REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUGI DORADZTWA DLA PRZEDSIĘBIORSTW W EFIX DOM MAKLERSKI S.A.

Transkrypt

1 REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUGI DORADZTWA DLA PRZEDSIĘBIORSTW W EFIX DOM MAKLERSKI S.A. Rozdział I. POSTANOWIENIA OGÓLNE 1. Rgulamin okrśla zasady świadcznia usługi doradztwa dla przdsiębiorstw w zakrsi: struktury kapitałowj, stratgii przdsiębiorstwa lub innych zagadniń związanych z taką strukturą lub stratgią oraz inn usługi w zakrsi łącznia, podziału oraz przjmowania przdsiębiorstw w EFIX DOM MAKLERSKI S.A. 2. Rgulamin okrśla prawa i obowiązki stron wynikając z zawarcia Umowy o usługę maklrską. 3. EFIX DOM MAKLERSKI S.A. działa na podstawi zzwolnia Komisji Nadzoru Finansowgo. 4. Użyt w Rgulamini okrślnia oznaczają: a. Rgulamin - Rgulamin świadcznia usługi doradztwa dla przdsiębiorstw w zakrsi struktury kapitałowj, stratgii przdsiębiorstwa lub innych zagadniń związanych z taką strukturą lub stratgią oraz inn usługi w zakrsi łącznia, podziału oraz przjmowania przdsiębiorstw w EFIX DOM MAKLERSKI S.A.; b. Dom Maklrski EFIX DOM MAKLERSKI S.A.; c. Ustawa ustawa z 29 lipca 2005r. o obroci instrumntami finansowymi (Dz.U. z 2005r. Nr 183, poz.1538 z późn. zmianami); d. Klint - osoba fizyczna, osoba prawna lub jdnostka organizacyjna ni posiadająca osobowości prawnj, która podpisała z Domm Maklrskim Umowę o świadczni usługi doradztwa dla przdsiębiorstw w zakrsi struktury kapitałowj, stratgii przdsiębiorstwa lub innych zagadniń związanych z taką strukturą lub stratgią oraz inn usługi w zakrsi łącznia, podziału oraz przjmowania przdsiębiorstw;. Umowa umowa zawarta pomiędzy Klintm a Domm Maklrskim na świadczni usługi doradztwa dla przdsiębiorstw; f. Doradztwo dla przdsiębiorstw - usługa doradztwa dla przdsiębiorstw w zakrsi struktury kapitałowj, stratgii przdsiębiorstwa lub innych zagadniń związanych z taką strukturą lub stratgią oraz/lub usługa doradztwa i inn usługi w zakrsi łącznia, podziału oraz przjmowania przdsiębiorstw. E F I X D O M M A K L E R S K I S. A. Strona 1

2 Rozdział II. UMOWA 1. Umowy mogą być zawiran przz Dom Maklrski z krajowymi i zagranicznymi osobami fizycznymi, osobami prawnymi oraz jdnostkami organizacyjnymi niposiadającymi osobowości prawnj, o il posiadają zdolność do czynności prawnych z zastrzżnim poniższych postanowiń. 2. Umowa winna zostać zawarta w formi pismnj pod rygorm niważności. 3. Dom Maklrski świadczy usługi maklrski w sposób rztlny i profsjonalny, zgodni z zasadami uczciwgo obrotu i zgodni z najlpij pojętymi intrsami jgo Klintów. 4. Zawirając Umowę Klint przdstawia, będący osobą fizyczną dokumnty stwirdzając jgo tożsamość, a nibędący osobą fizyczną aktualn dokumnty potwirdzając formę jgo działalności, w szczgólności odpis z właściwgo rjstru, dokumnty okrślając zasady rprzntacji Klinta, NIP, REGON, dokumnty tożsamości osób rprzntujących osobę prawną. Klint przdstawia takż inn dokumnty i dodatkow informacj w sposób wskazany przz Dom Maklrski, któr są wymagan Rgulaminami Domu Maklrskigo i innymi przpisami prawa w tym Ustawą. 5. Dokumnty wystawion poza granicami Rzczpospolitj Polskij powinny być opatrzon Apostill wystawioną zgodni z konwncją Haską z dnia 5 paździrnika 1961r, albo poświadczon przz polską placówkę dyplomatyczną, placówkę konsularną, ż zostały sporządzon zgodni z prawm mijsca ich wystawinia. Dokumnty sporządzon w języku obcym powinny być na żądani Domu Maklrskigo prztłumaczon na język polski przz tłumacza przysięgłgo. 6. Klint ponosi płną odpowidzialność za podani swoich danych zgodnych z stanm faktycznym. 7. Klint zobowiązany jst do nizwłoczngo poinformowania Domu Maklrskigo na piśmi o zmiani danych podanych przy zawiraniu Umowy pod rygorm ujmnych skutków zanichania tgo obowiązku. 8. Zawarci Umowy oraz ralizację oświadczń woli Klinta, Dom Maklrski moż uzalżnić od przdstawinia dodatkowych informacji w sposób wskazany przz Dom Maklrski, któr są wymagan przpisami prawa, w szczgólności przpisami ustawy o przciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowgo wartości majątkowych pochodzących z nilgalnych lub niujawnionych źródł oraz o przciwdziałaniu finansowaniu trroryzmu. E F I X D O M M A K L E R S K I S. A. Strona 2

