Stan wdrażania instrumentów finansowych w Główne założenia odnośnie instrumentów finansowych na okres

Transkrypt

1 Stan wdrażania instrumentów finansowych w Główne założenia odnośnie instrumentów finansowych na okres Bruksela, 28 listopad 2013 Hanna Dudka, DG and Urban 1

2 Struktura prezentacji 1. Stan wdrażania i doświadczenia instrumentów finansowych 2. Przepisy prawne dotyczące instrumentów finansowych na lata

3 Stan wdrażania instrumentów finansowych W obecnym okresie programowym wsparcie poprzez IIF jest możliwe w trzech obszarach: przedsiębiorstwa, głownie MŚP projekty rozwoju obszarów miejskich projekty efektywności energetycznej i wykorzystania energii odnawialnej w budynkach Stan wdrażania w państwach członkowskich (na ): Fundusze Strukturalne + narodowe współfinansowanie wpłacone do IIF (wszystkie trzy obszary): EUR 12,5 mld z tego Fundusze Strukturalne : EUR 8,3 mld 3

4 Stan wdrażania instrumentów finansowych dla przedsiębiorstw Wzrost znaczenia instrumentów finansowych we wdrażaniu polityki spójności : EUR 0.57 mld (0.44% funduszy) : EUR 1.2 mld (0.80% funduszy) : EUR 12,5 mld (w funduszach) (3% funduszy) 4

5 Stan wdrażania instrumentów finansowych dla przedsiębiorstw raport na koniec 2012 roku 90% wszystkich instrumentów inżynierii finansowej w latach to instrumenty finansowe dla przedsiębiorstw 25 państw członkowskich wdraża instrumenty inżynierii finansowej dla przedsiębiorstw 816 instrumentów finansowych dla przedsiębiorstw (45% wdrażanych bez funduszu holdingowego, pozostałe wdrażane poprzez fundusz holdingowy) ogółem jest 48 funduszy holdingowych, z tego 13 zarządzanych prze EFI i 35 zarządzane przez narodowe instytucje), Ponad MSP wspartych Minimum miejsc pracy utworzonych; 5

6 Stan wdrażania instrumentów finansowych dla przedsiębiorstw Managing Authority Holding fund EUR 10,4 mld wpłacone przez instytucje zarządzające do instrumentów inżynierii finansowej dla przedsiębiorstw (z tego EUR 6,9 mld fundusze strukturalne) Financial Intermediary Financial products Final recipients Financial Intermediary Financial products Final recipients EUR 2.2 mld wciąż na poziomie HF EUR 3,7 mld na poziomie pośredników finansowych "financial intermediaries" EUR 4,5 mld w przedsiębiorstwach 6

7 Stan wdrażania instrumentów finansowych dla przedsiębiorstw - płatności w mln EUR 3000 OP contribution to FEIs OP disbursement to enterprises AT BE BG CY CZ DE DK EE EL ES FI FR HU IT LT LV MT NL PL PT RO SE SI SK UK ** to HF and specific funds 7

8 Stan wdrażania instrumentów finansowych liczba instrumentów (HF+ pośrednicy finansowi) AT BE BG CY CZ DE DK EE EL ES FI FR HU IT LT LV MT NL PL PT RO SE SI SK UK CBC Polska: 16HF (128 pośredników działa pod HF) pośredników finansowych bez HF 8

9 Doświadczenia instrumentów finansowych dla przedsiębiorstw -Opóźnienia we wdrażaniu instrumentów finansowych -Praktyki lokowania nadmiernie wysokich środków z programu operacyjnego w instrumentach finansowych -Do 2010 roku brak raportowania i ograniczona informacja o instrumentach finansowych -Niejasność przepisów prawnych na początku okresu programowego 9

10 Instrumenty finansowe w Rozporządzenie jasne zasady oparte na istniejących interpretacjach i wytycznych łączenie i synergie z innymi formami wsparcia (np. grant + kredyt) zgodność (kompatybilność) z instrumentami finansowymi ustanowionymi na poziomie Unii 10

11 Instrumenty finansowe w Definicje Managing Authority Operacja Składa się z wkładów finansowych z programu do instrumentów finansowych oraz z późniejszego wsparcia finansowego świadczonego przez te instrumenty finansowe Fund of Funds (FoF) Beneficjent Podmiot który wdraża instrument finansowy, związany kontraktem z MA Financial Intermediary Financial products Financial Intermediary Financial products Final recipient/ostateczny odbiorca osoba prawna lub fizyczna otrzymująca wsparcie finansowe z instrumentu finansowego Final recipients Final recipients 11 11

12 Instrumenty finansowe w Zakres: Wspólne zasady dotyczą wszystkich 5 funduszy (EFRR, EFS, FS, EFRROW, EFMR) Rozszerzenie zastosowania IF we wszystkich tematycznych celach i priorytetach przewidzianych przez PO, (konieczna potencjalna gospodarcza rentowność ostatecznego odbiorcy!) IF mogą być wspierane przez kilka Funduszy Możliwość łączenia IF z innymi formami wsparcia (granty) 12

13 Instrumenty finansowe w Ocena Ex-ante (Art 32): Wsparcie z IF musi być poprzedzone oceną ex-ante która ma zawierać: Uzasadnienie zapotrzebowanie na inwestycję/ wartość dodana w stosunku do istniejących nieprawidłowości w funkcjonowaniu rynku, Potencjalne zaangażowanie sektora prywatnego Docelowych ostatecznych odbiorców, produkty i wskaźniki 13

14 Instrumenty finansowe w Opcje wdrażania(1) I. Wkład finansowy na rzecz IF ustanowionych na poziomie Unii, zarządzanych bezpośrednio lub pośrednio przez Komisję zgodnie z rozporządzeniem finansowym (Art 33 (1)(a)): Wkład finansowy w IF na poziomie Unii będzie zarezerwowany na inwestycje w regionie objętym PO i na działania zgodne z PO nowy artykuł o inicjatywie MSP 14

15 Financial Instruments in MFF proposals Centrally managed by COM (Financial Regulation) Shared Management with MS (Common Provisions Regulation) Research, Development Innovation Growth, Jobs and Social Cohesion Infrastructure Horizon 2020 Equity and Risk Sharing Instruments Competitiveness & SME (COSME) Equity & guarantees Social Change & Innovation Creative Europe Guarantee Facility Erasmus for all Guarantee Facility Connecting Europe Facility (CEF) Risk sharing (e.g. project bonds) and equity instruments Instruments under Structural and Cohesion Funds EU level (central management) National/regional instruments (shared management) Off-the shelf FIs Tailor made FIs 15

16 Instrumenty finansowe w Opcje wdrażania(2) II. Wkład finansowy na rzecz IF ustanowionych na poziomie krajowym lub regionalnym, zarządzanych przez instytucję zarządzającą w ramach zarządzania dzielonego (Art 33 (1)(b)): a. Instrumenty standardowe( off-the-shelf ). Ich warunki ustanowione będą przez Komisję w drodze aktu wykonawczego (ready-to-use) (Art 33(3)(a)) b. Już istniejące lub nowo powstałe IF zaprojektowane do osiągnięcia zamierzonego celu (Art 33(3)(b)) 16

17 Instrumenty finansowe w Wdrażanie IF w ramach zarządzania dzielonego (Art 33(4)). Instytucja zarządzająca może: A) Inwestować w kapitał już istniejących lub nowo utworzonych podmiotów prawnych B) Powierzyć zadania wykonawcze: EBI, Międzynarodowym instytucjom finansowym w których państwo członkowskie posiada akcje/udziały lub instytucjom finansowym z celem interesu publicznego i pod nadzorem organu publicznego Podmiotowi prawa publicznego lub prywatnego, wybranemu zgodnie z przepisami unijnymi i krajowymi C) Bezpośrednio podjąć się wdrażania IF obejmujących pożyczki lub gwarancje (IZ= beneficjent) 17

18 Instrumenty finansowe w Współfinansowanie i wkłady finansowe w transzach (Art 35, Art 110) Wkłady finansowe w transzach do IF IF na poziomie Unii: stopa współfinansowania do 100%; oddzielna os priorytetowa Dla IF narodowych/regionlanych: stopa wsparcia wyższa o10 punktów procentowych jeśli cała oś priorytetowa jest wdrażana poprzez IF. 18

19 Instrumenty finansowe w Wydatki kwalifikowalne w momencie zamknięcia(art 36) Łączna kwota faktycznie wypłacona w okresie kwalifikowalności : Płatności do (lub na rzecz) ostatecznych odbiorców Zasoby przeznaczone na umowy gwarancyjne zaległe lub takie których termin zapadalności już upłynął (ostrożna ocena ryzyka ex-ante) Dotacje na spłatę odsetek lub dotacje na opłaty gwarancyjne (do 10 lat po okresie kwalifikowalności ale na pożyczki/gwarancje wydatkowane w okresie kwalifikowalności) Zwrot kosztów zarządzania lub opłat za zarządzanie Dla instrumentów kapitałowych i mikrokredytów koszty zarządzania i opłaty za zarządzanie do 6 lat po okresie kwalifikowalności Dla instrumentów kapitałowych follow-on investments do 4 lat po okresie kwalifikowalności ale pod pewnymi warunkami 19

20 Instrumenty finansowe w Wykorzystanie środków pozostałych po zamknięciu programu Udział UE w zasobach i zyskach kapitałowych oraz innych dochodach ma być wykorzystywany zgodnie z celami programu przez minimum 8 lat od daty zamknięcia programu 9. Sprawozdanie z wdrażania IF IZ wysyła Komisji sprawozdanie z wdrażania IF (załącznik do rocznego sprawozdania z realizacji) Art. 40 Elektroniczna transmisja danych z IZ do Komisji 20

21 Instrumenty finansowe : następne etapy Rozporządzenie grudzień 2013 inne akty prawne (Delegated Act i Implementing Act); przyjęcie tych aktów dopiero po przyjęciu głównego rozporządzenia platforma PT dla instrumentów finansowych w polityce spójności

22 Dodatkowe informacje o instrumentach finansowych 1. COMMISSION STAFF WORKING DOCUMENT - Financial Instruments in Cohesion cial_instruments_2012_en.pdf Factsheet: Financial Instruments in Cohesion ments_en.pdf Panorama Autumn 2012: Using financial instruments to leverage support for regional policy en.pdf The 2012 report and annexes