyczni (Isttne zabezpieczenia): EURF4S3 Rysunek 7. Załącznik IV - Sekcja 3 - Kntrahenci krytyczni (Isttne zabezpieczenia): EURF4S3 Załącznik VI Ustanwine zabezpieczenie: EURF6 Rysunek 8. Załącznik VI - Ustanwine zabezpieczenie: EURF6 Wszelkie prawa zastrzeżne: 9

10 Załącznik VII Pzycje pzabilanswe: EURF7 Rysunek 9. Załącznik VII - Pzycje pzabilanswe: EURF7 Załącznik VIII Systemy płatnści, rzliczeń i rzrachunku: EURF8 Wszelkie prawa zastrzeżne:

11 Rysunek 10. Załącznik VIII - Systemy płatnści, rzliczeń i rzrachunku: EURF8 Załącznik IX Systemy infrmacyjne Sekcja 1 Infrmacje gólne: EURF9S1 Rysunek 11. Załącznik IX - Systemy infrmacyjne - Sekcja 1 - Infrmacje gólne: EURF9S1 Wszelkie prawa zastrzeżne:

12 Sekcja 2 Schemat przyprządkwania: EURF9S2 Rysunek 12. Załącznik IX - Systemy infrmacyjne - Sekcja 2 - Schemat przyprządkwania: EURF9S2 Załącznik X Wzajemne pwiązania: EURF10 Rysunek 13. Załącznik X - Wzajemne pwiązania: EURF10 Wszelkie prawa zastrzeżne:

13 Załącznik XI Organy: EURF11 Rysunek 14. Załącznik XI - Organy: EURF11 Załącznik XII Skutki prawne restrukturyzacji i uprządkwanej likwidacji: EURF12 Rysunek 15. Załącznik XII - Skutki prawne restrukturyzacji i uprządkwanej likwidacji: EURF12 Wszelkie prawa zastrzeżne:

14 2 Przygtwanie sprawzdania 2.1 Ustawienia Przygtwany szabln Excel: zstał stwrzny w frmacie Szabln z bsługą makr (.xltm), wymaga zapisywania wprwadznych danych również jak: Szabln prgramu Excel z bsługą makr (*.xltm) lub Skrszyt prgramu Excel z bsługą makr (*.xlsm), gdyż zapisanie pliku w innym frmacie usuwa makra, dpwiedzialne za wygenerwanie pliku xml zgdneg ze schematem wymaganym przez BFG Otwieranie raz zapisywanie dkumentu Otwieranie dkumentu Krki, które należy wyknać przy pierwszym uruchmieniu dkumentu, t: Włączenie edytwania pprzez wybranie funkcji: Włącz edytwanie (dstępnej na żółtym pasku w prawym, górny róg ekranu), Rysunek 16. Włączenie edytwania Wszelkie prawa zastrzeżne:

15 Włączenie bsługi makr pprzez wybranie funkcji: Włącz zawartść (dstępnej na żółtym pasku z strzeżeniem). Rysunek 17. Włączenie bsługi makr Zamykanie dkumentu Pnieważ przygtwany plik pwstał w frmacie Excel z bsługą makr (.xltm), t każde jeg zamknięcie z próbą zapisania wprwadznych tam zmian musi się dbywać w jednym z niżej pdanych frmatów: Szabln prgramu Excel z bsługą makr (*.xltm) lub Skrszyt prgramu Excel z bsługą makr (*.xlsm) Jest t isttne, gdyż p zapisaniu w niepprawnym frmacie (np. xlsx Excel bez bsługi makr), makra zstaną usunięte i nie będzie mżliwści wyeksprtwania danych we właściwym frmacie xml. Wszelkie prawa zastrzeżne:

16 2.1.2 Ustawienie separatra dziesiętneg na przecinek Przed rzpczęciem wprwadzania danych należy upewnić się, że dmyślnym separatrem dziesiętnym w prgramie Excel jest przecinek (, ). W tym celu należy: twrzyć prgram Excel Rysunek 18. Ustawienie separatra dziesiętneg - zakładka "Plik" z zakładki Plik wybrać: Opcje Rysunek 19. Ustawienie separatra dziesiętneg - zakładka "Opcje" Wszelkie prawa zastrzeżne:

17 w panelu z pcjami wybrać zakładkę Zaawanswane i wpisać przecinek(, ) w miejscu Separatr dziesiętny Rysunek 20. Ustawienie przecinka jak separatra dziesiętneg 2.2 Eksprt danych d pliku w frmacie xml Aby wprwadzne dane wyeksprtwać d wymaganeg frmatu xml, należy: uaktywnić funkcję eksprtu, wybierając: Exprt t xml, dstępną na pierwszym arkuszu Metryczka, Rysunek 21. Exprt d xml Wszelkie prawa zastrzeżne:

18 wybrać dpwiednią ścieżkę d zapisu eksprtwanych danych, zapisać plik wybierając pcję Zapisz Rysunek 22. Ścieżka d zapisu eksprtwanych danych Jeśli wprwadzne dane są: zgdne z wymaganym schematem, t w miejscu dcelwym zstanie utwrzny plik w frmacie xml niepprawne, t zstanie wyświetlny stswny kmunikat Przykładwy kmunikat mże mieć pstać: Wszelkie prawa zastrzeżne:

19 Rysunek 23. Kmunikat błędu Spsób rzwiązania mżliwych błędów zstał przedstawiny w następnym pdrzdziale. 2.3 Rzwiązanie prblemów związanych z przygtwaniem sprawzdania W związku z faktem, iż przygtwywane dane sprawzdawcze są przekazywane d nadzrcy w innej frmie niż dtychczas (w aplikacji asist) mgą pjawić się pewne prblemy. Aby ułatwić bankm przygtwanie pprawnych danych, pniżej zaprezentwana zstała lista najczęściej występujących błędów Błąd przy eksprcie pliku xml Przy wyknywaniu funkcji: Exprt d xml mże pjawić się: Błąd pdczas analizwania składni jak typu danych decimal Wszelkie prawa zastrzeżne:

20 Przykładwa pstać kmunikatu, t: Rysunek 24. Infrmacje szczegółach błędu W szczegółach prezentwaneg błędu widczne są infrmacje tym: któreg frmularza dtyczy błąd (na pdanym przykładzie jest t frmularz: EURF4S2), w której pzycji brakuje wymaganych danych (na pdanym przykładzie jest t: Kwta ). Błąd ten mże być prezentwany, gdy: w pzycji Kwta nie wprwadzn żadnej wartści, a jej prezentacja jest kreślna jak wymagalna przez schemat (zbacz Przykład 1), tabela zawiera pusty wiersz (zbacz Przykład 2), który nie zawiera danych, ale jest uwzględniany przy eksprcie pliku wynikweg. Przykład 1, t: Frmularz EURF4S2, w którym: kmórka Kwta nie ma wprwadznych żadnych danych Rysunek 25. Brak wartści w klumnie "Kwta" Aby istniała mżliwść pprawneg wygenerwania pliku z takimi przykładwymi danymi, knieczne jest : wprwadzenie wartści w pzycji Kwta. Wszelkie prawa zastrzeżne:

21 Przykład 2, t: Frmularz EURF4S2, w którym widczne są: pprawnie wprwadzne dane, pusty wiersz bez danych, w którym pdczas wprwadzania danych, usunięte zstały wszystkie wartści wcześniej wprwadzne. Rysunek 26. Błąd - pusty wiersz Aby istniała mżliwść pprawneg wyeksprtwania pliku z takimi danymi, knieczne jest: usunięcie z frmularza pusteg wiersza (widczneg jak lekk wyszarzny wiersz bez danych). Aby usunąć pusty wiersz, należy: zaznaczyć dany wiersz pprzez kliknięcie na jeg numer kliknąć prawym przyciskiem myszy na zaznaczny wiersz z wyświetlneg menu wybrać Usuń Rezultat: Rysunek 27. Wyłączanie pusteg wiersza z eksprtu Rysunek 28. Pprawa błędu - dznaczenie pusteg wiersza Wszelkie prawa zastrzeżne:

22 2.3.2 Wklejanie skpiwanych wartści d pliku Excel W przypadku, gdy kpiujemy wartści z zewnętrznych plików, w tym też z inneg pliku Excel, aby pprawnie wkleić wartści należy: w dcelwe miejsce wklejania kliknąć prawy przycisk myszy z wyświetlneg menu z sekcji Opcje wklejania wybrać Wartści (W) Rezultat: Rysunek 29. Wklejanie skpiwanych wartści d pliku Excel Rysunek 30. Rezultat p wklejeniu skpiwanych wartści 3 Wymagania systemwe D prawidłwej bsługi przygtwaneg dkumentu wymagany jest: system Windws z prgramem Micrsft Excel w wersji 2007 lub nwszej, przy czym: wersja 2007 nie zawiera kmentarzy d kmórek (treść tych kmentarzy zawarta jest w załączniku XIII Rzprządzenia Wyknawczeg Kmisji (UE) 2016/1066 z dnia 17 czerwca 2016r.), wersja 2010 będzie ułatwiała wprwadzanie danych, dzięki ddatkwym pism, przy pierwszym uruchmieniu włączenie edytwania dkumentu, włączenie bsługi makr. Starsze wersje prgramu Excel nie gwarantują pprawnści przygtwanych danych. Wszelkie prawa zastrzeżne: