Załącznik nr 2 do Uchwały Nr 3/10/2012 Zarządu Spółki Dom Maklerski Prospectus SA z dnia 31 października 2012 r.

Transkrypt

1 Załącznik nr 2 do Uchwały Nr 3/10/2012 Zarządu Spółki Dom Maklerski Prospectus SA z dnia 31 października 2012 r. REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ DOM MAKLERSKI PROSPECTUS SA W ZAKRESIE POŚREDNICTWA W NABYWANIU LUB ZBYWANIU INSTRUMENTÓW RYNKU NIEPUBLICZNEGO

2 I. Postanowienia ogólne Regulamin świadczenia usług maklerskich w zakresie pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu instrumentów rynku niepublicznego precyzuje prawa i obowiązki stron wynikające z zawarcia umowy świadczenia usług maklerskich w zakresie transakcji instrumentami rynku niepublicznego pomiędzy Domem Maklerskim Prospectus SA a Klientem oraz określa zasady i warunki świadczenia przez Dom Maklerski Prospectus SA usług maklerskich w zakresie transakcji instrumentami rynku niepublicznego. 2. Za każdym razem, gdy w niniejszym regulaminie jest mowa o: 1) Regulaminie rozumie się przez to Regulamin świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Prospectus SA w zakresie pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu instrumentów rynku niepublicznego, 2) DM rozumie się przez to Dom Maklerski Prospectus SA z siedzibą w Łodzi, 3) Osobie krajowej rozumie się przez to rezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (t. jedn. Dz.U. z 2012 r. poz. 826); 4) Osobie zagranicznej rozumie się przez to nierezydenta w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (t. jedn. Dz.U. z 2012 r. poz. 826); 5) Ustawie rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005r. o obrocie instrumentami finansowymi (t. jedn. Dz.U Nr 211, poz. 1384, ze zm.), 6) Umowie rozumie się przez to Umowę świadczenia usług maklerskich w zakresie transakcji instrumentami rynku niepublicznego, 7) Rozporządzeniu rozumie się przez to Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz.U. z 2012 r. poz. 1078), 8) Kliencie rozumie się przez to osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, która zawarła z DM Umowę, 9) Kliencie detalicznym rozumie się przez to klienta detalicznego, o którym mowa w Ustawie, 10) Kliencie profesjonalnym rozumie się przez to klienta profesjonalnego, o którym mowa w Ustawie, 11) Instrumentach rynku niepublicznego rozumie się przez to niedopuszczone do obrotu zorganizowanego ani do obrotu na zagranicznym rynku regulowanym, oraz niezdematerializowane na podstawie art. 5 ust. 1 pkt 1 i ust. 3 pkt 1 Ustawy, instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 1 i pkt 2 lit. a i b Ustawy, w szczególności papiery wartościowe, 12) Papierach wartościowych rozumie się przez to instrumenty finansowe wymienione w art. 3 pkt 1 lit. a i b Ustawy, 13) Zleceniu rozumie się przez to zlecenie nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego lub, 14) Emitencie rozumie się przez to podmiot emitujący papiery wartościowe we własnym imieniu, 15) Depozytariuszu rozumie się przez podmiot, w którym znajdują się niezdeponowane w DM instrumenty rynku niepublicznego, 16) Zarządzeniu Prezesa DM rozumie się przez to treść wydanego przez Prezesa Zarządu DM zarządzenia regulującego w sposób szczegółowy wykonywanie poszczególnych czynności określonych w Regulaminie. Ogłoszenie ww. zarządzeń 2

3 oraz ich zmiany dokonywane są poprzez wywieszenie na tablicy informacyjnej w DM oraz zamieszczenie na stronie internetowej DM, 17) Komisji rozumie się przez to Komisję Nadzoru Finansowego lub inny organ nadzoru nad rynkiem kapitałowym, 18) Kodeksie Spółek Handlowych rozumie się przez to ustawę z dnia 15 września 2000 r. Kodeks Spółek Handlowych (Dz.U. z 2000 r. Nr 94, poz z późn. zm.), 19) Kodeksie Cywilnym rozumie się przez to ustawę z dnia 23 kwietnia 1964 r. Kodeks cywilny (Dz.U. z 1964r. Nr 16, poz. 93 z ze zm.). 3. Niniejszy Regulamin oraz Tabela opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego są integralną częścią Umowy. 2 Dom Maklerski Prospectus SA z siedzibą w Łodzi zgodnie z 10 ust. 2 Rozporządzenia przekazuje Klientom detalicznym zawarte w niniejszym paragrafie oraz w pozostałych postanowieniach Regulaminu informacje dotyczący DM oraz usługi, która ma być świadczona na podstawie Umowy: 1. Dane pozwalające na bezpośredni kontakt Klienta z DM zostały wskazane w 35 Regulaminu 2. Klient może kontaktować się z DM w języku polskim. Wszelkie dokumenty i informacje dotyczące usługi oferowania będą sporządzane i przekazywane Klientowi w języku polskim. 3. DM oświadcza, że na mocy zezwolenia udzielonego mu przez Komisję Nadzoru Finansowego posiada uprawnienia do prowadzenia działalności maklerskiej, w tym do wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego. 4. O ile DM przechowuje instrumenty finansowe, DM przy dołożeniu należytej staranności zapewnia bezpieczeństwo instrumentów finansowych przyjętych do depozytu. W przypadku uszkodzenia, zniszczenia lub zagubienia przez DM instrumentów finansowych złożonych do depozytu, DM pokrywa wszelkie koszty powstałe w związku z wystawieniem ich duplikatów. W ramach przyjętej polityki bezpieczeństwa w DM wprowadzono system technicznych środków ochrony fizycznej obejmujący system monitoringu zewnętrznego, system alarmowy, drzwi antywłamaniowe, elektroniczne kody dostępu do pomieszczeń, mający na celu ochronę przechowywanych aktywów Klientów przed dostępem osób nieuprawnionych. 5. DM jest uczestnikiem obowiązkowego systemu rekompensat prowadzonego przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych. Szczegółowe zasady działania obowiązkowego systemu rekompensat określa Ustawa. Ustawa określa górną granicę wartości środków objętych system rekompensat. Górna granica środków objętych systemem rekompensat wynosi równowartość w złotych polskich euro. Kwota ta określa maksymalną wysokość roszczeń inwestora wobec DM niezależnie od tego w jakiej wysokości i na ilu rachunkach inwestor posiadał środki lub z ilu wierzytelności przysługują inwestorowi należności w DM. 6. DM dąży do unikania konfliktów interesów ze swoimi Klientami, a w przypadku jego powstania dokłada należytej staranności, aby nie doszło do naruszenia interesów Klienta. Obowiązujące w DM wewnętrzne regulacje oraz struktura organizacyjna DM są wykorzystywane w celu zarządzania konfliktami interesów. Środkiem organizacyjnym jest w szczególności stworzenie chińskich murów, tj. barier informacyjnych uniemożliwiających niekontrolowany przepływ informacji pomiędzy poszczególnymi jednostkami organizacyjnymi lub pracownikami DM. W ramach prowadzonej działalności w DM obowiązuje Regulamin zarządzania konfliktami interesów. Konflikt 3

4 interesów stanowią znane DM okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności między interesem DM, osoby powiązanej z DM, innego podmiotu z Grupy Kapitałowej DM i obowiązkiem działania przez DM w sposób rzetelny, z uwzględnieniem najlepiej pojętego interesu Klienta DM, jak również znane DM okoliczności mogące doprowadzić do powstania sprzeczności między interesami kilku Klientów DM. W przypadku istnienia konfliktu interesu przed zawarciem umowy albo jego powstania po zawarciu umowy oraz braku skutecznego sposobu zarządzania tym konfliktem, DM informuje Klienta o istnieniu konfliktu interesów związanego ze świadczeniem usługi maklerskiej oraz o istocie i źródle tego konfliktu interesów. W takim przypadku podpisanie umowy jest wyłącznie możliwe pod warunkiem, że Klient potwierdzi na trwałym nośniku informacji odebranie informacji o istniejącym konflikcie interesów, a także wolę zawarcia umowy. Natomiast w przypadku umów już zawartych, DM nie podejmuje żadnych czynności wynikających z umowy przed uzyskaniem od Klienta wyraźnego potwierdzenia odebrania informacji o zaistniałym konflikcie interesów, a także woli kontynuowania umowy lub jej rozwiązania. 7. Na żądanie Klienta przekazane mogą mu zostać, przy użyciu trwałego nośnika informacji lub za pośrednictwem strony internetowej DM, szczegółowe informacje dotyczące zasad postępowania w przypadku powstania konfliktu interesów. 3 Postanowienia Regulaminu stosuje się do czynności nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego zdeponowanych przez Emitenta w DM, jak również instrumentów rynku niepublicznego niezdeponowanych przez Emitenta w DM, znajdujących się w posiadaniu Klienta lub w depozycie prowadzonym przez Emitenta lub Depozytariusza, któremu Emitent lub Klient powierzył prowadzenie takiego depozytu. Czynności nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego są dokonywane przez DM w sposób incydentalny. Czynności (transakcje) dokonywane są przez DM na rachunek Klienta sprzedającego i Klienta kupującego na warunkach określonych przez Klientów, przy czym w treści umowy Klienci udzielają DM pełnomocnictwa do reprezentowania Klientów w ramach transakcji oraz akceptują, iż DM reprezentuje obie strony transakcji. II. Tryb i warunki zawierania umowy o świadczenie usług maklerskich Warunkiem koniecznym dla świadczenia przez DM usługi maklerskiej w zakresie pośrednictwa jest zawarcie między Klientem, a DM Umowy. 2. DM może określić kryteria zawierania Umów w odpowiednim Zarządzeniu Prezesa DM. 3. Za wykonywanie przez DM czynności maklerskich, DM pobiera opłaty w wysokościach zgodnych z Tabelą opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego. 4. Z uwagi na fakt, iż czynności nabycia lub zbycia instrumentów rynku niepublicznego są dokonywane w sposób incydentalny, DM nie prowadzi i nie otwiera rachunku instrumentów rynku niepublicznego i rachunku pieniężnego dla Klienta. W przypadku, gdy Klient zażąda otwarcia rachunku instrumentów rynku niepublicznego DM jest uprawniony do odmowy zawarcia Umowy. 5. Klient sprzedający zobowiązany jest każdorazowo złożyć w DM instrumenty rynku niepublicznego mające być przedmiotem transakcji (o ile DM nie prowadzi depozytu 4

5 tych instrumentów) lub też dokumenty stwierdzające posiadanie przez sprzedającego tych instrumentów w ilości nie mniejszej niż wykazanych w zleceniu sprzedaży (np. zaświadczenie Emitenta, zaświadczenie Depozytariusza), natomiast Klient kupujący zobowiązany jest wpłacić do DM kwotę zapewniającą co najmniej 100 % pokrycia ceny kupowanych instrumentów rynku niepublicznego oraz prowizji maklerskiej, chyba że strony transakcji złożą oświadczenia o wzajemnym trybie rozliczenia finansowego. W takim przypadku do DM powinny zostać wpłacone środki zapewniające, co najmniej 100 % pokrycia kosztów prowizji maklerskiej. 6. Na podstawie informacji uzyskanych od Klienta lub potencjalnego Klienta dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, DM dokonuje oceny, czy instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy jest odpowiednia dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację. Jeżeli zgodnie z oceną instrument finansowy lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy jest nieodpowiednia dla Klienta, DM ostrzega o tym Klienta w formie pisemnej lub za pomocą elektronicznych środków informacji. W przypadku, gdy Klient lub potencjalny Klient nie przedstawi informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, lub jeżeli przedstawione informacje są niewystarczające, DM ostrzega Klienta, że uniemożliwia mu to dokonanie oceny, czy przewidziana usługa lub instrumenty finansowe są dla niego odpowiednie. 7. Postanowień zawartych w ust. 6 nie stosuje się w przypadku zawierania Umowy z Klientem profesjonalnym, o ile Klient profesjonalny nie zażądał od DM traktowania go, jako Klienta detalicznego Osoby fizyczne - krajowe i zagraniczne przy zawieraniu Umowy obowiązane są złożyć i podpisać w obecności osoby upoważnionej przez DM poprawnie wypełniony formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami oraz przedstawić dokument tożsamości (dowód osobisty, kartę stałego pobytu lub paszport). W przypadku zawierania Umowy przez pełnomocnika konieczne jest przedstawienie odpowiedniego pełnomocnictwa lub ciągu pełnomocnictw w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM, z zastrzeżeniem postanowień 12 ust. 5 i 6 Regulaminu. 2. Osoby prawne krajowe przy zawieraniu Umowy obowiązane są przedstawić: 1) aktualny dokument stwierdzający uzyskanie osobowości prawnej (poświadczony odpis z odpowiedniego rejestru), 2) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do osób, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru) oraz zaświadczenie (potwierdzenie) o nadaniu numeru NIP, 3) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z rejestru, o którym mowa w pkt. 1) w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM, 4) dowody tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy, 5) inne dokumenty, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa, 6) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby, w obecności upoważnionego pracownika DM, formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami. 5

6 W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Prezes Zarządu DM może podjąć decyzję o odstąpieniu od potwierdzania przez notariusza lub pracownika DM podpisów na pełnomocnictwach, o których mowa w pkt. 3). 3. Jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej przy zawieraniu Umowy zobowiązane są przedstawić: 1) zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej lub poświadczony odpis z właściwego rejestru lub dokumenty stwierdzające, że zostały utworzone zgodnie z przepisami prawa oraz wskazujące osoby uprawnione do ich reprezentowania, 2) umowę spółki (obowiązuje w przypadku spółek osobowych), 3) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do osób, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru) oraz zaświadczenie (potwierdzenie) o nadaniu numeru NIP, 4) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z umowy spółki - w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM, 5) dowody tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy, 6) inne dokumenty, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa, 7) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby, w obecności upoważnionego pracownika DM, formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Prezes Zarządu DM może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania przez notariusza lub pracownika DM podpisów na pełnomocnictwach, o których mowa w pkt. 4). 4. Osoby prawne zagraniczne przy zawieraniu Umowy zobowiązane są przedstawić: 1) aktualny wyciąg z odpowiedniego rejestru firm właściwego dla siedziby osoby zagranicznej lub innego dokumentu urzędowego zawierającego podstawowe dane o osobie zagranicznej oraz informacje o jej statusie, 2) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z dokumentów, o których mowa w pkt. 1) - w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM, 3) inne dokumenty, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa, 4) dokumenty, o których mowa w pkt. 1), 2) i 3), powinny być uwierzytelnione przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny lub poświadczone przez inny właściwy według prawa miejscowego organ oraz przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego, 5) dowody tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy, 6) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby w obecności upoważnionego pracownika DM, formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Prezes Zarządu DM może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania dokumentów określonych w pkt. 1), 2), 3) przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny lub inny właściwy organ oraz notariusza lub pracownika DM. 5. Uprawnienia do zawarcia Umowy na rzecz osoby nieposiadającej zdolności do 6

7 czynności prawnych lub posiadającej zdolność ograniczoną przysługuje opiekunom, kuratorom lub przedstawicielom ustawowym tej osoby do momentu uzyskania przez nią pełnej zdolności do czynności prawnych. 6 W przypadku powstania wątpliwości co do wiarygodności przedstawionych dokumentów, DM może zwrócić się do podmiotu o przedstawienie dodatkowych dokumentów i informacji lub odstąpić od zawarcia Umowy W przypadku zawierania Umowy drogą korespondencyjną konieczne jest przekazanie do DM, w zależności od statusu prawnego osoby zawierającej Umowę, wszystkich dokumentów określonych w odpowiednich ustępach 6 Regulaminu, z zastrzeżeniem, że dokument tożsamości powinien być przekazany w kopii potwierdzonej za zgodność z oryginałem przez notariusza. 2. Podpisy na poprawnie wypełnionych formularzach i załącznikach Umowy powinny być potwierdzone przez notariusza lub za zgodą DM, DM może jako pośrednie potwierdzenie tożsamości przyjąć inny dokument wystawiony przez wiarygodną instytucję, zawierający co najmniej imię i nazwisko Klienta oraz jego adres zamieszkania lub też dokonane przez tą instytucję potwierdzenie podpisu. 3. DM ma prawo domagać się wykonania dodatkowych czynności związanych z potwierdzeniem tożsamości osoby zawierającej umowę, w szczególności w przypadku Klienta, który jest osobą fizyczną mającą miejsce zamieszkania za granicą lub osobą prawną mającą siedzibę za granicą, DM może wymagać poświadczenia przekazywanych dokumentów przez upoważnione na podstawie prawa miejscowe organy lub ich uwierzytelnienia przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny oraz ich przetłumaczenia przez tłumacza przysięgłego na język polski. 4. W przypadku zawierania innych umów między DM a Klientem drogą korespondencyjną, obowiązują zasady analogiczne do określonych w niniejszym paragrafie Zawarcie Umowy następuje z chwilą podpisania przez obie strony egzemplarza Umowy wraz z załącznikami. 2. W przypadku zawierania Umowy drogą korespondencyjną, zawarcie Umowy następuje z chwilą otrzymania przez DM podpisanego przez Klienta egzemplarza Umowy wraz z załącznikami. 3. Przed zawarciem umowy DM przekazuje klientowi Regulamin przy użyciu trwałego nośnika informacji lub poprzez zamieszczenie na stronie internetowej DM Klient zobowiązuje się do niezwłocznego pisemnego powiadomienia DM o wszelkich zmianach danych, o których mowa w 6 Regulaminu. 2. DM nie ponosi odpowiedzialności za skutki wynikłe z niepowiadomienia go o zmianie powyższych danych. 7

8 10 1. DM odmawia podjęcia czynności związanych z dokonaniem transakcji dotyczącej instrumentów rynku niepublicznego w obrocie wtórnym, gdy z przedstawionych przez strony dokumentów wynika w sposób oczywisty, że przeniesienie własności instrumentów rynku niepublicznego jest sprzeczne z przepisami prawa. 2. Odmowa, o której mowa w ust. 1, zawierająca uzasadnienie, następuje na piśmie po uprzednim umożliwieniu Klientowi złożenia wyjaśnień w formie ustnej lub pisemnej. 3. Na wniosek Klienta kupującego DM może dokonać sprawdzenia u Depozytariusza lub Emitenta instrumentów rynku niepublicznego niezdeponowanych w DM przez Emitenta, mających być przedmiotem transakcji, w szczególności zaś autentyczności dokumentu, prawdziwości zawartych w nim danych oraz faktu dokonania ewentualnego zastawu na instrumentach rynku niepublicznego. 4. W przypadku transakcji dotyczących instrumentów rynku niepublicznego niezdeponowanych w DM przez Emitenta, DM przechowuje złożone w DM instrumenty rynku niepublicznego lub dokumenty stwierdzające prawa do instrumentów rynku niepublicznego do momentu zawarcia transakcji, a po dokonaniu rozliczenia transakcji wydaje je Klientowi kupującemu. 5. W przypadku niedokonania transakcji dotyczących instrumentów rynku niepublicznego niezdeponowanych w DM przez Emitenta, DM zwraca Klientowi sprzedającemu złożone w DM instrumenty rynku niepublicznego lub dokumenty stwierdzające prawa do instrumentów rynku niepublicznego. 6. DM jest odpowiedzialny za złożone w DM instrumenty rynku niepublicznego lub dokumenty stwierdzające prawa do instrumentów rynku niepublicznego oraz ponosi odpowiedzialność za ich ewentualne uszkodzenie, zniszczenie bądź zagubienie, chyba, że są one następstwem okoliczności, za które DM nie ponosi odpowiedzialności. 7. W przypadku wystąpienia zdarzenia, o którym mowa w ust. 6, DM zobowiązany jest do powiadomienia Klienta o jego zaistnieniu oraz wystąpić do Emitenta instrumentów rynku niepublicznego oraz podmiotu prowadzącego księgę akcyjną i/lub depozyt tych instrumentów z informacją o zaistniałym zdarzeniu wraz z wnioskiem o wydanie duplikatu. DM ponosi koszt tych operacji. 8. W przypadku złożenia w DM instrumentów rynku niepublicznego niezdeponowanych w DM przez Emitenta lub dokumentów stwierdzających prawa do instrumentów rynku niepublicznego, DM, na żądanie Klienta, wystawia i wydaje Klientowi sprzedającemu stosowne zaświadczenie potwierdzające złożenie ww. dokumentów w DM Klient kupujący zobowiązany jest wpłacić do DM kwotę zapewniającą co najmniej 100 % pokrycia ceny kupowanych instrumentów rynku niepublicznego oraz prowizji maklerskiej. Wpłacane środki pieniężne są przechowywane przez DM do momentu rozliczenia transakcji lub stwierdzenia jej niedokonania w banku krajowym, którego wyboru DM dokonuje przy dołożeniu należytej staranności. DM ponosi odpowiedzialność za niewykonanie lub nienależyte wykonanie przez Bank umowy przechowania, jak również za skutki jego niewypłacalności na zasadach ogólnych przewidzianych przez przepisy Kodeksu Cywilnego. 2. Środki pieniężne w kwocie, o której mowa w ust. 1 muszą zostać wpłacone na rachunek DM najpóźniej w dniu zawarcia transakcji. Klient kupujący zobowiązany jest przedstawić w DM dowód wpłaty najpóźniej w dniu zawarcia transakcji. Na dokumencie wpłaty winien zostać wskazany tytuł wpłaty odpowiadający treści 8

9 zawieranej transakcji. W uzasadnionych przypadkach Prezes Zarządu DM lub osoba przez niego upoważniona może wyrazić zgodę na wpłacenie prowizji maklerskiej po zawarciu transakcji. 3. DM dopuszcza możliwość dokonania rozliczenia finansowego z tytułu zawieranej transakcji bezpośrednio między stronami transakcji. W takim przypadku do DM powinny zostać wpłacone środki zapewniające co najmniej 100 % pokrycia kosztów prowizji maklerskiej. 4. W przypadku, o którym mowa w ust. 3 strony transakcji muszą złożyć pisemne oświadczenia o dokonaniu wzajemnych rozliczeń i płatności z tytułu przedmiotowej transakcji przed zawarciem transakcji oraz dokonać wpłaty zgodnie z zasadami określonymi w ust W przypadku niedokonania transakcji DM zwraca środki wpłacone do DM po potrąceniu opłat przewidzianych w Tabeli opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego DFP Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego na rachunek bankowy wskazany przez Klienta kupującego. Pełnomocnictwa Klient może ustanowić pełnomocników do wykonywania czynności związanych z realizacją Umowy. Pełnomocnictwo może dotyczyć również zmiany lub wypowiedzenia Umowy w imieniu Klienta. 2. Pełnomocnictwo lub jego odwołanie, z zastrzeżeniem ust. 4, 5, 6, 7, 8 może być udzielane jedynie w formie pisemnej w obecności osoby upoważnionej przez DM, która potwierdza dane zawarte w pełnomocnictwie oraz autentyczność podpisów Klienta i jego pełnomocnika. 3. Dokumenty pełnomocnictw powinny określać szczegółowe dane personalne pełnomocników, analogiczne jak dla Klienta. 4. Skuteczne jest również pełnomocnictwo lub jego odwołanie udzielone w formie pisemnej z podpisem mocodawcy notarialnie poświadczonym lub w formie aktu notarialnego. W wypadku złożenia pełnomocnictwa w przewidzianych powyżej formach bez podpisu pełnomocnika, pisemne dyspozycje pełnomocnika będą skuteczne po dołączeniu (na zasadach określonych w niniejszym Regulaminie) jego wzoru podpisu. 5. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Prezes Zarządu DM lub osoba przez niego upoważniona może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania przez notariusza lub pracownika DM podpisu na pełnomocnictwach, o których mowa w ust. 2 i w ust W przypadku udzielania (odwoływania) pełnomocnictwa korespondencyjnie przez Klienta, który jest osobą fizyczną mającą miejsce zamieszkania za granicą lub osobą prawną mającą siedzibę za granicą, zobowiązany jest on ponadto do poświadczenia dokumentu pełnomocnictwa przez upoważnione na podstawie prawa miejscowe organy lub do ich uwierzytelnienia przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny. Dokumenty przedkładane przez Klienta winny być przetłumaczone przez tłumacza przysięgłego na język polski. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Prezes Zarządu DM lub osoba przez niego upoważniona może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu ich potwierdzania. 7. W przypadku udzielania przez Klienta pełnomocnictwa dla DM drogą 9

10 korespondencyjną w związku z wykonywaniem w imieniu Klienta czynności maklerskich, Prezes Zarządu DM lub osoba przez niego upoważniona może określić wymogi odmienne od określonych w ust. 4 i Pełnomocnictwo może być udzielone jako pełnomocnictwo: 1) pełne - pełnomocnik ma prawo do działania bez ograniczeń w takim samym zakresie jak Klient, 2) ograniczone - pełnomocnik ma prawo do działania wyłącznie w zakresie określonym przez mocodawcę/klienta w treści pełnomocnictwa. 14 Pełnomocnik może ustanowić dla mocodawcy innych pełnomocników tylko wtedy, gdy umocowanie takie wynika z treści pełnomocnictwa Pełnomocnictwo może być udzielone na czas określony, na czas nieokreślony lub dla dokonania poszczególnej czynności. 2. DM ma prawo nie przyjąć pełnomocnictwa, którego zakres lub tryb wykonania nakładałby na DM obowiązek wykonywania czynności znacznie utrudniających świadczenie usług maklerskich lub powodował zagrożenie bezpieczeństwa operacji wykonywanych na zlecenie Klienta. 16 Wygaśnięcie pełnomocnictwa staje się skuteczne dla DM z chwilą otrzymania przez DM informacji niebudzącej wątpliwości co do jej autentyczności, o: 1) odwołaniu przez mocodawcę/klienta, 2) śmierci mocodawcy/klienta bądź pełnomocnika, 3) utracie osobowości prawnej w przypadku, gdy mocodawca/klient jest osobą prawną. III. Pokrycie zleceń DM sprawdza pokrycie złożonych przez Klienta zleceń kupna i sprzedaży instrumentów rynku niepublicznego najpóźniej w chwili realizacji transakcji przez DM. 2. Sprawdzenie pokrycia obejmuje weryfikację złożonych przez Klienta sprzedającego instrumentów rynku niepublicznego lub dokumentów stwierdzających prawa do tych instrumentów (o ile DM nie prowadzi depozytu tych instrumentów) oraz kwotę wpłaconych do DM środków pieniężnych przez Klienta kupującego. 3. Zlecenia bez wymaganego pokrycia nie są realizowane. W uzasadnionych przypadkach Prezes Zarządu DM lub osoba przez niego upoważniona może wyrazić zgodę na wpłacenie prowizji maklerskiej po zawarciu transakcji. 10

11 IV. Tryb składania zleceń kupna i sprzedaży, anulacji oraz modyfikacji tych zleceń DM zobowiązuje się przyjmować do realizacji zlecenia Klientów, ich anulacje oraz modyfikacje, które są: a) wypełnione prawidłowo, w sposób czytelny i niebudzący wątpliwości co do ich treści i autentyczności, b) podpisane przez uprawnioną osobę, c) złożone z zachowaniem ustalonego przez DM terminu przyjmowania zleceń. 2. DM realizuje zlecenia przy dołożeniu należytej staranności. 3. Zlecenia Klientów mogą być przekazywane do DM w formie pisemnej osobiście, listem poleconym lub za pośrednictwem poczty kurierskiej. 4. DM zobowiązuje się do zachowania tajemnicy zleceń, chyba, że z żądaniem udostępnienia informacji wystąpi upoważniona przepisami prawa instytucja, Klient lub jego pełnomocnik w DM lub inny podmiot upoważniony przez Klienta. 5. DM w swojej działalności kieruje się dbałością o bezpieczeństwo rynku wskazując, iż manipulacja instrumentami finansowymi jest zakazana. Manipulację stanowią działania lub zaniechania wskazane w Ustawie DM nie realizuje zlecenia sprzedaży lub zakupu instrumentów rynku niepublicznego w przypadku zakazu wydanego przez prokuratora, sąd lub organ egzekucyjny. 2. DM ma prawo odmówić przyjęcia i wykonania zlecenia sprzedaży i zakupu instrumentów rynku niepublicznego, ich anulacji lub modyfikacji, które nie są złożone na właściwym dla danej czynności formularzu, nie są jednoznaczne i czytelne oraz nie zawierają wszystkich niezbędnych danych koniecznych dla realizacji danej dyspozycji, przy czym DM niezwłocznie informuje o tym Klienta w sposób wskazany w Umowie Przedmiotem jednego zlecenia może być wyłącznie sprzedaż lub wyłącznie kupno określonego instrumentu rynku niepublicznego. 2. W przypadku rozbieżności w określeniu ilości instrumentów rynku niepublicznego i limitu podanego słownie liczbowo obowiązuje zapis słowny Terminy składania zleceń sprzedaży i zleceń kupna instrumentów rynku niepublicznego, ich anulacji oraz modyfikacji określa Prezes Zarządu DM w trybie Zarządzenia. 2. Treść zarządzenia, o którym mowa w ust. 1, umieszczana jest w widocznym miejscu w DM. Zmiana zarządzenia przekazywana jest w terminie 7 dni przed dniem wejścia w życie zmian. W szczególnie uzasadnionych przypadkach zmiana terminu przyjmowania zleceń, anulacji zleceń oraz modyfikacji może obowiązywać od chwili ogłoszenia. 3. Złożenie zlecenia, anulacji zlecenia lub modyfikacji po terminie, o którym mowa w ust. 1, nie powoduje jego nieważności. DM ma prawo do realizacji tego zlecenia, anulacji zlecenia lub modyfikacji. 11

12 4. DM może ograniczyć Zarządzeniem Prezesa Zarządu DM wartość oraz wolumen zleceń składanych przez Klientów Zlecenie kupna lub sprzedaży instrumentów rynku niepublicznego dla swojej skuteczności musi zawierać: 1) imię i nazwisko lub nazwę zleceniodawcy, 2) datę i czas wystawienia, 3) rodzaj instrumentu rynku niepublicznego będącego przedmiotem zlecenia, 4) przedmiot zlecenia (kupno, bądź sprzedaż) instrumentów rynku niepublicznego, 5) ilość instrumentów rynku niepublicznego będących przedmiotem zlecenia, 6) określenie ceny instrumentu rynku niepublicznego i wartości transakcji, 7) termin ważności zlecenia (data realizacji/zawarcia transakcji), 8) termin rozliczenia transakcji, 9) numer rachunku bankowego, na który ma zostać przekazana kwota wynikająca z rozliczenia transakcji, bądź wynikająca ze zwrotu środków pieniężnych w przypadku nie dokonania transakcji, 10) podpis Klienta lub jego pełnomocnika. 2. O ile wymagają tego przepisy prawa Klient kupujący zobowiązany jest załączyć do zlecenia wymagane zezwolenia (decyzje) organów administracji państwowej. 3. DM odmawia realizacji transakcji w przypadku braku dokumentów, o których mowa w ust. 2. V. Rozliczenia zawartych transakcji Na podstawie złożonych zleceń, po stwierdzeniu ich pokrycia na dzień zawarcia transakcji, DM dokonuje zawarcia transakcji oraz wystawia na dowód zawarcia transakcji dokument Kartę Umowy Transakcje Niepubliczne. 2. W momencie wystawienia Karty Umowy Transakcje Niepubliczne, niemożliwe jest anulowanie zlecenia. 3. W przypadku, gdy DM nie prowadzi depozytu instrumentów rynku niepublicznego będących przedmiotem transakcji, a instrumenty te znajdują się w depozycie prowadzonym przez Emitenta lub Depozytariusza, upoważniony pracownik DM sporządza dodatkowy egzemplarz Karty Umowy Transakcje Niepubliczne, który przekazuje Emitentowi lub Depozytariuszowi celem dokonania zmian w prowadzonych przez nich rejestrach. 4. W przypadku, gdy DM nie prowadzi depozytu instrumentów rynku niepublicznego będących przedmiotem transakcji, DM wydaje Klientowi kupującemu instrumenty rynku niepublicznego lub dokumenty stwierdzające prawa do tych instrumentów, będących przedmiotem transakcji, natomiast Klientowi sprzedającemu DM przekazuje środki pieniężne wynikające z rozliczenia transakcji na rachunek bankowy wskazany w zleceniu. 5. DM ma prawo odmówić wydania instrumentów finansowych lub dokumentów stwierdzających prawa do tych instrumentów w przypadku, gdy istnieją jakiekolwiek roszczenia DM wobec Klienta, w szczególności z tytułu nieuiszczonych prowizji i opłat, jak również w przypadku zakazu wydanego przez prokuratora, sąd lub organ egzekucyjny. 12

13 6. Po rozliczeniu transakcji DM w terminie nie dłuższym niż do końca dnia roboczego następującego po dniu, w którym wykonano zlecenie przekazuje Klientowi, w sposób określony w złożonej przez Klienta dyspozycji odbioru korespondencji, zawiadomienie o zawarciu transakcji na rynku niepublicznym obejmujące: a) oznaczenie firmy inwestycyjnej przekazującej potwierdzenie, b) nazwę, firmę, imię i nazwisko lub inne oznaczenie Klienta, c) datę i czas zawarcia transakcji, d) rodzaj zlecenia, e) identyfikator kupna/sprzedaży albo charakter zlecenia w przypadku zleceń innych niż kupno/sprzedaż, f) oznaczenie miejsca wykonania zlecenia, g) oznaczenie instrumentu finansowego, h) liczbę instrumentów finansowych będących przedmiotem, zlecenia, i) ceną, po jakiej zostało wykonane zlecenie, j) łączną wartość transakcji, k) całkowitą wartość pobranych opłat i prowizji, jak również innych kosztów wykonania zlecenia, oraz - na żądanie Klienta zestawienie poszczególnych pozycji pobranych opłat i prowizji oraz innych kosztów wykonania zlecenia, l) wskazanie obowiązków Klienta związanych z rozliczeniem transakcji, w tym terminów w których Klient powinien dokonać płatności, oraz innych danych niezbędnych do wykonania tego obowiązku, o ile takie dane nie zostały wcześniej podane do wiadomości Klienta, m) informację o wykonaniu zlecenia poprzez zawarcie transakcji, której drugą stroną był podmiot z grupy kapitałowej, do której należy DM, lub inny Klient DM Klient ma obowiązek sprawdzić prawidłowość otrzymanego zawiadomienia o zawarciu transakcji na rynku niepublicznymi i zgłosić wszystkie zastrzeżenia (reklamacje) w terminie nie dłuższym niż tydzień od daty jego doręczenia, lecz nie później niż w terminie jednego miesiąca od dnia, w którym transakcja została zawarta. 2. DM w ciągu dwóch tygodni rozpatrzy reklamację Klienta oraz przekaże Klientowi odpowiedź na wskazany przez niego adres. VI. Postanowienia końcowe Prezes Zarządu DM w trybie Zarządzenia ma prawo określić szczegółowe zasady wykonywania poszczególnych czynności, o ile nie zostało to wcześniej określone w Regulaminie. Zarządzenia te nie mogą zmieniać postanowień niniejszego Regulaminu i Umowy. 2. DM nie ponosi odpowiedzialności za niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków wynikających z Umowy na skutek okoliczności, które zostały wywołane przyczyną zewnętrzną o charakterze nadzwyczajnym i niemożliwym do przewidzenia (siła wyższa) Klient zobowiązany jest złożyć pisemną dyspozycję określającą sposób odbioru korespondencji związanej z działaniem Klienta w DM. 13

14 2. W przypadku zlecenia przekazywania wyżej wymienionej korespondencji pocztą na wskazany przez Klienta adres, DM jest uprawniony do pobierania z tego tytułu opłat w wysokości określonej w Tabeli opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego. 3. Jeżeli Klient nie złoży żadnej dyspozycji dotyczącej sposobu odbioru korespondencji, to DM pozostawi korespondencję w DM do odbioru osobiście przez Klienta. 4. Korespondencję wysyłaną Klientowi przez DM uważa się za doręczoną po upływie 7 dni od dnia jej nadania w urzędzie pocztowym. W przypadku złożenia przez Klienta dyspozycji określającej odbiór korespondencji w DM lub w przypadku określonym w ust. 3 skutek doręczenie następuje następnego dnia roboczego po dniu jej złożenia w DM, w miejscu do tego przeznaczonym. 5. Zmiana sposobu odbioru korespondencji przez Klienta oraz zmiana danych osobowych Klienta nie wymaga podpisywania aneksu do Umowy i następuje w drodze przekazania przez Klienta do DM formularza aktualizacji danych wg wzoru obowiązującego w DM. Formularz aktualizacji danych może być złożony przez Klienta w formie pisemnej osobiście lub drogą korespondencyjną. 6. Prezes Zarządu DM w trybie Zarządzenia może określić rodzaj, tryb i warunki przekazywania przez Klienta do DM informacji dotyczących Klienta w innej formie niż wymieniona w ust. 5. Opłaty i prowizje Za świadczenie usług maklerskich DM pobiera opłaty i prowizje w wysokościach i terminach określonych w Tabeli opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego" zatwierdzonej przez Zarząd Spółki DM. Tabela opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego stanowi integralną część niniejszego Regulaminu. 2. Opłaty i prowizje maklerskie są pobierane przez DM nie wcześniej niż w dniu zawarcia transakcji lub wykonania innej czynności, za której wykonanie przewidziana jest opłata. 3. Zmiany w Tabeli opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego" dokonywane są w trybie i terminach analogicznych do zmiany niniejszego Regulaminu. Zmiany w Tabeli opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego korzystne dla Klientów (obniżenie opłat i prowizji,) nie wymagają zachowania trybu i terminów przewidzianych dla zmiany Regulaminu i wchodzą w życie w dniu ich ogłoszenia w DM. 4. Jeżeli Klient nie będzie terminowo płacił należności wobec DM za świadczenie usług maklerskich, DM ma prawo do odsetek za opóźnienie, po uprzednim wezwaniu Klienta do zapłaty. 5. Niezależnie od wynagrodzenia DM, o którym mowa w ust. 1, Klient ponosi odrębnie wszelkie koszty podatkowe związane z przeprowadzanymi za pośrednictwem DM transakcjami. W przypadku osób fizycznych od dochodów uzyskanych z odpłatnego zbycia papierów wartościowych lub pochodnych instrumentów finansowych, i z realizacji praw z nich wynikających oraz z odpłatnego zbycia udziałów w spółkach mających osobowość prawną (...) podatek dochodowy wynosi 19% uzyskanego dochodu (art. 30b ust. 1 Ustawy o podatku dochodowym od osób fizycznych). W terminie do końca lutego roku następującego po roku podatkowym DM przesyła Klientowi informację o wysokości osiągniętego dochodu z odpłatnego zbycia 14

15 papierów wartościowych Dochody osiągane przez osoby prawne ze sprzedaży akcji podlegają opodatkowaniu podatkiem dochodowym od osób prawnych. Dochód ze sprzedaży akcji łączy się z pozostałymi dochodami i podlega opodatkowaniu na zasadach ogólnych. 6. W przypadku transakcji dokonywanych w walutach obcych, równowartość w złotych kwoty prowizji i opłat wskazanych w ust. 1, jest ustalana przez DM przy zastosowaniu obowiązującego w dniu zawarcia transakcji kursu kupna waluty, w której dokonywana jest transakcja, określonego przez bank, za którego pośrednictwem DM przyjmuje wpłaty opłat i prowizji. Skargi Skargi i wnioski dotyczące pracy DM należy kierować pisemnie do Inspektora Nadzoru DM, bądź osobiście w godzinach przyjmowania skarg i wniosków przez Inspektora Nadzoru DM. 2. Skargi lub wnioski, o których mowa w ust. 1, są rozpatrywane w ciągu dwóch tygodni od daty wpływu, a odpowiedź przekazywana Klientom na wskazany przez nich adres. 3. W przypadku uzyskania odpowiedzi niezadowalającej, Klientowi przysługuje prawo do zwrócenia się w tej sprawie w formie pisemnej do Zarządu DM. 4. Zarząd DM rozpatrzy skargę lub wniosek Klienta w ciągu dwóch tygodni od daty wpływu, a odpowiedź zostanie przekazana Klientowi telefonicznie lub na wskazany przez niego adres. 5. Po wyczerpaniu drogi postępowania reklamacyjnego Klientowi przysługuje prawo do wystąpienia z powództwem do właściwego sądu. Tryb wprowadzania zmian do Regulaminu i Umowy DM zastrzega sobie prawo wprowadzenia zmian do niniejszego Regulaminu oraz Umowy. 2. DM jest zobowiązany do przekazywania Klientom propozycji zmian do Umowy wyłącznie w zakresie usług, który obejmuje Umowa podpisana z poszczególnym Klientem. 3. W przypadku wprowadzenia zmian do Umowy, aneks do Umowy lub jej nowe brzmienie będą przekazywane Klientowi do podpisu zgodnie ze złożoną na piśmie przez Klienta dyspozycją sposobu odbioru korespondencji. Każdorazowo przy wprowadzaniu zmian do Umowy Klient będzie otrzymywał 14-dniowy termin na podpisanie aneksu lub nowej treści Umowy. W przypadku, gdy w ciągu 14 dni od otrzymania przez Klienta aneksu lub nowej treści Umowy, Klient nie przekaże do DM podpisanego aneksu lub nowej treści Umowy, DM będzie traktował to jako wypowiedzenie Umowy. 4. W przypadku wprowadzenia zmian do Regulaminu będą one podawane do publicznej wiadomości w formie pisemnej w DM, a ich brzmienie będzie przekazywane Klientowi zgodnie ze złożoną na piśmie przez Klienta dyspozycją sposobu odbioru korespondencji, w terminie 14 dni przed dniem wejścia w życie zmienionego Regulaminu. Każdorazowo przy wprowadzaniu zmian do Regulaminu Klient będzie otrzymywał 14-dniowy termin na zapoznanie się z nimi. W przypadku, gdy w ciągu 14 dni od otrzymania przez Klienta treści zmian do Regulaminu, Klient nie wniesie zastrzeżeń co do ich treści, lub nie wypowie Umowy, DM będzie traktował to jako akceptację tych zmian. 5. Wniesienie przez Klienta zastrzeżeń uznawane będzie za wypowiedzenie Umowy, przy 15

16 czym w okresie wypowiedzenia do Umowy nie mają zastosowania postanowienia zmienionego Regulaminu. 6. W przypadku, gdy Klient zgodnie ze złożoną przez siebie na piśmie dyspozycją sposobu odbioru korespondencji zadecydował, że wszelka korespondencja kierowana do niego przez DM będzie odbierana przez niego osobiście w DM, to wszelkie konsekwencje wynikające z faktu nieodebrania kierowanej do niego korespondencji, w szczególności zmian do Umowy oraz Regulaminu, obciążają Klienta. 7. Klient może zastrzec na piśmie, iż nie wyraża woli otrzymywania treści zmian do Regulaminu. W takim przypadku związanie Klienta nowym Regulaminem następuje w terminie 30 dni od dnia podania zmian do Regulaminu do publicznej wiadomości w formie pisemnej w DM. Rozwiązanie Umowy 30 Rozwiązanie Umowy może nastąpić na skutek wypowiedzenia Umowy złożonego przez Klienta lub DM oraz na skutek śmierci Klienta będącego osobą fizyczną, likwidacji lub upadłości Klienta będącego osobą prawną albo jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej Wypowiedzenie Umowy przez DM może nastąpić w szczególności w następujących przypadkach: 1) Klient zalega z zapłaceniem należnych opłat dłużej niż 1 miesiąc lub nie przestrzega innych warunków Umowy, 2) naruszania przez Klienta obowiązujących zasad współżycia społecznego, 3) z innych ważnych przyczyn. 2. Decyzję o wypowiedzeniu przez DM umowy z Klientem podejmuje Zarząd DM. 3. DM o fakcie wypowiedzenia Umowy informuje Klienta poprzez wręczenie Klientowi lub przesłanie listem poleconym ww. wypowiedzenia. 4. Termin wypowiedzenia wynosi 14 dni. 5. Klient, który w związku z zamiarem zawarcia transakcji złożył w DM instrumenty rynku niepublicznego lub dokumenty stwierdzające prawa do instrumentów rynku niepublicznego powinien je odebrać z DM wciągu 14 dni od daty otrzymania lub złożenia wypowiedzenia, jednak nie wcześniej niż w dniu ustania wszelkich ograniczeń w rozporządzaniu złożonymi w DM instrumentami rynku niepublicznego, wynikających z decyzji wydanych przez prokuratora, sąd lub organ egzekucyjny. 6. DM ma prawo odmówić wydania instrumentów rynku niepublicznego lub dokumentów stwierdzających prawa do instrumentów rynku niepublicznego złożonych w DM w przypadku, gdy istnieją jakiekolwiek roszczenia DM wobec Klienta, w szczególności z tytułu nieuiszczonych prowizji i opłat. 32 Następcy prawni Klienta, w celu wykonania swoich praw z instrumentów rynku niepublicznego powinni przedstawić dokumenty potwierdzające następstwo prawne

17 Rozwiązanie Umowy nie powoduje wygaśnięcia roszczeń DM o zapłatę zaległych zobowiązań Klienta wobec DM, jeżeli takie zobowiązania nie zostały zaspokojone przez Klienta do dnia rozwiązania Umowy. DM może dochodzić zapłaty odpowiedniej kwoty pieniężnej od Klienta albo od jego spadkobierców lub następców prawnych Regulamin zmieniony uchwałą Zarządu z dnia r. 2. Zmiana Regulaminu wchodzi w życie z dniem r. 3. Zmiany niniejszego Regulaminu dokonywane są uchwałą Zarządu. 35 Dane pozwalające na bezpośredni kontakt Klienta z DM: Adres DM: ul. Ogrodowa 72/74, Łódź Strona internetowa: Telefon: (042) ,

18 Tabela opłat i prowizji maklerskich Domu Maklerskiego Prospectus SA w zakresie obrotu instrumentami rynku niepublicznego 1. opłata za złożenie w DM niezdeponowanych przez Emitenta instrumentów rynku niepublicznego lub dokumentów stwierdzających prawa do instrumentów rynku niepublicznego będących przedmiotem transakcji na rynku niepublicznym - negocjowana, 2. prowizja od transakcji - negocjowana, 3. opłata za anulację zlecenia - negocjowana, 4. przesyłanie korespondencji związanej z działalnością Klienta w DM - 5 PLN (nie mniej niż koszty przesyłki), 5. czynności nieujęte w niniejszej tabeli opłat i prowizji dla transakcji incydentalnych - według umowy między stronami. 18