Instrukcja podpisania umowy maklerskiej drogą korespondencyjną - osoba prawna KROK 1

Transkrypt

1 Przekazujemy Państwu instrukcję podpisania umowy maklerskiej drogą korespondencyjną. W celu podpisania umowy należy postępować zgodnie z opisanymi poniżej krokami. Instrukcja podpisania umowy maklerskiej drogą korespondencyjną - osoba prawna KROK 1 Zapoznanie się z następującymi regulacjami prawnymi na stronach internetowych Domu Maklerskiego: Regulamin świadczenia usług maklerskich, dostępny na stronie: Taryfa opłat i prowizji, dostępna na stronie: Warunki Abonenckie, dostępne na stronie: Informacje na temat zastrzeżeń i ryzyka inwestycyjnego, dostępne na stronie: Szczegółowe informacje dotyczące Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. (w tym ogólny opis Polityki przeciwdziałania konfliktom interesów w Domu Maklerskim BZ WBK S.A. oraz informacje o prowadzonej działalności, zakresie świadczonych usług, instrumentach finansowych i ryzykach z nimi związanych), dostępne na stronie: Powyższe regulacje dostępne są również we wszystkich placówkach Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. KROK 2 a) W przypadku otrzymania przesyłki pocztą elektroniczną rozpakowanie załączonego pliku i wydrukowanie następujących dokumentów (w dwóch egzemplarzach każdy): Umowa o świadczenie usług maklerskich, Pełnomocnictwo do umowy maklerskiej dla Domu Maklerskiego BZ WBK S.A., Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich, Dyspozycja otwarcia i prowadzenia rachunku, Dane Klienta - osoba prawna, Dane Klienta - osoba fizyczna, wypełniane odrębnie dla każdej osoby fizycznej umocowanej do działania na rachunku firmy, Dyspozycja określenia hasła identyfikacyjnego Klienta do umowy maklerskiej, Ocena odpowiedniości usługi maklerskiej, Upoważnienie (zgoda na przetwarzanie i przekazywanie danych osobowych osób umocowanych do działania na rachunku Klienta w ramach Grupy BZ WBK), Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej (opcjonalnie - w przypadku zamiaru ustanowienia pełnomocnika do rachunku maklerskiego, odrębnie dla każdego pełnomocnika, dyspozycja nie dotyczy osób, których umocowanie do działania w imieniu Klienta wynika z odrębnych dokumentów w zależności od formy prawnej firmy, np. umowa spółki jawnej, wpis w Krajowym Rejestrze Sądowym dla spółek kapitałowych), Kwestionariusz relacji gospodarczych. b) Dokumenty wymagane do zawarcia umowy maklerskiej przez osobę prawną (prosimy o dołączenie dokumentów wspomagających weryfikację, z których wynika upoważnienie do zawarcia umowy w imieniu osoby prawnej: aktualny odpis z rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego (dokumenty wskazujące osoby uprawnione do składania oświadczeń w zakresie praw i obowiązków majątkowych, jeśli nie wynika to z odpisu z rejestru przedsiębiorców), zawiadomienie o nadaniu numeru REGON, zaświadczenie o nadaniu numeru NIP, oświadczenie o siedzibie właściwego Urzędu Skarbowego), umowę spółki (w przypadku zawierania umowy w imieniu spółki innej niż akcyjna). KROK 3 Wypełnienie wydrukowanych/otrzymanych dokumentów, w dwóch egzemplarzach każdy, według następujących wskazówek: Umowa o świadczenie usług maklerskich data zawarcia umowy,

2 w 7 czas, na jaki umowa ma zostać zawarta (tylko w przypadku gdy umowa ma być zawarta na czas określony). Pełnomocnictwo do umowy maklerskiej siedziba Klienta, imię i nazwisko osoby/osób, które wydają dyspozycję w imieniu Klienta; umocowanie tych osób musi wynikać z odrębnych dokumentów w zależności od formy prawnej Klienta. Dyspozycja określająca szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich w 1 należy określić czy Dom Maklerski będzie przyjmował dyspozycję Klienta za pośrednictwem sieci Internet, przy czym zaznaczenie pola Tak oznacza, że Dom Maklerski nie będzie przyjmował dyspozycji Klienta za pośrednictwem tego kanału elektronicznego, w 2 należy podać numery rachunków do przelewów środków pieniężnych za pośrednictwem dyspozycji wydawanych telefonicznie oraz w serwisie internetowym (muszą być to rachunki Klienta będącego stroną umowy), w 3 należy wybrać tylko jeden ze sposobów korespondencji z Domem Maklerskim (pisemny na adres korespondencyjny albo elektroniczny na adres poczty elektronicznej), w 4 należy wybrać tylko jeden ze sposobów przekazywania powiadomień o zawarciu transakcji oraz częstotliwość otrzymywania wyciągów z rachunku, w 5 należy wybrać jeden z dwóch planów taryfowych: standardowy lub internetowy, więcej o planach taryfowych na stronie internetowej informacje o planach taryfowych dostępne są również we wszystkich placówkach Domu Maklerskiego BZ WBK S.A. Dyspozycja otwarcia i prowadzenia rachunku w 1 numer rachunku. od formy prawnej Klienta. Dane Klienta - osoba prawna typ Klienta.

3 numer rejestru firmy, rodzaj rejestru, kraj rejestracji, numer NIP, adres , telefon, telefon komórkowy, w przypadku gdy siedziba firmy jest w Polsce należy zaznaczyć Rezydent TAK, w innym przypadku należy zaznaczyć Rezydent NIE, dla firmy z siedzibą w Polsce krajem rezydencji jest Polska, w przypadku firmy z siedzibą poza terytorium Polski należy wskazać kraj rezydencji, czyli kraj, w którym znajduje się siedziba firmy, adres siedziby firmy, adres korespondencyjny, czyli adres, na który ma być kierowana korespondencja. Dane Klienta - osoba fizyczna, formularz wypełniany odrębnie przez wszystkie osoby fizyczne działające w imieniu Klienta, których umocowanie do działania na rachunku Klienta wynika z odrębnych dokumentów w zależności od formy prawnej firmy, bądź z pełnomocnictwa udzielonego przez te ostatnie osoby. imię i nazwisko, PESEL/data urodzenia, Kraj urodzenia, rodzaj, numer, data ważności i kraj wystawienia dokumentu tożsamości, przy czym rodzaj dokumentu tożsamości, jakim można posłużyć się przy zawarciu umowy z Domem Maklerskim to dowód osobisty lub paszport, obywatelstwo, numer NIP, telefon, telefon komórkowy, adres , rezydent, przy czym osoby mieszkające w Polsce na stałe lub przebywające dłużej niż 183 dni w roku zaznaczają pole Tak, pozostałe zaznaczają pole Nie, kraj rezydencji, numer NIK (dotyczy kanałów elektronicznych) wpisują osoby, które posiadają taki numer nadany przez Dom Maklerski lub Bank Zachodni WBK S.A., adres zameldowania, adres korespondencyjny, adres zamieszkania, uwaga: w przypadku osób fizycznych działających w imieniu osoby prawnej adres ten nie jest wykorzystywany w celu rozliczeń podatkowych, kraj podatku wraz z województwem, powiatem, gminą i nazwą urzędu skarbowego, cel zawarcia umowy, źródło pochodzenia środków, zgoda na przetwarzanie danych w ramach grupy BZ WBK, przy czym osoby wyrażające zgodę zaznaczają pole Tak, pozostałe zaznaczają pole Nie, Klient o ograniczonej zdolności do czynności prawnych (osoby o ograniczonej zdolności do czynności prawnych zaznaczają pole Tak, pozostałe zaznaczają pole Nie). Określenie hasła identyfikacyjnego Klienta do umowy maklerskiej w 1 numer rachunku. w 1 hasło identyfikacyjne (definiowane przez Klienta, wspólne dla wszystkich osób działających na rachunku Klienta, nie może zawierać więcej niż 16 znaków). Oświadczenie osoby reprezentującej osobę prawną lub podmiot nie posiadający osobowości prawnej data wystawienia dokumentu.

4 imię i nazwisko osoby/osób, które działają w imieniu Klienta; umocowanie tych osób do wydawania dyspozycji musi wynikać z odrębnych dokumentów w zależności od formy prawnej Klienta, oświadczenie dotyczące wiedzy i doświadczenia. Upoważnienie (zgoda na przetwarzanie i przekazywanie danych osobowych osób umocowanych do działania na rachunku Klienta w ramach Grupy BZ WBK), adres , telefon domowy, telefon komórkowy. Dokument jest wypełniany wyłącznie przez osoby fizyczne reprezentujące Klienta lub będące jego pełnomocnikami. Wypełnienie upoważnienia nie jest konieczne do zawarcia umowy maklerskiej, pozwoli jednakże na przygotowanie kompleksowej oferty usług w ramach Grupy Banku Zachodniego WBK S.A. Dyspozycja ustanowienia pełnomocnika do umowy maklerskiej w punkcie 2 numer rachunku, do którego pełnomocnik będzie umocowany. imię i nazwisko osoby/osób, które działają w imieniu Klienta; umocowanie tych osób do wydawania dyspozycji musi wynikać z odrębnych dokumentów w zależności od formy prawnej Klienta, w punkcie 1 imię i nazwisko oraz numer PESEL pełnomocnika, punkcie 7 czas na jaki pełnomocnictwo ma zostać udzielone, w przypadku, gdy pełnomocnictwo ma być udzielone na czas określony prosimy o wpisanie daty do kiedy pełnomocnictwo ma obowiązywać. Pełnomocnik ustanowiony na podstawie niniejszego pełnomocnictwa umocowany jest w pełnym zakresie. W przypadku zamiaru ustanowienia pełnomocnika w ograniczonym zakresie prosimy o kontakt w celu wysłania odrębnego dokumentu. Prosimy pamiętać, że pełnomocnik z ograniczonym zakresem pełnomocnictwa nie może wydawać dyspozycji za pośrednictwem telefonu oraz serwisu internetowego. Kwestionariusz relacji gospodarczych data wystawienia dokumentu. data wypełnienia, w punkcie I: nazwa firmy, główna/główne branże działalności, kraj/kraje prowadzenia działalności, powód otwarcia rachunku w Polsce (tylko dla nierezydentów), w punkcie II: imię, nazwisko, adres, numer PESEL, data urodzenia, seria i numer dowodu osobistego lub numer paszportu, kraj wydania, data wydania i ważności dokumentu osoby/osób będących beneficjentem rzeczywistym, w punkcie III: nazwa, kraj rejestracji (w przypadku 25% lub więcej udziałów/akcji w firmie posiada jedna lub kilka osób prawnych lub jednostek organizacyjnych, które nie posiadają osobowości prawnej, proszę wypełnić następujące pola), w punkcie IV: nazwa, branża, kraj rejestracji głównych kontrahentów firmy, w punkcie V: wskazać cel zawarcia umowy, w punkcie VI: wskazać źródło pochodzenia środków. KROK 4 Podpisy nie są wymagane w przypadku "Dyspozycji określającej szczegółowe warunki świadczenia usług maklerskich" oraz w "Dyspozycji określenia hasła identyfikacyjnego Klienta do umowy maklerskiej". Przekazanie Upoważnienia (zgody na przetwarzanie i przekazywanie danych osobowych osób umocowanych do działania na rachunku Klienta w ramach Grupy BZ WBK), jest fakultatywne. Pozostałe dokumenty przekazywane do Domu Maklerskiego muszą być podpisane przez osoby umocowane do działania w imieniu Klienta, których umocowanie wynika z odrębnych dokumentów w zależności od formy prawnej firmy.

5 W przypadku ustanowienia pełnomocnika dyspozycja ustanowienia pełnomocnictwa oraz Karta danych dla pełnomocnika muszą być podpisane przez pełnomocnika. Podpisy każdej z osób umocowanych do działania w imieniu Klienta, których umocowanie wynika z odrębnych dokumentów w zależności od formy prawnej firmy oraz pełnomocnika muszą być uwierzytelnione. Uwierzytelnienie może nastąpić przez: notariusza, upoważnionych pracowników Oddziałów Banku Zachodniego WBK S.A. dostępnych na stronie W placówkach wyszczególnionych jako "Pełen zakres usług" oraz "Usługi: otwarcie rachunku" można zawrzeć umowę maklerską osobiście bez konieczności uwierzytelniania podpisu. W placówkach z zakresem usług "Usługi: otwarcie rachunku" prosimy zwrócić się do upoważnionego pracownika (agent Domu Maklerskiego BZ WBK). W placówkach wyszczególnionych jako "Usługi: sprzedaż obligacji" możliwe jest wyłącznie uwierzytelnienie podpisu. poza granicami Polski - polską placówkę dyplomatyczną, urzędnika państwa obcego z zachowaniem postanowień Konwencji z dnia 5 października 1961 r. znoszącej wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urzędowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 112, poz. 938) lub inną upoważnioną przez Dom Maklerski osobę, o ile nie sprzeciwia się to regulacjom. UWAGA!!! Brak podpisu pełnomocnika lub uwierzytelnienia podpisu pełnomocnika może uniemożliwić udzielenie pełnomocnictwa do czasu uzupełnienia braków przez osoby umocowane do działania w imieniu Klienta/pełnomocnika. Odesłanie wypełnionych, podpisanych i uwierzytelnionych w sposób opisany w KROKU 4 dokumentów na adres: Dom Maklerski BZ WBK S.A. pl. Wolności Poznań KROK 5 Prosimy o dołączenie kopii dokumentów wymaganych do zawarcia umowy przez osobę prawną, wymienionych w KROKU 2, punkt b). KROK 6 Po podpisaniu otrzymanych dokumentów przez upoważnionego pracownika Domu Maklerskiego, na adres firmy wysyłane są egzemplarze dokumentów zawierające m.in. numer rachunku oraz numery NIK osób umocowanych do samodzielnego działania na rachunku Klienta za pośrednictwem serwisu internetowego DM BZ WBK S.A Dodatkowo każda z tych osób otrzymuje komunikatem SMS na podany numer telefonu komórkowego startowy kod dostępu PIN oraz kod odblokowujący PUK. W sytuacji kiedy w formularzu Danych Klienta numer telefonu komórkowego nie został podany, przesyłką pocztową wysyłany jest PIN-mailer zawierający startowy kod dostępu PIN i kod odblokowujący PUK. Startowy kod dostępu należy zmienić podczas pierwszego logowania do serwisu internetowego. KROK 7 Pobranie opłat. Prowadzenie rachunku papierów wartościowych w pierwszym roku kalendarzowym jest bezpłatne, a w kolejnych latach opłata roczna za prowadzenie rachunku wynosi 55 zł. KROK 8 Przy użyciu otrzymanego numeru NIK i kodu dostępu PIN logowanie do serwisu internetowego Domu Maklerskiego następuje: w internecie na urządzeniach mobilnych (telefon komórkowy, palmtop, smartphone) Logowanie do serwisu Inwestor online - ze strony: lub - wybierając link na stronie Logowanie do serwisu Inwestor mobile - ze strony: Życzymy udanych inwestycji! Darmowy pakiet początkowy - 15 alertów (SMS-ów z informacjami giełdowymi) gratis. W pierwszym miesiącu możesz korzystać z notowań w czasie rzeczywistym bez opłat. Dostęp do notowań jest wyłączany na podstawie dyspozycji Klienta albo w sytuacji braku środków na rachunku na przedłużenie dostępu lub obrotów zwalniających z opłaty. Więcej informacji o pobieranych opłatach i prowizjach znajduje się w Taryfie opłat i prowizji Domu Maklerskiego BZ WBK S.A.