3 9. Dom Maklrski moż wstrzymać zawarci Umowy albo ralizację oświadcznia woli Klinta do czasu uzupłninia przz Klinta brakujących informacji, o których mowa w ninijszym rozdzial. 10. Dom Maklrski moż powirzyć wykonani części lub całości praw i obowiązków zawartych w Umowi innym firmom, takim jak banki, instytucj finansow, firmy inwstycyjn, firmy prawnicz, firmy audytorski. 11. Powirzając wykonani czynności innym podmiotom Dom Maklrski odpowiada w stosunku do Klinta za dołożni nalżytj staranności przy wyborz tych podmiotów. 12. Każda z Stron moż rozwiązać Umowę z zachowanim 14 dniowgo okrsu wypowidznia z skutkim na konic misiąca kalndarzowgo, chyba ż co inngo wynika z Umowy. 13. Wypowidzni Umowy powinno być złożon na piśmi pod rygorm niważności. 14. W okrsi wypowidznia Dom Maklrski ni przrywa wykonywania czynności związanych z świadczoną usługą doradztwa dla przdsiębiorstw. 15. Umowa moż zostać rozwiązana bz zachowania okrsu wypowidznia w drodz porozuminia Stron z zachowanim formy pismnj pod rygorm niważności. 16. W przypadku rażącgo narusznia warunków Umowy lub Rgulaminu, każda z Stron moż jdnostronni rozwiązać Umowę bz zachowania okrsu wypowidznia. Rozdział III. PEŁNOMOCNICTWO 1. Klint przy zawarciu Umowy udzila Domowi Maklrskimu płnomocnictwa do wykonywania czynności faktycznych i prawnych w zakrsi ralizacji Umowy. Płnomocnictwo objmuj prawo udzilania dalszych płnomocnictw (substytucja) oraz wypowiadania płnomocnictw substytucyjnych. 2. Odwołani przz Klinta Płnomocnictwa Domowi Maklrskimu równoznaczn jst z rozwiązanim Umowy w trybi natychmiastowym. 3. Płnomocnictwo wygasa w dniu rozwiązania Umowy. 4. Czynności oznaczon rodzajowo, do których wykonania ni jst wymagana licncja maklra lub doradcy inwstycyjngo, mogą być wykonywan przz pracowników ni licncjonowanych, którzy działają pod nadzorm maklrów lub doradców. E F I X D O M M A K L E R S K I S. A. Strona 3

4 5. W clu prawidłowgo wykonania postanowiń Umowy, Dom Maklrski moż zażądać udzilnia przz Klinta dodatkowych płnomocnictw do wykonywania czynności szczgólnych. 6. Strony mogą stosowni do okoliczności ograniczyć lub rozszrzyć zakrs płnomocnictwa. Ograniczni płnomocnictwa ni moż pozbawiać płnomocników możliwości działania w zakrsi objętym Umową. 7. Jżli co inngo ni wynika z Rgulaminu lub Umowy, płnomocnictwo udzilon Domowi Maklrskimu ni upoważnia do dokonywania: a. wypłat środków piniężnych z rachunków inwstycyjnych, przlwów środków piniężnych, przlwów papirów wartościowych, b. przlwów środków piniężnych, c. przlwów papirów wartościowych. 8. Klint moż ustanawiać płnomocników do działania w jgo iminiu wobc Domu Maklrskigo, w zakrsi ustalonym w płnomocnictwi, któr w szczgólności moż objmować składani wszlkich dyspozycji przwidzianych Umową i Rgulaminm, w tym wypowidznim Umowy oraz uzyskiwanim dostępnych informacji. Płnomocnik Klinta ni moż udzilać dalszych płnomocnictw, a płnomocnik będący osobą prawną, moż udzilić dalszych płnomocnictw zatrudnionym przz sibi pracownikom, przy czym substytuci ni mogą udzilać dalszych płnomocnictw. 9. Odpowidzialność z tytułu podjętych przz płnomocnika Klinta czynności ni uzgodnionych w formi pismnj przz Klinta lub jgo płnomocnika z Domm Maklrskim, ponosi Klint. Dom Maklrski ma w takij sytuacji prawo wypowidzić Umowę w trybi natychmiastowym. Rozdział IV. ODPOWIEDZIALNOŚĆ STRON 1. Dom Maklrski świadczy usługi zgodni z dochowanim zasad nalżytj staranności, w sposób rztlny i profsjonalny, zgodni z zasadami uczciwgo obrotu oraz zgodni z najlpij pojętymi intrsami jgo Klintów. 2. Dom Maklrski odpowiada za szkodę wynikającą z nizachowania tajmnicy zawodowj oraz za szkody powstał wskutk niwywiązywania się z obowiązków zawartych w Umowi i Rgulamini. 3. Dom Maklrski ni ponosi odpowidzialności za: E F I X D O M M A K L E R S K I S. A. Strona 4

5 a. straty wynikając z zmiany cn Aktywów, b. straty wynikając z niwypłacalności mitntów, banków i domów maklrskich prowadzących Rachunki, c. straty powstał w wyniku niprzstrzgania przz Klinta zapisów Umowy lub Rgulaminu, d. niwykonania lub opóźninia w wykonaniu Umowy jżli niwykonani lub opóźnini w wykonaniu Umowy było następstwm okoliczności, za któr Dom Maklrski ni ponosi odpowidzialności albo wynikło z przyczyn lżących po stroni Klinta lub osób trzcich oraz w przypadku działania siły wyższj. 4. Klint jst zobowiązany do stałj współpracy z Domm Maklrskim w zakrsi Umowy, a w szczgólności do: a. dostarcznia wszlkich, nizbędnych informacji i dokumntów do Domu Maklrskigo lub innych wskazanych przz Dom Maklrski podmiotów w trminach ustalonych przz Strony, b. dostarcznia informacji i dokumntów w formach zgodnych z obowiązującymi dyrktywami, rozporządzniami i ustawami, clm wykonania przz Dom Maklrski swoich obowiązków, c. uiszczania wszlkich opłat, w tym w szczgólności opłat notarialnych, sądowych, skarbowych, prawnych, księgowych, konsultacyjnych. 5. Dom Maklrski ni ponosi odpowidzialności za opóźninia lub błędy, któr są wynikim nidostarcznia, opóźninia w dostarczniu lub dostarcznia błędnych informacji lub dokumntów. 6. Klint odpowiada za szkody wyrządzon w wyniku niprzstrzgania przz nigo zapisów Umowy lub Rgulaminu. Rozdział V. ŚWIADCZENIE USŁUGI 1. Dom maklrski świadczy: a. usługi doradztwa dla przdsiębiorstw w zakrsi struktury kapitałowj, stratgii przdsiębiorstwa lub innych zagadniń związanych z taką strukturą lub stratgią, E F I X D O M M A K L E R S K I S. A. Strona 5

6 b. usługi doradztwa i inn usługi w zakrsi łącznia, podziału oraz przjmowania przdsiębiorstw. 2. Dom Maklrski moż świadczyć usługi w zakrsi: a. stratgii pozyskania kapitału, b. pozyskania kapitału udziałowgo, w postaci inwstora branżowgo lub inwstora finansowgo, takigo jak fundusz typu vntur capital bądź quity fund, al tż za pośrdnictwm inwstorów indywidualnych, np. za pośrdnictwm giłdy bądź rgulowango rynku pozagiłdowgo, c. pozyskania kapitału dłużngo, przz: misję obligacji, zaciągnięci krdytu, zawarci umowy lasingowj czy zaciągani pożyczk prfrncyjnych, d. dokonania analizy sytuacji spółki i rynku,. uczstnicznia w ngocjacjach, f. analizy konomiczno-finansowj clów inwstycyjnych, g. wycny przdsiębiorstwa, h. analizy fundamntalnj, i. finansowych dcyzji stratgicznych, j. wycny instrumntów finansowych, k. pomocy przy wprowadzaniu instrumntów finansowych do obrotu zorganizowango, l. sporządzania prospktu misyjngo, mmorandum lub innych dokumntów związanych z ofrtą, m. innych działań zgodnych z uzyskanymi zzwolniami i przpisami prawa. 3. Za świadczon usługi Dom Maklrski pobira wynagrodzni zgodni z Umową, z zastrzżnim Rozdziału VI Opłaty i prowizj. Rozdział VI. OPŁATY I PROWIZJE 1. Firma inwstycyjna ni przyjmuj lub ni przkazuj, w związku z świadcznim usługi maklrskij, opłat, prowizji lub świadczń nipiniężnych, z wyłącznim: E F I X D O M M A K L E R S K I S. A. Strona 6

7 a. opłat, prowizji i świadczń nipiniężnych przyjmowanych od Klinta lub osoby działającj w jgo iminiu albo przkazywanych Klintowi lub osobi działającj w jgo iminiu; b. opłat lub prowizji nizbędnych dla świadcznia danj usługi maklrskij na rzcz Klinta; c. opłat, prowizji i świadczń nipiniężnych innych niż wskazan pod lit. a i b, pod warunkim ż: 1) informacja o tych opłatach, prowizjach lub świadczniach nipiniężnych, w tym o ich istoci i wysokości lub sposobi ustalania ich wysokości, została przkazana Klintowi przd zawarcim umowy o świadczni danj usługi maklrskij, 2) są on przyjmowan albo przkazywan w clu poprawinia jakości usługi maklrskij świadczonj przz firmę inwstycyjną na rzcz Klinta. 2. Przpisu pkt.1 lit. c. ppkt 1) ni stosuj się, gdy Dom Maklrski przkazuj Klintowi, przd zawarcim umowy o świadczni usługi maklrskij, ogóln zasady przyjmowania lub przkazywania opłat, prowizji i świadczń nipiniężnych innych niż wskazan w pkt.1 lit a. i b., pod warunkim ż informuj Klinta o możliwości przkazania, na jgo żądani, danych, o których mowa w pkt.1 lit. c. ppkt. 1). 3. Przpisy pkt. 1 lit c. oraz pkt. 2 stosuj się odpowidnio do opłat, prowizji i świadczń nipiniężnych, których możliwość przyjęcia lub przkazania zaistniała po zawarciu umowy o świadczni danj usługi maklrskij. VII. POSTANOWIENIA KOŃCOWE 1. Klint ma prawo składać rklamacj dotycząc ralizacji Umowy na warunkach okrślonych w Rgulamini rozpatrywania rklamacji, który stanowi załącznik do Umowy. 2. Dom Maklrski ma prawo dokonać zmian w Rgulamini. W przypadku zmiany rgulaminu Dom Maklrski doręcza Klintowi nowy Rgulamin w trmini 21dni przd dnim wjścia w życi zminiongo Rgulaminu z poucznim o prawi wypowidznia umowy z zachowanim okrsu wypowidznia, a rozwiązani umowy następuj przd dnim wjścia w życi zmian. 3. W sprawach niurgulowanych w Rgulamini stosuj się przpisy Kodksu Cywilngo, Ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obroci instrumntami finansowymi, Ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofrci publicznj i warunkach wprowadzania instrumntów finansowych do zorganizowango systmu obrotu oraz o spółkach publicznych oraz Rgulaminy objęt Umową. 4. Rgulamin wchodzi w życi z dnim podjęcia. E F I X D O M M A K L E R S K I S. A. Strona 7